時間：2023-08-16 09:19:51
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關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動；學(xué)生管理體系；創(chuàng)新性人才
一、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略是高校的重要使命
《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》中明確提出，“創(chuàng)新驅(qū)動，實(shí)施科教興國戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略”，“全面落實(shí)國家中長期科技、教育、人才規(guī)劃綱要，大力提高科技創(chuàng)新能力，加快教育改革發(fā)展，發(fā)揮人才資源優(yōu)勢，推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)。”《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》則要求高校更新人才培養(yǎng)觀念，深化教育體制改革，樹立全面發(fā)展觀念，努力造就德智體美全面發(fā)展的高素質(zhì)人才；樹立人人成才觀念，面向全體學(xué)生，促進(jìn)學(xué)生成長成才；樹立多樣化人才觀念，尊重個人選擇，鼓勵個性發(fā)展，不拘一格培養(yǎng)人才。規(guī)劃的確定為如何造就規(guī)模宏大的高素質(zhì)人才隊伍勾勒出了清晰的路線圖，也為高等院校如何開展學(xué)生工作明確了思路。
二、創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略視域下高校學(xué)生管理體系探析
（一）理念定位：“尊重――發(fā)現(xiàn)――扶持”
理念決定一切。要建立適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的高校學(xué)生管理體系，必須有一套科學(xué)新型的理念作指導(dǎo)。這就是尊重學(xué)生本體，發(fā)現(xiàn)所有學(xué)生的“長板”，撥亮學(xué)生閃光點(diǎn)的理念體系。
尊重理念：相信我們的下一代。高校學(xué)生管理體系必須明確：尊重工作對象，將他們放在平等的人格上看待。這是人本原理運(yùn)用于實(shí)際工作的最基本要求，也是學(xué)生管理中的一條金科玉律。對待管理對象，在態(tài)度上必須表里如一、真誠一致，不隱瞞自己，使學(xué)生覺得學(xué)生工作者自然、誠懇而有人情味。大學(xué)生來到學(xué)校接受教育和管理盡管有他被動的一面，但他們又有渴望自己發(fā)展自由，能主動安排自己學(xué)習(xí)、生活的一面；他們在人的尊嚴(yán)上不僅希望得到周圍同學(xué)的尊重，也希望得到老師和社會的尊重。作為管理者，如果不理解這一點(diǎn)，而一味地用強(qiáng)硬的方式來規(guī)范命令他們的思想、行為，勢必會造成無謂的抵觸情緒。尊重不僅僅是每一個學(xué)生工作者應(yīng)當(dāng)具備的基本理念，也應(yīng)當(dāng)更多地體現(xiàn)在我們每個人的工作作風(fēng)中。
高校學(xué)生管理工作在布置和實(shí)施時，學(xué)生可能會有抵觸、不理解。這時，作為管理者，應(yīng)該聽取他們的意見，尊重他們的合理要求，耐心說服和正確引導(dǎo)，以取得他們的理解和支持。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)尊重管理對象，不是讓管理者對管理對象遷就和放任自流，而是強(qiáng)調(diào)用引導(dǎo)、關(guān)心的方式培養(yǎng)學(xué)生的自尊心，使他們自覺自愿地接受管理。
發(fā)現(xiàn)理念：尋找所有學(xué)生的“長板”。美國心理學(xué)家威廉?詹姆斯有句名言：人性最深刻的原則就是希望別人對自己加以賞識。賞識就是通過充分肯定的心理暗示，不斷培養(yǎng)學(xué)生的自尊心和自信心，使其有勇于進(jìn)取的信心，也有不斷進(jìn)取的動力。因而，賞識從本質(zhì)上說就是一種激勵。詹姆斯還發(fā)現(xiàn)，一個沒有受過激勵的人僅能發(fā)揮其能力的20%―30%，而當(dāng)他受過激勵后，其能發(fā)揮的能力是激勵前的3-4倍，因而在學(xué)生學(xué)習(xí)過程中，激勵的存在至關(guān)重要，任何學(xué)生都需要不斷的激勵。
發(fā)現(xiàn)學(xué)生的閃光點(diǎn)是賞識教育的關(guān)鍵。沒有學(xué)生是木桶上的短板，高校學(xué)生管理工作者要做的是發(fā)現(xiàn)所有學(xué)生的“長板”，以賞識的眼光關(guān)注接受和喜愛身邊的每一個學(xué)生，發(fā)現(xiàn)其閃光點(diǎn)，通過老師的“小題大做”，使星星之火成燎原之勢。
扶持理念：撥亮學(xué)生的閃光點(diǎn)。高校學(xué)生工作者要正確認(rèn)識學(xué)生成功的標(biāo)準(zhǔn)問題。成功的標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，成功的學(xué)生不一定是學(xué)業(yè)的優(yōu)異者，但一定是生活的強(qiáng)者。而教育的本質(zhì)是增加人的價值。
學(xué)生工作者要主動去找尋，去挖掘?qū)W生身上的閃光點(diǎn)，改變部分學(xué)生游離于集體活動之外的狀態(tài)，鼓勵他們參加到班級活動中去，及時提供幫助，讓他們充分展示自身的才能，創(chuàng)造一切機(jī)會，給予學(xué)生以成功體驗，讓他們從中體驗成功的喜悅，體會班級集體一員的責(zé)任。
（二）目標(biāo)定位：特色非趨同
高等教育培養(yǎng)的是多層次多元化的建設(shè)人才，所以我們的教育更加要為學(xué)生創(chuàng)造不斷發(fā)展自己個性的條件， 創(chuàng)設(shè)能夠展示個性的舞臺。以各種方式力爭滿足學(xué)生的合理需要。特色非趨同的目標(biāo)定位要求學(xué)生管理工作者在學(xué)生的生活習(xí)慣、學(xué)習(xí)愛好、個人特長方面盡量按照學(xué)生個人的本意，按照學(xué)生的特性潛質(zhì)發(fā)揮以及長遠(yuǎn)的發(fā)展考慮，不僅僅按照我們慣有的模式培養(yǎng)“千人一面”的所謂人才，尊重學(xué)生的個性化，培養(yǎng)各方面的人才，激勵學(xué)生大膽地展示自己的個性特長，避免無視人的個別差異，強(qiáng)求一律化和平均化的發(fā)展，造就碌碌無為、毫無個性特點(diǎn)和創(chuàng)造性的庸才。
值得注意的是，高校學(xué)生管理體系特色非趨同的目標(biāo)定位的對象并不局限于單一客體，更包含學(xué)生群體。對于任何一個學(xué)生群體、學(xué)生組織或?qū)W生集體，學(xué)生管理者必須提供其充分探究潛能的機(jī)會，針對不同的群體進(jìn)行細(xì)致化與專業(yè)化的指導(dǎo)與服務(wù)；避免將學(xué)生全面發(fā)展概念化，避免強(qiáng)調(diào)學(xué)生按照統(tǒng)一的步伐、統(tǒng)一的思想、統(tǒng)一的規(guī)格行動，以“平均發(fā)展”代替“特色發(fā)展”。要引導(dǎo)其確定自身的特性目標(biāo)，最終形成百花齊放的新格局。
（三）決策定位：頂層設(shè)計
高校學(xué)生管理工作者要做好學(xué)生發(fā)展、學(xué)生教育的“頂層設(shè)計”工作。做好前瞻性預(yù)判，高瞻遠(yuǎn)矚，從“后知后覺”到“先知先覺”，進(jìn)行系統(tǒng)化思考，分析實(shí)現(xiàn)終極目標(biāo)的充分條件和必要條件。同時將終極目標(biāo)描述清楚，進(jìn)行任務(wù)分解，通過循循善誘引導(dǎo)學(xué)工團(tuán)隊成員和學(xué)生充分發(fā)揮自己的水平，找到解決問題的最佳方式。
高校學(xué)生工作者的決策一定要慎重。要避免出現(xiàn)決策失誤，造成資源浪費(fèi)。決策時，立場要公正，要自覺站在中立、公正的立場對待各種利益矛盾。要客觀判斷，對政策執(zhí)行的客觀環(huán)境、執(zhí)行條件等客觀因素認(rèn)識充分，充分考慮某些政策對象的政策認(rèn)同感和可能出現(xiàn)的抵觸情緒。
（四）舉措定位：
高校學(xué)生日常管理工作是培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的重要保障，也是高校工作的重中之重。學(xué)生日常管理需與時俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，以滿足創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的需要。
（一）創(chuàng)新制度，建立健全高校學(xué)生日常管理工作的有效和長效機(jī)制
高校學(xué)生日常管理工作機(jī)制的創(chuàng)新，要在遵循新《普通高校學(xué)生管理規(guī)定》的前提下，結(jié)合自身的管理特色，重點(diǎn)將在實(shí)踐工作中總結(jié)出來的新方法、新理念、新手段規(guī)范化、制度化，特別是將在關(guān)系學(xué)校未來發(fā)展的大事要事期間，所提煉出來的有益經(jīng)驗制度化，建立健全學(xué)生工作的有效和長效機(jī)制。制度的創(chuàng)新使得文明規(guī)范教育得以有效保障，為創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)創(chuàng)造條件。
（二）緊抓主線，創(chuàng)新大學(xué)生思想政治教育途徑，扎實(shí)推進(jìn)大學(xué)生思想道德工程建設(shè)
1.創(chuàng)新思想教育途徑，把學(xué)生思想政治工作寓于學(xué)生的“民生”問題中。就業(yè)問題、困難學(xué)生資助問題是學(xué)生的“民生”問題。隨著我國教育體制和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革的進(jìn)一步深入，使得就業(yè)方式日益多樣化，學(xué)生承受的經(jīng)濟(jì)、學(xué)業(yè)、就業(yè)的壓力較以前有所增加，學(xué)生民生問題解決成功與否將直接影響著創(chuàng)新型人才培養(yǎng)目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。高校學(xué)生日常管理工作者要樹立關(guān)注學(xué)生“民生”問題的意識，把解決學(xué)生的具體問題和困難與學(xué)生思想政治工作結(jié)合起來，將國家的政策落實(shí)到實(shí)處。
2.重點(diǎn)突出思想政治教育中的心理健康教育功效。高校在大學(xué)生思想政治教育中，應(yīng)重點(diǎn)突出思想教育中的心理健康教育功效，切實(shí)幫助大學(xué)生解決實(shí)際問題，幫助他們緩解來自家庭、社會和學(xué)習(xí)等方面的壓力。
（三）不斷提高自身素養(yǎng)，樹立“服務(wù)至上”的理念，切實(shí)做好學(xué)生服務(wù)工作
創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)要求高校學(xué)生管理工作模式偏向于教育型和服務(wù)型，激發(fā)學(xué)生全面發(fā)展的潛在動力，為學(xué)生的成長成才創(chuàng)造有利條件。因此，管理者要不斷提升自己的業(yè)務(wù)素養(yǎng)，樹立“服務(wù)至上”的理念，創(chuàng)新和探索新方法。特別是要加快推進(jìn)校園網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺建設(shè)，增加學(xué)生獲得知識的渠道，以信息化增值學(xué)生服務(wù)。
創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)是一項系統(tǒng)工程，也是一項惠民工程，高等教育在創(chuàng)新型人才培養(yǎng)中扮演著核心力量的角色。新時期，新機(jī)遇，新挑戰(zhàn)，在創(chuàng)新驅(qū)動的背景下，高校應(yīng)本著與時俱進(jìn)的理念，積極探索、實(shí)踐學(xué)生日常管理制度和方法的創(chuàng)新，更新理念、管理民主、決策科學(xué)，努力做好教育、管理、服務(wù)工作，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)目標(biāo)和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略任務(wù)。
參考文獻(xiàn)：
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[3] 趙霞.論賞識教育的育人魅力[J]，教育理論研究，2009（7）
俄羅斯醞釀大規(guī)模科技體制改革
日本制定第三期科學(xué)技術(shù)基本計劃
法國政府推出“競爭點(diǎn)”計劃
德國政府啟動“主動創(chuàng)新戰(zhàn)略”
以色列推行教育改革
韓國重塑科技管理體制和振興基礎(chǔ)研究
中國把自主創(chuàng)新上升為國家戰(zhàn)略
近幾年，面對新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命，世界一些主要國家為了在日益激烈的國際競爭中贏得主動，紛紛采取新舉措，調(diào)整科技政策，增加科技投入，重視對人才的培養(yǎng)和開發(fā)，使科技進(jìn)步速度越來越快。
美國制定科技發(fā)展新重點(diǎn)。一是制定能源法。2005年8月，布什簽署了“全國能源法案”，決定在今后10年內(nèi)為能源公司和可再生能源及節(jié)能領(lǐng)域提供145億美元的稅收優(yōu)惠。而美國政府實(shí)際上將對石油和天然氣、清潔煤、乙醇、電力及太陽能和風(fēng)能等多種能源，提供高達(dá)850億美元的補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠，同時增強(qiáng)對包括新型核反應(yīng)堆設(shè)計、聚變能及小型粒子加速器的研究，并撥款18億美元用于清潔煤的開發(fā)。二是改革專利法。即個人或公司可在專利頒發(fā)后9個月內(nèi)提出上訴。法案同時提出，美應(yīng)采用國際專利準(zhǔn)則，即“申請優(yōu)先”（優(yōu)先授予提出申請較早的發(fā)明人）。而在此之前，美授予專利的準(zhǔn)則為“發(fā)明優(yōu)先”，即當(dāng)存在多個發(fā)明者時，即使申請專利的日期較晚，專利權(quán)也將授予最先發(fā)明的人。三是公布了“國家防疫計劃”，要求國會提供71億美元的緊急撥款，以應(yīng)對禽流感以及其它流感在美國的爆發(fā)，包括投入28億美元用于研發(fā)細(xì)胞培養(yǎng)疫苗技術(shù)。四是宣布新的人才培養(yǎng)計劃，美國國家科學(xué)院組織了包括大學(xué)校長、大公司首席行政官及諾貝爾獎獲得者組成的20人委員會，發(fā)表題為《為使全體美國人在21世紀(jì)獲得高質(zhì)量就業(yè)，美政府應(yīng)采取的緊急措施》的報告，提出了四項計劃：培養(yǎng)1萬名優(yōu)秀教師以教育出1000萬名優(yōu)秀學(xué)生，大幅改進(jìn)12年級制學(xué)校數(shù)學(xué)和自然科學(xué)的教育。增加基礎(chǔ)研究投資。應(yīng)在未來7年中，每年使基礎(chǔ)研究的國家投資增加10%。政府每年應(yīng)向杰出青年研究人員提供200個新的研究項目，每個項目撥款50萬美元。培養(yǎng)、招聘和留住最優(yōu)秀的學(xué)生、科學(xué)家和工程師。鼓勵創(chuàng)新。通過使美國專利系統(tǒng)現(xiàn)代化、調(diào)整稅收政策來鼓勵創(chuàng)新。對合格的研發(fā)投資，政府應(yīng)增加稅惠程度，從優(yōu)惠20%增加到優(yōu)惠40%。
俄羅斯醞釀大規(guī)模科技體制改革。其目的是以推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展為基礎(chǔ)，在科學(xué)領(lǐng)域引入競爭機(jī)制，提高科技成果的轉(zhuǎn)化能力，引導(dǎo)俄羅斯走知識經(jīng)濟(jì)的道路。主要方向是解決俄基礎(chǔ)科學(xué)研究分散、條塊分割的局面，合并一些基礎(chǔ)科學(xué)研究所，將從事基礎(chǔ)研究的科研單位列入國家機(jī)構(gòu)，研究經(jīng)費(fèi)由政府保障；從事應(yīng)用和創(chuàng)新活動的研究機(jī)構(gòu)將改組成股份公司，50％以上的股份屬于國家所有，在現(xiàn)有的58個國家科學(xué)中心的基礎(chǔ)上組建5－7個國家大型實(shí)驗室，其中包括航空技術(shù)領(lǐng)域、原子能技術(shù)領(lǐng)域、武器裝備技術(shù)、宇航研究以及生物技術(shù)和新材料等領(lǐng)域的實(shí)驗室，它們將承擔(dān)國家重點(diǎn)科研計劃的實(shí)施。同時將國家科學(xué)中心的數(shù)量減少到25個―35個；在2008年前將科研人員的月工資提高到1000美元，年輕科研人員的工資增加到700美元；將現(xiàn)有的1500個國有研究所的數(shù)量減少到250個，一半以上改組成為股份公司；科研經(jīng)費(fèi)的分配實(shí)行競爭申報制度；將科學(xué)院和高校適當(dāng)結(jié)合起來，在科學(xué)院系統(tǒng)建立大學(xué)；組建科學(xué)院專門的固定資產(chǎn)管理公司等。
日本制定第三期科學(xué)技術(shù)基本計劃。該計劃于2006年開始執(zhí)行，預(yù)計未來5年中政府對科技的投入為27萬億日元。該計劃對日本的科技戰(zhàn)略、科技發(fā)展走向以及經(jīng)濟(jì)建設(shè)有極其重要的指導(dǎo)意義。計劃提出了國家層面的科技發(fā)展三理念：通過創(chuàng)造知識、運(yùn)用知識為世界做貢獻(xiàn)（指通過科學(xué)研究創(chuàng)造出新知識，并運(yùn)用這些新知識解決面臨的各類問題。同時通過將這些知識向世界傳播，解決人類共同面對的問題，提高世界各國對日本的依存程度）；具有國際競爭力、可持續(xù)發(fā)展的國家（指通過創(chuàng)造高附加值的物品或服務(wù)、切實(shí)保證就業(yè)機(jī)會來提高日本以產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力為代表的國際競爭力，通過保證持續(xù)發(fā)展提高國民生活水平）；安全、穩(wěn)定、生活質(zhì)量高水平的國家（指維護(hù)老齡社會中的國民健康水平，減少災(zāi)害造成的損失，穩(wěn)定供給食品、能源，協(xié)調(diào)地球環(huán)境與經(jīng)濟(jì)活動的關(guān)系，維持穩(wěn)定的國際關(guān)系）。第三期基本計劃還規(guī)劃了日本科技發(fā)展的四個基礎(chǔ)研究重點(diǎn)領(lǐng)域：生命科學(xué)、納米技術(shù)與材料、信息通訊、環(huán)境及其復(fù)合學(xué)科。
法國政府推出“競爭點(diǎn)”計劃。為加速成果轉(zhuǎn)化，提高工業(yè)競爭力，2005年7月12日，法國政府出臺了一項作為振興國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要舉措之一的“競爭點(diǎn)”計劃，旨在通過整合優(yōu)勢、突出重點(diǎn)、以點(diǎn)帶面的方式促進(jìn)法國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，提升法國工業(yè)的高新技術(shù)含量，進(jìn)而推動法國經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展。所謂“競爭點(diǎn)”是指在一定的地理范圍內(nèi)，將企業(yè)、培訓(xùn)中心和研究機(jī)構(gòu)以合作伙伴的方式組合起來，以本地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)發(fā)揮優(yōu)勢互補(bǔ)的協(xié)同作用，共同開發(fā)以創(chuàng)新為特點(diǎn)的項目。這種合作一般以共同的市場或科研領(lǐng)域為基礎(chǔ)，對各自的資源和優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)最大范圍的整合與互補(bǔ)，從而盡可能地提高競爭力，以期在國際上產(chǎn)生一定的影響力。按照目前的方案，法國政府將在今后3年內(nèi)對66個“競爭點(diǎn)”提供15億歐元的資金支持，其中3000萬歐元用于減免稅務(wù)和減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。為了確保這項關(guān)系法國國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的技術(shù)創(chuàng)新計劃能夠有效實(shí)施，法國政府在2005年新成立了“企業(yè)創(chuàng)新署”，還將“國家科技創(chuàng)新署”與“中小企業(yè)發(fā)展銀行”合并，成立了“OSEO”集團(tuán)，會同原有的“國家研究署”以及法國最大的國營金融機(jī)構(gòu)“儲蓄與信托銀行”，一起配合相關(guān)政府職能部門具體實(shí)施和運(yùn)作這一計劃，在技術(shù)推廣和運(yùn)用、資金籌集和分放、研究人員招聘到海內(nèi)外市場推廣等一系列環(huán)節(jié)上給法國的相關(guān)企業(yè)以具體而實(shí)在的服務(wù)。
德國政府啟動“主動創(chuàng)新戰(zhàn)略”。為了持久保持領(lǐng)先地位，開辟未來市場，2004年德國政府正式啟動“主動創(chuàng)新”戰(zhàn)略，其核心內(nèi)容是聯(lián)合經(jīng)濟(jì)界和科學(xué)界的力量，在研發(fā)領(lǐng)域締結(jié)“創(chuàng)新伙伴”，開發(fā)出更多的高新技術(shù)產(chǎn)品。2005年政府加大了這一創(chuàng)新戰(zhàn)略的執(zhí)行力度，提出要使研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例到2010年達(dá)到3％。2005年6月，德國正式批準(zhǔn)“頂尖科研資助項目”以及《研究和創(chuàng)新協(xié)定》，為今后10年德國的科學(xué)和研究創(chuàng)造條件。根據(jù)“頂尖科研資助項目”，德國將在2006年至2011年間投入19億歐元，打造一批世界一流大學(xué)和一流科研機(jī)構(gòu)，著力培養(yǎng)青年科學(xué)家。挑選出10所最有競爭力的大學(xué)，每年平均額外投入2100萬歐元。建立30個頂尖研究中心，每年分別投入650萬歐元。此外，該項目將為青年科學(xué)家設(shè)立40個專項研究院所，每年分別資助100萬歐元。《研究和創(chuàng)新協(xié)定》主要是針對大學(xué)以外的大型科研機(jī)構(gòu)，根據(jù)這一《協(xié)定》，科研機(jī)構(gòu)的研究經(jīng)費(fèi)每年至少要保持3％的增幅，為優(yōu)秀青年科學(xué)家開展科研工作提供機(jī)會，實(shí)現(xiàn)跨機(jī)構(gòu)間的合作。
以色列推行教育改革。以色列在2003年9月成立了研究如何鞏固教育基礎(chǔ)、中小學(xué)教育實(shí)行改革系列問題的“國家教育改革委員會”，該委員會于2004年提交了最后研究報告，主要內(nèi)容有：要求對規(guī)模較小的學(xué)校進(jìn)行關(guān)停并轉(zhuǎn)，減少教師數(shù)量，延長教學(xué)時間，集中財力改善學(xué)校基礎(chǔ)設(shè)施。同時要求政府大幅提高教師薪水，使教師的平均工資達(dá)到9400謝克，超過全社會平均工資水準(zhǔn)（約7000謝克）。2005年1月16日，以色列內(nèi)閣以壓倒性多數(shù)通過了這項教改方案，責(zé)成教育部和財政部成立協(xié)商小組，解決教師工資、定員等問題，并要求教育部長每兩個月向內(nèi)閣匯報一次改革進(jìn)展情況。
韓國重塑科技管理體制和振興基礎(chǔ)研究。2005年是韓國重塑科技管理體制的一年，韓國科技副總理制正式走上前臺。科技部長官被提升到副總理級，并成立副總理級的管理部門：科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新本部，由科技部長親自擔(dān)任本部長。通過科技副總理制，成立于1999年的韓國國家科學(xué)技術(shù)委員會被賦予了新的內(nèi)涵。該委員會由總統(tǒng)擔(dān)任委員長，對科技投入、科技資金分配以及國家中長期科技發(fā)展計劃的制定提出建議和意見。與此同時，韓國政府對基礎(chǔ)研究重要性的認(rèn)識日益提高。8月，出臺了《基礎(chǔ)研究振興綜合計劃》，計劃建設(shè)世界一流大學(xué)、共同利用基礎(chǔ)研究設(shè)備、建立更有利于長期基礎(chǔ)研究的科研體系、鼓勵個人研發(fā)活動等。2005年出臺了若干有利于培養(yǎng)人才的政策和措施。如，《理工科技人才培養(yǎng)支援基本計劃》、《大力培養(yǎng)科技人才，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新人才強(qiáng)國戰(zhàn)略》計劃，確定了2005年至2010年間的三大目標(biāo)。包括通過完善大學(xué)間的競爭體制和激勵措施促進(jìn)大學(xué)管理體制的創(chuàng)新；建設(shè)世界一流研發(fā)型的大學(xué)和培養(yǎng)領(lǐng)軍人才；強(qiáng)化產(chǎn)、學(xué)間的聯(lián)系與合作，有針對性地為企業(yè)培養(yǎng)人才。按照這個強(qiáng)國戰(zhàn)略，韓國將在未來5年間投資6兆4500億韓元。
此外，韓國還制定了國家級的“成長動力開發(fā)事業(yè)”的三大計劃，即：大型國家研發(fā)事業(yè)、下一代成長動力事業(yè)和21世紀(jì)尖端技術(shù)研發(fā)事業(yè)。其中大型國家研發(fā)事業(yè)是國家投資促進(jìn)的、具有產(chǎn)業(yè)前景的大型應(yīng)用技術(shù)集群。韓國2005年選定了今后5年政府推動的6大項目：高速列車、磁懸浮列車（政府投資4500億韓元）、大型地效飛行器（政府投資1700億韓元）、海水淡化核反應(yīng)堆（政府投資4388億韓元）、早老性癡呆藥物開發(fā)和小型廢氣發(fā)電用煤汽渦輪機(jī)。
中國把自主創(chuàng)新上升為國家戰(zhàn)略。2005年10月8日～11日，在北京召開的黨的十六屆五中全會上，首次把自主創(chuàng)新理念推到運(yùn)籌層面，提升為國家戰(zhàn)略的高度。自主創(chuàng)新已不僅限于科技層面，還是牽動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支點(diǎn)，更是事關(guān)國家全局的政治謀略。提高自主創(chuàng)新能力，深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)，是今后五年中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略部署。
關(guān)鍵詞:知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略;建立
Abstract: At present， US and Japan， Europe and so on developed country and the developing country in abundance draw up either soon draw up our country or this local intellectual property rights strategy， this article on the intellectual property rights strategy primary coverage， the strategic choice discussed that several spot inpidual view， only supplies the reference.
Key word: intellectual property rights strategy; establishes
目前，美、日、歐等發(fā)達(dá)國家及韓國、新加坡等發(fā)展中國家都紛紛制訂或即將制訂本國或本地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。世界知識產(chǎn)權(quán)組織、聯(lián)合國國際貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展中心、英國知識產(chǎn)權(quán)委員會等機(jī)構(gòu)也對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定作了非常深入的研究。面對這種形勢，我們也應(yīng)積極制定中國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。
1知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要內(nèi)容
我們認(rèn)為，我國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要應(yīng)包括3方面實(shí)際內(nèi)容:第一，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù);第二，取得一批擁有知識產(chǎn)權(quán)的成果;第三，使這些成果產(chǎn)業(yè)化。這3個方面缺一不可。我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的基本完備，僅僅是邁出了第一步，如果缺少直接鼓勵人們用智慧去創(chuàng)造成果的法律措施，缺少在智力成果與產(chǎn)業(yè)化之間搭橋的法律措施，將很難推動一個國家從肢體經(jīng)濟(jì)向頭腦經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，要在國際競爭中擊敗對手，就更不容易做到。第一個方面的法律體系很必要，但如果第二與第三個方面的法律不健全不配套，會使我國處在劣勢的競爭地位，以信息化帶動工業(yè)化的進(jìn)程會受阻。
2中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇
關(guān)于中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定，可包含兩個層面，即國際戰(zhàn)略層面和國內(nèi)戰(zhàn)略層面。
在國際戰(zhàn)略層面，我們要注意把握后TRIPS時代知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的基本動態(tài)，積極推動國際知識產(chǎn)權(quán)制度的改革，并且針對TRIPS協(xié)議執(zhí)行中的諸多問題，完善知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度，把發(fā)展更公平、更公正、更合理的知識產(chǎn)權(quán)制度作為自己的戰(zhàn)略目標(biāo)。
知識產(chǎn)權(quán)立法的一體化，意味著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則與標(biāo)準(zhǔn)在全球范圍內(nèi)的普適性。在知識產(chǎn)權(quán)法一體化、國際化的潮流中，中國作為世界貿(mào)易組織成員，理所當(dāng)然應(yīng)遵守《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》所規(guī)定的國際義務(wù)。但是中國是一個發(fā)展中國家，應(yīng)當(dāng)考慮本國的經(jīng)濟(jì)、科技與文化的發(fā)展水平，現(xiàn)階段立法不必過于攀高，而應(yīng)最大限度地實(shí)現(xiàn)法律的本土化與國際化之間的協(xié)調(diào)。
在國內(nèi)戰(zhàn)略層面，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實(shí)施的成功與否也決定了21世紀(jì)的中國社會發(fā)展的最終走向。從戰(zhàn)略的主體角度來看，可包括國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略四個方面。對于四者的關(guān)系，要使國家的宏觀戰(zhàn)略與企業(yè)的微觀戰(zhàn)略相結(jié)合，行業(yè)間的戰(zhàn)略與地區(qū)間的戰(zhàn)略相協(xié)調(diào);國家戰(zhàn)略是對地區(qū)戰(zhàn)略、行業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略制定和實(shí)施的指導(dǎo)方略，企業(yè)戰(zhàn)略是對國家戰(zhàn)略、地區(qū)戰(zhàn)略、行業(yè)戰(zhàn)略最終落實(shí)的基礎(chǔ)，而行業(yè)地區(qū)戰(zhàn)略則是聯(lián)系或指導(dǎo)其他戰(zhàn)略的橋梁和紐帶。
[關(guān)鍵詞]文化強(qiáng)國；核心價值；文化產(chǎn)業(yè)
從黨的十四屆六中全會開始到黨的十，我們黨多次重要的會議都對社會主義文化進(jìn)行了深刻闡述。黨的十五大明確提出把文化建設(shè)看作社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的一部分，十六大首次提出要進(jìn)行文化體制改革，十七大提出深化文化體制改革、發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)，十進(jìn)一步提出要扎實(shí)推進(jìn)社會主義文化強(qiáng)國建設(shè)。從我黨對文化發(fā)展的歷次部署上可以看出，我們黨對中國特色社會主義文化建設(shè)的規(guī)律認(rèn)識越來越全面、深刻，所采取的措施越來越得力，走文化強(qiáng)國之路勢在必行。
一、充分認(rèn)識文化強(qiáng)國的重要意義
（一）從國內(nèi)視角看
1、文化強(qiáng)國是歷史經(jīng)驗的總結(jié)：研究中國的歷史，我們會發(fā)現(xiàn)一些有規(guī)律性的認(rèn)識，譬如說，凡是中國歷史上比較長遠(yuǎn)的朝代，基本上建國大約100年左右的時期是這個朝代最興盛的時候，例如西漢漢武帝時期，唐朝唐玄宗時期，清朝乾隆年間等。同時，我們還會發(fā)現(xiàn)中國歷史上的盛世不只是經(jīng)濟(jì)上發(fā)達(dá)，文化上也必然輝煌。例如唐朝，唐盛世不僅經(jīng)濟(jì)實(shí)力、軍事實(shí)力非常強(qiáng)盛，還有一個突出的特點(diǎn)，即文化非常發(fā)達(dá)。唐朝的服裝、詩歌、樂舞等都堪稱世界藝術(shù)的珍寶。唐盛世和諧的社會文化氛圍，一度形成了盛唐特有的局面：政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民族政策開明和睦、對外政策開放兼容。但是到了清乾隆末年，雖然當(dāng)時經(jīng)濟(jì)總量居世界第一，而此時西方發(fā)生了工業(yè)革命，科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)力發(fā)展迅猛，清朝統(tǒng)治者卻看不到這個世界的大變化，閉關(guān)自守，拒絕學(xué)習(xí)先進(jìn)的科學(xué)文化技術(shù)。乾隆末年危機(jī)顯現(xiàn)，以致清朝后來大大落后于西方國家，直至在西方列強(qiáng)的堅船利炮面前不堪一擊，使中華民族遭受莫大屈辱。
2、我國文化建設(shè)領(lǐng)域存在的突出問題使得我們必須下大氣力進(jìn)行文化強(qiáng)國建設(shè)。有些地方對文化建設(shè)重要性認(rèn)識不夠，甚至把GDP增長當(dāng)作唯一追求的目標(biāo)。其實(shí)，一個國家和民族的國力和文明程度在可操作性上的三種資本，即文化和民族靈魂資本、金融和經(jīng)濟(jì)資本、科技知識資本是相互聯(lián)系的，第一種資本才是最重要的，它決定著國家的存亡。還有一些領(lǐng)域道德失范，其突出問題是對社會主義價值觀和中華民族傳統(tǒng)美德持懷疑態(tài)度，榮辱觀嚴(yán)重錯位；有些官員道德淪喪，生活腐化墮落的程度在中國歷史上也極為罕見。還有誠信缺失、信仰缺失；等等。我國的文化水平與綜合國力不適應(yīng)，與經(jīng)濟(jì)增長不適應(yīng)，與國民素質(zhì)要求不適應(yīng)，這已經(jīng)成為人們的共識。一個真正的世界強(qiáng)國應(yīng)當(dāng)同時是經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國、文化強(qiáng)國、軍事強(qiáng)國的統(tǒng)一體，而且人們常常把“文化強(qiáng)國”視為強(qiáng)國的一個主要標(biāo)志；國家間的競爭很大程度上實(shí)際上是文化的比拼。中華民族要實(shí)現(xiàn)中國夢，成為真正的世界強(qiáng)國，文化的繁榮興盛是必不可少的。
（二）從國際視角看
世界上的主要大國都一直采取文化立國的國策，把提高文化軟實(shí)力作為增強(qiáng)國家核心競爭力的重要戰(zhàn)略。例如，日本多年以來采取各種措施提高國民素質(zhì)，2011年3月日本大地震給我們的啟示是令人深思的。美國十分注重新教倫理道德教育，從某種意義上說，這些道德教育的傳統(tǒng)是美國強(qiáng)盛的主要?dú)v史原因。另外，美國靠強(qiáng)大文化產(chǎn)業(yè)的影響力和滲透力，在世界文化市場上建立和擴(kuò)大霸權(quán)。韓國則從20世紀(jì)90年代中期以來，“韓流”便席卷亞洲乃至全球，韓國文化、韓國精神和韓國產(chǎn)品的影響力也隨之?dāng)U大。近年來，雖然我國文化產(chǎn)業(yè)邁上了新臺階，在影視生產(chǎn)、圖書出版、新興業(yè)態(tài)等諸多方面取得了令人矚目的成績，但文化產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占比例，卻大大低于西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)達(dá)到的10%以上的水平，在世界文化產(chǎn)業(yè)市場中所占份額則更少。文化資源大國與文化產(chǎn)業(yè)弱國的矛盾十分突出。
二、建設(shè)文化強(qiáng)國的路徑選擇
（一）建設(shè)社會主義核心價值體系
與社會生產(chǎn)力和社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相適應(yīng)的社會核心價值體系，不僅是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的深刻的價值精神動因，而且是一個國家、一個民族強(qiáng)大的凝聚力、向心力的深刻根源。社會主義的核心價值體系是興國之魂，是社會主義先進(jìn)文化的精髓，是文化強(qiáng)國的旗幟與方向，是全黨全國各族人民團(tuán)結(jié)奮斗的共同思想基礎(chǔ)；沒有適合現(xiàn)代中國社會發(fā)展和中國國情的核心價值體系或核心價值觀念，文化就立不起來、強(qiáng)不起來，一個民族就沒有賴以維系的精神紐帶，國家就沒有統(tǒng)一意志和共同行動，這個國家、民族就不可能屹立于世界民族之林。建設(shè)社會主義核心價值體系的當(dāng)務(wù)之急就是要用社會主義核心價值體系引領(lǐng)文化、引領(lǐng)時尚、引領(lǐng)社會風(fēng)氣，這在這一定程度上決定著文化強(qiáng)國戰(zhàn)略的成敗。
（二）弘揚(yáng)中華民族傳統(tǒng)文化中的先進(jìn)文化
當(dāng)前，我們面臨我國歷史上少有的戰(zhàn)略機(jī)遇期、黃金發(fā)展期，但同時又面臨著歷史上少有的矛盾凸現(xiàn)期。構(gòu)建和諧社會呼喚中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的回歸。我們要弘揚(yáng)中華民族傳統(tǒng)文化中的先進(jìn)文化，大力倡導(dǎo)儒家文化中“和”、“德”、以人為本的觀念，更加注重社會公平。要建設(shè)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化傳承體系，取其精華、去其糟粕，古為今用、推陳出新，堅持保護(hù)利用、普及弘揚(yáng)并重，加強(qiáng)對優(yōu)秀傳統(tǒng)文化思想價值的挖掘和闡發(fā)，維護(hù)民族文化基本元素，使優(yōu)秀傳統(tǒng)文化成為新時代鼓舞人民前進(jìn)的精神力量。
（三）加快城鄉(xiāng)文化一體化發(fā)展
城鄉(xiāng)文化一體化建設(shè)是將我國城市文化和農(nóng)村文化的發(fā)展作為一個整體來規(guī)劃和思考，而不是將二者區(qū)別開來，獨(dú)立設(shè)計，這是遏制城鄉(xiāng)文化發(fā)展差距拉大趨勢、擴(kuò)大農(nóng)村文化市場需求的根本之路，是解決三農(nóng)問題的重大戰(zhàn)略舉措。當(dāng)前，城鄉(xiāng)文化一體化發(fā)展必須走出三個誤區(qū)，即農(nóng)村文化城市化的誤區(qū)，農(nóng)村文化建設(shè)全靠政府出資的誤區(qū)以及農(nóng)民在統(tǒng)籌城鄉(xiāng)文化一體化發(fā)展中只是局外人的誤區(qū)。針對第三種誤區(qū)，我認(rèn)為不管是城市居民還是農(nóng)民都是文化建設(shè)的主體，他們不僅都是文化消費(fèi)者的主體更是文化創(chuàng)造者的主體；只有走出這種誤區(qū)，才有利于培養(yǎng)文化主體的文化認(rèn)同感，加快實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)之間文化的整合，并優(yōu)勢互補(bǔ)、協(xié)調(diào)發(fā)展。
《企業(yè)價值評估指導(dǎo)意見(試行)》實(shí)施七年來，在規(guī)范企業(yè)價值評估執(zhí)業(yè)行為，提高企業(yè)價值評估執(zhí)業(yè)水平，鞏固拓展企業(yè)價值評估市場和服務(wù)我國證券市場發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面發(fā)揮了重要作用，絕大部分內(nèi)容經(jīng)實(shí)踐檢驗是行之有效的。七年來，我國評估準(zhǔn)則體系基本建立，國內(nèi)外企業(yè)價值評估理論和實(shí)踐有了新的發(fā)展，國內(nèi)證券市場和產(chǎn)權(quán)市場逐步完善，評估實(shí)踐對企業(yè)價值評估提出了新的要求，因此，對《企業(yè)價值評估指導(dǎo)意見(試行)》的修訂十分必要。修訂后，準(zhǔn)則的整體框架、相關(guān)術(shù)語、披露內(nèi)容等方面實(shí)現(xiàn)了與其他評估準(zhǔn)則的協(xié)調(diào)；對市場法和收益法的具體運(yùn)用提出了細(xì)化要求；對控制權(quán)和流動性溢折價的考慮、評估結(jié)論的形成方式等提出了更加明確的要求；根據(jù)監(jiān)管部門的要求對評估報告披露的內(nèi)容進(jìn)行了重新梳理。《企業(yè)價值評估指導(dǎo)意見(試行)》的修訂，對指導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)價值評估實(shí)踐、促進(jìn)評估行業(yè)更好地服務(wù)市場具有重要意義。一是總結(jié)和固化了企業(yè)價值評估中通行有效的執(zhí)業(yè)實(shí)踐，有助于鞏固評估行業(yè)的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)，可以更好地適應(yīng)市場對評估專業(yè)服務(wù)的要求，更好地服務(wù)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變；二是提升了對企業(yè)價值評估的要求，為評估師提供了較為超前的實(shí)踐指引，有助于提升行業(yè)專業(yè)性；三是促進(jìn)了評估理念和評估方法的國際接軌，增強(qiáng)了準(zhǔn)則的國際趨同；四是通過準(zhǔn)則的提升，實(shí)體性準(zhǔn)則層次實(shí)現(xiàn)了企業(yè)價值、機(jī)器設(shè)備、無形資產(chǎn)、不動產(chǎn)和珠寶首飾等主要一級資產(chǎn)的全覆蓋，完善了準(zhǔn)則體系。
對評估報告等準(zhǔn)則中簽字蓋章條款的修訂，旨在貫徹落實(shí)《資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)審批和監(jiān)督管理辦法》（財政部令第64號）相關(guān)規(guī)定，滿足評估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)需要。主要修訂內(nèi)容包括：有限責(zé)任公司制評估機(jī)構(gòu)法定代表人可以授權(quán)其他高級管理人員簽署評估報告和業(yè)務(wù)約定書；評估機(jī)構(gòu)可以授權(quán)分支機(jī)構(gòu)簽訂業(yè)務(wù)約定書；分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人可以根據(jù)授權(quán)簽署評估報告和業(yè)務(wù)約定書。這次修訂遵循了“適當(dāng)授權(quán)、風(fēng)險共擔(dān)”的原則。修訂后的簽字蓋章制度既適應(yīng)評估機(jī)構(gòu)做優(yōu)做強(qiáng)做大的需求，方便執(zhí)業(yè)，又可以合理界定執(zhí)業(yè)責(zé)任，滿足執(zhí)業(yè)質(zhì)量管理的需求。
《商標(biāo)資產(chǎn)評估指導(dǎo)意見》是服務(wù)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和文化強(qiáng)國戰(zhàn)略的重要舉措。指導(dǎo)意見的有以下意義：一是將更好地促進(jìn)評估行業(yè)服務(wù)商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓和許可，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施和文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。二是完善了無形資產(chǎn)評估準(zhǔn)則框架。根據(jù)財政部的要求和國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家版權(quán)局、國家工商總局等部門的需求，中評協(xié)近幾年已經(jīng)了無形資產(chǎn)評估準(zhǔn)則、專利資產(chǎn)評估指導(dǎo)意見和著作權(quán)資產(chǎn)評估指導(dǎo)意見，商標(biāo)資產(chǎn)評估指導(dǎo)意見后，我國在無形資產(chǎn)方面的評估準(zhǔn)則框架體系主體構(gòu)架基本完成。三是填補(bǔ)了國際空白。商標(biāo)資產(chǎn)評估指導(dǎo)意見是國際上第一個關(guān)于商標(biāo)資產(chǎn)的評估準(zhǔn)則，將為國際上相關(guān)評估準(zhǔn)則的制定提供借鑒。
《實(shí)物期權(quán)評估指導(dǎo)意見（試行）》旨在指導(dǎo)注冊資產(chǎn)評估師執(zhí)行評估業(yè)務(wù)時合理分析高科技企業(yè)和無形資產(chǎn)等特殊收益形式資產(chǎn)的價值，特別是文化產(chǎn)業(yè)中相關(guān)資產(chǎn)的價值。實(shí)物期權(quán)評估指導(dǎo)意見的創(chuàng)新了評估方法的運(yùn)用，有助于合理發(fā)現(xiàn)特殊收益形式資產(chǎn)的價值；拓展了評估服務(wù)范圍，有助于促進(jìn)評估行業(yè)服務(wù)市場需求。
此次修訂和新建工作，各環(huán)節(jié)工作到位，遵循規(guī)定工作程序。在充分吸納監(jiān)管部門、評估報告使用者和評估行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，著眼于國際接軌，著手于國情國體，服務(wù)于我國資產(chǎn)評估事業(yè)做優(yōu)、做強(qiáng)、做大。
一、中國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
（一）實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的緊迫性
黨的十七大報告已明確提出要“實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，中央經(jīng)濟(jì)工作會議也進(jìn)一步要求“大力實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國為推動經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展而做出的重大戰(zhàn)略決策，也是與我國的科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略緊密相關(guān)的重要戰(zhàn)略舉措。從宏觀上看，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實(shí)施的成功與否，決定21世紀(jì)我國社會發(fā)展的最終走向。從微觀上看，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為一種以權(quán)利保護(hù)為重要內(nèi)容的整體戰(zhàn)略，不僅僅是法律問題，更多的是與國家科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、文化政策、教育政策等相關(guān)的公共政策選擇問題。我國實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的緊迫性表現(xiàn)在以下方面。
1.是應(yīng)對經(jīng)濟(jì)全球化、世界新科技革命的需要
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入與世界新科技革命的發(fā)展，國家核心競爭力越來越表現(xiàn)為對智力資源和智慧成果的培育、配置、調(diào)控能力，表現(xiàn)為對知識產(chǎn)權(quán)的擁有、保護(hù)、運(yùn)用能力。知識產(chǎn)權(quán)成為國與國競爭的一個極為重要的方面。知識產(chǎn)權(quán)跨越國界的流動越來越多，與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的貿(mào)易和投資活動也越來越多，知識產(chǎn)權(quán)問題已經(jīng)國際化，成為國際社會普遍關(guān)注的熱點(diǎn)。面對這樣的形勢，我們必須全面深入地梳理我們的“家底”，看清主要發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展趨勢，做到“知己知彼”，科學(xué)系統(tǒng)地規(guī)劃中國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的方向、策略和道路。可見，實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國應(yīng)對經(jīng)濟(jì)全球化、世界新科技革命，謀求可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。
2.是提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的需要
黨的十七大報告強(qiáng)調(diào)：提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個方面。建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式；轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，關(guān)鍵是提高自主創(chuàng)新能力；提高自主創(chuàng)新能力，離不開知識產(chǎn)權(quán)制度作用的發(fā)揮。知識產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)特征是鼓勵創(chuàng)新，它通過依法保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益來激發(fā)人們的發(fā)明創(chuàng)造熱情。提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家必須大力加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)工作、實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。
3.是統(tǒng)籌謀劃知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展、優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)資源配置的需要
我國知識產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)極為分散，直接管理知識產(chǎn)權(quán)的部門近十個，與知識產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的管理部門有二十幾個，此種格局不利于各種知識產(chǎn)權(quán)管理資源的相互配合形成合力，不利于知識產(chǎn)權(quán)制度作用的充分發(fā)揮。同時我國知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域發(fā)展存在較為嚴(yán)重的不平衡，全國從東部到中部、西部呈現(xiàn)明顯的下降態(tài)勢，這主要是因為知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有著極大的相關(guān)度。正因為這樣，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的地方更需要、更應(yīng)該發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)，以驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會的跨越發(fā)展，要解決以上這些問題，必須積極推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略才能得以實(shí)現(xiàn)。
4.是加速科技進(jìn)步、發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的需要
科技進(jìn)步的模式有三種：經(jīng)驗積累型、科技攻關(guān)型和專利制度型。歷史經(jīng)驗表明：科技攻關(guān)型適用于非市場化的技術(shù)，它能夠使一個國家技術(shù)追趕階段在一些重點(diǎn)領(lǐng)域取得跨越式發(fā)展，但是它對于市場化技術(shù)、特別是開拓性技術(shù)發(fā)揮的作用極其有限，這種模式無法取得全面的技術(shù)進(jìn)步。專利制度型適用于市場化技術(shù)，它能夠自動調(diào)整技術(shù)發(fā)展的方向，能夠充分調(diào)動、配置整個社會的資本、技術(shù)資源，能夠加速技術(shù)信息的傳播和利用，使一個國家在市場化技術(shù)方面快速取得全面的進(jìn)步，并可持續(xù)，但其對于非市場化技術(shù)基本沒有作用。可見，我國要加快科技進(jìn)步、全面實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化，必須大力實(shí)施專利制度型的模式，確保專利制度的良好運(yùn)行。
5.是科技資源、優(yōu)勢傳統(tǒng)資源轉(zhuǎn)化為市場競爭力的需要
我國的發(fā)明專利擁有量、特別是在國外的發(fā)明專利擁有量與我國科技資源不相稱，我國的科技資源較為豐富，但在每年的發(fā)明專利申請量中，來自國內(nèi)的申請量并不占絕對優(yōu)勢。在2007年受理的發(fā)明專利申請中，國內(nèi)發(fā)明專利申請量為15.3060萬件，占發(fā)明專利申請總量的62.4%；國外發(fā)明專利申請量為9.2101萬件，占發(fā)明專利申請總量的37.6%。同時來自國內(nèi)的申請大概有三分之一是個人申請，高校、科研院所、企業(yè)申請的發(fā)明專利只有三分之二。[1]此外，我國的PCT申請量2008年達(dá)到6089件，居世界排名第六位。這些專利申請經(jīng)過審查，真正能夠獲得授權(quán)的就更少。此外，我國發(fā)明專利申請所集中的領(lǐng)域主要是中藥、軟飲料、食品等，不屬于富有市場潛力的高新技術(shù)領(lǐng)域，這種狀況與我國擁有的科技資源非常不相稱。同時我國占據(jù)優(yōu)勢的傳統(tǒng)知識、遺傳資源、民間文藝等資源難以轉(zhuǎn)化為市場競爭力。要解決這些問題，必須依靠知識產(chǎn)權(quán)制度作用的發(fā)揮，必須大力實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。
（二）知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標(biāo)和內(nèi)容
2005年初，國務(wù)院成立了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作，知識產(chǎn)權(quán)局、工商總局、版權(quán)局、發(fā)改委、科技部、商務(wù)部等33家中央部委辦局共同推進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的內(nèi)容包括《綱要》和20個專題的研究制定工作，即“20+1”戰(zhàn)略。一個大綱是指總體的一個綱要，下面分成20個專題，這20個專題包括加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，加大保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)以及提高全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識等，涉及到知識產(chǎn)權(quán)的各個方面。2008年6月5日，國務(wù)院頒布實(shí)施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，綱要明確將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略，該綱要是我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的路徑圖，同時也是建設(shè)創(chuàng)新型國家的綱領(lǐng)性文件。
1.知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略目標(biāo)
我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)是：從國家的整體利益出發(fā)，以培育和發(fā)展國家綜合競爭能力為龍頭，以大幅度提高自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量為核心，以提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的綜合能力為重點(diǎn)，以推動技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平為目的，以完善知識產(chǎn)權(quán)的法律環(huán)境、政策環(huán)境、市場環(huán)境為內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)我國由知識產(chǎn)權(quán)大國到知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變。使我國知識產(chǎn)權(quán)工作真正做到為我國先進(jìn)生產(chǎn)力和先進(jìn)文化的發(fā)展服務(wù)，為廣大人民群眾的根本利益服務(wù)，為全面建設(shè)小康社會的戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)。
2.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)容
戰(zhàn)略具有系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，它包括戰(zhàn)略思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略途徑、戰(zhàn)略方案、政策法規(guī)、動態(tài)調(diào)節(jié)等。戰(zhàn)略思想是一種總體考慮，屬于觀念范疇，是形成戰(zhàn)略的前提，決定戰(zhàn)略的總方針。戰(zhàn)略目標(biāo)是沿著戰(zhàn)略思想所指引的方向?qū)崿F(xiàn)的目標(biāo)，它應(yīng)符合實(shí)際，符合歷史發(fā)展趨勢。戰(zhàn)略途徑是指為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)所選擇的有效路徑。戰(zhàn)略方案是實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)而采取的方案、手段等。
我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)容應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容：一是指導(dǎo)思想（或戰(zhàn)略思想），根據(jù)我國國情和所處的發(fā)展階段，實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國實(shí)現(xiàn)四個現(xiàn)代化的重要手段；二是戰(zhàn)略目標(biāo)，簡單地講就是要實(shí)現(xiàn)由知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的過渡；三是戰(zhàn)略途徑，實(shí)行“兩條腿走路”的策略，一抓技術(shù)引進(jìn)，二抓自主知識產(chǎn)權(quán)；四是政策法律，要建立健全創(chuàng)造、保護(hù)、利用知識產(chǎn)權(quán)的法律和政策體系；五是組織保障，明確各政府部門在實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的地位、作用和職責(zé)，建立政府部門與企業(yè)之間的溝通渠道，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門之間的合作與協(xié)調(diào)；六是戰(zhàn)略方案，應(yīng)指出實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略所采取的策略、步驟和重點(diǎn)，包括加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（軟件和硬件）；七是制定面向21世紀(jì)的國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，行業(yè)和企業(yè)制定各自的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃；八是加速培養(yǎng)多層次的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才，提高全民的知識產(chǎn)權(quán)意識。
（三）已初步建立國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施體系
從綱要頒布至今，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作進(jìn)展順利，呈全面推進(jìn)態(tài)勢，國務(wù)院建立了由28個部門和單位組成的國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會議制度，已初步形成在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下部際聯(lián)席會議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、各地區(qū)和各部門分工負(fù)責(zé)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作推進(jìn)戰(zhàn)略實(shí)施體系。15個國務(wù)院部門制定了落實(shí)《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的實(shí)施意見或具體工作方案；26個省(市、區(qū))出臺了地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略或?qū)嵤┮庖姡槐本┐髮W(xué)和中南財經(jīng)政法大學(xué)分別設(shè)立了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地，為戰(zhàn)略實(shí)施工程提供理論研究支撐。
從2009年開始，我國以國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施體系為依托，連續(xù)三年施行由國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施部際聯(lián)席會議28個成員單位共同研究制定的，2009年、2010年、2011年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計劃》，以全面推進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作。其主要內(nèi)容包括三個方面：一是鼓勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用，提高自主知識產(chǎn)權(quán)水平；二是依法加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，完善知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境；三是積極營造有利于實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的環(huán)境。
在《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布之后，我國于2008年7月完成了專利法第三次修訂，于2010年4月1日施行新著作權(quán)法，由于一系列重大舉措的推出，有效提升了我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平，全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識持續(xù)增強(qiáng)。以專利、商標(biāo)為例，2010年我國商標(biāo)注冊申請量當(dāng)年突破百萬大關(guān)，我國商標(biāo)注冊累計申請821.3萬件，累計注冊商標(biāo)554.5萬件，有效注冊商標(biāo)448.1萬件，均居世界第一。“十一五”期間我國累計受理專利申請超過430萬件，截至2010年底，我國的有效專利總量為221.6萬件，從專利的國別特征看，國內(nèi)有效專利和國外有效專利分別為182.5萬件和39.1萬件，分別占82.4%和17.6%。[1]
躋身知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定。“十一五”期間，我國積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的磋商和雙邊談判，初步實(shí)現(xiàn)從國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的被動接受者到積極而負(fù)責(zé)的參與者的轉(zhuǎn)變。近年來，通過參加實(shí)體專利法條約和專利合作條約改革的談判，參加亞太經(jīng)合組織的多項談判，中國與其他發(fā)展中國家共同維護(hù)了發(fā)展中國家的利益。我國廣泛參加世界知識產(chǎn)權(quán)組織、世界貿(mào)易組織、生物多樣性公約締約方大會，文化多樣性公約常會和聯(lián)合國糧農(nóng)組織會議有關(guān)遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文藝問題的磋商，負(fù)責(zé)起草相關(guān)會議方案和報告。
我國還不斷加強(qiáng)與歐洲國家、美國等國知識產(chǎn)權(quán)部門的雙邊合作關(guān)系，同時發(fā)展和推進(jìn)了與鄰國日本、韓國及其東盟國家的雙邊合作關(guān)系，并致力于開拓新的合作關(guān)系，一種全方位的知識產(chǎn)權(quán)國際合作布局已初步形成。
未來五年，知識產(chǎn)權(quán)立法將涉及商標(biāo)法、著作權(quán)法修訂以及研究知識產(chǎn)權(quán)法典的制定、研究應(yīng)對氣候變化的知識產(chǎn)權(quán)法律、成立知識產(chǎn)權(quán)專門法院等問題；知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法將致力于建立起全國協(xié)調(diào)有效的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體系，大幅提高執(zhí)法能力等，以進(jìn)一步遏制假冒、侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為，使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境明顯改善，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、社會公眾知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和維權(quán)意識及應(yīng)訴能力進(jìn)一步增強(qiáng)，維權(quán)成本明顯下降。
二、美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
（一）美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的歷史演進(jìn)
知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是美國最為重要的長期發(fā)展戰(zhàn)略之一。20世紀(jì)70年代，歐亞發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)國家(地區(qū))在經(jīng)濟(jì)上崛起，使美國產(chǎn)業(yè)界感到了巨大的競爭壓力，朝野上下對此進(jìn)行了深刻反思，結(jié)論之一就是美國在經(jīng)濟(jì)競爭中最大的資源和優(yōu)勢在于科技和人才，而由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，使得外國企業(yè)能夠輕易模仿，并憑借勞動力和制造業(yè)的廉價成本優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。為此，美國總統(tǒng)卡特在1979年提出“要采取獨(dú)自的政策提高國家的競爭力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到國家戰(zhàn)略的層面。從此，美國利用長期積累的科技成果，鞏固和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，以保持美國在全球經(jīng)濟(jì)中的霸主地位，成為美國企業(yè)與政府的統(tǒng)一戰(zhàn)略。
30年來，美國實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要沿著三種軌跡不斷伸延：一是根據(jù)國家利益和美國企業(yè)的競爭需要，對專利法、版權(quán)法、商標(biāo)法等傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)立法不斷地修改與完善，擴(kuò)大保護(hù)范圍，加強(qiáng)保護(hù)力度。近年來，隨著生物、信息及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，一些新興技術(shù)形式不斷納入知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，例如將商業(yè)方法、計算機(jī)軟件、基因技術(shù)列入專利保護(hù)范圍，在功能基因方面，美國專利申請已達(dá)4000多項，知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢明顯。二是加強(qiáng)調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)利益關(guān)系、在鼓勵轉(zhuǎn)化創(chuàng)新方面強(qiáng)化立法。自1980年《拜杜法案》到1986年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》以及1998年的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》，1999年美國國會又通過了《美國發(fā)明家保護(hù)法令》，使美國大學(xué)、國家實(shí)驗室在申請專利，加速產(chǎn)學(xué)研結(jié)合及創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)方面發(fā)揮更大的主動性。2000年10月眾參兩院又通過了《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》，進(jìn)一步簡化歸屬聯(lián)邦政府的科技成果運(yùn)用程序。三是在國際貿(mào)易中，一方面通過其綜合貿(mào)易法案的“特殊301條款”對競爭對手予以打壓，另一方面又積極推動WTO的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPS)的達(dá)成，從而形成了一套有利于美國的新的國際貿(mào)易規(guī)則。
根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)《2007年專利報告》中的數(shù)據(jù)顯示，自1980年以來，美國的專利申請量大幅攀升，除個別年份外，美國的專利申請一直保持快速上升勢頭，特別是1995年以后呈加速趨勢，每年的專利申請增加率接近或超過10%，毫無疑問美國是世界第一大專利國。2005年，美國本國居民專利申請量為20.2776萬件，非本國居民專利申請量為14.9661萬件，當(dāng)年本國居民專利授權(quán)量為7.4637萬件，非本國居民專利授權(quán)量為6.9169萬件。2006年美國PCT專利申請量為4.9439萬件。[2]到2007年，世界范圍內(nèi)有效專利的總數(shù)預(yù)計約630萬件，美國專利商標(biāo)局擁有的有效專利為180萬件，日本特許廳擁有有效專利為120萬件，美國是擁有最多有效專利的國家。[3]
美國一直把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利器，在知識產(chǎn)權(quán)政策方面動作頻頻。奧巴馬政府先后于2009年和2011年兩次《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，在2010年6月，公布《知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計劃》，2010年7月，首次提出制定《21世紀(jì)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》。綜上，美國知識產(chǎn)權(quán)政策的核心仍然是鼓勵創(chuàng)新和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而且更加注重國家層面的戰(zhàn)略部署以及政府機(jī)構(gòu)的積極引導(dǎo)。
（二）美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)的新變化和特點(diǎn)
1.逐步重視國家層面知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的部署
自20世紀(jì)70年代末起，美國就已經(jīng)開始實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，但是美國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并沒有一個明確的文件確立該戰(zhàn)略體系，而只是以各種各樣的法案或者政策來構(gòu)建該國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，把維護(hù)國家利益和滿足企業(yè)需要作為調(diào)整政策和法律的出發(fā)點(diǎn)。
從奧巴馬政府開始，美國從連續(xù)兩次《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》到首次提出制定《21世紀(jì)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，并且準(zhǔn)備用文件形式確立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系，這是美國政府在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略問題上最大的變化。《21世紀(jì)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》主要涉及七個方面的主題：知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新和創(chuàng)造中的作用；促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和商業(yè)化；激勵新技術(shù)；基于人道主義和社會正義的知識產(chǎn)權(quán)措施；與寬帶發(fā)展、國家研發(fā)基金、美國科技理工教育戰(zhàn)略有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)；數(shù)據(jù)版權(quán)政策；執(zhí)法政策。美國政府日益重視從戰(zhàn)略角度對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行主動參與和積極部署，通過強(qiáng)調(diào)政府機(jī)構(gòu)之間的協(xié)作，從國家層面整合各種資源，不斷加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，繼續(xù)鞏固美國在世界知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定中的話語權(quán)。
2.因時而變、及時修法，擴(kuò)張知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍
世界上采取知識產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略的國家都分別根據(jù)各自的國情制定了不同法律法規(guī)，通過立法的途徑使知識產(chǎn)權(quán)得到最有利的保障，從而促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新與應(yīng)用，繼而帶動相關(guān)經(jīng)濟(jì)、科技、文化的進(jìn)一步發(fā)展。并且因時而變，結(jié)合國際相關(guān)法規(guī)與本國自身發(fā)展的情況，在不同時期采取不同的戰(zhàn)略，及時修改法律以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。為了維護(hù)國家的利益和滿足企業(yè)的需要，為適應(yīng)生物技術(shù)、信息通訊技術(shù)的不斷發(fā)展，美國政府修改完善了《專利法》、《版權(quán)法》、《商標(biāo)法》，及時將生物科技、計算機(jī)軟件、電子商務(wù)、商業(yè)方法、金融產(chǎn)品、數(shù)據(jù)庫等新技術(shù)均納入到知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，以求在強(qiáng)化原有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時保護(hù)本國最新的研發(fā)成果，維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)安全。2008年7月世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)表的世界專利報告指出，美國專利商標(biāo)局在2006年受理專利申請高達(dá)42.59萬件，超過日本成為世界第一專利申請大國。[1]
3.研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入額度和強(qiáng)度確保了科技強(qiáng)國的地位
美國政府和企業(yè)非常重視科技研發(fā)，R&D投入總額長期居世界第一，R&D投入強(qiáng)度一直在2.62%～2.75%之間上下波動，自2000年以來，美國的R&D投入強(qiáng)度出現(xiàn)了明顯的下降趨勢，這主要是美國近年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度趨緩的結(jié)果。近十年來，美國的R&D投入強(qiáng)度一直保持在年平均2.62%以上，美國的R&D投入強(qiáng)度雖不是世界最高的，但是美國GDP總額卻由1997年的8.25萬億美元增長到2006年的13.1329萬億美元，且位居OECD成員國之首，在R&D投入強(qiáng)度基本不變的情況下，美國逐年增長的GDP總額必然帶來R&D投入金額的逐年增大，2006年達(dá)到3440.82億美元。[2]
美國研發(fā)投入絕對值的增加和強(qiáng)度的穩(wěn)定，與發(fā)明專利申請量和授權(quán)量關(guān)系密切。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2009年6月的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2007年世界國內(nèi)外發(fā)明專利申請受理數(shù)量排在第一的國家是美國，受理發(fā)明專利申請件數(shù)是45.6154萬件；2007年世界國內(nèi)外發(fā)明專利授權(quán)量排在第二的國家為美國，授予發(fā)明專利15.7283萬件；2007年世界國外發(fā)明專利授權(quán)量排在第一的國家為美國，授予發(fā)明專利7.7756萬件。
4.專利與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，積極推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略
標(biāo)準(zhǔn)本來屬于技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域范疇，但是美國將專利制度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)巧妙地結(jié)合在一起，使其利用其技術(shù)優(yōu)勢進(jìn)而占居知識產(chǎn)權(quán)的有利地位。誰掌握了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，誰就掌握了市場的主動權(quán)。因此，美國一些高技術(shù)公司常常先把規(guī)則性的東西做成國際標(biāo)準(zhǔn)，然后把這種標(biāo)準(zhǔn)背后的相關(guān)技術(shù)全部申請專利，最終占領(lǐng)市場。由于專利與標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)系日益密切，跨國公司都在力求將專利變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)以獲取最大的經(jīng)濟(jì)利益，因此，標(biāo)準(zhǔn)化成為專利技術(shù)追求的最高形式。而且，美國通過控制國際化標(biāo)準(zhǔn)為他國產(chǎn)品的進(jìn)入設(shè)置技術(shù)貿(mào)易壁壘。美國特別強(qiáng)調(diào)政府對知識產(chǎn)權(quán)中標(biāo)準(zhǔn)化制定的介入，認(rèn)為政府在簽訂國際協(xié)調(diào)的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)定方面可將發(fā)揮重大的作用，政府應(yīng)及早積極參與國際和國內(nèi)制訂標(biāo)準(zhǔn)活動。
5.推進(jìn)高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，跨越“死亡之谷”
美國國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究所把專利技術(shù)從實(shí)驗室走向市場的過程稱為“死亡之谷”，如果專利技術(shù)不能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和商品化的跳躍，掉進(jìn)“死亡之谷”就在所難免，技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為一個世界性的命題。美國非常重視高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，是西方國家科技成果轉(zhuǎn)化率最高的幾個國家之一，已經(jīng)達(dá)到70%～80%[3]。
對美國科技法律政策及其實(shí)施效果的研究可以看到，以下因素對科技成果轉(zhuǎn)化起著至關(guān)重要的作用：一是政府的規(guī)范引導(dǎo)。通過不斷制定和修改完善，美國已經(jīng)形成較為完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系。這個法律體系可分為五個部分：調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬方面的法案；加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)作方面的法案；促進(jìn)小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步方面的法案；加強(qiáng)合作研究方面的法案；保護(hù)國家安全利益的法案。二是政府對自己投入研發(fā)的項目承擔(dān)成果轉(zhuǎn)化責(zé)任。美國政府把科技成果轉(zhuǎn)化納入相關(guān)部門的職責(zé)中，制定了有效的政策措施，從而進(jìn)一步推動政府支持的研究開發(fā)成果的商業(yè)化。三是通過大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作，推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。為加強(qiáng)與企業(yè)的合作，美國研究型大學(xué)和國家實(shí)驗室均建立了技術(shù)許可辦公室等專門從事知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)，這些技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)對科技成果進(jìn)行分析評估，幫助教授和研究人員獲得專利許可，代表學(xué)校和實(shí)驗室與企業(yè)界商談技術(shù)轉(zhuǎn)讓事宜，并幫助企業(yè)獲得技術(shù)許可。
經(jīng)過20多年的發(fā)展，美國建立起了一個完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，這一體系覆蓋了國家、區(qū)域、行業(yè)以及大學(xué)、聯(lián)邦實(shí)驗室等各個層面。正是這樣一個完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，在促進(jìn)由聯(lián)邦政府資助的研究成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化、全面提升國家競爭力、促使美國長期在國際經(jīng)濟(jì)競爭中保持領(lǐng)先地位等方面起到了非常巨大的作用。
6.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略貫穿美國對外貿(mào)易領(lǐng)域
美國對外出口十分依賴專利保護(hù)，非常重視海外專利和國外專利的確權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)為美國商品進(jìn)入國際市場提供了方便，而且能夠有效地提高他國商品進(jìn)入美國國內(nèi)市場門檻。
美國專利政策的一個突出特點(diǎn)就是把專利等知識產(chǎn)權(quán)問題與對外貿(mào)易掛鉤。其修訂的《綜合貿(mào)易與競爭法》使得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在立法上成為了美國貿(mào)易政策的核心內(nèi)容之一，其中最為人熟悉的就是“特殊301條款”和“337條款”。通過專利、商標(biāo)、版權(quán)等一系列知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段，限制與美國國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)沖突的他國商品進(jìn)口，進(jìn)而達(dá)到保護(hù)其商品和產(chǎn)業(yè)的目的。它們是美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系中最常用的手段，同樣也經(jīng)常出現(xiàn)在中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭端中，到2008年，中國已經(jīng)連續(xù)七年成為美國337知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查最多的國家。
7.維護(hù)國家利益和本國企業(yè)利益，改革專利法案
2011年3月8日，美國參議院通過一項法案，對現(xiàn)行專利制度實(shí)施重大改革，旨在提高專利審批效率、更好保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造者權(quán)益。一是修改專利審批制度，優(yōu)化專利質(zhì)量和有效性。將美國專利商標(biāo)局對專利審查周期從以前的35個月縮短到20個月，在縮短審查周期的同時提高專利質(zhì)量。由于技術(shù)的快速發(fā)展，審批時間拖得越長，就意味著新發(fā)明、新產(chǎn)品的壽命越短。目前美國專利商標(biāo)局有70萬件專利申請等待處理，專利審批制度已到了非改不可的地步。二是增強(qiáng)申請人對審查過程的控制，積極推行各國知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)之間工作共享的“三軌審查制”，美國專利商標(biāo)局設(shè)計的“三軌審查制”一旦實(shí)行，申請人可提出優(yōu)先審查申請，從而使最有價值的發(fā)明專利投入市場的時間縮短到12個月以內(nèi)。三是美國專利制度將采用“申請在先”原則，放棄“發(fā)明在先”原則。目前，世界大多數(shù)國家和地區(qū)的專利制度都采用“申請在先”原則。“申請在先”原則程序簡便，費(fèi)用低廉，確保專利制度的效率和確定性，這一原則的改變，將使美國在發(fā)明創(chuàng)造方面處于世界領(lǐng)先地位。
三、中美知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的比較
從總體上看，中美知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的擬定與實(shí)施，對兩個國家的知識產(chǎn)權(quán)制度和政策建設(shè)均具有重大意義。由于兩國在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實(shí)施的背景依據(jù)、文化基礎(chǔ)、綜合實(shí)力、主旨目的等方面具有一定差異性和比較價值，因此，運(yùn)用比較方法系統(tǒng)梳理兩個國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的異同，具有一定理論價值和實(shí)踐價值。
（一）中美國家層面知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的相同點(diǎn)
1.以改變經(jīng)濟(jì)增長方式，推動本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)
美國：美國是在1979年，由卡特總統(tǒng)提出“要采取獨(dú)自的政策提高國家的競爭力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到國家戰(zhàn)略的層面。從此，美國利用長期積累的科技成果，鞏固和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，以保持美國在全球經(jīng)濟(jì)中的霸主地位。不管是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展由強(qiáng)轉(zhuǎn)弱、面臨危機(jī)的時期；還是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢增長時期；以及近幾年的金融危機(jī)時期，美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的類型沒有發(fā)生變化，仍然定位在科技領(lǐng)先、全球化外向型知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。盡管每一屆政府對美國的產(chǎn)業(yè)政策和知識產(chǎn)權(quán)政策有適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，但仍然把戰(zhàn)略目標(biāo)鎖定在世界頭號科技強(qiáng)國、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國和貿(mào)易大國。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一直是作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利器，在知識產(chǎn)權(quán)政策方面動作頻頻。奧巴馬政府先后于2009年和2011年兩次《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，意圖通過知識產(chǎn)權(quán)政策的調(diào)整，以技術(shù)創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢繼續(xù)保持美國科技領(lǐng)先地位，促進(jìn)美國經(jīng)濟(jì)的振興。
中國：2008年中國《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施，源于“建設(shè)創(chuàng)新型國家，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”的總政策目標(biāo)之需要。我國要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，有一個發(fā)展模式選擇問題。立足我國的基本國情，一是不能走資源耗費(fèi)型的發(fā)展道路。中國資源有限，我國不能靠犧牲環(huán)境、耗費(fèi)資源、提供廉價勞動力來參加國際分工與協(xié)作。二是不能走技術(shù)依賴型發(fā)展道路。我國對外技術(shù)的依存度超過50%，不管是考慮西方國家維護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢、限制高技術(shù)轉(zhuǎn)讓的基本立場，還是考慮自身經(jīng)濟(jì)安全、文化和科技發(fā)展的需要，中國都只能走自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國家的發(fā)展道路。[1]從發(fā)展能力的角度來看，根據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計劃署公布的《2004年人文發(fā)展報告》，中國仍屬于發(fā)展中國家，基本達(dá)到世界中等或中等偏下的發(fā)展水平。但是，在經(jīng)濟(jì)、科技和社會發(fā)展的某些領(lǐng)域、某些方面，中國已經(jīng)取得了明顯進(jìn)步，有些甚至達(dá)到世界先進(jìn)水平。這說明，我國對知識產(chǎn)權(quán)制度已有較大需求，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也具備一定調(diào)適能力。因此，實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是為了建設(shè)創(chuàng)新型國家，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。
2.在國家層面上構(gòu)建戰(zhàn)略體系，政策措施積極跟進(jìn)
中美知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略都是從國家層面上制定了戰(zhàn)略體系，并采用文件的形式公布實(shí)施，同時出臺相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)政策措施與之配套銜接，確保知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
美國：美國從1979年開始制定實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以來，當(dāng)初并沒有一個明確的文件確立該戰(zhàn)略體系，而只是以各種各樣的法案或者政策來構(gòu)建該國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，一直到奧巴馬政府，才著手用文件的形式制定《21世紀(jì)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》。該戰(zhàn)略主要涉及七個方面的內(nèi)容：知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新和創(chuàng)造中的作用；促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和商業(yè)化；激勵新技術(shù)；基于人道主義和社會正義的知識產(chǎn)權(quán)措施；與寬帶發(fā)展、國家研發(fā)基金、美國科技理工教育戰(zhàn)略有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)；數(shù)據(jù)版權(quán)政策；執(zhí)法政策。[1]奧巴馬政府先后于2009年和2011年兩次《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》，并且將知識產(chǎn)權(quán)政策作為其中的重點(diǎn)，知識產(chǎn)權(quán)政策調(diào)整主要有改革專利審批制度，縮短審查周期，提高專利質(zhì)量；加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法；積極參與國際知識產(chǎn)權(quán)合作等。2010年7月，美國首次提出制定《21世紀(jì)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，用文件形式確立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系，這是美國政府在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略問題上最大的變化。
中國：黨的十七大報告已明確提出要“實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，中央經(jīng)濟(jì)工作會議也進(jìn)一步要求“大力實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，其意義深遠(yuǎn)。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國為推動經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展而做出的重大戰(zhàn)略決策，也是與我國的科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略緊密相關(guān)的重要戰(zhàn)略舉措。為推進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，除了頒布實(shí)施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，成立了由、發(fā)改委、工業(yè)和信息化部、國家知識產(chǎn)權(quán)局等中央和國務(wù)院所屬28個部委組成的國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會議，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作。28個成員單位聯(lián)合制定了《2009年國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計劃》，明確了240項工作任務(wù)，2009年底開展和完成任務(wù)200余項，其中制定修訂有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律和規(guī)章56項，出臺主要政策措施84項，開展專項行動22個，建立公共服務(wù)平臺25個，有效地推動了戰(zhàn)略實(shí)施工作的貫徹落實(shí)。2010年又聯(lián)合制定了《2010年國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計劃》。
3.及時立法和修法，以完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系
美國：與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相適應(yīng)，建立完整的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。為了維護(hù)國家的利益和滿足企業(yè)的需要，以適應(yīng)生物技術(shù)、信息通訊技術(shù)的不斷發(fā)展，美國及時修改完善了《專利法》、《版權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《不正當(dāng)競爭法》等，及時將生物科技、計算機(jī)軟件、電子商務(wù)、商業(yè)方法、金融產(chǎn)品、數(shù)據(jù)庫等新技術(shù)均納入到知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，以求在強(qiáng)化原有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時保護(hù)本國最新的研發(fā)成果，維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)安全。為保障技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，美國通過實(shí)施《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》、《貝多爾法案》、《反電子盜竊法》、《千禧年數(shù)字化版權(quán)法》、《美國發(fā)明家保護(hù)法令》等法案，協(xié)調(diào)了政府、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)三者之間的關(guān)系，加速了科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)了高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，把美國的科技實(shí)力轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國家競爭力。
中國：與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相適應(yīng)，中國建立了完整的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，并通過修法達(dá)到了知識產(chǎn)權(quán)國際公約要求的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。在立法和修法方面，2010年有幾個大的動作，《商標(biāo)法》修訂工作持續(xù)推進(jìn)，2月份新修訂的《著作權(quán)法》公布實(shí)施，并于4月1日起施行；修改后的《專利法實(shí)施細(xì)則》于2月1日開始施行；完成了《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》的新一輪修訂，并開始施行；非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法草案提請審議并于2011年2月通過。目前《著作權(quán)法》的第三次修改工作正在緊鑼密鼓地進(jìn)行。通過修法使中國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系更加完備，有力地促進(jìn)了“建設(shè)創(chuàng)新型國家，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略”的總政策目標(biāo)。
（二）中美國家層面知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的差異
1.戰(zhàn)略定位：領(lǐng)先型與追趕型之不同
美國：科技領(lǐng)先、全球化外向型知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。
美國根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展水平以及在國際分工的位置，推行的是科技領(lǐng)先、全球化外向型知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以保持其在世界上科技研發(fā)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的優(yōu)勢地位，通過國際市場尋求知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并獲得高額利潤，使美國在國際市場中保持競爭優(yōu)勢。美國實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略充分體現(xiàn)兩點(diǎn)：第一，通過修法以擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍并促使成果轉(zhuǎn)化，建立起科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)權(quán)保護(hù)的戰(zhàn)略核心。第二，把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略貫穿美國對外貿(mào)易領(lǐng)域。美國對外出口十分依賴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)為美國商品進(jìn)入國際市場提供了方便，而且能夠有效地提高他國商品進(jìn)入美國國內(nèi)市場門檻。特別是“特殊301條款”和“337條款”，通過專利、商標(biāo)、版權(quán)等一系列知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段，限制與美國國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)沖突的他國商品進(jìn)口，進(jìn)而達(dá)到保護(hù)其商品和產(chǎn)業(yè)的目的。
中國：自主創(chuàng)新，建立創(chuàng)新型國家。
相對于美國來說，中國是后發(fā)國家，但其在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面也積累了相當(dāng)多的經(jīng)驗。進(jìn)入21世紀(jì)，中國政府提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，建立創(chuàng)新型國家，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，中國的知識產(chǎn)權(quán)政策開始轉(zhuǎn)向以贏得全球競爭優(yōu)勢為目標(biāo)，除了大幅度修改本國知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，還鼓勵和資助企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立技術(shù)聯(lián)盟而形成技術(shù)上的競爭優(yōu)勢。經(jīng)過近十年的努力，中國迅速成長為世界知識產(chǎn)權(quán)大國，專利申請和授權(quán)總量進(jìn)入世界前列。“十一五”期間我國累計受理專利申請超過430萬件，截至2010年底，我國的有效專利總量為221.6萬件，從專利的國別特征看，國內(nèi)有效專利和國外有效專利分別為182.5萬件和39.1萬件，分別占82.4%和17.6%。[1]2010年我國商標(biāo)注冊申請量當(dāng)年突破百萬大關(guān)，我國商標(biāo)注冊累計申請821.3萬件，累計注冊商標(biāo)554.5萬件，有效注冊商標(biāo)448.1萬件，均居世界第一。但總的來講，我國建立創(chuàng)新型國家還有一個過程，屬于追趕型的新興國家。
科技服務(wù)拉動力
在寧波和豐創(chuàng)意廣場2000多平方米的新辦公樓里，東方船舶設(shè)計公司的70多名設(shè)計人員正埋首案頭。經(jīng)過10多年發(fā)展，“東方船舶”設(shè)計的船舶運(yùn)力已達(dá)6萬噸，成為目前浙江省內(nèi)最有實(shí)力的甲級船舶設(shè)計單位之一。像東方船舶一樣，寧波江東區(qū)眾多的海洋科技服務(wù)企業(yè)已率先出港，搶占海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展高地。
比如地處寧波城市向東發(fā)展前沿的江東區(qū)，既無岸線資源，又未直接臨港靠海，其如何發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)？“根據(jù)《寧波市海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》，到2015年全市海洋科技進(jìn)步對海洋經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率將達(dá)70%。江東大力發(fā)展科技服務(wù)業(yè)，重點(diǎn)支撐和服務(wù)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景廣闊。”江東區(qū)委書記胡軍說。
一方面，江東區(qū)通過著力完善物流服務(wù)、強(qiáng)化貿(mào)易平臺打造等舉措，大力發(fā)展以金融、科技為依托的大宗商品交易和物流平臺。目前，在江東，從事大宗商品（物資）批發(fā)貿(mào)易為主的企業(yè)已經(jīng)超過1000家，并以每年超過100家的速度在增長。另一方面，江東通過依托寧波電子口岸、第四方物流平臺，還著力打造信息共享的海洋經(jīng)濟(jì)“數(shù)字港”。
此外，江東區(qū)還率先推進(jìn)涉海產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)，積極推進(jìn)臨港物流產(chǎn)業(yè)、港航信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)和藍(lán)海工業(yè)設(shè)計產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，推動產(chǎn)業(yè)與科研院所聯(lián)合攻關(guān)，集中力量突破一批關(guān)鍵共性技術(shù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)、院校和科研機(jī)構(gòu)等在戰(zhàn)略層面有效結(jié)合，共同突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸。目前，這三個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟已與寧波大學(xué)聯(lián)合運(yùn)作。
對此，胡軍表示，“從國際經(jīng)驗看，海洋科技是現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，是提高海洋產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵。同過產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展對海洋經(jīng)濟(jì)的拉動作用正在凸顯。”
而在鄞州濱海區(qū)域，一座占地約150平方公里科技城的崛起則把寧波海洋科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)推向了一個新高度。據(jù)介紹，這里將以海洋科技研發(fā)、海洋教育培訓(xùn)、現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)為三大支柱，重點(diǎn)依托鄞州濱海創(chuàng)業(yè)中心，建立軍民結(jié)合科技轉(zhuǎn)化示范基地，建設(shè)中國科學(xué)院、清華大學(xué)等在甬科研基地，建設(shè)海洋高科技孵化中心，建設(shè)海洋職業(yè)教育培訓(xùn)基地。目前，寧波大學(xué)海洋生物國家重點(diǎn)實(shí)驗室、寧波大學(xué)“生物芯片北京國家工程中心海洋生物分中心”已經(jīng)在這里落戶。而按規(guī)劃，到2020年寧波現(xiàn)代海洋科技城將基本建成，屆時，這里的總體經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GDP）將達(dá)400億元以上。
海洋電子信息產(chǎn)業(yè)第一基地
與寧波一衣帶水的舟山市，則把海洋信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)化的步伐進(jìn)一步向前推進(jìn)。在工信部的支持下，將打造國內(nèi)第一個海洋電子信息產(chǎn)業(yè)基地。5月，《舟山市海洋電子信息產(chǎn)業(yè)規(guī)劃》正式出臺。
報告首次明確了海洋信息產(chǎn)業(yè)的概念，指出海洋電子信息產(chǎn)業(yè)是一種融合產(chǎn)業(yè)，即電子信息技術(shù)在海洋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域應(yīng)用形成的融合產(chǎn)業(yè)，是信息技術(shù)在海洋相關(guān)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的產(chǎn)物。包括用于開發(fā)、利用和監(jiān)測海洋、海島、港口等資源的電子產(chǎn)品，以及用于提升船舶和海洋工程裝備等智能化、自動化水平的電子產(chǎn)品。未來，舟山海洋信息產(chǎn)業(yè)布局將從船舶電子、海洋軟件和信息服務(wù)、臨港電子產(chǎn)品出口加工、節(jié)能與新能源電子、前沿技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化5大類入手。而這與目前舟山的電子信息產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)則形成了良好的互動。
記者了解到，舟山海洋電子信息產(chǎn)業(yè)經(jīng)多年發(fā)展，已經(jīng)形成了以車船儀器儀表、微特電機(jī)、海洋軟件及信息服務(wù)業(yè)、電子元件、應(yīng)用電子為主的海洋電子信息產(chǎn)品結(jié)構(gòu)體系。 目前舟山市有關(guān)扶持海洋電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策意見也正在制定中，將涉及具體招商引資和鼓勵創(chuàng)新等優(yōu)惠政策。
常清(1957-)，山東臨沂人，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)期貨與金融衍生品研究中心主任、教授、博導(dǎo)，研究方向為期貨和金融衍生品：
李強(qiáng)(1973-)，山西右玉人，中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所博士生，研究方向為國際金融。
摘要：國家外匯投資公司的籌備成立標(biāo)志著我國外匯儲備管理模式的根本變化，文章認(rèn)為外匯儲備投資除滿足收益性和緩解國內(nèi)流動性過剩的使命外，應(yīng)重點(diǎn)保障我國資源需求的戰(zhàn)略目標(biāo)：資源戰(zhàn)略儲備的形式除實(shí)物儲備外，還可以直接購買或參股資源礦藏、購買資源類企業(yè)的股票以及通過國際期貨市場進(jìn)行運(yùn)作。
關(guān)鍵詞：外匯儲備投資：戰(zhàn)略性：資源儲備
中圖分類號：F830.92 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1002-0594(2007)07-0072-04 收稿日期：2007-04-29
根據(jù)已經(jīng)披露的信息，一家由國務(wù)院直接領(lǐng)導(dǎo)的國家外匯投資公司正在籌備之中，并將在2007年年底之前正式成立。外匯投資公司的成立意味著先前對于外匯儲備能否積極管理的爭論已有定論，我國外匯儲備管理體制和模式即將發(fā)生本質(zhì)的變化。據(jù)估計，該公司初步投資規(guī)模在2000億美元左右，籌資方式很可能為該公司面向央行或商業(yè)銀行發(fā)行人民幣債券，用發(fā)債收入與央行外匯儲備進(jìn)行置換。
近年來我國持續(xù)雙順差帶來外匯儲備高速增長以及其引致的國內(nèi)流動性過剩，加之原來的外匯儲備投資渠道單一、收益低下。因此，通過成立外匯投資公司，在滿足央行外匯儲備流動性和安全性需求之外拓寬外匯儲備投資的途徑，提高外匯儲備投資的收益率就成為了現(xiàn)實(shí)之選；另外，外匯投資公司通過發(fā)債對國內(nèi)流動性進(jìn)行回收，這樣就會有效緩解因外匯儲備激增而導(dǎo)致的貨幣投放增長過快的矛盾。但外匯投資公司除收益率目標(biāo)和緩解流動性過剩的職責(zé)外，其更重要的一個定位應(yīng)該是服務(wù)于國家競爭戰(zhàn)略，而不只是作為解決流動性過剩的載體。
一、國際經(jīng)驗表明外匯儲備積極管理滿足特定戰(zhàn)略目標(biāo)
根據(jù)國際經(jīng)驗，各國的外匯儲備積極管理是在滿足儲備資產(chǎn)必要流動性和安全性的前提下，以多余儲備單獨(dú)成立專門的投資機(jī)構(gòu)，拓展儲備投資渠道，以提高外匯儲備投資收益水平，并滿足某種戰(zhàn)略目標(biāo)。新加坡和挪威作為外匯儲備積極管理的主要國家，為我們提供了許多有益的經(jīng)驗。
新加坡自1981年開始對外匯儲備實(shí)行積極管理。新加坡推動外匯儲備的積極管理有其歷史根源和現(xiàn)實(shí)戰(zhàn)略考慮，新加坡作為一個城市島國，其經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)整體規(guī)模較小，缺乏必要的自然資源，并且經(jīng)濟(jì)增長對外部需求依賴較強(qiáng)。因此，新加坡在積極管理外匯儲備的過程中，著重體現(xiàn)了其戰(zhàn)略目標(biāo)，即著力改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和開拓經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部空間。新加坡政府投資公司(GIC)和淡馬錫控股(Temasek)是負(fù)責(zé)新加坡外匯儲備積極管理的兩家企業(yè)。新加坡政府投資公司通過建立包括固定收益工具、權(quán)益工具以及房地產(chǎn)在內(nèi)的海外投資組合，來實(shí)現(xiàn)外匯儲備的風(fēng)險分散和保值增值；而淡馬錫從90年代開始利用外匯儲備投資于國際金融和高科技產(chǎn)業(yè)，在對本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行控股管理的同時，把外匯儲備管理與國家競爭力提高結(jié)合起來。
就新加坡的外匯儲備管理的實(shí)施效果來看，新加坡元在亞洲金融危機(jī)以后保持穩(wěn)定，外匯儲備逐年提高，經(jīng)濟(jì)整體運(yùn)行良好。淡馬錫控股的凈資產(chǎn)收益率年平均超過18％，給國家股東的年平均分紅超過6.7％。與此同時，拓寬生存空間的國家戰(zhàn)略目標(biāo)也得到了較好的體現(xiàn)。
挪威也是積極推行外匯儲備積極管理的國家，但其外匯投資有著和新加坡不同的模式，這也是其考慮了本國自身的特點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)后一個現(xiàn)實(shí)的選擇。和新加坡外匯儲備不同的是，挪威的外匯儲備增長主要來源于石油美元。挪威是世界第8大產(chǎn)油國，同時也是世界第3大石油出口國。挪威政府考慮到油氣資源的不可再生性，于1990年開始對外匯儲備實(shí)施多層次管理，用全部外匯儲備建立了貨幣市場組合、投資組合以及緩沖組合。事實(shí)證明，挪威銀行根據(jù)自身戰(zhàn)略目標(biāo)建立的投資組合在多年的運(yùn)營當(dāng)中，基本保證了國際收支的正常外匯需求，保持了匯率的基本穩(wěn)定，同時也實(shí)現(xiàn)了資源跨期配置的戰(zhàn)略目標(biāo)。
新加坡和挪威兩國對外匯儲備的積極管理雖然各具特點(diǎn)，但都是在保證收益性的同時考慮了國家整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。從實(shí)施效果來看，兩國外匯儲備均在保證流動性和安全性的前提下，實(shí)現(xiàn)了本幣匯率的穩(wěn)定、外匯儲備規(guī)模的平穩(wěn)增長、外匯儲備風(fēng)險的分散和收益的提高，并且在收益穩(wěn)定的前提下滿足了自身戰(zhàn)略目標(biāo)的需求。
因此，借鑒兩國積極管理外匯儲備的經(jīng)驗，并不是說要完全照搬其模式，而是應(yīng)當(dāng)結(jié)合本國的實(shí)際情況和長遠(yuǎn)戰(zhàn)略目標(biāo)，對外匯儲備的運(yùn)用形成自己的特色。對于我國來說，外匯儲備增長的趨勢還會持續(xù)下去，持續(xù)增加的巨額外匯儲備不僅加劇了流動性過剩的局面，制約了了央行貨幣政策的獨(dú)立性，加大了宏觀經(jīng)濟(jì)政策內(nèi)外平衡的壓力，而且也對存量的管理和運(yùn)用提出了更高的要求；同時中國政府面臨打造制造業(yè)強(qiáng)國和提升經(jīng)濟(jì)競爭力的長期課題。因此，我們應(yīng)該將外匯儲備的積極管理和國家的整體戰(zhàn)略目標(biāo)結(jié)合起來，運(yùn)用外匯儲備建立資源戰(zhàn)略儲備，這將是一件惠及后世的創(chuàng)造之舉。
二、制造業(yè)強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)需要資源儲備加以保障
憑借供給彈性巨大的勞動力資源和廉價土地資源，中國已經(jīng)成為世界性的加工制造中心。制造業(yè)大國的地位強(qiáng)化了資源的對外依賴程度，從國際市場購買能源原材料，同時將加工制成品銷往國外的“兩頭在外”的生產(chǎn)模式成為我國加工貿(mào)易的運(yùn)作方式。而從我國資源供求狀況來看，資源短缺程度將逐步加大，國內(nèi)有限的資源難以滿足對資源的旺盛需求。提高資源利用效率、研發(fā)替代能源和節(jié)約能源等只能在一定程度上緩解但不能從根本上解決資源短缺問題，運(yùn)用外匯儲備建立資源戰(zhàn)略已迫在眉睫。
(一)制造業(yè)強(qiáng)國戰(zhàn)略對資源依存加大歷史經(jīng)驗和國際形勢證明中國必須走制造業(yè)強(qiáng)國之路，這既是我國競爭優(yōu)勢的體現(xiàn)，同時也是我們實(shí)現(xiàn)大國崛起無法逾越的歷史階段。制造業(yè)強(qiáng)國地位的確立需要能源原材料的保障，而我國在能源原材料的數(shù)量保障和價格保障上都缺乏話語權(quán)，因此，我們必須建立資源戰(zhàn)略儲備，以確保競爭戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。
過去較長一個時期，我國主要依靠國內(nèi)能源、資源的供給滿足經(jīng)濟(jì)高速增長的需要。但是隨著制造業(yè)大國地位的確立，特別是重工業(yè)部門加快發(fā)展，近年來能源、資源消耗迅猛增長，供需缺口越來越大，對國外的依存度不斷攀高。在全球能源、資源供給偏緊和價格趨升的情況下，我們不僅要面對價格波動帶來的成本增加和商業(yè)風(fēng)險，還可能面對潛在的政治和安全風(fēng)險。
如果按照工業(yè)化國家人均占有的能源和鋼材產(chǎn)量計算，我國能源和鋼材等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量都還需要成倍增長，但在大多數(shù)工業(yè)品的生產(chǎn)總量已經(jīng)很高的情況下，持續(xù)增長的空間是有限的。目前我國的主要礦產(chǎn)資源已經(jīng)出現(xiàn)儲量增長遠(yuǎn)低于開采量
增長，開采量增長又低于消費(fèi)量增長，國內(nèi)資源保障程度快速下降，新增部分主要依賴進(jìn)口的局面。在2004年的國內(nèi)需求量中，約有50％的鐵礦石和銅礦、33％的鋁土礦、40％的原油和44％的木材依靠進(jìn)口來滿足。
(二)通過節(jié)能降耗不能從根本上解決資源短缺問題節(jié)能降耗是我們緩解資源壓力減少對外部資源依賴的重大舉措，十六屆五中全會提出了“十一五”期間單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗降低20％左右的奮斗目標(biāo)，其中，2006年的目標(biāo)是下降4％左右。但這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)還有很長的路要走。
中國國家統(tǒng)計局等機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)顯示，2006年上半年，中國單位GDP能耗同比上升0.8％。國家統(tǒng)計局、國家發(fā)改委、國家能源領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室聯(lián)合的《2006年上半年全國單位GDP能耗公報》表明，2006年上半年，中國煤炭行業(yè)單位增加值能耗上升5.5％，石油石化行業(yè)上升8.7％，有色金屬行業(yè)上升0.4％，電力行業(yè)上升0.8％；鋼鐵行業(yè)單位增加值能耗下降1.2％，建材行業(yè)下降4.5％，化工行業(yè)下降5.0％，紡織行業(yè)下降5.5％。
這些數(shù)字說明通過節(jié)能降耗能部分緩解我國的資源短缺問題，但不能從根本上加以解決。這一方面是因為我們前面所說的世界制造中心對能源的旺盛需求；另一方面是因為我國能源技術(shù)依然落后，能源效率明顯偏低。能源開發(fā)利用的重大核心裝備仍不能自主設(shè)計制造，節(jié)能降耗、污染治理等技術(shù)的應(yīng)用還不廣泛，這直接導(dǎo)致了我國單位GDP能耗和主要行業(yè)可比能耗都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國際先進(jìn)水平。
(三)能源原材料價格變動頻繁使能源保障面臨極大風(fēng)險進(jìn)入新世紀(jì)以來，全球資源商品市場的價格上漲勢頭極其迅猛。2000年以來，以原油為代表的能源類商品和以金屬礦產(chǎn)品等供應(yīng)原材料為代表的非能源類商品價格均出現(xiàn)大幅上漲，特別是2002年以來，IMF原油價格指數(shù)上漲幅度高達(dá)256.52％。石油價格在亞洲金融危機(jī)后一直徘徊在每桶12美元－15美元，到2006年7、8月份，原油價格攀升至每桶80美元，相比1998年的谷底價格竟然增長了7倍之多。
