時(shí)間：2023-07-20 09:21:47
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
關(guān)鍵詞：區(qū)域；控制風(fēng)險(xiǎn)；安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)辨識(shí)；數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)
實(shí)施企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，需要企業(yè)內(nèi)部自上而下的總體領(lǐng)導(dǎo)和自下而上的意識(shí)提升。企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)控制管理制度，組織全體員工（從一線操作人員到最高管理者）全面、系統(tǒng)地辨識(shí)和評(píng)估所有危險(xiǎn)有害因素，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定安全措施，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)情況，合理確定和落實(shí)管控措施責(zé)任主體的層級(jí)，結(jié)合自身可接受控制風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際，按照從嚴(yán)從高原則，定期評(píng)估控制風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)完善和落實(shí)安全措施[1]。
1基本流程
綜合多個(gè)省市的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)指南，目前的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程基本劃分為：成立工作組、劃分區(qū)域、開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定管控措施、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知等?；竟ぷ髁鞒虉D見圖1。對(duì)企業(yè)來說，首先需要組織技術(shù)、安全、設(shè)備及生產(chǎn)等人員成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作組。其次收集分析政府部門頒發(fā)的關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的規(guī)范，結(jié)合企業(yè)安全評(píng)價(jià)報(bào)告等內(nèi)容，理順風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的思路、進(jìn)度、工作安排。再次需要進(jìn)行區(qū)域的劃分。可以按照內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)的各階段、場所位置、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合來劃分作業(yè)單元。作業(yè)單元?jiǎng)澐謺r(shí)應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，并應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)[1]。開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理匯總，包含各區(qū)域涉及的各層級(jí)負(fù)責(zé)人、設(shè)備設(shè)施信息、作業(yè)活動(dòng)信息、危險(xiǎn)物質(zhì)信息和工藝信息等。在此基礎(chǔ)上采用適用的辨識(shí)方法，對(duì)作業(yè)單元內(nèi)存在的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)當(dāng)遵循固有安全風(fēng)險(xiǎn)越高、管控層級(jí)越高的原則，對(duì)操作難度大、技術(shù)含量高、固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的設(shè)施、部位、場所、區(qū)域以及作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)管控。應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。在工作場所或崗位設(shè)置明顯的安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡和警示標(biāo)志[2-3]。
2模型設(shè)計(jì)
通過對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的過程分析，結(jié)合對(duì)多家安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的總結(jié)[4]，目前筆者及其團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)了一套針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的模型。按安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程的前期、中期、實(shí)施、后期四個(gè)階段，制作了數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和支持單元兩種功能模塊。數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)分為制度建設(shè)、基礎(chǔ)信息表、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表、公告警示4個(gè)數(shù)據(jù)塊。支持單元分為設(shè)備設(shè)施檢查表、應(yīng)急措施匯總表和安全標(biāo)識(shí)匯總3部分。工作流程、數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)與支持單元之間的關(guān)系見圖2。
2.1數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容
制度建設(shè)單元含安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和隱患排查治理制度兩部分。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度主要對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的組織、職責(zé)、流程、技術(shù)要求、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)價(jià)、控制措施、管控層級(jí)等進(jìn)行規(guī)劃。隱患排查治理制度中涵蓋日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復(fù)產(chǎn)復(fù)工前排查和外聘專家診斷式排查等要求。隱患排查治理中還增加了基于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施，按管控層級(jí)和頻率進(jìn)行隱患排查的要求。基礎(chǔ)信息表包括區(qū)域信息及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)需要收集的工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理工作及危險(xiǎn)化學(xué)品等數(shù)據(jù)采集的格式。其中區(qū)域信息中有區(qū)域名稱、各層級(jí)責(zé)任人等信息。在整個(gè)模型設(shè)計(jì)中，區(qū)域名稱是整個(gè)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的主指針，將基礎(chǔ)信息表與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表的數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表中包括區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匯總判定、設(shè)備設(shè)施分析記錄、作業(yè)活動(dòng)分析記錄及對(duì)基礎(chǔ)管理單元、總圖單元的檢查表。其中設(shè)備設(shè)施分析記錄為：序號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)、責(zé)任部門、所在單元、區(qū)域、設(shè)備設(shè)施名稱、設(shè)備設(shè)施類別、風(fēng)險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）、危險(xiǎn)有害因素、檢查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、可能造成的事故類型、工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施[5]、可能性、嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)值、評(píng)價(jià)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、應(yīng)采取的管控級(jí)別、區(qū)域顏色、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人、備注。作業(yè)活動(dòng)分析記錄為：序號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)、部門、所在區(qū)域/地點(diǎn)、作業(yè)活動(dòng)名稱、作業(yè)步驟/內(nèi)容、活動(dòng)頻率、風(fēng)險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）、危險(xiǎn)有害因素、可能發(fā)生的事故類型及后果、工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施、可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值、評(píng)價(jià)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、應(yīng)采取的管控級(jí)別、區(qū)域顏色、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人、備注。公告警示含安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄和安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)警示牌，各地規(guī)范要求對(duì)較大以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公告和警示。
2.2支持單元的具體內(nèi)容
設(shè)備設(shè)施檢查表涵蓋爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備類、起重運(yùn)輸設(shè)備類、供配電設(shè)備設(shè)施、通用電氣設(shè)備、通用設(shè)備及各類機(jī)械設(shè)備檢查表[6]。應(yīng)急措施匯總收集了GB6441—1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》涉及的各類事故類型的應(yīng)急處置措施、各類危險(xiǎn)化學(xué)品事故的應(yīng)急處置措施。安全標(biāo)識(shí)匯總收集了各類安全標(biāo)識(shí)的圖標(biāo)。
3模型使用
在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的前期、中期、實(shí)施、后期四個(gè)階段，對(duì)數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和支持單元的引用如下：
3.1前期
前期對(duì)于工作組的組建、工作組織、職責(zé)、流程、技術(shù)要求及法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范可參考模塊中的制度建設(shè)要求制定本企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。按區(qū)域劃分原則進(jìn)行區(qū)域的劃分，區(qū)域名稱唯一不重復(fù)，主要收集的信息包括序號(hào)、所屬單元、區(qū)域名稱、所屬部門、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人、人數(shù)等。區(qū)域劃分結(jié)束后，由各區(qū)域負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本區(qū)域人員進(jìn)行后續(xù)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。
3.2中期
各區(qū)域負(fù)責(zé)人按“基礎(chǔ)信息表”的內(nèi)容，收集本區(qū)域的各種數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)收集過程中需經(jīng)本區(qū)域人員參與確認(rèn)，以防止數(shù)據(jù)的遺漏。
3.3實(shí)施
各區(qū)域負(fù)責(zé)人按風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表模塊進(jìn)行設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)、安全控制措施的填寫。設(shè)備設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)中，可根據(jù)設(shè)備的類型，引用設(shè)備設(shè)施檢查表模塊，根據(jù)設(shè)備設(shè)施的類型，匹配設(shè)備應(yīng)檢查的內(nèi)容和可能產(chǎn)生的事故類型。安全控制措施中的應(yīng)急措施可引用應(yīng)急措施匯總模塊中的內(nèi)容。設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)中風(fēng)險(xiǎn)度的可能性、危害程度、作業(yè)頻率的取值需經(jīng)區(qū)域內(nèi)參與人員奇數(shù)人員表決，取表決票數(shù)大值的作為風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)結(jié)果。模塊中對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、應(yīng)采取的管控級(jí)別、區(qū)域顏色、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人已設(shè)置計(jì)算公式自動(dòng)進(jìn)行計(jì)算。各區(qū)域負(fù)責(zé)人組織完成本單元的基礎(chǔ)檢查表、總圖檢查表的填寫。本模塊將各區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辨識(shí)結(jié)果匯總，篩選出各區(qū)域設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)和作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的最大值作為本區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
3.4后期
根據(jù)各區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果完成安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄的編制和較大以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)警示牌的制作。企業(yè)在完成安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作后，將各較大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的安全措施落實(shí)納入事故隱患排查治理系統(tǒng)中。
4結(jié)論
1）針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的組織過程進(jìn)行了梳理。2）對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控中涉及的各種數(shù)據(jù)類型進(jìn)行了歸納總結(jié)，提出了一套適用于多種類型企業(yè)的數(shù)據(jù)模型。3）將區(qū)域名稱作為數(shù)據(jù)指針，將區(qū)域各層級(jí)負(fù)責(zé)人的管控層級(jí)與區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行關(guān)聯(lián)。4）最終風(fēng)險(xiǎn)度的計(jì)算、管控層級(jí)的確定采用數(shù)據(jù)自動(dòng)匹配，減少不必要的工作量和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中產(chǎn)生的錯(cuò)誤。
參考文獻(xiàn)
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[5]宋繼軍,賀國軍,閆朝勛.生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控的實(shí)踐與探討[J].化工管理,2014(24):67.
關(guān)鍵詞：企業(yè)管理;風(fēng)險(xiǎn)管理
一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義
全面風(fēng)險(xiǎn)管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。同時(shí)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理也是一種企業(yè)日常管理行為，主要通過設(shè)定企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展經(jīng)營目標(biāo)，在日常生產(chǎn)經(jīng)營中，實(shí)現(xiàn)全面覆蓋企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、全員參與風(fēng)險(xiǎn)控制，在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好范圍內(nèi)有效管理企業(yè)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過程。
二、建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系
推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，首先要在企業(yè)內(nèi)部建立不同層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，企業(yè)可設(shè)立專職的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組，負(fù)責(zé)推進(jìn)工作。一般情況下，成熟的企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系包括四個(gè)層次，
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，應(yīng)當(dāng)明確各層級(jí)機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)，如：董事會(huì)需要負(fù)責(zé)審議并確定本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；了解和掌握本企業(yè)面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策等。
而作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的關(guān)鍵部門——風(fēng)險(xiǎn)管理專責(zé)部門，一般由企業(yè)的綜合管理部門，如：企管部、辦公室或監(jiān)察部門擔(dān)任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主要的職責(zé)包括審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；定期組織企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的評(píng)估等。
作為日常具體業(yè)務(wù)流程的運(yùn)作部門，是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的具體執(zhí)行部門。在全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程；提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制等。
三、收集企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息
收集企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息是實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的第一項(xiàng)工作。企業(yè)在收集初始信息時(shí)，按照一般企業(yè)推行風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍，主要從以下五方面來收集信息：
1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面的信息。主要有涉及本行業(yè)的國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況，國家的產(chǎn)業(yè)政策，行業(yè)科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容；企業(yè)的主要客戶、供應(yīng)商及競爭對(duì)手的有關(guān)情況；主要競爭對(duì)手、標(biāo)桿企業(yè)信息等。
2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面的信息。主要財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息有：企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，成本費(fèi)用情況；財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)等。
3.市場風(fēng)險(xiǎn)方面的信息。主要有：產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格及供需變化，主要客戶、主要供應(yīng)商的信用情況，潛在競爭者、競爭者及其主要產(chǎn)品、替代品情況等。
4.運(yùn)管風(fēng)險(xiǎn)方面的信息。主要有：人力資源情況，市場營銷情況、生產(chǎn)制造情況、流程管控情況、質(zhì)量管理情況等。
5.法律風(fēng)險(xiǎn)方面的信息。主要有：與企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；與企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策，以及本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況等。
企業(yè)收集的各類風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息，經(jīng)過篩選、提煉、對(duì)比、分類等程序后，如來源可靠、條理清晰、分類恰當(dāng)、依據(jù)充分，可以按照一定的要求進(jìn)行確定，定義為企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的初始信息。
四、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，編制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)清單
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)前，要進(jìn)行充足的準(zhǔn)備，事先應(yīng)清晰了解企業(yè)設(shè)定的戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)，以明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的具體方向，要了解設(shè)定目標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)方法，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)方法框架，風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)技術(shù)培訓(xùn)，基礎(chǔ)資料收集，同時(shí)要注重內(nèi)部的協(xié)調(diào)溝通。
風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的具體范圍一般應(yīng)包括外部風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)。在風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)范圍內(nèi)，通過一定風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)方法，識(shí)別出影響企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)（包括外部和內(nèi)部），及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的誘發(fā)因素（包括外部的經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境、政治、社會(huì)與技術(shù)因素；內(nèi)部的機(jī)構(gòu)、人員、流程與技術(shù)因素）。最后，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)；過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài)。
風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)有一些常用的基本方法，如：經(jīng)營目標(biāo)識(shí)別法，操作運(yùn)營研究法，流程圖分析法，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照法，調(diào)查問卷法，座談交流法，風(fēng)險(xiǎn)清單識(shí)別法，財(cái)務(wù)報(bào)表分析識(shí)別法，個(gè)別訪談法，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研討會(huì)。每一類型的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)選用哪些方法，應(yīng)根據(jù)具體情況而定。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)后，會(huì)形成企業(yè)的《風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單》。
五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息經(jīng)辨識(shí)后，要進(jìn)行評(píng)估管理，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，可通過風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)的矩陣來進(jìn)行評(píng)估。
可能性評(píng)估的選用標(biāo)準(zhǔn)，指針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)特征,制定可供選擇的評(píng)價(jià)具體風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性的標(biāo)準(zhǔn)，一般按照發(fā)生的頻率、發(fā)生的概率和現(xiàn)狀持續(xù)時(shí)間進(jìn)行可能性評(píng)估，可依據(jù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件選擇適合的標(biāo)準(zhǔn)，但每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)只能選擇一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)，指為每一種可供選用的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定一定的判斷區(qū)間，每一區(qū)間對(duì)應(yīng)一種可能性。一般設(shè)定五個(gè)判斷區(qū)間，即五種可能性：罕見（非常低）、不太可能（低）、有一定可能（中等）、很可能（高）、肯定發(fā)生（非常高）；對(duì)應(yīng)可能性的分值，為每一種可能性設(shè)定一個(gè)分值，如對(duì)五種可能性設(shè)定1-5分五個(gè)分值。
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果已形成的風(fēng)險(xiǎn)事件清單，對(duì)照“風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)模型”，為風(fēng)險(xiǎn)清單的每一項(xiàng)具體風(fēng)險(xiǎn)事件選定其中一項(xiàng)可能性發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)。在對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀及過去歷史情況基礎(chǔ)上，根據(jù)辯識(shí)過程了解到的風(fēng)險(xiǎn)事件的原因及其他情況，確定其所在的某一區(qū)間，得出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)估結(jié)果。
六、風(fēng)險(xiǎn)管理策略
風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指企業(yè)根據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)，固有經(jīng)營條件，所處行業(yè)環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，以企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)為前提，選擇適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，同時(shí)確定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。
一般的風(fēng)險(xiǎn)管理工具有：風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理的工具選擇，應(yīng)該以各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工具的適用范圍為依據(jù)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響程度而確定；要針對(duì)某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)合適的風(fēng)險(xiǎn)管理工具應(yīng)對(duì)后，能使該風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的剩余風(fēng)險(xiǎn)降至企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)容量之內(nèi)。應(yīng)當(dāng)注意的是，當(dāng)選擇了風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，則不再選擇其他風(fēng)險(xiǎn)管理工具；當(dāng)選擇了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，則不再選擇風(fēng)險(xiǎn)稀釋—對(duì)沖工具。
七、制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案
制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案，應(yīng)考慮的事項(xiàng)主要包括四項(xiàng)：
1.風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先次序，可結(jié)合企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力，風(fēng)險(xiǎn)的可管理性，風(fēng)險(xiǎn)程度，成本效益性四項(xiàng)因素綜合確定；
2.風(fēng)險(xiǎn)容忍和偏好，應(yīng)結(jié)合本企業(yè)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，歷史事件，歷史事件發(fā)生時(shí)所體現(xiàn)的應(yīng)對(duì)能力，對(duì)董事會(huì)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好，及本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)容忍水平進(jìn)行合理分析和客觀評(píng)估；
3.納入重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件、重要決策、重要流程的事項(xiàng)，在風(fēng)險(xiǎn)管理的排序中應(yīng)作為優(yōu)先項(xiàng)目考慮；
4.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)要素的存在，關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)要素包括風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)原因、損失，企業(yè)應(yīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)事件所描述的特定事項(xiàng)，其產(chǎn)生的直接原因，及所承受的后果，制定風(fēng)險(xiǎn)管理具體措施。
風(fēng)險(xiǎn)解決方案的有效實(shí)施，需要一定的配套手段，以便減少隨意性和對(duì)個(gè)人的依賴。在人力方面，企業(yè)高層要高度重視，選擇及培訓(xùn)適合的風(fēng)險(xiǎn)管理人才；在制度方面，要建立和嚴(yán)格執(zhí)行既定的工作流程和規(guī)范，將風(fēng)險(xiǎn)管理措施融入業(yè)務(wù)流程中；在機(jī)制方面，要建立權(quán)責(zé)分配機(jī)制和雙贏激勵(lì)機(jī)制。
八、風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)
風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督方式，可采用持續(xù)監(jiān)控和專門評(píng)價(jià)兩種方式，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理的具體情況也可以兩者結(jié)合。持續(xù)監(jiān)控是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立與實(shí)施的情況進(jìn)行常規(guī)、不間斷的監(jiān)督和檢查；而專門評(píng)價(jià)是在企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、主要經(jīng)營活動(dòng)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程等發(fā)生較大調(diào)整或變化情況下，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的某一或某些領(lǐng)域進(jìn)行的監(jiān)督檢查。
[關(guān)鍵詞]油田企業(yè)；HSE；基層；危害辨識(shí)；風(fēng)險(xiǎn)控制
中圖分類號(hào)：TP311.52 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2015）20-0235-01
一、HSE風(fēng)險(xiǎn)管控工作中存在的亟待解決問題
過去由于受認(rèn)知所限，HSE風(fēng)險(xiǎn)管控存在著主體責(zé)任不明、方法缺乏、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、與生產(chǎn)實(shí)際結(jié)合不緊密等問題，主要表現(xiàn)在：危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制由安全環(huán)保管理人員負(fù)責(zé)，基層風(fēng)險(xiǎn)管理沒有落實(shí)直線責(zé)任，沒有實(shí)現(xiàn)全員參與。危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估缺少適用于基層、針對(duì)不同專業(yè)特點(diǎn)的方法。危害因素描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃定執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)五花八門，難以統(tǒng)計(jì)、分析。危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制與隱患排查治理，規(guī)章制度、操作規(guī)程和應(yīng)急處置程序制修訂，以及基層HSE培訓(xùn)、HSE監(jiān)督檢查等脫節(jié)。這些問題是HSE風(fēng)險(xiǎn)管控工作中最大的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”和“出血點(diǎn)”，如不采取有效措施加以解決，很難保證企業(yè)安全發(fā)展、清潔發(fā)展。
二、開展基層HSE風(fēng)險(xiǎn)管控的研究
基層是企業(yè)的基石，也是安全環(huán)保管理的重點(diǎn)，因此抓HSE風(fēng)險(xiǎn)管控首先要從基層入手，首先要明確基層各級(jí)管理者的責(zé)任。站隊(duì)長作為基層行政最高管理者，承擔(dān)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制的第一責(zé)任，對(duì)基層風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)?；鶎影踩芾砣藛T是基層HSE管理的咨詢師、培訓(xùn)師，承擔(dān)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制的咨詢、輔導(dǎo)和監(jiān)督工作。其他管理人員按照直線責(zé)任組織和開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制工作。崗位員工按照屬地管理要求，在從事生產(chǎn)作業(yè)和其它相關(guān)活動(dòng)時(shí)，預(yù)先或按規(guī)定時(shí)間、規(guī)定周期和方法進(jìn)行危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制。通過明晰和落實(shí)責(zé)任，保證了危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制工作做到全員參與、分工負(fù)責(zé)。
技術(shù)路線：以風(fēng)險(xiǎn)控制為核心，根據(jù)集團(tuán)公司“識(shí)別、評(píng)估、控制和應(yīng)急”四條風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架，立足于基層，著眼于各層面，從行為安全、工藝安全、系統(tǒng)安全入手，應(yīng)用工作前安全分析（JSA）、工作循環(huán)分析（JCA）等工具，按照每個(gè)操作項(xiàng)目、單臺(tái)設(shè)備辨識(shí)危害，運(yùn)用簡捷方法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，探索適用于油氣田的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制的方法、標(biāo)準(zhǔn)和程序，解決風(fēng)險(xiǎn)管控存在的瓶頸問題，補(bǔ)齊短板，建立融操作、設(shè)備設(shè)施和系統(tǒng)管理于一體的HSE風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)。
本著“從實(shí)踐中來、到實(shí)踐中去”的原則，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮基層員工積極性和創(chuàng)造性，制定了《基層危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制指南》和《典型危害分類和術(shù)語》、《典型危害因素描述規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)，明確基層站隊(duì)各級(jí)人員開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制的職責(zé)，規(guī)定單元?jiǎng)澐?、操作及設(shè)備設(shè)施危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作流程和方法，統(tǒng)一、規(guī)范危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制的基本術(shù)語，固化基層風(fēng)險(xiǎn)管控模式，指導(dǎo)基層有效開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作。
三、從崗位入手劃分單元，確保危害辨識(shí)與崗位相符
在危害辨識(shí)前首先應(yīng)開展崗位設(shè)置情況調(diào)查，根據(jù)每個(gè)崗位的工作性質(zhì)和職責(zé)，對(duì)負(fù)責(zé)管理的工作區(qū)域、工藝流程、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行梳理，劃分管理單元。針對(duì)每個(gè)管理單元，按照生產(chǎn)運(yùn)行、工藝流程及設(shè)備設(shè)施管理要求，確定操作項(xiàng)目和管理的設(shè)備設(shè)施，確保危害辨識(shí)目標(biāo)、過程和結(jié)果相統(tǒng)一。在劃分危害辨識(shí)單元過程中，充分考慮采油、集輸和修井專業(yè)各自的特點(diǎn)，采用了不同的單元?jiǎng)澐址椒ǎ绮捎?、集輸?yīng)以設(shè)備為主線結(jié)合工作任務(wù)劃分單元；修井應(yīng)以工序?yàn)橹骶€結(jié)合工藝的方式劃分單元，為系統(tǒng)辨識(shí)各專業(yè)危害奠定了基礎(chǔ)。各站隊(duì)工藝、設(shè)備、技術(shù)管理人員、生產(chǎn)骨干等組成危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，以生產(chǎn)工藝過程、工作區(qū)域、工作任務(wù)為主線，列出所有的工藝環(huán)節(jié)、操作工序和作業(yè)活動(dòng)，劃分出一至四級(jí)作業(yè)活動(dòng)單元。崗位員工參照操作規(guī)程、工藝流程、生產(chǎn)參數(shù)、設(shè)備說明等，對(duì)最末級(jí)單元操作步驟進(jìn)行分解，具體到開關(guān)閥門、檢測儀表、拆卸法蘭等操作節(jié)點(diǎn)，建立《作業(yè)活動(dòng)清單》，然后再對(duì)本單位作業(yè)活動(dòng)所涉及的所有相關(guān)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)，建立《設(shè)備設(shè)施清單》，作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要依據(jù)。
在充分考慮“人、機(jī)、料、法、環(huán)”各方面因素的條件下，以操作步驟和設(shè)備部件為抓手，開展危害辨識(shí)。應(yīng)用工作前安全分析（JSA），對(duì)每個(gè)操作項(xiàng)目進(jìn)行操作步驟分解，按每個(gè)步驟的操作動(dòng)作、涉及設(shè)備設(shè)施和以往發(fā)生事故事件辨識(shí)危害。應(yīng)用安全檢查表法（SCL），把單臺(tái)設(shè)備設(shè)施按照由內(nèi)到外、從上到下拆分成若干部件，結(jié)合設(shè)備設(shè)施生命周期，辨識(shí)每個(gè)部件可能存在的缺陷或偏差及帶來的危害。首先，由班組長組織進(jìn)行工作前安全分析，識(shí)別每個(gè)作業(yè)步驟中可能存在的不安全行為和不安全狀態(tài)。然后，由每名員工識(shí)別自身崗位所存在的風(fēng)險(xiǎn)，并依據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。最后，各站隊(duì)危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組針對(duì)各班組識(shí)別情況，通過查閱操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、“三違”記錄、相關(guān)事故（事件）分析報(bào)告、現(xiàn)場觀察等方式，對(duì)每個(gè)作業(yè)步驟中可能存在的危害因素進(jìn)行再識(shí)別、再確認(rèn)，進(jìn)行再評(píng)價(jià)。
針對(duì)辨識(shí)出的危害，采用便于基層員工掌握的經(jīng)驗(yàn)法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。考慮員工在本崗工作時(shí)間較長，操作經(jīng)驗(yàn)豐富，成立由管理人員、技術(shù)人員和操作骨干組成的評(píng)估小組，結(jié)合以往發(fā)生的事故、未遂事件、違章及發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行分析，集體討論判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)經(jīng)驗(yàn)法難以評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)，采用矩陣法進(jìn)行評(píng)估；針對(duì)復(fù)雜的工藝流程或生產(chǎn)裝置，采用危害可操作性分析（HAZOP）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。各站隊(duì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)照操作規(guī)程、制度標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行有效性分析，將風(fēng)險(xiǎn)提示、操作標(biāo)準(zhǔn)、制度要求、應(yīng)急處置等融入到每個(gè)操作步驟中，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化操作，并對(duì)管理方案、規(guī)章制度、作業(yè)指導(dǎo)書、現(xiàn)場檢查表、教育培訓(xùn)、監(jiān)督檢查等進(jìn)行補(bǔ)充完善。
按照中油集團(tuán)公司“辨識(shí)、評(píng)估、控制、應(yīng)急”風(fēng)險(xiǎn)管理四原則，根據(jù)存在風(fēng)險(xiǎn)確定應(yīng)急種類和范圍，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急預(yù)案，從現(xiàn)場可操作和技術(shù)措施出發(fā)，修訂應(yīng)急完善處置程序，使處置程序既具有可操作性，又便于員工掌握。各站隊(duì)利用崗位練兵、班前會(huì)和交接班等時(shí)機(jī)，按照每次工作任務(wù)的具體操作步驟，結(jié)合識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)和操作規(guī)程，組織員工不間斷地反復(fù)講風(fēng)險(xiǎn)，分享風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，使崗位風(fēng)險(xiǎn)入腦、入心，“動(dòng)手之前先動(dòng)腦，操作之前先思考”。
把HSE風(fēng)險(xiǎn)管控作為員工培訓(xùn)的基礎(chǔ)性內(nèi)容，讓每名員工認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)，掌握危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制的方法，并運(yùn)用到工作實(shí)際中。根據(jù)操作規(guī)程制修訂完善崗位“需求型”培訓(xùn)矩陣，使矩陣與操作技能要求、操作規(guī)程與風(fēng)險(xiǎn)管控相統(tǒng)一。通過這些措施，崗位員工主動(dòng)參與安全工作的積極性大幅提升，即便是文化水平不高的老員工，也都爭先恐后，以口述的方式講述身邊的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)了由“崗位操作者”向“屬地管理者”的轉(zhuǎn)變。
四、結(jié)語
通過開展HSE風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)建設(shè)，使我們深刻體會(huì)到：風(fēng)險(xiǎn)管控的過程就是HSE管理體系有效運(yùn)行的過程；落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)就是落實(shí)崗位HSE職責(zé)；只有在基層HSE風(fēng)險(xiǎn)管控方面狠下功夫，把風(fēng)險(xiǎn)管控融貫于各個(gè)管理環(huán)節(jié)，才能以基層HSE風(fēng)險(xiǎn)管控推進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控，有效提升HSE管理績效和能力，建立安全環(huán)保的長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的安全發(fā)展、清潔發(fā)展。
[關(guān)鍵詞]危險(xiǎn)源辨識(shí) 有效開展 員工安全保障
中圖分類號(hào)：TD77 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2015）47-0364-02
1、員工日常危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控安全管理體系的基礎(chǔ)。
1.1、危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)源辨識(shí)的概念
1.1.1、危險(xiǎn)源的定義
可能造成人員傷亡或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
1.1.2、危險(xiǎn)源的理解
危險(xiǎn)源通常理解為能量物質(zhì)，或者能量物質(zhì)的載體。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險(xiǎn)的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。對(duì)于環(huán)境而言，危險(xiǎn)源又常常被稱作環(huán)境因素。通俗的講就是危險(xiǎn)危害因素是從哪里產(chǎn)生的，是什么東西，處于一種什么樣子。
例如：洗煤廠洗煤用的水就是一種能量物質(zhì)，它本身就是一種危險(xiǎn)源，淋到電氣設(shè)備上就會(huì)造成設(shè)備損壞或人員傷亡；風(fēng)包是一種能量物質(zhì)的載體，它本身也是一種危險(xiǎn)源，超壓就會(huì)爆炸；工作場所的煤塵也是一種危險(xiǎn)源，得不到治理超標(biāo)會(huì)使是人致病或發(fā)生爆炸。
1.2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，評(píng)估危險(xiǎn)源發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性以及可能造成的損失程度。內(nèi)容包括、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果、風(fēng)險(xiǎn)類型，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、事故類型、危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程。
危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體內(nèi)容包括三個(gè)方面：首先要確定事故在一定時(shí)間內(nèi)發(fā)生的可能性，即概率的大?。黄浯我烙?jì)一旦事故發(fā)生，可能造成損失的嚴(yán)重程度。最后，根據(jù)事故發(fā)生的可能性及損失的嚴(yán)重程度估計(jì)總期望損失的大小，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
1.3、危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重要意義
神東各選煤廠都是現(xiàn)代化程度較高，設(shè)備臺(tái)數(shù)多，生產(chǎn)量大，各崗位員工勞動(dòng)強(qiáng)度大，承包設(shè)備多的特點(diǎn)，在日常生產(chǎn)巡查、檢修過程對(duì)于人員的安全防范是選煤廠安全工作中的重中之重。員工能持續(xù)做好日常危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，是增強(qiáng)員工日常作業(yè)安全防范意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，落實(shí)各崗位員工安全防護(hù)措施，保障員工安全作業(yè)的基礎(chǔ)。
2、選煤廠員工日常工作危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在的問題及原因分析
2.1、日常工作危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在的問題
近年來，神東公司提出了危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的理念和方法，對(duì)神東各選煤廠安全生產(chǎn)起到了極大地促進(jìn)作用。但部分員工對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法掌握不好，經(jīng)常只停留在班前會(huì)上，辨識(shí)和評(píng)估不到位、不全面。在作業(yè)現(xiàn)場很少進(jìn)行針對(duì)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，作業(yè)過程中常常把危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估忘在腦后。更沒有在作業(yè)完畢后回頭總結(jié)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否到位，沒有吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，也沒有對(duì)某項(xiàng)作業(yè)進(jìn)行全員系統(tǒng)地危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。這樣會(huì)導(dǎo)致作業(yè)現(xiàn)場人員和設(shè)備不安全因素的增加。
2. 2、選煤廠員工日常危險(xiǎn)源辨識(shí)工作中存在問題的原因分析
2.2.1、部分員工安全意識(shí)淡薄、思想麻痹，有嫌麻煩圖省事的心理。這些員工也是不安全行為發(fā)生的重點(diǎn)人群。
2.2.2、部分崗位技能差、文化素養(yǎng)低員工，新員工、勞務(wù)工、駐廠服務(wù)隊(duì)等不穩(wěn)定人員。這些員工的自身問題，危險(xiǎn)源辨識(shí)不熟悉。
2.2.3、對(duì)員工危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估知識(shí)的培訓(xùn)不到位，廠部及車間管理人員沒有作好對(duì)員工的危險(xiǎn)辨識(shí)方法的引導(dǎo)，員工的危險(xiǎn)源辨識(shí)會(huì)無頭緒，沒有讓員工認(rèn)真理解危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法。員工無法與自己的的實(shí)際工作緊密結(jié)合應(yīng)用。
2.2.4、日常員工危險(xiǎn)源辨識(shí)工作未建立有效的考核管理機(jī)制。這樣缺少管理激勵(lì)機(jī)制，上級(jí)部門及車間管理人員對(duì)員工危險(xiǎn)源管控、現(xiàn)場落實(shí)情況監(jiān)督、管理不到位。
3.如何開展好選煤廠員工日常危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，提高員工安全防范能力
針對(duì)員工在危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中的不足，安全管理人員及車間管理人員如何組織好、管理好車間、班組員工風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，充分調(diào)動(dòng)員工自主安全管理的積極性。如何能切合每個(gè)車間、班組、崗位實(shí)際工作，能夠有針對(duì)性開展好風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，進(jìn)行如下分析、探討。
3.1、危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容
危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容主要是從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面分別考慮，這樣既能夠保證危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果的全面性和合理性，且方便對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分類控制和管理。危險(xiǎn)源辨識(shí)還需要考慮三種狀態(tài)及時(shí)態(tài)。三種狀態(tài)分別指正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)；三種時(shí)態(tài)分別指過去、現(xiàn)在和將來。由于危險(xiǎn)源具有潛在性，所以辨識(shí)危險(xiǎn)源必須考慮各種情況下可能出現(xiàn)的不安全因素，同時(shí)還要考慮過去曾發(fā)生過什么事故或事故，從中吸取教訓(xùn)，找出事故的原因，考慮目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因素。
3.2、危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法
危險(xiǎn)源辨識(shí)常用的方法可分為兩大類：即直接經(jīng)驗(yàn)分析法和系統(tǒng)安全分析法。常用的直接經(jīng)驗(yàn)分析法主要包括：工作任務(wù)分析法；直接詢問法；現(xiàn)場觀察法；查閱記錄法等。常用系統(tǒng)安全分析法主要包括：安全檢查表法、事故樹分析等。
對(duì)于車間崗位來說，辨識(shí)危險(xiǎn)源比較實(shí)用的方法是工作任務(wù)分析法。
3.3、針對(duì)各崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
崗位危險(xiǎn)源一般指生產(chǎn)崗點(diǎn)和作業(yè)場所潛在的對(duì)作業(yè)人員有直接危害的人、機(jī)、環(huán)不安全因素和管理缺陷。
崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析原則上采用工作任務(wù)分析法，辨識(shí)時(shí)車間班組按工作場所進(jìn)行。它可以針對(duì)所有的工作任務(wù)以及每項(xiàng)任務(wù)的具體工序，對(duì)照相關(guān)的規(guī)程、條例、標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，分析每道工序中可能存在的危險(xiǎn)源。
對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源按人、機(jī)、環(huán)、管進(jìn)行分類。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則上采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法進(jìn)行，評(píng)估結(jié)果應(yīng)按照特大、重大、中等、一般、低五個(gè)級(jí)別進(jìn)行分類。一般按照如下步驟進(jìn)行：
（一）工作任務(wù)梳理。從崗位入手，識(shí)別崗位的常規(guī)任務(wù)和非常規(guī)任務(wù)。
（二）工序梳理。將工作任務(wù)分解為具體工序步驟，一般從準(zhǔn)備、執(zhí)行和收尾3個(gè)階段分解。
（三）識(shí)別每個(gè)步驟中的危害與風(fēng)險(xiǎn)。按照任務(wù)執(zhí)行中所暴露的環(huán)境、設(shè)備和行為，確定潛在的危險(xiǎn)。
（四）認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)類型。按照危險(xiǎn)源隸屬的系統(tǒng)，分人、機(jī)、環(huán)、管四類。
（五）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)后果描述。判定辨識(shí)出的潛在危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害、設(shè)備或設(shè)施損失的情況。
（六）確定可能導(dǎo)致的事故類型。
按照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441―1986）分為20類，即：
1.物體打擊； 2.車輛傷害； 3.機(jī)械傷害； 4.起重傷害；
5.觸電； 6.淹溺； 7.灼燙； 8.火災(zāi)；
9.高處墜落； 10.坍塌； 11.冒頂片幫； 12.透水 ；
13.放炮； 14.瓦斯爆炸； 15.火藥爆炸； 16.鍋爐爆炸；
17.容器爆炸； 18.其他爆炸； 19.中毒和窒息；20.其他傷害。
（七）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。結(jié)合工作實(shí)際情況，確定危害的嚴(yán)重性，通過下述方法計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)=可能性×嚴(yán)重性
風(fēng)險(xiǎn)矩陣法： 圖略
員工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估舉例：
更換重介淺槽刮板
1. 停電、驗(yàn)電、上鎖、作業(yè)前工器具要準(zhǔn)備到位，防止出現(xiàn)誤起設(shè)備傷人。風(fēng)險(xiǎn)類型：人
2. 拆卸刮板：
2.1人員站立位置合適，以防在拆卸的過程當(dāng)中摔倒受傷。風(fēng)險(xiǎn)類型：人
2.2拆卸刮板時(shí)作業(yè)人員相互要配合到位，防止在松動(dòng)螺栓、防止刮板時(shí)造成人員傷害。
風(fēng)險(xiǎn)類型：人
2.3拆卸過程中嚴(yán)禁用大錘用力敲擊刮板與鏈條連接處，以防損壞鏈條的相關(guān)部件。風(fēng)險(xiǎn)類型：機(jī)
2.4.現(xiàn)場照明不足，導(dǎo)致人員作業(yè)時(shí)由于光線暗造成人員意外傷害。
風(fēng)險(xiǎn)類型：環(huán)
3. 裝配刮板
如拆卸刮板進(jìn)行逐一辨識(shí)
4. 清理現(xiàn)場
4.1工器具或者其他物件清理不到位，導(dǎo)致刮板運(yùn)行過程中出現(xiàn)卡阻等現(xiàn)象。風(fēng)險(xiǎn)類型：機(jī)
5. 送電試車
5.1試車時(shí)，人員沒有全部撤出造成人員傷害。風(fēng)險(xiǎn)類型：人
5.2試車時(shí)安全鏈沒有解開造成刮板鏈拉斷或者電機(jī)過熱動(dòng)作等。
風(fēng)險(xiǎn)類型：機(jī)
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：F1×H5=5一般（由于每個(gè)人作業(yè)的安全考慮程度不同，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可根據(jù)自己的實(shí)際情況進(jìn)行確定。）
（八）確定風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象。找出可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險(xiǎn)的主體。根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)劃分的風(fēng)險(xiǎn)類型確定相應(yīng)的管理對(duì)象。風(fēng)險(xiǎn)類型為“人”或“管”，管理對(duì)象為對(duì)應(yīng)崗位人員；風(fēng)險(xiǎn)類型為“機(jī)”，管理對(duì)象為對(duì)應(yīng)的設(shè)備、設(shè)施、工器具；風(fēng)險(xiǎn)類型為“環(huán)”，管理對(duì)象為對(duì)應(yīng)的作業(yè)環(huán)境影響因素。
（九）制定風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)管理對(duì)象制定以消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則，即要求做到什么程度。要符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。
（十）明確管理人員。含主要責(zé)任人（管理對(duì)象或?qū)ο蠊芾碚撸┖椭苯庸芾砣耍ㄖ饕?zé)任人的直接上級(jí)）
（十一）制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施。使管理標(biāo)準(zhǔn)得以落實(shí)的手段。要符合相關(guān)制度的要求，且具體、簡潔、可操作性強(qiáng)。
3.5、全方位、全過程開展好車間班組員工的危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
車間、班組主要采用非正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（對(duì)于暫時(shí)不能消除風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源要納入正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果表中），至少包括班前、作業(yè)前和作業(yè)中動(dòng)態(tài)組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；必要時(shí)要保留記錄。評(píng)估方法、記錄形式不做限制，一般按如下方式開展：
3.5.1、班前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
班前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指召開班前會(huì)過程中或之前，根據(jù)現(xiàn)場反饋信息及當(dāng)班任務(wù)進(jìn)行的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。實(shí)踐中，要與班前會(huì)工作任務(wù)布置、規(guī)程措施貫徹相結(jié)合。每班班前會(huì)，帶班車間主任及班組長要組織當(dāng)班人員對(duì)本班工作任務(wù)進(jìn)行認(rèn)真分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)異常情況（發(fā)現(xiàn)新危險(xiǎn)源或已辨識(shí)出的危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)與措施不能滿足管控需要）必須明確現(xiàn)行的管控措施。班前會(huì)可采用靈活多樣的方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提高員工的積極性，如先讓作業(yè)人員對(duì)自己工作任務(wù)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，其他人員及班組長車間管理人員強(qiáng)調(diào)補(bǔ)充，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)比活動(dòng)等。
3.5.2作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指生產(chǎn)作作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指班前會(huì)后、上崗前及交接班過程中組織的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。實(shí)踐中要與現(xiàn)場交接班相結(jié)合；交接班除交待工作任務(wù)外，必須將存在的主要風(fēng)險(xiǎn)交待清楚。作業(yè)前，帶班領(lǐng)導(dǎo)、車間主任及班組長要組織每個(gè)崗位人員對(duì)所在崗位作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施的安全狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并落實(shí)管控措施。
3.5.3、作業(yè)過程中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
作業(yè)過程中，根據(jù)現(xiàn)場人、機(jī)、環(huán)管狀態(tài)實(shí)施對(duì)現(xiàn)場安全狀態(tài)進(jìn)行的評(píng)價(jià)。實(shí)踐中要與作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程的執(zhí)行相結(jié)合，逐步培育員工“五思而行”的習(xí)慣。即：
1.本項(xiàng)工作有什么風(fēng)險(xiǎn)？不知道不去做；
2.是否具備做此項(xiàng)工作的技能？不具備不去做；
3.做本項(xiàng)工作環(huán)境是否安全？不安全不去做；
4.做本項(xiàng)工作是否有合適的工具？不合適的不去做；
1煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的運(yùn)行過程
1.1對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)危險(xiǎn)源是指在煤礦行業(yè)的生產(chǎn)過程中，可能會(huì)對(duì)煤礦工人的生命財(cái)產(chǎn)安全或是對(duì)煤礦的正常生產(chǎn)造成影響的根源，是導(dǎo)致煤礦企業(yè)生產(chǎn)與管理過程發(fā)生事故的根本原因。
1.2對(duì)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)估在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)后，需要及時(shí)對(duì)事故的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)估。正常情況下，可使用安全檢查表、事件樹分析、事故樹分析以及預(yù)先危險(xiǎn)性分析等方法，對(duì)煤礦生產(chǎn)過程中存在的一些危險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，并針對(duì)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)率與其可能造成影響進(jìn)行量化處理，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完成之后，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度采取適當(dāng)?shù)陌踩胧扬L(fēng)險(xiǎn)控制在煤礦安全生產(chǎn)可允許的范圍之內(nèi)。
1.3制定風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)是指各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施所需的相關(guān)依據(jù)。在煤礦企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行制定時(shí)，應(yīng)該嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)程以及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，再結(jié)合煤礦生產(chǎn)自身所具備的特點(diǎn)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的水平，制定出具體可行性與經(jīng)濟(jì)合理性都相對(duì)較高的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)煤礦安全管理模式系統(tǒng)化、高效化、規(guī)范化的運(yùn)行，避免危險(xiǎn)源轉(zhuǎn)化為安全事故。
1.4制定有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施以危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得到的結(jié)果為依據(jù)，依照風(fēng)險(xiǎn)管理中的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，制定出具體、可行的風(fēng)險(xiǎn)管理措施和方案，并采取可操作性較高的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。由于煤礦安全生產(chǎn)的管理資源有限，無法對(duì)所有的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的控制，因此，煤礦企業(yè)可以依據(jù)危險(xiǎn)源的分級(jí)管理原則，將風(fēng)險(xiǎn)劃分成為不同的級(jí)別，再針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取對(duì)應(yīng)的管控措施。
2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系在煤礦安全管理中的作用
2.1促進(jìn)科學(xué)安全管理流程的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系通過對(duì)煤礦生產(chǎn)過程中的安全生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)環(huán)節(jié)以及工作崗位等方面存在的危險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)，可明確安全管理的對(duì)象，并針對(duì)該對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，且依據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)煤礦安全管理過中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行確定。并結(jié)合煤礦生產(chǎn)安全的實(shí)際情況，依據(jù)國家相關(guān)的法律法規(guī)制定出合理的安全防控體系，因此，在煤礦安全管理中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系進(jìn)行合理的運(yùn)用，能夠在很大程度上促進(jìn)煤礦科學(xué)安全管理流程的建設(shè)。
2.2推動(dòng)超前預(yù)防管理的實(shí)現(xiàn)通過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，對(duì)煤礦生產(chǎn)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，從而制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)和措施，將煤礦安全生產(chǎn)管理從傳統(tǒng)模式轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代新型管理模式，即:風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)的控制與降低、事故的預(yù)防與消除，利用信息網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)安全管理系統(tǒng)中的自動(dòng)預(yù)警功能，達(dá)到對(duì)各類危險(xiǎn)源進(jìn)行跟蹤管控的目的，以此來實(shí)現(xiàn)煤礦事故的超前防范，推動(dòng)新型主動(dòng)式風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控安全管理模式的建立。
2.3降低煤礦企業(yè)安全事故的發(fā)生率1)將煤礦企業(yè)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部與業(yè)務(wù)部門作為安全管理的主體，做好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作，以加強(qiáng)煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)整改措施的實(shí)施，降低煤礦生產(chǎn)過程中安全事故的發(fā)生率。2)將煤礦企業(yè)生產(chǎn)過程中的區(qū)隊(duì)、班組及一線操作人員作為安全管理的主體，對(duì)各個(gè)工作崗位上的危險(xiǎn)源進(jìn)行有效辨識(shí)和評(píng)估，為煤礦企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定提供必要的依據(jù)，以避免煤礦生產(chǎn)過程中出現(xiàn)安全事故。
2.4有利于煤礦企業(yè)建立閉環(huán)管控體系風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系嚴(yán)格按照PDCA循環(huán)管理辦法執(zhí)行，建立出一套從管理對(duì)象開始，一直到實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的自動(dòng)循環(huán)、閉環(huán)管理及螺旋提升式的長效管理機(jī)制，不僅能將管理體系中的各個(gè)子系統(tǒng)進(jìn)行合理的銜接，還能確保該管理體系可以進(jìn)行獨(dú)立式循環(huán)工作，有利于煤礦企業(yè)安全機(jī)制的改善和閉環(huán)式管理的形成。
3結(jié)語
【關(guān)鍵詞】安全風(fēng)險(xiǎn)；管控；智能軟壓板、SCD文件
0 引言
智能變電站與傳統(tǒng)變電站相比，繼電保護(hù)二次回路由“看得見、量得著”電纜接線轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)信息流，由此為給繼電保護(hù)工作帶來了諸多困難[1-2]。隨著新疆750kV超高壓智能變電站的快速建設(shè)，繼電保護(hù)專業(yè)人員經(jīng)常直面智能化改、擴(kuò)建工程二次系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)問題，如何管控作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)措施正在成為研究熱點(diǎn)。目前國內(nèi)對(duì)于智能變電站繼電保護(hù)改、擴(kuò)建工程中安全風(fēng)險(xiǎn)尚缺乏有效的識(shí)別、評(píng)估和評(píng)價(jià)，對(duì)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的正確性和可靠性尚沒有典型的工程實(shí)踐予以驗(yàn)證[3-4]。
本文基于專家系統(tǒng)對(duì)智能變電站的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估，創(chuàng)新性的提出了繼電保護(hù)作業(yè)現(xiàn)場安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程，解決當(dāng)前檢修企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理問題，并通過750kV煙墩變合并單元、智能終端更換工作驗(yàn)證了該風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)的有效性和可靠性。
1 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)
智能化變電站繼電保護(hù)二次系統(tǒng)在更換、升級(jí)、擴(kuò)建等工作中，如在部分老間隔或新增間隔上的改動(dòng)，需要生成新的全站系統(tǒng)配置文件（SCD）， 然后相關(guān)配置的IED 都要重新下裝已配置的IED 描述文件（CID），此時(shí)如何確保SCD版本的一致性，與其他正常運(yùn)行設(shè)備通信的安全性以及如何進(jìn)行試驗(yàn)保證保護(hù)動(dòng)作的正確性等都必須有明確的規(guī)范。
智能變電站設(shè)備之間通信方式采用點(diǎn)對(duì)點(diǎn)或者組網(wǎng)方式，需要使用大量的交換機(jī)。一旦檢修作業(yè)中誤斷交換機(jī)電源、誤碰交換機(jī)端口，有可能對(duì)整個(gè)變電站自動(dòng)化系統(tǒng)的正常運(yùn)行帶來極大的影響。這樣，檢修作業(yè)時(shí)自動(dòng)化系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)通信風(fēng)險(xiǎn)管控就變得尤為重要。
對(duì)運(yùn)行環(huán)節(jié)來說，合并單元、保護(hù)裝置、智能終端、交換機(jī)等IED 設(shè)備不再通過點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的硬接線來進(jìn)行跳、合操作[5]及上送重要信息，檢修作業(yè)時(shí)明顯的安全隔離點(diǎn)將不復(fù)存在，裝置的二次安全隔離措施很大程度上將通過裝置內(nèi)的各種軟壓板實(shí)現(xiàn)，一旦這些功能壓板、SV、GOOSE壓板設(shè)置不當(dāng)，將會(huì)造成極大的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。因此必須對(duì)各類壓板的操作有明確的操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)來確保二次安全措施既全面又細(xì)致。
智能變電站保護(hù)裝置、智能終端和合并單元以檢修壓板的組合表示不同設(shè)備的檢修狀態(tài)，在改、擴(kuò)建作業(yè)時(shí)需要根據(jù)實(shí)際情況考慮檢修壓板的投退。
表 1 合并單元、保護(hù)裝置和智能終端之間的檢修壓板配合
注：檢修態(tài)表示設(shè)備投入檢修壓板，非檢修態(tài)表示設(shè)備退出檢修壓板.
本文采用專家系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，其優(yōu)點(diǎn)是簡便、易行，在改、擴(kuò)建工程檢修現(xiàn)場容易實(shí)現(xiàn)。其缺點(diǎn)是受辨識(shí)人員知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和占有資料的限制，可能出現(xiàn)遺漏[6-7]。因此需要大量繼電保護(hù)專家對(duì)改、擴(kuò)建工程檢修作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的動(dòng)態(tài)、靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，將隱患、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的辨識(shí)更加細(xì)致、具體。辨識(shí)出的隱患點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)因素，為下一步評(píng)估作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定預(yù)控措施提供基礎(chǔ)支持。
圖1 基于專家系統(tǒng)的智能變電站檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程
總結(jié)專家系統(tǒng)對(duì)于智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，結(jié)論顯示影響變電檢修作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有前中期SCD文件管理，作業(yè)中的二次安全措施票管理，智能軟壓板、檢修壓板投退原則管理，網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理4個(gè)方面。
2 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重評(píng)估
針對(duì)上述4個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)源開展評(píng)估，以每一種作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源可能造成的危險(xiǎn)后果進(jìn)行權(quán)重劃分：A為發(fā)生人身、電網(wǎng)事故；B為發(fā)生通訊中斷、遙控失敗等一般事故；C為發(fā)生異常信號(hào)上送等輕微事故。以概率統(tǒng)計(jì)來表示，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0，而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考察，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故的可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然發(fā)生的事故分?jǐn)?shù)定為1，可能發(fā)生也可能不發(fā)生的定位0.5，因此結(jié)合概率統(tǒng)計(jì)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估表如表2所示。
綜合評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，在SCD文件，二次安全措施票，智能軟壓板、檢修壓板投退，網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理4個(gè)方面中，SCD文件管理、二次安全措施票管理占據(jù)較大權(quán)重，而智能軟壓板、檢修壓板投退及網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理占據(jù)次要位置。
3 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施
為確保智能變電站改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)作業(yè)安全、高質(zhì)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況提出風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施。
1）SCD管理環(huán)節(jié)
SCD文件作為智能站二次系統(tǒng)設(shè)計(jì)的核心，應(yīng)嚴(yán)格明確設(shè)計(jì)、驗(yàn)收、運(yùn)行管理的工作職責(zé)和界面分工，做到工程建設(shè)與生產(chǎn)運(yùn)行的全面銜接。相關(guān)專業(yè)需變動(dòng)SCD 文件必須事先告知繼電保護(hù)專業(yè)， 征得許可后方能更改。
2）典型二次安全措施票，智能壓板投退原則
編制智能變電站典型二次安全措施票及智能壓板投退原則，修改二次運(yùn)行規(guī)程，對(duì)作業(yè)中可能出現(xiàn)的異常情況寫入標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書和風(fēng)險(xiǎn)管控卡中，滿足現(xiàn)場檢修作業(yè)要求。
3）自動(dòng)化通信設(shè)備管理
全站GOOSE 交換機(jī)、裝置、錄波器、故障信息管理系統(tǒng)的IP 地址、子網(wǎng)掩碼、MAC地址等設(shè)備參數(shù)交換機(jī)等設(shè)備參數(shù)應(yīng)全部納入繼電保護(hù)專業(yè)管理，交換機(jī)屏柜上粘貼端口圖實(shí)對(duì)應(yīng)表， 并注明調(diào)試端口[8]。檢修工作前后投入核對(duì)使用版本后，并要有簡要的修試記錄。
認(rèn)真落實(shí)完各項(xiàng)保證安全的風(fēng)險(xiǎn)管控措施后，可以保證改、擴(kuò)建工程檢修工作安全、優(yōu)質(zhì)完成。
4 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)例
以 750 kV 煙墩變電220系統(tǒng)合并單元、智能終端更換工作為例，繼電保護(hù)檢修工作人員對(duì)作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)，得出以下措施：
1）保護(hù)回路上實(shí)施多重安措，有明顯電氣斷電的電氣回路執(zhí)行單重安措。
2）做好智能組件柜內(nèi)的安措，防止運(yùn)行設(shè)備誤動(dòng)。
3）檢修過程中檢修壓板、智能軟壓板等嚴(yán)格按照典型投退原則執(zhí)行。
4）如需要拔插交換機(jī)、光纖端口，需認(rèn)真記錄原始狀態(tài)。
5）嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書，風(fēng)險(xiǎn)控制措施卡中的控制措施。
風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后采取切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，保證了此次更換工作順利完成。
5 結(jié)語
隨著新疆智能變電站的快速發(fā)展，改、擴(kuò)建工程現(xiàn)場繼電保護(hù)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施已經(jīng)成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石。本文研究了智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制的技術(shù)，提出了智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、落實(shí)相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。本文通過750kV煙墩變合并單元、智能終端改造工作驗(yàn)證了安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程的有效性和可靠性，為電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行提供了保障。
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[關(guān)鍵詞]風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
一、引言
利用現(xiàn)代計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)，可以提高建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化程度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的集成化、動(dòng)態(tài)化、高效率和實(shí)用性。工程風(fēng)險(xiǎn)管理中的一個(gè)重要理念，就是充分利用工程中得到的各類風(fēng)險(xiǎn)管理信息，并對(duì)這類信息進(jìn)行收集、整理、分析、記錄、歸檔等登記工作，在此基礎(chǔ)上，一是對(duì)已建工程中的風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行分析，二是對(duì)擬建工程的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)決策、項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，這對(duì)于工程公司各職能部門和項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)相互傳遞信息、有效控制風(fēng)險(xiǎn)非常有效。
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，國內(nèi)外很多學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)研究。sJ Simister(1992)在風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)及其應(yīng)用的著名調(diào)查中表明，目前工程風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)眾多，核查表、MC、PERT、敏感性分析等，許多技術(shù)均有相應(yīng)的軟件支持，使得這些技術(shù)在工程上的廣泛應(yīng)用成為可能。為了實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理流程以及各類風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的集成和綜合應(yīng)用，工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的研發(fā)受到了重視。Barry LJ(1995)和Ward s(1999)提出了風(fēng)險(xiǎn)庫的構(gòu)建，williams(1994)，Carter R(1995)和Ward s(1999)研究了風(fēng)險(xiǎn)庫應(yīng)該包括的內(nèi)容，V，Carr(2002)和Fiona D，Pa~emon(2002)設(shè)計(jì)了PRR(ProJ‘ect Risk Registers)風(fēng)險(xiǎn)登記管理系統(tǒng)，該軟件將風(fēng)險(xiǎn)管理分成risk plan和risk proce~兩個(gè)模塊，通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)員、項(xiàng)目經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)三層風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)庫的研發(fā)正處于起步階段，主要集中在隧道、地鐵等地下工程建設(shè)領(lǐng)域，如黃宏偉等人(2006)著手盾構(gòu)隧道施工動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)庫的開發(fā)，陳潔金(2009)進(jìn)行了下穿既有設(shè)施城市隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理與系統(tǒng)開發(fā)的研究。
二、工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建
1、工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的基本流程(見圖1、2)
2、工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的基本功能
(1)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)提供信息參考。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和出險(xiǎn)規(guī)律具有相似性和個(gè)性化的特點(diǎn)，因而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在很多成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，通過廣泛調(diào)研、收集資料、文獻(xiàn)研究、專家研討等方法，對(duì)工程建設(shè)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)因素或原因、應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行歸納、總結(jié)，形成風(fēng)險(xiǎn)信息庫的基礎(chǔ)資料。結(jié)合擬建項(xiàng)目的建設(shè)環(huán)境、項(xiàng)目特點(diǎn)、建設(shè)管理現(xiàn)狀等，在風(fēng)險(xiǎn)信息庫中進(jìn)行逐項(xiàng)對(duì)比分析，辨識(shí)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，形成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單。
(2)對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)。大型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境繁復(fù)多變，對(duì)擬建項(xiàng)目各個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性大小、可能造成的損害程度、風(fēng)險(xiǎn)因素的共同作用和綜合后果，以及這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的影響，項(xiàng)目主體能否接受等問題進(jìn)行評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心問題。風(fēng)險(xiǎn)管理庫可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)相關(guān)數(shù)據(jù)的收集，包括主觀判斷數(shù)據(jù)、客觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、理論模型等，結(jié)合當(dāng)前項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和后果進(jìn)行估計(jì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，最終形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。
(3)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)決策提供信息參考。在對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，利用風(fēng)險(xiǎn)管理庫對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提出建議，使風(fēng)險(xiǎn)管理主體在規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕、自留等眾多對(duì)策中，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)決策者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，迅速做出科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)決策，力圖使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)或使風(fēng)險(xiǎn)造成的負(fù)面效應(yīng)降低到最小程度，形成風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告。
(4)對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。在工程實(shí)施過程中，利用風(fēng)險(xiǎn)信息庫和風(fēng)險(xiǎn)管理庫對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。對(duì)產(chǎn)生的新風(fēng)險(xiǎn)因素和應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)補(bǔ)充完善到風(fēng)險(xiǎn)信息庫中，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。
三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫實(shí)現(xiàn)方法
1、基于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)
基于風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊的工作原理是：首先輸入當(dāng)前項(xiàng)目的相關(guān)特征信息，然后運(yùn)用WBS方法對(duì)擬建工程項(xiàng)目工作進(jìn)行分解和編碼。其次調(diào)用風(fēng)險(xiǎn)因素分類子系統(tǒng)，運(yùn)用WBS-RBS方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多方法、多角度的識(shí)別。最后，輸出初步識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，并進(jìn)行初步的定量分析，在項(xiàng)目資源約束、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)計(jì)劃(造價(jià)、工期、性能、安全、健康、環(huán)境)的制約下，探討風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的條件，預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小、損失大小、風(fēng)險(xiǎn)量大小，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，直到確認(rèn)沒有新風(fēng)險(xiǎn)為止。
風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)系統(tǒng)總體分析模型如圖3所示，可以看出，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊從資料準(zhǔn)備開始，經(jīng)過項(xiàng)目調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)審核三個(gè)階段，最后才落實(shí)到風(fēng)險(xiǎn)清單。這一過程在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理全過程當(dāng)中反復(fù)進(jìn)行，其實(shí)質(zhì)就是在不斷發(fā)現(xiàn)問題解決問題，推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理向更高的層次發(fā)展；同時(shí)識(shí)別過程的四個(gè)階段運(yùn)用了PDCA的原理，構(gòu)成了連續(xù)有機(jī)循環(huán)的系統(tǒng)，更加重視項(xiàng)目管理知識(shí)的積累應(yīng)用，從而不斷充實(shí)與完善風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，使得工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)變得更加科學(xué)，更具有可操作性。
2、基于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
工程建設(shè)項(xiàng)目因其自身存在大量的風(fēng)險(xiǎn)因素特點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊并保存項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)十分有必要，有了龐大的數(shù)據(jù)作為支持，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性、可信f生就有了保障。其次，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊中包含的各種理論模型有助于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，調(diào)用過程十分簡單、快捷，專家系統(tǒng)可以發(fā)揮其自身經(jīng)驗(yàn)，輔助風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程的順利完成。最后，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中包含的運(yùn)算相當(dāng)復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)基于計(jì)算機(jī)的運(yùn)算能力，可快速地完成評(píng)估所需的所有運(yùn)算過程。
本文設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊是建立在經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)清單和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估智能系統(tǒng)兩大部分基礎(chǔ)之上的，系統(tǒng)的建立可以基于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件，也可以自行設(shè)計(jì)、開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序?？偠灾?，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)越客觀、完整、有效、統(tǒng)一，智能評(píng)估系統(tǒng)越便捷、適用，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程就會(huì)開展得越順利。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊的數(shù)據(jù)流由四個(gè)過程組成，依次為數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、數(shù)據(jù)來源、評(píng)估系統(tǒng)、結(jié)果顯示，如圖4所示。
數(shù)據(jù)準(zhǔn)備：將經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)后的項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素作為數(shù)據(jù)準(zhǔn)備，并選擇評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。
數(shù)據(jù)來源：根據(jù)歷史評(píng)估數(shù)據(jù)、理論模型、專家經(jīng)驗(yàn)以及待評(píng)估內(nèi)容，判斷選用何種數(shù)據(jù)來源。
評(píng)估系統(tǒng)：根據(jù)數(shù)據(jù)判斷，選取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，從軟件(方法)系統(tǒng)中選取相應(yīng)商業(yè)軟件或自建程序，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 結(jié)果顯示系統(tǒng)：將評(píng)估結(jié)果轉(zhuǎn)化成圖表或各種易于查看的形式，進(jìn)行顯示。評(píng)估系統(tǒng)部分由三個(gè)部分組成，依次為用戶需求、專家系統(tǒng)、軟件(程序)系統(tǒng)。
用戶需求：用戶以其評(píng)估需求填寫指定需求表，生成需求程序。
專家系統(tǒng)：在已有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合該領(lǐng)域?qū)＜姨幚韱栴}的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，借助信息技術(shù)和人工智能方法構(gòu)建而成。該系統(tǒng)的重要性在于使得系統(tǒng)從此擁有專家的能力，以促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量分析，并能提供較正確的計(jì)劃、建議、決策等。該系統(tǒng)一是利用專家經(jīng)驗(yàn)分析風(fēng)險(xiǎn)適用的評(píng)估方法，二是選取合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，三是一些評(píng)估過程中的數(shù)據(jù)需要通過專家調(diào)查法得以完成，四是對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行修正。
軟件(程序)系統(tǒng)：構(gòu)建方法一：將商業(yè)風(fēng)臉評(píng)估軟件(@Risk、Permmster、Crystal Ball等)嵌入軟件系統(tǒng)，現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件因其較為完善的設(shè)計(jì)和實(shí)踐驗(yàn)證的實(shí)用性、穩(wěn)定性，嵌入后即可立即開始運(yùn)行，但商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件同時(shí)存在費(fèi)用高、難以和系統(tǒng)中其余部分協(xié)調(diào)統(tǒng)一、不同軟件兼容性差等問題。構(gòu)建方法二：自行謝十、開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，優(yōu)點(diǎn)是將多種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法收錄進(jìn)同一軟件，與本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的兼容性好，缺點(diǎn)是技術(shù)含量高，同時(shí)需要較高的開發(fā)成本。此外，自行開發(fā)的程序應(yīng)含有評(píng)估工具系統(tǒng)，例如：層次分析法中的標(biāo)度法、平均隨機(jī)一致性指標(biāo)、模糊數(shù)學(xué)法中的隸屬函數(shù)、蒙特卡羅法中的概率分布等。所要評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)按照軟件中預(yù)定的程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并得出評(píng)估結(jié)果。
四、實(shí)證研究
以國際EPC水泥工程風(fēng)險(xiǎn)管理為例，構(gòu)建工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫的模塊結(jié)構(gòu)如表1所示，部分功能界面如圖5所示。
企業(yè)的審核所涵蓋的范圍應(yīng)足以核實(shí)在整個(gè)企業(yè)內(nèi)，財(cái)務(wù)內(nèi)控工作政策及程序都得到有效實(shí)施。高層管理者應(yīng)確保審核計(jì)劃的范圍及次數(shù)與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相符。在審核程序中識(shí)辨及報(bào)告的任何操作事項(xiàng)應(yīng)按情況而定由高級(jí)管理人員及時(shí)及有效地予以處理。
二、采用基于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的內(nèi)部控制措施
（一）重視財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括財(cái)務(wù)活動(dòng)的障礙、法律的風(fēng)險(xiǎn)、不夠好或不完整的流程、詐欺的活動(dòng)等，這些都有可能妨礙財(cái)務(wù)部門達(dá)成其目標(biāo)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心要素包括事件辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)回應(yīng)、控制活動(dòng)，分別敘述如下。一是事件辨識(shí)為辨識(shí)確認(rèn)會(huì)影響企業(yè)財(cái)務(wù)部門達(dá)成其財(cái)務(wù)目標(biāo)的內(nèi)外部事件。事實(shí)上，企業(yè)所有部門對(duì)于辨識(shí)與管理作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)均有責(zé)任，這些風(fēng)險(xiǎn)包括規(guī)章遵循風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)報(bào)表風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)效率效果風(fēng)險(xiǎn)。二是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是計(jì)算每一個(gè)潛在風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能、預(yù)期結(jié)果，包括有形及無形的潛在成本。三是風(fēng)險(xiǎn)回應(yīng)表示要有合適的方法來處理風(fēng)險(xiǎn)，不管是回避、接受、減少或是分?jǐn)偅瑢L(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)財(cái)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)忍受度。四是財(cái)務(wù)控制活動(dòng)是指建立政策與程序，以幫助企業(yè)財(cái)務(wù)部門有效率且有效果的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)回應(yīng)。總體而言，為了要使企業(yè)每一名財(cái)務(wù)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的績效更負(fù)有責(zé)任，財(cái)務(wù)部門必須在每一部門的策略目標(biāo)下，加入所需達(dá)成的風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)。進(jìn)而在所設(shè)立的每一部門的策略目標(biāo)中，加上實(shí)施控制自我評(píng)估的目標(biāo)，每一名財(cái)務(wù)人員被要求處理財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，貫徹執(zhí)行防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。至于財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督工作方面，通常是可由兩個(gè)部門所負(fù)責(zé)，也即財(cái)務(wù)部門管理者與企業(yè)內(nèi)部控制人員。財(cái)務(wù)部門管理者主要負(fù)責(zé)監(jiān)控財(cái)務(wù)的績效與風(fēng)險(xiǎn)管理；內(nèi)部控制人員除了監(jiān)督在財(cái)務(wù)部門里的風(fēng)險(xiǎn)管理外，也要確認(rèn)企業(yè)財(cái)務(wù)部門整體策略目標(biāo)，和風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)在各部門的運(yùn)作是否有效率且有效果。
（二）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部控制
