交通工程總論8篇

緒論：在尋找寫(xiě)作靈感嗎？愛(ài)發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇交通工程總論，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！

篇1

關(guān)鍵詞：城市軌道交通、項(xiàng)目管理、工程總承包模式、設(shè)計(jì)單位組建EPC全功能工程公司、建議

一、國(guó)內(nèi)城市軌道交通建設(shè)概況

1、建設(shè)城市軌道交通的必要性

我國(guó)擁有960萬(wàn)平方公里土地，是世界上人口數(shù)量最多的國(guó)家，也是大城市和特大城市數(shù)量最多的國(guó)家。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)近期城市數(shù)量已達(dá)668個(gè)；其中百萬(wàn)以上人口的大城市已達(dá)37個(gè)，而300萬(wàn)以上人口的特大城市也已有15個(gè)。

自改革開(kāi)放以來(lái)，隨著我國(guó)國(guó)民的持續(xù)發(fā)展，城市化進(jìn)程的逐步加快，城市人口與機(jī)動(dòng)車(chē)數(shù)量急劇增長(zhǎng)，人員出行和物資交流日益頻繁，在我國(guó)大城市及特大城市，普遍存在著交通道路阻塞、交通秩序混亂、交通事故頻發(fā)、交通污染嚴(yán)重等問(wèn)題。

盡管近10多年來(lái)，為解決城市交通問(wèn)題，各個(gè)城市投入了大量的財(cái)力物力，進(jìn)行道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但大城市的交通擁擠狀況仍然比較突出，交通供需矛盾依然比較嚴(yán)重。

關(guān)于解決大城市交通問(wèn)題的根本出路，各方面已形成共識(shí)，即發(fā)展以公共交通為主的交通運(yùn)輸體系，在大城市發(fā)展大運(yùn)量城市軌道交通成為必然選擇。這是因?yàn)槌鞘熊壍澜煌ň哂羞\(yùn)量大、快捷舒適、安全節(jié)能、污染輕、占地少等特點(diǎn)。國(guó)內(nèi)外實(shí)踐也充分證明了這一點(diǎn)。

2、國(guó)內(nèi)城市軌道交通建設(shè)概況

截至目前，全國(guó)已在北京、天津、上海、廣州四個(gè)城市建成了144km地鐵線(xiàn)路。2001年底，長(zhǎng)春14.6km的輕軌線(xiàn)路也已經(jīng)開(kāi)通。另外2002年底，線(xiàn)路長(zhǎng)度為40.7km的北京城市鐵路及線(xiàn)路長(zhǎng)度為46.7km的大連軌道交通3號(hào)線(xiàn)，也將開(kāi)通。除上述已建成的城市軌道交通線(xiàn)路外，目前全國(guó)有20多個(gè)城市提出建設(shè)30多條地鐵或輕軌線(xiàn)路；預(yù)計(jì)在未來(lái)20年內(nèi)，全國(guó)將建成約850km的城市軌道交通線(xiàn)路；而在最近的5年內(nèi)，全國(guó)將在10多個(gè)城市建成近20條約400公里線(xiàn)路，總投資達(dá)數(shù)千億。國(guó)家在“十五計(jì)劃”關(guān)于交通建設(shè)的目標(biāo)和任務(wù)中，明確指出：在城市交通方面，要發(fā)展大城市軌道交通。可以說(shuō)，我國(guó)的城市軌道事業(yè)已進(jìn)入了全面發(fā)展時(shí)期。

3、影響城市軌道交通發(fā)展的主要因素

盡管我國(guó)城市軌道交通的發(fā)展前景廣闊，但是目前我國(guó)人均城市軌道交通的擁有量?jī)H是發(fā)達(dá)國(guó)家的1/12，大城市軌道交通承擔(dān)的客運(yùn)量占城市客運(yùn)量的比例也較小(北京約占15％左右)，離50％的目標(biāo)數(shù)字還相差很大。造成我國(guó)這種落后現(xiàn)狀的原因是緩慢的建設(shè)速度，而在影響我國(guó)城市軌道建設(shè)速度的諸多因素中，最主要的因素是“高昂的工程造價(jià)”。

最近，上海、廣州新建成通車(chē)的地鐵線(xiàn)路，其每公里綜合造價(jià)大約為7～8億人民幣，如此高的造價(jià)，多數(shù)大城市的經(jīng)濟(jì)是難以承受的，這嚴(yán)重地影響了我國(guó)城市軌道交通事業(yè)的發(fā)展。不解決城市軌道交通的造價(jià)問(wèn)題，不把其工程造價(jià)將下來(lái)，城市軌道交通的建設(shè)計(jì)劃就難以實(shí)現(xiàn)，大城市的交通問(wèn)題也就難以解決。

影響城市軌道交通工程造價(jià)的因素是多種多樣的，相應(yīng)地降低工程造價(jià)的措施也是多方面的。除積極推行車(chē)輛及機(jī)電設(shè)備國(guó)產(chǎn)化、改善運(yùn)營(yíng)管理等以外，從優(yōu)化設(shè)計(jì)入手，搞好全過(guò)程項(xiàng)目管理，不失為一條有效措施。具體包括：準(zhǔn)確估算客流，規(guī)劃線(xiàn)路，采用高新技術(shù)，減小列車(chē)編組，增加行車(chē)密度，精心施工，加強(qiáng)工程建設(shè)管理等。比如通過(guò)對(duì)地下車(chē)站規(guī)模進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化，每縮短1m的地下車(chē)站，就可以節(jié)省土建投資40～60萬(wàn)元人民幣。

二、我國(guó)城市軌道交通的項(xiàng)目管理模式沿革

1、發(fā)達(dá)國(guó)家項(xiàng)目管理模式的演變和發(fā)展

發(fā)達(dá)國(guó)家的項(xiàng)目管理模式，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步在不斷演變和發(fā)展，同時(shí)也隨著人們對(duì)項(xiàng)目認(rèn)識(shí)的深化而逐漸改進(jìn)和完善，其演變和發(fā)展可以歸納為如下過(guò)程：

(1)作坊式的項(xiàng)目管理模式。社會(huì)上還沒(méi)有出現(xiàn)設(shè)計(jì)、建造等專(zhuān)業(yè)分工。項(xiàng)目所涉及到的各個(gè)方面，基本上是由業(yè)主自己進(jìn)行管理和操作，或者組織和雇傭工匠來(lái)完成項(xiàng)目。

(2)設(shè)計(jì)的專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，社會(huì)形成了專(zhuān)門(mén)從事設(shè)計(jì)活動(dòng)的組織。業(yè)主看到專(zhuān)門(mén)從事設(shè)計(jì)的人比自己設(shè)計(jì)得好，于是，就委托他們?yōu)樽约涸O(shè)計(jì)項(xiàng)目產(chǎn)品，這就是設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化的過(guò)程。

(3)施工的專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化。在設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化的同時(shí)，項(xiàng)目的施工也完成了專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化。

(4)項(xiàng)目管理基本模式的確立。在設(shè)計(jì)與施工完成專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化后，業(yè)主便通過(guò)合同方式分別委托設(shè)計(jì)和施工。這樣，工程建設(shè)開(kāi)始確立了項(xiàng)目管理的基本模式，但業(yè)主仍然自己進(jìn)行項(xiàng)目管理和采購(gòu)工作。

(5)咨詢(xún)公司的誕生。一方面由于工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模越來(lái)越大，技術(shù)越來(lái)越復(fù)雜，另一方面也由于業(yè)主本身往往并不是從事項(xiàng)目管理方面的專(zhuān)家，客觀上產(chǎn)生了對(duì)項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)的需求。業(yè)主開(kāi)始尋找代表自己來(lái)管理設(shè)計(jì)與施工的管理者。最適宜的管理者是設(shè)計(jì)者，因?yàn)樗麄冏盍私夤こ獭Ｒ虼耍瑯I(yè)主開(kāi)始委托設(shè)計(jì)者代表業(yè)主監(jiān)督檢查承包商的工作。這就是發(fā)達(dá)國(guó)家初期的咨詢(xún)公司。FIDIC《土木工程施工合同條件》(紅皮書(shū))就是基于這種管理模式提出的。

(6)EPC全功能工程公司的形成：工程建設(shè)項(xiàng)目是一個(gè)系統(tǒng)工程，它有合理的項(xiàng)目壽命周期，有客觀需要的項(xiàng)目階段。工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試車(chē)的各個(gè)階段，是一個(gè)相互滲透的整體。尤其是大型、復(fù)雜項(xiàng)目，產(chǎn)生了對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試車(chē)全過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)和整體管理的需求。EPC全功能的工程公司在這種條件下應(yīng)運(yùn)而生。FIDIC《設(shè)計(jì)－建造和交鑰匙工程合同條件》(橙皮書(shū))就是基于EPC承包方式提出的。

(7)項(xiàng)目管理公司和項(xiàng)目管理承包。隨著項(xiàng)目管理工作越來(lái)越受到業(yè)主和受益者的重視，發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)了一種專(zhuān)門(mén)從事項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)的公司。這些公司擁有各專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目管理人才，可以承接項(xiàng)目管理承包任務(wù)也可以承擔(dān)工程師角色、業(yè)主代表角色。

通過(guò)對(duì)以上發(fā)達(dá)國(guó)家項(xiàng)目管理模式發(fā)展過(guò)程的分析，可以看到工程建設(shè)項(xiàng)目的組織實(shí)施，逐漸從由業(yè)主自身進(jìn)行管理向委托他人進(jìn)行管理轉(zhuǎn)變，委托有經(jīng)驗(yàn)的、專(zhuān)門(mén)從事管理的從業(yè)人員(如咨詢(xún)工程師、項(xiàng)目管理專(zhuān)家等)或?qū)I(yíng)項(xiàng)目管理的組織(如咨詢(xún)公司、工程公司、項(xiàng)目管理公司等)來(lái)承擔(dān)，也就是項(xiàng)目管理是由非專(zhuān)業(yè)化逐步向?qū)I(yè)化和社會(huì)化轉(zhuǎn)變。

2、我國(guó)項(xiàng)目管理模式的演變和發(fā)展

建國(guó)以來(lái)，我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理體制隨著經(jīng)濟(jì)體制的變革，不斷向科學(xué)化、規(guī)范化演變和發(fā)展。其改革進(jìn)程大致可歸納為以下幾個(gè)方面。

(1)甲乙丙三方管理體制

建國(guó)初期，我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理體制當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)模式，實(shí)行以建設(shè)單位為主的甲(建設(shè)單位)、乙(施工單位)、丙(設(shè)計(jì)單位)三方管理體制。建設(shè)單位自行負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程的具體管理。設(shè)計(jì)、制造、施工任務(wù)則分別由各自的政府主管部門(mén)垂直下達(dá)，項(xiàng)目實(shí)施中的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，由政府有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)和負(fù)責(zé)解決。

(2)建設(shè)指揮部制

70年代，許多大中型項(xiàng)目的建設(shè)采用了建設(shè)指揮部的形式。建設(shè)指揮部?jī)H負(fù)責(zé)建設(shè)期間設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的管理，項(xiàng)目建成后則移交給生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。這種模式雖然存在許多弊病，但它實(shí)現(xiàn)了建設(shè)單位的建設(shè)職能與管理生產(chǎn)職能的分開(kāi)。

(3)實(shí)行招標(biāo)和投標(biāo)制

1984年，國(guó)務(wù)院提出了大力推行工程招標(biāo)承包制。之后，建設(shè)項(xiàng)目的各階段逐漸采用招標(biāo)與投標(biāo)辦法。這改變了過(guò)去單純用行政手段分配建設(shè)任務(wù)的老辦法。招標(biāo)與投標(biāo)制度的確立，標(biāo)志著我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理體制開(kāi)始由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)變。

(4)建立工程承包公司

1984年，國(guó)務(wù)院在《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》中提出了建立工程承包公司，推進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行工程承包的要求。同年，國(guó)家印發(fā)的《工程承包公司暫行辦法》中規(guī)定了工程承包公司的主要任務(wù)，接受建設(shè)項(xiàng)目主管部門(mén)或建設(shè)單位的委托，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的可行性、勘察設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、工程施工、生產(chǎn)準(zhǔn)備直到竣工投產(chǎn)，實(shí)行全過(guò)程的總承包或部分承包。建立工程承包公司，其實(shí)質(zhì)是建立專(zhuān)業(yè)化的、專(zhuān)門(mén)從事建設(shè)項(xiàng)目管理和總承包的、EPC全功能的工程公司，來(lái)承擔(dān)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施和管理，代替臨時(shí)性的、非專(zhuān)業(yè)化的、行政管理型的建設(shè)指揮部。工程承包公司在實(shí)行工程總承包的實(shí)踐中，在節(jié)省投資、縮短工期和保證質(zhì)量方面取得了顯著業(yè)績(jī)，積累了豐富經(jīng)驗(yàn)。

(5)推廣魯布革工程管理經(jīng)驗(yàn)

1987年，國(guó)家計(jì)委等發(fā)出聯(lián)合通知，要求施工逐步建立智力密集型和管理型的工程總承包公司。這次改革的實(shí)質(zhì)是施工企業(yè)從勞務(wù)型向管理型轉(zhuǎn)變，從管理、設(shè)計(jì)、施工分離向EPC全功能的工程總承包公司轉(zhuǎn)變。

(6)建立建設(shè)監(jiān)理制度

1988年以后，我國(guó)開(kāi)始建立和推行建設(shè)監(jiān)理制度。該制度打破了我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目單純由建設(shè)單位自行組織管理的封閉體制。

(7)實(shí)行業(yè)主責(zé)任制

1992年，國(guó)家計(jì)委頒發(fā)了《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行業(yè)主責(zé)任制的暫行規(guī)定》，全民所有制建設(shè)項(xiàng)目原則上都實(shí)行項(xiàng)目業(yè)主責(zé)任制。項(xiàng)目業(yè)主是指由投資方派代表組成，從建設(shè)項(xiàng)目的籌劃、籌資、設(shè)計(jì)、建設(shè)實(shí)施直至生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、歸還貸款及債券本息等等全面負(fù)責(zé)并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目(企業(yè))管理班子。實(shí)行項(xiàng)目業(yè)主責(zé)任制后，尤其是對(duì)全民所有制建設(shè)項(xiàng)目，一定程度上克服了長(zhǎng)期以來(lái)存在的政府職能與項(xiàng)目業(yè)主職能不清的問(wèn)題。

(8)推廣FIDIC項(xiàng)目管理模式

隨著外國(guó)業(yè)主、國(guó)際投資機(jī)構(gòu)(特別是世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等)和外國(guó)工程承包商進(jìn)入我國(guó)建設(shè)市場(chǎng)，相繼帶來(lái)了國(guó)際通行的項(xiàng)目管理和工程承包模式。同時(shí)，隨著我國(guó)改革開(kāi)放的深入，我國(guó)工程承包行業(yè)開(kāi)始走向世界，也推進(jìn)了我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目的管理模式向國(guó)際靠攏。FIDIC項(xiàng)目管理模式已經(jīng)為我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理體制的改革提供了寶貴的借鑒。

(9)推行項(xiàng)目法人責(zé)任制

實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，是項(xiàng)目投資體制的改革，也是項(xiàng)目管理體制的深化改革，它是進(jìn)一步實(shí)行政企分開(kāi)，把投資的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制的根本措施。實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制之后，項(xiàng)目法人是業(yè)主，它不僅對(duì)投資決策和項(xiàng)目實(shí)施負(fù)責(zé)，而且對(duì)項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。

以上九個(gè)方面，是我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理體制改革的主線(xiàn)。沿著這條改革的軌跡，可以看到我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理體制的改革，是在蘇聯(lián)模式基礎(chǔ)上逐漸演變和發(fā)展的，從適應(yīng)單一計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的管理模式，目前已發(fā)展到基本適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的管理模式，并將進(jìn)一步走向發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采用的國(guó)際模式。

換言之，我國(guó)工程項(xiàng)目管理正在逐漸由非專(zhuān)業(yè)化向?qū)I(yè)化和社會(huì)化轉(zhuǎn)變，但目前轉(zhuǎn)變得還不充分。社會(huì)上專(zhuān)門(mén)從事項(xiàng)目管理的組織也還不夠發(fā)育，不夠成熟。

3、我國(guó)城市軌道交通的項(xiàng)目管理模式的演變和發(fā)展

從1965年北京開(kāi)始建設(shè)我國(guó)第一條地鐵線(xiàn)開(kāi)始，我國(guó)城市軌道交通事業(yè)已走過(guò)了近40年的歷程。目前我國(guó)已建成通車(chē)的地鐵線(xiàn)路主要集中在北京、上海、廣州。因而，這三個(gè)城市的軌道交通的改革與發(fā)展，在我國(guó)具有一定的代表性。

(1)北京地鐵

1965年，北京地鐵一期工程正式上馬，1969年建成通車(chē)；隨后，1984年北京地鐵環(huán)線(xiàn)建成。這兩條線(xiàn)的建設(shè)模式是70年代所廣泛采用的“建設(shè)指揮部制”。1989年，北京地鐵復(fù)八線(xiàn)動(dòng)工，1999年9月28日建成通車(chē)。在2001年以前，北京地鐵建設(shè)運(yùn)營(yíng)的特點(diǎn)是：國(guó)有獨(dú)資、政企不分；建設(shè)和運(yùn)營(yíng)合一，高度集中；執(zhí)行低票價(jià)政策，運(yùn)營(yíng)虧損政策補(bǔ)貼。2002年初，北京市對(duì)地鐵建設(shè)與運(yùn)營(yíng)體制進(jìn)行了改革，同時(shí)成立了“北京地鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司”、“北京地鐵建設(shè)管理有限責(zé)任公司”、“北京地鐵運(yùn)營(yíng)有限責(zé)任公司”。在這種體制下，“北京地鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司”負(fù)責(zé)北京地鐵規(guī)劃及建設(shè)資金籌措。“北京地鐵建設(shè)管理有限責(zé)任公司”負(fù)責(zé)北京全部城市軌道交通線(xiàn)的建設(shè)，而“北京地鐵運(yùn)營(yíng)有限責(zé)任公司”則負(fù)責(zé)建成后的城市軌道交通的運(yùn)營(yíng)管理。前幾年成立的“北京城鐵公司”、“北京八通公司”等，則成為“北京地鐵建設(shè)管理有限責(zé)任公司”項(xiàng)目管理的實(shí)施者。北京地鐵五號(hào)線(xiàn)的項(xiàng)目管理，目前由“北京地鐵建設(shè)管理有限責(zé)任公司”直接負(fù)責(zé)。設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工將分別通過(guò)招標(biāo)進(jìn)行。另外，北京地鐵準(zhǔn)備請(qǐng)一家國(guó)際大型工程公司作為其項(xiàng)目管理顧問(wèn)。

(2)上海地鐵

1990年1月，上海地鐵一號(hào)線(xiàn)開(kāi)始建設(shè)，歷時(shí)5年，1995年4月上海地鐵一號(hào)線(xiàn)建成。該工程主要利用外國(guó)政府貸款和商業(yè)貸款，市政府委托政府投資公司負(fù)責(zé)借債、投資和還貸。從這個(gè)項(xiàng)目開(kāi)始，國(guó)外建設(shè)資金開(kāi)始進(jìn)入了我國(guó)城市軌道交通建設(shè)領(lǐng)域，該工程的車(chē)輛、牽引供電系統(tǒng)、牽引網(wǎng)、電力監(jiān)控系統(tǒng)、信號(hào)系統(tǒng)等主要機(jī)電設(shè)備，因使用國(guó)外貸款而采用了國(guó)外設(shè)備，相應(yīng)地，這些機(jī)電系統(tǒng)采用了由國(guó)外公司提供的類(lèi)似于“交鑰匙”的承包建設(shè)模式。

1995年，上海在開(kāi)通一號(hào)線(xiàn)的同時(shí)，又開(kāi)始了二號(hào)線(xiàn)的建設(shè)，1999年9月，上海地鐵二號(hào)線(xiàn)建成。該項(xiàng)目按照市區(qū)兩級(jí)財(cái)政、兩級(jí)事權(quán)，由市、區(qū)兩級(jí)投資主體承擔(dān)，并各自負(fù)責(zé)借債和還貸。1997年，上海地鐵明珠一期工程開(kāi)始施工，2000年建成通車(chē)。這條線(xiàn)的建設(shè)是按照項(xiàng)目法人要求，(由市級(jí)投資主體、上海鐵路局、沿線(xiàn)6個(gè)區(qū))組建了多元化的項(xiàng)目公司－“上海久事公司”，資本金外部分通過(guò)利用外資和向銀行貸款解決。這是國(guó)家實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，在軌道交通建設(shè)領(lǐng)域引起的變化。另外，業(yè)主采取了“設(shè)備供貨”與“施工安裝”分別總承包方式，并通過(guò)招標(biāo)選擇了“設(shè)備集成商”。

上述3條線(xiàn)，雖然在投融資模式上有所不同，但基本上還沒(méi)有脫離計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下建設(shè)模式的束縛。原有建設(shè)體制存在以下主要問(wèn)題：政企不分，行政式管理企業(yè)經(jīng)營(yíng)；投資主體與建設(shè)、運(yùn)營(yíng)公司間的產(chǎn)權(quán)不清；項(xiàng)目開(kāi)放收益分散，多元投資難以實(shí)施；建設(shè)資金需要巨大，政府財(cái)力有限，形成瓶頸制約。

針對(duì)上述情況，上海市政府于2000年對(duì)城市軌道交通建設(shè)進(jìn)行了投融資體制改革，建立了“投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、監(jiān)管”四分開(kāi)的新體制。

目前，上海新建線(xiàn)路(莘閔輕軌工程、共和新路高架工程、明珠二期工程、楊浦線(xiàn)工程等)的建設(shè)體制是：上海申通集團(tuán)有限公司做為項(xiàng)目投資主體(業(yè)主)，上海地鐵建設(shè)有限公司接受委托(做為“業(yè)主代表”)負(fù)責(zé)建設(shè)，上海地鐵運(yùn)營(yíng)有限公司接管建成項(xiàng)目負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)管理，而市政府則對(duì)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施監(jiān)管。上海市推行“四分開(kāi)”投融資體制改革的意義在于：政企分開(kāi)；產(chǎn)權(quán)清晰，出資人到位；投融資良性循環(huán)；契約經(jīng)濟(jì)關(guān)系；項(xiàng)目管理走向社會(huì)化、專(zhuān)業(yè)化。

另外，上海市根據(jù)城市軌道交通建設(shè)周期長(zhǎng)、投資大、綜合性強(qiáng)的特點(diǎn)，以楊浦線(xiàn)工程為契機(jī)，以“兩站兩區(qū)間”實(shí)行大標(biāo)段“設(shè)計(jì)＋施工”總承包招標(biāo)，并通過(guò)邀標(biāo)形式選擇投資監(jiān)理單位，探索投資控制辦法，目的在于充分發(fā)揮“設(shè)計(jì)＋施工”總承包在項(xiàng)目成本、工期、施工質(zhì)量等方面具有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

(3)廣州地鐵

1993年12月，在經(jīng)過(guò)多年的籌建工作之后，廣州地鐵一號(hào)線(xiàn)順利開(kāi)工建設(shè)，并于1999年6月建成通車(chē)。廣州地鐵一號(hào)線(xiàn)的建設(shè)模式與上海一號(hào)線(xiàn)基本相同，對(duì)機(jī)電系統(tǒng)也是采用了由國(guó)外公司提供的類(lèi)似于“交鑰匙”的承包建設(shè)模式。而且，在國(guó)內(nèi)城市軌道建設(shè)中首次引入了國(guó)外咨詢(xún)公司。廣州地鐵二號(hào)線(xiàn)工程：通過(guò)招標(biāo)選擇了供電系統(tǒng)與信號(hào)系統(tǒng)的“項(xiàng)目管理商PMC”。同時(shí)，廣州地鐵三號(hào)線(xiàn)工程，也正在緊鑼密鼓地進(jìn)行。

這些年來(lái)，廣州地鐵根據(jù)自身獨(dú)有的地域特色、經(jīng)濟(jì)氛圍、人文環(huán)境、市場(chǎng)條件，正在致力于探索和嘗試一體化經(jīng)營(yíng)模式－建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、資源開(kāi)發(fā)三位一體。

(4)其他

1970年，天津地鐵一期工程開(kāi)始建設(shè)，后因某些原因而緩建，1983年工程正式復(fù)工，1984年12月建成通車(chē)。該工程的建設(shè)模式與北京地鐵一期工程基本一致。現(xiàn)正在建設(shè)中的“天津?yàn)I海輕軌工程”，引入了“設(shè)計(jì)監(jiān)理工程師”及“設(shè)備集成商”。

2001年底，長(zhǎng)春軌道交通一期工程建成通車(chē)。在目前的二期工程建設(shè)中，對(duì)供電“接觸網(wǎng)系統(tǒng)”擬采用“設(shè)計(jì)＋施工EC”總承包模式。

深圳地鐵一期工程：設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工分別通過(guò)招標(biāo)進(jìn)行。

南京地鐵南北線(xiàn)一期工程：通過(guò)招標(biāo)選擇了供電系統(tǒng)“項(xiàng)目管理商PMC”。

武漢軌道交通一期工程：通過(guò)招標(biāo)選擇了供電系統(tǒng)“項(xiàng)目管理商PMC”。

重慶單軌交通工程：將通過(guò)招標(biāo)選擇車(chē)輛及各機(jī)電系統(tǒng)的“設(shè)備采購(gòu)＋施工安裝＋試車(chē)服務(wù)PC”承包商，(注：設(shè)計(jì)已經(jīng)完成)。

大連軌道交通3號(hào)線(xiàn)工程：項(xiàng)目管理全部由業(yè)主自己負(fù)責(zé)。

另外，沈陽(yáng)地鐵曾探討過(guò)由國(guó)外大型工程公司進(jìn)行EPC總承包的建設(shè)模式。

(5)小結(jié)

通過(guò)對(duì)以上我國(guó)城市軌道交通項(xiàng)目管理模式的變革歷程回顧，可以看出：做為城市基礎(chǔ)設(shè)施重要組成部分的城市軌道交通行業(yè)，與其他行業(yè)一樣，其項(xiàng)目管理模式，也在隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)及基本建設(shè)模式的發(fā)展而發(fā)展。上海、廣州、南京、武漢的業(yè)主已經(jīng)引入了“項(xiàng)目管理商PMC”；重慶業(yè)主采用了“設(shè)備采購(gòu)＋施工安裝＋試車(chē)服務(wù)PC”總承包；長(zhǎng)春二期工程及上海楊浦線(xiàn)，將部分采用“設(shè)計(jì)＋施工EC”總承包。可以說(shuō)，我國(guó)城市軌道交通的項(xiàng)目管理，是否可以采用EPC工程總承包模式，已經(jīng)到了需要認(rèn)真思考和探討的時(shí)候了。

三、工程總承包建設(shè)模式及其優(yōu)點(diǎn)

1、工程總承包建設(shè)模式的概念

工程總承包建設(shè)模式，這里是指業(yè)主將項(xiàng)目的全部或部分委托由EPC全功能工程公司進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)的模式。所謂EPC全功能的工程公司，通常具備如下功能：項(xiàng)目管理(Management)＋設(shè)計(jì)(Engineering)＋采購(gòu)(Procurement)＋施工管理(Construction)＋試車(chē)服務(wù)(Testrun)。上述各項(xiàng)功能可以按第一個(gè)字母縮寫(xiě)成MEPCT。EPC，是MEPCT的核心，也往往代表MEPCT。

2、工程總承包建設(shè)模式的優(yōu)點(diǎn)

從事工程總承包建設(shè)的EPC工程公司，是專(zhuān)營(yíng)工程建設(shè)的專(zhuān)業(yè)化公司，它是獨(dú)立的企業(yè)法人。在工程總承包建設(shè)模式下，EPC工程公司能為業(yè)主提供從項(xiàng)目立項(xiàng)到建成的全過(guò)程服務(wù)。工程總承包建設(shè)模式的優(yōu)點(diǎn)如下：

(1)避免了設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試車(chē)分別由不同的組織來(lái)管理和操作，而造成相互脫節(jié)、相互制約的現(xiàn)象；

(2)有利于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的整體方案優(yōu)化；

(3)有利于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的合理交叉、動(dòng)態(tài)連續(xù)、縮短建設(shè)周期；

(4)有利于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，能有效地對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程進(jìn)行進(jìn)度、費(fèi)用和質(zhì)量的綜合控制；

(5)有利于積累工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高項(xiàng)目管理水平，為業(yè)主和社會(huì)創(chuàng)造更好的效益。

總之，工程總承包建設(shè)模式在節(jié)省投資、縮短工期和保證質(zhì)量方面具有明顯優(yōu)點(diǎn)。

四、城市軌道交通項(xiàng)目采用工程總承包建設(shè)模式的必要性與可行性分析

1、必要性分析

(1)為降低工程造價(jià)，城市軌道交通項(xiàng)目有必要嘗試采用工程總承包建設(shè)模式

影響城市軌道交通發(fā)展的主要原因是高昂的工程造價(jià)。從項(xiàng)目管理這個(gè)角度，采用工程總承包建設(shè)模式，最有利于降低工程造價(jià)。伊朗德黑蘭地鐵一、二號(hào)線(xiàn)，是由中方按國(guó)際工程總承包模式承建的。線(xiàn)路全長(zhǎng)50km，其中地下線(xiàn)34km，除去土建及少量設(shè)備外，包括車(chē)輛在內(nèi)的工程投資僅為5.83億美元。這一指標(biāo)，與國(guó)內(nèi)某些工程相比降低許多，這其中一個(gè)重要原因，就是得益于國(guó)際工程總承包模式。目前城市軌道交通建設(shè)急需采取措施降低工程造價(jià)，那么做為一種有效手段，對(duì)城市軌道交通項(xiàng)目有必要嘗試采用工程總承包建設(shè)模式。

(2)為與國(guó)際經(jīng)濟(jì)接軌，城市軌道交通項(xiàng)目需要采用工程總承包建設(shè)模式

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、技術(shù)的進(jìn)步、項(xiàng)目規(guī)模的擴(kuò)大、業(yè)主對(duì)項(xiàng)目整體管理的需求，由EPC全功能工程公司實(shí)施工程總承包，已成為項(xiàng)目管理發(fā)展的必然趨勢(shì)。EPC全功能工程公司，在國(guó)外已經(jīng)有上百年。由EPC全功能工程公司實(shí)施工程總承包，也是目前國(guó)外所廣泛采用的項(xiàng)目管理模式。我國(guó)已經(jīng)正式加入WTO，對(duì)城市軌道交通項(xiàng)目采用工程總承包建設(shè)模式，是向國(guó)際模式靠攏、與國(guó)際經(jīng)濟(jì)接軌的需要。

(3)化工石化行業(yè)為城市軌道行業(yè)采用工程總承包建設(shè)模式提供了借鑒

我國(guó)化工石化設(shè)計(jì)系統(tǒng)，從80年代開(kāi)始，通過(guò)對(duì)國(guó)外著名工程公司考察和進(jìn)一步合作設(shè)計(jì)，了解了當(dāng)前國(guó)際上通用的設(shè)計(jì)體制、程序和，在主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)和支持下，在國(guó)內(nèi)率先進(jìn)行了設(shè)計(jì)體制改革，并組建了工程公司，現(xiàn)取得十分寶貴的經(jīng)驗(yàn)，已得到了建設(shè)部的稱(chēng)贊。城市軌道交通行業(yè)與化工石化行業(yè)是兩個(gè)工藝要求完全不同的行業(yè)，但都屬于“涉及工藝設(shè)計(jì)的建設(shè)工程”，因而，化工石化行業(yè)組建工程公司的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，可為我們城市軌道交通行業(yè)提供良好的借鑒作用。

(4)國(guó)家政府部門(mén)支持培育工程公司，為城市軌道交通行業(yè)采用工程總承包建設(shè)模式創(chuàng)造了條件

2002年3月3日，建設(shè)部鄭副部長(zhǎng)在講話(huà)中指示：抓緊培育工程公司與項(xiàng)目經(jīng)理，關(guān)于工程總承包，幾年來(lái)有了基礎(chǔ)，取得了共識(shí)，加速研討。另外，“加強(qiáng)工程總承包工作的建議”，正在起草之中。EPC全功能工程公司的良好發(fā)育，必將推動(dòng)城市軌道交通行業(yè)采用工程總承包建設(shè)模式。

(5)城市軌道交通項(xiàng)目管理模式的改革與趨勢(shì)，正逐步向工程總承包模式邁進(jìn)

前面已經(jīng)說(shuō)過(guò)，“項(xiàng)目管理商PMC”、“設(shè)備采購(gòu)＋施工安裝＋試車(chē)服務(wù)PC”總承包、“(詳細(xì))設(shè)計(jì)＋施工EC”總承包，已經(jīng)被于城市軌道交通的項(xiàng)目管理。在不遠(yuǎn)的將來(lái)，隨著城市軌道交通項(xiàng)目管理體制的不斷完善，業(yè)主建設(shè)觀念的轉(zhuǎn)變，代表發(fā)展方向的高度化的工程總承包建設(shè)模式，一定會(huì)被城市軌道交通行業(yè)所采用。

2、可行性

如何使城市軌道交通建設(shè)真正進(jìn)入工程總承包模式，除了城市軌道交通項(xiàng)目管理模式徹底改變之外，社會(huì)上必須擁有多家EPC全功能的工程公司。那么，如何組建EPC全功能的工程公司呢？首先，讓我們分析一下城市軌道交通建設(shè)所涉及的情況。

目前，活躍于我國(guó)城市軌道交通建設(shè)領(lǐng)域，從事項(xiàng)目管理、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、調(diào)試等工作的大型企業(yè)，有近百家。雖然當(dāng)時(shí)的“上海城市軌道交通建設(shè)有限公司”曾進(jìn)行過(guò)一些積極探索，但由于國(guó)內(nèi)還沒(méi)有真正實(shí)施城市軌道交通工程總承包，該企業(yè)也未能發(fā)展成真正的EPC全功能工程公司，而是隨著上海市城市軌道交通建設(shè)體制的改革，在2001年4月由成立時(shí)的“建設(shè)管理總承包企業(yè)”轉(zhuǎn)變成了“項(xiàng)目管理公司”，擔(dān)當(dāng)起了“業(yè)主代表”的職責(zé)。“上海城市軌道交通建設(shè)有限公司”已轉(zhuǎn)變成“上海地鐵建設(shè)有限公司”。除此之外的業(yè)內(nèi)企業(yè)，則基本屬于設(shè)計(jì)單位、機(jī)電設(shè)備成套單位、施工企業(yè)、商貿(mào)公司等。

(1)上海地鐵建設(shè)有限公司

上海地鐵建設(shè)有限公司，假如要由現(xiàn)在的“項(xiàng)目管理公司”發(fā)展成EPC全功能的工程公司，則必須在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，建立自己的設(shè)計(jì)部，完善其EPC功能。

(2)商貿(mào)公司

中信國(guó)際合作公司與北方公司，在德黑蘭地鐵及郊區(qū)電氣化鐵路的承建工程中，積累了豐富的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，但這些公司的主業(yè)是國(guó)際商貿(mào)，其優(yōu)勢(shì)在于融資能力、商業(yè)運(yùn)作。它們沒(méi)有自己的設(shè)計(jì)隊(duì)伍與項(xiàng)目管理人員。

(3)設(shè)計(jì)單位

目前在城市軌道交通設(shè)計(jì)領(lǐng)域活躍著10多家設(shè)計(jì)研究院，諸如：北京城建設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司、上海市隧道工程軌道交通設(shè)計(jì)研究院等。隨著我國(guó)體制的改革，經(jīng)過(guò)10多年的積極努力，這些設(shè)計(jì)單位已基本上完成了由事業(yè)單位向企業(yè)的轉(zhuǎn)變。在中國(guó)加入WTO以后，這些設(shè)計(jì)單位深化改革、飛躍發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，應(yīng)該是組建EPC全功能工程公司。但設(shè)計(jì)單位缺少資金實(shí)力與施工管理經(jīng)驗(yàn)。

(4)機(jī)電設(shè)備成套公司

20多年的改革開(kāi)放，造就了一大批機(jī)電設(shè)備成套公司，而且許多公司已投身到了城市軌道交通建設(shè)行業(yè)中。諸如：中國(guó)電工設(shè)備總公司、上海市電氣(集團(tuán))總公司等。這些公司的優(yōu)勢(shì)在于設(shè)備采購(gòu)、監(jiān)造，并具有一定的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。但也不具備軌道交通設(shè)計(jì)能力。

(5)施工企業(yè)

類(lèi)似于北京城建九建設(shè)安裝工程有限公司、鐵道部電氣化工程局等的施工安裝企業(yè)，顧名思義，它們是以施工為主業(yè)的。它們具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)和一定的試車(chē)能力，但同樣沒(méi)有設(shè)計(jì)實(shí)力。縱觀上述商貿(mào)公司、設(shè)計(jì)單位、設(shè)備成套公司、施工企業(yè)，其主業(yè)都只是EPC全功能的一部分。這些單位要組建EPC全功能工程公司，可有以下兩種方式：一是聯(lián)合組建，二是以某一方為主體組建。

“聯(lián)合組建”方式，有兩個(gè)難以解決：一是如果要成為一個(gè)具備工程總承包能力且按商業(yè)化運(yùn)作的法人實(shí)體，則各方的資金投入有問(wèn)題；如果不組建成按商業(yè)化運(yùn)作的法人實(shí)體，則存在聯(lián)合體松散、不具備工程總承包實(shí)力問(wèn)題，這也不滿(mǎn)足EPC全功能工程公司應(yīng)是法人實(shí)體的要求。

“以某一方為主體組建”方式，則存在以那一家為主體的問(wèn)題。本人認(rèn)為：盡管由任何一家單位去組建，都存在可能，也都存在問(wèn)題，但是以設(shè)計(jì)單位為主體去組建最具優(yōu)勢(shì)，最為可行。這是由設(shè)計(jì)在整個(gè)工程中的主導(dǎo)地位決定的，也是設(shè)計(jì)單位自身改制發(fā)展所需要的，另外，以設(shè)計(jì)單位為主體組建時(shí)，還有兩個(gè)便利條件：一是可以借鑒化工石化行業(yè)設(shè)計(jì)單位改制的成功經(jīng)驗(yàn)，二是可以充分利用設(shè)計(jì)單位的整體技術(shù)資源。從國(guó)際工程公司的形成過(guò)程及目前現(xiàn)狀來(lái)看，EPC工程公司的核心是技術(shù)實(shí)力與管理水平，并非人員、機(jī)械、資金的多寡。實(shí)際上，EPC工程公司以設(shè)計(jì)單位為主體去組建，是一種客觀需要，并非一種主觀行為。

五、由城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建EPC工程公司的可行性分析

以設(shè)計(jì)單位的技術(shù)資源為主體，以社會(huì)招聘的項(xiàng)目管理人才為補(bǔ)充，利用國(guó)內(nèi)知名商貿(mào)公司或國(guó)際工程公司的資金優(yōu)勢(shì)與管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行改制，并組建EPC全功能工程公司，實(shí)施城市軌道交通項(xiàng)目的工程總承包，是必要的、有優(yōu)勢(shì)的、有條件的。

1、城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建EPC工程公司，是設(shè)計(jì)單位自身改制發(fā)展的需要

我國(guó)傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)體制，是50年代初期仿照前蘇聯(lián)模式建立起來(lái)的。50多年來(lái)，隨著我國(guó)技術(shù)的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，設(shè)計(jì)體制也在逐漸變革，設(shè)計(jì)單位也在不斷發(fā)展。

1979年，取消了設(shè)計(jì)單位的事業(yè)費(fèi)撥款，改為按投資比例收取設(shè)計(jì)費(fèi)試點(diǎn)。

1984年，全面推行技術(shù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，設(shè)計(jì)單位承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)需按規(guī)定簽定合同。

1985年，國(guó)家明確規(guī)定承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)必須經(jīng)過(guò)招標(biāo)投標(biāo)。

1986年，實(shí)行勘察設(shè)計(jì)單位資格認(rèn)證管理制度。

1987年，國(guó)內(nèi)首批12個(gè)(化工石化)設(shè)計(jì)單位被國(guó)家計(jì)委等四個(gè)部委批準(zhǔn)進(jìn)行工程建設(shè)總承包試點(diǎn)，從而改變了設(shè)計(jì)單位的單一功能，實(shí)行了“一業(yè)為主，兩頭延伸，多種經(jīng)營(yíng)”，使設(shè)計(jì)單位內(nèi)部機(jī)制有了重大變革。

1994年，國(guó)務(wù)院作出了“關(guān)于工程勘察設(shè)計(jì)單位改為企業(yè)問(wèn)題的批復(fù)”。

1999年，建設(shè)部下發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)大型工程設(shè)計(jì)單位創(chuàng)建國(guó)際型工程公司的指導(dǎo)意見(jiàn)》。

從上面可以看出，設(shè)計(jì)體制的改革與我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的變革緊密相關(guān)。這一系列的改革，使得設(shè)計(jì)單位思想觀念普遍更新，市場(chǎng)觀念、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)大為增強(qiáng)，設(shè)計(jì)單位利用自身技術(shù)與人才優(yōu)勢(shì)，拓寬了服務(wù)領(lǐng)域，極大地激發(fā)了設(shè)計(jì)單位的活力。設(shè)計(jì)單位正由技術(shù)服務(wù)型向技術(shù)經(jīng)營(yíng)型轉(zhuǎn)化。

2001年11月，中國(guó)已正式加入WTO。來(lái)我國(guó)注冊(cè)的國(guó)際工程公司已有240多家，他們瞄準(zhǔn)了我國(guó)建設(shè)市場(chǎng)。如何應(yīng)對(duì)加入WTO對(duì)我國(guó)工程咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)業(yè)的？這要求設(shè)計(jì)單位必須改變單一功能的設(shè)計(jì)院模式；必須改革孤立的、靜態(tài)的設(shè)計(jì)程序；必須打破小生產(chǎn)方式的專(zhuān)業(yè)分工和必須改變經(jīng)驗(yàn)型的管理方式，并創(chuàng)建具有設(shè)計(jì)、采購(gòu)、建設(shè)(EPC)總承包能力的國(guó)際型工程公司，以提高我國(guó)工程建設(shè)隊(duì)伍的實(shí)力與水平，積極開(kāi)拓國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)。因此，由城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建EPC工程公司，是設(shè)計(jì)單位深化改革、適應(yīng)形勢(shì)、自身發(fā)展的需要。

2、城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建EPC工程公司，能充分發(fā)揮設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用

工程設(shè)計(jì)咨詢(xún)業(yè)，是為工程項(xiàng)目的決策與實(shí)施提供規(guī)劃、選址、可行性研究、融資和招標(biāo)投標(biāo)咨詢(xún)、工程設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理、施工監(jiān)理和投產(chǎn)后咨詢(xún)等全過(guò)程技術(shù)與管理服務(wù)的行業(yè)。勘察設(shè)計(jì)，對(duì)工程建設(shè)來(lái)說(shuō)，是工程建設(shè)的十分關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，它是工程建設(shè)的龍頭、靈魂，有著基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性和決定性的作用。在項(xiàng)目建設(shè)之前，它為項(xiàng)目決策提供科學(xué)依據(jù)；在建設(shè)項(xiàng)目確定之后，又為項(xiàng)目建設(shè)提供藍(lán)圖。勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量和水平，關(guān)系到資源配置是否合理、建設(shè)質(zhì)量的優(yōu)劣和投資效益的高低。

設(shè)計(jì)部門(mén)在工程公司內(nèi)是主體，設(shè)計(jì)工作在項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程中起著主導(dǎo)作用。有關(guān)“工程建設(shè)階段”與“工程成本”的關(guān)系圖表明：在工程建設(shè)的整個(gè)過(guò)程中，各不同建設(shè)階段“對(duì)成本的影響”曲線(xiàn)及“成本的發(fā)生”曲線(xiàn)，呈“X”交叉狀。即：自規(guī)劃階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段至運(yùn)營(yíng)階段，“成本的發(fā)生”曲線(xiàn)由低到高，依次上升；而“對(duì)成本的影響”曲線(xiàn)則由高到低，依次下降。換言之，規(guī)劃設(shè)計(jì)階段發(fā)生的成本最小，但對(duì)項(xiàng)目成本的影響卻最大。上海地鐵在建設(shè)過(guò)程中，已逐步認(rèn)識(shí)到了設(shè)計(jì)在降低造價(jià)保證質(zhì)量方面的重要性，在其戰(zhàn)略發(fā)展思路中，已決定將工程“關(guān)口”提前，即將把關(guān)重點(diǎn)由原來(lái)的重視施工管理提前到了強(qiáng)化設(shè)計(jì)管理。

因而，由設(shè)計(jì)單位組建EPC工程公司，是由設(shè)計(jì)部門(mén)的主導(dǎo)地位所決定的。只有這樣，才能充分發(fā)揮出設(shè)計(jì)在項(xiàng)目中的主導(dǎo)作用。

3、城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建EPC工程公司，可化工石化行業(yè)的改革經(jīng)驗(yàn)

化工石化行業(yè)的實(shí)踐證明，以改革設(shè)計(jì)體制、程序和方法為主要，并以EPC工程公司模式為目標(biāo)進(jìn)行的設(shè)計(jì)體制改革是成功的，它不僅提高了設(shè)計(jì)水平和質(zhì)量，還提高了設(shè)計(jì)效率，擴(kuò)大了工程設(shè)計(jì)的能力，有利于實(shí)行工程建設(shè)總承包，有利于國(guó)際合作和參與國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。化工石化為我們城市軌道交通行業(yè)設(shè)計(jì)單位的改革，提供了重要借鑒作用。

4、城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建EPC工程公司，可以利用其整體的技術(shù)優(yōu)勢(shì)

假如由商貿(mào)公司、設(shè)備成套公司或施工企業(yè)去構(gòu)建EPC工程公司，它們要建立擁有一只自己的高水平的軌道交通整體設(shè)計(jì)隊(duì)伍，談何容易！而設(shè)計(jì)單位改建成EPC全功能工程公司時(shí)，在社會(huì)上招聘項(xiàng)目管理人才則相對(duì)容易得多。因而，以設(shè)計(jì)單位為主體組建EPC工程公司更為可行。

5、城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建EPC工程公司，已經(jīng)具備一定條件

(1)政策提供支持

2001年8月28日，建設(shè)部俞正聲部長(zhǎng)在有關(guān)批示中指出：“在涉及工藝設(shè)計(jì)的建設(shè)工程中，應(yīng)大力提倡以設(shè)計(jì)為龍頭的工程總承包，對(duì)其他工程，特別是房屋建筑工程，是否推行這一制度，以及若推行采取什么方式，需認(rèn)真研究。”城市軌道交通屬于涉及工藝設(shè)計(jì)的建設(shè)工程。因此，我們城市軌道交通行業(yè)也可以探討以設(shè)計(jì)為龍頭進(jìn)行工程總承包的可行性了。

(2)行業(yè)提供機(jī)會(huì)

城市軌道交通項(xiàng)目管理模式的改革與發(fā)展，正在向著“大項(xiàng)目、小機(jī)構(gòu)、大社會(huì)”的方向在努力。比如，上海城市軌道交通建設(shè)業(yè)，已經(jīng)提出了“用控制投資新思路降低總造價(jià)”的新發(fā)展理念，并且在“實(shí)施施工設(shè)計(jì)總承包”方面正在進(jìn)行積極探索。這為城市軌道交通項(xiàng)目實(shí)行工程總承包提供了可能。業(yè)主對(duì)項(xiàng)目管理社會(huì)化的需求，將使得設(shè)計(jì)單位組建EPC工程公司具有現(xiàn)實(shí)意義。

(3)自身進(jìn)行準(zhǔn)備

目前一些設(shè)計(jì)單位，正在為向更高層次發(fā)展，而積極探索與準(zhǔn)備。設(shè)計(jì)單位的功能正在向兩端延伸。譬如，北京城建設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司，在“2002年院經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)”中，作為一項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，提出了“探索設(shè)備集成與管理服務(wù)和工程總承包”。目前該院已與其他成套機(jī)電公司聯(lián)手承擔(dān)了武漢軌道交通一期工程供電系統(tǒng)的項(xiàng)目管理。另外，截至到2002年5月底，建設(shè)部已舉辦了61期“全國(guó)工程建設(shè)總承包項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)班”，近千人參加了培訓(xùn)，其中大部分來(lái)自全國(guó)各大設(shè)計(jì)單位。可見(jiàn)，設(shè)計(jì)單位對(duì)“工程總承包”是極其感興趣的。這并不是追逐，而是設(shè)計(jì)單位改革到了一定程度，向更高層次發(fā)展的必然探索。

6、城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建EPC工程公司，存在問(wèn)題及解決辦法

由設(shè)計(jì)單位去組建EPC工程公司，存在的最大問(wèn)題是融資能力低及抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱。一般地，設(shè)計(jì)單位的資產(chǎn)及資金實(shí)力在大型企業(yè)中是比較弱小的，由它去組建的EPC工程公司，其融資能力及抗風(fēng)險(xiǎn)能力也都比較弱小。而一個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力比較強(qiáng)的EPC工程公司，需要一定的資金實(shí)力。如何解決這一問(wèn)題？從鼓勵(lì)設(shè)計(jì)單位改制，培育EPC工程公司的角度，建議通過(guò)以下辦法解決：

(1)在參加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的初期，希望國(guó)家能給予一定的政策扶持；

(2)利用經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的上級(jí)主管單位做擔(dān)保；

(3)聯(lián)合其他公司；

(4)靠資信去贏得市場(chǎng)；

(5)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分析，規(guī)避和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

六、有關(guān)建議與本文目的

1、有關(guān)建議

對(duì)如何實(shí)現(xiàn)城市軌道交通項(xiàng)目的工程總承包，本人有以下一些建議：

(1)關(guān)于推行工程總承包的思路

加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部的研討；

加強(qiáng)與化工石化行業(yè)的交流；

加強(qiáng)與國(guó)外大型工程公司的交流；

提出組建EPC全功能工程公司的可行性報(bào)告(含實(shí)施工程總承包計(jì)劃)

適當(dāng)時(shí)候向國(guó)家有關(guān)部門(mén)匯報(bào)；

在國(guó)家有關(guān)部門(mén)的支持下進(jìn)行試點(diǎn)；

先在某個(gè)設(shè)計(jì)單位試點(diǎn)，再在幾個(gè)設(shè)計(jì)單位試點(diǎn)；

先在某個(gè)項(xiàng)目中某個(gè)相對(duì)獨(dú)立的土建標(biāo)段試點(diǎn)，再在某些相對(duì)簡(jiǎn)單的機(jī)電系統(tǒng)試點(diǎn)，然后再在比較復(fù)雜的機(jī)電系統(tǒng)試點(diǎn)；

試點(diǎn)成功，全面推廣。

(2)關(guān)于組建EPC全功能工程公司的主體

結(jié)合設(shè)計(jì)單位的改制，組建EPC全功能工程公司，是必要的、有條件的、可行的。因而，建議優(yōu)先考慮將設(shè)計(jì)單位作為組建EPC工程公司的主體。

(3)關(guān)于設(shè)計(jì)單位改制

設(shè)計(jì)單位改制也應(yīng)該分階段、分步驟。在目前這個(gè)階段設(shè)計(jì)單位應(yīng)積極參與“項(xiàng)目管理”、“設(shè)備集成”、“設(shè)計(jì)＋施工”總承包、“采購(gòu)＋施工＋試車(chē)”總承包等工作，這樣可為組建EPC全功能工程公司熟悉規(guī)則、儲(chǔ)備人才、積累經(jīng)驗(yàn)。另外，設(shè)計(jì)單位應(yīng)與國(guó)外大型工程公司積極聯(lián)絡(luò)接洽，同時(shí)也可以考慮請(qǐng)專(zhuān)業(yè)管理公司協(xié)助改制策劃。

(4)關(guān)于聯(lián)合體承包方式

在我國(guó)城市軌道交通行業(yè)的EPC工程公司還沒(méi)有形成工程總承包能力前，本著“大項(xiàng)目、小機(jī)構(gòu)、大社會(huì)”的建設(shè)原則，建議考慮聯(lián)合體承包方式。即，在自愿的前提下，以“商貿(mào)公司＋設(shè)計(jì)單位＋設(shè)備成套公司＋施工企業(yè)”為基本方式，組建聯(lián)合體，實(shí)施項(xiàng)目中機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)的工程總承包。

聯(lián)合體中有一家做為牽頭單位。該牽頭單位與其他所有聯(lián)合體成員單位，對(duì)項(xiàng)目按質(zhì)、按量、按期完工及整個(gè)系統(tǒng)性能承擔(dān)共同和連帶責(zé)任。在聯(lián)合體承包模式下，業(yè)主方只需與聯(lián)合體牽頭單位一家對(duì)話(huà)，工作關(guān)系簡(jiǎn)單、責(zé)任界限明晰，而責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)則完全由聯(lián)合體承擔(dān)。

該方式一方面具有現(xiàn)實(shí)意義－在(重慶)現(xiàn)有“采購(gòu)＋施工＋試車(chē)”聯(lián)合體的基礎(chǔ)上，再把“設(shè)計(jì)”階段納入即可；另一方面具有長(zhǎng)遠(yuǎn)意義－將為未來(lái)組建EPC工程公司探索道路、奠定基礎(chǔ)、提供借鑒。

目前，針對(duì)伊朗及南美等國(guó)外地鐵項(xiàng)目，國(guó)內(nèi)企業(yè)已成立了有關(guān)聯(lián)合體。對(duì)國(guó)內(nèi)項(xiàng)目，我們是否也可以嘗試一下呢？

2、本文目的

城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)模式，應(yīng)積極向工程總承包模式努力。這是因?yàn)椋和菩泄こ炭偝邪Ｊ剑墙档凸こ淘靸r(jià)的需要，是與國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制接軌的需要，也是設(shè)計(jì)單位自身改革發(fā)展的需要。同時(shí)，也符合國(guó)家基本建設(shè)體制改革趨勢(shì)。

然而，由于國(guó)家基本建設(shè)體制、城市軌道交通項(xiàng)目管理模式、國(guó)有企業(yè)機(jī)制，目前正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變之中，現(xiàn)在組建從事城市軌道交通建設(shè)的EPC全功能工程公司，實(shí)施城市軌道交通建設(shè)工程總承包，還有一定的難度。現(xiàn)在實(shí)施有難度，并不等于現(xiàn)在不需思考。凡事“虞則利，不虞則廢”。因而，對(duì)城市軌道交通項(xiàng)目采用工程總承包建設(shè)模式這一發(fā)展趨勢(shì)，必須及早思考、及早探討、及早試點(diǎn)、及早推行。現(xiàn)在已經(jīng)到了需要大家認(rèn)真思考、充分探討的時(shí)候了。本文探討城市軌道交通項(xiàng)目工程總承包模式的意義在于：提出問(wèn)題，拋磚引玉，以引發(fā)更多的人來(lái)關(guān)注、探討這一問(wèn)題，最后達(dá)到改變理念、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、熟悉規(guī)則、集思廣益、積極準(zhǔn)備、推動(dòng)實(shí)施的目的。

參考資料：

[1]工程建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)教材編委會(huì)胡德銀主編的《工程建設(shè)總承包項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)教材》；

篇2

   關(guān)鍵詞：城市軌道交通、項(xiàng)目管理、工程總承包模式、設(shè)計(jì)單位組建epc全功能工程公司、建議

一、國(guó)內(nèi)城市軌道交通建設(shè)概況

1、建設(shè)城市軌道交通的必要性

     我國(guó)擁有960萬(wàn)平方公里土地，是世界上人口數(shù)量最多的國(guó)家，也是大城市和特大城市數(shù)量最多的國(guó)家。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)近期城市數(shù)量已達(dá)668個(gè)；其中百萬(wàn)以上人口的大城市已達(dá)37個(gè)，而300萬(wàn)以上人口的特大城市也已有15個(gè)。

     自改革開(kāi)放以來(lái)，隨著我國(guó)國(guó)民的持續(xù)發(fā)展，城市化進(jìn)程的逐步加快，城市人口與機(jī)動(dòng)車(chē)數(shù)量急劇增長(zhǎng)，人員出行和物資交流日益頻繁，在我國(guó)大城市及特大城市，普遍存在著交通道路阻塞、交通秩序混亂、交通事故頻發(fā)、交通污染嚴(yán)重等問(wèn)題。

     盡管近10多年來(lái)，為解決城市交通問(wèn)題，各個(gè)城市投入了大量的財(cái)力物力，進(jìn)行道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但大城市的交通擁擠狀況仍然比較突出，交通供需矛盾依然比較嚴(yán)重。

關(guān)于解決大城市交通問(wèn)題的根本出路，各方面已形成共識(shí)，即發(fā)展以公共交通為主的交通運(yùn)輸體系，在大城市發(fā)展大運(yùn)量城市軌道交通成為必然選擇。這是因?yàn)槌鞘熊壍澜煌ň哂羞\(yùn)量大、快捷舒適、安全節(jié)能、污染輕、占地少等特點(diǎn)。國(guó)內(nèi)外實(shí)踐也充分證明了這一點(diǎn)。

2、國(guó)內(nèi)城市軌道交通建設(shè)概況

     截至目前，全國(guó)已在北京、天津、上海、廣州四個(gè)城市建成了144km地鐵線(xiàn)路。2001年底，長(zhǎng)春14.6km的輕軌線(xiàn)路也已經(jīng)開(kāi)通。另外2002年底,線(xiàn)路長(zhǎng)度為40.7km的北京城市鐵路及線(xiàn)路長(zhǎng)度為46.7km的大連軌道交通3號(hào)線(xiàn)，也將開(kāi)通。除上述已建成的城市軌道交通線(xiàn)路外，目前全國(guó)有20多個(gè)城市提出建設(shè)30多條地鐵或輕軌線(xiàn)路；預(yù)計(jì)在未來(lái)20年內(nèi)，全國(guó)將建成約850km的城市軌道交通線(xiàn)路；而在最近的5年內(nèi)，全國(guó)將在10多個(gè)城市建成近20條約400公里線(xiàn)路，總投資達(dá)數(shù)千億。國(guó)家在“十五計(jì)劃”關(guān)于交通建設(shè)的目標(biāo)和任務(wù)中，明確指出：在城市交通方面，要發(fā)展大城市軌道交通。可以說(shuō)，我國(guó)的城市軌道事業(yè)已進(jìn)入了全面發(fā)展時(shí)期。

3、影響城市軌道交通發(fā)展的主要因素

     盡管我國(guó)城市軌道交通的發(fā)展前景廣闊，但是目前我國(guó)人均城市軌道交通的擁有量?jī)H是發(fā)達(dá)國(guó)家的1/12，大城市軌道交通承擔(dān)的客運(yùn)量占城市客運(yùn)量的比例也較小(北京約占15％左右)，離50％的目標(biāo)數(shù)字還相差很大。造成我國(guó)這種落后現(xiàn)狀的原因是緩慢的建設(shè)速度，而在影響我國(guó)城市軌道建設(shè)速度的諸多因素中，最主要的因素是“高昂的工程造價(jià)”。

     最近，上海、廣州新建成通車(chē)的地鐵線(xiàn)路，其每公里綜合造價(jià)大約為7～8億人民幣，如此高的造價(jià)，多數(shù)大城市的經(jīng)濟(jì)是難以承受的，這嚴(yán)重地影響了我國(guó)城市軌道交通事業(yè)的發(fā)展。不解決城市軌道交通的造價(jià)問(wèn)題，不把其工程造價(jià)將下來(lái)，城市軌道交通的建設(shè)計(jì)劃就難以實(shí)現(xiàn)，大城市的交通問(wèn)題也就難以解決。

     影響城市軌道交通工程造價(jià)的因素是多種多樣的，相應(yīng)地降低工程造價(jià)的措施也是多方面的。除積極推行車(chē)輛及機(jī)電設(shè)備國(guó)產(chǎn)化、改善運(yùn)營(yíng)管理等以外，從優(yōu)化設(shè)計(jì)入手，搞好全過(guò)程項(xiàng)目管理，不失為一條有效措施。具體包括：準(zhǔn)確估算客流，規(guī)劃線(xiàn)路，采用高新技術(shù)，減小列車(chē)編組，增加行車(chē)密度，精心施工，加強(qiáng)工程建設(shè)管理等。比如通過(guò)對(duì)地下車(chē)站規(guī)模進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化，每縮短1m的地下車(chē)站，就可以節(jié)省土建投資40～60萬(wàn)元人民幣。

二、我國(guó)城市軌道交通的項(xiàng)目管理模式沿革

1、發(fā)達(dá)國(guó)家項(xiàng)目管理模式的演變和發(fā)展

     發(fā)達(dá)國(guó)家的項(xiàng)目管理模式，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步在不斷演變和發(fā)展，同時(shí)也隨著人們對(duì)項(xiàng)目認(rèn)識(shí)的深化而逐漸改進(jìn)和完善，其演變和發(fā)展可以歸納為如下過(guò)程：

(1)作坊式的項(xiàng)目管理模式。社會(huì)上還沒(méi)有出現(xiàn)設(shè)計(jì)、建造等專(zhuān)業(yè)分工。項(xiàng)目所涉及到的各個(gè)方面，基本上是由業(yè)主自己進(jìn)行管理和操作，或者組織和雇傭工匠來(lái)完成項(xiàng)目。

(2)設(shè)計(jì)的專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，社會(huì)形成了專(zhuān)門(mén)從事設(shè)計(jì)活動(dòng)的組織。業(yè)主看到專(zhuān)門(mén)從事設(shè)計(jì)的人比自己設(shè)計(jì)得好，于是，就委托他們?yōu)樽约涸O(shè)計(jì)項(xiàng)目產(chǎn)品，這就是設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化的過(guò)程。

(3)施工的專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化。在設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化的同時(shí)，項(xiàng)目的施工也完成了專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化。

(4)項(xiàng)目管理基本模式的確立。在設(shè)計(jì)與施工完成專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化后，業(yè)主便通過(guò)合同方式分別委托設(shè)計(jì)和施工。這樣，工程建設(shè)開(kāi)始確立了項(xiàng)目管理的基本模式，但業(yè)主仍然自己進(jìn)行項(xiàng)目管理和采購(gòu)工作。

(5)咨詢(xún)公司的誕生。一方面由于工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模越來(lái)越大，技術(shù)越來(lái)越復(fù)雜，另一方面也由于業(yè)主本身往往并不是從事項(xiàng)目管理方面的專(zhuān)家，客觀上產(chǎn)生了對(duì)項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)的需求。業(yè)主開(kāi)始尋找代表自己來(lái)管理設(shè)計(jì)與施工的管理者。最適宜的管理者是設(shè)計(jì)者，因?yàn)樗麄冏盍私夤こ獭Ｒ虼耍瑯I(yè)主開(kāi)始委托設(shè)計(jì)者代表業(yè)主監(jiān)督檢查承包商的工作。這就是發(fā)達(dá)國(guó)家初期的咨詢(xún)公司。fidic《土木工程施工合同條件》(紅皮書(shū))就是基于這種管理模式提出的。

(6)epc全功能工程公司的形成：工程建設(shè)項(xiàng)目是一個(gè)系統(tǒng)工程，它有合理的項(xiàng)目壽命周期，有客觀需要的項(xiàng)目階段。工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試車(chē)的各個(gè)階段，是一個(gè)相互滲透的整體。尤其是大型、復(fù)雜項(xiàng)目，產(chǎn)生了對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試車(chē)全過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)和整體管理的需求。epc全功能的工程公司在這種條件下應(yīng)運(yùn)而生。fidic《設(shè)計(jì)－建造和交鑰匙工程合同條件》(橙皮書(shū))就是基于epc承包方式提出的。

(7)項(xiàng)目管理公司和項(xiàng)目管理承包。隨著項(xiàng)目管理工作越來(lái)越受到業(yè)主和受益者的重視，發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)了一種專(zhuān)門(mén)從事項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)的公司。這些公司擁有各專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目管理人才，可以承接項(xiàng)目管理承包任務(wù)也可以承擔(dān)工程師角色、業(yè)主代表角色。

     通過(guò)對(duì)以上發(fā)達(dá)國(guó)家項(xiàng)目管理模式發(fā)展過(guò)程的分析，可以看到工程建設(shè)項(xiàng)目的組織實(shí)施，逐漸從由業(yè)主自身進(jìn)行管理向委托他人進(jìn)行管理轉(zhuǎn)變，委托有經(jīng)驗(yàn)的、專(zhuān)門(mén)從事管理的從業(yè)人員(如咨詢(xún)工程師、項(xiàng)目管理專(zhuān)家等)或?qū)I(yíng)項(xiàng)目管理的組織(如咨詢(xún)公司、工程公司、項(xiàng)目管理公司等)來(lái)承擔(dān)，也就是項(xiàng)目管理是由非專(zhuān)業(yè)化逐步向?qū)I(yè)化和社會(huì)化轉(zhuǎn)變。

2、我國(guó)項(xiàng)目管理模式的演變和發(fā)展

     建國(guó)以來(lái)，我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理體制隨著經(jīng)濟(jì)體制的變革，不斷向科學(xué)化、規(guī)范化演變和發(fā)展。其改革進(jìn)程大致可歸納為以下幾個(gè)方面。

(1)甲乙丙三方管理體制

     建國(guó)初期，我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理體制當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)模式，實(shí)行以建設(shè)單位為主的甲(建設(shè)單位)、乙(施工單位)、丙(設(shè)計(jì)單位)三方管理體制。建設(shè)單位自行負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程的具體管理。設(shè)計(jì)、制造、施工任務(wù)則分別由各自的政府主管部門(mén)垂直下達(dá)，項(xiàng)目實(shí)施中的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，由政府有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)和負(fù)責(zé)解決。

(2)建設(shè)指揮部制      70年代，許多大中型項(xiàng)目的建設(shè)采用了建設(shè)指揮部的形式。建設(shè)指揮部?jī)H負(fù)責(zé)建設(shè)期間設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的管理，項(xiàng)目建成后則移交給生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。這種模式雖然存在許多弊病，但它實(shí)現(xiàn)了建設(shè)單位的建設(shè)職能與管理生產(chǎn)職能的分開(kāi)。

(3)實(shí)行招標(biāo)和投標(biāo)制

     1984年，國(guó)務(wù)院提出了大力推行工程招標(biāo)承包制。之后，建設(shè)項(xiàng)目的各階段逐漸采用招標(biāo)與投標(biāo)辦法。這改變了過(guò)去單純用行政手段分配建設(shè)任務(wù)的老辦法。招標(biāo)與投標(biāo)制度的確立，標(biāo)志著我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理體制開(kāi)始由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)變。

(4)建立工程承包公司      1984年，國(guó)務(wù)院在《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》中提出了建立工程承包公司，推進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行工程承包的要求。同年，國(guó)家印發(fā)的《工程承包公司暫行辦法》中規(guī)定了工程承包公司的主要任務(wù)，接受建設(shè)項(xiàng)目主管部門(mén)或建設(shè)單位的委托，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的可行性、勘察設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、工程施工、生產(chǎn)準(zhǔn)備直到竣工投產(chǎn)，實(shí)行全過(guò)程的總承包或部分承包。建立工程承包公司，其實(shí)質(zhì)是建立專(zhuān)業(yè)化的、專(zhuān)門(mén)從事建設(shè)項(xiàng)目管理和總承包的、epc全功能的工程公司，來(lái)承擔(dān)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施和管理，代替臨時(shí)性的、非專(zhuān)業(yè)化的、行政管理型的建設(shè)指揮部。工程承包公司在實(shí)行工程總承包的實(shí)踐中，在節(jié)省投資、縮短工期和保證質(zhì)量方面取得了顯著業(yè)績(jī)，積累了豐富經(jīng)驗(yàn)。

(5)推廣魯布革工程管理經(jīng)驗(yàn)

     1987年，國(guó)家計(jì)委等發(fā)出聯(lián)合通知，要求施工逐步建立智力密集型和管理型的工程總承包公司。這次改革的實(shí)質(zhì)是施工企業(yè)從勞務(wù)型向管理型轉(zhuǎn)變，從管理、設(shè)計(jì)、施工分離向epc全功能的工程總承包公司轉(zhuǎn)變。

(6)建立建設(shè)監(jiān)理制度

     1988年以后，我國(guó)開(kāi)始建立和推行建設(shè)監(jiān)理制度。該制度打破了我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目單純由建設(shè)單位自行組織管理的封閉體制。

(7)實(shí)行業(yè)主責(zé)任制

     1992年，國(guó)家計(jì)委頒發(fā)了《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行業(yè)主責(zé)任制的暫行規(guī)定》，全民所有制建設(shè)項(xiàng)目原則上都實(shí)行項(xiàng)目業(yè)主責(zé)任制。項(xiàng)目業(yè)主是指由投資方派代表組成，從建設(shè)項(xiàng)目的籌劃、籌資、設(shè)計(jì)、建設(shè)實(shí)施直至生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、歸還貸款及債券本息等等全面負(fù)責(zé)并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目(企業(yè))管理班子。實(shí)行項(xiàng)目業(yè)主責(zé)任制后，尤其是對(duì)全民所有制建設(shè)項(xiàng)目，一定程度上克服了長(zhǎng)期以來(lái)存在的政府職能與項(xiàng)目業(yè)主職能不清的問(wèn)題。

(8)推廣fidic項(xiàng)目管理模式

     隨著外國(guó)業(yè)主、國(guó)際投資機(jī)構(gòu)(特別是世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等)和外國(guó)工程承包商進(jìn)入我國(guó)建設(shè)市場(chǎng)，相繼帶來(lái)了國(guó)際通行的項(xiàng)目管理和工程承包模式。同時(shí)，隨著我國(guó)改革開(kāi)放的深入，我國(guó)工程承包行業(yè)開(kāi)始走向世界，也推進(jìn)了我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目的管理模式向國(guó)際靠攏。fidic項(xiàng)目管理模式已經(jīng)為我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理體制的改革提供了寶貴的借鑒。

(9)推行項(xiàng)目法人責(zé)任制

     實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，是項(xiàng)目投資體制的改革，也是項(xiàng)目管理體制的深化改革，它是進(jìn)一步實(shí)行政企分開(kāi)，把投資的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制的根本措施。實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制之后，項(xiàng)目法人是業(yè)主，它不僅對(duì)投資決策和項(xiàng)目實(shí)施負(fù)責(zé)，而且對(duì)項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。

     以上九個(gè)方面，是我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理體制改革的主線(xiàn)。沿著這條改革的軌跡，可以看到我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理體制的改革，是在蘇聯(lián)模式基礎(chǔ)上逐漸演變和發(fā)展的，從適應(yīng)單一計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的管理模式，目前已發(fā)展到基本適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的管理模式，并將進(jìn)一步走向發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采用的國(guó)際模式。

     換言之，我國(guó)工程項(xiàng)目管理正在逐漸由非專(zhuān)業(yè)化向?qū)I(yè)化和社會(huì)化轉(zhuǎn)變，但目前轉(zhuǎn)變得還不充分。社會(huì)上專(zhuān)門(mén)從事項(xiàng)目管理的組織也還不夠發(fā)育，不夠成熟。

3、我國(guó)城市軌道交通的項(xiàng)目管理模式的演變和發(fā)展

     從1965年北京開(kāi)始建設(shè)我國(guó)第一條地鐵線(xiàn)開(kāi)始，我國(guó)城市軌道交通事業(yè)已走過(guò)了近40年的歷程。目前我國(guó)已建成通車(chē)的地鐵線(xiàn)路主要集中在北京、上海、廣州。因而，這三個(gè)城市的軌道交通的改革與發(fā)展，在我國(guó)具有一定的代表性。

(1)北京地鐵

     1965年，北京地鐵一期工程正式上馬，1969年建成通車(chē)；隨后，1984年北京地鐵環(huán)線(xiàn)建成。這兩條線(xiàn)的建設(shè)模式是70年代所廣泛采用的“建設(shè)指揮部制”。1989年，北京地鐵復(fù)八線(xiàn)動(dòng)工，1999年9月28日建成通車(chē)。在2001年以前，北京地鐵建設(shè)運(yùn)營(yíng)的特點(diǎn)是：國(guó)有獨(dú)資、政企不分；建設(shè)和運(yùn)營(yíng)合一，高度集中；執(zhí)行低票價(jià)政策，運(yùn)營(yíng)虧損政策補(bǔ)貼。2002年初，北京市對(duì)地鐵建設(shè)與運(yùn)營(yíng)體制進(jìn)行了改革，同時(shí)成立了“北京地鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司”、“北京地鐵建設(shè)管理有限責(zé)任公司”、“北京地鐵運(yùn)營(yíng)有限責(zé)任公司”。在這種體制下，“北京地鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司”負(fù)責(zé)北京地鐵規(guī)劃及建設(shè)資金籌措。“北京地鐵建設(shè)管理有限責(zé)任公司”負(fù)責(zé)北京全部城市軌道交通線(xiàn)的建設(shè)，而“北京地鐵運(yùn)營(yíng)有限責(zé)任公司”則負(fù)責(zé)建成后的城市軌道交通的運(yùn)營(yíng)管理。前幾年成立的“北京城鐵公司”、“北京八通公司”等，則成為“北京地鐵建設(shè)管理有限責(zé)任公司”項(xiàng)目管理的實(shí)施者。北京地鐵五號(hào)線(xiàn)的項(xiàng)目管理，目前由“北京地鐵建設(shè)管理有限責(zé)任公司”直接負(fù)責(zé)。設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工將分別通過(guò)招標(biāo)進(jìn)行。另外，北京地鐵準(zhǔn)備請(qǐng)一家國(guó)際大型工程公司作為其項(xiàng)目管理顧問(wèn)。

(2)上海地鐵

     1990年1月，上海地鐵一號(hào)線(xiàn)開(kāi)始建設(shè)，歷時(shí)5年，1995年4月上海地鐵一號(hào)線(xiàn)建成。該工程主要利用外國(guó)政府貸款和商業(yè)貸款，市政府委托政府投資公司負(fù)責(zé)借債、投資和還貸。從這個(gè)項(xiàng)目開(kāi)始，國(guó)外建設(shè)資金開(kāi)始進(jìn)入了我國(guó)城市軌道交通建設(shè)領(lǐng)域，該工程的車(chē)輛、牽引供電系統(tǒng)、牽引網(wǎng)、電力監(jiān)控系統(tǒng)、信號(hào)系統(tǒng)等主要機(jī)電設(shè)備，因使用國(guó)外貸款而采用了國(guó)外設(shè)備，相應(yīng)地，這些機(jī)電系統(tǒng)采用了由國(guó)外公司提供的類(lèi)似于“交鑰匙”的承包建設(shè)模式。

     1995年，上海在開(kāi)通一號(hào)線(xiàn)的同時(shí)，又開(kāi)始了二號(hào)線(xiàn)的建設(shè)，1999年9月，上海地鐵二號(hào)線(xiàn)建成。該項(xiàng)目按照市區(qū)兩級(jí)財(cái)政、兩級(jí)事權(quán)，由市、區(qū)兩級(jí)投資主體承擔(dān)，并各自負(fù)責(zé)借債和還貸。1997年，上海地鐵明珠一期工程開(kāi)始施工，2000年建成通車(chē)。這條線(xiàn)的建設(shè)是按照項(xiàng)目法人要求，(由市級(jí)投資主體、上海鐵路局、沿線(xiàn)6個(gè)區(qū))組建了多元化的項(xiàng)目公司－“上海久事公司”，資本金外部分通過(guò)利用外資和向銀行貸款解決。這是國(guó)家實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，在軌道交通建設(shè)領(lǐng)域引起的變化。另外，業(yè)主采取了“設(shè)備供貨”與“施工安裝”分別總承包方式，并通過(guò)招標(biāo)選擇了“設(shè)備集成商”。

     上述3條線(xiàn)，雖然在投融資模式上有所不同，但基本上還沒(méi)有脫離計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下建設(shè)模式的束縛。原有建設(shè)體制存在以下主要問(wèn)題：政企不分，行政式管理企業(yè)經(jīng)營(yíng)；投資主體與建設(shè)、運(yùn)營(yíng)公司間的產(chǎn)權(quán)不清；項(xiàng)目開(kāi)放收益分散，多元投資難以實(shí)施；建設(shè)資金需要巨大，政府財(cái)力有限，形成瓶頸制約。

     針對(duì)上述情況，上海市政府于2000年對(duì)城市軌道交通建設(shè)進(jìn)行了投融資體制改革，建立了“投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、監(jiān)管”四分開(kāi)的新體制。

     目前，上海新建線(xiàn)路(莘閔輕軌工程、共和新路高架工程、明珠二期工程、楊浦線(xiàn)工程等)的建設(shè)體制是：上海申通集團(tuán)有限公司做為項(xiàng)目投資主體(業(yè)主)，上海地鐵建設(shè)有限公司接受委托(做為“業(yè)主代表”)負(fù)責(zé)建設(shè)，上海地鐵運(yùn)營(yíng)有限公司接管建成項(xiàng)目負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)管理，而市政府則對(duì)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施監(jiān)管。上海市推行“四分開(kāi)”投融資體制改革的意義在于：政企分開(kāi)；產(chǎn)權(quán)清晰，出資人到位；投融資良性循環(huán)；契約經(jīng)濟(jì)關(guān)系；項(xiàng)目管理走向社會(huì)化、專(zhuān)業(yè)化。

     另外，上海市根據(jù)城市軌道交通建設(shè)周期長(zhǎng)、投資大、綜合性強(qiáng)的特點(diǎn)，以楊浦線(xiàn)工程為契機(jī)，以“兩站兩區(qū)間”實(shí)行大標(biāo)段“設(shè)計(jì)＋施工”總承包招標(biāo)，并通過(guò)邀標(biāo)形式選擇投資監(jiān)理單位，探索投資控制辦法，目的在于充分發(fā)揮“設(shè)計(jì)＋施工”總承包在項(xiàng)目成本、工期、施工質(zhì)量等方面具有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

(3)廣州地鐵

     1993年12月，在經(jīng)過(guò)多年的籌建工作之后，廣州地鐵一號(hào)線(xiàn)順利開(kāi)工建設(shè)，并于1999年6月建成通車(chē)。廣州地鐵一號(hào)線(xiàn)的建設(shè)模式與上海一號(hào)線(xiàn)基本相同，對(duì)機(jī)電系統(tǒng)也是采用了由國(guó)外公司提供的類(lèi)似于“交鑰匙”的承包建設(shè)模式。而且，在國(guó)內(nèi)城市軌道建設(shè)中首次引入了國(guó)外咨詢(xún)公司。廣州地鐵二號(hào)線(xiàn)工程：通過(guò)招標(biāo)選擇了供電系統(tǒng)與信號(hào)系統(tǒng)的“項(xiàng)目管理商pmc”。同時(shí)，廣州地鐵三號(hào)線(xiàn)工程，也正在緊鑼密鼓地進(jìn)行。

     這些年來(lái)，廣州地鐵根據(jù)自身獨(dú)有的地域特色、經(jīng)濟(jì)氛圍、人文環(huán)境、市場(chǎng)條件，正在致力于探索和嘗試一體化經(jīng)營(yíng)模式－建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、資源開(kāi)發(fā)三位一體。

(4)其他

     1970年，天津地鐵一期工程開(kāi)始建設(shè)，后因某些原因而緩建，1983年工程正式復(fù)工，1984年12月建成通車(chē)。該工程的建設(shè)模式與北京地鐵一期工程基本一致。現(xiàn)正在建設(shè)中的“天津?yàn)I海輕軌工程”，引入了“設(shè)計(jì)監(jiān)理工程師”及“設(shè)備集成商”。

     2001年底，長(zhǎng)春軌道交通一期工程建成通車(chē)。在目前的二期工程建設(shè)中，對(duì)供電“接觸網(wǎng)系統(tǒng)”擬采用“設(shè)計(jì)＋施工ec”總承包模式。

深圳地鐵一期工程：設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工分別通過(guò)招標(biāo)進(jìn)行。

南京地鐵南北線(xiàn)一期工程：通過(guò)招標(biāo)選擇了供電系統(tǒng)“項(xiàng)目管理商pmc”。

武漢軌道交通一期工程：通過(guò)招標(biāo)選擇了供電系統(tǒng)“項(xiàng)目管理商pmc”。

重慶單軌交通工程：將通過(guò)招標(biāo)選擇車(chē)輛及各機(jī)電系統(tǒng)的“設(shè)備采購(gòu)＋施工安裝＋試車(chē)服務(wù)pc”承包商，(注：設(shè)計(jì)已經(jīng)完成)。

大連軌道交通3號(hào)線(xiàn)工程：項(xiàng)目管理全部由業(yè)主自己負(fù)責(zé)。

另外，沈陽(yáng)地鐵曾探討過(guò)由國(guó)外大型工程公司進(jìn)行epc總承包的建設(shè)模式。

(5)小結(jié)

     通過(guò)對(duì)以上我國(guó)城市軌道交通項(xiàng)目管理模式的變革歷程回顧，可以看出：做為城市基礎(chǔ)設(shè)施重要組成部分的城市軌道交通行業(yè)，與其他行業(yè)一樣，其項(xiàng)目管理模式，也在隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)及基本建設(shè)模式的發(fā)展而發(fā)展。上海、廣州、南京、武漢的業(yè)主已經(jīng)引入了“項(xiàng)目管理商pmc”；重慶業(yè)主采用了“設(shè)備采購(gòu)＋施工安裝＋試車(chē)服務(wù)pc”總承包；長(zhǎng)春二期工程及上海楊浦線(xiàn)，將部分采用“設(shè)計(jì)＋施工ec”總承包。可以說(shuō)，我國(guó)城市軌道交通的項(xiàng)目管理，是否可以采用epc工程總承包模式，已經(jīng)到了需要認(rèn)真思考和探討的時(shí)候了。

三、工程總承包建設(shè)模式及其優(yōu)點(diǎn)

1、工程總承包建設(shè)模式的概念

     工程總承包建設(shè)模式，這里是指業(yè)主將項(xiàng)目的全部或部分委托由epc全功能工程公司進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)的模式。所謂epc全功能的工程公司，通常具備如下功能：項(xiàng)目管理(management)＋設(shè)計(jì)(engineering)＋采購(gòu)(procurement)＋施工管理(construction)＋試車(chē)服務(wù)(testrun)。上述各項(xiàng)功能可以按第一個(gè)字母縮寫(xiě)成mepct。epc，是mepct的核心，也往往代表mepct。

2、工程總承包建設(shè)模式的優(yōu)點(diǎn)

     從事工程總承包建設(shè)的epc工程公司，是專(zhuān)營(yíng)工程建設(shè)的專(zhuān)業(yè)化公司，它是獨(dú)立的企業(yè)法人。在工程總承包建設(shè)模式下，epc工程公司能為業(yè)主提供從項(xiàng)目立項(xiàng)到建成的全過(guò)程服務(wù)。工程總承包建設(shè)模式的優(yōu)點(diǎn)如下：

(1)避免了設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試車(chē)分別由不同的組織來(lái)管理和操作，而造成相互脫節(jié)、相互制約的現(xiàn)象；

(2)有利于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的整體方案優(yōu)化；

(3)有利于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的合理交叉、動(dòng)態(tài)連續(xù)、縮短建設(shè)周期；

(4)有利于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，能有效地對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程進(jìn)行進(jìn)度、費(fèi)用和質(zhì)量的綜合控制；

(5)有利于積累工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高項(xiàng)目管理水平，為業(yè)主和社會(huì)創(chuàng)造更好的效益。

總之，工程總承包建設(shè)模式在節(jié)省投資、縮短工期和保證質(zhì)量方面具有明顯優(yōu)點(diǎn)。

四、城市軌道交通項(xiàng)目采用工程總承包建設(shè)模式的必要性與可行性分析

1、必要性分析

(1)為降低工程造價(jià)，城市軌道交通項(xiàng)目有必要嘗試采用工程總承包建設(shè)模式

     影響城市軌道交通發(fā)展的主要原因是高昂的工程造價(jià)。從項(xiàng)目管理這個(gè)角度，采用工程總承包建設(shè)模式，最有利于降低工程造價(jià)。伊朗德黑蘭地鐵一、二號(hào)線(xiàn)，是由中方按國(guó)際工程總承包模式承建的。線(xiàn)路全長(zhǎng)50km，其中地下線(xiàn)34km，除去土建及少量設(shè)備外，包括車(chē)輛在內(nèi)的工程投資僅為5.83億美元。這一指標(biāo)，與國(guó)內(nèi)某些工程相比降低許多，這其中一個(gè)重要原因，就是得益于國(guó)際工程總承包模式。目前城市軌道交通建設(shè)急需采取措施降低工程造價(jià)，那么做為一種有效手段，對(duì)城市軌道交通項(xiàng)目有必要嘗試采用工程總承包建設(shè)模式。

(2)為與國(guó)際經(jīng)濟(jì)接軌，城市軌道交通項(xiàng)目需要采用工程總承包建設(shè)模式

     隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、技術(shù)的進(jìn)步、項(xiàng)目規(guī)模的擴(kuò)大、業(yè)主對(duì)項(xiàng)目整體管理的需求，由epc全功能工程公司實(shí)施工程總承包，已成為項(xiàng)目管理發(fā)展的必然趨勢(shì)。epc全功能工程公司，在國(guó)外已經(jīng)有上百年。由epc全功能工程公司實(shí)施工程總承包，也是目前國(guó)外所廣泛采用的項(xiàng)目管理模式。我國(guó)已經(jīng)正式加入wto，對(duì)城市軌道交通項(xiàng)目采用工程總承包建設(shè)模式，是向國(guó)際模式靠攏、與國(guó)際經(jīng)濟(jì)接軌的需要。

(3)化工石化行業(yè)為城市軌道行業(yè)采用工程總承包建設(shè)模式提供了借鑒

     我國(guó)化工石化設(shè)計(jì)系統(tǒng)，從80年代開(kāi)始，通過(guò)對(duì)國(guó)外著名工程公司考察和進(jìn)一步合作設(shè)計(jì)，了解了當(dāng)前國(guó)際上通用的設(shè)計(jì)體制、程序和，在主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)和支持下，在國(guó)內(nèi)率先進(jìn)行了設(shè)計(jì)體制改革，并組建了工程公司，現(xiàn)取得十分寶貴的經(jīng)驗(yàn)，已得到了建設(shè)部的稱(chēng)贊。城市軌道交通行業(yè)與化工石化行業(yè)是兩個(gè)工藝要求完全不同的行業(yè)，但都屬于“涉及工藝設(shè)計(jì)的建設(shè)工程”，因而，化工石化行業(yè)組建工程公司的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，可為我們城市軌道交通行業(yè)提供良好的借鑒作用。

(4)國(guó)家政府部門(mén)支持培育工程公司，為城市軌道交通行業(yè)采用工程總承包建設(shè)模式創(chuàng)造了條件

     2002年3月3日，建設(shè)部鄭副部長(zhǎng)在講話(huà)中指示：抓緊培育工程公司與項(xiàng)目經(jīng)理，關(guān)于工程總承包，幾年來(lái)有了基礎(chǔ)，取得了共識(shí)，加速研討。另外，“加強(qiáng)工程總承包工作的建議”，正在起草之中。epc全功能工程公司的良好發(fā)育，必將推動(dòng)城市軌道交通行業(yè)采用工程總承包建設(shè)模式。

(5)城市軌道交通項(xiàng)目管理模式的改革與趨勢(shì)，正逐步向工程總承包模式邁進(jìn)

     前面已經(jīng)說(shuō)過(guò)，“項(xiàng)目管理商pmc”、“設(shè)備采購(gòu)＋施工安裝＋試車(chē)服務(wù)pc”總承包、“(詳細(xì))設(shè)計(jì)＋施工ec”總承包，已經(jīng)被于城市軌道交通的項(xiàng)目管理。在不遠(yuǎn)的將來(lái)，隨著城市軌道交通項(xiàng)目管理體制的不斷完善，業(yè)主建設(shè)觀念的轉(zhuǎn)變，代表發(fā)展方向的高度化的工程總承包建設(shè)模式，一定會(huì)被城市軌道交通行業(yè)所采用。

2、可行性

     如何使城市軌道交通建設(shè)真正進(jìn)入工程總承包模式，除了城市軌道交通項(xiàng)目管理模式徹底改變之外，社會(huì)上必須擁有多家epc全功能的工程公司。那么，如何組建epc全功能的工程公司呢？首先，讓我們分析一下城市軌道交通建設(shè)所涉及的情況。

     目前，活躍于我國(guó)城市軌道交通建設(shè)領(lǐng)域，從事項(xiàng)目管理、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、調(diào)試等工作的大型企業(yè)，有近百家。雖然當(dāng)時(shí)的“上海城市軌道交通建設(shè)有限公司”曾進(jìn)行過(guò)一些積極探索，但由于國(guó)內(nèi)還沒(méi)有真正實(shí)施城市軌道交通工程總承包，該企業(yè)也未能發(fā)展成真正的epc全功能工程公司，而是隨著上海市城市軌道交通建設(shè)體制的改革，在2001年4月由成立時(shí)的“建設(shè)管理總承包企業(yè)”轉(zhuǎn)變成了“項(xiàng)目管理公司”，擔(dān)當(dāng)起了“業(yè)主代表”的職責(zé)。“上海城市軌道交通建設(shè)有限公司”已轉(zhuǎn)變成“上海地鐵建設(shè)有限公司”。除此之外的業(yè)內(nèi)企業(yè)，則基本屬于設(shè)計(jì)單位、機(jī)電設(shè)備成套單位、施工企業(yè)、商貿(mào)公司等。

(1)上海地鐵建設(shè)有限公司

     上海地鐵建設(shè)有限公司，假如要由現(xiàn)在的“項(xiàng)目管理公司”發(fā)展成epc全功能的工程公司，則必須在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，建立自己的設(shè)計(jì)部，完善其epc功能。

(2)商貿(mào)公司

     中信國(guó)際合作公司與北方公司，在德黑蘭地鐵及郊區(qū)電氣化鐵路的承建工程中，積累了豐富的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，但這些公司的主業(yè)是國(guó)際商貿(mào)，其優(yōu)勢(shì)在于融資能力、商業(yè)運(yùn)作。它們沒(méi)有自己的設(shè)計(jì)隊(duì)伍與項(xiàng)目管理人員。

(3)設(shè)計(jì)單位

     目前在城市軌道交通設(shè)計(jì)領(lǐng)域活躍著10多家設(shè)計(jì)研究院，諸如：北京城建設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司、上海市隧道工程軌道交通設(shè)計(jì)研究院等。隨著我國(guó)體制的改革，經(jīng)過(guò)10多年的積極努力，這些設(shè)計(jì)單位已基本上完成了由事業(yè)單位向企業(yè)的轉(zhuǎn)變。在中國(guó)加入wto以后，這些設(shè)計(jì)單位深化改革、飛躍發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，應(yīng)該是組建epc全功能工程公司。但設(shè)計(jì)單位缺少資金實(shí)力與施工管理經(jīng)驗(yàn)。

(4)機(jī)電設(shè)備成套公司

     20多年的改革開(kāi)放，造就了一大批機(jī)電設(shè)備成套公司，而且許多公司已投身到了城市軌道交通建設(shè)行業(yè)中。諸如：中國(guó)電工設(shè)備總公司、上海市電氣(集團(tuán))總公司等。這些公司的優(yōu)勢(shì)在于設(shè)備采購(gòu)、監(jiān)造，并具有一定的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。但也不具備軌道交通設(shè)計(jì)能力。

(5)施工企業(yè)

      類(lèi)似于北京城建九建設(shè)安裝工程有限公司、鐵道部電氣化工程局等的施工安裝企業(yè)，顧名思義，它們是以施工為主業(yè)的。它們具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)和一定的試車(chē)能力，但同樣沒(méi)有設(shè)計(jì)實(shí)力。縱觀上述商貿(mào)公司、設(shè)計(jì)單位、設(shè)備成套公司、施工企業(yè)，其主業(yè)都只是epc全功能的一部分。這些單位要組建epc全功能工程公司，可有以下兩種方式：一是聯(lián)合組建，二是以某一方為主體組建。

      “聯(lián)合組建”方式，有兩個(gè)難以解決：一是如果要成為一個(gè)具備工程總承包能力且按商業(yè)化運(yùn)作的法人實(shí)體，則各方的資金投入有問(wèn)題；如果不組建成按商業(yè)化運(yùn)作的法人實(shí)體，則存在聯(lián)合體松散、不具備工程總承包實(shí)力問(wèn)題，這也不滿(mǎn)足epc全功能工程公司應(yīng)是法人實(shí)體的要求。

     “以某一方為主體組建”方式，則存在以那一家為主體的問(wèn)題。本人認(rèn)為：盡管由任何一家單位去組建，都存在可能，也都存在問(wèn)題，但是以設(shè)計(jì)單位為主體去組建最具優(yōu)勢(shì)，最為可行。這是由設(shè)計(jì)在整個(gè)工程中的主導(dǎo)地位決定的，也是設(shè)計(jì)單位自身改制發(fā)展所需要的，另外，以設(shè)計(jì)單位為主體組建時(shí)，還有兩個(gè)便利條件：一是可以借鑒化工石化行業(yè)設(shè)計(jì)單位改制的成功經(jīng)驗(yàn)，二是可以充分利用設(shè)計(jì)單位的整體技術(shù)資源。從國(guó)際工程公司的形成過(guò)程及目前現(xiàn)狀來(lái)看，epc工程公司的核心是技術(shù)實(shí)力與管理水平，并非人員、機(jī)械、資金的多寡。實(shí)際上，epc工程公司以設(shè)計(jì)單位為主體去組建，是一種客觀需要，并非一種主觀行為。

五、由城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建epc工程公司的可行性分析

     以設(shè)計(jì)單位的技術(shù)資源為主體，以社會(huì)招聘的項(xiàng)目管理人才為補(bǔ)充，利用國(guó)內(nèi)知名商貿(mào)公司或國(guó)際工程公司的資金優(yōu)勢(shì)與管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行改制，并組建epc全功能工程公司，實(shí)施城市軌道交通項(xiàng)目的工程總承包，是必要的、有優(yōu)勢(shì)的、有條件的。

1、城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建epc工程公司，是設(shè)計(jì)單位自身改制發(fā)展的需要

      我國(guó)傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)體制，是50年代初期仿照前蘇聯(lián)模式建立起來(lái)的。50多年來(lái)，隨著我國(guó)技術(shù)的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，設(shè)計(jì)體制也在逐漸變革，設(shè)計(jì)單位也在不斷發(fā)展。

1979年，取消了設(shè)計(jì)單位的事業(yè)費(fèi)撥款，改為按投資比例收取設(shè)計(jì)費(fèi)試點(diǎn)。

1984年，全面推行技術(shù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，設(shè)計(jì)單位承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)需按規(guī)定簽定合同。

1985年，國(guó)家明確規(guī)定承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)必須經(jīng)過(guò)招標(biāo)投標(biāo)。

1986年，實(shí)行勘察設(shè)計(jì)單位資格認(rèn)證管理制度。

1987年，國(guó)內(nèi)首批12個(gè)(化工石化)設(shè)計(jì)單位被國(guó)家計(jì)委等四個(gè)部委批準(zhǔn)進(jìn)行工程建設(shè)總承包試點(diǎn)，從而改變了設(shè)計(jì)單位的單一功能，實(shí)行了“一業(yè)為主，兩頭延伸，多種經(jīng)營(yíng)”，使設(shè)計(jì)單位內(nèi)部機(jī)制有了重大變革。

1994年，國(guó)務(wù)院作出了“關(guān)于工程勘察設(shè)計(jì)單位改為企業(yè)問(wèn)題的批復(fù)”。

1999年，建設(shè)部下發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)大型工程設(shè)計(jì)單位創(chuàng)建國(guó)際型工程公司的指導(dǎo)意見(jiàn)》。

     從上面可以看出，設(shè)計(jì)體制的改革與我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的變革緊密相關(guān)。這一系列的改革，使得設(shè)計(jì)單位思想觀念普遍更新，市場(chǎng)觀念、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)大為增強(qiáng)，設(shè)計(jì)單位利用自身技術(shù)與人才優(yōu)勢(shì)，拓寬了服務(wù)領(lǐng)域，極大地激發(fā)了設(shè)計(jì)單位的活力。設(shè)計(jì)單位正由技術(shù)服務(wù)型向技術(shù)經(jīng)營(yíng)型轉(zhuǎn)化。

     2001年11月，中國(guó)已正式加入wto。來(lái)我國(guó)注冊(cè)的國(guó)際工程公司已有240多家，他們瞄準(zhǔn)了我國(guó)建設(shè)市場(chǎng)。如何應(yīng)對(duì)加入wto對(duì)我國(guó)工程咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)業(yè)的？這要求設(shè)計(jì)單位必須改變單一功能的設(shè)計(jì)院模式；必須改革孤立的、靜態(tài)的設(shè)計(jì)程序；必須打破小生產(chǎn)方式的專(zhuān)業(yè)分工和必須改變經(jīng)驗(yàn)型的管理方式，并創(chuàng)建具有設(shè)計(jì)、采購(gòu)、建設(shè)(epc)總承包能力的國(guó)際型工程公司，以提高我國(guó)工程建設(shè)隊(duì)伍的實(shí)力與水平，積極開(kāi)拓國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)。因此，由城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建epc工程公司，是設(shè)計(jì)單位深化改革、適應(yīng)形勢(shì)、自身發(fā)展的需要。

2、城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建epc工程公司，能充分發(fā)揮設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用

     工程設(shè)計(jì)咨詢(xún)業(yè)，是為工程項(xiàng)目的決策與實(shí)施提供規(guī)劃、選址、可行性研究、融資和招標(biāo)投標(biāo)咨詢(xún)、工程設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理、施工監(jiān)理和投產(chǎn)后咨詢(xún)等全過(guò)程技術(shù)與管理服務(wù)的行業(yè)。勘察設(shè)計(jì)，對(duì)工程建設(shè)來(lái)說(shuō)，是工程建設(shè)的十分關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，它是工程建設(shè)的龍頭、靈魂，有著基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性和決定性的作用。在項(xiàng)目建設(shè)之前，它為項(xiàng)目決策提供科學(xué)依據(jù)；在建設(shè)項(xiàng)目確定之后，又為項(xiàng)目建設(shè)提供藍(lán)圖。勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量和水平，關(guān)系到資源配置是否合理、建設(shè)質(zhì)量的優(yōu)劣和投資效益的高低。

     設(shè)計(jì)部門(mén)在工程公司內(nèi)是主體，設(shè)計(jì)工作在項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程中起著主導(dǎo)作用。有關(guān)“工程建設(shè)階段”與“工程成本”的關(guān)系圖表明：在工程建設(shè)的整個(gè)過(guò)程中，各不同建設(shè)階段“對(duì)成本的影響”曲線(xiàn)及“成本的發(fā)生”曲線(xiàn)，呈“x”交叉狀。即：自規(guī)劃階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段至運(yùn)營(yíng)階段，“成本的發(fā)生”曲線(xiàn)由低到高，依次上升；而“對(duì)成本的影響”曲線(xiàn)則由高到低，依次下降。換言之，規(guī)劃設(shè)計(jì)階段發(fā)生的成本最小，但對(duì)項(xiàng)目成本的影響卻最大。上海地鐵在建設(shè)過(guò)程中，已逐步認(rèn)識(shí)到了設(shè)計(jì)在降低造價(jià)保證質(zhì)量方面的重要性，在其戰(zhàn)略發(fā)展思路中，已決定將工程“關(guān)口”提前，即將把關(guān)重點(diǎn)由原來(lái)的重視施工管理提前到了強(qiáng)化設(shè)計(jì)管理。

     因而，由設(shè)計(jì)單位組建epc工程公司，是由設(shè)計(jì)部門(mén)的主導(dǎo)地位所決定的。只有這樣，才能充分發(fā)揮出設(shè)計(jì)在項(xiàng)目中的主導(dǎo)作用。

3、城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建epc工程公司，可化工石化行業(yè)的改革經(jīng)驗(yàn)

     化工石化行業(yè)的實(shí)踐證明，以改革設(shè)計(jì)體制、程序和方法為主要，并以epc工程公司模式為目標(biāo)進(jìn)行的設(shè)計(jì)體制改革是成功的，它不僅提高了設(shè)計(jì)水平和質(zhì)量，還提高了設(shè)計(jì)效率，擴(kuò)大了工程設(shè)計(jì)的能力，有利于實(shí)行工程建設(shè)總承包，有利于國(guó)際合作和參與國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。化工石化為我們城市軌道交通行業(yè)設(shè)計(jì)單位的改革，提供了重要借鑒作用。

4、城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建epc工程公司，可以利用其整體的技術(shù)優(yōu)勢(shì)

     假如由商貿(mào)公司、設(shè)備成套公司或施工企業(yè)去構(gòu)建epc工程公司，它們要建立擁有一只自己的高水平的軌道交通整體設(shè)計(jì)隊(duì)伍，談何容易！而設(shè)計(jì)單位改建成epc全功能工程公司時(shí)，在社會(huì)上招聘項(xiàng)目管理人才則相對(duì)容易得多。因而，以設(shè)計(jì)單位為主體組建epc工程公司更為可行。

5、城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建epc工程公司，已經(jīng)具備一定條件

(1)政策提供支持

     2001年8月28日，建設(shè)部俞正聲部長(zhǎng)在有關(guān)批示中指出：“在涉及工藝設(shè)計(jì)的建設(shè)工程中，應(yīng)大力提倡以設(shè)計(jì)為龍頭的工程總承包，對(duì)其他工程，特別是房屋建筑工程，是否推行這一制度，以及若推行采取什么方式，需認(rèn)真研究。”城市軌道交通屬于涉及工藝設(shè)計(jì)的建設(shè)工程。因此，我們城市軌道交通行業(yè)也可以探討以設(shè)計(jì)為龍頭進(jìn)行工程總承包的可行性了。

(2)行業(yè)提供機(jī)會(huì)

     城市軌道交通項(xiàng)目管理模式的改革與發(fā)展，正在向著“大項(xiàng)目、小機(jī)構(gòu)、大社會(huì)”的方向在努力。比如，上海城市軌道交通建設(shè)業(yè)，已經(jīng)提出了“用控制投資新思路降低總造價(jià)”的新發(fā)展理念，并且在“實(shí)施施工設(shè)計(jì)總承包”方面正在進(jìn)行積極探索。這為城市軌道交通項(xiàng)目實(shí)行工程總承包提供了可能。業(yè)主對(duì)項(xiàng)目管理社會(huì)化的需求，將使得設(shè)計(jì)單位組建epc工程公司具有現(xiàn)實(shí)意義。

(3)自身進(jìn)行準(zhǔn)備

     目前一些設(shè)計(jì)單位，正在為向更高層次發(fā)展，而積極探索與準(zhǔn)備。設(shè)計(jì)單位的功能正在向兩端延伸。譬如，北京城建設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司，在“2002年院經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)”中，作為一項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，提出了“探索設(shè)備集成與管理服務(wù)和工程總承包”。目前該院已與其他成套機(jī)電公司聯(lián)手承擔(dān)了武漢軌道交通一期工程供電系統(tǒng)的項(xiàng)目管理。另外，截至到2002年5月底，建設(shè)部已舉辦了61期“全國(guó)工程建設(shè)總承包項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)班”，近千人參加了培訓(xùn)，其中大部分來(lái)自全國(guó)各大設(shè)計(jì)單位。可見(jiàn)，設(shè)計(jì)單位對(duì)“工程總承包”是極其感興趣的。這并不是追逐，而是設(shè)計(jì)單位改革到了一定程度，向更高層次發(fā)展的必然探索。

6、城市軌道交通設(shè)計(jì)單位組建epc工程公司，存在問(wèn)題及解決辦法

     由設(shè)計(jì)單位去組建epc工程公司，存在的最大問(wèn)題是融資能力低及抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱。一般地，設(shè)計(jì)單位的資產(chǎn)及資金實(shí)力在大型企業(yè)中是比較弱小的，由它去組建的epc工程公司，其融資能力及抗風(fēng)險(xiǎn)能力也都比較弱小。而一個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力比較強(qiáng)的epc工程公司，需要一定的資金實(shí)力。如何解決這一問(wèn)題？從鼓勵(lì)設(shè)計(jì)單位改制，培育epc工程公司的角度，建議通過(guò)以下辦法解決：

(1)在參加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的初期，希望國(guó)家能給予一定的政策扶持；

(2)利用經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的上級(jí)主管單位做擔(dān)保；

(3)聯(lián)合其他公司；

(4)靠資信去贏得市場(chǎng)；

(5)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分析，規(guī)避和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

六、有關(guān)建議與本文目的

1、有關(guān)建議

對(duì)如何實(shí)現(xiàn)城市軌道交通項(xiàng)目的工程總承包，本人有以下一些建議：

(1)關(guān)于推行工程總承包的思路

加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部的研討；

加強(qiáng)與化工石化行業(yè)的交流；

加強(qiáng)與國(guó)外大型工程公司的交流；

提出組建epc全功能工程公司的可行性報(bào)告(含實(shí)施工程總承包計(jì)劃)

適當(dāng)時(shí)候向國(guó)家有關(guān)部門(mén)匯報(bào)；

在國(guó)家有關(guān)部門(mén)的支持下進(jìn)行試點(diǎn)；

先在某個(gè)設(shè)計(jì)單位試點(diǎn)，再在幾個(gè)設(shè)計(jì)單位試點(diǎn)；

先在某個(gè)項(xiàng)目中某個(gè)相對(duì)獨(dú)立的土建標(biāo)段試點(diǎn)，再在某些相對(duì)簡(jiǎn)單的機(jī)電系統(tǒng)試點(diǎn)，然后再在比較復(fù)雜的機(jī)電系統(tǒng)試點(diǎn)；

試點(diǎn)成功，全面推廣。

(2)關(guān)于組建epc全功能工程公司的主體

     結(jié)合設(shè)計(jì)單位的改制，組建epc全功能工程公司，是必要的、有條件的、可行的。因而，建議優(yōu)先考慮將設(shè)計(jì)單位作為組建epc工程公司的主體。

(3)關(guān)于設(shè)計(jì)單位改制

     設(shè)計(jì)單位改制也應(yīng)該分階段、分步驟。在目前這個(gè)階段設(shè)計(jì)單位應(yīng)積極參與“項(xiàng)目管理”、“設(shè)備集成”、“設(shè)計(jì)＋施工”總承包、“采購(gòu)＋施工＋試車(chē)”總承包等工作，這樣可為組建epc全功能工程公司熟悉規(guī)則、儲(chǔ)備人才、積累經(jīng)驗(yàn)。另外，設(shè)計(jì)單位應(yīng)與國(guó)外大型工程公司積極聯(lián)絡(luò)接洽，同時(shí)也可以考慮請(qǐng)專(zhuān)業(yè)管理公司協(xié)助改制策劃。

(4)關(guān)于聯(lián)合體承包方式

     在我國(guó)城市軌道交通行業(yè)的epc工程公司還沒(méi)有形成工程總承包能力前，本著“大項(xiàng)目、小機(jī)構(gòu)、大社會(huì)”的建設(shè)原則，建議考慮聯(lián)合體承包方式。即，在自愿的前提下，以“商貿(mào)公司＋設(shè)計(jì)單位＋設(shè)備成套公司＋施工企業(yè)”為基本方式，組建聯(lián)合體，實(shí)施項(xiàng)目中機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)的工程總承包。

     聯(lián)合體中有一家做為牽頭單位。該牽頭單位與其他所有聯(lián)合體成員單位，對(duì)項(xiàng)目按質(zhì)、按量、按期完工及整個(gè)系統(tǒng)性能承擔(dān)共同和連帶責(zé)任。在聯(lián)合體承包模式下，業(yè)主方只需與聯(lián)合體牽頭單位一家對(duì)話(huà)，工作關(guān)系簡(jiǎn)單、責(zé)任界限明晰，而責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)則完全由聯(lián)合體承擔(dān)。

     該方式一方面具有現(xiàn)實(shí)意義－在(重慶)現(xiàn)有“采購(gòu)＋施工＋試車(chē)”聯(lián)合體的基礎(chǔ)上，再把“設(shè)計(jì)”階段納入即可；另一方面具有長(zhǎng)遠(yuǎn)意義－將為未來(lái)組建epc工程公司探索道路、奠定基礎(chǔ)、提供借鑒。

     目前，針對(duì)伊朗及南美等國(guó)外地鐵項(xiàng)目，國(guó)內(nèi)企業(yè)已成立了有關(guān)聯(lián)合體。對(duì)國(guó)內(nèi)項(xiàng)目，我們是否也可以嘗試一下呢？

2、本文目的

     城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)模式，應(yīng)積極向工程總承包模式努力。這是因?yàn)椋和菩泄こ炭偝邪Ｊ剑墙档凸こ淘靸r(jià)的需要，是與國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制接軌的需要，也是設(shè)計(jì)單位自身改革發(fā)展的需要。同時(shí)，也符合國(guó)家基本建設(shè)體制改革趨勢(shì)。

     然而，由于國(guó)家基本建設(shè)體制、城市軌道交通項(xiàng)目管理模式、國(guó)有企業(yè)機(jī)制，目前正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變之中，現(xiàn)在組建從事城市軌道交通建設(shè)的epc全功能工程公司，實(shí)施城市軌道交通建設(shè)工程總承包，還有一定的難度。現(xiàn)在實(shí)施有難度，并不等于現(xiàn)在不需思考。凡事“虞則利，不虞則廢”。因而，對(duì)城市軌道交通項(xiàng)目采用工程總承包建設(shè)模式這一發(fā)展趨勢(shì)，必須及早思考、及早探討、及早試點(diǎn)、及早推行。現(xiàn)在已經(jīng)到了需要大家認(rèn)真思考、充分探討的時(shí)候了。本文探討城市軌道交通項(xiàng)目工程總承包模式的意義在于：提出問(wèn)題，拋磚引玉，以引發(fā)更多的人來(lái)關(guān)注、探討這一問(wèn)題，最后達(dá)到改變理念、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、熟悉規(guī)則、集思廣益、積極準(zhǔn)備、推動(dòng)實(shí)施的目的。

參考資料：

[1]工程建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)教材編委會(huì)胡德銀主編的《工程建設(shè)總承包項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)教材》；

篇3

摘要：文章在逐一對(duì)比《中圖法》第5版與第4版U大類(lèi)類(lèi)目設(shè)置異同的基礎(chǔ)上，闡述了U大類(lèi)類(lèi)目修訂概況并加以分析，指出U類(lèi)仍然存在的問(wèn)題并提出具體的修改建議。

中圖分類(lèi)號(hào)：G254文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-1588（2014）12-0075-05

收稿日期：2014-11-17

作者簡(jiǎn)介：紀(jì)亞清（1965-），鐵嶺師范高等專(zhuān)科學(xué)校圖書(shū)館副研究館員。《中圖法》（第 5 版）于2010年9月正式出版，此次修訂幅度較大，新增1，631個(gè)類(lèi)目，停用或直接刪除約2 ，500個(gè)類(lèi)目，修改約5，200多個(gè)類(lèi)目，并首次使用新的復(fù)分標(biāo)記和一般性問(wèn)題的禁用標(biāo)記。U 類(lèi)是本次重點(diǎn)修訂的大類(lèi)之一。

1U大類(lèi)類(lèi)目修訂概況及分析

1.1刪除及新增類(lèi)目，增加了類(lèi)目設(shè)置的科學(xué)性和合理性

5版U大類(lèi)刪除和新增類(lèi)目共計(jì)162個(gè)，其中刪除類(lèi)目有151個(gè)、新增類(lèi)目8個(gè)，新增交替類(lèi)目3個(gè)。

1.1.1刪除類(lèi)目。由于技術(shù)發(fā)展的變化，U大類(lèi)原設(shè)類(lèi)目已無(wú)文獻(xiàn)，需要以新出現(xiàn)的技術(shù)和設(shè)備來(lái)替代，因此，刪除無(wú)文獻(xiàn)保障的類(lèi)目。經(jīng)筆者統(tǒng)計(jì)，U大類(lèi)刪除停用無(wú)使用頻率類(lèi)目151個(gè)，首先，“U28鐵路通信、信號(hào)”類(lèi)目下刪除停用的類(lèi)目為最多，共刪除停用類(lèi)目48個(gè)；其次，“U26 機(jī)車(chē)工程”類(lèi)目下刪除停用類(lèi)目40個(gè)。刪除停用的類(lèi)目大致有以下三種情況：①刪除停用的類(lèi)目改入該停用類(lèi)目的其他同位類(lèi)，并把刪除的類(lèi)目名稱(chēng)作為改入類(lèi)的補(bǔ)充含義注釋共有3個(gè)。如停用：{U122}過(guò)境交通運(yùn)輸、{U123}入境交通運(yùn)輸、{U124}離境交通運(yùn)輸；5版改入“U141國(guó)際運(yùn)輸”類(lèi)目，并增加注釋“過(guò)境交通運(yùn)輸、入境交通運(yùn)輸、離境交通運(yùn)輸?shù)热氪恕薄?②刪除停用類(lèi)目改入其相應(yīng)的上位類(lèi)，并把停用類(lèi)目的類(lèi)名作為改入類(lèi)的補(bǔ)充含義注釋共有145個(gè)。如停用：{U228.2+1}對(duì)有線(xiàn)通信、信號(hào)干擾的測(cè)定；{U228.2+2}對(duì)通信回線(xiàn)平衡度的測(cè)定；{U228.2+3}對(duì)大地導(dǎo)電率的測(cè)定、{U228.2+4}干擾的允許值與計(jì)算；{U228.2+5}各種屏蔽系數(shù)及有關(guān)參數(shù)的測(cè)定和計(jì)算；{U228.2+6}接觸網(wǎng)及供電系統(tǒng)上的防護(hù)措施”。5版改入“U228.2對(duì)有線(xiàn)通信、信號(hào)設(shè)備的干擾.測(cè)定及防護(hù)”并補(bǔ)充含義注釋為：“對(duì)通信回線(xiàn)平衡度、大地導(dǎo)電率、干擾允許值、各種屏蔽系數(shù)及有關(guān)參數(shù)的測(cè)定和計(jì)算，接觸網(wǎng)及供電系統(tǒng)上的防護(hù)措施等入此”。③刪除停用類(lèi)目改入大類(lèi)不變的其他類(lèi)目或改入跨越性較大的另一大類(lèi)共有3個(gè)。如{U231+.92}地鐵運(yùn)營(yíng)、管理及運(yùn)營(yíng)管理自動(dòng)化停用；地鐵旅客運(yùn)輸，5版入U(xiǎn)293.6；地鐵運(yùn)輸管理自動(dòng)化，5版入U(xiǎn)29-39；地鐵運(yùn)營(yíng)管理，5版入F530.7。

1.1.2新增類(lèi)目。5版U大類(lèi)對(duì)較成熟、穩(wěn)定的新主題，有一定文獻(xiàn)保障則增設(shè)新類(lèi)。這樣可以進(jìn)一步完善類(lèi)目體系，使標(biāo)引人員在歸類(lèi)時(shí)更能體現(xiàn)充分性、針對(duì)性、一致性、準(zhǔn)確性。共新增類(lèi)目8個(gè)（見(jiàn)表1）。

1.1.3為進(jìn)一步解決集中、分散的問(wèn)題，增加交替類(lèi)目3個(gè)（見(jiàn)表2）表1《中圖法》第5版新增類(lèi)目表

序號(hào)分類(lèi)號(hào)類(lèi)名備注1U29-3研究方法、工作方法增加復(fù)分類(lèi)目2U463.67+1汽車(chē)音響設(shè)備3U463.67+5汽車(chē)導(dǎo)航、雷達(dá)系統(tǒng)4U463.67+6計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)在“U463.67無(wú)線(xiàn)電設(shè)備、電信設(shè)備”類(lèi)目下，對(duì)其擴(kuò)充加細(xì)，新增3個(gè)下位類(lèi)。其中，U463.67+6增補(bǔ)注釋為：“總論入此”5U663.9+9其他增補(bǔ)注釋?zhuān)簭?fù)合材料結(jié)入此6U671.97船舶制造檢驗(yàn)7U462-6參考工具書(shū)增加復(fù)分類(lèi)目8U665.19其他增補(bǔ)注釋?zhuān)捍秒娞萑氪吮?5版新增三個(gè)交替類(lèi)目表

序號(hào)分類(lèi)號(hào)類(lèi)目名稱(chēng)類(lèi)目注釋1U260.8+3生產(chǎn)組織與技術(shù)管理宜入F407.4724版為正式類(lèi)；5版改為交替類(lèi)2U471.21汽車(chē)運(yùn)輸企業(yè)組織機(jī)構(gòu)與管理宜入F540.54版為正式類(lèi)；5版改為交替類(lèi)3U673.2生產(chǎn)組織及管理宜入F407.4744版為正式類(lèi)；5版改為交替類(lèi)1.2修改類(lèi)名， 增強(qiáng)類(lèi)目的容納性

隨著知識(shí)、科技的不斷更新和發(fā)展，使一些類(lèi)目概念過(guò)時(shí)、類(lèi)名陳舊、類(lèi)名限定過(guò)窄造成類(lèi)目缺乏容納性，一些類(lèi)名學(xué)術(shù)性太強(qiáng)，對(duì)生活化的、通俗性?xún)?nèi)容容納性差，造成類(lèi)目體系滯后等現(xiàn)象。通過(guò)修改類(lèi)名，可以將涵義相關(guān)的類(lèi)目改為類(lèi)組，容納新的主題，增強(qiáng)類(lèi)目的容納性。5版U大類(lèi)共修改類(lèi)目名稱(chēng)有39個(gè)，其中只修改類(lèi)目名稱(chēng)的有17個(gè)（見(jiàn)表3）；既修改類(lèi)目名稱(chēng)又增補(bǔ)類(lèi)目注釋的有11個(gè)（見(jiàn)表4）；既修改分類(lèi)號(hào)又修改類(lèi)目名稱(chēng)的有11個(gè)（見(jiàn)表5）。表3只修改類(lèi)名4版、5版對(duì)照表

序號(hào)分類(lèi)號(hào)4版類(lèi)目名稱(chēng)5版類(lèi)目名稱(chēng)1U260.6+5車(chē)體涂妝工藝車(chē)體涂裝工藝2U270.6+5車(chē)體涂妝工藝車(chē)體涂裝工藝3U293.6地鐵過(guò)軌運(yùn)輸?shù)罔F旅客運(yùn)輸4U436.212+.1齒輪變速器（付軸式）齒輪變速器（副軸式）5U463.32+4付車(chē)架副車(chē)架6U463.67無(wú)線(xiàn)電電信設(shè)備無(wú)線(xiàn)電設(shè)備、電信設(shè)備7U492運(yùn)營(yíng)技術(shù)運(yùn)輸技術(shù)8U656.35+3順壩潛壩順壩、潛壩9U665.16信號(hào)燈信號(hào)燈、照明裝置10U655.51土方工程土石方工程11U655.56土石方和混凝土工程土石結(jié)構(gòu)和混凝土工程12U668.3+2塑料通用塑料13U668.5組合材料復(fù)合材料14U692.3+41拖駁船隊(duì)運(yùn)行方式拖駁船隊(duì)15U692.3+42頂推船隊(duì)運(yùn)行方式頂推船隊(duì)16U692.3+43分節(jié)船隊(duì)運(yùn)行方式分節(jié)船隊(duì)17U692.3+44排筏運(yùn)行方式排筏紀(jì)亞清：《中圖法》（第5版）U大類(lèi)類(lèi)目修訂探微紀(jì)亞清：《中圖法》（第5版）U大類(lèi)類(lèi)目修訂探微表4既修改類(lèi)名又增補(bǔ)類(lèi)目注釋4版、5版對(duì)照表

序號(hào)分類(lèi)號(hào)4版類(lèi)目名稱(chēng)5版類(lèi)目名稱(chēng)4版類(lèi)目注釋5版類(lèi)目注釋1U16工商業(yè)運(yùn)輸特種貨物運(yùn)輸無(wú)類(lèi)目注釋總論入此。鮮活、易腐、危險(xiǎn)等貨物運(yùn)輸入此。專(zhuān)論入有關(guān)各類(lèi)。例：鐵路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸為：U294.8+32U231+.96（4版）

U231.96（5版）地鐵防火防火、防災(zāi)無(wú)類(lèi)目注釋防震、防水、減噪等入此3U239.8旅游鐵路專(zhuān)用鐵路無(wú)類(lèi)目注釋旅游鐵路、客運(yùn)專(zhuān)線(xiàn)、貨運(yùn)專(zhuān)線(xiàn)等入此4U415.11施工領(lǐng)導(dǎo)與工作方法施工管理方法無(wú)類(lèi)目注釋項(xiàng)目管理入此5U415.12技術(shù)管理技術(shù)管理、監(jiān)理施工質(zhì)量和安全等入此施工質(zhì)量和安全、驗(yàn)收等入此（續(xù)表）

序號(hào)分類(lèi)號(hào)4版類(lèi)目名稱(chēng)5版類(lèi)目名稱(chēng)4版類(lèi)目注釋5版類(lèi)目注釋6U653.93港內(nèi)運(yùn)輸設(shè)備港內(nèi)運(yùn)輸設(shè)施疏港公路、鐵路入此港區(qū)內(nèi)公路、鐵路、調(diào)車(chē)場(chǎng)等入此7U463.1汽車(chē)底盤(pán)（總論）汽車(chē)底盤(pán)無(wú)類(lèi)目注釋總論入此8U469.6+93軍用車(chē)、水陸兩用車(chē)警車(chē)、水陸兩用車(chē)警車(chē)入此軍用車(chē)入TJ819U483摩托車(chē)、機(jī)器腳踏車(chē)摩托車(chē)（機(jī)器腳踏車(chē)）無(wú)類(lèi)目注釋電動(dòng)摩托車(chē)入此10U664.4+2起錨機(jī)起錨機(jī)械無(wú)類(lèi)目注釋起錨機(jī)、錨鏈、錨鏈輪、摯鏈器等入此11U671.3、鑄造及壓力加工、成型工藝船體構(gòu)件加工工藝無(wú)類(lèi)目注釋、鑄造及壓力加工、成型工藝等入此表5既修改分類(lèi)號(hào)又修改類(lèi)目名稱(chēng)4版、5版對(duì)照表

序號(hào)4版分類(lèi)號(hào)5版分類(lèi)號(hào)4版類(lèi)目名稱(chēng)5版類(lèi)目名稱(chēng)1U231+.1U231.1地鐵勘測(cè)設(shè)計(jì)線(xiàn)路勘測(cè)設(shè)計(jì)2U231+.12U231.12地鐵建筑限界建筑限界3U231+.2U231.2地鐵線(xiàn)路構(gòu)造線(xiàn)路構(gòu)造4U231+.3U231.3地鐵施工、改建與擴(kuò)建施工、改建與擴(kuò)建5U231+.4U231.4地鐵車(chē)站車(chē) 站6U231+.5U231.5地鐵通風(fēng)通 風(fēng)7U231+.6U231.6地鐵自動(dòng)控制自動(dòng)控制8U231+.7U231.7地鐵通信、信號(hào)通信、信號(hào)9U231+.8U231.8地鐵供電、電氣設(shè)備供電、電氣設(shè)備10U231+.91U231.91地鐵照明照 明11U231+.94U231.94地鐵養(yǎng)護(hù)、維修養(yǎng)護(hù)、維修1.3增刪改補(bǔ)類(lèi)目注釋?zhuān)鰪?qiáng)了分類(lèi)法的適用性

1.3.14版沒(méi)有注釋?zhuān)?版新增注釋共有23個(gè)，其中包括新增參見(jiàn)注釋5個(gè)。如新增注釋?zhuān)篣17管道運(yùn)輸 4版沒(méi)有注釋。5版新增注釋為總論入此。專(zhuān)論入有關(guān)各類(lèi)，如油氣管道運(yùn)輸入TE832；管道列車(chē)入U(xiǎn)292.92+9.2。如新增參見(jiàn)注釋?zhuān)篣215.1 施工組織與技術(shù)管理 4版沒(méi)有注釋。5版新增注釋為：參見(jiàn)U415.1/.2有關(guān)各類(lèi)。U674.7 軍用艦艇（戰(zhàn)艦） 4版沒(méi)有注釋。5版新增注釋為參見(jiàn)E925.6。并新增反向參見(jiàn)注釋。如5版“U644助航設(shè)備參見(jiàn)U653.94”“U653.94港口導(dǎo)航與通航設(shè)備參見(jiàn)U644”。互設(shè)參見(jiàn)注釋?zhuān)訌?qiáng)了相關(guān)類(lèi)目間聯(lián)系的準(zhǔn)確性和全面性，有利于提高標(biāo)引工作的效率，增強(qiáng)了文獻(xiàn)信息檢索的推薦作用。

1.3.25版在4版已有的類(lèi)目注釋的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充含義注釋有14個(gè)。如U交通運(yùn)輸：4版注釋為依總論復(fù)分表分。5版注釋為包括交通運(yùn)輸科學(xué)和運(yùn)輸工程。總論旅客運(yùn)輸、貨物運(yùn)輸?shù)闹魅氪恕?zhuān)論入有關(guān)各類(lèi)。如鐵路旅客運(yùn)輸入U(xiǎn)293；鐵路貨物運(yùn)輸入U(xiǎn)294。依總論復(fù)分表分。

1.3.35版徹底更改4版原有的注釋有4個(gè)（見(jiàn)表6）。表64版、5版類(lèi)目注釋對(duì)照表

序號(hào)分類(lèi)號(hào)類(lèi)目名稱(chēng)4版類(lèi)目注釋5版類(lèi)目注釋1U12城市交通運(yùn)輸總論城市交通運(yùn)輸技術(shù)的著作入此總論城市軌道交通運(yùn)輸、城市新交通系統(tǒng)入此。專(zhuān)論入有關(guān)各類(lèi)。如：城市鐵路旅客運(yùn)輸入U(xiǎn)293.5；城市地鐵旅客運(yùn)輸入U(xiǎn)293.6；城市輕軌電車(chē)旅客運(yùn)輸入U(xiǎn)492.4+332U239.5城市鐵路、市郊鐵路新交通系統(tǒng)入此總論城市軌道交通運(yùn)輸入U(xiǎn)12；城市鐵路、市郊鐵路的旅客運(yùn)輸入U(xiǎn)293.5、U293.4有關(guān)各類(lèi)3[U273.91]鋪碴車(chē)入U(xiǎn)215.4+2入U(xiǎn)215.44[U273.92]鋪軌車(chē)、起重車(chē)入U(xiǎn)215.5+52入U(xiǎn)215.5+51.3.45版保留4版部分注釋?zhuān)溆嘧⑨寗h除的類(lèi)目有1個(gè)。例如[U217] 鐵路房屋：4版注釋入TU248.1。車(chē)站管理與運(yùn)用入U(xiǎn)291。5版注釋入TU248.1。刪除4版注釋?zhuān)骸败?chē)站管理與運(yùn)用入U(xiǎn)291”。

1.3.55版全部保留4版的類(lèi)目注釋?zhuān)⒅匦抡{(diào)整部分類(lèi)目注釋之間的關(guān)系有1個(gè)。如U675.7船舶導(dǎo)航與通信：4版注釋技術(shù)方法入此。設(shè)備入TN965，參見(jiàn)U665/666。5版注釋?zhuān)杭夹g(shù)方法入此。設(shè)備入U(xiǎn)665/666，參見(jiàn)TN965。

1.3.6刪除4版的全部注釋?zhuān)?版沒(méi)有注釋的類(lèi)目有5個(gè)（見(jiàn)表7）。表74版有注釋、5版刪除類(lèi)目注釋對(duì)照表

序號(hào)分類(lèi)號(hào)類(lèi)目名稱(chēng)4版注釋5版注釋1U262.6制動(dòng)裝置仿U260.35分。無(wú)類(lèi)目注釋2U263.6制動(dòng)裝置仿U260.35分。無(wú)類(lèi)目注釋3U270.35制動(dòng)裝置仿U260.35分。無(wú)類(lèi)目注釋4U279.3+4貨車(chē)檢修仿U279.3+3分。無(wú)類(lèi)目注釋5U676.8+2遇難信號(hào)與通信GMDSS入此。無(wú)類(lèi)目注釋1.4啟用擴(kuò)號(hào)法，修改類(lèi)號(hào)

5版為了增強(qiáng)分類(lèi)表的空間容納度，U大類(lèi)啟用擴(kuò)號(hào)法修改類(lèi)號(hào)共有1個(gè)。即4版分類(lèi)號(hào)為U116.3運(yùn)輸量調(diào)節(jié)。5版類(lèi)號(hào)修改為U116.5運(yùn)輸量調(diào)節(jié)，該分類(lèi)號(hào)前面保留U116.3、U116.4 兩個(gè)空號(hào)，為未來(lái)的交通運(yùn)輸事業(yè)的不斷發(fā)展留有很大的空間。

1.55版首次使用新的復(fù)分標(biāo)記、一般性問(wèn)題的禁用標(biāo)記

1.5.1新增復(fù)分標(biāo)記。《中圖法》（第5 版）為了增強(qiáng)類(lèi)目復(fù)分、仿分的助記性，降低復(fù)分難度，對(duì)有些類(lèi)下無(wú)直接復(fù)分、仿分注釋而又需復(fù)分、仿分的類(lèi)目后新增了相應(yīng)標(biāo)記，且區(qū)別八個(gè)通用復(fù)分表、專(zhuān)類(lèi)復(fù)分或仿分的標(biāo)記，標(biāo)記符分別對(duì)應(yīng)①②③④⑤⑥⑦⑧⑨，與《中國(guó)分類(lèi)主題詞表》主題詞對(duì)應(yīng)類(lèi)號(hào)的復(fù)分標(biāo)記一致，以提醒標(biāo)引人員必須依據(jù)相應(yīng)的標(biāo)記符號(hào)進(jìn)行復(fù)分或仿分，如U214.8金屬材料⑨ 、U469.13公共汽車(chē)⑨等。

1.5.2新增一般性問(wèn)題的禁用標(biāo)記共有9個(gè)。“一般性問(wèn)題”是對(duì)專(zhuān)類(lèi)下一組具有總論性和通用復(fù)分性問(wèn)題加以概括總結(jié)，它只起仿分概括說(shuō)明作用而不用于類(lèi)分文獻(xiàn)，其主題歸入“一般性問(wèn)題”類(lèi)的直接上位類(lèi)。第5版對(duì)“一般性問(wèn)題”類(lèi)進(jìn)行了規(guī)范對(duì)不具有此特點(diǎn)的類(lèi)做了類(lèi)名的修改，對(duì)符合此特點(diǎn)的“一般性問(wèn)題”類(lèi)，在其類(lèi)名后新增了禁用類(lèi)分文獻(xiàn)的標(biāo)記，以提醒標(biāo)引人員，避免誤標(biāo)引而造成與其上位類(lèi)分類(lèi)不一致的問(wèn)題。

2存在的問(wèn)題及修改建議

2.1部分類(lèi)目重復(fù)編排

如“U492.4+4客運(yùn)服務(wù)作業(yè)”其類(lèi)目注釋為“旅游服務(wù)入此”與“F590.6旅游服務(wù)與旅游企業(yè)”中類(lèi)目概念的也有重復(fù)之嫌，建議把“U492.4+4客運(yùn)服務(wù)作業(yè)”作為交替類(lèi)目，修改為“[U492.4+4]客運(yùn)服務(wù)作業(yè)入F590.6”。再如U695.1+4旅游，其注釋為“旅行服務(wù)社入此”，與F590.654各類(lèi)旅游企業(yè)，其類(lèi)目注釋“旅行社、旅游公司等入此”，其中的“旅行社”也有概念重復(fù)之嫌。建議把“U695.1+4旅游”也作為交替類(lèi)目，修改為“[U695.1+4]旅游，入F590.654”。通過(guò)修改可以避免同書(shū)異號(hào)、一書(shū)兩入現(xiàn)象的發(fā)生，也有利于組織文獻(xiàn)分類(lèi)排架及文獻(xiàn)檢索的需要。

2.2部分立類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)不一致

對(duì)鐵路、公路、水路三種“貨物運(yùn)輸”所屬的相關(guān)類(lèi)目做如下修改，在鐵路貨物運(yùn)輸類(lèi)目中，將[U294.8+7] 鮮活、易腐貨物運(yùn)輸”變成正式類(lèi)目，且類(lèi)名修改為“冷藏運(yùn)輸”，原類(lèi)名“鮮活、易腐貨物運(yùn)輸”改入該類(lèi)的類(lèi)目注釋即可，并刪除U295及其所有的下位類(lèi)目，分別改入U(xiǎn)294.8+7下新增設(shè)的一組下位類(lèi)目里；在公路貨物運(yùn)輸類(lèi)目中，U492.3及其所屬的類(lèi)目不變；在水路貨物運(yùn)輸類(lèi)目中，刪除“U695.2+91冷藏貨物運(yùn)輸”。保留“U695.2+92特種貨物運(yùn)輸”類(lèi)目并刪除原注釋“鮮活、易腐和危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸入此”，并在該類(lèi)目下增加“U695.2+92.3危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸”及“U695.2+92.4冷藏貨物運(yùn)輸”兩個(gè)下位類(lèi)目，并在U695.2+92.4類(lèi)目下增加注釋“鮮活、易腐貨物運(yùn)輸入此”。

修改后的三種相同的運(yùn)輸方式相同的類(lèi)目立類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)是一致的，即“貨物運(yùn)輸”包含“特種貨物運(yùn)輸”，而“特種貨物運(yùn)輸”又包含“冷藏運(yùn)輸”等類(lèi)目，這三個(gè)類(lèi)目之間是從屬關(guān)系，類(lèi)目之間的邏輯關(guān)系比較清晰，便于標(biāo)引人員操作。

2.3部分類(lèi)目名稱(chēng)不一致

類(lèi)目名稱(chēng)的一致性，是指類(lèi)名在表述相同概念時(shí)要做到所用語(yǔ)詞一致，在類(lèi)目表中相近類(lèi)目的類(lèi)名所用詞語(yǔ)也必須相同。而在鐵路、公路、水路三種“貨物運(yùn)輸”類(lèi)目中，三者所區(qū)分出來(lái)的下位類(lèi)基本相同，都包含“貨物運(yùn)輸組織與管理、貨運(yùn)技術(shù)作業(yè)與設(shè)備、各種貨物運(yùn)輸及特種貨物運(yùn)輸類(lèi)目及其所屬的下位類(lèi)”。而公路貨物運(yùn)輸?shù)念?lèi)名卻是“貨物運(yùn)輸及商務(wù)工作”，其類(lèi)名外延已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于它的所有子目之和；又與鐵路、水路的“貨物運(yùn)輸”類(lèi)名不一致；還有“U492.3+36汽車(chē)特種貨物運(yùn)輸”， 既然是公路貨物運(yùn)輸?shù)南挛活?lèi)，就完全可以去掉“汽車(chē)”一詞。這兩個(gè)問(wèn)題在《中圖法》第4版也同樣存在，建議將以上兩個(gè)類(lèi)名分別修改為“U492.3貨物運(yùn)輸、U492.3+36特種貨物運(yùn)輸”即可，這也與鐵路、水路的“貨物運(yùn)輸、特種貨物運(yùn)輸”兩個(gè)相同的類(lèi)目名稱(chēng)保持一致。同樣的問(wèn)題也應(yīng)把U294.8+3危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸、U492.3+36.3危險(xiǎn)品運(yùn)輸及U695.2+92特種貨物運(yùn)輸其注釋“……危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸入此”。將三個(gè)相近的類(lèi)目的類(lèi)名統(tǒng)一修改為“危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸”即可。

2.4部分類(lèi)號(hào)設(shè)置不一致

如鐵路運(yùn)輸?shù)摹癠298安全技術(shù)”類(lèi)目所屬的下位類(lèi)中的“U298.1行車(chē)安全、U298.2旅客安全、U298.3貨物作業(yè)安全、U298.4防火安全”與公路運(yùn)輸?shù)摹癠492.8安全技術(shù)”類(lèi)目所屬的下位類(lèi)中的“U492.8+1貨運(yùn)作業(yè)安全、U492.8+2旅客安全、U492.8+3防火.防盜安全、U492.8+4行車(chē)安全”，這兩組下位類(lèi)目都是分別表達(dá)相同的安全概念，只是它們所表示內(nèi)容的范圍不同，那么這兩組配號(hào)順序只有“旅客安全”是一致的，其余三個(gè)類(lèi)目則不同。這樣的設(shè)置使得類(lèi)目的關(guān)聯(lián)度不強(qiáng)，缺乏邏輯性，不利于標(biāo)引編目人員使用。因此，建議修改“公路運(yùn)輸安全技術(shù)的下位類(lèi)目”為“U492.8+1行車(chē)安全、U492.8+2旅客安全、U492.8+3貨運(yùn)作業(yè)安全、U492.8+4防火.防盜安全”。這樣可以保證相同性質(zhì)類(lèi)目在同一分類(lèi)法中類(lèi)號(hào)順序的一致性問(wèn)題。

3結(jié)語(yǔ)

5版U大類(lèi)通過(guò)新增類(lèi)目、修改類(lèi)名、修改類(lèi)號(hào)、新增注釋等方式，容納了更多的新學(xué)科、新事物和新主題，解決了一些新學(xué)科、新知識(shí)、新設(shè)備的歸類(lèi)問(wèn)題；通過(guò)刪除一些陳舊過(guò)時(shí)的無(wú)文獻(xiàn)保障的類(lèi)目，縮減了類(lèi)表篇幅。這是修訂取得的成果，但在使用過(guò)程中經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)一些問(wèn)題。通過(guò)對(duì)這些問(wèn)題的分析和探討，筆者期望能夠使該類(lèi)的類(lèi)名、類(lèi)號(hào)、列類(lèi)更加準(zhǔn)確、注釋更加完整規(guī)范。隨著交通運(yùn)輸事業(yè)的不斷發(fā)展，新的交通工具、設(shè)備的出現(xiàn)，U大類(lèi)的類(lèi)目設(shè)置還需不斷更改，期待有更多的業(yè)界專(zhuān)家參與對(duì)U類(lèi)類(lèi)目設(shè)置的進(jìn)一步研究。

參考文獻(xiàn)：

[1]國(guó)家圖書(shū)館《中國(guó)圖書(shū)館分類(lèi)法》編輯委員會(huì). 中國(guó)圖書(shū)館分類(lèi)法（5 版）[M]. 北京：國(guó)家圖書(shū)館出版社，2010.

[2]趙勇.《中國(guó)圖書(shū)館分類(lèi)法》（第5 版）.業(yè)科學(xué)類(lèi)目修訂探析[J]. 圖書(shū)館建設(shè)，2012（3）.

[3]李佩群. 淺談（中圖法）第五版應(yīng)用中的問(wèn)題[J]. 圖書(shū)館，2013（1）.

篇4

1、項(xiàng)目名稱(chēng)

2、承辦單位概況（新建項(xiàng)目指籌建單位情況，技術(shù)改造項(xiàng)目指原企業(yè)情況）

3、擬建地點(diǎn)：

4、建設(shè)規(guī)模：

5、建設(shè)年限：

6、概算投資：

7、效益分析：

二、市場(chǎng)預(yù)測(cè)

1、供應(yīng)現(xiàn)狀。（本系統(tǒng)現(xiàn)有設(shè)施規(guī)模、能力及問(wèn)題）

2、供應(yīng)預(yù)測(cè)。（本系統(tǒng)在建的和規(guī)劃建設(shè)的設(shè)施規(guī)模、能力）

3、需求預(yù)測(cè)。（根據(jù)當(dāng)前城市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)系統(tǒng)設(shè)施需求情況，預(yù)測(cè)城市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)系統(tǒng)設(shè)施需求量分析。）

三、建設(shè)規(guī)模

（一）建設(shè)規(guī)模與方案比選

（二）推薦建設(shè)規(guī)模及理由

四、項(xiàng)目選址

（一）場(chǎng)址現(xiàn)狀（地點(diǎn)與地理位置、土地可能性類(lèi)別及占地面積等）

（二）場(chǎng)址建設(shè)條件（地質(zhì)、氣候、交通、公用設(shè)施、政策、資源、法律法規(guī)征地拆遷工作、施工等）

五、技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案

（一）技術(shù)方案

1、技術(shù)方案選擇

2、主要工藝流程圖，主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表

（二）主要設(shè)備方案

（三）工程方案

1、建、構(gòu)筑物的建筑特征、結(jié)構(gòu)方案（附總平面圖、規(guī)劃圖）

2、建筑安裝工程量及“三材”用量估算

3、主要建、構(gòu)筑物工程一覽表

六、投資估算及資金籌措

（一）投資估算

1、建設(shè)投資估算（先總述總投資，后分述建筑工程費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置安裝費(fèi)等）

2、流動(dòng)資金估算

3、投資估算表（總資金估算表、單項(xiàng)工程投資估算表）

（二）資金籌措

1、自籌資金

2、其它來(lái)源

七、效益分析

（一）經(jīng)濟(jì)效益

1、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)選取

2、成本費(fèi)用估算（編制總成本費(fèi)用表和分項(xiàng)成本估算表）

3、財(cái)務(wù)分析

（二）社會(huì)效益

1、項(xiàng)目對(duì)社會(huì)的影響分析

2、項(xiàng)目與所在地互適性分析（不同利益群體對(duì)項(xiàng)目的態(tài)度及參與程度；各級(jí)組織對(duì)項(xiàng)目的態(tài)度及支持程度）

3、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析

篇5

根據(jù)數(shù)據(jù)中的出版種類(lèi)、所占比重、同比增(降)幅三個(gè)要素,可以將2008年科技類(lèi)圖書(shū)出版情況大致歸納如下:

自然科學(xué)總論類(lèi)823種,占總品種數(shù)的0.3%,與上年相比種數(shù)下降12.63%;數(shù)理科學(xué)、化學(xué)類(lèi)5556種,占總品種數(shù)的2.02%,同比增長(zhǎng)15.44%;天文學(xué)、地球科學(xué)類(lèi)1429種,占總品種數(shù)的0.52%,同比增長(zhǎng)16.46%;生物科學(xué)類(lèi)1507種,占總品種數(shù)的0.55%,同比增長(zhǎng)13.14%;醫(yī)藥衛(wèi)生類(lèi)12961種,占總品種數(shù)的4.7%,同比增長(zhǎng)12.28%;農(nóng)業(yè)科學(xué)類(lèi)5316種,占總品種數(shù)的1.93%,同比增長(zhǎng)30.10%;工業(yè)技術(shù)類(lèi)39285種,占總品種數(shù)的14.25%,同比增長(zhǎng)14.92%;交通運(yùn)輸類(lèi)2915種,占總品種數(shù)的1.06%,同比增長(zhǎng)18.02%;航空、航天類(lèi)241種,占總品種數(shù)的0.09%,同比增長(zhǎng)30.27%;環(huán)境科學(xué)類(lèi)1323種,占總品種數(shù)的0.48%,同比增長(zhǎng)35.55%。

歸納以上數(shù)據(jù)可以得出:10種科技類(lèi)圖書(shū)約占圖書(shū)出版總品種的25.9%,略高于2007年的25.02%,增幅不明顯。在這10類(lèi)科技類(lèi)圖書(shū)中,貢獻(xiàn)最大的前5名依次是工業(yè)技術(shù)類(lèi)39285種(占總品種數(shù)的14.25%)、醫(yī)藥衛(wèi)生類(lèi)12961種(占4.7%)、數(shù)理科學(xué)、化學(xué)類(lèi)5556種(占2.02%)、農(nóng)業(yè)科學(xué)類(lèi)5316種(占1.93%)和交通運(yùn)輸類(lèi)2915種(占1.06%),其余類(lèi)別的品種數(shù)均遠(yuǎn)未達(dá)到1%。與2007年的數(shù)據(jù)相比,前5名的格局不變,而占有率則均略有增加。

通過(guò)計(jì)算還可以得出,2008年10種科技類(lèi)圖書(shū)的出版品種總數(shù)為71356種,比2007年的61760種增長(zhǎng)了15.54%,增幅可謂顯著。如果綜合考慮種類(lèi)增長(zhǎng)數(shù)和增幅百分比,那么對(duì)2008年科技類(lèi)圖書(shū)出版增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大的無(wú)疑是農(nóng)業(yè)科學(xué)類(lèi)。其品種數(shù)增長(zhǎng)1230種,增幅達(dá)30.10%,這無(wú)疑與國(guó)家宏觀政策向“三農(nóng)”的進(jìn)一步傾斜有關(guān)。值得一提的是,惠及全國(guó)億萬(wàn)農(nóng)民群眾的“農(nóng)家書(shū)屋”工程正是在2008年全面鋪開(kāi)的。截至2009年6月,全國(guó)已建成“農(nóng)家書(shū)屋”9.3萬(wàn)家。農(nóng)業(yè)科學(xué)類(lèi)圖書(shū)是最切合農(nóng)村需要的圖書(shū)品種,“農(nóng)家書(shū)屋”建設(shè)工程在全國(guó)各地的紅火開(kāi)展,是拉動(dòng)農(nóng)業(yè)科學(xué)類(lèi)圖書(shū)出版的強(qiáng)勁動(dòng)力之一。對(duì)比2004-2008年各年的“全國(guó)新聞出版業(yè)基本情況”可以看到,2004年農(nóng)業(yè)科學(xué)類(lèi)圖書(shū)出版種類(lèi)是同比下降的,下降幅度高達(dá)16.2%。而“農(nóng)家書(shū)屋”工程自2005年開(kāi)始試點(diǎn)后,2005-2008連續(xù)4年農(nóng)業(yè)科學(xué)類(lèi)圖書(shū)出版品種均出現(xiàn)明顯的同比增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),增長(zhǎng)率依次為12.90%、14.15%、17.55%、30.10%,增長(zhǎng)率呈加速度上揚(yáng),到2008年出現(xiàn)暴漲。可以預(yù)見(jiàn),隨著“農(nóng)家書(shū)屋”工程建設(shè)的逐漸有序和穩(wěn)固,農(nóng)業(yè)科學(xué)類(lèi)圖書(shū)的同比增長(zhǎng)幅度也將逐漸回落到平和狀態(tài)。

此外,單從同比增幅看,環(huán)境科學(xué)類(lèi)最高,為35.55%,航空、航天類(lèi)次之,為30.27%。環(huán)境科學(xué)類(lèi)出版品種2005-2007年連續(xù)3年呈負(fù)增長(zhǎng),而到2008年呈現(xiàn)暴漲的勢(shì)頭,其中的動(dòng)因頗值得考察。2007年10月黨的十七大上,在總書(shū)記鴻篇巨制的開(kāi)幕報(bào)告中,一以貫之的中心詞可以歸納為5個(gè)字:科學(xué)發(fā)展觀。承接十七大的2008年,便成為科學(xué)發(fā)展觀在社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域具體實(shí)施的“黃金年”。而在科學(xué)發(fā)展觀的視野下,環(huán)境科學(xué)無(wú)疑是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人類(lèi)未來(lái)最息息相關(guān)的領(lǐng)域之一,其出版品種止跌回升直至暴漲就不難理解了。作為研究人類(lèi)生存的環(huán)境質(zhì)量及其保護(hù)與改善的科學(xué),環(huán)境科學(xué)正體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展觀的核心――以人為本。

此外,2008年9月的“神七”飛天與太空行走,直接將幾年來(lái)漲漲落落的航空、航天類(lèi)品種頂上了30.27%增幅的高度,連帶天文學(xué)、地球科學(xué)類(lèi)也出現(xiàn)大幅增長(zhǎng)。在舉國(guó)熱衷中醫(yī)養(yǎng)生保健的背景下,醫(yī)藥衛(wèi)生類(lèi)已是2005-2008連續(xù)4年出版品種出現(xiàn)明顯增幅。交通運(yùn)輸領(lǐng)域作為GDP增長(zhǎng)的硬指標(biāo)和拉內(nèi)需的排頭兵,出版品種增幅也達(dá)到了3年來(lái)的最高。總體看,2008年科技類(lèi)圖書(shū)中除自然科學(xué)總論類(lèi)下降外,其余出版品種增幅均在10%以上。

在期刊出版領(lǐng)域,自然科學(xué)、技術(shù)類(lèi)出版4794種,占期刊總品種數(shù)的50.2%,與上年相比種數(shù)增長(zhǎng)1.72%。

篇6

關(guān)鍵詞：交通工程；特色專(zhuān)業(yè)；課程體系；課程建設(shè)

中圖分類(lèi)號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2017）22-0169-02

一、交通工程課程概述

交通工程（Traffic Engineering）是研究道路交通流（行人、自行車(chē)、汽車(chē)交通流等）現(xiàn)象與機(jī)理及交通問(wèn)題，以交通安全、通暢、環(huán)保與便捷及效率為目標(biāo)，探索道路交通系統(tǒng)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)與管理的理論、方法及技術(shù)的學(xué)問(wèn)。目前，《交通工程》課程已成為交通工程、交通運(yùn)輸及土木工程等專(zhuān)業(yè)的平臺(tái)課。由于專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)與體系不同，對(duì)交通工程課程的定位也不相同，因此，不能簡(jiǎn)單、籠統(tǒng)地進(jìn)行基本課程教學(xué)，而應(yīng)結(jié)合專(zhuān)業(yè)特色，開(kāi)展相適應(yīng)的交通工程課程建設(shè)，設(shè)置適宜的課程內(nèi)容，培養(yǎng)滿(mǎn)足特定需求的能力培養(yǎng)[1][2]。

《交通工程》課程是上海工程技術(shù)大學(xué)交通運(yùn)輸（城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理）專(zhuān)業(yè)課程之一。對(duì)于這一有特定行業(yè)需求背景的特色型專(zhuān)業(yè)而言，根據(jù)課程建設(shè)的目標(biāo)和宗旨[3][4][5]，有必要首先明確交通工程課程在專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)體系中的定位。

二、特色型交通運(yùn)輸專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)與體系

上海工程技術(shù)大學(xué)與上海地鐵運(yùn)營(yíng)有限公司（現(xiàn)上海申通地鐵集團(tuán)有限公司）于2005年聯(lián)合創(chuàng)辦了國(guó)內(nèi)第一所校企合作的城市軌道交通學(xué)院，同時(shí)向上海市教委備案成立了交通運(yùn)輸（城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理）本科專(zhuān)業(yè)。經(jīng)過(guò)十年有余的發(fā)展，該專(zhuān)業(yè)在人才培養(yǎng)和科學(xué)研究方面形成了鮮明的特色，并獲批為“卓越工程師教育培養(yǎng)計(jì)劃”試點(diǎn)專(zhuān)業(yè)。

1.專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)指導(dǎo)思想。以“面向工業(yè)界，面向世界，面向未來(lái)”的工程教育理念為引領(lǐng)，以社會(huì)需求為導(dǎo)向，以城市軌道交通運(yùn)營(yíng)為背景，注重知識(shí)、能力與實(shí)踐融合，重視理論聯(lián)系實(shí)際，著力提高學(xué)生的工程意識(shí)、工程素質(zhì)和工程實(shí)踐能力。采用產(chǎn)學(xué)合作、工學(xué)交替，學(xué)科鏈、專(zhuān)業(yè)鏈對(duì)接產(chǎn)業(yè)鏈的特色培養(yǎng)方式，以及“理論+技術(shù)實(shí)踐+新技術(shù)在本專(zhuān)業(yè)的應(yīng)用”的人才培養(yǎng)模式，為我國(guó)城市軌道交通行業(yè)輸送具有創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新能力的高級(jí)工程用型人才。

2.專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)與特色。立足于軌道交通行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，依托上海申通地鐵集團(tuán)，建立產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，旨在具備城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理基礎(chǔ)知識(shí)與應(yīng)用能力，能夠面向?qū)嶋H運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域，從事運(yùn)營(yíng)計(jì)劃、行車(chē)調(diào)度、車(chē)站管理、安全控制、應(yīng)急處置等領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)人才。

3.專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)課程體系。交通運(yùn)輸（城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理）是一個(gè)現(xiàn)代管理學(xué)科與城市軌道交通有機(jī)結(jié)合的專(zhuān)業(yè)，其特色在于既是科學(xué)又是藝術(shù)，既有理論又有實(shí)踐。因此，專(zhuān)業(yè)課程設(shè)置必須體現(xiàn)交通運(yùn)輸組織學(xué)與管理、經(jīng)濟(jì)學(xué)科的交叉融合，同時(shí)體現(xiàn)交通運(yùn)輸管理理論方法與城市軌道交通運(yùn)營(yíng)實(shí)務(wù)相結(jié)合。據(jù)此，建立本專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)課程體系包括課程教學(xué)、實(shí)踐教學(xué)、第二課堂3大部分。其中，課程教學(xué)涉及自然科學(xué)、人文社科、管理工程以及軌道交通四個(gè)系列。在教學(xué)實(shí)施過(guò)程中具體設(shè)置了包括公共基礎(chǔ)平臺(tái)課程、學(xué)科基礎(chǔ)平臺(tái)課程、專(zhuān)業(yè)課程、集中實(shí)踐教學(xué)以及第二課堂等在內(nèi)的五種課程。

三、交通工程課程在培養(yǎng)體系中的定位

1.交通工程課程定位與教學(xué)目標(biāo)。交通工程作為“專(zhuān)業(yè)特色選修課”之一，屬于管理工程系列課程。課程設(shè)置初衷是為完善本專(zhuān)業(yè)學(xué)生的交通運(yùn)輸工程學(xué)科知識(shí)體系，培養(yǎng)學(xué)生具備社會(huì)責(zé)任感和從事交通運(yùn)輸工程的職業(yè)道德，具備交通運(yùn)輸管理、交通工程學(xué)的基本理論知識(shí)，具備運(yùn)用交通工程學(xué)理論和技術(shù)描述、分析和解決實(shí)際問(wèn)題的能力。同時(shí)，通過(guò)對(duì)道路交通工程相關(guān)知識(shí)的教學(xué)，可以培養(yǎng)學(xué)生具備綜合交通意識(shí)，運(yùn)用宏觀交通理念更好地解決城市交通、城市軌道交通問(wèn)題。

此外，隨著專(zhuān)業(yè)建設(shè)與發(fā)展，學(xué)生的未來(lái)發(fā)展方向并非僅局限于城市軌道交通行業(yè)，越來(lái)越多的學(xué)生為加深交通專(zhuān)業(yè)的學(xué)習(xí)和理解，選擇交通運(yùn)輸工程相關(guān)專(zhuān)業(yè)繼續(xù)深造，也有相當(dāng)一部分學(xué)生選擇道路交通工程專(zhuān)業(yè)方向。因此，將交通工程設(shè)定在在本專(zhuān)業(yè)課程體系具有合理性和必要性。

2.交通工程與其他課程之間關(guān)系。在課程設(shè)置與教學(xué)中，建議學(xué)生先修概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)、運(yùn)籌學(xué)、運(yùn)輸工程、交通調(diào)查等基礎(chǔ)課程，為交通工程學(xué)習(xí)提供基礎(chǔ)分析技術(shù)與方法；同時(shí)，在專(zhuān)業(yè)課程體系中，交通工程與交通規(guī)劃、交通系統(tǒng)工程、交通運(yùn)輸仿真等課程之間存在知識(shí)與應(yīng)用交叉。各門(mén)課程的性質(zhì)及其在體系中的定位關(guān)系如圖1所示。

四、結(jié)語(yǔ)

對(duì)于上海工程技術(shù)大學(xué)交通運(yùn)輸（城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理）這一特色型專(zhuān)業(yè)而言，交通工程課程的開(kāi)設(shè)完善了專(zhuān)業(yè)課程體系，為學(xué)生提供了認(rèn)知交通工程學(xué)基礎(chǔ)理論、技術(shù)與方法的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，引導(dǎo)和培養(yǎng)學(xué)生樹(shù)立綜合交通意識(shí)，運(yùn)用系統(tǒng)工程的思維分析和解決交通問(wèn)題的能力。在進(jìn)行課程建設(shè)過(guò)程中，通過(guò)梳理專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)體系，構(gòu)建交通工程與其他相關(guān)課程之間的聯(lián)系，既加強(qiáng)了交通工程課程對(duì)于特色型交通運(yùn)輸專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)的定位和適應(yīng)性，同時(shí)能夠有效指導(dǎo)對(duì)于課程教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法、教學(xué)評(píng)估等環(huán)節(jié)的優(yōu)化，提升課程建設(shè)效果。

參考文獻(xiàn)：

[1]黃孝慈，尹麗麗.結(jié)合專(zhuān)業(yè)特色提高交通工程課程教學(xué)效果的方法探討[J].科教文匯，2014，（1）：66-67.

[2]齊新宇，魏金麗，閆巖.交通工程學(xué)精品課程建設(shè)思路[J].大學(xué)教育，2013，（24）：66-67.

[3]韓悅臻，王玉鐲.《交通工程》課程建設(shè)探討[J].中國(guó)成人教學(xué)，2007，（7）：143-144.

[4]任其亮，李淑慶.“交通工程總論”精品課程建設(shè)對(duì)策研究[J].交通標(biāo)準(zhǔn)化，2010，（11）：260-264.

[5]韓鳳春，劉東，翟潤(rùn)平.《交通工程學(xué)課程設(shè)計(jì)》實(shí)踐與教學(xué)改革研究――加強(qiáng)實(shí)踐環(huán)節(jié)，促進(jìn)課程建設(shè)，提高教學(xué)質(zhì)量[J].中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)：自然科學(xué)版，2006，12（1）：93-96.

Discussion on the Orientation of "Traffic Engineering" in the Curriculum System of the Specialty Major

ZHU Lin，CHEN Ying-xue

（College of Urban Railway Transportation，Shanghai University of Engineering Science，Shanghai 201620，China）

篇7

第一章 總論總論作為可行性研究報(bào)告的首要部分，要綜合敘述研究報(bào)告中各部分的主要問(wèn)題和研究結(jié)論，并對(duì)項(xiàng)目的可行與否提出最終建議，為可行性研究的審批提供方便。

一、項(xiàng)目背景

(一)項(xiàng)目名稱(chēng)

(二)建設(shè)性質(zhì):指新建或改擴(kuò)建

(三)項(xiàng)目建設(shè)單位、法人代表、所有制形式

(四)項(xiàng)目擬建設(shè)地點(diǎn)

(五)承擔(dān)可行性研究的單位及法人代表(或負(fù)責(zé)人)

(六) 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制依據(jù):支持該項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策。包括國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)的有關(guān)方針政策，我市本項(xiàng)目所屬行業(yè)的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃及城市規(guī)劃的要求，自治區(qū)對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)的審定意見(jiàn)等。可行性研究報(bào)告編制依據(jù)要引用相關(guān)法規(guī)、政策、規(guī)劃的目錄和文號(hào)。

(七)可行性研究報(bào)告編制范圍

(八)可行性研究報(bào)告編制原則

(九)可行性研究報(bào)告編制工作概況

1、項(xiàng)目建設(shè)的必要性

2、項(xiàng)目發(fā)展及可行性研究工作概況

二、可行性研究報(bào)告結(jié)論

在可行性研究中，對(duì)項(xiàng)目的產(chǎn)品銷(xiāo)售、原料供應(yīng)、生產(chǎn)規(guī)模、廠址(建設(shè)地址)、技術(shù)方案、資金總額及籌措、項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益和國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益等重大問(wèn)題，都應(yīng)得出明確的結(jié)論。可行性研究結(jié)論包括。

(一)市場(chǎng)預(yù)測(cè)和項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模

(二)原材料、燃料和動(dòng)力供應(yīng)(或供水、供暖方式)

(三)廠址(建設(shè)地址)

(四)項(xiàng)目工程技術(shù)方案

(五)環(huán)境保護(hù)

(六)項(xiàng)目建成后的組織及勞動(dòng)定員

(七)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度

(八)投資估算和資金籌措

(九)項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

(十)項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)結(jié)論

1、綜合評(píng)價(jià):項(xiàng)目建設(shè)的必要性、可行性、技術(shù)先進(jìn)性，經(jīng)濟(jì)合理性，環(huán)境評(píng)價(jià)等。

2、論證結(jié)論

三、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表

在總論部分中，可將研究報(bào)告中各部分的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)匯總，列出主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表，使審批和決策者對(duì)項(xiàng)目全貌有一個(gè)綜合了解。

四、存在問(wèn)題及建議

對(duì)可行性研究中提出項(xiàng)目的主要問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明并提出解決的建議。

第二章 項(xiàng)目背景及必要性這一部分主要應(yīng)說(shuō)明項(xiàng)目的發(fā)起過(guò)程，提出的理由，前期工作的發(fā)展過(guò)程，投資者的意向，投資的必要性等可行性研究的工作基礎(chǔ)。為此，需將項(xiàng)目的提出背景與發(fā)展概況作系統(tǒng)敘述，說(shuō)明項(xiàng)目提出的背景，投資理由，在可行性研究前已經(jīng)進(jìn)行的工作情況及其成果，重要問(wèn)題的決策和決策過(guò)程等情況。在敘述項(xiàng)目發(fā)展概況的同時(shí)，應(yīng)能清楚地提出本項(xiàng)目可行性研究的重點(diǎn)和問(wèn)題。

一、項(xiàng)目提出的背景:

闡述項(xiàng)目提出的理由和主要依據(jù)，如國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、投資方向、市場(chǎng)因素，政府部門(mén)的有關(guān)文件和決定等。

二、項(xiàng)目發(fā)展概況

項(xiàng)目發(fā)展概況是指項(xiàng)目在可行性研究前所進(jìn)行的工作情況，包括:

(一)已進(jìn)行的調(diào)查研究項(xiàng)目及成果

(二)實(shí)驗(yàn)、試制工作(項(xiàng)目)情況

(三)建設(shè)地址初勘和初步測(cè)量工作情況

(四)項(xiàng)目建議書(shū)的編制、提出及審批過(guò)程

三、項(xiàng)目建設(shè)的必要性及目的意義:

分析闡述項(xiàng)目建設(shè)對(duì)調(diào)整農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，開(kāi)發(fā)利用農(nóng)業(yè)資源，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件和生態(tài)環(huán)境，培育壯大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，提高農(nóng)業(yè)科技含量，增強(qiáng)龍頭企業(yè)的輻射帶動(dòng)能力、增加農(nóng)民收入，提高企業(yè)效益，發(fā)展城市建設(shè)，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)建設(shè)等方面產(chǎn)生的積極作用及社會(huì)效益。

第三章 建設(shè)條件一、項(xiàng)目區(qū)概況

1、地理位置及區(qū)域范圍

2、自然資源狀況:包括水文、氣象、土壤、河流水系等。

3、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件

4、基礎(chǔ)設(shè)施

5、社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況(農(nóng)業(yè)):包括耕地面積、農(nóng)村人口及農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，項(xiàng)目所在市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、財(cái)政收入、農(nóng)民人均收入情況等。

6、項(xiàng)目關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀:產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后的發(fā)展現(xiàn)狀(農(nóng)業(yè))。

7、項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)選擇:按照影響項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、投資等方面做對(duì)比分析比較，選擇建設(shè)地點(diǎn)。

8、環(huán)境條件分析

9、各種費(fèi)用比較

10、地形、地貌、地質(zhì)的比較

二、項(xiàng)目實(shí)施的有利條件

1、政策環(huán)境

2、資源優(yōu)勢(shì)

3、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)

4、基礎(chǔ)設(shè)施條件:包括給排水、供暖、供電、交通、效能、運(yùn)輸、通訊、能源及市場(chǎng)建設(shè)狀況等。

三、主要障礙因素及解決方案

第四章 建設(shè)單位基本情況(屬工農(nóng)業(yè)和經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目)

一、建設(shè)單位概況:發(fā)展歷程、現(xiàn)有產(chǎn)品類(lèi)型，主營(yíng)業(yè)務(wù)，企業(yè)制度，管理模式，人員結(jié)構(gòu)等。

二、研發(fā)能力:企業(yè)自身及其技術(shù)信托單位的科研開(kāi)發(fā)能力。

三、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況:企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債及損益情況，銀行信用等級(jí)等。

第五章 市場(chǎng)分析與銷(xiāo)售方案(屬工農(nóng)業(yè)和經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目)

一、市場(chǎng)分析

1、產(chǎn)品市場(chǎng)供求現(xiàn)狀:國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)相關(guān)產(chǎn)品的供求狀況。重點(diǎn)調(diào)查目前國(guó)內(nèi)同行企業(yè)的布局及生產(chǎn)銷(xiāo)售情況。

2、產(chǎn)品市場(chǎng)前景分析:分析預(yù)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)品未來(lái)的市場(chǎng)需求量及本企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和所占市場(chǎng)份額。

3、項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì):項(xiàng)目產(chǎn)品成本、價(jià)格、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求和項(xiàng)目產(chǎn)品供需對(duì)同類(lèi)產(chǎn)品價(jià)格變化的影響程度等。

二、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷(xiāo)售方案

根據(jù)市場(chǎng)前景分析，提出項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)定位、生產(chǎn)規(guī)模、預(yù)期銷(xiāo)售目標(biāo)。

三、銷(xiāo)售策略和營(yíng)銷(xiāo)模式

四、銷(xiāo)售隊(duì)伍和銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)

第六章 項(xiàng)目建設(shè)方案一、建設(shè)任務(wù)和規(guī)模

二、項(xiàng)目規(guī)劃和布局

三、生產(chǎn)技術(shù)方案及工藝流程

四、項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和具體建設(shè)內(nèi)容

凡由本項(xiàng)目投資的所有單項(xiàng)工程、配套工程均屬項(xiàng)目組成的范圍。

1、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、工藝流程、主要工藝設(shè)備選擇、主要原材料消耗指標(biāo)等。

2、總平面布置

3、占地面積及分析

4、土建工程

(1)主要建、構(gòu)筑物的建筑特征及結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

(2)特殊基礎(chǔ)工程設(shè)計(jì)

(3)建筑材料

(4)附屬設(shè)施

(5)綠化

(6)其他

5、其他工程

(1)給排水工程

篇8

由鄂爾多斯市東勝區(qū)發(fā)展和改革局主持，在鄂爾多斯市召開(kāi)了《富興花園三期工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》專(zhuān)家咨詢(xún)?cè)u(píng)估會(huì)議。鄂爾多斯市東勝區(qū)發(fā)展和改革局、鄂爾多斯市建銀房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古乘風(fēng)交通咨詢(xún)有限公司等單位的領(lǐng)導(dǎo)和代表，以及專(zhuān)家組成員(名單附后)出席了會(huì)議。專(zhuān)家組審閱了可行性研究報(bào)告，并聽(tīng)取了編制單位的匯報(bào)后，提出如下咨詢(xún)?cè)u(píng)估意見(jiàn)和建議：

一、總體評(píng)價(jià)

編制框架內(nèi)容基本符合可行性研究報(bào)告要求，但在建筑規(guī)模的確定依據(jù)、建筑和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案說(shuō)明、消防內(nèi)容和建筑設(shè)備選型等方面沒(méi)有達(dá)到編制深度要求，缺乏附圖，核實(shí)總投資。建議重新編制。

二、具體意見(jiàn)和建議

(一)總論、建筑、結(jié)構(gòu)

1、報(bào)告已提供凈用地面積、綠化率、停車(chē)位數(shù)量，未提供基底面積和道路面積，建議報(bào)告補(bǔ)充完善。既為三期工程，應(yīng)先說(shuō)明地塊現(xiàn)有設(shè)施。市場(chǎng)預(yù)測(cè)應(yīng)針對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容進(jìn)行。

2、“建設(shè)用地規(guī)劃條件意見(jiàn)書(shū)”要求本項(xiàng)目建筑密度<20%，而本項(xiàng)目實(shí)施方案確定的建筑密度為26.5%,超出規(guī)劃條件，建議說(shuō)明理由，并重新確定實(shí)施方案建筑密度。

3、“建設(shè)用地規(guī)劃條件意見(jiàn)書(shū)”要求本項(xiàng)目建筑高度<80米，而本項(xiàng)目實(shí)施方案雖說(shuō)明各建筑總層數(shù)，但未提供實(shí)施方案各建筑高度，也未說(shuō)明主要建筑高度是否滿(mǎn)足規(guī)劃條件，需補(bǔ)充實(shí)施方案各建筑高度。

4、完善建設(shè)項(xiàng)目的平面布局、建筑功能、交通組織設(shè)計(jì)方案。

5、細(xì)化建筑方案內(nèi)容，各建筑應(yīng)分別說(shuō)明，特別關(guān)于地下室應(yīng)單獨(dú)說(shuō)明功能。

6、補(bǔ)充結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)內(nèi)容，說(shuō)明建筑結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)的形式、埋置深度及地基承載力的設(shè)計(jì)要求，完善建設(shè)項(xiàng)目上部結(jié)構(gòu)和下部結(jié)構(gòu)的建筑結(jié)構(gòu)形式及設(shè)計(jì)要求等。

7、補(bǔ)充建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃總平面圖、建筑的相關(guān)圖紙。

(二)建筑設(shè)備

1、核實(shí)市政給排水、供熱、燃?xì)狻㈦娏Α㈦娦诺臈l件和參數(shù)，補(bǔ)充室外管道和設(shè)施平面布置圖，明確主要水池、設(shè)備、管道等的規(guī)格和數(shù)量，補(bǔ)充主要設(shè)備材料表。

2、各建筑的設(shè)備工程應(yīng)分建筑分別說(shuō)明。

3、補(bǔ)充負(fù)荷估算的內(nèi)容，如用水量、排水量、供熱負(fù)荷、用電負(fù)荷、空調(diào)冷熱負(fù)荷等。

4、細(xì)化動(dòng)力設(shè)計(jì)內(nèi)容，如換熱站等。

5、補(bǔ)充說(shuō)明設(shè)置空調(diào)和燃?xì)夤?yīng)的范圍，細(xì)化設(shè)計(jì)方案說(shuō)明。

6、校核消防設(shè)計(jì)內(nèi)容。

(三)投資估算

補(bǔ)充建設(shè)規(guī)模確定依據(jù)、土建、裝飾工程估算指標(biāo)測(cè)算過(guò)程。

1、編制說(shuō)明：補(bǔ)充工程概況并說(shuō)明建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模構(gòu)成(*棟、*層)、投資估算編制基準(zhǔn)期及總投資;編制依據(jù)應(yīng)為09屆造價(jià)依據(jù);補(bǔ)充工程費(fèi)用估算編制方法及土建、裝飾估算指標(biāo)測(cè)算過(guò)程;并計(jì)取基本預(yù)備費(fèi)。

2、單項(xiàng)工程估算表：①主體工程建設(shè)規(guī)模缺乏依據(jù)，土建、裝飾估算應(yīng)分列，校核給排水、暖通、電氣估算指標(biāo);②小區(qū)輔助和基礎(chǔ)設(shè)施工程應(yīng)在補(bǔ)充工程量依據(jù)(圖紙)基礎(chǔ)上，其估算指標(biāo)應(yīng)重新測(cè)算，并補(bǔ)充給水泵房、換熱站、配電室、燃?xì)庹{(diào)壓箱等設(shè)備分?jǐn)偼顿Y。③按照《建設(shè)項(xiàng)目投資估算編審規(guī)程》及當(dāng)?shù)匚募侠碛?jì)取工程其他費(fèi)用，土地及拆遷安置補(bǔ)償費(fèi)應(yīng)附依據(jù)。