時(shí)間：2023-10-18 10:14:50
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇政治經(jīng)濟(jì)形勢，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
第二條本辦法所稱行政經(jīng)費(fèi)，是指各級國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、武警部隊(duì)、各黨派、社會(huì)團(tuán)體及其在境外的派出機(jī)構(gòu)的行政經(jīng)費(fèi)、罰沒收入和行政性收費(fèi)等。
第三條本辦法所稱行政經(jīng)費(fèi)審計(jì)，是指審計(jì)機(jī)關(guān)依法對行政經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法和效益進(jìn)行的審計(jì)監(jiān)督。
第四條行政經(jīng)費(fèi)審計(jì)的目的是，有利于保證行政經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行及決算的真實(shí)、合法、效益；提高行政經(jīng)費(fèi)的管理水平，節(jié)減開支；促進(jìn)廉政建設(shè)，提高行政效能，保障國家職能的行使和機(jī)關(guān)、團(tuán)體工作任務(wù)的完成。
第五條審計(jì)機(jī)關(guān)對行政經(jīng)費(fèi)收入的下列內(nèi)容進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督：
（一）預(yù)算撥款是否及時(shí)記入有關(guān)經(jīng)費(fèi)帳戶，并如數(shù)存入規(guī)定的銀行專戶；
（二）行政性收費(fèi)的項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和范圍是否合法，并報(bào)經(jīng)省級以上財(cái)政、物價(jià)部門審批、備案，收據(jù)是否合法、合規(guī)，有無擅自設(shè)立收費(fèi)項(xiàng)目、擴(kuò)大收費(fèi)范圍、提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等亂收費(fèi)、亂集資、亂攤派、亂罰款問題；
（三）罰沒收入和行政性收費(fèi)中應(yīng)上繳財(cái)政和上級主管部門的，是否及時(shí)、足額上交，有無拖欠、隱瞞、坐支、截留問題，有無設(shè)置帳外帳和私設(shè)“小金庫”問題；
（四）抵支收入是否及時(shí)、足額入帳，并按規(guī)定抵減經(jīng)費(fèi)支出；
（五）行政經(jīng)費(fèi)的其他資金來源是否真實(shí)、合法，有無隱瞞收入來源和擠占事業(yè)費(fèi)、專項(xiàng)資金彌補(bǔ)機(jī)關(guān)行政性開支問題。
第六條審計(jì)機(jī)關(guān)對行政經(jīng)費(fèi)支出的下列內(nèi)容進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督：
（一）經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算是否嚴(yán)格執(zhí)行，預(yù)算調(diào)整是否按規(guī)定的程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，支出有無超預(yù)算、超計(jì)劃問題；
（二）應(yīng)下?lián)艿男姓?jīng)費(fèi)款項(xiàng)是否及時(shí)、足額撥付，有無截留、拖欠、隱瞞、違規(guī)和越級撥款問題；
（三）人員經(jīng)費(fèi)支出是否按照規(guī)定的范圍和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，有無擅自提高開支標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大開支范圍和違反規(guī)定發(fā)放獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼、津貼等問題；
（四）公用經(jīng)費(fèi)是否統(tǒng)籌安排、計(jì)劃開支、合理使用，專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)是否嚴(yán)格按照規(guī)定的用途、數(shù)額安排使用；
（五）有無虛報(bào)冒領(lǐng)、虛列支出、擠占挪用和將預(yù)算內(nèi)資金轉(zhuǎn)到預(yù)算外問題；
（六）有無違反規(guī)定擅自購買專控商品，超標(biāo)準(zhǔn)裝修房屋和配備小汽車，以及用公款請客送禮、游山玩水等問題；
（七）各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)開支是否取得較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，有無損失浪費(fèi)問題。
第七條審計(jì)機(jī)關(guān)對行政經(jīng)費(fèi)內(nèi)部控制制度的下列內(nèi)容進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督：
（一）財(cái)務(wù)管理及內(nèi)部控制制度是否健全、有效，各項(xiàng)開支是否按規(guī)定程序和權(quán)限報(bào)經(jīng)審批，財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部審計(jì)制度是否健全、有效；
（二）年度決算和財(cái)務(wù)報(bào)告及有關(guān)的會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)帳簿、會(huì)計(jì)憑證是否真實(shí)、合法，并按規(guī)定報(bào)經(jīng)財(cái)政部門或上級主管部門審批；
（三）銀行帳戶是否按規(guī)定嚴(yán)格管理，有無違反規(guī)定將財(cái)政性資金作儲(chǔ)蓄存款或公款私存問題，有無出租、出借或轉(zhuǎn)讓銀行帳戶問題；
（四）現(xiàn)金、支票和有價(jià)證券是否按規(guī)定嚴(yán)格管理，有無超限額庫存現(xiàn)金、白條抵庫、坐支現(xiàn)金和違反規(guī)定購買有價(jià)證券等問題；
（五）往來款項(xiàng)是否真實(shí)、合法并及時(shí)清理，有無長期掛帳和資金被其他單位或個(gè)人占用問題，有無利用往來帳戶隱瞞收入、直接列收列支、濫發(fā)錢物、套取現(xiàn)金和違反規(guī)定對外投資、私自借貸資金等問題。
第八條審計(jì)機(jī)關(guān)對用行政經(jīng)費(fèi)購置的財(cái)產(chǎn)、物資的下列內(nèi)容進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督：
（一）財(cái)產(chǎn)、物資管理的規(guī)章制度和內(nèi)部控制制度是否健全、嚴(yán)密、有效，有無固定資產(chǎn)不入帳、帳目核算不合規(guī)、帳實(shí)不符等問題；
（二）財(cái)產(chǎn)、物資的采購、收發(fā)、使用、報(bào)廢和調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、變賣等各個(gè)環(huán)節(jié)是否手續(xù)完備，有無擅自購置、報(bào)廢和調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、變賣公有財(cái)產(chǎn)、物資問題，有無保管不嚴(yán)、丟失短缺、損壞浪費(fèi)問題；
（三）機(jī)關(guān)所屬事業(yè)單位經(jīng)商辦企業(yè)中，有無無償占用機(jī)關(guān)的房屋和設(shè)備、材料、物資問題；
（四）占用國有資產(chǎn)的收益是否按規(guī)定分配、使用，應(yīng)上交的是否及時(shí)、足額上交，留用的是否納入了單位預(yù)算或財(cái)務(wù)計(jì)劃管理。
第九條審計(jì)機(jī)關(guān)對行政經(jīng)費(fèi)的審計(jì)監(jiān)督，可以實(shí)行報(bào)送審計(jì)或就地審計(jì)，也可以實(shí)行報(bào)送審計(jì)與就地審計(jì)相結(jié)合等審計(jì)方式。根據(jù)需要，亦可以組織行業(yè)審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)調(diào)查。
第十條審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員對行政經(jīng)費(fèi)收支審計(jì)中涉及的保密事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照保密制度的要求進(jìn)行審計(jì)。對審計(jì)中知悉的國家秘密，負(fù)有保密義務(wù)。
【關(guān)鍵詞】刑事證人作證制度；效率；利益
中圖分類號：D92文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1006-0278(2012)03-115-01
一、刑事證人作證制度經(jīng)濟(jì)分析的具體體現(xiàn)
（一）刑事證人作證制度的經(jīng)濟(jì)分析的價(jià)值
在現(xiàn)代社會(huì)，國家的存在是為了保障個(gè)體公民享有一種更有序、更充分的幸福生活豍。在保障刑事訴訟證人的基本權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)，提高證人出庭率方面，國家應(yīng)充當(dāng)一套最佳刑事證人作證制度的設(shè)計(jì)者的角色，刑事證人在按照這一制度安排履行作證義務(wù)后，必須公正的得到保障刑事訴訟中證人公民個(gè)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，否則，刑事訴訟證人作證的過程中，人身自由權(quán)利容易受到強(qiáng)大的暴力威脅和侵害，這樣就無從談起保重刑事訴訟證人履行作證義務(wù)，實(shí)現(xiàn)公平正義的審判。在當(dāng)代法治國家，控制犯罪和人權(quán)保障是刑事訴訟法的兩大基本目標(biāo)豎。因此，為了更好的實(shí)施刑事訴訟法，實(shí)現(xiàn)當(dāng)代刑事訴訟的基本目標(biāo)，在刑事訴訟過程中要使刑事訴訟證人的權(quán)利義務(wù)得到公正地對待，在打擊犯罪的同時(shí)保障刑事訴訟證人的基本權(quán)利
（二）保障刑事訴訟證人的利益最大化
眾所周知，經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論是建立在以一定的假設(shè)條件作為前提的。在經(jīng)濟(jì)分析中，針對所研究的問題和所要建立的模型的不同需求，假設(shè)條件存在差異，但在眾多的假設(shè)條件中，至少有兩個(gè)基本的假設(shè)條件，“合乎理性的人”的假設(shè)條件是其中之一豏。因此，在刑事訴訟證人只行為選擇，也符合理性人的選擇模式，他選擇拒絕作證和出庭作證的行為都是合乎理性的，即都以利己為動(dòng)機(jī)，隨時(shí)隨地地追求自己的利益，力圖以最小的經(jīng)濟(jì)代價(jià)去追逐和獲得自身利益的最大化。正如貝利斯教授所言：“沒有正當(dāng)理由,人們不能使程序在運(yùn)作過程中的經(jīng)濟(jì)耗費(fèi)增大……在其他條件相同的情況下，任何一位關(guān)心公共福利的人都有理由選擇其經(jīng)濟(jì)耗費(fèi)較低的程序”豐。公平正義作為制度設(shè)計(jì)的首要價(jià)值維度是確實(shí)無疑的。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野下，將刑事訴訟中出庭證人的理性人屬性看成制度設(shè)計(jì)中必須考量的價(jià)值維度，也具有獨(dú)立的價(jià)值意義。因?yàn)椋环矫妫藗兊姆尚袨槎茧[含了利益訴求，另一方面，一切法律制度都要通過對有限資源的合理配置達(dá)到保證司法正義，提高訴訟效率，將效率和公平正義等價(jià)值均衡統(tǒng)一的社會(huì)福利的最大化的狀態(tài)。法律作為一種政治意識形態(tài)和社會(huì)政策工具，體現(xiàn)了較強(qiáng)的主觀性。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的視覺和工具，來考量法律制度的設(shè)計(jì)，從而確定法律的結(jié)構(gòu)、目的和一致性，使其符合理性的經(jīng)濟(jì)規(guī)律的原理，避免用法律來論證法律的自我循環(huán)，對得到科學(xué)有效的法律制度，提高市場經(jīng)濟(jì)中，法律制度的可行性，具有積極的意義。經(jīng)濟(jì)學(xué)的考察，能使法學(xué)研究將法律作為一種社會(huì)工具來理解，使法律制度在推行過程中，將各種司法資源配置得更有效率。
二、刑事證人作證制度經(jīng)濟(jì)分析對于我國的現(xiàn)實(shí)意義
通過以上論述，可以看出刑事證人作證制度的經(jīng)濟(jì)性使得法律經(jīng)濟(jì)分析能夠促進(jìn)其更好的應(yīng)用和發(fā)展。首先，應(yīng)當(dāng)遵循經(jīng)濟(jì)分析方法由理念滲透到模型介紹的過程。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)分析方法在證據(jù)法研究中還沒有形成強(qiáng)勢勁頭，要使經(jīng)濟(jì)分析的理念被廣泛接受，我們還有很多功課要做，因此我們絕對不能在毫無理論準(zhǔn)備的前提下直接就將特定的經(jīng)濟(jì)模型或公式蓋在具體法律制度的頭上，這不僅顯得唐突，而且過于形式化。這樣做的結(jié)果,會(huì)使得經(jīng)濟(jì)分析方法不能進(jìn)入主流學(xué)術(shù)研究陣地。但是如果我們堅(jiān)持從理念滲透到模型介紹、步步為營的“戰(zhàn)術(shù)思想”，那么在理論前提得到充分論證的背景下，經(jīng)濟(jì)分析方法將會(huì)象其他傳統(tǒng)的研究方法一樣能夠適用于法律所有領(lǐng)域；其次，應(yīng)當(dāng)遵循從理論研究到立法嘗試的過程。韋伯認(rèn)為,法律保障在很大程度上直接服務(wù)于經(jīng)濟(jì)利益。即使在情況似乎并非如此——或確實(shí)并非如此時(shí)，經(jīng)濟(jì)利益也是影響立法最強(qiáng)烈的因素之一。這是因?yàn)椋魏螢榉芍刃蛱峁┍Ｕ系臋?quán)威都以某種方式依賴于構(gòu)成該秩序的社會(huì)群體的共識性行動(dòng)，而社會(huì)群體的形成在很大程度上依賴于物質(zhì)利益的配合。
三、結(jié)論
從刑事證人作證制度的經(jīng)濟(jì)性可以看出，訴訟效率是證據(jù)法的目的之一。在我國現(xiàn)有國情下，經(jīng)濟(jì)分析不能僅僅強(qiáng)調(diào)效率，而是要在兼顧效率的基礎(chǔ)上以公平正義為首要目標(biāo)。在學(xué)習(xí)西方先進(jìn)理論時(shí)更應(yīng)該將其和我國實(shí)際情況相結(jié)合，這樣才能很好的促進(jìn)刑事證人作證制度的經(jīng)濟(jì)性研究的發(fā)展。
注釋：
①馬貴翔．刑事司法程序正義論[M]．北京：中國檢察出版社，2002：39．
②劉金林．刑訴法修改尚需進(jìn)一步的理論支撐[N]．檢察日報(bào)，2007-11-17．
③高鴻業(yè)．西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]．北京：中國人民大學(xué)出版社，2000：17．
關(guān)鍵詞: 農(nóng)產(chǎn)品市場化;農(nóng)業(yè)合作組織;市場風(fēng)險(xiǎn);政府政策
中圖分類號: F30 文獻(xiàn)標(biāo)識碼: A
文章編號: 1000-176X(2009)09-0110-08
一、引 言
農(nóng)產(chǎn)品的市場化是中國市場化進(jìn)程的重要組成部分,也是農(nóng)民深化分工協(xié)作關(guān)系、提高生產(chǎn)率的前提條件。 農(nóng)民的收入水平和生活水平的提高與農(nóng)產(chǎn)品市場化進(jìn)程存在直接相關(guān)性。市場化進(jìn)程不但促使制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型,而且,也會(huì)對農(nóng)業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)生重大影響,也就是說,結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型不但包括了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而且也包括了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換,這種轉(zhuǎn)換會(huì)提高各種產(chǎn)品的附加值和產(chǎn)品的純收益。
農(nóng)產(chǎn)品的市場化可以通過兩條途徑實(shí)現(xiàn):一是單個(gè)農(nóng)戶或農(nóng)民進(jìn)入市場;二是農(nóng)戶以組織的形式進(jìn)入市場,單個(gè)農(nóng)戶進(jìn)入市場受到諸多因素的限制,例如資金規(guī)模、信息的收集處理、談判能力等。改革開放初期,農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入市場的形式主要以單個(gè)農(nóng)戶的身份,農(nóng)產(chǎn)品的流通體制和體系都很不健全,這與農(nóng)產(chǎn)品的市場化程度有關(guān),同時(shí)也與進(jìn)入市場的經(jīng)濟(jì)主體有關(guān)。無論農(nóng)戶將產(chǎn)品直接銷售給消費(fèi)者還是中間商,農(nóng)戶都是以個(gè)體身份進(jìn)入市場。當(dāng)農(nóng)戶以這種身份加入市場時(shí),無論對于農(nóng)戶本身還是對于農(nóng)產(chǎn)品的流通體系而言都存在不利的影響。對農(nóng)戶而言,總體表現(xiàn)為農(nóng)戶在市場競爭中的弱勢,農(nóng)戶的談判與簽約能力低下,利益容易受到侵害,對于流通體系而言,農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品種植和銷售種類分散、批量不足,提高了中間商的采購成本。農(nóng)戶只能到農(nóng)村集市或走街串巷銷售農(nóng)產(chǎn)品,這種流通體制只為城市郊區(qū)的農(nóng)戶提供了更多進(jìn)入市場的機(jī)會(huì)。而對農(nóng)戶的區(qū)域分工和專業(yè)化生產(chǎn)難以產(chǎn)生推動(dòng)作用,相反,組織化的農(nóng)戶則能夠部分排除在資金、技術(shù)、信息和談判能力上的缺陷,提高農(nóng)產(chǎn)品的附加值和農(nóng)戶的收益水平,同時(shí)可以通過區(qū)域分工和規(guī)模經(jīng)營實(shí)現(xiàn)更高的生產(chǎn)效率。
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所設(shè)定的交易場景是完全競爭,而且是生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的面對面交易,這種交易方式只有在簡單的商品交易中才會(huì)出現(xiàn)。 大規(guī)模和更廣泛市場交易的出現(xiàn)會(huì)打破古典的完全競爭交易方式,它伴隨著正式交易合約的出現(xiàn),中間商在交易中起著至關(guān)重要的作用。無論中間商面對著為數(shù)眾多的小農(nóng)戶還是大農(nóng)場主,這種商品的交易就應(yīng)經(jīng)脫離了純粹競爭的交易方式,簽約成為交易中的中心環(huán)節(jié)。而簽約雙方所掌握的信息、市場地位、談判能力成為定價(jià)的重要砝碼。如果雙方有一方的簽約能力十分低下,機(jī)會(huì)主義行為就可能出現(xiàn),也就是說另一方可能通過機(jī)會(huì)主義行為謀利,這意味著簽約都要付出成本。影響這一成本的因素還有小農(nóng)戶在市場份額中所占微不足道的比例。當(dāng)中間商面對著眾多的小農(nóng)戶時(shí),他就可能成為價(jià)格的控制者。而且,由于中間商的競爭優(yōu)勢和農(nóng)產(chǎn)品的特性,中間商存在著敲竹杠的可能性。尤其是農(nóng)產(chǎn)品易腐爛、保鮮期短的特性給敲竹杠留下了余地。但當(dāng)農(nóng)戶以組織的方式進(jìn)入市場時(shí),他們面對的可能是中間商也可能是商,后者在農(nóng)業(yè)組織規(guī)模不斷擴(kuò)大和專業(yè)化特征較為明顯時(shí)就可能存在。在簽約過程中,談判的內(nèi)容雖然增加了,一次易的總量交易成本也可能因此上升,不過,對于農(nóng)戶而言,單個(gè)農(nóng)戶所承擔(dān)的交易成本會(huì)有所降低,因?yàn)榻M織談判代替了單個(gè)農(nóng)戶的簽約行為,或者說,組織的一次易代替了農(nóng)戶與中間商的多次交易,這無論是從總量交易成本而言還是從平均成本而言,交易成本都可以得以節(jié)約。農(nóng)村所形成的這種經(jīng)濟(jì)組織具有部分的功能,當(dāng)然各種組織在這方面的功能并不一致,甚至?xí)霈F(xiàn)較大差別。依照作用的強(qiáng)弱,農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織可以分為自組織與他組織。[注:自組織是農(nóng)民而非外在力量為主體組織起來的合作體;他組織則是農(nóng)民以外的力量為主體成立的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)合作體。與有的學(xué)者所謂的內(nèi)生組織與外生組織的提法有近似之處。]自組織中的委托方同處于一個(gè)組織中,而他組織中的委托方是相互分離的,他們之間的距離更遠(yuǎn)。而在他組織中,委托與之間存在著敲竹杠的可能性也就更大。因而,農(nóng)戶與者要簽訂更為復(fù)雜的合約,這種組織在節(jié)約交易成本方面的優(yōu)勢并不明顯。在自組織中,農(nóng)戶之間或農(nóng)戶與人之間簽訂的是關(guān)系性契約,也就是以一個(gè)合約代替了多個(gè)合約,從外部而言,它更多地節(jié)約了交易成本。實(shí)際上,這種組織已經(jīng)具備了企業(yè)最基本特征。無論是自組織還是他組織,都構(gòu)成了企業(yè)組織的基本要素,而自組織則更接近于一個(gè)明確的企業(yè)組織形式。他組織則介于市場與企業(yè)之間類似人們在分析企業(yè)與市場邊界時(shí)的多層分包制。
組織的形式會(huì)節(jié)約總量或平均交易成本,但是,組織內(nèi)部的治理也會(huì)帶來治理成本,單個(gè)農(nóng)戶不存在治理成本。如果組織治理所形成的收益增量大于成本的增量,組織形式的出現(xiàn)不但是市場的要求,也是組織外部的力量應(yīng)該推進(jìn)的事情。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對組織的作用所強(qiáng)調(diào)的是節(jié)省交易費(fèi)用的功能。具體到中國農(nóng)村的組織功能而言,可以體現(xiàn)為以下幾點(diǎn):第一,抵御風(fēng)險(xiǎn)。一是規(guī)模的擴(kuò)大增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力;二是適應(yīng)市場的能力,主要體現(xiàn)為信息的收集與處理能力。第二,談判能力。這與信息的對稱程度具有相關(guān)性,信息的收集能力越強(qiáng),談判能力就越強(qiáng)。同時(shí),組織增強(qiáng)了市場的非競爭因素,對資源集中的掌控也增強(qiáng)了討價(jià)還價(jià)的能力, 這一能力的高低與產(chǎn)品價(jià)格的高低具有很大關(guān)聯(lián)度。第三,人力資本與知識的擴(kuò)展性。單個(gè)農(nóng)戶所具有的知識與技術(shù)在他們之間的擴(kuò)展性較差,而在組織中的擴(kuò)展性則會(huì)提高。知識的擴(kuò)展與生產(chǎn)的專業(yè)化程度的提高會(huì)大大節(jié)約交易成本,提高產(chǎn)出效率。第四,規(guī)模經(jīng)營。更大規(guī)模的要素經(jīng)營和生產(chǎn)組織更接近于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)。第五,治理結(jié)構(gòu)。不同的組織有不同的治理結(jié)構(gòu),不同的治理結(jié)構(gòu)所能帶來的生產(chǎn)成本也不相同,如果選擇了一種最佳治理結(jié)構(gòu),組織效率就會(huì)得以體現(xiàn)。所以,制度安排對于組織來講十分重要。這并不是說組織一定能夠?qū)崿F(xiàn)最小的成本與最大的產(chǎn)出,但是,沒有組織的市場化卻不會(huì)形成組織內(nèi)部制度安排所帶來的節(jié)約。也可以說,缺乏組織的市場化并不是長久之計(jì)。本文所要闡述的觀點(diǎn)之一是農(nóng)民需要市場,而且要以組織的形式進(jìn)入市場,不但如此,還需要選擇一種有效的組織結(jié)構(gòu),才可能形成有效的市場化。
二、單個(gè)農(nóng)戶進(jìn)入市場的風(fēng)險(xiǎn)
我國的土地制度決定了單個(gè)農(nóng)戶相互分離的經(jīng)營方式,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在我國延續(xù)了幾千年的歷史,當(dāng)前的農(nóng)地經(jīng)營方式依然沒有完全脫離傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)營方式。家庭承載著兩種職能:它既是一個(gè)倫理單元,同時(shí)也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位。所以,家庭內(nèi)部治理同時(shí)要實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目標(biāo):內(nèi)部和諧與經(jīng)濟(jì)利益最大化。這一點(diǎn)與傳統(tǒng)的小農(nóng)耕作制度與經(jīng)營方式并無區(qū)別。所不同的是現(xiàn)在的家庭經(jīng)營目標(biāo)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)開始出現(xiàn)差別。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)主要滿足于自給自足,而經(jīng)歷了30年承包制的農(nóng)戶已經(jīng)漸漸地貼近市場,相當(dāng)一部分農(nóng)戶開始擺脫自給自足的目標(biāo),進(jìn)行盈利化經(jīng)營。正是這種轉(zhuǎn)變才可能形成市場化與小農(nóng)經(jīng)營之間的沖突。
傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)營方式首先是以家庭為中心的一種生產(chǎn)組織方式,主要是以滿足家庭成員的生活需要為目標(biāo),除了小部分產(chǎn)品以外,家庭幾乎提供了所有必需的消費(fèi)品。因此在生產(chǎn)的方式上表現(xiàn)為男耕女織,其中包括了制作簡單的生產(chǎn)工具,即使需要交換的東西,如鐵制品,也多為以物易物的方式獲取。這種生產(chǎn)方式造就了“內(nèi)斂型”的經(jīng)營方式,家庭面對的不是市場而是家庭內(nèi)部需求。即使現(xiàn)在已經(jīng)不存在傳統(tǒng)意義上的小農(nóng)經(jīng)濟(jì),但是目前仍然是以家庭為中心的耕作經(jīng)營方式。而且,農(nóng)戶的經(jīng)營目標(biāo)并非完全市場意義上的利益最大化,也不是全部面對市場,收集和處理信息的能力也受到諸多因素的制約,他們的身影雖然在市場上游蕩,但是心靈卻鎖閉在家庭里。當(dāng)他們面對市場生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí),他們卻維持著傳統(tǒng)的耕作和生產(chǎn)方式。這是目前大多數(shù)農(nóng)戶的生產(chǎn)特征。這種生產(chǎn)特征和市場角色決定了他們的市場視野狹窄,獲得的市場知識有限。因而,在獲取市場信息和利用市場信息時(shí)缺乏正確的判斷,自然難以抵御市場所帶來的風(fēng)險(xiǎn),即使有當(dāng)?shù)卣恼咭龑?dǎo)也難以避免農(nóng)戶的慘重?fù)p失。近幾年來,在全國各地經(jīng)常發(fā)生的農(nóng)作物因?yàn)檫^于廉價(jià)而爛在田里的現(xiàn)象,說明了農(nóng)戶在市場中的信息弱勢和對市場適應(yīng)能力的缺陷。
不僅如此,小農(nóng)意識決定了農(nóng)戶不善于交易與合作經(jīng)營。交易是市場化的最重要性質(zhì),交易的方式也存在著較大差別,農(nóng)戶最適應(yīng)的是面對面交易,比如集市交易,這是市場化中最為簡單的交易方式,更高級的也是將市場化引向深入的是遠(yuǎn)程交易以及非人格化交易,以至于遠(yuǎn)期的合約交易。這是布羅代爾的一個(gè)重要結(jié)論[1]。面對面的交易一般存在著人格化的傾向,同時(shí)交易半徑比較狹窄。這些農(nóng)戶需要一個(gè)商或中間商才能擴(kuò)展其交易范圍,也使產(chǎn)品的附加值上升。格瑞夫在研究了馬格里布和熱那亞地區(qū)的商業(yè)發(fā)展時(shí)就特別強(qiáng)調(diào)了商的作用[2]。如果要使農(nóng)戶在交易中獲取更大利益,就必須學(xué)會(huì)如何與商和中間商打交道,這就需要組織充當(dāng)這樣的角色。而組織的重要特征之一是相互合作,顯然這也是小農(nóng)經(jīng)營的一個(gè)弱項(xiàng)。小農(nóng)經(jīng)營使小農(nóng)與市場和組織相互分離,農(nóng)戶是相對獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)單位,因而他們之間的合作性并不緊密,也就是小農(nóng)生產(chǎn)并不存在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的隊(duì)生產(chǎn)狀態(tài),家庭成員之間的生產(chǎn)合作是一種分工性的合作,而不是同一工種之間的協(xié)作,而且家庭成員的目標(biāo)并非自身利益最大化,而是整體利益最大化。家庭內(nèi)部存在著契約約束,任何組織內(nèi)部都存在要素再定價(jià)競爭和要素定價(jià)的談判,這一行為對組織的經(jīng)營效率有顯著影響。由于農(nóng)戶對市場信息和市場競爭性缺乏了解,要素定價(jià)對農(nóng)戶而言構(gòu)成一種困難,它不僅僅存在于農(nóng)戶與控制者之間,也存在于農(nóng)戶之間的定價(jià)競爭。本文所研究的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織主要是指農(nóng)戶們的組織,這在組織內(nèi)部可能會(huì)經(jīng)常遭受定價(jià)競爭的困擾,農(nóng)戶們會(huì)不斷地為要素定價(jià)花費(fèi)過多成本。現(xiàn)存的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部已經(jīng)開始遇到類似的問題,從這一點(diǎn)看,單個(gè)農(nóng)戶在組織內(nèi)部缺少合作性。
從另一方面看,單個(gè)農(nóng)戶是自給性較強(qiáng)的組織,當(dāng)其進(jìn)入市場時(shí),存在著來自兩個(gè)方面的激勵(lì):一是內(nèi)部激勵(lì);二是來自于外部的激勵(lì)。其內(nèi)部激勵(lì)主要來自于家庭成員相互信任,目標(biāo)一致,內(nèi)部協(xié)作成本低;外部的市場激勵(lì)則不顯著,因?yàn)閱蝹€(gè)農(nóng)戶進(jìn)入市場時(shí),生產(chǎn)的定價(jià)、產(chǎn)品的成本、質(zhì)量等并不存在明顯優(yōu)勢,每個(gè)農(nóng)戶之間的可比性不強(qiáng)。但是當(dāng)農(nóng)戶形成組織或通過組織進(jìn)入市場時(shí),組織內(nèi)部的近距離的競爭所形成的激勵(lì)比單個(gè)農(nóng)戶的內(nèi)部激勵(lì)作用要明顯得多,也就是說來自于組織的激勵(lì)與來自于分散的農(nóng)戶之間的激勵(lì)要更為強(qiáng)大。
再者,小農(nóng)傳統(tǒng)使小農(nóng)傾向于保守,這部分人多數(shù)屬于風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。而市場又是一個(gè)不確定性極強(qiáng)的領(lǐng)域。想從市場交易中謀到利益的人必須要具有一定抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力,風(fēng)險(xiǎn)大的市場利潤也會(huì)很高,只有為風(fēng)險(xiǎn)付出相應(yīng)的代價(jià)才能謀取到風(fēng)險(xiǎn)收益。越是高級市場風(fēng)險(xiǎn)程度也就越高,例如期貨市場,證券市場,等等。風(fēng)險(xiǎn)大的市場需要更多的關(guān)于市場的知識以及處理信息的能力。單個(gè)農(nóng)戶顯然在這方面處于劣勢。其次,抵御風(fēng)險(xiǎn)需要付出代價(jià),只有資本金比較雄厚的投入者才可能在風(fēng)險(xiǎn)大的市場生存。單個(gè)農(nóng)戶本來就是勢單力薄的經(jīng)濟(jì)體,這使他們懼怕在縱深程度上參與市場,因?yàn)樗麄儧]有能力付出更大代價(jià)。所以,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體對風(fēng)險(xiǎn)的厭惡也不利于他們與市場之間的融合。
三、組織形式的選擇
從農(nóng)村土地承包發(fā)展至今,農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織已經(jīng)呈現(xiàn)多樣化的趨勢,每個(gè)階段的發(fā)展特征并不相同,區(qū)域之間的特征存在著諸多的區(qū)別。這樣的發(fā)展特征實(shí)際上正符合中國的農(nóng)村社會(huì)、經(jīng)濟(jì)狀況、正式制度等多樣化的特征。由于農(nóng)村的差別性,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織的多樣化趨向也會(huì)長久地存在。但是,多樣化并非雜亂無章,其中可能會(huì)出現(xiàn)一種主流趨向。
經(jīng)過30年的發(fā)展,目前,中國存在的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織種類繁多,但是具備較大影響力而且占主流地位的可以歸結(jié)為以下幾個(gè)類型:公司+農(nóng)戶模式;專業(yè)化合作模式;專業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)或農(nóng)協(xié)+農(nóng)戶模式等。有些學(xué)者還認(rèn)為其中包括土地股份經(jīng)濟(jì)模式。本文所討論的是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織模式而不是農(nóng)村所有的經(jīng)濟(jì)組織模式,也不是農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織。后兩種組織屬于更為廣大的范疇,如各種類型的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)以及集體所有經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合體等。本文只涉及涉農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織,而不包含農(nóng)村的非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織和貿(mào)易組織。所以,單純農(nóng)業(yè)組織形式的種類一般少于所有農(nóng)村中經(jīng)濟(jì)組織的類型。如果考慮到農(nóng)村中存在的各種不同的情形和條件,目前這些組織形式應(yīng)該各自都有自身存在與發(fā)展的理由。但是,當(dāng)這種背景與條件慢慢消失或趨同以后,農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織的效率選擇可能也會(huì)存在趨同的要求。
以上所提到的三大類型的經(jīng)濟(jì)組織模式在許多方面存在差別,例如內(nèi)部治理模式、分配模式、農(nóng)戶在組織中的地位及作用。但是,這幾類經(jīng)濟(jì)組織模式之間按合約地位可以分為兩大類,而且這種分法可以集中體現(xiàn)出組織的根本特征。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織可能會(huì)涉及到幾方的合約關(guān)系,農(nóng)戶是其中最基本的元素,以上三種無論那種組織方式,農(nóng)戶在其中都是一個(gè)必要的契約人。不過,不同的組織方式中,農(nóng)戶在其中的合約地位有所不同。我們根據(jù)組織中農(nóng)戶的合約地位,可以將農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織分為兩大類:一種是農(nóng)戶自發(fā)的以農(nóng)戶為合約主體或全部簽約人的組織,本文將其定義為自組織模式[3];另一種為其它謀利企業(yè)為合約主體,吸納農(nóng)戶作為一方簽約人的組織模式,這也是一種合作組織,但不是純粹的農(nóng)戶或農(nóng)戶發(fā)起的組織。本文將這種組織模式稱為“他組織模式”。由以上定義可知,上述第一種和第三種組織模式應(yīng)該是他組織模式,第二種應(yīng)屬于自組織模式。當(dāng)然,也可能存在著混合型的組織模式,而第三種則比較符合自組織的特征。所謂“土地股份經(jīng)濟(jì)模式”也應(yīng)歸屬于自組織模式。
農(nóng)村組織化進(jìn)程由來已久了,自從20世紀(jì)20年代梁漱溟進(jìn)行鄉(xiāng)村建設(shè)的試驗(yàn)工作以來,[注:1924年,他辭去北大教職,到山東菏澤辦高中,又創(chuàng)辦了山東鄉(xiāng)村建設(shè)研究院,發(fā)表《中國民族自救運(yùn)動(dòng)之最后覺悟》、《鄉(xiāng)村建設(shè)大意》、《鄉(xiāng)村建設(shè)理論》等著作,推行鄉(xiāng)村建設(shè)運(yùn)動(dòng)。他認(rèn)為中國的根本問題在于傳統(tǒng)組織的崩潰,中國發(fā)展的關(guān)鍵在于重建基本社會(huì)組織,建設(shè)鄉(xiāng)村共同體。這里梁漱溟主要關(guān)注的是社會(huì)組織。]這一進(jìn)程一直在探索中。眾所周知,只有到了20世紀(jì)后期的農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后,農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)組織才真正找到了發(fā)展的契機(jī)。在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展的初期,他組織方式占居了極為重要的地位,這也是一種合乎理性的選擇。因?yàn)?農(nóng)戶與市場的距離太遠(yuǎn),市場知識與交易能力欠缺,因此,當(dāng)時(shí)公司+農(nóng)戶以及農(nóng)協(xié)+農(nóng)戶的組織方式將農(nóng)戶帶到了更為廣大的市場,增強(qiáng)了農(nóng)戶的抗風(fēng)險(xiǎn)能力、提高了農(nóng)戶的商品化收入,這一階段的他組織中,政府角色占據(jù)重要的地位。可以說,這些經(jīng)濟(jì)組織是雙重的他組織,其中之一是組織者,其次便是政府,政府在資金、市場、政策方面給予了諸多支持,基層政府對于他組織的發(fā)展起到了重要的推動(dòng)作用。不過,政府干預(yù)或參與的弊病也是人所共知的[3]。更何況其中的參與者還有企業(yè)和專業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)等,它們都想通過農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織獲取自身的利益,因而,這些參與者包括農(nóng)戶在內(nèi)之間的目標(biāo)存在較大差異,因而,這些組織中的最大問題便是激勵(lì)不兼容,難以形成“利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的機(jī)制,農(nóng)戶在其中僅屬于弱勢群體。雖然是重要的利益相關(guān)者,但是缺少應(yīng)有的決策權(quán)力,企業(yè)和政府往往利用在組織機(jī)構(gòu)中的不對等權(quán)利侵害農(nóng)戶的利益。例如,在農(nóng)村時(shí)常發(fā)生的龍頭企業(yè)的毀約行為,或在政府組織下種植的農(nóng)作物銷路不暢,大量積壓削價(jià)現(xiàn)象。毀約給單個(gè)農(nóng)戶帶來的是災(zāi)難性的后果。以至于有人將這種他組織內(nèi)部關(guān)系稱為“狼羊傳說”。最近所發(fā)生的種種事實(shí)越來越令人懷疑這類組織發(fā)展前景的可持續(xù)性。而且學(xué)術(shù)界對組織選擇問題的討論也越來越多,本文也試圖討論同樣的問題。
在討論之前,先給定幾個(gè)假設(shè)條件:第一,無論是自組織還是他組織在銷售農(nóng)產(chǎn)品時(shí)所獲得的市場價(jià)格都是相同的。第二,產(chǎn)品具有同質(zhì)性。第三,隨著需求結(jié)構(gòu)的不斷變化,農(nóng)產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)不斷變化,附加值逐步提高,人們所消費(fèi)的肉蛋禽不斷增加,而消費(fèi)的糧食則逐步減少。第四,組織形式不同主要會(huì)影響組織的生產(chǎn)和交易成本。在這些條件的基礎(chǔ)上,我們討論以他組織與自組織為大類的各種組織之間的比較。
1.治理結(jié)構(gòu)的效率
所謂的自組織主要是指當(dāng)前出現(xiàn)的農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)方面的合作組織,是農(nóng)戶間的各種要素之間的平等結(jié)合體,以股份的多少獲得分配收益,由農(nóng)戶參與治理,進(jìn)入自主、退出自由、利潤返還。合作社本身是一種非贏利組織。組織本身的治理主體就是農(nóng)戶,是農(nóng)戶之間的關(guān)系性合約組織[4],真正代表農(nóng)戶的利益,農(nóng)戶成為剩余的索取者,同時(shí)也是剩余控制人。因而這種組織內(nèi)的激勵(lì)問題比較容易解決,同時(shí)組織內(nèi)部簽訂的合約屬于關(guān)系性的合約,這種契約關(guān)系具有自我實(shí)施機(jī)制。一般不需要第三方裁決,在重復(fù)博弈的基礎(chǔ)上會(huì)建立起更緊密的信任關(guān)系。因而有助于節(jié)約內(nèi)部的管理費(fèi)用。而他組織則是相對松散的組織形式,農(nóng)戶既非剩余索取人亦非剩余控制者,更沒有決策權(quán)力,這種治理結(jié)構(gòu)往往使各方利益相互割裂,并且利用簽約能力制造機(jī)會(huì)主義,侵害對方利益。簽約的不可預(yù)期性削弱了內(nèi)部激勵(lì)的效果。此外,這種組織介于市場與企業(yè)之間,在某種程度上合約是自上而下的,它并不完全是關(guān)系合約,農(nóng)戶與企業(yè)之間或協(xié)會(huì)之間的信任程度較低,因而這種合約并非具備自我實(shí)施的性質(zhì),因而監(jiān)督合約實(shí)施的成本較高,造成內(nèi)部管理費(fèi)用的上升。政府的作用既有可能減少內(nèi)部管理費(fèi)用,也有可能提高此類費(fèi)用。
2.交易成本的差異
自組織是平等協(xié)商利益共享基礎(chǔ)上形成的自發(fā)組織,參與決策的權(quán)力雖然并不完全相同,但是每個(gè)農(nóng)戶或股份在其中的法律地位卻是相同的,農(nóng)戶是組織的治理者和決策者。地緣關(guān)系使農(nóng)戶之間信息不對稱問題減弱,農(nóng)戶有可能與組織一起參與市場,使交易環(huán)節(jié)減少,降低了多級所要的費(fèi)用。而他組織則不然,農(nóng)戶不會(huì)直接參與市場,在農(nóng)戶與最終消費(fèi)者之間存在著企業(yè)、農(nóng)業(yè)專業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)等中間交易環(huán)節(jié),交易中的中間環(huán)節(jié)越多,費(fèi)用就會(huì)越大。因?yàn)槠渲胁粌H包括了每一層次的利潤,而且也包括了多次簽約的成本。在這一點(diǎn)上,農(nóng)業(yè)合作和組織的優(yōu)勢在于節(jié)約交易成本。
3.監(jiān)督成本不同
由于合約多是不完全的,每個(gè)組織內(nèi)部需要監(jiān)督,不然就會(huì)產(chǎn)生搭便車現(xiàn)象。產(chǎn)權(quán)本身還不能完全解決這個(gè)問題,因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)的劃分不可能無限細(xì)化。如果劃分產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的成本過高,產(chǎn)權(quán)就不再成為解決激勵(lì)和監(jiān)督的手段。自組織是農(nóng)戶之間各種生產(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)結(jié)合體。雖然如此,這種產(chǎn)權(quán)性質(zhì)是單一的,要素的性質(zhì)差別不大,而且農(nóng)戶之間的信息對稱程度較高,尤其是存在親緣或地緣關(guān)系的農(nóng)戶之間更是如此。所以他們之間的敗德行為就可能受到信任因素的約束。另一方面,由于他們之間是利益共同體,大家都可能受惠于利益增量的提高,在這種利益動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)下,組織中的博弈行為會(huì)受到很大抑制。因?yàn)樗麄冎g的博弈行為是長期的,即使退出合作組織,他們之間也存在相關(guān)的利益。
而縱向的他組織中,存在著兩個(gè)以上的利益主體。一方是零散的農(nóng)戶,另一方則是單個(gè)的企業(yè)或者出資者。還有政府這一角色。他們之間的利益關(guān)系十分復(fù)雜,而且信息不對稱程度更大,簽約的能力和權(quán)力也不對稱,一方面是弱小的農(nóng)戶,對方則是實(shí)力強(qiáng)大的企業(yè),政府為了自己的財(cái)政收益,更傾向于維護(hù)龍頭企業(yè)的利益。因此,他們之間的合約肯定更多體現(xiàn)了龍頭企業(yè)的利益,也必然是一份權(quán)責(zé)不詳?shù)暮霞s。為了使合約得到更好履行,彌補(bǔ)合約模糊的缺陷,農(nóng)戶們不得不付出額外的成本監(jiān)督合約的執(zhí)行情況,盡管如此,企業(yè)違約的行為還是頻頻出現(xiàn)。
4.知識、技術(shù)與信息的外溢性
知識、技術(shù)、信息等的外溢是組織化的一種優(yōu)勢,邊際收益的變化走向與組織成員之間的知識、信息及其共享是分不開的,知識、技術(shù)、信息的外溢性能使得人力資本存量得以提升,而在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中,這些因素是推動(dòng)邊際收益遞增的動(dòng)力。無論從何種角度說,知識、信息、技術(shù)的內(nèi)部傳遞都有利于組織內(nèi)部收益的提升,具有正的外部效應(yīng)。
兩種類型的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織都存在知識、信息的外溢效應(yīng)。公司+農(nóng)戶或?qū)I(yè)協(xié)會(huì)+農(nóng)戶組織看起來具有更為豐富的資源和知識、技術(shù)存量。但是這種知識可能并不健全,此外,組織也不愿意真正將技術(shù)在農(nóng)戶中進(jìn)行廣泛傳播,農(nóng)戶之間沒有正式的賴以交流的媒介。而農(nóng)業(yè)知識與技術(shù)的完善化,需要結(jié)合當(dāng)?shù)氐臍夂颉⑼恋亍⒆匀粻顩r實(shí)現(xiàn)。這些都需要農(nóng)戶之間不斷地進(jìn)行信息、知識、技術(shù)經(jīng)驗(yàn)等的交流。只有長期的經(jīng)驗(yàn)積累,才能掌握農(nóng)作物的種植和養(yǎng)殖技術(shù)要件,形成創(chuàng)新基礎(chǔ)。
自發(fā)的合作社組織雖然不一定有龍頭企業(yè)的支持,但是這是一個(gè)以農(nóng)戶為主體的組織,因而農(nóng)戶之間的相互交流的條件要比他組織形式要好。這些組織一般更多地向市場直接提供未經(jīng)加工或深加工的農(nóng)產(chǎn)品,因而更加注重農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量和數(shù)量。而種、養(yǎng)殖技術(shù)的相互外溢是對所有農(nóng)戶和組織本身都有利的事情,農(nóng)戶之間有意愿在組織的輔助下進(jìn)行知識、技術(shù)、信息交換。同時(shí),組織本身的強(qiáng)大也會(huì)提高組織的談判能力,提高其產(chǎn)品的競爭力和附加值,提高了產(chǎn)品品質(zhì)和產(chǎn)量組織力量提升談判力提升產(chǎn)品競爭力提升、附加值提高有利參與市場分工、提升市場地位獲得更多市場分工的知識和專業(yè)技術(shù)知識提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)品的商品化水平……
如果在他組織中,這種過程可能也存在。但是,由于農(nóng)戶與企業(yè)之間是利益分享的兩個(gè)主體,它們更像是市場中的兩個(gè)交易者,而不是合作者。因而,知識技術(shù)的外溢并非僅僅輻射在一個(gè)緊湊型的組織內(nèi)部,也就是說這種外溢會(huì)形成明顯外部性,而外部性條件下的收益分配往往取決于這個(gè)松散組織內(nèi)部的力量對比,這當(dāng)然會(huì)更有利于企業(yè)而非農(nóng)戶。因而農(nóng)戶沒有交換知識、技術(shù)的內(nèi)在動(dòng)力。也就是說在這樣的組織內(nèi)部不會(huì)形成知識技術(shù)外溢的良性環(huán)流。
5.風(fēng)險(xiǎn)是否分?jǐn)?/p>
按照弗蘭克•奈特的說法,企業(yè)的功能之一便是風(fēng)險(xiǎn)的分散。企業(yè)是多種要素的組合,也是產(chǎn)權(quán)的結(jié)合體。這種結(jié)合會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的生產(chǎn)率,形成更大的生產(chǎn)規(guī)模,節(jié)約成本。這些特點(diǎn)實(shí)際上是賦予了企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。從另外一種意義而言,企業(yè)具有多個(gè)利益相關(guān)者,許多出資者、員工、管理者等。
這些利益相關(guān)者平均所分?jǐn)偟娘L(fēng)險(xiǎn)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于單個(gè)人出資所擔(dān)負(fù)的風(fēng)險(xiǎn)。股份有限公司創(chuàng)立的目的之一便是聚集資金、分散風(fēng)險(xiǎn)。由農(nóng)戶組成的合作組織類似于企業(yè)的職能,合作組織同樣具有分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)的作用。但是農(nóng)戶自發(fā)組成的農(nóng)業(yè)合作組織與他組織形成的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織對于農(nóng)戶而言分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)的作用并不相同。
公司+農(nóng)戶或者專業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)+農(nóng)戶作為一種組合形式,其經(jīng)營管理的主體是企業(yè),其目標(biāo)是企業(yè)利潤的最大化,要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)就不得不冒風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的主要職能之一就是規(guī)避和轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)遇到風(fēng)險(xiǎn)時(shí),通過這種手段減輕風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。在這個(gè)共同體中,當(dāng)企業(yè)遭遇風(fēng)險(xiǎn)不能向外轉(zhuǎn)嫁時(shí),就會(huì)想方設(shè)法轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)戶的身上,“水泉村蔬菜合作社的高女士就向記者表達(dá)了這樣的苦衷,她說,現(xiàn)在主動(dòng)權(quán)是掌握在收購公司手中的。市場行情好的時(shí)候,收購公司不太會(huì)注意合約標(biāo)準(zhǔn)的,但是行情不好時(shí),標(biāo)準(zhǔn)把控不嚴(yán)的菜農(nóng)們?nèi)菀妆皇召徆局萍s。3月20日前后,生菜市場價(jià)格高的時(shí)候,公司什么樣的菜都收,連綠葉都拉走了。可是如今,市場價(jià)格走低,綠洲公司拒絕繼續(xù)收購水泉村的高價(jià)“訂單菜”。如果合作社強(qiáng)行要求綠洲公司完成合約,綠洲公司反而會(huì)拿協(xié)議上的合格生菜標(biāo)準(zhǔn)說事。要凈球、單球8兩以上,哪兒有那么多合格生菜呀?”[5]時(shí)常出現(xiàn)的公司對農(nóng)戶的毀約行為就是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)之一。相對于企業(yè)而言,單個(gè)農(nóng)戶更加厭惡風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)檗r(nóng)戶的利益鏈條在共同體中更加脆弱,也就是說風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對農(nóng)戶帶來更大的傷害。
而農(nóng)戶+農(nóng)戶模式的農(nóng)業(yè)合作組織的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是由農(nóng)戶平等分?jǐn)偟摹５@不會(huì)造成由于一方機(jī)會(huì)主義而導(dǎo)致的另一方面的巨大損失。在這里收益權(quán)和受損權(quán)是平等的,雖然農(nóng)戶們承受風(fēng)險(xiǎn)的能力有限。但是可以通過設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的方式來抵御風(fēng)險(xiǎn)。在這種合作方式下,農(nóng)戶們所面臨的風(fēng)險(xiǎn)并不比在他組織中可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)大。而且創(chuàng)造了一個(gè)平等的履約環(huán)境。為組織的擴(kuò)展奠定了基礎(chǔ)。只有這樣的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織才能做到“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”,這是一個(gè)合作組織具有擴(kuò)展性的重要條件。
6.套牢的機(jī)會(huì)主義
所謂套牢是指簽約一方的資產(chǎn)或投入的專用性而導(dǎo)致的事后機(jī)會(huì)主義。套牢也是由于不完全合約形成。在公司+農(nóng)戶的組織體系中,并非交易雙方的資產(chǎn)互為專用性。因?yàn)殡p方的產(chǎn)品都存在著其它的銷售渠道。但是,在市場與信息并不發(fā)達(dá)的農(nóng)村,如果許多農(nóng)戶為企業(yè)種植或養(yǎng)殖某些產(chǎn)品,這種事前的投入在某種程度上來說具有專用性。因?yàn)檗r(nóng)村的市場化程度有限,某些農(nóng)產(chǎn)品又難以長久保存,如果當(dāng)?shù)厥褂眠@種產(chǎn)品作為原料的企業(yè)僅此一家,那么當(dāng)企業(yè)毀約時(shí),套牢現(xiàn)象就會(huì)出現(xiàn)。例如,2001年,山西省運(yùn)城市59萬畝棉花大獲豐收,可由于種植棉花前簽訂的合同價(jià)格高于市場價(jià),棉花收購企業(yè)怕賠錢,紛紛毀約,訂單成了一紙空文,導(dǎo)致棉農(nóng)損失近4 000萬元,棉農(nóng)意見很大[5]。正因如此,企業(yè)利用其相對優(yōu)勢,就可以利用協(xié)迫的手段迫使農(nóng)戶們降低農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格,即所謂的“壓級壓價(jià)”收購,降低了農(nóng)產(chǎn)品的附加值。這種簽約方面的劣勢會(huì)使農(nóng)戶對締約后的機(jī)會(huì)主義產(chǎn)生擔(dān)憂,“它會(huì)造成事前投資不足的低效率。”[6]也就是說,公司+農(nóng)戶組織和其它類型的權(quán)威組織都可能影響人們投入的信心和產(chǎn)量的擴(kuò)大。
而農(nóng)戶的自組織直接面向市場,毋需通過企業(yè)的中間環(huán)節(jié),其經(jīng)營宗旨與單個(gè)農(nóng)戶在企業(yè)組織內(nèi)部的宗旨不同,農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)合作化組織雖然存在許多缺陷,但是就合作組織的性質(zhì)和運(yùn)作條件以及將來的發(fā)展方向而言,這種類型的農(nóng)戶間的合作組織應(yīng)該是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)合作組織的主流方向。只有這樣的組織才能將農(nóng)戶帶向市場化、規(guī)模化、組織化、自主化的發(fā)展道路。
四、小農(nóng)生產(chǎn)的缺陷以及組織結(jié)構(gòu)的選擇
農(nóng)戶+農(nóng)戶的組織方式是將來農(nóng)業(yè)合作組織的發(fā)展方向,這是本文的論點(diǎn)之一。目前的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展既給了農(nóng)戶有組織發(fā)展的更大空間,同時(shí)也面臨本身的脆弱性。因?yàn)?在農(nóng)戶自身作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)組織初涉市場時(shí),小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)意識形態(tài)社會(huì)與市場規(guī)則之間會(huì)存在著激烈地摩擦,還需要有一個(gè)適應(yīng)市場、自我調(diào)整的較長過程。在這個(gè)過程中,農(nóng)戶的自組織就會(huì)面臨許多風(fēng)險(xiǎn)。因此,組織本身會(huì)存在諸多的脆弱特質(zhì)。它會(huì)阻礙農(nóng)戶自組織的發(fā)展過程。或者可以說,農(nóng)戶嘗試進(jìn)入市場的初期,獨(dú)立的自組織形態(tài)并不是最佳選擇。只有農(nóng)戶在其它強(qiáng)勢力量如農(nóng)協(xié)、企業(yè)、政府的扶助下,獲得一定的市場知識后,才有能力獨(dú)立地以組織的形式參與市場競爭。在農(nóng)戶加入他組織的20多年后,農(nóng)戶已經(jīng)具備組織起來從市場謀取利益的能力。但是,這種能力面臨許多的挑戰(zhàn)。目前應(yīng)該是這樣的組織形式挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存的時(shí)期,發(fā)展農(nóng)戶的自組織恰逢其時(shí)。但是,純粹的農(nóng)戶組織面對著一些暫時(shí)不能克服的弱點(diǎn),主要表現(xiàn)為以下幾點(diǎn):
第一,脆弱性。農(nóng)戶本身由于其經(jīng)營規(guī)模、收益、知識和能力的局限,無疑是一個(gè)經(jīng)不起沖擊的個(gè)體。而由農(nóng)戶組織起來的群體雖然增強(qiáng)了抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力,但是依然是一個(gè)脆弱的組織。因?yàn)檫@個(gè)組織不僅面對市場風(fēng)險(xiǎn),而且還要面對自然風(fēng)險(xiǎn),就現(xiàn)有的技術(shù)水平而言,天災(zāi)依然是威脅農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的重要因素,農(nóng)戶在災(zāi)害面前是無能為力的。市場風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害的沖擊都有可能使力量薄弱的農(nóng)戶自組織陷于破產(chǎn)。此類組織特別是發(fā)展之初抵御沖擊的后備資源太過于缺乏。農(nóng)戶自組織的這種脆弱性是其成長中的絆腳石。
第二,松散性。農(nóng)戶是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形式的延續(xù),目前的農(nóng)戶還依然具有傳統(tǒng)小農(nóng)殘存的意識形態(tài)。如前所述,每個(gè)小農(nóng)主要依賴土地和依附于土地上的家庭分工支撐生存的空間。幾乎是自給自足的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。除了宗族和本地村社的農(nóng)戶以外,農(nóng)戶間的地緣與業(yè)緣關(guān)系淡泊,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)條件下,農(nóng)戶是內(nèi)斂性的。農(nóng)戶之間的合作在一定地域和血緣之外是偶然的,而相互疏離則是平常狀態(tài)。所以輕微的外在沖擊都能影響農(nóng)戶之間的合作組織的穩(wěn)定性。
農(nóng)業(yè)合作組織和企業(yè)組織的本身在于合作,尤其是各種要素之間的合作關(guān)系。合作性不僅僅表現(xiàn)為一種合約關(guān)系,而且表現(xiàn)為在組織當(dāng)中為了共同體利益自愿合作的愿望和傾向,合作對于降低組織內(nèi)部的管理費(fèi)用至關(guān)重要。而農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)合作組織與成熟的企業(yè)組織還存在著一定的區(qū)別。農(nóng)業(yè)合作組織強(qiáng)調(diào)進(jìn)退自愿自由原則。所以農(nóng)戶可以比較自由地退出,而小農(nóng)意識形態(tài)決定了農(nóng)戶在組織發(fā)展受外來沖擊時(shí),容易退出組織,也就是說,農(nóng)戶+農(nóng)戶組織內(nèi)部的流動(dòng)性可能較大,這會(huì)導(dǎo)致合作組織缺乏相應(yīng)的穩(wěn)定性,影響組織規(guī)模的擴(kuò)展和組織在市場上的競爭能力。
第三,特殊信任關(guān)系。中國傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)是以宗族和家庭為社會(huì)單位的,宗族在社群中占有極其重要地位,其中存在著相對獨(dú)立的分工體系和管理體系。這是一個(gè)相對獨(dú)立的利益共同體。組織內(nèi)部存在著普遍的信任關(guān)系,而組織之間則是特殊信任[7]。這種信任建立在人格化和地緣化的基礎(chǔ)上。所以組織外部解決問題的方式不是談判,而往往是劇烈的沖突。這樣的特殊信任目前依然以別的方式延續(xù)著。
農(nóng)戶之間的自愿合作組織往往是具有地緣關(guān)系上許多農(nóng)戶所組成。他們之間需要信任與合作,但是農(nóng)戶們往往以宗族和地緣分成許多個(gè)小的群體,而在群體之間也存在非普遍的信任現(xiàn)象。特殊信任會(huì)通過組織內(nèi)部的機(jī)會(huì)主義行為表現(xiàn)為組織內(nèi)部農(nóng)戶之間的沖突,提高監(jiān)督成本和重新議定合約的成本。由于可能產(chǎn)生的組織內(nèi)部機(jī)會(huì)主義行為和簽約成本的提高限制了農(nóng)戶們投入和追加要素投入的動(dòng)力,同時(shí)還可能使處于弱勢的小群體退出合作組織。這些因素既不利于組織的健康擴(kuò)展,同時(shí)也不利于組織規(guī)模的擴(kuò)充。福山在論述特殊信任國家的企業(yè)規(guī)模時(shí),認(rèn)為這些國家的企業(yè)規(guī)模呈現(xiàn)小型化趨向,組織規(guī)模小于普遍信任的國家[7]。目前,農(nóng)民自發(fā)組成的合作組織形成的障礙之一就是這種特殊信任因素。
第四,市場知識與經(jīng)營能力。合作組織是類似于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)體,經(jīng)營目標(biāo)雖然不是利潤最大化,但是其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)參與者的利益最大。因此,其經(jīng)營方式與企業(yè)沒有明顯的差異。而市場知識和經(jīng)營能力對于組織生存十分重要。農(nóng)戶是市場中的弱勢群體,無論是從市場知識、信息化處理能力、生產(chǎn)技術(shù)、資本投入還是經(jīng)營管理能力,都處于社會(huì)的末端。而這類弱勢并不是短期就可以改變的,因?yàn)檫@不僅與市場知識和技術(shù)水平有關(guān),同時(shí)也與意識形態(tài)有關(guān)。因此,從這個(gè)角度而言,它們也影響著農(nóng)業(yè)合作組織的發(fā)展,而且,這是目前我國農(nóng)戶自組織普遍存在的問題。
五、組織形式選擇與政府政策
以上的分析表明,農(nóng)戶+農(nóng)戶的自組織形式雖然存在著諸多不足,仍然是將來農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)形式的必然選擇,這種組織形式雖然不可以說是惟一的選擇,但是從發(fā)展趨向而言,它是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織形式的最佳選擇。由于殘留的小農(nóng)意識和知識、技術(shù)方面的局限性,純粹的農(nóng)戶+農(nóng)戶組織還存在許多的脆弱性。這種脆弱性依靠什么來減弱呢?發(fā)展起來的其它經(jīng)濟(jì)組織無非是企業(yè)+農(nóng)戶或?qū)I(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)+農(nóng)戶,后者中真正起主導(dǎo)作用的是政府,也就是說以前盛行的組織并非是農(nóng)民權(quán)益主導(dǎo)的組織形式,企業(yè)或政府或者一同作為組織的利益主體。新型的農(nóng)業(yè)合作組織肯定不能延續(xù)以前的組織治理方式。
企業(yè)或政府不再作為一種支配農(nóng)戶的力量存在于組織當(dāng)中,而是作為一種支持的力量存在于合作之中或組織之外。政府的力量存在于組織之中對于組織市場運(yùn)作存在著許多消極影響。但是如果沒有一種外部支持力量,包括法律的保護(hù),脆弱的農(nóng)戶自組織就很容易陷于崩潰。削弱政府在組織中的直接參與性并不是說政府不重要,而是說政府在新組織發(fā)展中的作用方式應(yīng)該有所改變,它應(yīng)該變成一個(gè)外部的服務(wù)組織,或成立為農(nóng)戶合作組織提供服務(wù)的企業(yè)組織,這樣才會(huì)增強(qiáng)農(nóng)戶信心,使農(nóng)戶合作組織增強(qiáng)競爭能力,確立合作經(jīng)濟(jì)在市場中的位置。應(yīng)該說,2007年開始新的《農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社法》為這一定位提供了法律基礎(chǔ),但是法律只是組織地位的合法體現(xiàn),它并不代表發(fā)展的思路和途徑,所以除了法律以外,還需要地方政府提供合適的政策。從總體而言,要促進(jìn)農(nóng)戶合作組織的健康發(fā)展,以及政府在組織發(fā)展中的定位,地方政府應(yīng)做出以下的政策選擇:
第一,建立完備的公共服務(wù)體系和農(nóng)村的基礎(chǔ)設(shè)施,前者包括公共信息服務(wù),技術(shù)、政策咨詢服務(wù);后者包括交通、通訊、水利、市場建設(shè)等方面內(nèi)容。為組織創(chuàng)立和發(fā)展提供外部條件,降低農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期。
第二,農(nóng)戶的簽約過程給予監(jiān)督和公平評估,以保證簽約過程的公正性。
第三,推動(dòng)農(nóng)業(yè)合作組織發(fā)展中的企業(yè)化服務(wù),逐步以市場化替代政府的部分職能。
第四,提供生產(chǎn)技術(shù)、市場知識、管理知識的培訓(xùn)。
第五,推動(dòng)建立農(nóng)業(yè)合作風(fēng)險(xiǎn)基金,建立風(fēng)險(xiǎn)保障制度。
第六,給予稅收、資金方面的政策扶助。
第七,允許當(dāng)?shù)卣窒砗献鹘M織繳納的稅收,以利于政府與合作組織之間的利益相容。
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Abstract： This paper will take the Pearl River Delta for example and combine with three plates of market competition element， cultural concepts in new era and management scenarios model to prove that there is a positive correlation between organizational behavior and economic performance through the field trials.
關(guān)鍵詞： 企業(yè)組織行為；經(jīng)濟(jì)績效；實(shí)證研究
Key words： enterprise organizational behavior；economic performance；empirical research
中圖分類號：F271 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2014）11-0167-02
0 引言
事實(shí)上，對于企業(yè)組織行為與經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系早就在理論上有所定性，但迄今為止還沒有得到一個(gè)滿意的結(jié)果。不同領(lǐng)域的專家對這兩者之間的因果模式持有不同的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家習(xí)慣從企業(yè)組織的外因入手，而行為學(xué)家則看重企業(yè)組織的內(nèi)因，所以，需要進(jìn)一步進(jìn)行實(shí)證研究才能夠更加清晰的分析出企業(yè)組織行為與經(jīng)濟(jì)績效之間存在的相互作用關(guān)系。
1 實(shí)證研究
首先，我國沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較為超前，所以企業(yè)觀念較新，下面將從珠江三角洲地區(qū)抽取8家樣本企業(yè)，主要涉及文化用品、家電、印刷業(yè)、日用化工、制鹽、輕工機(jī)械以及食品等行業(yè)。本次樣本的采集對象是各個(gè)企業(yè)中的管理干部階層，約占企業(yè)管理層總?cè)藬?shù)的百分之三十三左右，嚴(yán)格按照統(tǒng)計(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。本次總共抽取320份問卷，其中a1（57份），a2（49份），a3（52份），a4（35份），a5（25份），a6（20份），a7（33份），a8（49份）。
其次，在遵守咨詢企業(yè)信息保密的原則之下，其名稱將由序號代替。下面將按照經(jīng)濟(jì)績效的優(yōu)劣程度對以上各企業(yè)情況進(jìn)行排序：①經(jīng)濟(jì)績效優(yōu)的企業(yè)編號為：A1（a6廠）；A2（a2廠）。②經(jīng)濟(jì)績效良的企業(yè)編號為：A3（a5廠）；A4（a7廠）；A5（a4廠）。③經(jīng)濟(jì)績效一般的企業(yè)編號為：A6（a5廠）；A7（a3廠）。④經(jīng)濟(jì)績效優(yōu)差的企業(yè)編號為：A8（a1廠）。
最后，通過問卷進(jìn)行反饋式研究。將所有問卷通過spss（6.0）處理，再以0號放大繪圖的形式反饋給企業(yè)。企業(yè)需要在全廠范圍內(nèi)進(jìn)行討論與商談，其內(nèi)容需要囊括員工性別、年齡、文化程度、政治面貌、文化程度、工齡和部門等方面，為研究企業(yè)組織行為與經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系打下堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。
2 結(jié)果分析
2.1 輕工企業(yè)對市場的組織行為與其經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系分析 從表1中的數(shù)據(jù)分析得出，我國企業(yè)組織行為參數(shù)與經(jīng)濟(jì)績效參數(shù)之間呈現(xiàn)出一種線性關(guān)系。而當(dāng)企業(yè)市場態(tài)度指數(shù)大于平均值時(shí)，兩者間的關(guān)系就會(huì)呈現(xiàn)一種負(fù)相關(guān)的狀態(tài)。比較表1中的A2和A8廠數(shù)據(jù)可以得出，在管理中保持高度警惕性的A2廠，通過“末日管理”的憂患意識使企業(yè)保持著良好的增長勢頭，市場態(tài)度指數(shù)較高。而A8廠則因管理不善，憂患意識薄弱導(dǎo)致企業(yè)積重難返，出現(xiàn)紅色預(yù)警信號，在參數(shù)上就會(huì)呈現(xiàn)出一種企業(yè)組織行為與經(jīng)濟(jì)績效反相關(guān)的狀態(tài)。
2.2 輕工企業(yè)對文化理念的組織行為與經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系 對8個(gè)樣本企業(yè)的文化理念進(jìn)行定量表測定得出所需要的6個(gè)綜合變量態(tài)度指數(shù)，這些指數(shù)即可作為代表企業(yè)文化的組織行為的量化參數(shù)。將企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效與這6個(gè)參數(shù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)研究，便可得出如表2中所示的企業(yè)文化組織行為與經(jīng)濟(jì)績效間的關(guān)系表。
2.3 問卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析
①通過上述研究得出，樣本中的企業(yè)在管理情境因子上的得分越高它們所對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)績效總趨勢也越高，以表3中“工作激勵(lì)”為例，其雖然得分較高，但不一定帶來的就是正面積極的效應(yīng)。目前很多股份制或者民營企業(yè)采取責(zé)任到人、承包到崗的組織行為，收到了良好的效果，甚至勝過很多管理完善的國有企業(yè)，總體經(jīng)濟(jì)績效也經(jīng)常處于上風(fēng)。總結(jié)而言，同行業(yè)內(nèi)，企業(yè)組織行為與經(jīng)濟(jì)績效之間存在著十分密切的聯(lián)系。
②對表3進(jìn)行仔細(xì)對比可以得出，在8項(xiàng)管理情境中我國只有在“會(huì)議績效”這一項(xiàng)上低于日本企業(yè)的平均值，但反映到經(jīng)濟(jì)績效上卻得到了幾乎相反的結(jié)果。單看“待遇滿意度”以及“福利條件”這兩項(xiàng)，日本企業(yè)雖然得分不高但在經(jīng)濟(jì)績效上面卻超出了我國企業(yè)很多，這就說明：只有員工主動(dòng)追求高層次的滿足才能更高地推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展，營造更高的經(jīng)濟(jì)效益。
③對于不同行業(yè)而言，管理情境對經(jīng)濟(jì)績效的作用也是不同的。從我國珠江三角洲的市場發(fā)展情況來看，輕工業(yè)是最高一批接受新企業(yè)管理運(yùn)行理念的行業(yè)，他們所面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，巨大的競爭導(dǎo)致輕工業(yè)工作狀態(tài)緊張，那么較“心理保健”參數(shù)較高的廠而言，經(jīng)濟(jì)績效自然有所不及。綜上而言，在不同的前提下不同的管理情境對企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生的影響不同，那么企業(yè)組織行為與經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系之間所呈現(xiàn)出來的聯(lián)系也就越復(fù)雜。
3 總結(jié)
通過對珠江三角洲的8家樣本企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究得出如下結(jié)論：①一般情況下，企業(yè)的組織行為與經(jīng)濟(jì)績效存在著一定的正相關(guān)，但個(gè)別情況除外；②基于文化理念的企業(yè)組織行為與經(jīng)濟(jì)績效之前存在著兩極關(guān)系，不同的變量影響下可呈現(xiàn)出正負(fù)相關(guān)兩種狀態(tài)；③企業(yè)管理中的8種情境直接作用于企業(yè)組織行為與經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系，并且表現(xiàn)的十分復(fù)雜。通過以上分析得出，如果想要得到更加準(zhǔn)確并且具有權(quán)威性的論點(diǎn)，就必須擴(kuò)大所選取樣本企業(yè)范圍，采取縱貫式追蹤考察的方法，進(jìn)一步驗(yàn)證企業(yè)組織行為與經(jīng)濟(jì)績效之間的操作流程以及因果聯(lián)系。
參考文獻(xiàn)：
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(一)信貸結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化,但未達(dá)到預(yù)期效果
2004年以來,根據(jù)國務(wù)院、發(fā)改委、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)先后出臺的多項(xiàng)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策,人民銀行常德市中支發(fā)揮窗口指導(dǎo)作用,引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)落實(shí)系列政策措施,促進(jìn)了信貸總量合理增長,信貸結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化。但信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中仍存在不少問題。
一是貸款壘大戶現(xiàn)象突出。2009年上半年,常德市金融機(jī)構(gòu)前五十名企業(yè)、機(jī)構(gòu)貸款戶(以下簡稱前五十戶)貸款新增額33.6億元,占全部貸款新增額的60.4%,其中,前十戶貸款新增額占全部貸款新增額的37.6%,最大單戶新增貸款占前十戶貸款新增額的19.1%。6月末,前五十戶貸款余額97.3億元,占全市金融機(jī)構(gòu)貸款余額的25.8%,其中,前十戶貸款余額占全市金融機(jī)構(gòu)貸款余額的13.9%,最大單戶貸款余額12.9億元,占前十戶貸款余額的24.5%。監(jiān)管部門規(guī)定各銀行單一客戶貸款不能超出全部貸款余額的10%,前十戶貸款不能超出全部貸款余額的50%,常德市部分金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)接近、甚至超出了監(jiān)管要求的上限。
二是貸款過于向少數(shù)行業(yè)集中。2009年上半年貸款主要集中在政府機(jī)構(gòu)、公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和電力等優(yōu)勢行業(yè)。國土儲(chǔ)備中心、非稅收入管理局兩家政府機(jī)構(gòu)分別新增貸款4億元和1.3億元,占前五十戶貸款新增額的15.8%;經(jīng)建投、城建投及其所屬事業(yè)單位新增公共基礎(chǔ)設(shè)施貸款8.9億元,占26.5%;大唐和華電兩家電廠分別新增貸款2.2億元和2億元,占12.2%,僅此三個(gè)行業(yè)貸款新增額占前五十戶貸款新增額的54.5%。
三是貸款“井噴”背后孕育著新的風(fēng)險(xiǎn)。在投資拉動(dòng)的政策導(dǎo)向下,一些偏離“有保有壓”方針,本應(yīng)“控”和“壓”的“兩高一剩”行業(yè)的項(xiàng)目也可能搭車上馬,給銀行埋下信貸風(fēng)險(xiǎn)隱患。
(二)中小企業(yè)融資金難現(xiàn)狀有所緩解,但仍難滿足其有效需求
近幾年來,國家先后出臺了多項(xiàng)政策,要求鼓勵(lì)和支持民營企業(yè)和中小企業(yè)發(fā)展,滿足其合理的信貸資金需求。但2009年以來,受國際金融危機(jī)的影響,中小企業(yè)發(fā)展受阻,金融機(jī)構(gòu)出于風(fēng)險(xiǎn)考慮,對中小企業(yè)懼貸現(xiàn)象普遍。據(jù)統(tǒng)計(jì),2009年上半年,全市金融機(jī)構(gòu)共發(fā)放中小企業(yè)貸款48.7億元,僅占全部貸款發(fā)放額的33.1%;6月末中小企業(yè)貸款余額150.3億元,僅占全部貸款余額的39.8%,民營企業(yè)和中小企業(yè)的有效信貸需求仍有很大部分難以滿足。據(jù)近期對常德市40家中小企業(yè)的問卷顯示,有38家企業(yè)“很需要”或“需要”向金融機(jī)構(gòu)借款,占總數(shù)的95%,然而只有45%的中小企業(yè)2008年獲得金融機(jī)構(gòu)貸款比上年有所增加,35%的中小企業(yè)認(rèn)為現(xiàn)在從金融機(jī)構(gòu)借錢“越來越難”。
(三)信貸扶持弱勢群體有所成效,但力度有待進(jìn)一步加大
近年來,扶持弱勢群體的信貸政策出臺較多,扶弱對象、范圍和政策效果均在擴(kuò)大。然而,與農(nóng)民、下崗失業(yè)人員、貧困學(xué)生的發(fā)展要求和信貸資金需求相比,政策效果遠(yuǎn)未達(dá)到目標(biāo)。即使在適度寬松貨幣政策下,貸款急劇擴(kuò)張,流向“三農(nóng)”等弱勢群體的資金卻仍不多,據(jù)對常德市7縣市(不含2個(gè)市轄區(qū))農(nóng)村金融發(fā)展情況的調(diào)查顯示,雖然獲得農(nóng)村金融服務(wù)的農(nóng)戶數(shù)在逐年增加,但覆蓋面仍低于50%,其中獲得貸款的不到40%。國家專項(xiàng)信貸政策落實(shí)困難重重,下崗失業(yè)人員小額擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)各國有商業(yè)銀行市分行不愿意承擔(dān),目前只有農(nóng)村信用社開辦;國家助學(xué)貸款在常德高職院一直沒有開辦,生源地助學(xué)貸款政策傳導(dǎo)不暢,全市除農(nóng)村信用社已經(jīng)初步啟動(dòng)外,其它行均未開展。
二、國際經(jīng)驗(yàn)借鑒
從國際經(jīng)驗(yàn)看,信貸政策的實(shí)施方式主要有政府直接參與型和政策引導(dǎo)型兩種。其中,政府直接參與型主要是政府設(shè)立政策性金融機(jī)構(gòu),直接向弱勢產(chǎn)業(yè)、落后地區(qū)注入信貸資金;政策引導(dǎo)型則是政府通過制定優(yōu)惠政策,引導(dǎo)市場主體加大對這些領(lǐng)域的投入。歸納起來,信貸政策的有效實(shí)施離不開法律環(huán)境的完善、政府的實(shí)質(zhì)參與和相關(guān)政策的配合。
(一)加強(qiáng)立法保障:提高信貸政策權(quán)威性
在農(nóng)村金融方面,法國、美國等國家大都通過立法對農(nóng)村政策性金融給予支持保障(見下表)。
在助學(xué)貸款推動(dòng)上,美國、日本均制定了一整套完備的助學(xué)貸款法律法規(guī)體系(見下表)。
(二)政府實(shí)質(zhì)參與:提高信貸政策執(zhí)行力
從國際上助學(xué)貸款政策的實(shí)施看,政府實(shí)質(zhì)參與主要體現(xiàn)在三個(gè)方面(見下表)。
在對弱勢群體的支持方面。英國政府專門拿出一筆啟動(dòng)資金,支持社區(qū)金融協(xié)會(huì)為這些人員創(chuàng)業(yè)提供貸款支持,并降低貸款門檻,幫助他們獲得必要的資金。2002年,政府一次性投入了4 000萬英鎊給社區(qū)發(fā)展金融協(xié)會(huì),作為對貧困人口、弱勢群體提供貸款支持的啟動(dòng)資金。截至2006年,社區(qū)金融協(xié)會(huì)各會(huì)員單位已累計(jì)發(fā)放貸款4.4億英鎊,扶持發(fā)展的中小企業(yè)已累計(jì)創(chuàng)造8萬個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)。
(三)政策聯(lián)動(dòng)配合:提高信貸政策有效性
在信貸政策和產(chǎn)業(yè)政策的配合方面, 日本與韓國在制定和貫徹信貸政策時(shí),對于產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策的目標(biāo)都有明確的、可信的、靈活的辦法。1973年的石油危機(jī)發(fā)生后,日本產(chǎn)業(yè)支持的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到促進(jìn)向尖端技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域的投資和改善貿(mào)易摩擦等方面。從信貸對產(chǎn)業(yè)支持的重點(diǎn)看,為縮小國際收支順差,停止對出口產(chǎn)業(yè)的支持,保留了進(jìn)口優(yōu)惠政策;高、精、尖產(chǎn)業(yè)不僅可以通過城市銀行、信用銀行、長期信托銀行來取得資金,而且也可以從民間和發(fā)展較好的企業(yè)得到資金。韓國政府通過控制利率并監(jiān)督銀行信貸分配(包括外匯分配)來影響企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策,60年代的出口運(yùn)動(dòng)和70年代的重化工業(yè)運(yùn)動(dòng)都是由各種類型的優(yōu)惠信貸計(jì)劃和政府對信貸的決定分配支持的。
在農(nóng)村金融方面,許多國家都對發(fā)展農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)均十分重視。美國自1938年頒布《聯(lián)邦農(nóng)作物保險(xiǎn)法》以來,其農(nóng)作物保險(xiǎn)經(jīng)歷了試辦、加速發(fā)展、政府出政策并與私營保險(xiǎn)公司混合經(jīng)營、政府出政策并完全由私營公司經(jīng)營和的四個(gè)階段。而法國是典型的私有化主導(dǎo)型農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)國家,農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)體系基本上由私有保險(xiǎn)公司組成,政府只是提供必要的政策支持。日本設(shè)立了農(nóng)村信用保險(xiǎn)制度、臨時(shí)性資金調(diào)劑的相互援助制度以及政府和信用合作組織共同出資的存款保險(xiǎn)制度、農(nóng)業(yè)災(zāi)害補(bǔ)償制度和農(nóng)業(yè)信用保證保險(xiǎn)制度(貸款擔(dān)保制度)等制度,建立起農(nóng)村合作金融的外部保險(xiǎn)機(jī)制,化解了農(nóng)村金融風(fēng)險(xiǎn),避免了合作金融為求化解風(fēng)險(xiǎn)趨向于商業(yè)化,或者大量破產(chǎn)引發(fā)金融危機(jī)。
三、幾點(diǎn)啟示
(一)硬性法律約束替代軟性窗口指導(dǎo)
一是修訂《中國人民銀行法》,將第四條第二項(xiàng)“依法制定和執(zhí)行貨幣政策”修改為“依法制定、執(zhí)行貨幣政策和信貸政策”,廓清人民銀行與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)管理部門分工和配合的邊界,明確信貸政策工作職責(zé)和行政權(quán)威。二是遵循單獨(dú)逐一立法原則,加強(qiáng)對農(nóng)村金融、中小企業(yè)融資、助學(xué)貸款等信貸政策集中領(lǐng)域的立法。如在農(nóng)村金融方面,公平界定農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和服務(wù)職責(zé);把支持當(dāng)?shù)刂行〖懊駹I企業(yè)、助學(xué)和消費(fèi)貸款等作為農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的法律義務(wù)。規(guī)定農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)必須將所吸收資金投放在當(dāng)?shù)氐谋壤?且對中小及民營企業(yè)、小額農(nóng)戶貸款提出具體的比例和份額要求。在助學(xué)貸款政策的改進(jìn)上,可借鑒美國政府在學(xué)生貸款中的作用,按照我國目前金融資產(chǎn)管理公司的經(jīng)營構(gòu)架,由中央政府注資成立國家助學(xué)貸款擔(dān)保公司,發(fā)揮國家助學(xué)貸款“最后買單人”作用。三是賦予人民銀行有效手段。特別是要以法律形式賦予人民銀行各級行對轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)高管人員任職資格具有審查權(quán)、否決權(quán),改目前銀監(jiān)部門一家獨(dú)審為兩家聯(lián)審。人民銀行通過開展信貸政策法律執(zhí)行效果評估,對評估考核不合格的,人民銀行對其高管人員任職資格可以行使否決權(quán)。在農(nóng)村金融領(lǐng)域,對執(zhí)行法律、政策不力者,由當(dāng)?shù)厝嗣胥y行采取特種存款、差別存款準(zhǔn)備金率等手段進(jìn)行干預(yù),或建議銀監(jiān)部門勒令其限期退出農(nóng)村金融市場,將原占有的金融資源轉(zhuǎn)讓給執(zhí)行法律、政策優(yōu)良的機(jī)構(gòu)。
(二)政府實(shí)質(zhì)參與替代單純政策引導(dǎo)
一是政府設(shè)立特定金融機(jī)構(gòu)或授權(quán)政策性金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)特定的信貸服務(wù),比如設(shè)立能夠提供農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展貸款的政策性銀行或授權(quán)現(xiàn)有銀行開辦商業(yè)性金融無法提供的金融產(chǎn)品;二是要為特定金融機(jī)構(gòu)提供必要的啟動(dòng)資金,并為特定信貸投放提供擔(dān)保,以確保其運(yùn)作的可持續(xù)性,比如建立政策性再擔(dān)保體系,對一定規(guī)模的小額信貸組織由政府注入無表決權(quán)的資本金,扶持行業(yè)中介類機(jī)構(gòu);三是政府要為金融機(jī)構(gòu)辦理的小企業(yè)貸款、弱勢群體信貸等特定信貸業(yè)務(wù)建立補(bǔ)償機(jī)制,如貸款利差補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金或履約保險(xiǎn)等。
(三)政策整合聯(lián)動(dòng)替代政策分散實(shí)施
一是要加強(qiáng)信貸政策制度設(shè)計(jì)和政策系統(tǒng)性設(shè)計(jì),把信貸政策的實(shí)施和國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策及財(cái)稅政策、政策性金融的定位、以及貨幣政策工具的運(yùn)用有機(jī)結(jié)合起來。對新農(nóng)村建設(shè)、中小企業(yè)、節(jié)能減排、就業(yè)、助學(xué)政策等,要總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),建立評估體系,加強(qiáng)深層次分析研究,改進(jìn)、完善和制定符合我國國情特點(diǎn)的信貸政策。二是注重信貸政策與財(cái)稅政策的配合,國家對傾斜性發(fā)展產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性行業(yè)和弱勢群體的扶持實(shí)
施選擇性信貸政策時(shí),應(yīng)同步實(shí)施傾斜的財(cái)政或稅收政策,可注入資本金或財(cái)政撥款,或采用相對優(yōu)惠的營業(yè)或所得稅率。三是注重信貸政策與保險(xiǎn)政策的配合,以農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、社會(huì)最低生活保障等形式加大對弱勢群體、弱勢產(chǎn)業(yè)和落后地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付,建立政策性保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或指定政策性業(yè)務(wù)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理政策性保險(xiǎn)業(yè)務(wù),增強(qiáng)弱勢產(chǎn)業(yè)、弱勢群體的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和償付能力,為金融的有效償付提供必要的政策支持。四是借用資本市場,將間接融資通過信貸二級市場轉(zhuǎn)化為直接融資,將信貸資產(chǎn)證券化擴(kuò)大到地方性中小銀行,拓寬到中小企業(yè)貸款證券化。讓更多的中小企業(yè)上市,改善其法人治理結(jié)構(gòu),加強(qiáng)出資人對經(jīng)營者的監(jiān)督,發(fā)揮直接融資對信貸風(fēng)險(xiǎn)的緩釋效能,促進(jìn)信貸資產(chǎn)質(zhì)量提高。
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課題組組長:劉新華
改革開放以來，中國不斷完善政策環(huán)境，引進(jìn)外商投資，特別是引進(jìn)制造業(yè)外資，變成全球制造基地，并由此帶來了經(jīng)濟(jì)30多年的高速增長。目前，中國制造業(yè)規(guī)模超越美國，成為第一制造大國，全球第二經(jīng)濟(jì)大國，初步完成了土業(yè)化，實(shí)現(xiàn)了由一個(gè)人口大國向經(jīng)濟(jì)大國的轉(zhuǎn)變。然而，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨服務(wù)業(yè)比重低、勞動(dòng)生產(chǎn)率不高、資源能源過度消耗、環(huán)境污染嚴(yán)重等問題，而且在高端價(jià)值鏈和話語權(quán)方面的控制力較弱，產(chǎn)業(yè)安全受到挑戰(zhàn)。中國經(jīng)濟(jì)逐步進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，發(fā)展動(dòng)力從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。但是中國經(jīng)濟(jì)除了經(jīng)濟(jì)增速放緩?fù)猓x真正意義上的新常態(tài)還有很大的距離，主要表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量尚待提高。經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量是一個(gè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度相對應(yīng)的概念[00。冷崇總((2008)從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效性、充分性、協(xié)調(diào)性、持續(xù)性、創(chuàng)新性、穩(wěn)定性、分享性等方面構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量指標(biāo)體系。李永友( 2008)則從增長(包括增長速度、增長效率)和結(jié)構(gòu)(包括經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu))兩個(gè)方面衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。制造業(yè)服務(wù)化是指企業(yè)以顧客為中心，提供更加完整的“包(bundles) "，包括物品、服務(wù)、支持、自我服務(wù)和知識等，是制造企業(yè)為了滿足顧客需求而提品、相關(guān)服務(wù)或整體解決方案的商業(yè)模式創(chuàng)新。皮拉特和沃爾夫( Pilat & Wolf1 2005)指出服務(wù)要素是制造業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營不可或缺的一部分，有利十提高制造業(yè)產(chǎn)出和生產(chǎn)率;邦高和戈?duì)栠_(dá)(Banga & Goldar} 2004)運(yùn)用柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的改進(jìn)形式，以實(shí)物資本、勞動(dòng)和商務(wù)服務(wù)作為自變量，分析了服務(wù)投入對制造業(yè)生產(chǎn)效率的影響，認(rèn)為服務(wù)投入對制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率具有正向促進(jìn)作用。懷特等(White et al. 1999)指出制造業(yè)產(chǎn)出服務(wù)化可以改進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品的環(huán)境性能，降低資源消耗與環(huán)境污染。本文主要以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(服務(wù)業(yè)占GDP比重)、發(fā)展效率(制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率)、發(fā)展可持續(xù)性(單位制造業(yè)產(chǎn)值排放)作為衡量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要指標(biāo)。
二、新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出問題
(一)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理，服務(wù)業(yè)發(fā)展不充分
長期以來，中國服務(wù)業(yè)占GDP的比重低十第二產(chǎn)業(yè)，直到2013年，中國才迎來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)拐點(diǎn)。根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2015》數(shù)據(jù)，2013年第三產(chǎn)業(yè)占比達(dá)到46. 1 %，超過第二產(chǎn)業(yè)2. 2個(gè)百分點(diǎn)。但與之形成鮮明對比的是根據(jù)世界銀行WDI數(shù)據(jù)，1980年高收入國家服務(wù)業(yè)占GDP的比重就超過50%到2010年，全球服務(wù)業(yè)占總產(chǎn)出的比重超過50%，低收入國家服務(wù)業(yè)占GDP的比重也接近50%，中國服務(wù)業(yè)占GDP的比重明顯偏低。同時(shí)，從貿(mào)易竟?fàn)幜χ笖?shù)來看，根據(jù)世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)計(jì)算，中國服務(wù)業(yè)竟?fàn)幜χ笖?shù)小于0，而美國、英國、西班牙等發(fā)達(dá)國家的服務(wù)業(yè)竟?fàn)幜^強(qiáng)，貿(mào)易竟?fàn)幜χ笖?shù)大于0. 1。
(二)資源配置效率低下，制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率偏低
中國勞動(dòng)生產(chǎn)率(增加值/從業(yè)人員)不斷提升，但總體水平偏低。如表1所示，1995年中國制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率為2 316美元/人，到2000年增加到3 679美元/人，到2009年進(jìn)一步增加到6 593美元/人，增幅較大。但是，從橫向比較來看，中國制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率較低，2009年美國制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率為122355美元/人，是中國的18. 5倍。
(三)資源消耗大、環(huán)境污染嚴(yán)重，可持續(xù)發(fā)展受到挑戰(zhàn)
隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，中國能源、資源消耗不斷增長，2015年能源消費(fèi)總量為43億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，占全球能源消費(fèi)的23 %，預(yù)計(jì)到2035年將達(dá)到25 %。另外，根據(jù)2014年的《國務(wù)院關(guān)十節(jié)能減排土作情況的報(bào)告》，2012年中國國內(nèi)生產(chǎn)總值占全球的比重為11. 6%，但水泥消耗占全球的54%鋼材消耗占全球的45 %，能源、資源消耗巨大。同時(shí)，能源、資源消耗大，必然導(dǎo)致嚴(yán)重的環(huán)境問題《中國主要大氣污染物的時(shí)一空分布特征研究》中的數(shù)據(jù)顯示，在全國190個(gè)樣本城市中，僅僅7. 368%的城市PM2. 5年均值可達(dá)標(biāo)，16. 316%的城市PM10年均值可達(dá)標(biāo)。
(四)人均GDP偏低，國際竟?fàn)幜Σ粡?qiáng)
人均GDP是綜合反映一國經(jīng)濟(jì)實(shí)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的指標(biāo)，如表2所示，中國人均GDP遠(yuǎn)遠(yuǎn)低十發(fā)達(dá)國家水平。2014年，中國人均GDP為3 863美元，而美國為46 405美元，是中國的10倍多。
三、制造業(yè)服務(wù)化推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型機(jī)理
(一)制造業(yè)服務(wù)化推動(dòng)服務(wù)業(yè)發(fā)展
一些制造企業(yè)在服務(wù)轉(zhuǎn)型過程中，逐步將制造環(huán)節(jié)剝離，而逐步發(fā)展成為服務(wù)供給商。從全球大型制造企業(yè)的發(fā)展趨勢來看，一些高技術(shù)跨國公司制造部門轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家或者一出售給發(fā)展中國家的公司，而微笑曲線兩段的高附加值環(huán)節(jié)，如研發(fā)、營銷、策劃等放在母國。如IBM從一個(gè)硬件制造商逐步轉(zhuǎn)型為服務(wù)供給商，這會(huì)提升服務(wù)產(chǎn)出比重。同時(shí)，服務(wù)化企業(yè)依靠單個(gè)企業(yè)很難取得效果，需要其他合作企業(yè)的支持，建立合作伙伴價(jià)值創(chuàng)造網(wǎng)絡(luò)[[9]。這會(huì)衍生出許多新興服務(wù)業(yè)態(tài)，如裝備制造業(yè)采取租賃的方式出售產(chǎn)品，那么就需要融資租賃服務(wù)作為支撐;而家具、衣飾等行業(yè)采取定制化服務(wù)，那么就需要3D虛擬仿真設(shè)計(jì)作為支撐;服務(wù)化對顧客信息、數(shù)據(jù)的需求巨大，那么信息技術(shù)整體解決方案、數(shù)據(jù)挖掘等業(yè)務(wù)的需求就會(huì)得到發(fā)展，新興業(yè)態(tài)的發(fā)展可以提升服務(wù)業(yè)竟?fàn)幜ΑＭ瑫r(shí)，制造業(yè)服務(wù)化加大了對金融、法律、咨詢、研發(fā)等中間服務(wù)的需求，服務(wù)業(yè)占總產(chǎn)出的比重就會(huì)上升。此外，由十服務(wù)具有消費(fèi)和生產(chǎn)的同步性，因此制造業(yè)再購入服務(wù)的過程中，通過技術(shù)外溢，豐富了服務(wù)種類、改善了服務(wù)手段，提升了服務(wù)業(yè)竟?fàn)幜Α?/p>
(二)制造業(yè)服務(wù)化有利十節(jié)能減排
制造業(yè)服務(wù)業(yè)是一種全新的商業(yè)模式，它可以分離傳統(tǒng)的資源消耗與利潤創(chuàng)造和生活標(biāo)準(zhǔn)改善之間的關(guān)聯(lián)，在尋找新的利潤中心，獲取價(jià)值和社會(huì)質(zhì)量的同時(shí)，減少(直接或間接)的總資源消費(fèi)U o]。具體來講，如圖1所示，在傳統(tǒng)產(chǎn)品生產(chǎn)模式中，企業(yè)傾向十多賣實(shí)物產(chǎn)品以獲取利潤，而服務(wù)化模式中，企業(yè)以滿足客戶功能來獲取收入，為了多獲得利潤，就會(huì)少提供實(shí)物產(chǎn)品，從而減少資源、能源消耗，制造業(yè)排放自然下降。
(三)制造業(yè)服務(wù)化提升制造業(yè)生產(chǎn)率
產(chǎn)出服務(wù)化以服務(wù)主導(dǎo)邏輯為核心，與產(chǎn)品主導(dǎo)邏輯相比，服務(wù)主導(dǎo)邏輯下企業(yè)提供更加貼近客戶需求的訂制化產(chǎn)品服務(wù)包，為客戶創(chuàng)造更多價(jià)值，即制造業(yè)通過商業(yè)模式創(chuàng)新，提供“產(chǎn)品+服務(wù)”的整體解決方案或產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)，能夠滿足客戶的特定功能，進(jìn)而獲得相對穩(wěn)定且邊際利潤高的收入。
同時(shí)，由十服務(wù)的無形性，難以被模仿，通過服務(wù)化獲得差異化可以竟?fàn)巸?yōu)勢等。差異化竟?fàn)巸?yōu)勢意味著局部壟斷，企業(yè)可以獲得壟斷收益，從而提高生產(chǎn)率。
四、制造業(yè)服務(wù)化推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)證研究
(一)基本假設(shè)
1.制造業(yè)服務(wù)化與服務(wù)業(yè)發(fā)展
制造業(yè)服務(wù)化催生了新興服務(wù)業(yè)態(tài)，甚至直接增加服務(wù)供給;同時(shí)，企業(yè)作為服務(wù)的高端需求方，帶動(dòng)服務(wù)業(yè)發(fā)展，提升服務(wù)業(yè)竟?fàn)幜Α?/p>
假設(shè)I:制造業(yè)服務(wù)化強(qiáng)度與服務(wù)產(chǎn)出正相關(guān)，即制造業(yè)服務(wù)化系數(shù)越高，服務(wù)產(chǎn)出占比越高。
2.制造業(yè)服務(wù)化與制造業(yè)節(jié)能減排
制造業(yè)產(chǎn)出服務(wù)化商業(yè)模式不以多提品為唯一目標(biāo)，減少了廠商多生產(chǎn)產(chǎn)品的沖動(dòng)，進(jìn)而減少了資源能源消耗。
假設(shè)2:制造業(yè)服務(wù)化強(qiáng)度與制造業(yè)能耗和污染物排放強(qiáng)度負(fù)相關(guān)，即服務(wù)化系數(shù)越高，單位產(chǎn)出耗能和排放量越小。
3.制造業(yè)服務(wù)化與勞動(dòng)生產(chǎn)率
制造業(yè)服務(wù)化以差異化竟?fàn)巸?yōu)勢、顧客忠誠度提升等促進(jìn)了制造業(yè)發(fā)展，并通過價(jià)值網(wǎng)絡(luò)、知識共享促進(jìn)效率提升。
假設(shè)3:制造業(yè)服務(wù)化強(qiáng)度與制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率正相關(guān)，即服務(wù)化系數(shù)越高，制造業(yè)生產(chǎn)率越高。
(二)回歸方程構(gòu)建
1.服務(wù)業(yè)發(fā)展與制造業(yè)服務(wù)化
(1)影響因素和數(shù)據(jù)選取
根據(jù)凈增長理論，決定經(jīng)濟(jì)增長的因素包括資本、勞動(dòng)力、制度等。同樣，影響服務(wù)發(fā)展因素也主要包括人力資本、技術(shù)創(chuàng)新、制度環(huán)境、需求等因素，具體來講主要是以下幾個(gè)方面:
人力資本水平。衡量人力資本水平主要有兩種方式，一種是投入法，如教育經(jīng)費(fèi)占GDP的比重等;另一種是結(jié)果法，如人均受教育年限、高等教育畢業(yè)生數(shù)等。本文用結(jié)果法來衡量人力資本水平，具體來講，采用高技能勞動(dòng)力補(bǔ)償占比來衡量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的人力資本水平，根據(jù)WIOD的各國產(chǎn)出就業(yè)表( output and employment)一算獲得。
技術(shù)水平。技術(shù)水平衡量比較復(fù)雜，本文用研發(fā)投入占GDP的比重來衡量一個(gè)國家的技術(shù)水平，數(shù)據(jù)來自世界銀行提供的WDI數(shù)據(jù)。對十部分國家一些年度缺失數(shù)據(jù)，本文根據(jù)歷史增長規(guī)律利用線性增長法進(jìn)行了估算。
制度。制度的量化比較困難，本文用經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)來衡量制度水平，數(shù)據(jù)來自美國傳統(tǒng)基金會(huì)提供的1995-2013年經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)(Index of Economic Freedom) o
制造業(yè)需求。制造業(yè)對服務(wù)業(yè)的需求主要是生產(chǎn)，本文用制造業(yè)對生產(chǎn)的依賴程度衡量制造業(yè)對服務(wù)業(yè)的需求，使用WIOD數(shù)據(jù)。
制造業(yè)服務(wù)化系數(shù)。制造業(yè)服務(wù)化系數(shù)采用制造業(yè)服務(wù)產(chǎn)出占總產(chǎn)出的比重來衡量，使用WIOD的各國產(chǎn)出表計(jì)算獲得。
服務(wù)業(yè)發(fā)展水平。衡量服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的指標(biāo)比較多，但服務(wù)業(yè)占GDP的比重是一個(gè)相對綜合的指標(biāo)，本文用服務(wù)業(yè)占GDP的比重來衡量一國的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平，數(shù)據(jù)來自世界銀行提供的WDI數(shù)據(jù)。
(2)回歸方程
根據(jù)以上分析，建立服務(wù)業(yè)占一GDP比重影響因素的回歸模型:
選擇1995-2009年作為時(shí)間跨度，并以2009年制造業(yè)規(guī)模排名前20位的國家為樣本，但是由十中國、韓國、印尼、俄羅斯、印度、巴西等國產(chǎn)出服務(wù)化數(shù)據(jù)不可得，所以用14個(gè)國家的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，下同。
模型中，sr為服務(wù)業(yè)占GDP的比重，th:為經(jīng)濟(jì)高技能勞動(dòng)補(bǔ)償比例，rd、研發(fā)投入占GDP的比重,i吠，，為經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)，sii為制造業(yè)生產(chǎn)依賴程度，psi為制造業(yè)服務(wù)化系數(shù)，t E [19952009，i=1,2,w,14，分別表示14個(gè)樣本國家，a為系數(shù)，二為誤差項(xiàng)。
(3)回歸結(jié)果
本文選取了主要代表性國家，基本涵蓋了全球制造業(yè)的絕大部分規(guī)模，而時(shí)一間僅選取了1995-2009年的階段數(shù)據(jù)，為了推斷不同時(shí)間點(diǎn)的特征，在進(jìn)行回歸估計(jì)時(shí)，選取截面固定效應(yīng)和時(shí)間隨機(jī)效應(yīng)，式(1)的估訓(xùn)一結(jié)果見表3.
2一節(jié)能減排與制造業(yè)服務(wù)化
(1)影響因素和數(shù)據(jù)選取
資源是派生性需求，主要由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品(服務(wù))生產(chǎn)方式?jīng)Q定，而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品(服務(wù))生產(chǎn)方式的主要因素包括人力資本、技術(shù)創(chuàng)新、制度環(huán)境、需求等。
人力資本水平、技術(shù)水平、制度、制造業(yè)服務(wù)化的衡量指標(biāo)和數(shù)據(jù)來源同上，制造業(yè)投入服務(wù)化水平用制造業(yè)生產(chǎn)依賴程度衡量;制造業(yè)排放水平用單位產(chǎn)出的二氧化碳、硫氮化合物以及其他有機(jī)物的總排放量來衡量，根據(jù)WIOD的AIR表和WDI數(shù)據(jù)計(jì)算可得。
(2)回歸方程與結(jié)果
根據(jù)以上分析，建立影響節(jié)能減排因素的回歸模型:
其中，mo、為制造業(yè)單位產(chǎn)出污染物排放量，th:為經(jīng)濟(jì)高技能勞動(dòng)補(bǔ)償比例，rd、研發(fā)投入占GDP的比重，ief為經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)，sii為制造業(yè)生產(chǎn)依賴程度，psi為制造業(yè)服務(wù)化系數(shù)，t E[19952009，i=1,2w ,14，分別表示14個(gè)樣本國家，a為系數(shù)，二為誤差項(xiàng)。選取主要代表性國家1995-2009年的階段性數(shù)據(jù)，在進(jìn)行回歸估計(jì)時(shí)，選取截面固定效應(yīng)和時(shí)間隨機(jī)效應(yīng)，式(2)的估計(jì)結(jié)果見表40
3.制造業(yè)生產(chǎn)率與制造業(yè)服務(wù)化
(1)影響因素和數(shù)據(jù)選取
制造業(yè)生產(chǎn)率主要由人力資本水平、技術(shù)水平、制度、制造業(yè)產(chǎn)出和投入服務(wù)化等因素決定，這些因素的衡量指標(biāo)和數(shù)據(jù)來源同上。而生產(chǎn)率利用增加值/從業(yè)人員計(jì)算，增加值以WDI數(shù)據(jù)的2000年不變價(jià)美兒計(jì)算，從業(yè)人員來自國際投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。
(2)回歸方程和結(jié)果
根據(jù)以上分析，建立制造業(yè)生產(chǎn)率影響因素的回歸模型:
mlp，，=a}+a, thr，，+cYZ rds，，+a3 ief.,+cY4psi，，+二，，(3)
其中，th r為經(jīng)濟(jì)高技能勞動(dòng)補(bǔ)償比例，rd、研發(fā)投入占GDP的比重,i吠，，為經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)，psi為制造業(yè)服務(wù)化系數(shù)，t E [1995 2009 ] } i = 1 , 2 , w ,14，分別表示14個(gè)樣本國家，a為系數(shù)，二為誤差項(xiàng)。選取了主要代表性國家1995-2009年的階段性數(shù)據(jù)，選取截面固定效應(yīng)和時(shí)間隨機(jī)效應(yīng)，式(3)的估計(jì)結(jié)果見表So
(三)結(jié)論分析
1.根據(jù)表3的回歸結(jié)果，服務(wù)產(chǎn)出占比與制造業(yè)服務(wù)化系數(shù)正相關(guān)，而且投入服務(wù)化也與服務(wù)業(yè)占比正相關(guān)，而且兩個(gè)變量均在10%的置信區(qū)間顯著，實(shí)證結(jié)果支持了假設(shè)to
2.根據(jù)表4的回歸結(jié)果，制造業(yè)單位產(chǎn)出二氧化碳排放量與制造業(yè)服務(wù)化系數(shù)都正相關(guān)，而且兩個(gè)變量均在5%的置信區(qū)間顯著，實(shí)證結(jié)果支持了假設(shè)2。這一結(jié)果呼應(yīng)了饒暢((2013)關(guān)十制造業(yè)投入服務(wù)化可以提高制造業(yè)碳生產(chǎn)率的結(jié)論。也與曼齊尼和維佐里(Manzini & Vezzoli } 2002)的制造業(yè)產(chǎn)出服務(wù)化戰(zhàn)略可以減少企業(yè)的直接或間接資源消耗的結(jié)論一致[U of。目前，中國面臨嚴(yán)峻的資源環(huán)境問題，其主要原因是制造業(yè)發(fā)展模式和投入、產(chǎn)出結(jié)果失衡，緩解資源能源壓力，其關(guān)鍵還是在十推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，改變制造業(yè)盈利模式，加大投入產(chǎn)出服務(wù)化強(qiáng)度。
3.根據(jù)表5的回歸結(jié)果，制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率與制造業(yè)服務(wù)化系數(shù)正相關(guān)，而且在5%的置信區(qū)間顯著，實(shí)證結(jié)果支持了假設(shè)3。這一結(jié)論與阿諾德等(Arnold et al. } 2007)提出的，不管是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，生產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對制造業(yè)升級、全要素生產(chǎn)率的提高都有促進(jìn)作用的結(jié)論一致。提升勞動(dòng)生產(chǎn)率是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，中國目前經(jīng)濟(jì)增速放緩，需要依靠提升制造業(yè)、服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率來實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，推動(dòng)制造業(yè)服務(wù)化有利十經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速增長。
五、政策建議
制造業(yè)服務(wù)化是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的關(guān)鍵，有利十節(jié)能減排，帶動(dòng)服務(wù)業(yè)發(fā)展，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率等，推動(dòng)制造業(yè)服務(wù)化主要應(yīng)當(dāng)做好以下幾個(gè)方面:
1.推動(dòng)竟?fàn)帲岣咧圃鞓I(yè)服務(wù)化動(dòng)力
根據(jù)分析，制造業(yè)服務(wù)化水平與制造業(yè)附加值率負(fù)相關(guān)。企業(yè)之所以采取服務(wù)化戰(zhàn)略，是迫十竟?fàn)帀毫Γ⒉皇且驗(yàn)橛行酆竦膶?shí)力，即企業(yè)內(nèi)生動(dòng)力比其他因素更重要。然而，中國市場竟?fàn)庍€不夠充分，在一些領(lǐng)域還存在地方保護(hù)主義，如汽車產(chǎn)業(yè)、煙草產(chǎn)業(yè)、白酒產(chǎn)業(yè)，幾乎每個(gè)省都有涉及，而且地方政府都通過政府采購、政策優(yōu)惠等對本地產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，真正全國統(tǒng)一的市場竟?fàn)幐窬植]有形成。同時(shí)，部分制造業(yè)領(lǐng)域還存在國有企業(yè)壟斷，沒有動(dòng)力改變發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)方式。因此，推動(dòng)制造業(yè)服務(wù)化，需要減少地方保護(hù)，建立全國統(tǒng)一的、完備的產(chǎn)權(quán)制度和規(guī)范的市場秩序，做到真正的優(yōu)勝劣汰。同日寸，由十中國經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制不合理，導(dǎo)致當(dāng)制造業(yè)面臨竟?fàn)帀毫r(shí)，一些資源直接撤離制造業(yè)，而不是通過制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級挖掘利潤。如虛擬經(jīng)濟(jì)虛火導(dǎo)致資產(chǎn)泡沫化，資產(chǎn)泡沫化使得大量的社會(huì)資金、社會(huì)精英投入到虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，同時(shí)，資產(chǎn)泡沫化的“擠出效應(yīng)”會(huì)擠占其他產(chǎn)品的需求。再如行政壟斷扭曲了資本獲利的取向，金融、通信、能源、資源等領(lǐng)域通過行政壟斷獲取超額收益，資本都追求通過行政壟斷獲取高額利潤，而不愿意通過技術(shù)創(chuàng)新、品牌培育獲取利潤。因此，要推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的竟?fàn)帲估麧櫕@取和價(jià)值創(chuàng)造相匹配，推動(dòng)制造業(yè)服務(wù)化。
2.推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展，打造制造業(yè)和服務(wù)業(yè)融合發(fā)展載體
產(chǎn)業(yè)集群化擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)規(guī)模，為服務(wù)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造更大市場支撐。同時(shí)集群化企業(yè)之間相互分土協(xié)作，有助十建立長期的信用關(guān)系，降低交易成本。因此，集群化的發(fā)展有助十推動(dòng)制造業(yè)服務(wù)化發(fā)展。美國硅谷高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，催生了集制造、研發(fā)、商務(wù)、設(shè)計(jì)、會(huì)計(jì)法律、咨詢顧問的集群式發(fā)展。硅谷電子信息產(chǎn)業(yè)中，3 000家服務(wù)企業(yè)服務(wù)十2 700家制造企業(yè)。浙江溫州形成了以皮鞋、服裝、低壓電器、打火機(jī)、剃須刀等為主導(dǎo)產(chǎn)品的中小產(chǎn)業(yè)集群，促進(jìn)了相關(guān)生產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并降低了生產(chǎn)鏈的協(xié)作成本。制造產(chǎn)業(yè)集群的形成，將吸引相關(guān)制造服務(wù)企業(yè)入駐和聚集，構(gòu)成其服務(wù)支撐體系，實(shí)現(xiàn)有效降低生產(chǎn)鏈協(xié)作成本的目的。政府應(yīng)制定優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)具有規(guī)模優(yōu)勢的制造服務(wù)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域和跨行業(yè)聯(lián)合，以形成規(guī)模化、集團(tuán)化的大型服務(wù)企業(yè)。支持產(chǎn)業(yè)鏈上、下游企業(yè)集聚發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)間的協(xié)作。同時(shí)，按照“產(chǎn)城融合”的思路打造科技型都市產(chǎn)業(yè)園區(qū)，積聚高端制造業(yè)、高端服務(wù)業(yè)發(fā)展要素，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。
3.建設(shè)協(xié)同性公共信息服務(wù)平臺
現(xiàn)代信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成為連接制造企業(yè)和制造服務(wù)企業(yè)以及消費(fèi)者一的橋梁。利用現(xiàn)代信息化手段，建立面向制造業(yè)，基十互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算和大數(shù)據(jù)的制造信息服務(wù)公共平臺，是促進(jìn)制造業(yè)和制造服務(wù)業(yè)深度融合，降低交易成本，形成制造服務(wù)倍增作用的關(guān)鍵。中介服務(wù)平臺可以連接制造業(yè)和制造服務(wù)業(yè)，幫助各類企業(yè)完成技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)、物流等交易活動(dòng)。為此，政府應(yīng)聯(lián)合制造企業(yè)，依托具有研究開發(fā)、技術(shù)輻射、市場推少’一能力的中介制造服務(wù)機(jī)構(gòu)和服務(wù)龍頭企業(yè)，聯(lián)合制造企業(yè)、產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、高等院校、科研院所、科技園區(qū)和生產(chǎn)力中心等相關(guān)機(jī)構(gòu)和企業(yè)共同參與。
論文關(guān)鍵詞 知識產(chǎn)權(quán) 行使行為 壟斷競爭 市場支配地位
一、知識產(chǎn)權(quán)行使行為與反壟斷法的沖突
知識產(chǎn)權(quán)最重要的特征是具有排他性，有著天然的壟斷權(quán)，這種天然的壟斷權(quán)是否應(yīng)受到壟斷法的約束，我國《反壟斷法》對知識產(chǎn)權(quán)行使行為與反壟斷法沖突問題作出了原則上的規(guī)定，本文就這一問題，在有關(guān)現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)的涵義、知識產(chǎn)權(quán)行使行為對競爭的影響及其規(guī)制以及在司法和執(zhí)法實(shí)踐上對知識產(chǎn)權(quán)涉及壟斷案件的特殊規(guī)定等問題進(jìn)行探討。
（一）知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)與競爭的沖突
從美國謝爾曼法的產(chǎn)生起，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷法關(guān)系的問題，學(xué)術(shù)界一直就存在爭議，而各國在立法、司法實(shí)踐中也有一個(gè)不斷變化且搖擺不定的過程。在美國自反壟斷法實(shí)施后，其在立法和司法實(shí)踐中，對知識產(chǎn)權(quán)的行使行為是否違反反壟斷法的問題，經(jīng)歷了幾次反復(fù)：一是給予知識產(chǎn)權(quán)行使行為的豁免；二是制定專利權(quán)的濫用規(guī)制對特定的限制競爭條款一攬子適用本身違法原則；三是反壟斷法同樣適用知識產(chǎn)權(quán)。這種在知識產(chǎn)權(quán)的行使行為與競爭法沖突問題上不斷反復(fù)的立場，體現(xiàn)的是對于知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)的不同認(rèn)識，有學(xué)者把只是產(chǎn)權(quán)看作一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，有學(xué)者則認(rèn)為是一種壟斷權(quán)。
知識產(chǎn)權(quán)與壟斷似乎有很深的歷史淵源。1624年英國反壟斷法目的就是要廢除王室所頒發(fā)的各種特許令狀，這些特許令狀包括授予特定商業(yè)貿(mào)易特權(quán)的特許令狀和作為特許令狀出現(xiàn)的“知識產(chǎn)權(quán)”，版權(quán)和專利權(quán)即源于此。如英國王室授予倫敦出版商同業(yè)公會(huì)特權(quán)的《授權(quán)法案》和為了吸引外國的先進(jìn)技術(shù)而頒發(fā)的特許令狀和不封口的特許證等。有學(xué)者認(rèn)為將知識產(chǎn)權(quán)分為前知識產(chǎn)權(quán)時(shí)代和現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)時(shí)代，這是有一定道理的。前知識產(chǎn)權(quán)時(shí)代，知識產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)封建特權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)被作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，是在19世紀(jì)中葉，這也是現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)的標(biāo)志，人們承認(rèn)智力勞動(dòng)成果是一種特殊的私有財(cái)產(chǎn)，使之可以作為商品進(jìn)行交換。這種智力勞動(dòng)成果商品化的目的就是要讓知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)入到生產(chǎn)領(lǐng)域，推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。因此，在現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度中，知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上就是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)的涵義已經(jīng)不是一種封建特權(quán)，更不是一種合法的壟斷權(quán)。
知識產(chǎn)權(quán)在當(dāng)代被賦予新的涵義，即民法上的財(cái)產(chǎn)權(quán)，這就要我們重新思考知識產(chǎn)權(quán)行使行為與壟斷的關(guān)系。
首先，我們要考察知識產(chǎn)權(quán)行使行為是否具有壟斷法上的“市場支配地位”。知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性具有排他性，即未經(jīng)權(quán)利人許可不得使用，這很容易被誤認(rèn)為是“擁有市場支配地位”，其實(shí)知識產(chǎn)權(quán)這一排他性的屬性與壟斷法上的“擁有市場支配地位”的涵義是完全不同的。
其次，我們要考察知識產(chǎn)權(quán)行使行為是否是壟斷法上所禁止的行為。知識產(chǎn)權(quán)行使行為本身不是壟斷行為，無論是排除他人使用自己的知識產(chǎn)權(quán)，還是將自己的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行許可、轉(zhuǎn)讓或出資，都不必然引起壟斷。當(dāng)市場主體濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為涉及到知識產(chǎn)權(quán)時(shí)，反壟斷法才將其納入其管轄范圍，而判斷其是否是壟斷行為，不在于權(quán)利人如何行使權(quán)利，關(guān)鍵是在于其行使權(quán)利的具體方式。由此我們可以得出結(jié)論，知識產(chǎn)權(quán)行使行為本身并不是壟斷法上的壟斷行為，而只是在具體行使知識產(chǎn)權(quán)的方式上，可能會(huì)進(jìn)入壟斷行為的范圍。
通過知識產(chǎn)權(quán)與壟斷的歷史淵源，我們發(fā)現(xiàn)，在最初的立法中，把專利權(quán)和著作權(quán)當(dāng)做是一種壟斷權(quán)，但在現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度和現(xiàn)代反壟斷制度的框架中，無論是知識產(chǎn)權(quán)的涵義，還是壟斷的涵義，已經(jīng)與當(dāng)初的立法大為不同。從本質(zhì)上講，現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)不具有發(fā)壟斷法上的壟斷性，同樣，現(xiàn)代反壟斷制度并不限制知識產(chǎn)權(quán)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)所具有的“壟斷性”，而是關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)行使行為是否會(huì)對市場競爭構(gòu)成損害或威脅。
（二）我國《反壟斷法》關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)原則上的規(guī)定
我國《反壟斷法》第五十五條規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)的除外條款：“經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭行為，適用本法。”這一立法的理論基礎(chǔ)，緣于這樣一種對知識產(chǎn)權(quán)行使行為與反壟斷法關(guān)系認(rèn)識：知識產(chǎn)權(quán)具有天然的壟斷性，天生不受反壟斷法的制約。由此，我們在立法中，把知識產(chǎn)權(quán)與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)區(qū)別開來，僅僅將“濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭行為”納入反壟斷法的適用范圍。這一規(guī)定，其實(shí)是由于對知識產(chǎn)權(quán)不同歷史時(shí)期的涵義以及壟斷實(shí)質(zhì)的片面的理解而得出的結(jié)論。
筆者認(rèn)為，雖然西方國家也有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)行使行為在反壟斷法上的除外條款的立法，但隨著司法和執(zhí)法實(shí)踐的發(fā)展，這一立法的缺陷越來越明顯，大都被各國修改和淘汰，因此，我們沒有必要在這一問題上再繞彎路，必須對知識產(chǎn)權(quán)行使行為在反壟斷法中的地位從新界定，并主張知識產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，其權(quán)利的行使與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)不應(yīng)該有特別的區(qū)別，但知識產(chǎn)權(quán)的行使在具體方式方法上應(yīng)該在反壟斷法允許的范圍內(nèi)進(jìn)行，這就是反壟斷法在知識產(chǎn)權(quán)問題上應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)。
二、我國《反壟斷法》應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體在具體行使權(quán)利的方式上進(jìn)行特殊規(guī)制
知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)制度的目的是讓這種創(chuàng)造性的智力成果能夠和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)一樣得到保護(hù)，并可以作為商品進(jìn)行交換，及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。通過前面的論述，我們知道，知識產(chǎn)權(quán)并不是一種天然的壟斷權(quán)，其與壟斷沒有必然的聯(lián)系，因此，在壟斷法中不需要對知識產(chǎn)權(quán)的行使行為作原則上的除外條款的規(guī)定，而更應(yīng)該要做的是，在司法和執(zhí)法層面，對知識產(chǎn)權(quán)行使中的具體方式方法在壟斷法的適用上的規(guī)定。
（一）知識產(chǎn)權(quán)行使行為納入反壟斷法的法理依據(jù)
知識產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)一樣，受到民法的保護(hù)，但民法對知識產(chǎn)權(quán)行使行為的約束遵循的是“以權(quán)利約束權(quán)利”的原則，只對追究行為人的侵權(quán)行為和違約行為。依照民法來保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，須被侵權(quán)人提起訴訟，才會(huì)追究侵權(quán)人的侵權(quán)行為，如果被侵權(quán)人不提起告訴，侵權(quán)人就會(huì)逍遙法外，不能被追究民事責(zé)任。即使侵權(quán)人被追究民事責(zé)任，也只是賠償和恢復(fù)原狀等責(zé)任，而不追究行為人對社會(huì)產(chǎn)生的不良法律后果的責(zé)任。同時(shí)，民法只考察行為人的權(quán)利行使的正當(dāng)性，而不從社會(huì)競爭秩序是否受到破壞的角度去考察行為人的行為。所以，民法對知識產(chǎn)權(quán)行使行為的約束很明顯具有很大的局限性。
反壟斷法克服了民法對知識產(chǎn)權(quán)行使行為約束力的局限性，其從知識產(chǎn)權(quán)行使行為對社會(huì)競爭秩序影響的角度進(jìn)行考察，以權(quán)力制約權(quán)力，用公權(quán)力維護(hù)社會(huì)公平競爭的環(huán)境，對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的過度行使行為進(jìn)行有效約束起著重要的作用。
（二）知識產(chǎn)權(quán)在反壟斷法中具有特殊地位
上述筆者論證了知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是財(cái)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)營者在行使知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利時(shí)與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)一樣，受壟斷法的約束。那么，這里就有兩個(gè)問題：第一，反壟斷法有沒有必要對知識產(chǎn)權(quán)行使行為在原則上作除外條款的規(guī)定？第二，知識產(chǎn)權(quán)行使行為是否與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)一樣，無須壟斷法的特別關(guān)注？對第一個(gè)問題，前文已作論述，這里不再贅述。對第二個(gè)問題，歐美國家在這一問題上，已經(jīng)通過司法實(shí)踐和反壟斷審查制度，有了一些現(xiàn)存的觀點(diǎn)。通過考察歐美國家的相關(guān)案例，筆者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，其本身具有與其他有形財(cái)產(chǎn)權(quán)不同的特征，因此在反壟斷法的適用和調(diào)整上有其特殊性，應(yīng)著重關(guān)注以下幾點(diǎn)：
1.知識產(chǎn)權(quán)行使行為需要反壟斷法的特殊考察。著作權(quán)集體管理組織、音樂作品著作權(quán)的集體管理組織、專利權(quán)聯(lián)盟等集體組織管理知識產(chǎn)權(quán)，可以提高知識產(chǎn)權(quán)行使的效率，降低成本，產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益，它們雖然有諸如統(tǒng)一定價(jià)，打包許可等“共謀”行為，但由于知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，反壟斷法也應(yīng)予以特別的“關(guān)照”。
2.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷相關(guān)市場的特殊規(guī)定。在知識產(chǎn)權(quán)行使行為過程中，形成的市場支配地位，行為人是否濫用這種市場支配地位，需要結(jié)合考慮相關(guān)市場才能作出正確判斷。許多有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)行使行為濫用市場支配地位的案件，關(guān)鍵就是界定與之相關(guān)的市場，這一點(diǎn)，尤其是涉及到知識產(chǎn)權(quán)許可的案件更顯突出。美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)關(guān)于與知識產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷相關(guān)市場的特殊規(guī)定可以作為參考。
關(guān)鍵詞 知識產(chǎn)權(quán) 行使行為 壟斷競爭 市場支配地位
作者簡介：郭聲龍，武漢商學(xué)院副教授。
一、知識產(chǎn)權(quán)行使行為與反壟斷法的沖突
知識產(chǎn)權(quán)最重要的特征是具有排他性，有著天然的壟斷權(quán)，這種天然的壟斷權(quán)是否應(yīng)受到壟斷法的約束，我國《反壟斷法》對知識產(chǎn)權(quán)行使行為與反壟斷法沖突問題作出了原則上的規(guī)定，本文就這一問題，在有關(guān)現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)的涵義、知識產(chǎn)權(quán)行使行為對競爭的影響及其規(guī)制以及在司法和執(zhí)法實(shí)踐上對知識產(chǎn)權(quán)涉及壟斷案件的特殊規(guī)定等問題進(jìn)行探討。
（一）知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)與競爭的沖突
從美國謝爾曼法的產(chǎn)生起，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷法關(guān)系的問題，學(xué)術(shù)界一直就存在爭議，而各國在立法、司法實(shí)踐中也有一個(gè)不斷變化且搖擺不定的過程。在美國自反壟斷法實(shí)施后，其在立法和司法實(shí)踐中，對知識產(chǎn)權(quán)的行使行為是否違反反壟斷法的問題，經(jīng)歷了幾次反復(fù)：一是給予知識產(chǎn)權(quán)行使行為的豁免；二是制定專利權(quán)的濫用規(guī)制對特定的限制競爭條款一攬子適用本身違法原則；三是反壟斷法同樣適用知識產(chǎn)權(quán)。這種在知識產(chǎn)權(quán)的行使行為與競爭法沖突問題上不斷反復(fù)的立場，體現(xiàn)的是對于知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)的不同認(rèn)識，有學(xué)者把只是產(chǎn)權(quán)看作一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，有學(xué)者則認(rèn)為是一種壟斷權(quán)。
知識產(chǎn)權(quán)在當(dāng)代被賦予新的涵義，即民法上的財(cái)產(chǎn)權(quán)，這就要我們重新思考知識產(chǎn)權(quán)行使行為與壟斷的關(guān)系。
首先，我們要考察知識產(chǎn)權(quán)行使行為是否具有壟斷法上的“市場支配地位”。知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性具有排他性，即未經(jīng)權(quán)利人許可不得使用，這很容易被誤認(rèn)為是“擁有市場支配地位”，其實(shí)知識產(chǎn)權(quán)這一排他性的屬性與壟斷法上的“擁有市場支配地位”的涵義是完全不同的。
其次，我們要考察知識產(chǎn)權(quán)行使行為是否是壟斷法上所禁止的行為。知識產(chǎn)權(quán)行使行為本身不是壟斷行為，無論是排除他人使用自己的知識產(chǎn)權(quán)，還是將自己的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行許可、轉(zhuǎn)讓或出資，都不必然引起壟斷。當(dāng)市場主體濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為涉及到知識產(chǎn)權(quán)時(shí)，反壟斷法才將其納入其管轄范圍，而判斷其是否是壟斷行為，不在于權(quán)利人如何行使權(quán)利，關(guān)鍵是在于其行使權(quán)利的具體方式。由此我們可以得出結(jié)論，知識產(chǎn)權(quán)行使行為本身并不是壟斷法上的壟斷行為，而只是在具體行使知識產(chǎn)權(quán)的方式上，可能會(huì)進(jìn)入壟斷行為的范圍。
通過知識產(chǎn)權(quán)與壟斷的歷史淵源，我們發(fā)現(xiàn)，在最初的立法中，把專利權(quán)和著作權(quán)當(dāng)做是一種壟斷權(quán)，但在現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度和現(xiàn)代反壟斷制度的框架中，無論是知識產(chǎn)權(quán)的涵義，還是壟斷的涵義，已經(jīng)與當(dāng)初的立法大為不同。從本質(zhì)上講，現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)不具有發(fā)壟斷法上的壟斷性，同樣，現(xiàn)代反壟斷制度并不限制知識產(chǎn)權(quán)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)所具有的“壟斷性”，而是關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)行使行為是否會(huì)對市場競爭構(gòu)成損害或威脅。
（二）我國《反壟斷法》關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)原則上的規(guī)定
我國《反壟斷法》第五十五條規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)的除外條款：“經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭行為，適用本法。”這一立法的理論基礎(chǔ)，緣于這樣一種對知識產(chǎn)權(quán)行使行為與反壟斷法關(guān)系認(rèn)識：知識產(chǎn)權(quán)具有天然的壟斷性，天生不受反壟斷法的制約。由此，我們在立法中，把知識產(chǎn)權(quán)與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)區(qū)別開來，僅僅將“濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭行為”納入反壟斷法的適用范圍。這一規(guī)定，其實(shí)是由于對知識產(chǎn)權(quán)不同歷史時(shí)期的涵義以及壟斷實(shí)質(zhì)的片面的理解而得出的結(jié)論。
筆者認(rèn)為，雖然西方國家也有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)行使行為在反壟斷法上的除外條款的立法，但隨著司法和執(zhí)法實(shí)踐的發(fā)展，這一立法的缺陷越來越明顯，大都被各國修改和淘汰，因此，我們沒有必要在這一問題上再繞彎路，必須對知識產(chǎn)權(quán)行使行為在反壟斷法中的地位從新界定，并主張知識產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，其權(quán)利的行使與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)不應(yīng)該有特別的區(qū)別，但知識產(chǎn)權(quán)的行使在具體方式方法上應(yīng)該在反壟斷法允許的范圍內(nèi)進(jìn)行，這就是反壟斷法在知識產(chǎn)權(quán)問題上應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)。
二、我國《反壟斷法》應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體在具體行使權(quán)利的方式上進(jìn)行特殊規(guī)制
知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)制度的目的是讓這種創(chuàng)造性的智力成果能夠和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)一樣得到保護(hù)，并可以作為商品進(jìn)行交換，及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。通過前面的論述，我們知道，知識產(chǎn)權(quán)并不是一種天然的壟斷權(quán)，其與壟斷沒有必然的聯(lián)系，因此，在壟斷法中不需要對知識產(chǎn)權(quán)的行使行為作原則上的除外條款的規(guī)定，而更應(yīng)該要做的是，在司法和執(zhí)法層面，對知識產(chǎn)權(quán)行使中的具體方式方法在壟斷法的適用上的規(guī)定。 （一）知識產(chǎn)權(quán)行使行為納入反壟斷法的法理依據(jù)
知識產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)一樣，受到民法的保護(hù)，但民法對知識產(chǎn)權(quán)行使行為的約束遵循的是“以權(quán)利約束權(quán)利”的原則，只對追究行為人的侵權(quán)行為和違約行為。依照民法來保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，須被侵權(quán)人提起訴訟，才會(huì)追究侵權(quán)人的侵權(quán)行為，如果被侵權(quán)人不提起告訴，侵權(quán)人就會(huì)逍遙法外，不能被追究民事責(zé)任。即使侵權(quán)人被追究民事責(zé)任，也只是賠償和恢復(fù)原狀等責(zé)任，而不追究行為人對社會(huì)產(chǎn)生的不良法律后果的責(zé)任。同時(shí)，民法只考察行為人的權(quán)利行使的正當(dāng)性，而不從社會(huì)競爭秩序是否受到破壞的角度去考察行為人的行為。所以，民法對知識產(chǎn)權(quán)行使行為的約束很明顯具有很大的局限性。
反壟斷法克服了民法對知識產(chǎn)權(quán)行使行為約束力的局限性，其從知識產(chǎn)權(quán)行使行為對社會(huì)競爭秩序影響的角度進(jìn)行考察，以權(quán)力制約權(quán)力，用公權(quán)力維護(hù)社會(huì)公平競爭的環(huán)境，對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的過度行使行為進(jìn)行有效約束起著重要的作用。
（二）知識產(chǎn)權(quán)在反壟斷法中具有特殊地位
上述筆者論證了知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是財(cái)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)營者在行使知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利時(shí)與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)一樣，受壟斷法的約束。那么，這里就有兩個(gè)問題：第一，反壟斷法有沒有必要對知識產(chǎn)權(quán)行使行為在原則上作除外條款的規(guī)定？第二，知識產(chǎn)權(quán)行使行為是否與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)一樣，無須壟斷法的特別關(guān)注？對第一個(gè)問題，前文已作論述，這里不再贅述。對第二個(gè)問題，歐美國家在這一問題上，已經(jīng)通過司法實(shí)踐和反壟斷審查制度，有了一些現(xiàn)存的觀點(diǎn)。通過考察歐美國家的相關(guān)案例，筆者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，其本身具有與其他有形財(cái)產(chǎn)權(quán)不同的特征，因此在反壟斷法的適用和調(diào)整上有其特殊性，應(yīng)著重關(guān)注以下幾點(diǎn)：
1.知識產(chǎn)權(quán)行使行為需要反壟斷法的特殊考察。著作權(quán)集體管理組織、音樂作品著作權(quán)的集體管理組織、專利權(quán)聯(lián)盟等集體組織管理知識產(chǎn)權(quán)，可以提高知識產(chǎn)權(quán)行使的效率，降低成本，產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益，它們雖然有諸如統(tǒng)一定價(jià)，打包許可等“共謀”行為，但由于知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，反壟斷法也應(yīng)予以特別的“關(guān)照”。
2.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷相關(guān)市場的特殊規(guī)定。在知識產(chǎn)權(quán)行使行為過程中，形成的市場支配地位，行為人是否濫用這種市場支配地位，需要結(jié)合考慮相關(guān)市場才能作出正確判斷。許多有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)行使行為濫用市場支配地位的案件，關(guān)鍵就是界定與之相關(guān)的市場，這一點(diǎn)，尤其是涉及到知識產(chǎn)權(quán)許可的案件更顯突出。美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)關(guān)于與知識產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷相關(guān)市場的特殊規(guī)定可以作為參考。
