時(shí)間：2023-09-11 09:17:52
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
【關(guān)鍵詞】互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)外部性經(jīng)濟(jì)
隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展和計(jì)算機(jī)的普及，使用互聯(lián)網(wǎng)的用戶數(shù)量與日俱增，互聯(lián)網(wǎng)正以前所未有之勢(shì)改變著人們的日常生活，當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展儼然已經(jīng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)形成了依賴，互聯(lián)網(wǎng)正以光速在全球范圍內(nèi)滲透到各個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)之中。雖然，在2000年發(fā)生的股市動(dòng)蕩在一定程度上打擊了網(wǎng)絡(luò)公司的發(fā)展，但是，我們?nèi)匀徊豢煞裾J(rèn)的是，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)使得經(jīng)濟(jì)生活發(fā)生了天翻地覆的改變。互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代已經(jīng)來(lái)臨，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的研究已經(jīng)是勢(shì)在必行，本文主要從最基礎(chǔ)的幾個(gè)層面對(duì)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了深入的探討和分析。
一、簡(jiǎn)要介紹兩種規(guī)模經(jīng)濟(jì)
所謂兩種規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是指按照供求的關(guān)系可劃分為供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)和需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)。正是由于上述兩種規(guī)模經(jīng)濟(jì)，才導(dǎo)致“贏家通吃”等規(guī)則的產(chǎn)生和存在。供給方經(jīng)濟(jì)就是我們通常所說(shuō)的傳統(tǒng)意義上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是指貨物供給方在生產(chǎn)產(chǎn)品的過(guò)程中，若能使得各個(gè)產(chǎn)品的實(shí)際生產(chǎn)成本隨著產(chǎn)量的增加而減少，則能產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)。通常，這種傳統(tǒng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)模式被運(yùn)用到那些低邊際成本、高固定成本的行業(yè)中，以促進(jìn)行業(yè)成本的減少、產(chǎn)值的增加。因此，也有部分學(xué)者認(rèn)為，這種供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)模式在一定程度上會(huì)導(dǎo)致壟斷的產(chǎn)生。而需求方經(jīng)濟(jì)的運(yùn)營(yíng)原理則完全不同，該經(jīng)濟(jì)模式又可被稱為網(wǎng)絡(luò)外部性，指的是消費(fèi)的增加會(huì)帶動(dòng)新的消費(fèi)的增長(zhǎng)，會(huì)產(chǎn)生更大的貨物需求。而一旦將上述兩種規(guī)模經(jīng)濟(jì)方式相互結(jié)合，則會(huì)得到預(yù)想不到的正面反饋，這也是為什么“贏家通吃”現(xiàn)象才會(huì)在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中產(chǎn)生和存在的根本原因。
（一）供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)
從目前互聯(lián)網(wǎng)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)模式來(lái)看，互聯(lián)網(wǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)模式也可具體細(xì)分為供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)模式以及需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)模式。對(duì)于供給方經(jīng)濟(jì)模式，由于其在我國(guó)的存在歷史已經(jīng)有一段時(shí)間，本文將不再詳述。只從互聯(lián)網(wǎng)的角度對(duì)供給方經(jīng)濟(jì)模式的新機(jī)遇與新挑戰(zhàn)予以介紹和分析。
正如前文所述，供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)模式是要求行業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)成本與產(chǎn)量呈反比例增長(zhǎng)。在社會(huì)實(shí)踐當(dāng)中，互聯(lián)網(wǎng)作為一種新型的事物被廣泛接受和運(yùn)用，但是最傳統(tǒng)使用互聯(lián)網(wǎng)的方式必須要借助于計(jì)算機(jī)的運(yùn)轉(zhuǎn)，而計(jì)算機(jī)行業(yè)正是供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)模式所要求的高固定成本、低邊際成本的行業(yè)，其生產(chǎn)成本與產(chǎn)值是呈現(xiàn)反比例增長(zhǎng)的。例如，著名的計(jì)算機(jī)芯片生產(chǎn)公司――美國(guó)英特爾公司，其前任CEO摩爾就曾提出了著名的摩爾定律，該定律時(shí)至今日還在指導(dǎo)者計(jì)算機(jī)芯片行業(yè)的發(fā)展，根據(jù)該定律，經(jīng)算計(jì)芯片的處理能力以十八個(gè)月為一個(gè)周期，在進(jìn)入下一個(gè)周期之后，芯片的生產(chǎn)能力會(huì)相較于上一個(gè)周期而言增長(zhǎng)一倍以上，而其價(jià)格卻比上個(gè)周期的要減少一半。再比如，與互聯(lián)網(wǎng)密切相關(guān)的軟件制造業(yè)，在制造初期由于沒有經(jīng)驗(yàn)可循，開發(fā)成本較高，而對(duì)軟件的復(fù)制成本卻是異常的低廉。計(jì)算機(jī)系統(tǒng)從WINDOWS95到WINDOWS8已經(jīng)走過(guò)了幾十個(gè)年代，其研發(fā)成本也從最初的一張碟片2億美金到如今的一張50美分的降價(jià)，其研發(fā)成本和復(fù)制成本之間的天壤之別足以證明軟件制造業(yè)是一種典型的應(yīng)當(dāng)采用供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)，只不過(guò)由于互聯(lián)網(wǎng)更新?lián)Q代的速度之快，要想在互聯(lián)網(wǎng)軟件市場(chǎng)中保持領(lǐng)先地位，還需要企業(yè)的資金、人才等實(shí)力，供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)才能在軟件制造業(yè)中發(fā)揮應(yīng)有的作用。
（二）需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)
需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)似乎存在沖突之處，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人們對(duì)貨物的需求會(huì)隨著消費(fèi)量的增加而減少，但是，需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)卻是指消費(fèi)者對(duì)貨物的需求與消費(fèi)量之間構(gòu)成正相關(guān)關(guān)系，即，消費(fèi)者對(duì)貨物的需求會(huì)隨著消費(fèi)量的增加而增加。究其原因主要在于產(chǎn)品的潛力會(huì)被消費(fèi)者進(jìn)一步發(fā)掘，消費(fèi)者不但不會(huì)因?yàn)橄M(fèi)了該產(chǎn)品而對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生厭惡情緒，反而會(huì)更加喜歡該產(chǎn)品，甚至帶動(dòng)周邊的消費(fèi)者共同購(gòu)買該產(chǎn)品，這在無(wú)形之中就會(huì)增加該種產(chǎn)品的銷量，而隨著消費(fèi)規(guī)模的擴(kuò)大，越來(lái)越多的消費(fèi)者會(huì)成為產(chǎn)品的忠實(shí)擁護(hù)者，對(duì)于該產(chǎn)品的需求也會(huì)呈幾何倍數(shù)的拓展和增加。而由于需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)通常都存在于網(wǎng)絡(luò)之中，因此，需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)又被相關(guān)研究學(xué)者稱為“網(wǎng)絡(luò)外部性”。
二、依托于互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)外部性概述
（一）平臺(tái)性網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)專用性的表現(xiàn)
人們使用互聯(lián)網(wǎng)的目的從根本上來(lái)看無(wú)非就是為了交換信息和獲取信息，看似簡(jiǎn)單的信息互換，實(shí)際上是要經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)的變換、傳播、反變換和信道的傳送，才能由最初的信息源頭到信息傳遞的目的地。而在這一信息傳遞的過(guò)程中，僅僅有計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)線、光纖等硬件設(shè)施是斷然不夠的，還需要借助于軟件的使用，才能夠使得信息能夠從發(fā)出者到接受者的傳遞過(guò)程。由此，這個(gè)由硬件和軟件的相互配合產(chǎn)生了一個(gè)個(gè)的網(wǎng)絡(luò)，相關(guān)學(xué)者也將其命名為“平臺(tái)性網(wǎng)絡(luò)”。
通常來(lái)看，互聯(lián)網(wǎng)上的平臺(tái)型網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)外部性的表現(xiàn)形式往往是間接的，而這種間接的表現(xiàn)形式形成的原因主要是由于軟件與硬件之間的互補(bǔ)性所致。正如時(shí)下大熱的蘋果公司的蘋果筆記本鎖采用的MACINTOSH的操作系統(tǒng)，其只能適用于蘋果筆記本，該系統(tǒng)的用戶只有購(gòu)買、使用蘋果公司出品的蘋果筆記本才能使用該系統(tǒng)。但是，由于蘋果公司采用了完全封閉的企業(yè)戰(zhàn)略，這導(dǎo)致用戶雖然對(duì)蘋果筆記本采用的該操作系統(tǒng)還是蘋果本身的產(chǎn)品的質(zhì)量都是交口稱贊，但由于其銷量始終沒有辦法達(dá)到產(chǎn)生正反饋的臨界點(diǎn)，導(dǎo)致其產(chǎn)品享有高聲譽(yù)，銷量卻并沒有達(dá)到與其聲譽(yù)相匹配的程度。而從正面舉例來(lái)看，思科公司所生產(chǎn)的路由器，由于其能和絕大多數(shù)公司出產(chǎn)的產(chǎn)品相互匹配，因而在路由器市場(chǎng)中成為龍頭老大，市場(chǎng)地位難以撼動(dòng)。
（二）信息專用性網(wǎng)路的網(wǎng)絡(luò)外部性表現(xiàn)
通常來(lái)看，信息專用線網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)外部性的表現(xiàn)都是更為直接的，而這其中，具有典型意義的是傳統(tǒng)的BBS論壇，BBS論壇中除了需要網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)者、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者等專業(yè)人士的參與，互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)用戶便是BBS論壇的最主要參與者，他們既從論壇當(dāng)中獲取信息，也可以通過(guò)發(fā)帖、跟帖的形式上傳自己的觀點(diǎn)，互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)用戶之間相互交換信息成為這種網(wǎng)絡(luò)形式最為主要的特點(diǎn)之一。但是，并不是說(shuō)信息專用性網(wǎng)絡(luò)就不具有直接的
網(wǎng)絡(luò)外部性的表現(xiàn)，如我國(guó)著名的阿里巴巴網(wǎng)站，其是供求方信息和獲取信息的主要平臺(tái)，供給方在平臺(tái)上信息以吸引需求方的來(lái)單，而需求方則在該平臺(tái)上找尋自己認(rèn)為適宜的供給方來(lái)尋求合作，對(duì)于新加入或者試圖加入這個(gè)平臺(tái)的第三方而言，阿里巴巴的網(wǎng)絡(luò)外部性就是間接的，因此，并不能說(shuō)信息專用性網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)外部性是直接還是間接的，只能說(shuō)明信息專用網(wǎng)絡(luò)外部主要以直接為主，間接為輔。
三、淺析互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)于當(dāng)下全球經(jīng)濟(jì)一體化的阻礙
舉一個(gè)很淺顯的例子，如果一個(gè)人能掌握多種語(yǔ)言，則能與其對(duì)話的人數(shù)的數(shù)量就會(huì)顯著提升，其所要獲得的信息資源也會(huì)因?yàn)槠渌鶞贤ǖ娜藬?shù)數(shù)量的增加而增加。相反，如果一個(gè)人只會(huì)中文，則其只能與會(huì)中文的人進(jìn)行溝通，亦或者是借助于翻譯與不會(huì)中文的溝通，這很顯然，無(wú)形之中限制了其掌握信息的速度和規(guī)模。互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)正是如此，由于軟件、硬件的不配套或者是不兼容，從信息的經(jīng)濟(jì)學(xué)角度而言，會(huì)無(wú)形之中導(dǎo)致信息傳遞成本的變相增加，若能從根本上減少這種現(xiàn)象的存在，使得無(wú)論是哪一個(gè)公司開發(fā)的軟件或者是生成的硬件都能夠相互兼容和適應(yīng)，只發(fā)揮應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的傳遞信息資源的作用，則這種互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)就會(huì)消失，信息傳遞速度會(huì)顯著提升，而與此同時(shí)其成本反而會(huì)越來(lái)越低。
人們使用互聯(lián)網(wǎng)的目的歸根結(jié)底都是為了獲取知識(shí)或者表達(dá)看法，因而，信息專用性網(wǎng)絡(luò)對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)使用者而言具有至關(guān)重要的意義。隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，使用互聯(lián)網(wǎng)的用戶肯定會(huì)越來(lái)越多，對(duì)交流信息的需求量也會(huì)呈幾何倍數(shù)增加。雖然這種以BBS為典型的信息專用性網(wǎng)絡(luò)也具有一定的網(wǎng)絡(luò)外部性，但其與平臺(tái)性網(wǎng)絡(luò)不同，由于其參與主體的使用目的主要是為了交換信息，筆者認(rèn)為，在未來(lái)的發(fā)展過(guò)程中，其最終的歸宿應(yīng)當(dāng)是實(shí)現(xiàn)全球的共享，而不會(huì)形成一個(gè)一個(gè)獨(dú)立的小網(wǎng)絡(luò)。而平臺(tái)性網(wǎng)絡(luò)，由于其使用主體是為了促成供需合同的簽訂，為保證自己的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，供需雙方定然會(huì)憑借著自己已經(jīng)形成的市場(chǎng)地位打壓新鮮血液，因此，平臺(tái)性網(wǎng)絡(luò)必然有著一定的封閉性，這是不能避免也無(wú)法避免的。但是，我們應(yīng)當(dāng)注意，這其中實(shí)際上孕育了無(wú)數(shù)的可能，這種網(wǎng)絡(luò)模式很可能會(huì)造成新的組織形式，例如虛擬商會(huì)，這種商會(huì)與傳統(tǒng)商會(huì)不同，其沒有固定的辦公場(chǎng)所，一切活動(dòng)都在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行，但又類似于傳統(tǒng)的商會(huì)，其能幫助特定行業(yè)規(guī)范行業(yè)內(nèi)部行為，規(guī)范市場(chǎng)交易，進(jìn)而促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮與發(fā)展。
四、結(jié)語(yǔ)
互聯(lián)網(wǎng)的歷史并不悠久，但卻從根本上改變了人們的日常生活和習(xí)慣，也給經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來(lái)了新鮮的血液和活力。研究互聯(lián)網(wǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響和互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的前景，不僅是順應(yīng)時(shí)代潮流的做法，而且對(duì)于未來(lái)促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展也有著深遠(yuǎn)的意義。本文主要從供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)與需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)角度對(duì)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了分析和探討，指出了當(dāng)下互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)中存在的弊端，并提出了自己的拙見，希望能為互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展貢獻(xiàn)一己之力。
參考文獻(xiàn)：
內(nèi)容摘要：本文運(yùn)用DEA的方法測(cè)度了1985-2008年遼寧省的技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、規(guī)模效率及Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，在此研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)2003-2008年間的17個(gè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率變動(dòng)及分解進(jìn)行了研究，并得出結(jié)論。
關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率 Malmquist指數(shù) 技術(shù)進(jìn)步 技術(shù)效率 規(guī)模效率
研究方法和模型
本文采用非參數(shù)的生產(chǎn)率測(cè)度方法與Malmquist指數(shù)法相結(jié)合的辦法加以度量，采用Farrell（1994）構(gòu)建的基于DEA的Malmquist指數(shù)。本文采用投入距離函數(shù)來(lái)定義Malmquist TFP指數(shù)。若 和 分別表示一個(gè)N×1非負(fù)實(shí)數(shù)投入向量和一個(gè)M×1非負(fù)實(shí)數(shù)投入向量。
投入距離函數(shù)可以定義為：
（1）
其中L（y）代表所有能生產(chǎn)出向量y的投入向量x的集合。
從s時(shí)期到t時(shí)期，度量全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)（TFP）的Malmquist指數(shù)可以表示為：
（2）
其中表示以s期技術(shù)為參考值的生產(chǎn)率指數(shù)，表示以t期技術(shù)為參考值的生產(chǎn)率指數(shù)。對(duì)式（2）變形得出：
（3）
其中：技術(shù)效率指數(shù)=，技術(shù)進(jìn)步（TC）=
TC大于1表示存在技術(shù)進(jìn)步。
根據(jù)Farrell（1994），在假設(shè)規(guī)模效率可變的情況下，技術(shù)效率又可以分解為純技術(shù)效率（TE）和規(guī)模效率（SE）。
純技術(shù)效率指數(shù)（TEC）=
（4）
規(guī)模效率指數(shù)化（SEC）
（5）
下標(biāo)v和c分別表示可變規(guī)模報(bào)酬（VRS）技術(shù)和不變規(guī)模報(bào)酬（CRS）技術(shù)。其中，TEC大于1表示，技術(shù)效率得到了改善，而SEC大于1表示在t時(shí)期的技術(shù)水平上，投入要素的組合進(jìn)一步靠近技術(shù)最優(yōu)規(guī)模時(shí)的產(chǎn)出水平。根據(jù)上述方法以及給定的合適面板數(shù)據(jù)，可以應(yīng)用DEA類線性規(guī)劃方法測(cè)算全要素生產(chǎn)率的變化，即：
（6）
這時(shí)需要計(jì)算兩個(gè)時(shí)期的四個(gè)距離函數(shù)值，根據(jù)式（6）求解四個(gè)線性規(guī)劃問題。
指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)收集
總產(chǎn)出：采用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值作為衡量遼寧總產(chǎn)出的基本指標(biāo)，并且按2000年不變價(jià)格進(jìn)行換算。資本投入：以資本存量來(lái)衡量。根據(jù)國(guó)際通用的永續(xù)盤存法進(jìn)行估計(jì)，定義本期的資本存量為上一期的資本存量加上當(dāng)年的投資，再減去折舊： （7）
式（7）中，Kt是t年的資本存量，It是t年的投資額，δ是折舊率。《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》（2004）報(bào)告了2003年全省以及農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)等行業(yè)固定資產(chǎn)折舊率。為了估計(jì)資本存量的初始值，本文采用Kohli（1982）的方法。具體地，假定1985-2008年之間各行業(yè)投資的實(shí)際增長(zhǎng)率與實(shí)際增加值的增長(zhǎng)率是相同的，以穩(wěn)定的速度γ增加，這樣可以得到： （8）
勞動(dòng)力投入：不考慮人力資本，采用遼寧省年平均從業(yè)人員數(shù)表示，即年初從業(yè)人員數(shù)量加上年末從業(yè)人員數(shù)量除以2得到。
實(shí)證結(jié)果分析
（一）遼寧省TFP指數(shù)分解
從表1中可以看出，1985-2008年期間，科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率穩(wěn)步提升，平均技術(shù)進(jìn)步率（TC）約為4.7％，成為近年來(lái)遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉之一。但進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，全要素生產(chǎn)率（TFP）增長(zhǎng)速度卻比較緩慢，平均增長(zhǎng)率為1.7％。之所以技術(shù)進(jìn)步率高于全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度，原因在于1985-2008年間，雖然技術(shù)進(jìn)步較快，技術(shù)效率指數(shù)（TEC）和規(guī)模效率指數(shù)（SEC）均小于1，技術(shù)效率（TE）和規(guī)模效率（SE）都出現(xiàn)了一定程度的下降，減弱了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用。一方面，由于存在技術(shù)無(wú)效以及技術(shù)效率的下降，各種投入的要素沒有達(dá)到最優(yōu)配置，從而沒有合理利用，而這一時(shí)期的技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)為非中性的技術(shù)進(jìn)步（技術(shù)進(jìn)步率為4.7％），說(shuō)明原來(lái)的要素配置結(jié)構(gòu)已經(jīng)不適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步的需要，成為阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素之一。另外，在這期間，遼寧省的規(guī)模效率也呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，說(shuō)明要素的投入沒有達(dá)到最優(yōu)規(guī)模，可以通過(guò)擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)或縮減規(guī)模來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。由此可以看出，雖然遼寧省技術(shù)進(jìn)步速度較快，但是由于忽視了技術(shù)進(jìn)步過(guò)程中的資源配置和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模從而導(dǎo)致了全要素生產(chǎn)率的下降，因此，要提高遼寧保持遼寧經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步發(fā)展，在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，增加研發(fā)投入的同時(shí)，也要注重資源的配置方式和經(jīng)濟(jì)規(guī)模。逐步提高技術(shù)效率和規(guī)模效率，實(shí)現(xiàn)要素的合理配置和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。
（二）各行業(yè)TFP指數(shù)分解
由表2、表3可知，大部分行業(yè)呈現(xiàn)非中性的技術(shù)進(jìn)步，科學(xué)技術(shù)極大地推動(dòng)了遼寧經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但由于大部分行業(yè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)規(guī)模效率和技術(shù)效率，從而抵銷了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的部分推動(dòng)作用，一定程度上阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。工業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)零售、金融業(yè)、租賃和商業(yè)服務(wù)、居民和其他服務(wù)、文化體育娛樂業(yè)等行業(yè)都在生產(chǎn)前沿進(jìn)行生產(chǎn)，技術(shù)效率均為1，要提高這些部門的經(jīng)濟(jì)來(lái)促進(jìn)遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從促進(jìn)科技進(jìn)步和實(shí)現(xiàn)規(guī)模效率方面入手，而其他行業(yè)由于規(guī)模效率和技術(shù)效率均小于1，不在生產(chǎn)前沿上進(jìn)行生產(chǎn)，那么對(duì)于這些部門來(lái)說(shuō)，提高經(jīng)濟(jì)的主要途徑是在保證技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)效率和規(guī)模效率。
2003-2008年，農(nóng)業(yè)部門技術(shù)效率（TE）為0.738，規(guī)模效率（SE）為0.978，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)有效，使技術(shù)利用率逐步向最佳水平靠近，須改變投入要素組合，減少冗余勞動(dòng)力投入8.763萬(wàn)人、減少冗余資本投入245056.963萬(wàn)元，建筑業(yè)部門要實(shí)現(xiàn)TE＝1，須減少冗余勞動(dòng)力14.618萬(wàn)人、減少冗余資本304000032.524萬(wàn)元。
從表3中還可以看出，在這17個(gè)行業(yè)中，技術(shù)效率最低的為公共管理和社會(huì)組織部門，僅為0.199，其次是教育部門，技術(shù)效率僅為0.217，再次是交通運(yùn)輸、水利、公共設(shè)施和郵政行業(yè)，技術(shù)效率僅為0.33，都存在大量勞動(dòng)力和資本的浪費(fèi)，要解決這種問題，就需要改變資源配置和經(jīng)濟(jì)規(guī)模，從而最大程度上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
由表2可知，雖然公共部門和教育部門技術(shù)效率比較低，但其技術(shù)效率指數(shù)卻為1.120和1.026，說(shuō)明該部門的技術(shù)效率正在逐漸改善中，趨于在生產(chǎn)前沿上進(jìn)行生產(chǎn)。交通運(yùn)輸業(yè)和水利、環(huán)保部門不僅技術(shù)效率較低，且技術(shù)效率指數(shù)小于1，僅為0.922和0.835，說(shuō)明這兩個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率不僅沒有得到改善，而且趨于遠(yuǎn)離生產(chǎn)前沿上進(jìn)行生產(chǎn)，對(duì)于這些行業(yè)，要足夠重視，盡快采取措施，改善技術(shù)效率和規(guī)模效率。
由以上分析得知，在1985-2008年的17年間，遼寧省的平均技術(shù)進(jìn)步率為4.7％，處于較高的增長(zhǎng)水平，但由于技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)均小于1，減弱了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，從而TFP的平均增長(zhǎng)率僅為1.7％。由此可以看出，近年來(lái)，遼寧經(jīng)濟(jì)雖然得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，但增長(zhǎng)源泉仍然是資本和勞動(dòng)力，日后必然受投入要素的制約而趨于放緩。要解決這個(gè)問題，擺脫投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約，實(shí)現(xiàn)遼寧經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)，必須在保持技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)改善技術(shù)效率和規(guī)模效率。
對(duì)于工業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)零售、金融業(yè)、租賃和商業(yè)服務(wù)、居民和其他服務(wù)、文化體育娛樂業(yè)等技術(shù)效率等于1的行業(yè)，要繼續(xù)保持在生產(chǎn)前沿上進(jìn)行生產(chǎn)，即保持技術(shù)效率指標(biāo)為1，同時(shí)改變經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高規(guī)模效率。而其他行業(yè)由于規(guī)模效率和技術(shù)效率均小于1，不在生產(chǎn)前沿上進(jìn)行生產(chǎn)，那么對(duì)于這些部門來(lái)說(shuō)，提高經(jīng)濟(jì)的主要途徑是在保證技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)效率和規(guī)模效率，即要保證技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)均大于1，不斷改進(jìn)技術(shù)效率和規(guī)模效率。
參考文獻(xiàn)：
1.Coelli，T．，Rao，P．，and Battese，G.E.A introduction to efficiency and productivity analysis [M]. Boston：Kluwer Academic Publishers，1998
關(guān)鍵詞：校車事故；深層原因；重經(jīng)濟(jì)性；輕人文關(guān)懷性
中圖分類號(hào)：G471 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-6124（2012）05-0022-05
2011年底的一系列校車事故引起了社會(huì)廣泛的關(guān)注和熱議。表面上看它屬于交通事故問題，政府推出的《校車安全條例》和“校車制度”也是為了減少甚至杜絕校車交通事故。那么，它真的只是交通事故那么簡(jiǎn)單嗎？它的深層原因是什么？本文以深圳龍崗區(qū)為例對(duì)此作一些探討。
一、龍崗校車事故的深層原因——教育規(guī)模布局調(diào)整偏重經(jīng)濟(jì)性輕視人文關(guān)懷性
2011年12月7日深圳市龍崗“校車事故”緣于學(xué)生“居住在布吉甘坑社區(qū)，到‘遙遠(yuǎn)’的平湖街道讀書，因3萬(wàn)人的居住地甘坑無(wú)一所學(xué)校” [1 ]。這是10多年來(lái)龍崗學(xué)校規(guī)模布局調(diào)整偏重經(jīng)濟(jì)性忽視人文關(guān)懷性而導(dǎo)致的結(jié)果。
1. 龍崗區(qū)學(xué)校規(guī)模布局調(diào)整的路徑和結(jié)果
王玉琨關(guān)于中學(xué)規(guī)模與生均教育經(jīng)費(fèi)關(guān)系的研究表明：學(xué)校規(guī)模與生均教育經(jīng)費(fèi)支出呈顯著負(fù)相關(guān)（-0.588） [2 ]，說(shuō)明學(xué)校規(guī)模越大，生均教育經(jīng)費(fèi)支出越少，反之，生均教育經(jīng)費(fèi)支出越多。因此，擴(kuò)大學(xué)校規(guī)模和班級(jí)規(guī)模往往成為教育資源不足或者提高有限教育資源利用效率的重要手段，龍崗區(qū)也不例外。1995年，龍崗區(qū)借“改造薄弱學(xué)校”之機(jī)進(jìn)行了學(xué)校布局調(diào)整，將南澳等5鎮(zhèn)38所小學(xué)調(diào)整為15所，減少量達(dá)61%，大鵬中心小學(xué)由原來(lái)的9個(gè)班擴(kuò)展為21個(gè)班 [3 ]。截止2004年，龍崗相繼撤并小學(xué)39所 [4 ]。2005年拆并2所、改建5所 [5 ]。2007～2009年“原村小”改建中，修繕12所、擴(kuò)建29所，湯坑小學(xué)規(guī)模由12個(gè)班擴(kuò)到了24個(gè)班 [3 ]。2006～2010年，龍崗平均的小學(xué)規(guī)模和班級(jí)規(guī)模都大于同期深圳市的平均規(guī)模，其中班級(jí)規(guī)模始終大于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) [6 ]。可見，教育規(guī)模布局調(diào)整擴(kuò)大了學(xué)校規(guī)模和班級(jí)規(guī)模。
2. 龍崗區(qū)義務(wù)教育規(guī)模布局調(diào)整產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益
（1）減少了教育物力資源和財(cái)力資源的投入 這反應(yīng)在其生均建筑面積、生均固定資產(chǎn)總值和生均計(jì)算機(jī)數(shù)量與深圳市同口徑均值相比都較小上，分別小0.91平方米/生、0.17萬(wàn)元/生和0.03臺(tái)/生，意味著龍崗義務(wù)教育物力資源和財(cái)力資源投入的減少。具體見表1。
（2）減少了教育人力資源的投入 從表2可見，龍崗區(qū)小學(xué)的教職工與學(xué)生之比、專任教師與學(xué)生之比與深圳市同口徑均值相比較都偏小，說(shuō)明龍崗區(qū)小學(xué)每個(gè)教職工、專任教師分別比深圳市平均每個(gè)教職工、專任教師多教育0.61個(gè)、1.19個(gè)學(xué)生，這意味著龍崗區(qū)教育人力資源投入的減少。這是龍崗教育規(guī)模布局調(diào)整帶來(lái)的直接經(jīng)濟(jì)效益。
3. 龍崗區(qū)教育規(guī)模布局調(diào)整帶來(lái)的人文關(guān)懷問題
（1）學(xué)生身心健康受損 學(xué)校規(guī)模和班級(jí)規(guī)模擴(kuò)大，意味著學(xué)生的單位生存空間減少，學(xué)生每天8小時(shí)左右在較小的空間內(nèi)學(xué)習(xí)、活動(dòng)，必然影響其身心健康，比如情緒。班級(jí)規(guī)模過(guò)大，老師很難照顧到學(xué)生的個(gè)體差異和興趣，一些處境不利或?qū)W習(xí)困難的學(xué)生面臨著更加不利的發(fā)展境遇，教育過(guò)程和教育結(jié)果的不公被進(jìn)一步強(qiáng)化。被調(diào)整區(qū)域的學(xué)生求學(xué)的路途被拉長(zhǎng)、耗費(fèi)的時(shí)間在增加、支付的體力在增多，由于就學(xué)路程的遙遠(yuǎn)和困難所導(dǎo)致的安全隱患，更是嚴(yán)重存在 [7 ]。
（2）教育教學(xué)質(zhì)量可能下降 國(guó)外學(xué)者使用元分析統(tǒng)計(jì)方法研究傳統(tǒng)教育投資策略發(fā)現(xiàn)，學(xué)生成績(jī)受生均教育費(fèi)用的影響極大：生均教育費(fèi)用每提高10%，學(xué)生的成績(jī)提高一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的2/3，它相當(dāng)于接受7個(gè)月小學(xué)教育所獲得的成績(jī)。這等于將學(xué)生的成績(jī)從50%的位置提高到75%。另外的研究還表明，計(jì)算機(jī)輔助教學(xué)在提高小學(xué)生數(shù)學(xué)和閱讀方面的學(xué)業(yè)成就所取得的效果遠(yuǎn)比延長(zhǎng)學(xué)習(xí)時(shí)間效果更好 [8 ]。從表1可見，龍崗區(qū)義務(wù)教育生均建筑面積、生均固定資產(chǎn)值和生均計(jì)算機(jī)數(shù)量都比深圳市同口徑均值低，這顯然不利于學(xué)生學(xué)業(yè)成績(jī)和教育教學(xué)質(zhì)量的提高。
（3）教師的身心健康受損 師生比值降低意味著教師工作量增加，這雖然可以提高教師的利用率，但卻使教師的潛力率（1-教師利用率）減小、身心疲憊、積極性和創(chuàng)造性受到抑制，甚至導(dǎo)致教師職業(yè)倦怠。學(xué)校布局調(diào)整后，很多教師上班路程增加；有的教師夫婦不在同一所學(xué)校，調(diào)轉(zhuǎn)工作存在一定難度，其日常生活極為不便，種種困擾使部分教師心理負(fù)擔(dān)加大 [9 ]，不利于教師的身心健康，最終將不利于教育質(zhì)量的提高而影響學(xué)生身心健康發(fā)展。
（4）大量拆并學(xué)校和教學(xué)點(diǎn)，導(dǎo)致部分社區(qū)沒有學(xué)校，這是龍崗校車事故發(fā)生的根源 龍崗區(qū)從1995年開始到2005年，共撤并了41所學(xué)校，結(jié)果出現(xiàn)了新的教育規(guī)模布局不合理的問題，新開發(fā)區(qū)域、街道結(jié)合部、大型企業(yè)周邊教育配套仍顯不足。布吉、平湖、中心城等片區(qū)公辦學(xué)位仍較緊張。2009年，布吉街道的小學(xué)和初中學(xué)位缺口分別為6 300個(gè)和3 800個(gè)，平湖街道分別為500個(gè)和700個(gè)。據(jù)預(yù)測(cè)，到2015年龍崗全區(qū)在校學(xué)生將達(dá)到27.8萬(wàn)人，扣除“十一五”續(xù)建項(xiàng)目可提供的25 000個(gè)學(xué)位，仍有近19 000個(gè)學(xué)位需求未能得到滿足。
二、深圳市義務(wù)教育規(guī)模布局調(diào)整任重道遠(yuǎn)——特區(qū)一體化和深圳移民城市特點(diǎn)必然帶來(lái)新一輪學(xué)校規(guī)模布局調(diào)整
2010年7月1日，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)的范圍擴(kuò)大到深圳全市并實(shí)施關(guān)內(nèi)外一體化戰(zhàn)略，目的是促進(jìn)深圳經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的均衡發(fā)展。就義務(wù)教育來(lái)看，關(guān)內(nèi)外的差距是比較大的，關(guān)外不僅學(xué)校數(shù)量不足，優(yōu)質(zhì)學(xué)校數(shù)量更是稀缺而且布局不合理。在此背景下，新一輪教育規(guī)模布局調(diào)整不可避免。
1. 深圳市義務(wù)教育規(guī)模布局的現(xiàn)狀——關(guān)內(nèi)外差異大
從學(xué)校數(shù)量來(lái)看，關(guān)外各區(qū)義務(wù)教育學(xué)校數(shù)量不足，布局不合理。截止2011年10月，寶安區(qū){1}總體學(xué)位為116座/千人，低于深圳市城市規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)的162座/千人。部分城區(qū)和街道中心片區(qū)中小學(xué)班級(jí)規(guī)模過(guò)大，一些班級(jí)的學(xué)生超過(guò)52人，個(gè)別班級(jí)達(dá)到了60人。光明新區(qū)一方面公辦學(xué)位供給的絕對(duì)數(shù)量不足，公辦小學(xué)經(jīng)過(guò)原村小改造后新增的學(xué)位，預(yù)計(jì)只能滿足到2012年的需求。2010～2011學(xué)年度新區(qū)公辦小學(xué)六年級(jí)將畢業(yè)38個(gè)班，公辦初中三年級(jí)畢業(yè)28個(gè)班，下一學(xué)年度初一公辦學(xué)位初始缺口已達(dá)10個(gè)班。另一方面，部分公辦小學(xué)學(xué)校服務(wù)半徑過(guò)大，學(xué)位供需矛盾突出；中學(xué)學(xué)位供應(yīng)量相對(duì)小學(xué)學(xué)位更為緊張。中學(xué)平均服務(wù)半徑達(dá)到了4 000多米，是標(biāo)準(zhǔn)的4倍多；小學(xué)平均服務(wù)半徑達(dá)到3 300多米，是標(biāo)準(zhǔn)的6倍多。尤其是人口相對(duì)密集的公明中心區(qū)，學(xué)位供求矛盾2010年已比較突出。
從學(xué)校質(zhì)量來(lái)看，優(yōu)質(zhì)學(xué)校在關(guān)內(nèi)外的布局不合理，存在較大差距。1995年深圳市啟動(dòng)的為期3年對(duì)51所校舍設(shè)備差、管理水平低、教學(xué)質(zhì)量不高的薄弱學(xué)校的改造工程中，有41所集中在寶安、龍崗兩區(qū)，占總量的80.4%。2000年，對(duì)全市110所教育教學(xué)設(shè)備簡(jiǎn)陋、校舍設(shè)施不夠、占地面積不足、功能室不齊全、辦學(xué)水平和辦學(xué)效益不高的“未達(dá)標(biāo)學(xué)校”進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化改造和建設(shè)工程中，有65所在寶安、龍崗兩區(qū)，占總量的59.1% [3 ]。原村小基本集中在關(guān)外且布局不合理，他們校舍簡(jiǎn)陋，規(guī)模較小，教學(xué)設(shè)施設(shè)備較差，師資質(zhì)量不高，數(shù)量不足。優(yōu)質(zhì)學(xué)校主要分布在關(guān)內(nèi)區(qū)域，口碑較好的29所公辦小學(xué)、28所公辦初中，多數(shù)集中分布在羅湖、福田和南山，行政面積最大的寶安和龍崗兩區(qū)優(yōu)質(zhì)教育資源十分稀少{2}。
2. 深圳市義務(wù)教育規(guī)模布局調(diào)整的路徑和結(jié)果
從1992年開始，深圳市政府就逐步調(diào)整中小學(xué)學(xué)校布局，撤并了一些規(guī)模小、條件差、質(zhì)量低的村辦小學(xué) [10 ]。截止2010年，全市有小學(xué)340所，比2009年減少6所；在校學(xué)生61.85萬(wàn)人，比2009年增長(zhǎng)4.9% [11 ]，實(shí)際增加的學(xué)生數(shù)是2.9萬(wàn)人 [12 ]。以2009年每所小學(xué)平均的學(xué)生數(shù)0.8959萬(wàn)人計(jì)算，減少的6所小學(xué)有5.8959萬(wàn)學(xué)生。那么，2010年增加的2.9萬(wàn)小學(xué)生和因?yàn)闇p少6所小學(xué)多余出來(lái)的5.8959萬(wàn)小學(xué)生共計(jì)8.7959萬(wàn)人都將分流到340所小學(xué)中去，每所小學(xué)將增加259人。結(jié)果是深圳市小學(xué)的平均規(guī)模達(dá)到了2 077.99人/所，按教育部規(guī)定的45人/班計(jì)算，每所小學(xué)班數(shù)達(dá)到了46.1776個(gè)（這還是把所有小學(xué)都當(dāng)成完全小學(xué)來(lái)計(jì)算的）。這與國(guó)家規(guī)定的完全小學(xué)：12班、18班、24班、30班，45人/班；九年制學(xué)校18班、27班、36班、45班相比{3}， 每所小學(xué)都是超大規(guī)模的小學(xué)了。如果每一所小學(xué)接受這259個(gè)學(xué)生并嚴(yán)格按照教育部規(guī)定的45人/班設(shè)班的話，那么，所有小學(xué)都必須增加教室和教師數(shù)量以及相應(yīng)的教學(xué)設(shè)施、設(shè)備等，意味著教育的邊際成本要上升，這顯然不是學(xué)校的選擇。如果每所學(xué)校不增加教室數(shù)量以容納分流進(jìn)來(lái)的學(xué)生，惟一的選擇就是擴(kuò)大班級(jí)規(guī)模，截至2010年底，深圳市平均的班級(jí)規(guī)模是47.91人/班（見表1），這已經(jīng)超過(guò)國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)45人/班了，再擴(kuò)大班級(jí)規(guī)模，將會(huì)達(dá)到53.5188人/班。這又使每所小學(xué)的班級(jí)規(guī)模超大了。如果增加的8.7959萬(wàn)人不是平均地分流到每一所小學(xué)，結(jié)果是使得部分小學(xué)，主要可能是優(yōu)質(zhì)小學(xué)的學(xué)校規(guī)模更加超大。
可見，深圳市義務(wù)教育尤其是小學(xué)階段學(xué)校規(guī)模布局調(diào)整的力度很大。隨著一體化進(jìn)程的加快和勞動(dòng)力在關(guān)內(nèi)外的流動(dòng)加速，義務(wù)教育規(guī)模布局調(diào)整的力度肯定會(huì)繼續(xù)加大，新一輪學(xué)校規(guī)模布局調(diào)整是否應(yīng)該體現(xiàn)教育的“深圳質(zhì)量”——更多地考慮教師和學(xué)生的人文關(guān)懷問題？
三、義務(wù)教育規(guī)模布局調(diào)整兼顧經(jīng)濟(jì)性和人文關(guān)懷性的理論依據(jù)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
1. 義務(wù)教育規(guī)模布局調(diào)整兼顧經(jīng)濟(jì)性和人文關(guān)懷性的理論依據(jù)
教育規(guī)模布局調(diào)整的初衷是降低教育的邊際成本，提高教育資源的利用效率，把節(jié)省下來(lái)的教育資源用于更多的學(xué)生接受更多更好的教育，但教育規(guī)模和教育邊際成本之間具有U型形態(tài)的關(guān)系：隨著培養(yǎng)人數(shù)的增加，如班級(jí)規(guī)模擴(kuò)大、學(xué)校規(guī)模擴(kuò)大卻不增加教師人數(shù)、校舍、設(shè)備設(shè)施的投入，邊際成本下降，教育資源利用效率隨之提高，教育的邊際效益和邊際效率增加。當(dāng)班級(jí)規(guī)模、學(xué)校規(guī)模擴(kuò)大到極限后，教學(xué)、教育質(zhì)量下降，學(xué)生管理困難甚至出現(xiàn)混亂，在此情況下，教育機(jī)構(gòu)不得不增加教師人數(shù)、校舍、設(shè)施設(shè)備的投入，于是教育邊際成本逐漸上升，與此對(duì)應(yīng)的是教育資源利用效率下降，教育邊際效益和邊際效率逐漸下降，因而邊際成本曲線呈U型形態(tài)。如圖1。
教育資源利用效率=教育成果質(zhì)量（合格的畢業(yè)生人數(shù)）÷教育資源消耗×100%，當(dāng)教育資源消耗一定時(shí)，教育資源利用效率與教育質(zhì)量呈正相關(guān)。格拉斯與史密斯關(guān)于班級(jí)規(guī)模與學(xué)生成績(jī)?cè)隽筷P(guān)系的研究表明：班級(jí)規(guī)模和學(xué)生成績(jī)之間具有負(fù)的相關(guān)關(guān)系，只是這種負(fù)的相關(guān)關(guān)系的強(qiáng)度隨班級(jí)規(guī)模增大的絕對(duì)水平而減小 [8 ]。顯然，班級(jí)規(guī)模增大會(huì)降低教育質(zhì)量，而教育質(zhì)量事關(guān)學(xué)生身心健康，是衡量教育效率的前提和基礎(chǔ)，沒有了教育質(zhì)量就談不上教育效率。這為教育規(guī)模布局調(diào)整必須考慮人文關(guān)懷問題提供了理論依據(jù)。
2. 義務(wù)教育規(guī)模布局調(diào)整兼顧經(jīng)濟(jì)性和人文關(guān)懷性的經(jīng)濟(jì)政策保障
新的義務(wù)教育投資政策和修訂后的《義務(wù)教育法》為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)重視人文關(guān)懷性提供了經(jīng)濟(jì)政策保障。2005年12月國(guó)務(wù)院下發(fā)了《關(guān)于深化農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制改革的通知》（國(guó)發(fā)[2005]43號(hào)），要求逐步將農(nóng)村義務(wù)教育全面納入公共財(cái)政保障范圍，實(shí)行中央和地方分項(xiàng)目、按比例分擔(dān)的農(nóng)村義務(wù)教育投資政策，該政策從2006年春季開始在西部農(nóng)村試行。從此，西部農(nóng)村開始了免學(xué)雜費(fèi)的義務(wù)教育，以后全國(guó)各省市按中央政府的時(shí)間表漸次實(shí)現(xiàn)了免費(fèi)義務(wù)教育。這減輕了各地方政府尤其是西部地方政府義務(wù)教育投資的負(fù)擔(dān)，緩解了他們調(diào)整義務(wù)教育規(guī)模布局的沖動(dòng)和偏重經(jīng)濟(jì)效益、忽視師生人文關(guān)懷的壓力。人文關(guān)懷問題越來(lái)越受到重視。比如四川省郫縣德源鎮(zhèn)勝利村的清水小學(xué)只有1個(gè)學(xué)生，19名老師仍按原定課程表為其上課{4}。四川省岳池縣的小嶺村國(guó)壽希望小學(xué)共有36名分屬3個(gè)年級(jí)的學(xué)生：一年級(jí)15人，四年級(jí)10人，六年級(jí)11人，教師采用復(fù)式教學(xué){5}。汶川地震災(zāi)區(qū)義務(wù)教育學(xué)校規(guī)模和班級(jí)規(guī)模普遍較小，新建小學(xué)有60%在500人以下，20%在200人以下，如雅安保興縣永富小學(xué)只有56個(gè)學(xué)生，4個(gè)班。新建初中1 000人以上的學(xué)校只占58.8%，非新建初中的這個(gè)比例只有35.72%，仍有25%（非新建）和11.76%（新建）的初中在500人以下，如漢源縣河菊初中（非新建）只有180～200人，漢元縣桂賢初中（新建）只有6個(gè)班。就災(zāi)區(qū)班級(jí)規(guī)模來(lái)看，相當(dāng)部分小學(xué)班級(jí)規(guī)模太小，尤其是新建小學(xué)，30人以下班級(jí)規(guī)模的學(xué)校達(dá)30%，如雅安保興縣永富小學(xué)，班級(jí)規(guī)模只有14人。小學(xué)班級(jí)規(guī)模在50人以上的學(xué)校比例只有30.3%（非新建）和45%（新建） [13 ]。雖然這些數(shù)據(jù)表明西部地區(qū)包括地震災(zāi)區(qū)的教育資源利用效率不高，甚至可能出現(xiàn)浪費(fèi)的情況，但能保證學(xué)生就近入學(xué)、最大限度地保證對(duì)師生的人文關(guān)懷。
經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)已開始關(guān)注并有經(jīng)濟(jì)實(shí)力保證義務(wù)教育的人文關(guān)懷性，如深圳市2008年春季實(shí)現(xiàn)了免學(xué)雜費(fèi)免教科書的義務(wù)教育，與同期廣東全省相比較，其免費(fèi)項(xiàng)目更多、免費(fèi)對(duì)象更廣和免費(fèi)補(bǔ)助的標(biāo)準(zhǔn)更高 [14 ]，2009年春季，又開全國(guó)先河對(duì)九年義務(wù)教育學(xué)生免費(fèi)發(fā)放教材、教輔 [15 ]。這表明深圳早已開始關(guān)心義務(wù)教育學(xué)生家庭的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)和義務(wù)教育均衡發(fā)展問題，目的是保證全體學(xué)生，包括家庭經(jīng)濟(jì)困難的學(xué)生能夠獲得更好的義務(wù)教育，這是一種實(shí)實(shí)在在的人文關(guān)懷。在新一輪教育規(guī)模布局調(diào)整中，深圳完全有經(jīng)濟(jì)實(shí)力來(lái)滿足人文關(guān)懷的需要。2010年深圳本地生產(chǎn)總值比上年增長(zhǎng)12.0% [11 ]，2011年增長(zhǎng)超過(guò)10% [16 ]。2011年深圳市本級(jí)政府一般公共服務(wù)和民生事業(yè)發(fā)展支出占一般預(yù)算支出比重的83%，其中市本級(jí)教育支出較上年增加約23億元 [17 ]。這表明深圳有經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)行科學(xué)合理的教育規(guī)模布局調(diào)整，同時(shí)考慮人文關(guān)懷問題并徹底解決義務(wù)教育階段的校車問題。
四、政策建議——義務(wù)教育規(guī)模布局調(diào)整中人文關(guān)懷實(shí)現(xiàn)的策略
第一，設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)用于義務(wù)教育規(guī)模布局調(diào)整。
第二，根據(jù)小學(xué)就近入學(xué)，初中相對(duì)集中的原則進(jìn)行規(guī)劃和布局。學(xué)徑，一般小學(xué)不超過(guò)500米，中學(xué)不超過(guò)1 000米；上學(xué)時(shí)間，一般小學(xué)生20分鐘、中學(xué)生30分鐘內(nèi)能步行到達(dá)學(xué)校 [18 ]。人口稀少或者偏遠(yuǎn)區(qū)域的學(xué)生上學(xué)距離單程不超過(guò)1.5千米，單程行走時(shí)間不超過(guò)1小時(shí){6}。學(xué)徑確定后，學(xué)校規(guī)模（這里以班數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)）就可以用下面的公式來(lái)計(jì)算。學(xué)校規(guī)模=（居民人口總數(shù)×適齡學(xué)生占總?cè)藬?shù)率×入學(xué)率）÷每班容納學(xué)生數(shù)，其中，適齡學(xué)生占總?cè)丝诘谋嚷剩盒W(xué)為12%，初中為8% [18 ]。義務(wù)教育階段的入學(xué)率為100%。例如，某小區(qū)有1萬(wàn)人，那么，該小區(qū)的小學(xué)規(guī)模=（10000×12%×100%）÷45=26.67（班）。
第三，交通不便的地區(qū)或者流動(dòng)人口集中的地區(qū)，仍須設(shè)置或保留必要的小學(xué)和初中或者教學(xué)點(diǎn)。對(duì)必須保留的規(guī)模太小的學(xué)校或教學(xué)點(diǎn)，采取復(fù)式教學(xué)的組織形式。
第四，對(duì)不少的規(guī)模太大的小學(xué)和初中，在考慮學(xué)生家庭經(jīng)濟(jì)承受能力的前提下，舉辦小學(xué)高年級(jí)和初中寄宿制學(xué)校。按照國(guó)家和省級(jí)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)校舍、學(xué)生宿舍、食堂、廁所等設(shè)施，嚴(yán)格寄宿制學(xué)校的管理，及時(shí)消除各種安全衛(wèi)生隱患，確保學(xué)生在校的安全。
參考文獻(xiàn)：
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【關(guān)鍵詞】銀行保險(xiǎn) 因素分析 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 風(fēng)險(xiǎn)管理
銀行與保險(xiǎn)公司皆屬于金融中介范疇，對(duì)金融資源的配置所起到的作用具有一定的相似性，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中銀行與保險(xiǎn)都處于核心地位。隨著全球化、市場(chǎng)一體化進(jìn)程不斷推進(jìn)，監(jiān)管政策的不斷放松，金融服務(wù)業(yè)被迫進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整和擴(kuò)張，追求規(guī)模效率和范圍效率。
一、銀行及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和銀行同屬于金融中介的類型，雖然具有各自不同的特點(diǎn)，但在產(chǎn)品的供給方式、運(yùn)營(yíng)的方式、盈利的方式以及風(fēng)險(xiǎn)控制的模式上具有高度相似的特點(diǎn)。例如產(chǎn)品的開發(fā)過(guò)程是相似的，包括產(chǎn)品定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析、營(yíng)銷拓展等；運(yùn)營(yíng)管理方式比較相似，包括客戶服務(wù)、財(cái)務(wù)管理、投資管理基本相近。保險(xiǎn)及銀行等金融機(jī)構(gòu)內(nèi)在的擴(kuò)張需求及外在的競(jìng)爭(zhēng)壓力以及在市場(chǎng)間套利的機(jī)會(huì)，驅(qū)動(dòng)著金融中介機(jī)構(gòu)以不斷提高規(guī)模效率，充分運(yùn)用規(guī)模經(jīng)濟(jì)方式拓展新的領(lǐng)域和尋找新的利潤(rùn)來(lái)源。
在國(guó)際金融市場(chǎng)創(chuàng)新化、多元化、國(guó)際化和功能化的驅(qū)使下，國(guó)際保險(xiǎn)市場(chǎng)也面臨著風(fēng)險(xiǎn)國(guó)際化、競(jìng)爭(zhēng)自由化、資本國(guó)際化和監(jiān)管透明化的挑戰(zhàn)。現(xiàn)代技術(shù)尤其是通信與計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展以及在金融保險(xiǎn)業(yè)的廣泛應(yīng)用，大大提升了金融運(yùn)行的效率，強(qiáng)化了金融信息的傳遞，推動(dòng)了金融工具的創(chuàng)新以及隨之而來(lái)的金融企業(yè)組織形式的演變和優(yōu)化。其中銀行保險(xiǎn)合作發(fā)展的銀保模式以及全能銀行模式，推動(dòng)著國(guó)際金融企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的不斷提升，也迫使金融企業(yè)尋求一切方式提高自身實(shí)力，不斷擴(kuò)張規(guī)模，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)就是其中最重要的方式之一。
規(guī)模經(jīng)濟(jì)是研究經(jīng)濟(jì)組織的規(guī)模與經(jīng)濟(jì)效益關(guān)系的一個(gè)基本概念，指經(jīng)濟(jì)組織規(guī)模的不斷擴(kuò)大，而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率不斷提高、平均成本不斷的降低。因擴(kuò)大規(guī)模而降低平均成本的，均稱之為具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；因規(guī)模擴(kuò)大的，平均成本不變或者升高者，稱之為缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)或規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。不過(guò)當(dāng)經(jīng)濟(jì)單位規(guī)模擴(kuò)張到一定程度之后，會(huì)出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論，內(nèi)在的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)是由于組織規(guī)模變大后，更難于協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理，導(dǎo)致交易成本顯著增加，造成整個(gè)組織經(jīng)營(yíng)管理效率下降的傾向。大型金融機(jī)構(gòu)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)通常變現(xiàn)為盈利能力低、效率低下和比較弱的資本結(jié)構(gòu)。
二、保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素
國(guó)際金融保險(xiǎn)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，金融保險(xiǎn)業(yè)通過(guò)戰(zhàn)略重組提高自身實(shí)力，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高規(guī)模效率，所以跨業(yè)務(wù)部門并購(gòu)浪潮不斷涌現(xiàn)。例如美國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的花旗銀行與旅行者集團(tuán)的合并，歐洲銀行保險(xiǎn)業(yè)的并購(gòu)也涉及310億美元。根據(jù)Sigma（2006），1999-2004年期間，日本發(fā)生規(guī)模較大的并購(gòu)交易，期間Meiji Life與Yasuda Mutual Life合并，Prudential US收購(gòu)了Kyoei Life，Tokyo Mutual Life和Daido Mutual Life以及Taiyo Mutual Life進(jìn)行了合并。這些公司合并均著眼于擴(kuò)張規(guī)模，提高規(guī)模效率。
規(guī)模的擴(kuò)張若能夠帶來(lái)成本的降低，證明該經(jīng)濟(jì)單位具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率。以銀行保險(xiǎn)業(yè)最發(fā)達(dá)的法國(guó)情況來(lái)看，用銀行保險(xiǎn)形式的公司明顯比傳統(tǒng)保險(xiǎn)公司更具有明顯的成本優(yōu)勢(shì)。傭金和成本在總保費(fèi)收入中的比重，銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)能夠控制在10%左右，傳統(tǒng)的保險(xiǎn)公司比例則通常高于10%，甚至達(dá)到20%。不過(guò)由于行業(yè)的特殊性，銀行保險(xiǎn)和一般企業(yè)的規(guī)模邊界有所不同。對(duì)于一般企業(yè)而言，規(guī)模的追求很可能僅僅受到某種數(shù)量邊界的限制，因?yàn)槌^(guò)某種邊界，將導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。但是，對(duì)于銀行保險(xiǎn)而言，由于各國(guó)法律和監(jiān)管的規(guī)模定，其規(guī)模最直接的限制就是自己既定的資本量以及現(xiàn)有的資產(chǎn)質(zhì)量。所以在通常情況下，按照資本量和資產(chǎn)質(zhì)量來(lái)選擇和決定規(guī)模邊界，是銀行保險(xiǎn)最為現(xiàn)實(shí)的選擇。
三、銀行保險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)管理上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和銀行的聯(lián)合將有效提高在風(fēng)險(xiǎn)處理上及風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的效率，在多個(gè)層面體現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。兩類機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)類別雖然有一定差異，但就風(fēng)險(xiǎn)管理和處理的技術(shù)手段、管理技能、專業(yè)人才方面具有較多共同點(diǎn)，兩類機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)的處理方面可以充分發(fā)揮上述幾方面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而提升規(guī)模效率。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及銀行對(duì)規(guī)模擴(kuò)張的追求，以及上述多種要素產(chǎn)出效率的提升，導(dǎo)致生產(chǎn)邊界不斷擴(kuò)張，從而實(shí)現(xiàn)更多的風(fēng)險(xiǎn)聚集。在不同層面上，風(fēng)險(xiǎn)的管理將體現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。
一是風(fēng)險(xiǎn)集中與公司總風(fēng)險(xiǎn)。雖然對(duì)公司總風(fēng)險(xiǎn)的估算仍是保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和銀行等金融機(jī)構(gòu)的難題，因?yàn)椴煌愋偷娘L(fēng)險(xiǎn)估計(jì)差別顯著，總風(fēng)險(xiǎn)的估算基本上是各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的混合。集中風(fēng)險(xiǎn)的方法基本上是對(duì)歷史數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)，計(jì)算凈回報(bào)率的概率分布，并且計(jì)算分布的標(biāo)準(zhǔn)差。雖然各種風(fēng)險(xiǎn)匯總過(guò)程中對(duì)各種具體風(fēng)險(xiǎn)之間的權(quán)衡和相互之間的抵消程度是非常復(fù)雜的過(guò)程，但是通過(guò)擴(kuò)展企業(yè)生產(chǎn)邊界，擴(kuò)展風(fēng)險(xiǎn)處理邊界，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)總量，仍可以提升幾個(gè)類別風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)精度。
二是對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的承保風(fēng)險(xiǎn)處理效率的提升。根據(jù)實(shí)際情況來(lái)看，保險(xiǎn)市場(chǎng)處于一種分割狀態(tài)，不同類別、地域、客戶群、渠道等指標(biāo)的保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)具有顯著的風(fēng)險(xiǎn)差異性，從而呈現(xiàn)了割裂的保險(xiǎn)市場(chǎng)。銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)規(guī)模的擴(kuò)張，承保風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，實(shí)現(xiàn)較細(xì)類別風(fēng)險(xiǎn)處理量的提高，從而有利于在概率上提高精算技術(shù)上估計(jì)的準(zhǔn)確程度，降低定價(jià)方面的精算風(fēng)險(xiǎn)，從而有利于降低整個(gè)精算風(fēng)險(xiǎn)。
論文摘要:理論分析表明銀行在達(dá)到一定規(guī)模之后,規(guī)模經(jīng)濟(jì)彈性系數(shù)隨著其規(guī)模的擴(kuò)大趨于上升,規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性越來(lái)越強(qiáng);采用超越成本對(duì)數(shù)函數(shù)法的實(shí)證研究,卻得出了從1994年到2005年,我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模彈性系數(shù)趨于下降,規(guī)模經(jīng)濟(jì)性越來(lái)越明顯,銀行效率趨于提高的結(jié)論。本文試圖從商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部和外部?jī)煞矫娴囊蛩貋?lái)解釋理論與現(xiàn)實(shí)之間的悖論。
隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng),無(wú)論國(guó)有商業(yè)銀行還是股份制商業(yè)銀行,規(guī)模都迅速擴(kuò)張。我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模是否經(jīng)濟(jì),近幾年來(lái)我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模與效率的關(guān)系如何,都將成為本文研究的重點(diǎn)。
一、 文獻(xiàn) 綜述
各國(guó)學(xué)者對(duì)銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題運(yùn)用各種方法作了多方面研究。這些研究關(guān)注的焦點(diǎn)在于銀行業(yè)是否存在規(guī)模經(jīng)濟(jì),以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)在多大的范圍內(nèi)存在等方面。benston(1972)最早研究了銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),認(rèn)為不管自身規(guī)模大小,給定其他條件不變,銀行規(guī)模擴(kuò)大一倍,平均成本將下降5%~8%;lavrence(1989)發(fā)現(xiàn)總資產(chǎn)小于1億美元的商業(yè)銀行存在規(guī)模經(jīng)濟(jì);nouras.ray和miller(1990)指出,總資產(chǎn)在10~60億美元變動(dòng)時(shí),其銀行效率會(huì)逐漸減小,總資產(chǎn)超過(guò)60億美元的銀行出現(xiàn)了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象;ashton(1998)對(duì)英國(guó)銀行業(yè)的研究表明,規(guī)模小的銀行具有較高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性質(zhì),總資產(chǎn)在50億英鎊以上的銀行出現(xiàn)了規(guī)模不經(jīng)濟(jì);budnevich、franken和paredes(1998)研究表明,小銀行通過(guò)并購(gòu)?fù)緩接兄趯?shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),但是大銀行無(wú)法達(dá)此結(jié)果;kuntand、huizinga(1999)用回歸分析方法對(duì)80個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和 發(fā)展 中國(guó) 家的銀行效率的研究發(fā)現(xiàn),資本、通貨膨脹、銀行業(yè)的市場(chǎng)集中度和利潤(rùn)率正相關(guān),同時(shí),股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)銀行利潤(rùn)率的影響比較顯著。
國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的研究出現(xiàn)的比較晚。于良春和鞠源(1999) 運(yùn)用經(jīng)營(yíng)效率指標(biāo)和成本費(fèi)用指標(biāo)對(duì)中國(guó)商業(yè)銀行進(jìn)行比較研究后發(fā)現(xiàn),新興商業(yè)銀行的獲利能力和經(jīng)營(yíng)績(jī)效明顯高于四大國(guó)有商業(yè)銀行。趙懷勇和王越(1999) 通過(guò)對(duì)資產(chǎn)收益率及市場(chǎng)集中度等相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的比較,指出我國(guó)四大國(guó)有商業(yè)銀行資產(chǎn)收益率低下直至虧損的主要原因是,支撐銀行績(jī)效的國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體效益較低。趙旭(2000) 運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(dea) 對(duì)我國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行1993-1998 年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析,指出國(guó)有商業(yè)銀行相對(duì)于外國(guó)銀行而言,其絕對(duì)規(guī)模并不算大,而就其現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)、服務(wù)與管理技術(shù)條件,其有效的經(jīng)濟(jì)規(guī)模又比實(shí)際規(guī)模要小。杜莉、王鋒、齊樹天(2003)在translog 成本函數(shù)的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國(guó)的國(guó)情,對(duì)我國(guó)銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行了實(shí)證分析,其判斷標(biāo)準(zhǔn)是成本——規(guī)模彈性系數(shù)e。在不考慮不良資產(chǎn)的情況下,其結(jié)果是我國(guó)商業(yè)銀行在規(guī)模上還有很大的擴(kuò)張空間;然而,將不良資產(chǎn)考慮在內(nèi)后,四大國(guó)有商業(yè)銀行普遍呈現(xiàn)出了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。
以上研究成果主要集中在銀行實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)和高效率應(yīng)該保持的規(guī)模大小、各種影響銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的因素和商業(yè)銀行規(guī)模的擴(kuò)展空間等方面。而本文試圖從理論和實(shí)證兩方面,得出我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模與效率的關(guān)系特征,并結(jié)合我國(guó)商業(yè)銀行近年來(lái)經(jīng)營(yíng)的一些基本指標(biāo)數(shù)據(jù)對(duì)此進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。
二、商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論分析
銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著銀行的業(yè)務(wù)規(guī)模、人員數(shù)量、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、 金融 產(chǎn)品的擴(kuò)大和增多而發(fā)生的單位運(yùn)營(yíng)成本下降、單位收益上升的現(xiàn)象,它反映了銀行經(jīng)營(yíng)規(guī)模與成本收益的變動(dòng)關(guān)系。如圖
假定銀行主要經(jīng)營(yíng)存貸款業(yè)務(wù)。在圖中,橫坐標(biāo)表示銀行的營(yíng)運(yùn)規(guī)模,即機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)模所能收的資金量;縱坐標(biāo)表示銀行的成本價(jià)格,即銀行存款和平均利率與費(fèi)用支出成本。圖中的lac為長(zhǎng)期平均成本曲線,lmc為長(zhǎng)期邊際成本曲線必將經(jīng)過(guò)其最低點(diǎn)e。lac、lmc曲線描述了成本與規(guī)模的關(guān)系,如圖所示:在經(jīng)營(yíng)規(guī)模小于oq階段,邊際成本小于平均成本,平均成本隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)張而趨于下降;相反,在經(jīng)營(yíng)規(guī)模大于oq時(shí),邊際成本大于平均成本,平均成本隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)張而趨于下降。最低的長(zhǎng)期平均成本發(fā)生在經(jīng)營(yíng)規(guī)模為oq點(diǎn)上,由此可以知道,銀行的最適規(guī)模為規(guī)模oq。
依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,規(guī)模經(jīng)濟(jì)性通常利用總成本對(duì)產(chǎn)出的彈性來(lái)衡量,用來(lái)描述規(guī)模經(jīng)濟(jì)彈性系數(shù)(總成本對(duì)產(chǎn)出的彈性),它的大小受銀行投入和產(chǎn)出水平的影響,則有:
se=(dtc/tc)/(dq/q)=(dtc/dq)/(c/q)=lmc/lac
可以得出，隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)彈性系數(shù) se是逐漸增大的。在經(jīng)營(yíng)規(guī)模小于oq階段, se<1,銀行規(guī)模變化1%所引起總成本變化低于1%,即成本的增加慢于規(guī)模的增加,此時(shí)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì);在經(jīng)營(yíng)規(guī)模大于oq時(shí),se>1,銀行規(guī)模變化1%所引起總成本的變化超過(guò)1%,即成本的增加快于規(guī)模的增加,此時(shí)存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì);在最適規(guī)模oq處,se=1,銀行規(guī)模變化1%將引起總成本1%的變化,即規(guī)模與成本同比例增加,此時(shí)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的臨界點(diǎn)。
三、商業(yè)銀行規(guī)模及效率的實(shí)證分析
(一)實(shí)證數(shù)據(jù)的處理
根據(jù)商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)，本文利用超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)法作為估計(jì)銀行的成本及其生產(chǎn)函數(shù)的方法。對(duì)于多種投入和產(chǎn)出的銀行，其對(duì)數(shù)成本函數(shù)可以表示為：
其中：tc表示總成本，y表示商業(yè)銀行的產(chǎn)出，只 表示第i種投入品價(jià)格。 把商業(yè)銀行的產(chǎn)出定義為貸款和投資，用 y表示貸款和投資的總和，將投入定義為資本、勞動(dòng)及存款，他們的價(jià)格分別用r表示。則超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)可以表示為：
根據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的相關(guān)理論，利用總成本對(duì)產(chǎn)出的彈性來(lái)衡量銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，即：
在指標(biāo)數(shù)據(jù)的 計(jì)算 過(guò)程中,總成本是指銀行的支出成本,包括利息支出、營(yíng)業(yè)費(fèi)用以及營(yíng)業(yè)稅金及附加等;銀行存款是指全部存款的總和,等于短期存款、短期儲(chǔ)蓄存款、長(zhǎng)期存款及長(zhǎng)期儲(chǔ)蓄存款的總和;投資是指?jìng)鶛?quán)投資和股權(quán)投資之和;資本成本(pk)是指年度固定資產(chǎn)折舊于年度固定資產(chǎn)凈值的比值,基于數(shù)據(jù)的可獲得性,本文采用固定資產(chǎn)凈值與存款總額的比值來(lái)近似表示;勞動(dòng)成本(pl)是指銀行雇員的工資總額與銀行員工總數(shù)的比值,本文采用營(yíng)業(yè)費(fèi)用與存款總額的比例表示;r表示資金運(yùn)用成本,用利息支出額與存款總額的比例來(lái)表示。
本文所選取的樣本為中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、 交通 銀行、浦東發(fā)展銀行、光大銀行和中信實(shí)業(yè)銀行8家商業(yè)銀行,研究期間為1994-2005年,采用的指標(biāo)數(shù)據(jù)系根據(jù)中國(guó)金融年鑒(1995-2006)所列示的8家商業(yè)銀行1994-2005年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表整理所得。由于所采用的數(shù)據(jù)是截面數(shù)據(jù),所采用數(shù)據(jù)均通過(guò)價(jià)格指數(shù)調(diào)整至1994年。
應(yīng)用 eviews3．1軟件，經(jīng)過(guò)多次迭代，得出檢驗(yàn)結(jié)果在 10％置信水平下都是顯著的。根據(jù)公式(3)得出如下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)(se)彈性系數(shù)的計(jì)算公式：
利用上面計(jì)算的參數(shù)估計(jì)結(jié)果，可以計(jì)算出各商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)(se)彈性系數(shù)如附表所示。
(二)實(shí)證研究結(jié)果的分析
本文采用的是改進(jìn)的超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)，各商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)彈性系數(shù)的值均大于 1，即我國(guó)的商業(yè)銀行普遍存在著規(guī)模不經(jīng)濟(jì)(如附圖所示，我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模均處于q點(diǎn)以右)。從附表中我們可以看到，從 1994年至 2005年以來(lái)，隨著商業(yè)銀行規(guī)模的擴(kuò)大，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)彈性系數(shù)卻一直呈下降的趨勢(shì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)性越來(lái)越明顯。這與理論出現(xiàn)了顯著的相悖，我國(guó)商業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)了規(guī)模擴(kuò)大，同時(shí)銀行營(yíng)運(yùn)效率則提高。這一雙贏的狀態(tài)是怎么形成的呢?這說(shuō)明了我國(guó)商業(yè)銀行新增資產(chǎn)邊際成本降低，同時(shí)贏利能力有所提高。我們可以從影響我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部因素和外部因素兩方面進(jìn)行分析。
1、商業(yè)銀行規(guī)模 經(jīng)濟(jì) 性增強(qiáng)的內(nèi)在影響因素
(1)銀行的信息技術(shù)水平。我國(guó)商業(yè)銀行的技術(shù)水平在近年來(lái)得到了顯著的進(jìn)步。技術(shù)開發(fā)力度逐年加強(qiáng)，如成立網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機(jī)銀行等等虛擬銀行，依賴其長(zhǎng)期固有的、龐大的顧客群，使得新技術(shù)被利用的效率較高。借助信息技術(shù)，銀行業(yè)可以超越時(shí)空、地域、交換位置，共享資源，實(shí)現(xiàn)信息化、全球化，使得商業(yè)銀行從服務(wù)到管理都在發(fā)生著深刻的變革，商業(yè)銀行以搶占 金融 服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)為奮斗目標(biāo)。技術(shù)上的創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)在一個(gè)起點(diǎn)上的飛躍，實(shí)現(xiàn)了一個(gè)更高層次、更優(yōu)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。
(2)銀行的治理結(jié)構(gòu)水平。我國(guó)商業(yè)銀行體制在近年來(lái)也得到巨大改善。首先是推行股份制改革。幾年來(lái) 中國(guó) 銀行、建設(shè)銀行、工商銀行相繼上市，銀行內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化。其次，推進(jìn)內(nèi)部組織管理體制的改革，責(zé)權(quán)利緊密結(jié)合的靈活經(jīng)營(yíng)機(jī)制得以完善。再次，基本實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)人事管理模式向 現(xiàn)代 人力資源管理模式的轉(zhuǎn)變，逐步建立起適應(yīng)經(jīng)濟(jì)金融全球化 發(fā)展 需要和現(xiàn)代商業(yè)銀行特點(diǎn)的一整套先進(jìn)的人力資源管理運(yùn)作模式。公司治理改善降低了我國(guó)商業(yè)銀行過(guò)高的管理費(fèi)用，減少了銀行利潤(rùn)的消耗部分；使銀行的規(guī)模擴(kuò)張充分考慮到了規(guī)模與利潤(rùn)之間的正相關(guān)關(guān)系，達(dá)到了銀行總成本有效率運(yùn)行的狀態(tài)。這使得我國(guó)商業(yè)銀行管理運(yùn)營(yíng)模式和內(nèi)部管理機(jī)制進(jìn)一步規(guī)范，提高了其市場(chǎng)化程度和贏利能力。
(3)銀行的交易費(fèi)用水平。交易費(fèi)用可以被定義為銀行進(jìn)行借貸交易活動(dòng)所投入資源的價(jià)值量度，其大小和結(jié)構(gòu)的變化必然對(duì)商業(yè)銀行的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生重大的影響。這一影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)質(zhì)量，二是商業(yè)銀行的盈利能力。近些年來(lái)，銀監(jiān)會(huì)一直把銀行業(yè)不良貸款的下降作為監(jiān)管工作的重中之重，不斷推動(dòng)商業(yè)銀行積極清收貸款和利用撥備核銷貸款損失，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，連續(xù)幾年實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行不良貸款余額和比例的“雙下降”。而衡量商業(yè)銀行盈利能力的兩個(gè)基本指標(biāo)資產(chǎn)收益率和人均創(chuàng)利率，在近幾年來(lái)也有了長(zhǎng)足的發(fā)展。以工商銀行為例，根據(jù)中國(guó)金融年鑒的統(tǒng)計(jì)資料 計(jì)算 ，2005年其資產(chǎn)收益率為0．52％，而 1994年僅為 0．16％；2005年其人均創(chuàng)利率為 6．81萬(wàn)元，而 1994年只有0．75萬(wàn)元。可以看出，銀行的交易費(fèi)用水平是逐漸遞減的。這為銀行擴(kuò)大規(guī)模創(chuàng)造了條件：規(guī)模擴(kuò)大促使單位交易費(fèi)用遞減，而單位費(fèi)用的遞減，又可以促進(jìn)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，提升規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。
2．商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)性增強(qiáng)的外在影響因素
(1)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融發(fā)展兩者之間是相互影響、相互促進(jìn)的。在正常情況下經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)正相關(guān)。我國(guó)近幾年來(lái)經(jīng)濟(jì)一直保持著強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，每年保持 9％以上的增長(zhǎng)速度，這必然為銀行的發(fā)展提供了廣闊的基礎(chǔ)，提高了銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。
(2)銀行的業(yè)務(wù)創(chuàng)新程度。銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新使得其規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊界不斷擴(kuò)大。近幾年來(lái)，我國(guó)商業(yè)銀行陸續(xù)開展了個(gè)人消費(fèi)信貸、工資等新業(yè)務(wù)。這些業(yè)務(wù)在不增加銀行網(wǎng)點(diǎn)的情況下增加了銀行的收益，取得了很好的規(guī)模效益，無(wú)論在資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)還是在中間業(yè)務(wù)方面的創(chuàng)新越來(lái)越提高了其經(jīng)營(yíng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。由于金融工具的創(chuàng)新和金融工程的應(yīng)用，銀行能夠以更低的成本來(lái)滿足投資者收益性、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)分散化的要求。這些都擴(kuò)大了銀行經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)邊界，使其在規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)保持了經(jīng)營(yíng)效率的提高。
(3)銀行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)水平與政府干預(yù)情況。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系表現(xiàn)在，競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有利于銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成。1994年至今，隨著國(guó)有專業(yè)銀行的商業(yè)化改革和眾多商業(yè)銀行的成立，加上外資銀行的大量進(jìn)入，中國(guó)銀行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化。從市場(chǎng)份額上看，目前中國(guó)銀行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具有寡頭壟斷的特征。但隨著改革開放的發(fā)展，我國(guó)商業(yè)銀行的數(shù)量不斷增多，不同規(guī)模、不同性質(zhì)的銀行大量出現(xiàn)，壟斷程度逐步降低，競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈，這一過(guò)程有利于提高銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。
目前，我國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行業(yè)的管制也日益放松，這有利于提高公眾利益，增加社會(huì)福利，另一方面也降低大量的進(jìn)入成本，促進(jìn)了了競(jìng)爭(zhēng)，提高了銀行效率。近年來(lái)我國(guó)商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)更加符合了標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)銀行管理運(yùn)營(yíng)模式，很少有政府干預(yù) 企業(yè) 的經(jīng)營(yíng)，使其在人事制度上比較靈活。同時(shí)，四大國(guó)有商業(yè)銀行也逐漸卸下了國(guó)家政策性貸款業(yè)務(wù)，在企業(yè)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)指引下，利用完善的服務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性手段開拓市場(chǎng)，其市場(chǎng)化程度和贏利能力大大加強(qiáng)。
四、結(jié) 論
理論分析表明銀行在達(dá)到一定規(guī)模之后，規(guī)模經(jīng)濟(jì)彈性系數(shù)隨著其規(guī)模的擴(kuò)大趨于上升，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性越來(lái)越強(qiáng)；我們采用超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)法的實(shí)證研究，卻得出了從 1994年到 2005年，我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模彈性系數(shù)趨于下降，規(guī)模經(jīng)濟(jì)性越來(lái)越明顯，銀行效率趨于提高的結(jié)論。同時(shí)從商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部和外部?jī)煞矫娴囊蛩貙?duì)理論與現(xiàn)實(shí)之間的悖論進(jìn)行了解釋。
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農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)問題的論述,近幾年來(lái)經(jīng)常見諸報(bào)刊。許多農(nóng)經(jīng)界的專家學(xué)者,從不同的角度,對(duì)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)問題進(jìn)行了有益的探討,提出了許多有價(jià)值的觀點(diǎn)和見解,并在一定程度上形成了共識(shí),即 必須改變當(dāng)前狹小的農(nóng)戶生產(chǎn)現(xiàn)狀,擴(kuò)大和優(yōu)化農(nóng)戶土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模。但是,農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)、土地規(guī)模大小與生產(chǎn)成本、經(jīng)濟(jì)效益之間的經(jīng)濟(jì)數(shù)量關(guān)系,以及適度規(guī)模的量化標(biāo)準(zhǔn)等,卻鮮有論述 或者論述很不深刻。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度,特別是從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)研究,最終一般都要?dú)w結(jié)于數(shù)量關(guān)系, 才是明確的,具體的,才能對(duì)解決實(shí)際問題有所幫助。本文試圖根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn),以定量的方法,探討農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的理論依據(jù)。
二、農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)理論依據(jù)
規(guī)模,按照一般定義,是指事物在一定空間范圍內(nèi)量的聚集程度。一個(gè)生產(chǎn)單位的規(guī)模,是指在生產(chǎn)單位這一空間范圍內(nèi)各種經(jīng)濟(jì)數(shù)量的聚集程度。生產(chǎn)單位內(nèi)的經(jīng)濟(jì)數(shù)量,從投入——產(chǎn)出的角度來(lái)講,既包括投入量,也包括產(chǎn)出量。投入量中又可分為變投入量和固定投入量。因此,關(guān)于生產(chǎn)單位的規(guī)模,有許多不同的描述。概括起來(lái),主要有三種:第一種以勞動(dòng)力數(shù)量作為衡量生產(chǎn)單位規(guī)模的標(biāo)志;第二種以固定資產(chǎn)原值作為生產(chǎn)單位的規(guī)模;第三種以產(chǎn)量作為生產(chǎn)單位的規(guī)模。規(guī)模定義的內(nèi)涵不同,則有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究方法和研究?jī)?nèi)容也不同,得出的結(jié)論也不同。現(xiàn)在的問題是:在農(nóng)業(yè)這一特定的生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi),應(yīng)當(dāng)采取哪個(gè)“量”作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的規(guī)模。 我們認(rèn)為,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的規(guī)模一般應(yīng)當(dāng)以固定投入的數(shù)量為衡量標(biāo)準(zhǔn),在我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代物質(zhì)技術(shù)水平較低的條件下,土地是農(nóng)業(yè)的主要的固定投入,因而采用土地?cái)?shù)量作為衡量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn),具有現(xiàn)實(shí)的意義。這是原因之一。原因之二是目前我國(guó)農(nóng)村實(shí)行農(nóng)業(yè),除個(gè)別集體農(nóng)場(chǎng)或?qū)I(yè)隊(duì)經(jīng)營(yíng)外,絕大多數(shù)為農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng),即一個(gè)農(nóng)戶家庭為一個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位,土地規(guī)模過(guò)于狹小。目前,許多專家學(xué)者所論述的農(nóng)業(yè)適度經(jīng)營(yíng)規(guī)模及其提出的各種擴(kuò)大和優(yōu)化農(nóng)戶土地規(guī)模的措施,也是以農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)土地?cái)?shù)量為依據(jù)。因而,為保持農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)研究的連續(xù)性,把土地?cái)?shù)量作為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn),也是適合的。原因之三,根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況,土地是農(nóng)業(yè)中最稀缺的生產(chǎn)要素,無(wú)論國(guó)家還是農(nóng)戶,為了獲得最大收益,都必須充分發(fā)揮土地這一生產(chǎn)要素的潛能。因此,把土地?cái)?shù)量作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位規(guī)模標(biāo)準(zhǔn),研究土地規(guī)模與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系,更具有現(xiàn)實(shí)的意義。農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的理論依據(jù),主要是規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì),描述的是生產(chǎn)規(guī)模與單位產(chǎn)品平均成本的關(guān)系。隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大,單位產(chǎn)品平均成本不斷下降,下降到某一點(diǎn),開始上升,如下圖所示。生產(chǎn)單位的規(guī)模在Q之前,隨著規(guī)模擴(kuò)大,單位產(chǎn)品平均成本不斷下降,只要小于Q的規(guī)模投入仍然處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)區(qū);規(guī)模擴(kuò)大經(jīng)過(guò)Q點(diǎn)繼續(xù)擴(kuò)大,單位產(chǎn)品平均成本則隨著規(guī)模擴(kuò)大而不斷上升,故大于Q的規(guī)模投入,則處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)。而Q點(diǎn)的規(guī)模則為產(chǎn)品市場(chǎng)成本最低點(diǎn),是最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模。 (附圖 [圖])規(guī)模與單位產(chǎn)品平均成本的這種關(guān)系,是由內(nèi)在經(jīng)濟(jì)與外在經(jīng)濟(jì)決定的。所謂內(nèi)在經(jīng)濟(jì)是指生產(chǎn)單位的規(guī)模擴(kuò)大時(shí),可從其自身內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)資源配合與利用而引起其收益的增加。如規(guī)模擴(kuò)大,可以使用更先進(jìn)的 技術(shù),可以綜合利用副產(chǎn)品和原材料,可以充分利用勞動(dòng)潛力或相對(duì)減少管理人員,可以減少一些共同生產(chǎn)費(fèi)用等。但是,如果生產(chǎn)規(guī)模過(guò)大,則又會(huì)由自身內(nèi)部資源配合不協(xié)調(diào)或利用不充分,而引起收益的減少,這叫做內(nèi)在不經(jīng)濟(jì)。如,由于規(guī)模擴(kuò)大而引起管理不便,或某種資源閑置,或某種費(fèi)用增多,或某些效率減低等。所謂外在經(jīng)濟(jì),是指由于生產(chǎn)單位規(guī)模擴(kuò)大,能給有關(guān)的生產(chǎn)單位帶來(lái)收益的增加。如由于生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大,而使相關(guān)的原材料供應(yīng)、信息、技術(shù)和銷售服務(wù)等生產(chǎn)單位,得到較多的業(yè)務(wù)量,獲得較高的收益。與外在經(jīng)濟(jì)相對(duì)的是外在不經(jīng)濟(jì),這是指由于生產(chǎn)單位規(guī)模擴(kuò)大,而會(huì)給別的有關(guān)生產(chǎn)單位帶來(lái)?yè)p失或損害,如引起競(jìng)爭(zhēng)加劇、銷售困難、運(yùn)輸緊張和環(huán)境污染等。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)還可以用廠商理論中的長(zhǎng)期平均成本曲線來(lái)說(shuō)明。如下圖所示。圖中,SRAC表示短期平均 成本曲線,LRAC表示長(zhǎng)期平均成本曲線。SRAC的每一條曲線代表一個(gè)生產(chǎn)規(guī)模狀態(tài),曲線上的每一點(diǎn)都具有相同的規(guī)模。LRAC表示長(zhǎng)期平均成本曲線,在這條曲線上的每一點(diǎn)都代表著不同的規(guī)模狀態(tài)。從圖中可以看出,短期平均成本曲線SRAC在開始階段是下降的,即隨著可變投入的增加,單位產(chǎn)品平均成本下降,下降到一定程度,單位產(chǎn)品平均成本開始隨可變投入的增加而上升。長(zhǎng)期平均成本曲線LRAC,在開始階段,隨著規(guī)模的擴(kuò)大,單位產(chǎn)品平均成本不斷下降,但規(guī)模擴(kuò)大到一定程度,單位產(chǎn)品平均成本開始不斷上升。在圖中,SRAC這一規(guī)模狀態(tài)下的實(shí)際成本是T[,1]所在點(diǎn)表示的成本C[,1],而這一規(guī)模下的最低成本在A點(diǎn)表示的成本C[,2],這表示SRAC[,1]這一規(guī)模不是最佳規(guī)模。生產(chǎn)者可以在長(zhǎng)期內(nèi)不斷調(diào)整規(guī)模。隨著規(guī)模沿LRAC繼續(xù)擴(kuò)大,直至SRAC[,3]這一規(guī)模此時(shí)短期平均成本曲線的最低點(diǎn)與長(zhǎng)期平均成本曲線的最低點(diǎn)重合,單位產(chǎn)品平均成本最低,該規(guī)模即為最佳規(guī)模。這里需要說(shuō)明,單位產(chǎn)品平均成本的降低有兩種方式,一種是在規(guī)模不變的情況下增加可變投入,使單位產(chǎn)品平均成本從T[,1]下降至A。另一種是通過(guò)擴(kuò)大規(guī)模(包括固定投入和可變投入),使單位產(chǎn)品平均成本從T[,1]降至T[,2]直至T[,3]。我們所說(shuō)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)指的是第二種方式,即由于規(guī)模擴(kuò)大而導(dǎo)致單位產(chǎn)品平均成本下降,收益增加。與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相類似的有一種叫做比例經(jīng)濟(jì)或比例報(bào)酬,實(shí)際研究中,二者往往混淆。比例經(jīng)濟(jì)是指所有投入按相同比例增加所引起的產(chǎn)出變化。用生產(chǎn)函數(shù)表示,Y=f(x[,1],x[,2]),當(dāng)投入按同一比例K(K>1)增加時(shí),生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)閅·K[n]=f(K[,x[,1]]K[,x[,2]])。n是一個(gè)指數(shù),n=1表示比例報(bào)酬不變;n>1表示產(chǎn)出增加幅度大于投入增加幅度,比例報(bào)酬增加;n<1則表示比例報(bào)酬下降。下面用柯布——道路拉斯函數(shù)舉例說(shuō)明。Y=A[,x[α][,1]][,x[β][,2]],所有投入按同一比例K增加,上式變?yōu)?A(kx[α][,1])(kx[β][,2])=AK[α+β][,x[α][,1]][,x[β][,2]]=K[α+β]y。在這里n=α+β,根據(jù)α+β大于1、等于1、小于1,可判斷比例報(bào)酬增加還是減少。(附圖 [圖])農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的理論依據(jù)應(yīng)當(dāng)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是比例經(jīng)濟(jì)。實(shí)際上,可能有的單位也混有比例經(jīng)濟(jì)因素,但從規(guī)模經(jīng)營(yíng)的主體來(lái)講,種植業(yè)主要是擴(kuò)大土地規(guī)模,而不是土地、勞動(dòng)力、資金同比例擴(kuò)大。特別是目前我國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力已嚴(yán)重過(guò)剩,如果再增加勞動(dòng)力,將使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素組合更加失衡,更加不經(jīng)濟(jì)。所以,比例經(jīng)濟(jì)不是我國(guó)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的理論依據(jù),而且實(shí)行規(guī)模經(jīng)營(yíng),還必然導(dǎo)致投入生產(chǎn)要素比例 的變化。規(guī)模經(jīng)濟(jì)將會(huì)產(chǎn)生規(guī)模效益,但是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益不是等同概念。規(guī)模經(jīng)濟(jì),是指由于規(guī)模擴(kuò)大而導(dǎo)致單位產(chǎn)品平均成本下降。規(guī)模效益是指規(guī)模擴(kuò)大所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益的增加。從表面文字來(lái)看,似乎沒有 多大差別,但只要做點(diǎn)數(shù)量上的仔細(xì)分析,就可看出其區(qū)別和概念上的差別。我們可以通過(guò)下面圖示,來(lái)分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益的區(qū)別。圖中,P表示產(chǎn)品價(jià)格,LRAC是長(zhǎng)期平均成本曲線,D點(diǎn)是單位成本最低點(diǎn)。在C點(diǎn),單位產(chǎn)品成本為P′,高于價(jià)格P,總成本為P′OQ[,1]C;規(guī)模擴(kuò)大至A點(diǎn),單位產(chǎn)品成本與價(jià)格相等,總成本為CQ[,1]Q[,2]A,CQ[,1]Q[,2]A與P′OQ[,1]C相比較,減少的這部分即規(guī)模效益,是由規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的。規(guī)模從Q[,2]至Q[*],由于單位產(chǎn)品成本繼續(xù)下降低于產(chǎn)品價(jià)格,總成本小于總收入,產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益。從Q[*]繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,單位產(chǎn)品成本開始逐漸上升,進(jìn)入規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)域,但由于單位產(chǎn)品成本仍低于價(jià)格,擴(kuò)大規(guī)模仍會(huì)增加收益,因此,規(guī)模擴(kuò)大將持續(xù)到Q[,3],即單位產(chǎn)品成本上升至產(chǎn)品價(jià)格P為止。在Q[*]至Q[,3]這一階段上,盡管已處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)域,但卻仍會(huì)產(chǎn)生規(guī)模效益。所以,規(guī)模經(jīng)濟(jì)只是考慮成本的下降,而不考慮價(jià)格因素。規(guī)模效益則是由成本和價(jià)格共同決定的。也就是說(shuō),規(guī)模經(jīng)濟(jì)未必產(chǎn)生規(guī)模效益,比如當(dāng)前一些成本高,價(jià)格低的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn);規(guī)模不經(jīng)濟(jì)也可能有規(guī)模效益,比如成本低,價(jià)格比較高的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)。同時(shí),通過(guò)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益的綜合分析,可以推出一個(gè)重要的結(jié)論。農(nóng)戶為了經(jīng)濟(jì)利益,獲得最大的規(guī)模效益,在最佳規(guī)模Q[*]以后,仍會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模。但是,如果單位產(chǎn)品成本上升,是由于土地生產(chǎn)率下降的原因 造成,如廣種薄收,粗放經(jīng)營(yíng),那么,這種擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模的行為將會(huì)導(dǎo)致社會(huì)總產(chǎn)量的下降。盡管農(nóng)戶會(huì)因 此而增加收入,但是不可取的。這就是說(shuō),在講求微觀經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí),也要講求宏觀經(jīng)濟(jì)效益,講求各種資源利用的最大經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益。
關(guān)鍵詞：高校；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；DEA模型；擴(kuò)招空間
一、高等學(xué)校規(guī)模問題導(dǎo)入
高等學(xué)校是大學(xué)、專門學(xué)院和高等專科學(xué)校的統(tǒng)稱，簡(jiǎn)稱高校。從學(xué)校類型上來(lái)講，高校可以分為普通高等學(xué)校、成人高等學(xué)校、民辦高等學(xué)校等，從學(xué)歷上來(lái)講，高校包括專科、本科、碩士研究生和博士研究生四個(gè)層次。1999年，我國(guó)開始實(shí)行“高校擴(kuò)招”政策，該政策實(shí)行至今，為我國(guó)高等教育帶來(lái)了不小的變化。
高等學(xué)校規(guī)模擴(kuò)大呈現(xiàn)規(guī)律。
對(duì)于高等教育而言，教育成本中大部分屬于固定成本，高等學(xué)校具有一定的“非排他性”，即增加一名學(xué)生不會(huì)使學(xué)校的總成本有所變化，并且也不會(huì)對(duì)其他學(xué)生上學(xué)有所影響。在一定范圍內(nèi)，學(xué)生數(shù)的增加不會(huì)影響教學(xué)質(zhì)量，但高校生均成本隨著學(xué)生規(guī)模的擴(kuò)大而降低，高校辦學(xué)顯現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。但當(dāng)學(xué)校規(guī)模擴(kuò)大到超出現(xiàn)有資源水平能夠滿足的范圍，資源的超負(fù)荷使用會(huì)造成教學(xué)質(zhì)量的下降，高校需要新的資源，例如修建教學(xué)樓、宿舍、食堂、增加教師數(shù)量等，新資源的投入又將導(dǎo)致辦學(xué)成本上升。我國(guó)從1999年高等學(xué)校擴(kuò)招到現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)行到一個(gè)階段，高校規(guī)模擴(kuò)大到一定程度，不同類型的高校呈現(xiàn)出不同的規(guī)律。
因此，我們需要建立數(shù)學(xué)模型，通過(guò)定性、定量的分析，判斷我國(guó)高等學(xué)校在經(jīng)過(guò)擴(kuò)招之后有無(wú)出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并且對(duì)高校擴(kuò)招政策在今后的實(shí)施提出合理建議，促進(jìn)我國(guó)高校合理辦學(xué)。
二、模型構(gòu)建
（一）高校規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型
1.模型的基本假設(shè)條件
對(duì)于DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法）模型在高校規(guī)模問題上的使用，我們給出以下3點(diǎn)假設(shè)條件：
（1）高校是提供本科生產(chǎn)出、研究生產(chǎn)出、科研產(chǎn)出的一種社會(huì)組織。現(xiàn)實(shí)中，高校當(dāng)然不僅僅提供這三種產(chǎn)出，還有例如成人教育、留學(xué)生教育、第三產(chǎn)業(yè)等，但本科生培養(yǎng)、研究生培養(yǎng)、科學(xué)研究是高校最主要的三種活動(dòng)，因此，本小組將高校產(chǎn)出限定于這三種具有合理性、科學(xué)性。
（2）辦學(xué)規(guī)模主要以本科生和研究生在校生人數(shù)測(cè)度。嚴(yán)格講，規(guī)模指某種生產(chǎn)能力，但生產(chǎn)能力難以測(cè)度，所以一般用產(chǎn)出能力代替。
（3）以在校本科、研究生人數(shù)以及發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)為輸出變量，輸入變量設(shè)為在職教工人數(shù)、教育經(jīng)費(fèi)和圖書冊(cè)數(shù)。
2.模型構(gòu)建步驟及模型形成
為解決這一問題，我們構(gòu)建的模型是C2R模型和BC2模型同時(shí)使用。C2R模型計(jì)算出的效率是包含規(guī)模效率的技術(shù)效率，即總體效率。BC2模型得到的效率是純技術(shù)效率。數(shù)據(jù)來(lái)源教育部2008統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
我們導(dǎo)入C2R模型：設(shè)
xij=DMU對(duì)第i種輸入的投入量
yij=DMU對(duì)第r種輸出的產(chǎn)出量
vi=對(duì)第i種輸入的一種度量
ur=對(duì)第r種輸出的一種度量記為
x■=（x■，x■，……，x■）■，j=1，…，nY■=（y■，y■，……，y■）■，j=1，…，nv=（v■，v■，……，v■）■，u=（u■，u■，……，u■）■.（1）
這里，Xj和Yj分別為DMU的輸入向量和輸出向量，v和u分別為與m種投入和s中輸出對(duì)應(yīng)的權(quán)向量，為變量。
決策單元j的效率評(píng)價(jià)指數(shù)
hj=■，j=1，…，n
令ε>0是一個(gè)非阿基米德無(wú)窮小量，ε是一個(gè)小于任何正數(shù)且大于0的數(shù)。考慮具有非阿基米德無(wú)窮小ε的C2R模型，它的對(duì)偶規(guī)劃為
min[θ-ε（eTS-+eTS+）]■X■λ■+S■=θX■
■Y■λ■－S■＝Y(jié)■λ■≥0，j=1，…n，S-≥0，S+≥0.（2）
這個(gè)模型的解析表達(dá)式為minθ
x11λ1+x12λ2+…+x1nλn-θx1j0≤0x21λ1+x22λ2+…+x2nλn-θx2j0≤0……………………………
xm1λ1+xm2λ2+…+xmnλn-θxmj0≤0y11λ1+y12λ2+…+y1nλn≥y1j0y21λ1+y22λ2+…+y2nλn≥y2j0……………………………ys1λ1+ys2λ2+…+ysnλn≥ysj0λ1，λ2，…，λn≥0（3）
設(shè)λ0，S－0，S＋0，θ0為上式的最優(yōu)解，用matlab編程可以解出θ0， S+0，S-0的值。
具體程序請(qǐng)參見附錄
在C2R模型中引入約束條件∑λj=1，我們就可以得到BC2模型，如果將C2R模型的效率值除以BC2模型的效率值即可得到被評(píng)價(jià)單位的規(guī)模效率。即規(guī)模效率=C2R生產(chǎn)效率/BC2技術(shù)效率。規(guī)模報(bào)酬是指生產(chǎn)模式發(fā)生變化時(shí)所帶來(lái)的產(chǎn)量變化。我們令ψ=∑λj，當(dāng)ψ=1，表示規(guī)模報(bào)酬不變，當(dāng)ψ1時(shí)，表示規(guī)模報(bào)酬遞減。我們依次來(lái)判斷它是否屬于“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”。
（3）模型計(jì)算結(jié)果
我們對(duì)教育部直屬的76所高校原始數(shù)據(jù)進(jìn)行一一篩選，刪除有缺省數(shù)據(jù)的高校，最終得到57所高校的完整數(shù)據(jù)表格。
用之前matlab編寫的可以解出θ0，S+0，S-0，值的程序得到了57所高校的對(duì)應(yīng)總效率值、技術(shù)效率值、規(guī)模效率值和規(guī)模報(bào)酬，如表1所示（節(jié)選自57所高校計(jì)算數(shù)據(jù)）
表117所高校的DEA效率值
注：表1中，規(guī)模報(bào)酬遞增的表示屬于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模報(bào)酬遞減或不變的表示規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。
通過(guò)DEA模型的matlab程序計(jì)算，我們得到：
（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)學(xué)校：
中國(guó)人民大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、北京師范大學(xué)、中國(guó)石油大學(xué)（華東）、南開大學(xué)、東北師范大學(xué)等。
（2）規(guī)模不經(jīng)濟(jì)學(xué)校：
北京大學(xué)、清華大學(xué)、華北電力大學(xué)、天津大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、上海交通大學(xué)、南京大學(xué)、東南大學(xué)、蘭州大學(xué)等。
在這57所高校中有18所（31.58%）為規(guī)模經(jīng)濟(jì)學(xué)校，有39所（68.42%）為規(guī)模不經(jīng)濟(jì)學(xué)校。分析這57所高校所屬類型，我們可以發(fā)現(xiàn)，在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)學(xué)校名單中，綜合性大學(xué)占多數(shù)，相應(yīng)的，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)學(xué)校中，絕大多數(shù)為非綜合學(xué)校（包括師范、理工、財(cái)經(jīng)、語(yǔ)言、政法、藝術(shù)等院校）。針對(duì)這種結(jié)果，我們推測(cè)出以下解釋：綜合性大學(xué)包含的學(xué)科多、辦學(xué)規(guī)模大，多數(shù)綜合性大學(xué)都曾進(jìn)行過(guò)各種規(guī)模的合并，因此，自1999年高校擴(kuò)招以來(lái)，綜合性大學(xué)的學(xué)生數(shù)量急劇增加，導(dǎo)致其規(guī)模收益達(dá)到最大值后進(jìn)入下降階段，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)不規(guī)模現(xiàn)象。相應(yīng)的，對(duì)于非綜合性學(xué)校，他們的專業(yè)限制大，規(guī)模擴(kuò)大的速度相對(duì)緩慢，因此，他們正處于經(jīng)濟(jì)規(guī)模狀態(tài)，學(xué)生數(shù)量的增加仍然能給高校帶來(lái)規(guī)模收益，學(xué)校擴(kuò)招仍然具有一定的空間。
【參考資料】
[1]張壘，唐恒.《基于DEA的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率評(píng)析》.高等教育研究.2010，（1）.
[2]陳俊霞.《關(guān)于DEA有效性理論的一點(diǎn)探索》.2006，（11）.
[3]彭育威，徐小湛，吳守憲.《matlab在數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中的應(yīng)用》.2002，（2）.
[4]彭芳麟.《計(jì)算物理基礎(chǔ)》.北京師范大學(xué)物理系.2009，（1）.
[5]教育部直屬高校2008年基本情況統(tǒng)計(jì)資料匯編.
附錄
clear
X= [...]'；
Y= [...]'；
n=size(X'， 1)；
m=size(X，1)；
s=size(Y，1)；
b=0；
epsilon=10^-10
f=[zeros(1，n) -epsilon*ones(1，m+s) 1]
A=zeros(1，n+m+s+1)
L=zeros(n+m+s+1，1)
F=[]
G(n+m+s+1)=-inf
for i=1:n；
C=[X eye(m) zeros(m，s) -X(:，i)
Y zeros(s，m) -eye(s) zeros(s，1)]
E=[zeros(m，1)
Y(:，i)]
w (：，i)=LINPROG(f， A， b， C， E， F， G)
end
w；
for o = 1:k %check from DMU o=1 to the last
c=-[X(：，o)' zeros(1，j) 1 0 zeros(1，k)]
b=[1 zeros(1，k)]'
A=[zeros(1，i) -Y(：，o)' 0 1 zeros(1，k)；X' -Y' ones(k，1) zeros(k，1) eye(k)]
%
[zmax， ibasic， xbasic]=PPL(A，b，c)；
Mult=[xbasic；ibasic]；
Efc(1，o)=o；
Efc(2，o)=-1/zmax；
end
theta=w(n+m+s+1，：)；
Lambda=w([1:n]，：)；
Symsum(Lambda)=1
“大規(guī)模”是資本主義最主要、最流行的生產(chǎn)方式。即使在全球產(chǎn)能過(guò)剩、過(guò)度消費(fèi)席卷世界的今天，針對(duì)大規(guī)模生產(chǎn)式微的現(xiàn)狀進(jìn)行的柔性改革――將“產(chǎn)品形成的決定權(quán)轉(zhuǎn)移給消費(fèi)者”的大規(guī)模定制，也沒從根本上改變企業(yè)追求規(guī)模的目標(biāo)。因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)的好處實(shí)在難以抵御：生產(chǎn)成本大大降低了，勞動(dòng)生產(chǎn)和管理效率大大提高了，花樣翻新的商品被源源不斷地生產(chǎn)出來(lái)，極大豐富了人們的消費(fèi)需求。可是，這些好處并不是沒有代價(jià)的。當(dāng)前的危機(jī)讓我們意識(shí)到，在大規(guī)模看似“經(jīng)濟(jì)”的背后，也掩蓋了很多的“不經(jīng)濟(jì)”，比如環(huán)境被嚴(yán)重破壞。消費(fèi)者多元化需求得到極大滿足的背后，也有著驚人的浪費(fèi)和日益加劇的不平等。這些矛盾在經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的時(shí)代，尤其顯得觸目驚心。
回顧歷史就會(huì)發(fā)現(xiàn)，這些矛盾從來(lái)就沒有消失過(guò)，市場(chǎng)這只看不見的手總是在不知不覺中把資源過(guò)多配給了富人或者富國(guó)：一邊是饑餓的人們?cè)诮诸^排隊(duì)等著救濟(jì)，一邊是成噸牛奶往海里倒；一方面是成千上萬(wàn)的家庭三代同堂擠在狹小黑暗的“公屋”里，一方面是大批樓盤空置，富人的豪宅別墅一套比一套大；在美國(guó)，沃爾瑪?shù)却笮统谐涑庵罅课锩纼r(jià)廉的中國(guó)商品，大批舊款式的T恤衫和鞋子被當(dāng)成垃圾堆在倉(cāng)庫(kù)里，而在非洲的一些國(guó)家，很多孩子的童年都是光著腳丫度過(guò)的。泡沫破滅之后人們才發(fā)現(xiàn)，購(gòu)買商品的消費(fèi)者中很多都不具備實(shí)際償付能力，而有支付能力的消費(fèi)者其實(shí)并不需要那么多。產(chǎn)能過(guò)剩造成的巨大浪費(fèi)和閑置大大抵消了大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效益，過(guò)分追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期后果是整體社會(huì)的不經(jīng)濟(jì)。
大規(guī)模生產(chǎn)得以為繼的前提是消費(fèi)者具有巨大、持續(xù)、穩(wěn)定的需求，真正有效率的大規(guī)模生產(chǎn)方式需要通過(guò)技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但是，在技術(shù)革新遇到瓶頸、制度變革難以進(jìn)一步推進(jìn)的時(shí)候，不切實(shí)際的規(guī)模經(jīng)濟(jì)目標(biāo)將迫使企業(yè)以涸澤而漁的方式使用地球資源和社會(huì)資源，而與大規(guī)模生產(chǎn)相適應(yīng)的消費(fèi)者至上的市場(chǎng)策略也對(duì)消費(fèi)行為產(chǎn)生了逆向影響，人們不再滿足于自身的實(shí)際需要，價(jià)值相對(duì)主義成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主流消費(fèi)價(jià)值觀，人作為社會(huì)主體的責(zé)任感日漸衰落。歷史循環(huán)上演的金融危機(jī)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)就是給人類社會(huì)傳達(dá)了一個(gè)重要的警示信號(hào)：以個(gè)體經(jīng)濟(jì)利益為終極目標(biāo)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一種不穩(wěn)定的均衡，經(jīng)濟(jì)秩序必將在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上被破壞，全球化則加劇了這種破壞性的深度和廣度。
中國(guó)改革開放30年獲得的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，除了“制度紅利”和技術(shù)進(jìn)步釋放出來(lái)的巨大能量以外，還有相當(dāng)大的成分是通過(guò)難以為繼的“產(chǎn)能泡沫”貢獻(xiàn)的。規(guī)模和速度是過(guò)去中國(guó)企業(yè)發(fā)展的兩大目標(biāo)。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，中國(guó)制造的模式還助長(zhǎng)了美國(guó)超前消費(fèi)的狂潮。事實(shí)上，中國(guó)不少地方的大規(guī)模生產(chǎn)是非常“不經(jīng)濟(jì)”的：大批農(nóng)林耕地變成了廠房，清澈的河流變成了污水泥潭，農(nóng)民工的孩子不得不留在家鄉(xiāng)，成為大批有情感隱患的留守兒童。然而，以上這些要素的成本卻無(wú)法記入生產(chǎn)商的賬簿上，也不在地方政府的政績(jī)考核之列。如果政府不能借危機(jī)反思過(guò)去的決策方式，企業(yè)和消費(fèi)者汲取教訓(xùn)改變行為方式，把科學(xué)發(fā)展觀落在實(shí)處，重塑和諧與責(zé)任的社會(huì)倫理，中國(guó)也很容易掉入西方資本主義生產(chǎn)方式的陷阱。
