時間：2023-06-29 09:31:46
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇科研能力的評價，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
[關(guān)鍵詞]科技型小微企業(yè)；創(chuàng)新能力；評價維度
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.06.064
[中圖分類號]F276.3；F273.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0194（2016）06-0-02
先進(jìn)的科技是一個國家、一個社會、一個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保障，是支持經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的動力。作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體高速發(fā)展中的一員，科技型小微企業(yè)占有極其重要的地位，其以活躍的經(jīng)濟(jì)模式和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)收入方式成為帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，但面對我國有限的科技實力、嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢和嚴(yán)重的環(huán)境問題，小微企業(yè)的發(fā)展仍面臨許許多多不可忽視的阻礙。就目前而言，科技型小微企業(yè)最需要重視的就是創(chuàng)新能力，創(chuàng)新能力是科技型小微企業(yè)前進(jìn)、發(fā)展的不竭源泉，是提高經(jīng)濟(jì)收益和保證企業(yè)運(yùn)作的基礎(chǔ)。因此，必須關(guān)注科技型小微企業(yè)創(chuàng)新能力的評價維度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。下面筆者就從科技型小微企業(yè)的創(chuàng)新能力評價維度等方面進(jìn)行研究。
1 科技型小微企業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素
科技型小微企業(yè)的發(fā)展離不開創(chuàng)新的支持，只有不斷地更新和改善，汲取各家所長，取長補(bǔ)短，緊跟時代腳步，超越時代眼界，才能立足于當(dāng)下。但是影響創(chuàng)新能力的因素有很多，本文主要從以下幾點進(jìn)行探討。
1.1 戰(zhàn)略思想
在戰(zhàn)略方面，要具有創(chuàng)新戰(zhàn)略的思想。所謂創(chuàng)新戰(zhàn)略，就是一種最具有發(fā)展眼光并集創(chuàng)新的可行性思維為一體的目標(biāo)和前進(jìn)方向。擁有創(chuàng)新戰(zhàn)略，可以以發(fā)展的遠(yuǎn)光看到一個企業(yè)、一個產(chǎn)業(yè)努力的方向，從服務(wù)到產(chǎn)品、從個體到組織、從基層到指揮都能做到實事求是的布置與計劃，根據(jù)企業(yè)的發(fā)展要求和限制因素，做出最切合實際的規(guī)劃。從創(chuàng)新的目的和內(nèi)容來看，創(chuàng)新的目的在于公司的長久發(fā)展，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益最大化則是創(chuàng)新的最根本要求，產(chǎn)品質(zhì)量以及管理的系統(tǒng)性與規(guī)范性則是改革和創(chuàng)新的重點，一切創(chuàng)新內(nèi)容都服務(wù)于企業(yè)宗旨。創(chuàng)新是一個長久且實際的內(nèi)容，它涉及策略、文化、組織、管理、模式及財務(wù)等方面，是一個明確的行為方式，創(chuàng)新執(zhí)行意在以嚴(yán)格的制度來規(guī)范每一個員工的行為，創(chuàng)新執(zhí)行不僅要實現(xiàn)企業(yè)的成長目標(biāo)，還有在保證基礎(chǔ)規(guī)定的前提下實現(xiàn)最人性化管理和最高經(jīng)濟(jì)效益。從創(chuàng)新所需要的環(huán)境的文化和內(nèi)容上來看，創(chuàng)新執(zhí)行的實施需要一定環(huán)境的保證，以積極地心態(tài)和行動推動創(chuàng)新理念的進(jìn)行，形成最佳的奮進(jìn)氛圍和最有效的前進(jìn)方式，以企業(yè)文化為核心，貫徹創(chuàng)新管理的理念，制定合適的行動流程，以新生命的周期管理促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。從創(chuàng)新的成果方向來看，市場、成本和管理則是創(chuàng)新的主要來源，以正確的組織形式促進(jìn)創(chuàng)新成果的形成，實現(xiàn)從公司到員工的全方位成長。
1.2 技術(shù)創(chuàng)新理念
在技術(shù)方面，要具有技術(shù)創(chuàng)新的理念。技術(shù)創(chuàng)新需要方法，不是一味的自我感知。新產(chǎn)品的誕生需要新技術(shù)的支持，新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)能激發(fā)專業(yè)人員的探索積極性，從而以新的視野和思維打造出最適合當(dāng)下市場的競爭產(chǎn)品。同時，創(chuàng)新的技術(shù)不僅僅局限于產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)，還包括管理與服務(wù)等方面。在管理上，要優(yōu)化管理模式，提高管理效率，在服務(wù)方向上，要努力以實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展為前進(jìn)方向，致力于企業(yè)競爭與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實現(xiàn)企業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展。
1.3 資金的創(chuàng)新使用
在資金方向，要保證有足夠的資金可以使用。資金是保證任何行為進(jìn)行的基礎(chǔ)，沒有資金的保證，則難以實現(xiàn)企業(yè)在新技術(shù)、新產(chǎn)品、高管理等方面的要求。企業(yè)缺乏資金的支持，人員的數(shù)量和能力則難以達(dá)到要求，技術(shù)則跟不上產(chǎn)品制造的要求，久而久之就會落后于其他企業(yè)，導(dǎo)致創(chuàng)新理念變?yōu)榭赵挘绊懝旧妗Ｋ裕槍Y金有限的問題，企業(yè)要學(xué)會創(chuàng)新使用，不僅要以最小的成本實現(xiàn)最大化的經(jīng)濟(jì)效益，還要使資源能夠循環(huán)使用或者再生，從而保障資金源源不斷。
2 科技型小微企業(yè)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)
成長期和成熟期是小微企業(yè)起步和發(fā)展的重要階段，相對于初創(chuàng)期和衰退期來說顯得至關(guān)重要。同時，成長期和成熟期是初創(chuàng)期的延續(xù)，服務(wù)于企業(yè)的衰退期，幫助企業(yè)在衰退期和成長期中不落后于人。為了明確把握科技型小微企業(yè)創(chuàng)新能力，就要加速發(fā)展企業(yè)的創(chuàng)新能力，下面就小微企業(yè)創(chuàng)新能力中的成長期和成熟期進(jìn)行簡要分析。
2.1 科技型小微企業(yè)成長期創(chuàng)新能力關(guān)鍵因素的評價指標(biāo)
2.1.1 技術(shù)創(chuàng)造性
技術(shù)是支持一個企業(yè)發(fā)展的前提條件，具有創(chuàng)新性的技術(shù)更是一個企業(yè)立足于產(chǎn)業(yè)發(fā)展前茅、獲得極大經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)。擁有創(chuàng)新性技術(shù)，就是擁有產(chǎn)業(yè)的核心競爭力，創(chuàng)新性越好，競爭力越強(qiáng)，核心技術(shù)的保密性和難度系數(shù)也越高，一段時間內(nèi)可以不畏懼其他企業(yè)的模仿，促進(jìn)科技型小微企業(yè)的順利發(fā)展。
2.1.2 融資能力
充足的資金是企業(yè)在成長期順利發(fā)展、擴(kuò)張的保障。企業(yè)的前期發(fā)展離不開資金的支持，資金大量用在技術(shù)研發(fā)、人員聘用和管理等方面，若出現(xiàn)資金匱乏的問題，則會影響企業(yè)的成長。因此，擁有強(qiáng)大的融資能力也是考察企業(yè)成長期的主要標(biāo)準(zhǔn)。融資的考察方向主要分為數(shù)量和來源兩方面，融資數(shù)量越大、來源越多則融資能力越強(qiáng)，提供企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)造的可用資金就越多。
2.1.3 管理能力
企業(yè)要發(fā)展，僅擁有資金和技術(shù)還不夠，還需要專業(yè)的管理，來引導(dǎo)企業(yè)保持正確的經(jīng)營方向。不可否認(rèn)的是，管理人才的權(quán)限直接涉及了企業(yè)各個期間的決策和奮斗方向，直接影響著一個企業(yè)的發(fā)展前景，因此，具有專業(yè)管理能力的人才是影響一個企業(yè)競爭實力的一個主要因素。在管理人員能力的評選上，要根據(jù)其學(xué)歷、經(jīng)驗、技術(shù)和實力等方面進(jìn)行全方位考察。
2.2 科技型小微企業(yè)成熟期創(chuàng)新能力關(guān)鍵因素的評價指標(biāo)
2.2.1 融資支持
融資支持是平息企業(yè)內(nèi)部動蕩、解決外部風(fēng)險的重要因素，不僅可以推動企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)推陳出新，又可以使企業(yè)拓展規(guī)模、招攬人才的主要途徑。但是，投資風(fēng)險大、融資途徑少、生產(chǎn)技術(shù)差是當(dāng)前影響企業(yè)長期發(fā)展的主要融資問題。因此，為了保證企業(yè)創(chuàng)新的正常執(zhí)行，不得不對融資支持進(jìn)行評價，比如：企業(yè)可選擇投資風(fēng)險小、資金來源多、有可靠信譽(yù)的融資途徑。
2.2.2 營銷方式
企業(yè)的長期運(yùn)作都要依靠營銷活動的進(jìn)行，營銷是對企業(yè)產(chǎn)品和企業(yè)文化進(jìn)行推廣并保證企業(yè)產(chǎn)生正常收益的途徑，企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的創(chuàng)造和研發(fā)一切都服務(wù)于企業(yè)利潤，而營銷正是利潤產(chǎn)生的重要途徑。當(dāng)前，市場變化大，競爭力要求高，企業(yè)營銷也要順應(yīng)市場要求，拓寬營銷道路，改革營銷方式，提高銷售額和銷售量，從而獲得充足的資金來保證企業(yè)運(yùn)作期創(chuàng)新能力的拓展。
2.2.3 行業(yè)生命周期
行業(yè)的生命周期指行業(yè)從出現(xiàn)到完全退出社會經(jīng)濟(jì)活動所經(jīng)歷的時間。選取行業(yè)的成長期來推行產(chǎn)品和發(fā)展企業(yè)是行業(yè)生命周期中最關(guān)鍵的時刻。但是運(yùn)作期又是保證企業(yè)長久發(fā)展的主要時間。在運(yùn)作期，競爭嚴(yán)峻，資金限制，所以，必須同時選擇成長期和運(yùn)作期對企業(yè)進(jìn)行改革，保證資金基礎(chǔ)，穩(wěn)定企業(yè)發(fā)展，從而促進(jìn)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)低迷時能正常運(yùn)作。
3 科技型小微企業(yè)的創(chuàng)新能力評價維度體系構(gòu)建
根據(jù)以上分析以及對相關(guān)文獻(xiàn)的研究，筆者構(gòu)建了一個三層級指標(biāo)的科技型小微企業(yè)的創(chuàng)新能力評價體系，這三個層級主要是科技創(chuàng)新驅(qū)動、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動、和社會層面的創(chuàng)新驅(qū)動。
3.1 評價模型的構(gòu)建
科技型小微企業(yè)創(chuàng)新能力評價模型的構(gòu)建遵循了科學(xué)性原則，即評價指標(biāo)體系應(yīng)盡可能客觀地反映和描述區(qū)域創(chuàng)新活動的全過程及活動規(guī)律，正確揭示科技創(chuàng)新小微企業(yè)的本質(zhì)特征。系統(tǒng)性原則，即科技型小微企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系是由多個子系統(tǒng)綜合集成的，各個子系統(tǒng)必須具有相應(yīng)指標(biāo)才能反映出來，這就要求建立的評價模型具有足夠的涵蓋面。可操作性原則，即數(shù)據(jù)資料的可獲得性，確保對現(xiàn)有資料的簡單加工、整理，評價指標(biāo)不能過多，要盡可能簡化。成長性原則，即不僅要分析過去和現(xiàn)在的創(chuàng)新能力，還要探討和分析科技型小微企業(yè)未來的和潛在的創(chuàng)新能力。
科技型小微企業(yè)創(chuàng)新能力評價模型的構(gòu)建以網(wǎng)絡(luò)層次分析方法（ANP分析方法）為主，其方法源于20世紀(jì)90年代提出的一種適用于復(fù)雜結(jié)構(gòu)的決策方法。ANP首先將系統(tǒng)元素劃分為兩大部分，第一部分為控制因素層，包括問題目標(biāo)及解決準(zhǔn)則，所有的決策準(zhǔn)則均被認(rèn)為是彼此獨(dú)立的，且只受目標(biāo)元素支配，控制因素中可以沒有決策準(zhǔn)則，但至少有一個目標(biāo)。第二部分為網(wǎng)絡(luò)層，是由所有受控制層支配元素組成的，其內(nèi)部是互相影響的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，其特點是能夠考慮到各因素或相鄰層次之間的相互作用。評價模型如圖1所示。
3.2 評價指標(biāo)解釋
3.2.1 科技發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動指標(biāo)
眾所周知，科技是第一生產(chǎn)力，是一種能力的體現(xiàn)，所以，科技型小微企業(yè)對科技發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動是其創(chuàng)新能力評價的最為重要的一個指標(biāo)。其中，專利成果是用來檢驗科技進(jìn)步的重要指標(biāo)，而二級指標(biāo)專利增長貢獻(xiàn)度的設(shè)定還要取決于專利成果，我國科技的日漸發(fā)達(dá)必將促進(jìn)科研專利的增長，從而提升科技型小微企業(yè)的科研力量。二級指標(biāo)研發(fā)投入增長貢獻(xiàn)度的設(shè)定是由于研發(fā)投入也是推動科技繁榮的重要指標(biāo)之一，研發(fā)力度的加大，勢必會促進(jìn)投入的增長，間接促進(jìn)科研水平提高。
3.2.2 產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動指標(biāo)
產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新能夠提高企業(yè)生產(chǎn)能力，增加企業(yè)的效益，使企業(yè)得到更好的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)國內(nèi)生產(chǎn)能力大幅增強(qiáng)。其中，二級指標(biāo)年產(chǎn)值利潤率增長貢獻(xiàn)度的設(shè)定，主要取決于企業(yè)生產(chǎn)力強(qiáng)大與否，而結(jié)果就是年產(chǎn)值利潤的變化，年產(chǎn)值利潤率的增長體現(xiàn)了企業(yè)在生產(chǎn)上的實力，利潤的增加會對科技發(fā)展創(chuàng)新起推動作用。二級指標(biāo)年產(chǎn)值增長對GDP貢獻(xiàn)度的設(shè)定主要在于產(chǎn)出和流動成本的變化，其中，產(chǎn)出越多，流動成本越大，企業(yè)可使用資金的增加會促進(jìn)社會消費(fèi)，相應(yīng)的提高人均GDP水平。
3.2.3 社會發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動指標(biāo)
科技型小微企業(yè)創(chuàng)新能力離不開社會的發(fā)展創(chuàng)新，而企業(yè)的創(chuàng)新又能夠更好地促進(jìn)社會的繁榮，為社會發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)。以加速創(chuàng)新資源配置貢獻(xiàn)度為二級指標(biāo)能夠強(qiáng)化科技型小微企業(yè)創(chuàng)新能力的社會服務(wù)性，保證科技型小微企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的社會應(yīng)用性，實現(xiàn)科技型小微企業(yè)的蓬勃發(fā)展。
主要參考文獻(xiàn)
[1]劉繼兵，王定超.基于層次分析法的科技型小微企業(yè)創(chuàng)新能力與績效評價研究[J].科技進(jìn)步與對策，2013（18）.
[2]黃魯成，黃斌.科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的管理風(fēng)險評價指標(biāo)體系構(gòu)建[J].科技進(jìn)步與對策，2014（6）.
摘要：科技創(chuàng)新能力已經(jīng)成為高校發(fā)展和取得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。科學(xué)有效地評價高校的科技創(chuàng)新能力，對于提升高校整體的競爭力具有特別重要的意義。根據(jù)高校科技能力的內(nèi)涵和特點確立高校創(chuàng)新能力評價的原則，從高校科技能力的人力資源、財力資源、物力資源、人才培養(yǎng)、科研成果、社會服務(wù)等幾個方面并選取相應(yīng)若干個要素作為評價指標(biāo)，構(gòu)建了高校科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系,運(yùn)用模糊積分評價法對高校科技創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價。
關(guān)鍵詞：高校 科技創(chuàng)新 模糊積分 能力評價
高校科技創(chuàng)新能力是指高校創(chuàng)新系統(tǒng)的主體，通過整合高校內(nèi)外的一切可用資源，不斷促進(jìn)高校基礎(chǔ)理論研究和新興科學(xué)理論發(fā)展的綜合能力。高校科技創(chuàng)新能力已經(jīng)成為衡量一個國家基礎(chǔ)研究和高科技前沿領(lǐng)域原始性創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志、衡量高校競爭力的關(guān)鍵因素，高校科技創(chuàng)新是高校發(fā)展的根本動力。因此，研究高校科技創(chuàng)新能力對于提高高校的競爭力和推動高校的發(fā)展具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。
對于高校科技創(chuàng)新能力評價研究，國外的學(xué)者主要反映在院校評估與績效評估中，如Mc Guire等人對科研型高校生產(chǎn)效率與信譽(yù)的研究。國內(nèi)學(xué)者對高校科技創(chuàng)新能力評價進(jìn)行了大量的實證研究并取得了豐富的研究成果，如王章豹、徐樅巍等在剖析高校科技創(chuàng)新能力及其構(gòu)成要素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了高校科技創(chuàng)新能力量化綜合評價指標(biāo)體系，同時提出了綜合評價的模型與方法；王光平、金浩建立了高校科技創(chuàng)新評價的指標(biāo)，并運(yùn)用因子分析法對高校科技創(chuàng)新能力進(jìn)行實證分析。國內(nèi)外學(xué)者對高校科技創(chuàng)新能力評價的研究可謂碩果累累。
一、高校科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建
1.高校科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建原則
高校科技創(chuàng)新能力是一個多約束、多元化和多層次的復(fù)雜結(jié)構(gòu)。而增強(qiáng)高校科技創(chuàng)新能力的前提是要對我國目前高校科技創(chuàng)新能力有一個客觀而科學(xué)的評價。因此，要構(gòu)建科學(xué)、實用的結(jié)構(gòu)評價決策指標(biāo)，就必須堅持以下原則：整體性與科學(xué)性相結(jié)合原則，普遍性與特殊性相結(jié)合原則，穩(wěn)定性與動態(tài)適應(yīng)性相結(jié)合原則，可測性與可比性相結(jié)合的原則，獨(dú)立性與相關(guān)性相結(jié)合原則，定性與定量相結(jié)合原則。
2.高校創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建
高校創(chuàng)新能力包含著諸多構(gòu)成因素，涉及的問題較多，與諸因素之間有著緊密或疏松、間接或直接的關(guān)聯(lián)性，需要對相關(guān)因素與具體定位的影響、以及相互之間的影響做出科學(xué)分析。本文嘗試應(yīng)用模糊積分評價法，將主要因素按照相互關(guān)聯(lián)的方式、緊密性以及重要程度給予分層，最終通過定性和定量的方法找出各因素之間的關(guān)系，從而對影響高校科技創(chuàng)新能力的重要因素進(jìn)行較為科學(xué)的描述，力求得出一些有利于評價高校科技創(chuàng)新能力的結(jié)論。我們將評價指標(biāo)體系設(shè)計為“目標(biāo)層-準(zhǔn)則層-約束層-指標(biāo)層”四個層次的框架結(jié)構(gòu)。見表1。
二、高校科技創(chuàng)新能力的評價方法
美國控制論專家L.A.Zdahe于1965年首先提出了模糊集合理論（fuzzy set theory），1978年又進(jìn)一步提出了與模糊集合理論相輔相成的可能性理論，隨后模糊理論迅速發(fā)展，并在數(shù)理、經(jīng)濟(jì)、人文、工程等方面有了廣泛應(yīng)用。本文根據(jù)高校科技創(chuàng)新能力評價問題的特點和要求，借鑒已有研究成果，使用模糊積分評價高校科技創(chuàng)新能力。模糊積分綜合評價方法的具體步驟如下：
1.模糊積分評價指標(biāo)值的確定
（1）人力資源流。人力資源流包括教師流量以及高校科研吸引人才的能力兩個方面：高校教師資源流量QM，指高校獲得的師資數(shù)量；高校科研吸引力FM，指高校吸引人才的能力。
（2）財力資源流。財力資源流包括流入高校的資金總量以及高校對資金的吸引力兩個方面：財力資源流量QY。指高校吸引的投資總額；財力資源吸引力FY。指高校吸引資金投資的能力。
（3）物力資源流。物力資源流包括流入高校的設(shè)備等物質(zhì)總量以及高校對物力的吸引力兩個方面：物力資源流量QR。指高校吸引各種設(shè)備、儀器、圖書等投資總量或總額；物力資源吸引力FR。指高校吸引教育教學(xué)設(shè)備、儀器、圖書等物質(zhì)的能力。
（4）人才培養(yǎng)流。人才培養(yǎng)流包括高校向社會培養(yǎng)輸送的各級各類人才以及高校人才培養(yǎng)對社會的吸引力兩個方面：人才培養(yǎng)流量QP。指高校人才培養(yǎng)總流量；人才培養(yǎng)吸引力FP。指高校人才培養(yǎng)對社會的吸引力。
（5）科研成果流。科研成果流包括高校輸入輸出的科研成果總量及其吸引力兩個方面：科研成果流量QA。指高校科研成果，促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用；科研成果吸引力FA。指高校科研成果對社會的吸引力。
（6）社會服務(wù)流。社會服務(wù)流包括高校為社會經(jīng)濟(jì)服務(wù)所做出的貢獻(xiàn)以及由高校的貢獻(xiàn)作用所產(chǎn)生的吸引力兩個方面：社會服務(wù)流量QT。指高校通過人才培養(yǎng)和科技推廣為社會經(jīng)濟(jì)各個領(lǐng)域提供的所有服務(wù)；社會服務(wù)吸引力FT。指高校人才培養(yǎng)對社會的吸引力。
2.基于模糊積分評價法的高校科技創(chuàng)新能力估算
在高校科技創(chuàng)新能力中存在吸引力和模糊熵流，運(yùn)用模糊積分評價法可以估算吸引力參數(shù)，然后根據(jù)流場理論，根據(jù)吸引力與模糊熵流的關(guān)系，解得高校科技創(chuàng)新能力的相關(guān)流，最后計算由此產(chǎn)生的負(fù)熵流。本文以人力資源流為例進(jìn)行估算：
（1）高校教師變動的估算。高校教師的變動包括專任教師的自然增長率（主要是反映教師離退休的負(fù)增長率）和流入與流出。設(shè) 為在一年內(nèi)從高校外流入系統(tǒng)內(nèi)的教師數(shù)量， 為在一年內(nèi)從高校內(nèi)流出系統(tǒng)外的教師數(shù)量，πi為高校教師自然增長率，Ti為高校教師總數(shù)量。則有高校教師數(shù)量的變化為dQMi：
（1）
（2）高校教師資源吸引力參數(shù)的估算。設(shè)FMij為高校對社會系統(tǒng)人力資源（教師）的吸引力，F(xiàn)Mji為社會系統(tǒng)對高校人力資源（教師）的吸引力， 為社會系統(tǒng)對所有人力資源的吸引力之和。由于吸引力和流量（密度）成線形關(guān)系，因此，從高校外流入系統(tǒng)內(nèi)人力資源（教師）QMij為：
（2）
由于高校教師數(shù)量的變化為dQMi是已知的，社會和高校可能提供的人力資源年變化量 、 己知，高校教師總數(shù)量Ti已知，剩下的未知數(shù)只有吸引力的待定參數(shù)，以及與人力資源吸引力相關(guān)的模糊熵流 ，然后通過計算機(jī)編程模擬對這些參數(shù)進(jìn)行求解。
（3）高校教師負(fù)熵流的估算。根據(jù)已被廣泛用于社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的熵變的原理，熵流變化可以通過力與流的乘積表示，可得從高校外流入系統(tǒng)內(nèi)的人力資源（教師）帶來的負(fù)熵 ：
（3）
根據(jù)以上分析，運(yùn)用同樣的方法可以求得高校科技創(chuàng)新能力中的財力資源流、物力資源流、人才培養(yǎng)流、科研成果流、社會服務(wù)流。對于高校科技創(chuàng)新能力的不同發(fā)展階段，需要運(yùn)用模糊積分方法分別估算各自的負(fù)熵流及其對應(yīng)的吸引力。而吸引力參數(shù)通常采用學(xué)校橫截面數(shù)據(jù)獲得。然后，可求得高校科技創(chuàng)新能力值Hs。
三、結(jié)論
本文構(gòu)建了一套系統(tǒng)、量化、適用的高校科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。根據(jù)高校科技創(chuàng)新的實際情況，結(jié)合模糊積分評價方法提出了基于模糊積分的高校科技創(chuàng)新能力綜合評價方法。認(rèn)為高校應(yīng)建立有利于連接主客體的科技創(chuàng)新環(huán)境，立足地方科技發(fā)展，增強(qiáng)科技創(chuàng)新人財物支持能力、人才培養(yǎng)能力，提高科技成果轉(zhuǎn)化率和社會服務(wù)能力，并通過機(jī)制創(chuàng)新促進(jìn)科技創(chuàng)新，增強(qiáng)高校科技創(chuàng)新能力。
參考文獻(xiàn)：
[1]王章豹，徐樅巍等．高校科技創(chuàng)新能力綜合評價――原則、指標(biāo)、模型與方法[J].中國科技論壇,2005,2:55-59
[2]王光平，金浩．基于因子分析的高校科技創(chuàng)新能力的實證研究[J].河北師范大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版),2008,4:48-51
[關(guān)鍵詞] 科學(xué)探究能力；評價；現(xiàn)狀；展望
[中圖分類號] G420 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1005-4634(2012)01-0005-04
“突出科學(xué)探究、重視培養(yǎng)學(xué)生的科學(xué)探究能力是當(dāng)前國際科學(xué)教育改革的核心理念”[1]。自新課程倡導(dǎo)科學(xué)探究的教學(xué)理念以來，我國的廣大教師積極開展科學(xué)探究教學(xué)活動以培養(yǎng)學(xué)生的科學(xué)探究能力，但在此過程中面臨的一個緊迫問題就是該怎么評價學(xué)生的科學(xué)探究能力。為了解決這一難題，我國的科學(xué)教育研究者對科學(xué)探究能力的評價問題進(jìn)行了積極的探索，產(chǎn)生了一些研究成果。但這些研究成果較為零散，還缺乏較系統(tǒng)的歸納和總結(jié)。為了全面了解我國目前科學(xué)探究能力評價研究的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足，為今后的研究指明方向，筆者擬對近年來我國的科學(xué)探究能力評價研究作一個較全面的梳理和分析，并對今后的研究進(jìn)行了展望。
近年來國內(nèi)的科學(xué)探究能力評價研究主要集中于對國外各種科學(xué)探究能力評價模式的介紹和述評，但已有少數(shù)研究者開始了對科學(xué)探究能力評價方法的自主探索，另外還有少量相關(guān)的實證研究，下面分別進(jìn)行闡述。
1 對國外各種科學(xué)探究能力評價模式的介 紹和述評
科學(xué)探究的教育理念發(fā)源于國外，其科學(xué)探究能力評價的成功經(jīng)驗值得引進(jìn)和借鑒。國內(nèi)研究者對國外各種科學(xué)探究能力評價模式的關(guān)注度比較高，尤其是關(guān)于美、英兩國和三大國際著名的學(xué)業(yè)評價項目中的科學(xué)探究能力評價模式的介紹性文章非常多，主要有對英國的GCE、英國的APU、美國的PADI和國際三大學(xué)業(yè)評價項目中科學(xué)探究能力評價模式的介紹和述評，另外還有一些具體的評價案例介紹等。
1.1 對英國GCE物理課程考試中科學(xué)探究能力評 價模式的介紹
趙保剛教授對英國GCE物理課程考試中的科學(xué)探究能力評價模式進(jìn)行了介紹和分析[2]。英國GCE物理課程考試中的科學(xué)探究能力評價采用了筆試和實驗操作相結(jié)合的形式。筆試的題目是開放性的密切結(jié)合生活實際的情境性問題，主要考查學(xué)生的科學(xué)思維能力和理論聯(lián)系實際的能力。實驗操作考試又分兩種：一種是在教學(xué)過程中進(jìn)行的，它包括實驗設(shè)計、實施、分析論證和得出結(jié)論、評估程序和證據(jù)，由教師評分，考試中心復(fù)核；另一種是由考試中心組織的統(tǒng)考，它又包括兩部分，第一部分要求學(xué)生就一個給定的問題情境設(shè)計探究方案。第二部分要求學(xué)生根據(jù)問題中給出的具體要求進(jìn)行實驗探究，包括調(diào)整實驗裝置、測量、制作圖表、評估與解釋探究過程等。
1.2 對英國APU科學(xué)探究能力評價模式的述評
鐘媚博士對英國的APU科學(xué)探究能力測評試題的命題模型和思路進(jìn)行了述評[3]。APU采用紙筆測驗和表現(xiàn)性評價相結(jié)合的評價模式，開發(fā)了一整套用于科學(xué)探究能力評價的量化評價工具和質(zhì)性評價工具。APU的命題模型要同時考慮探究技能、探究內(nèi)容、情境三個維度。
鐘媚博士還提出了英國的APU科學(xué)探究能力評價模式對我國的兩點啟示：第一，綜合表現(xiàn)性評價和紙筆測驗的優(yōu)勢，使兩者優(yōu)勢互補(bǔ)；第二，應(yīng)借鑒APU關(guān)于探究技能、探究內(nèi)容、情境三者相結(jié)合的評價理念，開境性試題。
1.3 對美國PADI科學(xué)探究能力評價模式的介紹
周仕東、王書偉等對美國的PADI科學(xué)探究能力評價模式產(chǎn)生的背景、核心要素、原則和結(jié)構(gòu)等進(jìn)行了介紹[4]。PADI是由美國的羅伯特密斯里教授開發(fā)的一種科學(xué)探究能力評價模式。PADI評價模式的三個核心要素是：與探究有關(guān)的知識、技能；關(guān)于證據(jù)的各種觀察；任務(wù)的顯著特征。PADI評價模式的核心原則就是靈活性原則，如“評價方案可以但不一定與科學(xué)探究標(biāo)準(zhǔn)相一致”等就是靈活性原則的體現(xiàn)。PADI評價方案的結(jié)構(gòu)一般包括題目、概要、知識技能、可能的工作成果、顯著特征等共20個要素。
1.4 對三種著名國際學(xué)業(yè)評價項目中科學(xué)探究能 力評價模式的介紹和分析
朱行健對三種著名的國際學(xué)業(yè)評價項目TIMSS、PISA和NAEP中的科學(xué)探究能力評價框架和評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了較詳細(xì)的介紹，在此基礎(chǔ)上對三種評價模式的特點進(jìn)行了總結(jié)分析[5]。
這三種評價模式的特點有：（1）從評價目標(biāo)看，都以相應(yīng)的目標(biāo)分類理論為基礎(chǔ)；（2）從評價的方式看，TIMSS和PISA采用的是紙筆測驗，而NAEP既有紙筆測驗也有實驗操作技能的考查；（3）從評價的指導(dǎo)思想看，三者都是通過創(chuàng)設(shè)問題情境，讓學(xué)生在解決問題的過程中考查學(xué)生的科學(xué)探究能力。
1.5 其他的一些介紹或述評性文章
對國外科學(xué)探究能力評價模式的介紹或述評性文章還有羅國忠研究員的《第三次國際數(shù)學(xué)和科學(xué)研究的科學(xué)探究能力評價體系及其啟示》[6]、《美國俄勒岡州的科學(xué)探究能力評價》[7]、《美國密蘇里州的科學(xué)探究能力另類評價及其啟示》[8]、《美國紐約州科學(xué)課程學(xué)生探究能力評價例析》[9]和杜秀芳教授的《國外評價學(xué)生科學(xué)探究能力的兩種不同視角》[10]等。羅國忠研究員的這4篇文章分別介紹了第三次國際數(shù)學(xué)、科學(xué)學(xué)業(yè)評價項目（TIMSS）和美國這3個州的科學(xué)探究能力評價案例，具體包括對這些案例的評價目標(biāo)、評價工具、評分標(biāo)準(zhǔn)、實施策略的介紹和分析等，也提出了一些對我國的啟示和建議。而杜秀芳教授的這篇文章歸納了國外對科學(xué)探究能力評價的兩種不同視角，一種視角是把科學(xué)探究能力看作過程技能的集合，另一種視角是把科學(xué)探究能力當(dāng)作一種思維和推理能力。在這兩種視角下采取的評價方式也不同。杜秀芳教授認(rèn)為這兩種視角都有失偏頗，正確的做法應(yīng)當(dāng)是將兩者進(jìn)行綜合。
總之，國內(nèi)研究者對國外科學(xué)探究能力評價模式的介紹性文章較多，這些文章對于國內(nèi)的科學(xué)探究能力評價實踐與研究具有很好的參考、借鑒意義。但也存在一些不足，如對國外科學(xué)探究能力評價模式的描述和介紹多，但進(jìn)行深入分析與評價的較少，不太注重與我國科學(xué)探究能力評價具體實踐的結(jié)合。
2 對科學(xué)探究能力評價方法的自主探索
評價方法是科學(xué)探究能力評價中的核心問題，它關(guān)注科學(xué)探究能力“怎么評價”的問題。國內(nèi)目前關(guān)于這方面的原創(chuàng)性研究成果還比較少，但已有一些研究者進(jìn)行了這方面的自主探索，具代表性的有溫盛偉、邱寶蘭的科學(xué)探究能力評價量規(guī)的設(shè)計研究和李雪梅、范春玲的“探究日志”評價方法的探索。
2.1 科學(xué)探究能力評價量規(guī)的設(shè)計
溫盛偉、邱寶蘭設(shè)計了一種基于科學(xué)探究七要素模型的科學(xué)探究能力評價量規(guī)[11]。該評價量規(guī)分別按照提出問題、猜想與假設(shè)、制定計劃與設(shè)計實驗、進(jìn)行實驗與收集數(shù)據(jù)、分析與論證、評估、交流與合作7個要素進(jìn)行設(shè)計，每個要素的分值為4個等級。量規(guī)中對每一種能力要素的內(nèi)涵進(jìn)行了界定和量化，并對該量規(guī)的使用提出了一些原則性建議。
該評價量規(guī)的設(shè)計立足我國基礎(chǔ)教育科學(xué)探究能力評價的實際，針對性強(qiáng)。但該評價量規(guī)還缺乏關(guān)于其科學(xué)性和有效性的實證研究，這些問題還有待于今后進(jìn)一步地深入研究。
2.2 “探究日志”評價方法的探索
探究日志是學(xué)生對科學(xué)探究過程中的活動和思考的記錄，其內(nèi)容一般包括探究計劃、探究過程中的活動、對探究過程的反思等。李雪梅和范春玲研究了運(yùn)用“探究日志”評價學(xué)生科學(xué)探究能力的方法[12]，詳細(xì)探討了“探究日志”的結(jié)構(gòu)、評價過程及其注意事項，并按照新課標(biāo)中提出的科學(xué)探究七要素設(shè)計了詳細(xì)的評分標(biāo)準(zhǔn)。
“探究日志”是一種屬于形成性評價的科學(xué)探究能力評價方法。它全面詳細(xì)地記錄了學(xué)生的探究過程及探究過程中的反思，有利于教師全面了解學(xué)生的探究過程，及時發(fā)現(xiàn)學(xué)生在探究過程中存在的問題，從而采取相應(yīng)的教學(xué)策略。今后還有待于進(jìn)一步研究的問題是關(guān)于“探究日志”評價的科學(xué)性和有效性的實證研究。
3 對科學(xué)探究能力評價的實證研究
國內(nèi)目前關(guān)于科學(xué)探究能力評價的實證研究數(shù)量還非常少，但已有一些研究者在這方面做了開創(chuàng)性的工作，這些實證研究有羅國忠研究員關(guān)于各種科學(xué)探究能力評價方式的有效性或公平性研究和張軍朋、許桂清關(guān)于教師對科學(xué)探究能力評價方式的認(rèn)識、態(tài)度研究。
3.1 對三種科學(xué)探究能力評價方式的實證研究
紙筆測驗、工作單和現(xiàn)場觀察是國外評價學(xué)生科學(xué)探究能力的常用評價方式。羅國忠研究員對這三種評價方式進(jìn)行了實證研究，這些實證研究涉及紙筆測驗和工作單的有效性研究以及三種評價方式的公平性研究。
1）對紙筆測驗有效性的研究。羅國忠研究員對紙筆測驗在評價科學(xué)探究能力方面的有效性進(jìn)行了實證研究[13]。他以178名初三學(xué)生為實驗對象，把學(xué)生分為6個組，對他們先后分別實施工作單評價和紙筆測驗。研究結(jié)果表明，紙筆測驗在整體和各探究要素上都不能替代工作單。因為工作單一般認(rèn)為能有效評價學(xué)生的科學(xué)探究能力，所以這表明紙筆測驗不能有效評價學(xué)生的科學(xué)探究能力。
2）對三種工作單有效性的研究。工作單按照其結(jié)構(gòu)性的強(qiáng)弱，可以分為開放性工作單、結(jié)構(gòu)性工作單和引導(dǎo)性工作單三種。羅國忠研究員對這三種工作單的有效性進(jìn)行了實證研究[14]。 他以60名初三學(xué)生為實驗對象，把學(xué)生分成3個組，分別以開放性工作單、結(jié)構(gòu)性工作單和引導(dǎo)性工作單評價他們的科學(xué)探究能力。研究結(jié)果表明，三種工作單在現(xiàn)場觀察的可替代性方面，結(jié)構(gòu)性工作單最強(qiáng)，引導(dǎo)性工作單最弱，開放性工作單居于二者之間。三種工作單都能代替現(xiàn)場觀察。這表明三種工作單都能有效評價學(xué)生的科學(xué)探究能力。
3）對三種科學(xué)探究能力評價方式公平性的研究。羅國忠研究員對紙筆測驗、工作單、現(xiàn)場觀察這三種科學(xué)探究能力評價方式對不同學(xué)生群體（性別、認(rèn)知風(fēng)格、物理學(xué)業(yè)成績）的公平性問題進(jìn)行了實證研究[15]。
該研究以178名初三學(xué)生為實驗對象，把學(xué)生按照性別、認(rèn)知風(fēng)格、物理學(xué)業(yè)成績進(jìn)行分組，然后對他們的科學(xué)探究分別實施三種評價方式。研究發(fā)現(xiàn)，不同性別、認(rèn)知風(fēng)格和物理學(xué)業(yè)水平的學(xué)生群體在三種評價方式中的表現(xiàn)不一致。這個研究結(jié)果表明任何一種評價方式都不是天然公平的。
以上這些實證研究結(jié)論對于我國的科學(xué)探究能力評價實踐具有很好的指導(dǎo)和借鑒意義。我國現(xiàn)在的科學(xué)探究能力評價方式還非常單一，紙筆測驗方式還占絕對主導(dǎo)地位。而根據(jù)這些實證研究結(jié)論，紙筆測驗在評價科學(xué)探究能力方面的有效性是低下的，而單一的評價方式也存在著公平性方面的缺陷，這就啟示今后的科學(xué)探究能力評價應(yīng)改變評價方式單一的局面，在加大工作單評價比重的基礎(chǔ)上綜合運(yùn)用多種評價方式，以提高科學(xué)探究能力評價的有效性和公平性。
3.2 關(guān)于教師對紙筆測驗和工作單評價方式認(rèn)識 的實證研究
為了了解教師對紙筆測驗和工作單評價方式的認(rèn)識及態(tài)度，張軍朋、許桂清以廣東省的203名高中物理教師為對象進(jìn)行了問卷調(diào)查研究[16]。調(diào)查的結(jié)果表明，對于紙筆測驗，5.4%的教師認(rèn)為“能測出大部分的科學(xué)探究能力”，62.2%的教師認(rèn)為“能測出一部分科學(xué)探究能力”，24.3%的教師認(rèn)為“一般”，8.1%的教師認(rèn)為“幾乎不能測出科學(xué)探究能力”。對于工作單評價方式，“約半數(shù)的教師認(rèn)為工作單評價方式能非常有效或比較有效地測出學(xué)生的科學(xué)探究能力，四分之一的教師認(rèn)為其有效性一般，另有四分之一的教師認(rèn)為其有效性不高或較差”。
以上調(diào)查研究結(jié)果表明，對于工作單和紙筆測驗在評價科學(xué)探究能力中的有效性上，教師總體上還是偏向于工作單評價方式。這個結(jié)果與國際上科學(xué)探究能力評價的形勢是相符合的。國際上工作單評價是科學(xué)探究能力評價的主流方式，因為它具有高效而又相對省時、成本低廉等優(yōu)點。這個調(diào)查結(jié)果為今后在科學(xué)探究能力評價中推廣工作單評價奠定了一個良好的基礎(chǔ)。
4 啟示及展望
4.1 加強(qiáng)科學(xué)探究能力評價的理論基礎(chǔ)研究
科學(xué)探究能力評價的理論基礎(chǔ)包括科學(xué)探究能力的內(nèi)涵、構(gòu)成要素和認(rèn)知心理機(jī)制等，它們涉及教育學(xué)、心理學(xué)、科技哲學(xué)和系統(tǒng)論等多學(xué)科的交叉和綜合。目前我國在這方面的研究還非常薄弱，研究成果很少。科學(xué)探究能力評價的理論基礎(chǔ)是進(jìn)行科學(xué)探究能力評價的前提，只有建立在堅實理論基礎(chǔ)上的評價才可能是科學(xué)的和有效的。因此，今后應(yīng)加強(qiáng)科學(xué)探究能力評價的理論基礎(chǔ)研究。因為該領(lǐng)域具有多學(xué)科交叉的特點，因此在研究中要加強(qiáng)多學(xué)科的交叉和融合，而不應(yīng)僅僅局限于某一門學(xué)科的狹窄視野。
4.2 加強(qiáng)科學(xué)探究能力評價的本土化研究
目前我國的科學(xué)探究能力評價研究基本上還處在對國外相關(guān)研究成果的引進(jìn)和介紹階段，而自主的原創(chuàng)性研究成果很少。國外的科學(xué)探究能力評價無論是實踐還是理論研究方面都比較成熟，確實有許多成功經(jīng)驗值得借鑒。但不能僅僅停留于對國外已有評價經(jīng)驗或理論的引進(jìn)和介紹，而更應(yīng)該加強(qiáng)科學(xué)探究能力評價的本土化研究。一方面，要對國外的相關(guān)研究成果進(jìn)行更深入的系統(tǒng)研究，如是否適合我國的國情、該怎樣借鑒這些成果為我所用等。另一方面，對科學(xué)探究能力評價的研究不能拘泥于國外的研究視域，研究者也要立足于我國的實際，努力貢獻(xiàn)自己關(guān)于科學(xué)探究能力評價的原創(chuàng)性研究成果。
4.3 研究方法上要進(jìn)一步加強(qiáng)實證研究
科學(xué)探究能力評價是一個理論與實踐聯(lián)系非常緊密的領(lǐng)域，研究中提出的各種理論模型、評價模式和評價方法等都需要相關(guān)的實證研究來支撐，這樣才能保證研究的科學(xué)性和有效性，也才能更好地發(fā)揮對實踐的指導(dǎo)作用。在前面的分析中可以看出，目前我國關(guān)于科學(xué)探究能力評價的研究中理論思辨多，而相關(guān)的實證研究還比較少。因此，今后在研究方法上要進(jìn)一步加強(qiáng)實證研究。研究者不要僅僅局限于“書齋式”研究，而要深入科學(xué)探究能力評價的一線，在實證的基礎(chǔ)上提出各種理論模型、評價模式和評價方法等，而這些理論模型、評價模式和評價方法又需要在實證中得到進(jìn)一步的完善和發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
[1]馬宏佳.以科學(xué)探究為核心的科學(xué)教育教學(xué)策略研究[M].北京:高等教育出版社,2008:4.
[2]趙保剛.英國GCE物理課程科學(xué)探究能力評價的特點[J].課程教材教法,2005,25(9):93-96.
[3]鐘媚.英國APU科學(xué)探究能力測評及其啟示[J].外國中小學(xué)教育,2010,(11):38-42.
[4]周仕東,王書偉,鄭長龍.美國PADI:學(xué)生科學(xué)探究能力評價模式初探[J].外國教育研究,2006,33(7):36-40.
[5]朱行健．國際教育評價中的科學(xué)探究能力測評簡介及啟示[J].課程教材教法,2007,27(2):89-91.
[6]羅國忠.第三次國際數(shù)學(xué)和科學(xué)研究的科學(xué)探究能力評價體系及其啟示[J].物理教學(xué)探討,2007,25(6):1-2.
[7]羅國忠.美國俄勒岡州的科學(xué)探究能力評價[J].上海教育科研,2009,(7):59-61.
[8]羅國忠.美國密蘇里州的科學(xué)探究能力另類評價及其啟示[J].外國中小學(xué)教育,2009,(4):33-36.
[9]羅國忠.美國紐約州科學(xué)課程學(xué)生探究能力評價例析[J].物理教學(xué),2009,(4):64-66.
[10]杜秀芳.國外評價學(xué)生科學(xué)探究能力的兩種不同視角[J].教育科學(xué)研究,2009,(4):73-75.
[11]溫盛偉,邱寶蘭.科學(xué)探究過程評價的實施策略[J].中國成人教育,2007,(11):39-40.
[12]李雪梅,范春玲.運(yùn)用“探究日志”評價中學(xué)生的科學(xué)探究能力[J].物理教學(xué)探討,2008,26(4):5-8.
[13]羅國忠.基于紙筆測驗的科學(xué)探究能力評價的有效性研究[J].上海教育科研,2007,(10):51-54.
[14]羅國忠.科學(xué)探究能力的評價方法[J].教育科學(xué),2007,23(3):7-10.
［關(guān)鍵詞］科技創(chuàng)新；城市；專利分析；因子分析
［中圖分類號］G306 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A ［文章編號］1671-8372（2012）03-0005-04
一、引言
當(dāng)今世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展日新月異，科技創(chuàng)新已成為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主導(dǎo)力量。城市是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要載體，也是創(chuàng)新要素的主要集聚地，而科技創(chuàng)新在城市發(fā)展中的作用日益突出。專利是衡量一個國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，是一個區(qū)域科技資產(chǎn)的核心和最富經(jīng)濟(jì)價值的部分，專利的擁有量既能反映出該區(qū)域科技成果的原始創(chuàng)新能力，又能折射出這些成果的市場應(yīng)用潛能，它是衡量區(qū)域創(chuàng)新能力和綜合實力的重要標(biāo)志之一［1］。一個城市擁有專利權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量以及運(yùn)用專利制度的能力與水平，是城市綜合科技實力、核心競爭力的重要體現(xiàn)。關(guān)于以專利信息為核心的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力研究，國內(nèi)學(xué)者［2-7］采用不同的評價指標(biāo)和方法對其進(jìn)行了研究，并得出了諸多有益的研究結(jié)論。本文擬依據(jù)專利申請量、授權(quán)量、有效量及職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造等指標(biāo)，對包含青島市在內(nèi)的15個全國副省級城市2001-2010年公開的中國專利相關(guān)信息進(jìn)行整理和預(yù)處理，然后采用因子分析方法進(jìn)行實證分析，從而對這些城市的科技創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀和特點予以概括，并評估其科技創(chuàng)新水平。
二、城市科技創(chuàng)新能力評價模型的構(gòu)建及實證研究
（一）專利視角下城市科技創(chuàng)新評價指標(biāo)體系的確定
城市創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，構(gòu)建具有自身特色的城市創(chuàng)新體系，提高城市科技創(chuàng)新能力與活力，對于促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)跨越式發(fā)展具有重要意義。本文通過對國內(nèi)有關(guān)專利評價指標(biāo)體系文獻(xiàn)資料的調(diào)研［8-14］，以城市科技創(chuàng)新體系構(gòu)成要素為基點，在遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性、客觀性、實用性、可操作性和指導(dǎo)性原則的基礎(chǔ)上，立足于專利數(shù)量、質(zhì)量和價值層面，“量”與“率”相結(jié)合，構(gòu)建專利視角下城市科技創(chuàng)新能力評價體系（見表1）。
（二） 樣本數(shù)據(jù)的選取
選取全國15個副省級城市為樣本進(jìn)行研究，研究過程中所需的相關(guān)專利數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局的《統(tǒng)計年報2001-2010》；人口、GDP數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局的《中國統(tǒng)計年鑒2010》。由于專利授權(quán)和實施具有滯后性，為了提高研究的準(zhǔn)確度，我們選取2001-2010年的中國專利相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和預(yù)處理得到專利指標(biāo)數(shù)據(jù)。根據(jù)上述原則，我們提取的專利視角下城市科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)樣本數(shù)據(jù)見表2。
（三）對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析
利用因子分析方法對表2的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行計算，其步驟為：（1）將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。（2）建立變量的相關(guān)系數(shù)R。R表征各指標(biāo)間的相關(guān)狀況，即指標(biāo)間的信息重疊度，相關(guān)系數(shù)越大表明因子之間相關(guān)性較強(qiáng)，因子之間重疊的信息也較多。（3）求R的特征根及其相應(yīng)的單位特征向量（見表3）。由于前四個特征值的累計貢獻(xiàn)率已達(dá)91.148%，信息損失僅為8.852%，所以取前4個特征值建立因子載荷陣。（4）對因子載荷陣施行最大正交旋轉(zhuǎn)并計算因子得分，計算結(jié)果見表4。
對因子載荷陣施行Kaiser 標(biāo)準(zhǔn)化的傾斜旋轉(zhuǎn)法，旋轉(zhuǎn)后得正交因子表矩陣。由此有：
由表4可見，每個因子只有少數(shù)幾個指標(biāo)的因子載荷較大，可據(jù)此分類。從因子載荷矩陣中可以看出：
F1中，專利有效量、每萬人發(fā)明專利擁有量、專利申請量、發(fā)明專利有效量 、發(fā)明專利授權(quán)量增長率、專利授權(quán)量、發(fā)明專利授權(quán)量、發(fā)明專利申請量、每億元GDP發(fā)明專利擁有量等9項的載荷量比較大，這9項指標(biāo)中有8項是專利的各項絕對量，說明 F1是從總體上反映專利的量的狀況的綜合指標(biāo)，表征城市的科技創(chuàng)新活力、創(chuàng)新實力、創(chuàng)新存活力和創(chuàng)新貢獻(xiàn)力。
F2中，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利有效量占比、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利授權(quán)量占比、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請量占比等3項的載荷量比較大，說明 F2 是反映職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利所占比重的指標(biāo)，表征城市科技創(chuàng)新合力。
F3中，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利授權(quán)量占比、專利有效率、發(fā)明專利申請量年增長率、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請量占比重、專利申請量年增長率、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利有效量占比、專利授權(quán)量增長率等7項的載荷量比較大，7項中有3項是關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利所占比重，3項是關(guān)于專利年均增長率，說明 F3是反映職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利所占比重和專利年均增長率的指標(biāo)，表征城市科技創(chuàng)新合力和創(chuàng)新潛力。
F4中，專利授權(quán)率、發(fā)明專利授權(quán)率等2項的載荷量比較大，說明F4是反應(yīng)專利授權(quán)率的指標(biāo)，表征城市科技創(chuàng)新實力。
總體上看，F(xiàn)1、F2、F3和F4從專利的絕對量、專利的增長率、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利所占比重及專利授權(quán)率相結(jié)合的角度對原有指標(biāo)信息做了比較完善的綜合，特別是重視與職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利相關(guān)的3項指標(biāo)。
由F1、F2、F3和F4及其方差貢獻(xiàn)率構(gòu)造綜合評價函數(shù)：F=0.4195F1+ 0.2378F2+0.1870F3+0.0672F4，得到15個城市的綜合評價值F，依據(jù)F1、F2、F3、F4等四個因子的得分，對15個副省級城市采用最近鄰元素法進(jìn)行系統(tǒng)聚類，因子得分排名結(jié)果及聚類結(jié)果見表5。
（四） 評價值及聚類結(jié)果分析
從表5中的綜合評價值及排名可以看出，排在前5名的城市分別為深圳、杭州、成都、廣州、寧波。其中，在因子F2和F3上，深圳得分最低，排名在最后，表明深圳在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利所占比重和專利年均增長率上處于較低的水平，即其在創(chuàng)新合力、創(chuàng)新潛力上處于相對劣勢，但是在F1和F4這兩個因子上的得分卻是最高且占有絕對優(yōu)勢，也就是說在專利的絕對量上和專利的授權(quán)率方面，深圳占有絕對優(yōu)勢，因此在最后的綜合得分上，深圳遙遙領(lǐng)先排第1位。杭州、成都、廣州等3個城市在F1、F2、F3上的得分和排名相差不多，因此綜合得分也相差無幾，綜合排名分列2、3、4。寧波在F1上排名第5，在F4上排名第2，表明寧波雖然在專利的絕對量上稍遜色一些，但其專利授權(quán)率上有一定優(yōu)勢。南京、武漢、濟(jì)南、西安、大連、青島、沈陽等7個城市綜合評價得分處于相似水平，其中武漢、濟(jì)南、青島3個城市在F4上排名相對靠前，表明這3個城市在創(chuàng)新實力上相對成績較好。大連、青島、沈陽、哈爾濱、廈門、長春等6個城市綜合評價得分較低，綜合排名在后面，但這6個城市在F2和F3這兩個因子上得分在前6名，表明這6個城市在創(chuàng)新合力和創(chuàng)新潛力上優(yōu)于其他城市。
對因子得分進(jìn)行最近鄰元素法聚類，15個城市在專利視角下科技創(chuàng)新力由強(qiáng)到弱可以分為4類。其中，深圳科技創(chuàng)新能力遠(yuǎn)高于其他14個城市，排在第Ⅰ類，杭州、成都、廣州、寧波列為第Ⅱ類。這兩類城市中，南方沿海城市占多數(shù)，它們的科技創(chuàng)新活力、創(chuàng)新實力、創(chuàng)新存活力、創(chuàng)新貢獻(xiàn)力相對較強(qiáng)。南京、武漢、濟(jì)南、西安、大連、青島、沈陽列為第Ⅲ類，哈爾濱、廈門、長春列為第Ⅳ類。這兩類城市中，老工業(yè)基地城市占多數(shù)，其科技創(chuàng)新合力和創(chuàng)新潛力相對強(qiáng)勢。
【關(guān)鍵詞】城市 科技創(chuàng)新 專利 因子分析
一、引言
科學(xué)技術(shù)發(fā)展日新月異，科技創(chuàng)新已成為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主導(dǎo)力量。城市是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要載體，也是創(chuàng)新要素的主要集聚地，而科技創(chuàng)新在城市發(fā)展中的作用日益突出。專利是衡量一個國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，專利的擁有量既能反映出該區(qū)域科技成果的原始創(chuàng)新能力，又能折射出這些成果的市場應(yīng)用潛能。一個城市擁有專利權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量以及運(yùn)用專利制度的能力與水平，是城市綜合科技實力的重要體現(xiàn)。關(guān)于以專利信息為核心的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力研究，國內(nèi)學(xué)者采用不同的評價指標(biāo)和方法對其進(jìn)行了研究，并得出了諸多有益的研究結(jié)論。本文依據(jù)專利申請量、授權(quán)量、有效量等指標(biāo)，對包含太原市在內(nèi)的6個中部六省會城市2009～2014年公開的中國專利相關(guān)信息進(jìn)行整理，然后采用因子分析方法進(jìn)行實證分析，從而對這些城市的科技創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀，然后得出提高太原市科技創(chuàng)新能力的建議。
二、城市科技創(chuàng)新能力評價模型的構(gòu)建及實證研究
（一）專利視角下城市科技創(chuàng)新評價指標(biāo)體系的確定
本文通過對國內(nèi)有關(guān)專利評價指標(biāo)體系文獻(xiàn)資料的調(diào)研，以城市科技創(chuàng)新體系構(gòu)成要素為基點，在遵循科學(xué)性、實用性、可操作性和指導(dǎo)性原則的基礎(chǔ)上，立足于專利數(shù)量、質(zhì)量和價值層面，構(gòu)建專利視角下城市科技創(chuàng)新能力評價體系（見表1）。
選取中部六省省會城市為樣本進(jìn)行研究，研究過程中所需要的相關(guān)專利數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家統(tǒng)計局、省會城市科技局和知識產(chǎn)權(quán)局，具有準(zhǔn)確性。
（三）對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析
利用因子分析方法對表2的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行計算，打開“因子分析”對話框，選擇專利申請量、專利申請量增長率、發(fā)明專利申請量等全部指標(biāo)作為分析變量，單擊“描述”按鈕，選擇輸出原始分析結(jié)果與原始變量的相關(guān)系數(shù)矩陣。單擊“抽取”按鈕，選擇“主成分”提取因子方法，.由于各變量計量單位不同，選擇“相關(guān)性矩陣”進(jìn)行主成分分析，選擇輸出“未旋轉(zhuǎn)的因子解”和“碎石圖”復(fù)選框，基于特征值大于1抽取主成分。單擊“旋轉(zhuǎn)”按鈕，選擇方差最大化正交旋轉(zhuǎn)并且輸出旋轉(zhuǎn)結(jié)果及因子負(fù)荷散點圖。單擊“得分”按鈕，選擇為“保存為變量”和“顯示因子得分系數(shù)矩陣”復(fù)選框，方法為“回歸法”。單擊“確定”按鈕，輸出分析結(jié)果如下圖所示：
通過因子分析可以看出，選取特征值大于1的四個因子，就可以很好地代表17項二級指標(biāo)。
專利申請量、發(fā)明專利申請量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利授權(quán)量、發(fā)明專利有效量、每萬人發(fā)明專利擁有量、每億元GDP發(fā)明專利擁有量這7個指標(biāo)在第一個因子上載荷比較大，可以將第一個因子命名為科技創(chuàng)新意識因子，即F1代表著科技創(chuàng)新意識因子；
專利申請量增長率、發(fā)明專利申請量增長率、專利授權(quán)量增長率、發(fā)明專利授權(quán)量增長率這4個指標(biāo)在第二個因子上載荷比較大，可以將第二個因子命名城市科技創(chuàng)新發(fā)展速度因子，即F2代表著城市科技創(chuàng)新發(fā)展速度因子；
專利授權(quán)率、發(fā)明專利授權(quán)率、發(fā)明專利占比重和發(fā)明專利有效率這4個指標(biāo)在第三個因子上載荷比較大，可以將第三個因子命名為科技創(chuàng)新潛力因子，即F3代表著科技創(chuàng)新潛力因子；
簽訂技術(shù)項目數(shù)量和簽訂技術(shù)金額這2個指標(biāo)在第四個因子上載荷比較大，可以將第四個因子命名為市場價值因子，即F4代表著市場價值因子。
各個因子計算公式如下：
（四）綜合評價分析
綜上所述，根據(jù)所得結(jié)果，然后加上四個因子的方差貢獻(xiàn)率得表達(dá)式：（45.071*FAC1-1+19.352*FAC2-1+10.835*FAC3-1+ 9.980*FAC4-1）/85.237
就可以得到綜合評分，外加上四項因子的得分，見表6。
三、結(jié)論與建議
通過上述排名可知，合肥市以總分0.32的得分排在了第一位，這說明合肥市在中部六省會城市中的科技創(chuàng)新能力最強(qiáng)，其次是長沙市、武漢市、鄭州市、南昌市、太原市。太原市以總得分為-0.84的排名排在了第六位，這說明太原市的科技創(chuàng)新能力在中部六省會城市中是最差的，這主要跟以下幾個方面有關(guān)系。
（一）科技創(chuàng)新意識
F1是反映城市科技創(chuàng)新意識的因子，F(xiàn)1由專利申請量、發(fā)明專利申請量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利授權(quán)量、發(fā)明專利有效量、每萬人發(fā)明專利擁有量、每億元GDP發(fā)明專利擁有量這7個指標(biāo)組成。科技創(chuàng)新意識排名由強(qiáng)到弱依次為武漢市、長沙、鄭州、合肥市、太原市、南昌市。其中太原市專利申請量在37626件，而科技創(chuàng)新意識排名第一的武漢市近六年專利申請總量為129111件，是太原市的3倍多，這間接說明太原市的科技創(chuàng)新意識還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。
（二）科技創(chuàng)新發(fā)展速度
專利申請量增長率、發(fā)明專利申請量增長率、專利授權(quán)量增長率、發(fā)明專利授權(quán)量增長率反映的是城市科技創(chuàng)新發(fā)展速度因子，？太原市在這一項上排名第六，說明太原市的專利發(fā)展速度較慢，進(jìn)而影響著科技創(chuàng)新能力的發(fā)展速度。近六年太原市專利申請增長率為7.11%，這在中部六省會城市中發(fā)展最慢的，因此，太原市要強(qiáng)增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，就必須提高專利申請量增長率等指標(biāo)。
（三）科技創(chuàng)新潛力
專利授權(quán)率、發(fā)明專利授權(quán)率、發(fā)明專利占比重和發(fā)明專利有效率這4個指標(biāo)反映的是科技創(chuàng)新潛力因子。太原市排名第六，專利授權(quán)率和發(fā)明專利授權(quán)率為41.23%和27.43%，排名分別為第六和第五，挺靠后，這說明太原市科技創(chuàng)新潛力不足，需要加強(qiáng)。
（四）市場價值
簽訂技術(shù)項目數(shù)量和簽訂技術(shù)金額這2個指標(biāo)反映著市場價值，代表著專利成果轉(zhuǎn)化價值，而太原市的這項排名排在了中部六省份的最后一名，可見太原市專利轉(zhuǎn)化成果還需要加強(qiáng)。
通過以上結(jié)論可以就如何提高太原市的科技創(chuàng)新能力提出相應(yīng)的建議：1.太原市應(yīng)該加大投資力度，提高太原市的科研機(jī)構(gòu)、高校以及高新企業(yè)進(jìn)行專利申請工作的重視，還要鼓勵在校大學(xué)生進(jìn)行專利的申請，進(jìn)而提高專利的申請意識；2.政府應(yīng)該通過設(shè)立獎金的方式來激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化率，使得更多的專利技術(shù)應(yīng)用到社會中去，從而創(chuàng)造社會價值，進(jìn)而促進(jìn)太原市的科技創(chuàng)新能力；3.政府應(yīng)該鼓勵發(fā)展專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，并搭建新的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對專利技術(shù)項目給予信貸支持，這樣就更能促進(jìn)太原市科技創(chuàng)新能力的快速提升。
參考文獻(xiàn)
[1]吳自斌.科學(xué)技術(shù)是政治文明發(fā)展的不竭動力[J].學(xué)海，2005（2）.
[2]熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M].北京：商務(wù)印書館，1990.
[3]高洪深.區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2002.
[4]楊華峰，邱丹，余艷.創(chuàng)新型城市的評價指標(biāo)體系[J].統(tǒng)計與決策，2007，（6）.
[5]金吾倫，李敬德，顏振軍.北京如何率先成為創(chuàng)新型城市[J].前線，2006，（2）.
[6]楊冬梅，趙黎明，閆凌州.創(chuàng)新型城市：概念模型與發(fā)展模式[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006，（8）.
[7]王仁祥，鄧平.創(chuàng)新型城市評價指標(biāo)體系的構(gòu)建[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2008（1）.
[8]石憶邵，卡海燕.創(chuàng)新型城市評價指標(biāo)體系及其比較分析[J].中國科技論壇，2008（1）.
[9]惠寧，謝攀，霍麗.創(chuàng)新型城市指標(biāo)評價體系研究[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2009（2）.l
[10]吳二嬌，劉Z.廣東省科技創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)增長的實證研究[J].科技管理研究，2009（7）：215-217.
[11]徐小欽，黃馨，梁彭勇.基于DEA與Malmquist指數(shù)法的區(qū)域科技創(chuàng)新效率評價-以重慶市為例[J].數(shù)理統(tǒng)計與管理，2008（6）：974-985.
[12]于成學(xué).中國副省級城市科技創(chuàng)新效率評價與實證[J].科技管理研究，2010（1）：61-63.
【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新能力評價 物元模型 可拓評價 改進(jìn)
科技研發(fā)人員作為科技創(chuàng)新要素中最具能動性的核心要素，是一個國家綜合實力和核心競爭力的重要標(biāo)志，對其進(jìn)行客觀公正的評價能起到重要的導(dǎo)向和激勵作用，對于推動我國科技人才隊伍建設(shè)、全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、實現(xiàn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有重大戰(zhàn)略意義。
國內(nèi)外關(guān)于科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評價方面做了大量的研究工作，目前較為廣泛使用的定量評價方法有：綜合評價法[1]、模糊評價法[2]、層次分析法、多層次灰色理論法[3]等，但由于科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評價指標(biāo)涉及很多不確定因素和不相容的情況，大多數(shù)評價方法存在對定性指標(biāo)的定量轉(zhuǎn)化處理不夠理想的問題，部分評價方法主要依靠專家打分，主觀性較強(qiáng)，不能客觀反映科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的真實水平。本文首先針對科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的特點，綜合考慮科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力所需的知識儲備、技術(shù)創(chuàng)新能力、計劃執(zhí)行能力等各項指標(biāo)的敏感性和閾值，構(gòu)建科學(xué)全面的科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力多級評價指標(biāo)體系；據(jù)此建立多級物元模型，并進(jìn)行多級指標(biāo)賦權(quán)；在此基礎(chǔ)上先對評價對象的各個二級指標(biāo)子對象進(jìn)行可拓評價，然后對一級評價對象進(jìn)行綜合評價，不僅可以得到評價對象的評價等級，而且子對象評價也得到了評價對象各個子指標(biāo)的評價等級，便于綜合全面評價科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的綜合水平。
1 科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系
本文提到的科技研發(fā)人員是針對某些需要解決的特定問題或具體的實用目標(biāo)，主要從事開發(fā)適合市場需要或能引領(lǐng)市場的新系統(tǒng)、新產(chǎn)品、新原理、新技術(shù)、新方法、新工藝、新流程、新材料等研究活動的一類人才。科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系由三個部分組成，如表1所示，其中：第一部分是知識儲備水平的評價，包括學(xué)歷水平、知識寬度、以及職稱水平等三個方面；第二部分是技術(shù)創(chuàng)新能力的評價，包括再學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新思維的能力、以及預(yù)見和解決問題的能力等三個方面；第三部分是計劃執(zhí)行能力的評價，包括團(tuán)隊溝通能力、風(fēng)險判斷能力、以及計劃執(zhí)行能力等三個方面。
表1 科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評價指標(biāo)
序號 一級指標(biāo) 二級指標(biāo)
1 知識儲備水平 學(xué)歷水平
知識寬度
職稱水平
2 技術(shù)創(chuàng)新能力 再學(xué)習(xí)能力
創(chuàng)新思維能力
預(yù)見和解決問題的能力
3 計劃執(zhí)行能力 團(tuán)隊溝通能力
風(fēng)險判斷能力
計劃執(zhí)行能力
2 改進(jìn)的科技人員創(chuàng)新能力多級可拓評價
2.1物元模型
可拓學(xué)[4]是蔡文等創(chuàng)立的新學(xué)科，研究事物拓展的可能性和開拓創(chuàng)新的規(guī)律與方法，并用以解決矛盾問題。物元可拓法[5]的基本原理是根據(jù)物元可拓分析理論，將評價指標(biāo)體系及其特征值作為物元，通過評價級別和實測數(shù)據(jù)，得到經(jīng)典域、節(jié)域和關(guān)聯(lián)度，從而建立定量綜合評價方法。
物元是以事物N、特征C 以及事物關(guān)于該特征的量值V組成的三元組，記做R=（N，C，V）。給定一個評價對象――科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力R，有三個一級評價指標(biāo)，則R=（ ， ， ）；子對象 有 個二級評價指標(biāo)，則 =（ ， ，…， ）， =（ ， ，…， ），其中 是第i個子指標(biāo) 的第 個二級評價指標(biāo)， 表示二級指標(biāo) 的量值。
根據(jù)科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，建立形式化的多級物元模型：
R= =
經(jīng)典域是表示評價對象各個指標(biāo)特征對于不同優(yōu)劣等級的數(shù)據(jù)范圍，用 表示科技人員創(chuàng)新能力的第i個一級指標(biāo) 處于技術(shù)創(chuàng)新能力第n級的經(jīng)典域關(guān)系， ≤ ， >表示二級指標(biāo) 屬于第n等級時的量值范圍，則 經(jīng)典域矩陣為：
= =
節(jié)域是指評價對象的各個指標(biāo)可取的最大數(shù)值范圍。用 表示科技人員創(chuàng)新能力的第i個一級指標(biāo) 的節(jié)域關(guān)系， ≤ ， >表示二級指標(biāo) 取值的允許范圍， ? 。則 經(jīng)典域矩陣為：
= =
對于待評價的科技人員，用 表示企業(yè)第i個一級指標(biāo) 的技術(shù)創(chuàng)新能力 的物元關(guān)系， 是科技人員關(guān)于評價因子 的實際評價值，則子評價對象 的物元矩陣為：
=
2.2關(guān)聯(lián)函數(shù)
由于科技人員創(chuàng)新能力評價中，所選取的各個指標(biāo)都是正向型指標(biāo)，即定性得分或定量數(shù)值越大越好，因此，本文依據(jù)側(cè)距的概念建立最優(yōu)點在等級區(qū)間右側(cè)端點的初等關(guān)聯(lián)函數(shù)，即指標(biāo)值等于某等級區(qū)間的最大值時，該項指標(biāo)對該等級的關(guān)聯(lián)度最大。
當(dāng)點位于第n等級區(qū)間 右側(cè)端點時，即 時，點 與區(qū)間 關(guān)于區(qū)間右側(cè)端點 的右側(cè)距為：
p（ ）=
建立最優(yōu)點在區(qū)間右側(cè)端點 = 處達(dá)到的關(guān)聯(lián)函數(shù)為：
=
改進(jìn)后，當(dāng)某指標(biāo)屬于某一優(yōu)度等級區(qū)間時，指標(biāo)評價值越大，求得關(guān)聯(lián)度就越大，具有該等級區(qū)間的程度就越大，從而不僅可以得到等級分類信息，而且具有實際解釋意義。
同時對于多個對象的可拓評價，屬于同一優(yōu)度等級時，指標(biāo)評價值越大，綜合關(guān)聯(lián)度就越大，可根據(jù)該遞增性對多個對象直接進(jìn)行排序。
2.3多級可拓評價
依據(jù)科技人員創(chuàng)新能力多級物元模型，對第m個研究人員 進(jìn)行各一級指標(biāo)子評價對象的可拓優(yōu)度評價，然后對 評價總體進(jìn)行綜合評價，有利于科學(xué)全面地評價科技人員創(chuàng)新能力的水平，以便發(fā)掘科技人員創(chuàng)新能力的主導(dǎo)因素和制約因素。
2.3.1一級評價指標(biāo)可拓評價
根據(jù)科技人員創(chuàng)新能力多級物元模型，以每個一級評價指標(biāo)為子對象，進(jìn)行可拓評價。第m個研究人員 的第j個一級評價指標(biāo)子對象 關(guān)于創(chuàng)新能力的優(yōu)度等級n的綜合關(guān)聯(lián)度函數(shù)為：
=
令 =max{ }，則待評價科技人員 的一級子指標(biāo) 所處的技術(shù)創(chuàng)新能力優(yōu)度等級為 。
2.3.2科技人員創(chuàng)新能力綜合評價
由R所有一級指標(biāo)關(guān)于各個等級的關(guān)聯(lián)度，計算待評價總體R對于各個優(yōu)度等級的綜合關(guān)聯(lián)度：
=
令 =max{ }，則待評價科技研發(fā)人員 創(chuàng)新能力評價指標(biāo)所處的等級為 。
根據(jù)改進(jìn)后的關(guān)聯(lián)函數(shù)，對于不同的待評對象，可以根據(jù)所處的等級進(jìn)行分類，對于同一優(yōu)度等級的多個對象， 越大，其技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，可據(jù)此進(jìn)行多個待評對象的排序。
3 多級可拓評價在科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評價中的應(yīng)用
隨機(jī)抽取重慶某科學(xué)院5名科技研發(fā)人員進(jìn)行創(chuàng)新能力測評，并建立物元模型，進(jìn)行綜合等級評價。根據(jù)這5名科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的測評數(shù)據(jù)，結(jié)合“重慶市科技人員職稱評審指標(biāo)體系（送審稿）[6]”，分別從知識儲備水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、計劃執(zhí)行能力等3個方面選取9個二評價指標(biāo)，并將科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力各評價指標(biāo)的優(yōu)度等級分為較弱、一般、較強(qiáng)等三類。
（1）樣本值的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。由于9個二級評價指標(biāo)的數(shù)值越大表明科技研究人員創(chuàng)新能力越好，因此，設(shè) 為第m個科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的二級評價指標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)化后的值； 為第m個待評科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的二級評價指標(biāo) 的原始值；W――被評價的樣本數(shù)。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化公式， 為：
=
（2）多級物元模型應(yīng)用實例。根據(jù)前述確認(rèn)科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評價的優(yōu)度等級分為三類：較弱、一般、較強(qiáng)。結(jié)合樣本數(shù)據(jù)的分布規(guī)律確定各指標(biāo)關(guān)于三個等級的經(jīng)驗域區(qū)間構(gòu)成節(jié)域區(qū)間。
（3）科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)函數(shù)應(yīng)用。根據(jù)前述經(jīng)典域、節(jié)域矩陣和關(guān)聯(lián)函數(shù)公式，以一級評價指標(biāo) 知識儲備水平的下級二級評價指標(biāo)學(xué)歷水平 為例，其對于第一等級“較弱”的關(guān)聯(lián)函數(shù)為：
=
（4）評價指標(biāo)賦權(quán)。首先，對于科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的一級評價指標(biāo)知識儲備水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、計劃執(zhí)行能力等，運(yùn)用成對比較法和層次分析法確定權(quán)重。本研究結(jié)合四名該領(lǐng)域?qū)＜业囊庖姡玫矫績蓚€指標(biāo)相對重要性的對比表，具體如下：
知識儲備水平
技術(shù)創(chuàng)新能力
計劃執(zhí)行能力
知識儲備水平
1 2
技術(shù)創(chuàng)新能力
1
計劃執(zhí)行能力
1
以該表構(gòu)造成對比矩陣，求得最大特征值為3.01，根據(jù)最大特征值對應(yīng)的特征向量經(jīng)過歸一化處理后所得一級評價指標(biāo)確定權(quán)重。針對每個一級評價指標(biāo)為對象，運(yùn)用AHP和上述方法通過主客觀賦權(quán)確定其所屬二級指標(biāo)的重要性。
（5）多級可拓評價。首先分別針對待評對象的以及評價指標(biāo)子對象進(jìn)行評價，以待評對象 為例，根據(jù)其經(jīng)典域、節(jié)域矩陣和關(guān)聯(lián)度計算公式確定其一級評價指標(biāo) 知識儲備水平的下屬二級評價指標(biāo) 對第一等級較弱的關(guān)聯(lián)度。
4 結(jié)語
（1）物元可拓法既考慮了科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評價中的主觀性太強(qiáng)的不利因素，又在一定程度上克服了評價數(shù)據(jù)定性定量轉(zhuǎn)化中存在的不足。
（2）普通的物元可拓法無法解決待評物元體中的元素超出節(jié)域的情況，其在科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評價應(yīng)用中通常評價指標(biāo)值有一定的局限性，因此采取側(cè)距的概念建立最優(yōu)點在等級區(qū)間右側(cè)端點的初等關(guān)聯(lián)函數(shù)可以克服普通物元可拓法的不足。
一、 目前化學(xué)課堂教學(xué)質(zhì)量評價存在的問題
化學(xué)課堂教學(xué)質(zhì)量評價本質(zhì)上是一種價值判斷活動。以化學(xué)教學(xué)原則和化學(xué)課堂教學(xué)的目標(biāo)為依據(jù)，對化學(xué)課堂教學(xué)的過程和效果給予綜合評價。
目前由各級組織的課堂教學(xué)評價活動很多，這些評價活動的具體操作大多由專家（或各級領(lǐng)導(dǎo)） 組成的評價小組進(jìn)行。如在全國各地大力推行的課堂教學(xué)競賽活動、公開課、教學(xué)觀摩課等，然而這些評價活動關(guān)注的對象主要是教師的行為，學(xué)生的學(xué)習(xí)狀況很少被評價者關(guān)注。評價結(jié)果成為“鑒定”教師的主要依據(jù)，將之與對教師的獎懲緊密結(jié)合。這種課堂教學(xué)評價活動存在諸多弊端：其一，與新課標(biāo)提倡的素質(zhì)教育脫離，評價觀念落后，目的及功能認(rèn)識片面；其二，重結(jié)果而輕過程；其三，評價者和被評價者的關(guān)系是一種不平等的關(guān)系， 使評價活動單邊化，從而影響評價結(jié)果的客觀公正和有效反饋；其四，評價活動方法單一，指標(biāo)不科學(xué)。
二、化學(xué)課堂教學(xué)質(zhì)量評價必須堅持的原則
針對目前我國課堂教學(xué)質(zhì)量評價中存在的問題和不足，結(jié)合我國的教育教學(xué)改革的現(xiàn)實以及世界性的評價理論的新發(fā)展，我們必須在現(xiàn)有的化學(xué)課堂教學(xué)質(zhì)量評價的基礎(chǔ)上重新構(gòu)建化學(xué)課堂教學(xué)質(zhì)量評價體系。提倡“立足過程，促進(jìn)發(fā)展”的教學(xué)質(zhì)量評價，實現(xiàn)評價理念、評價方法、評價手段以及評價實施過程的轉(zhuǎn)變。為實現(xiàn)以上目標(biāo)，教學(xué)過程要能體現(xiàn)素質(zhì)教育思想，要從過分注重知識傳授轉(zhuǎn)向?qū)W生科學(xué)素養(yǎng)的提高。
在課堂教學(xué)過程中，要體現(xiàn)現(xiàn)代民主教學(xué)原則，建立良好的師生關(guān)系，促進(jìn)教師與學(xué)生角色轉(zhuǎn)變，共同發(fā)展；體現(xiàn)現(xiàn)代啟發(fā)式教學(xué)原則，在教學(xué)過程中形成多元化教學(xué)目標(biāo)（“三維目標(biāo)”）；體現(xiàn)主體性教學(xué)原則，以學(xué)論教；體現(xiàn)學(xué)以致用教學(xué)原則，引導(dǎo)學(xué)生高度關(guān)注化學(xué)學(xué)科是以實驗為基礎(chǔ)的自然科學(xué)；在化學(xué)教學(xué)中形成“文化價值”與“學(xué)術(shù)價值”相融合的教育價值觀，并保證評價內(nèi)容的科學(xué)性與全面性。
三、化學(xué)課堂教學(xué)質(zhì)量評價的完善
體現(xiàn)素質(zhì)教育理念的評價是發(fā)展性評價，目的是改善教學(xué)工作，提高教學(xué)質(zhì)量， 并促進(jìn)學(xué)生的發(fā)展。 其功能在于診斷教學(xué)中存在的問題， 提出改進(jìn)措施。
首先，在評價功能的價值評判上，需要充分發(fā)揮評價的“診斷”功能，充分發(fā)揮評價的導(dǎo)向、激勵、改進(jìn)作用，同時也需兼顧教師考核。為教師同行之間進(jìn)行經(jīng)驗交流，發(fā)現(xiàn)各自的優(yōu)缺點提供機(jī)會，為教師制定提高教學(xué)質(zhì)量的目標(biāo)和對策提供依據(jù)。另外，重視評價過程的反饋及調(diào)整，可以有效地促進(jìn)教育行政部門對教師隊伍加強(qiáng)管理。
其次，做好評價人員的選拔、培訓(xùn)工作，加強(qiáng)評價過程的管理并改進(jìn)評價方法，可以建立由領(lǐng)導(dǎo)（專家）、學(xué)生、同行互評及教師自評的模式。教師自評環(huán)節(jié)充分體現(xiàn)了其主體性，有利于被評價者產(chǎn)生積極主動參與的意識，并解除其心理負(fù)擔(dān)。
再次，信息收集的完整性直接影響評價結(jié)果的準(zhǔn)確性。在評價過程中我們可以采用計算機(jī)管理和統(tǒng)計分析，從而使課堂教學(xué)評價更為全面、完整、客觀。另外， 在課堂教學(xué)評價中應(yīng)更多使用現(xiàn)代化的評價技術(shù)， 有利于反饋評價結(jié)果和定量評價。
最后，教學(xué)質(zhì)量觀要與時俱進(jìn)，在課堂教學(xué)的評價活動中要保持評價指標(biāo)的動態(tài)變化，根據(jù)不同教師、不同年級，不同學(xué)生、不同類型課程以及不同的評價目的建立多元化評價模式。
關(guān)鍵詞 碩士研究生 科技創(chuàng)新能力 灰色理論
中圖分類號：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
Evaluation of the Science and Technology Innovation Ability of
Graduate Students Based on Grey System Theory
WU Zejiu
（Department of Mathematics， School of Science， East China Jiaotong University， Nanchang， Jiangxi 330013）
Abstract Following the comprehensive， scientific and operational principles， we construct indicators of evaluation and conduct the comprehensive evaluation on the science and technology innovation ability of graduate students by using the grey model. And we find the key factors which control ability promotion to provide reference when University administrators formulate relevant policies.
Key words Graduate students； science and technology innovation ability； grey system theory
科技創(chuàng)新能力是一個民族進(jìn)步的靈魂、經(jīng)濟(jì)競爭的核心。研究生作為科技創(chuàng)新的人才的“儲備庫”， 其科技創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱直接影響對高校人才培養(yǎng)質(zhì)量的評價。如何有效提升研究生的科技創(chuàng)新能力，已成為各大高校關(guān)注的焦點。本文構(gòu)建一套科學(xué)合理的評價體指標(biāo)體系，利用灰色理論模型，對碩士研究生科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評價，以找出制約碩士研究生科技創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素，供高校管理者在制定相關(guān)政策時作一定參考。
1 高校碩士研究生科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建
碩士研究生科技創(chuàng)新能力是多因素、多指標(biāo)的綜合反映。充分借鑒多元智能理論，結(jié)合社會對創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的需求，遵循全面性、可操作性、科學(xué)性原則，對碩士研究生科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系進(jìn)行分解，咨詢十多位專家意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)反復(fù)篩選與整合，最終構(gòu)建了由 5個評價模塊（一級指標(biāo)）、14個評價指標(biāo)（二級指標(biāo)）構(gòu)成的碩士研究生創(chuàng)新能力綜合評價指標(biāo)體系，見表1。
表1 高校碩士研究生科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系
2 高校碩士研究生科技創(chuàng)新能力的灰色評價模型
2.1 確定參評數(shù)據(jù)序列和標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)序列
對于高校碩士生科技創(chuàng)新能力評價，本文選用的評價指標(biāo)體系由5個一級指標(biāo)和14個二級指標(biāo)組成，每所高校所對應(yīng)的14個二級指標(biāo)的評價數(shù)據(jù)形成一個參評數(shù)據(jù)序列。設(shè)有所學(xué)校，則參評數(shù)據(jù)序列描述為：
= {（1）， （2），…， （）， （）}
其中（）表示第所學(xué)校的第個指標(biāo)。以參評序列中的最優(yōu)值作為標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)，構(gòu)成一個標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)序列，記為：
= {（1）， （2），…， （）， （）}
2.2 初始化處理
評價過程中，由于評價指標(biāo)的量綱不同，數(shù)據(jù)在數(shù)量上差異性很大，無法進(jìn)行關(guān)聯(lián)評價計算，需對各指標(biāo)的數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。歸一化處理模型為：①
（）= ， = 1， …， ， = 1， …，
2.3 計算灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)
定義標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)序列中的任一指標(biāo)數(shù)據(jù)（）與參評數(shù)據(jù)序列中對應(yīng)的指標(biāo)數(shù)據(jù)（）的灰色關(guān)聯(lián)程度，即灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)（）為：②
其中為分辨系數(shù)，為提高灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)間的差異顯著性而人為給定，取值范圍為0.1～1.0，一般取0.5。
2.4 計算灰色關(guān)聯(lián)度
因為關(guān)聯(lián)系數(shù)（）數(shù)目較多，信息不集中，不能夠進(jìn)行單元比較，為此將對其取平均值，定義此平均值為與序列之間的關(guān)聯(lián)度，即 = （）。
3 高校碩士研究生科技創(chuàng)新能力實證分析
3.1 建立原始數(shù)據(jù)表
筆者選取南昌市5所高校A，B，C，D，E，并邀請高校行政管理人員，教師、在校碩士生進(jìn)行打分和測評，所得數(shù)據(jù)取平均值，見表2。
表2 高校碩士研究生科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)及其數(shù)據(jù)
3.2 對定性指標(biāo)量化處理及初始化處理
采用以下賦值將定性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為定量數(shù)據(jù)，由于主要討論的是各評價學(xué)校的相對創(chuàng)新能力，因此轉(zhuǎn)換不會改變評價結(jié)果。其中轉(zhuǎn)換公式為：
對相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行定量轉(zhuǎn)換及初始化，可得到新參評的序列數(shù)據(jù)，見表3。
表3 新參評的序列數(shù)據(jù)
表4 相關(guān)序列數(shù)據(jù)結(jié)果
3.3 確定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)序列并計算極差數(shù)據(jù)
以參評序列中的最優(yōu)值做作為標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)，計算出一個標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)序列為：
= {1，0.75，0，75，1，1，0.75，1，1，1，1，1，1，1，1}
利用標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)，及公式（）= （）（），分別計算（），（）（），（）（）（）（），（）（），計算結(jié)果見表4。
3.4 計算關(guān)聯(lián)系數(shù)
利用表4，得到關(guān)聯(lián)系數(shù)，見表5。
表5 關(guān)聯(lián)系數(shù)
3.5 計算關(guān)聯(lián)度及排序結(jié)果
根據(jù)公式 = （），得 = 0.646， = 0.805， = 0.855， = 0.593， = 0.575，關(guān)聯(lián)度排序為>>>>。可以看出，科技創(chuàng)新能力最好的是C學(xué)校，其次是B學(xué)校，A學(xué)校一般，D學(xué)校較差，E學(xué)校最差。
基金項目：江西省社會科學(xué)規(guī)劃課題（項目編號：12JYW01、12YJW01）；江西省高等學(xué)校教改課題（項目編號：JXJG-12-5-6）
注釋
