時(shí)間：2023-06-16 09:27:37
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的概念，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
關(guān)鍵詞 多元化經(jīng)營 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 相關(guān)多元化
1 多元化經(jīng)營與規(guī)模經(jīng)濟(jì)
1.1 多元化經(jīng)營的涵義
多元化經(jīng)營，又稱多樣化經(jīng)營，是指個(gè)別企業(yè)供給市場不同的產(chǎn)品和勞務(wù)的增大，也就是企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品或提供多種勞務(wù)。一般認(rèn)為多元化與專業(yè)化是相對(duì)而言的，專業(yè)化是市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)化大生產(chǎn)的客觀要求，是企業(yè)成長的必然選擇，高度的專業(yè)化可以帶來單位產(chǎn)品成本的下降而獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)；而多元化是企業(yè)發(fā)展到一定階段繼續(xù)成長必然面臨的現(xiàn)實(shí)選擇。
1.2 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵及擴(kuò)展
（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵。規(guī)模是指生產(chǎn)系統(tǒng)的大小，它一般由固定資產(chǎn)、職工人數(shù)與生產(chǎn)能力的大小或多少來衡量。規(guī)模經(jīng)濟(jì)則指企業(yè)或工廠擴(kuò)大到一定規(guī)模，由于固定成本可以分?jǐn)偟捷^大的生產(chǎn)量而成本下降，其存在基礎(chǔ)是一些產(chǎn)品或設(shè)備的整體性以及生產(chǎn)活動(dòng)的不可分割性。一般認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代化大生產(chǎn)的客觀要求，是與專業(yè)化經(jīng)營聯(lián)系到一起的，且企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)有一個(gè)前提，即市場容量足夠大，產(chǎn)品價(jià)值的實(shí)現(xiàn)不存在困難。
（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)展———范圍經(jīng)濟(jì)的提出。隨著企業(yè)多元化的發(fā)展，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)也有了深化，有人提出范圍經(jīng)濟(jì)的概念，并提出要將范圍經(jīng)濟(jì)納入規(guī)模經(jīng)濟(jì)的范疇。范圍是指生產(chǎn)系統(tǒng)的集合分散程度，范圍經(jīng)濟(jì)來源于生產(chǎn)活動(dòng)的多樣化，企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)多樣化或數(shù)個(gè)企業(yè)完成不同的生產(chǎn)又相互協(xié)作。存在的基礎(chǔ)是某些生產(chǎn)活動(dòng)的可分割性。范圍經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)上是對(duì)企業(yè)剩余資源的利用和共享。范圍經(jīng)濟(jì)的存在似乎為多元化經(jīng)營提供了理論基礎(chǔ)，但顯然范圍經(jīng)濟(jì)的存在也不是普遍和任意的，許多企業(yè)濫用范圍經(jīng)濟(jì)盲目多元化其實(shí)是逆邏輯而行，結(jié)果導(dǎo)致范圍損失。
2 多元化經(jīng)營面臨的風(fēng)險(xiǎn)
（1）非關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的多元化經(jīng)營。新進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)存在明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，則對(duì)企業(yè)存在較高的進(jìn)入壁壘，此種情況下一般不能通過直接投資來進(jìn)入，通過對(duì)該產(chǎn)業(yè)內(nèi)現(xiàn)有廠商的兼并或收購是較為現(xiàn)實(shí)的選擇。即使如此，也存在較大的風(fēng)險(xiǎn)。首先，可能因?yàn)槭召徏娌⒌某杀咎摺⑼度胩螅瑢?duì)企業(yè)原產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)提出了更高的要求，原產(chǎn)業(yè)必需能提供足夠的現(xiàn)金支持；其次，收購或兼并后的整合可能時(shí)日較長，難以收到滿意的效果，企業(yè)容易陷入兩難困境。正因?yàn)檫@樣，非關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的多元化經(jīng)營因進(jìn)入、退出都存在較高的壁壘，企業(yè)都不愿輕易涉入。
（2）某些“游牧民族式”的企業(yè)對(duì)收益較高的行業(yè)的逐利行為。除了要考慮到許多企業(yè)相繼進(jìn)入后，新行業(yè)收益率的變化可能會(huì)使之成為食之無味、棄之可惜的“雞肋”，同時(shí)還要考慮進(jìn)入壁壘雖低，但退出壁壘卻高的后果（典型的多元化陷阱），而且更為重要的是不能盲動(dòng)，要考慮到各“元”在技術(shù)、生產(chǎn)、銷售、管理等要素上的相關(guān)性，也就是力求獲得內(nèi)部的范圍經(jīng)濟(jì)效益。
（3）建立在企業(yè)現(xiàn)有資源基礎(chǔ)上的多元化也必須考慮規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題。雖然企業(yè)擁有剩余資源是多元化經(jīng)營的前提或必要條件，但不是充分條件。其剩余資源的量不足以轉(zhuǎn)移到其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域利用。就是對(duì)大企業(yè)來說，剩余資源也有一個(gè)度量和合理利用的問題。
（4）建立在核心能力理論上的多元化。它體現(xiàn)在兩方面：一是企業(yè)已經(jīng)擁有核心能力，進(jìn)行多元化是把核心能力在多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)重復(fù)使用，對(duì)目標(biāo)行業(yè)的選擇要考慮核心能力的適應(yīng)條件，以及核心能力在新行業(yè)內(nèi)的重要程度，即延伸的領(lǐng)域與原領(lǐng)域能否產(chǎn)生協(xié)同的范圍經(jīng)濟(jì)性；二是企業(yè)尚未建立核心能力，基于對(duì)核心能力的認(rèn)識(shí)，通過多元化來構(gòu)筑核心能力，這時(shí)往往要對(duì)其他行業(yè)進(jìn)行收購、兼并，并進(jìn)行剝離、清理、整合，往往還須伴隨著業(yè)務(wù)的對(duì)換和戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立。此時(shí)多元化目的是長遠(yuǎn)的，而不是急功近利。
3 多元化與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相容
（1）純粹的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是在專業(yè)化經(jīng)營之上。它對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)即市場規(guī)模存在較高的要求，但在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)，需求的多樣化、個(gè)性化迫使企業(yè)進(jìn)行多品種小批量甚至是定制化的經(jīng)營和組織生產(chǎn)，因而出現(xiàn)了多元化與范圍經(jīng)濟(jì)的概念。這其實(shí)是對(duì)范圍經(jīng)濟(jì)、多元化經(jīng)營概念的延伸。規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要是指量的規(guī)模，如資產(chǎn)、職工人數(shù)和外在需求的規(guī)模，而范圍經(jīng)濟(jì)是指質(zhì)的規(guī)模，是核心能力、核心技術(shù)、戰(zhàn)略性資產(chǎn)的規(guī)模，是對(duì)現(xiàn)有核心能力的規(guī)模利用，是對(duì)抽象的能力利用的規(guī)模，多元化則是對(duì)核心能力的多方面擴(kuò)張和利用。多元化如果逆規(guī)模經(jīng)濟(jì)而行，則風(fēng)險(xiǎn)太大、困難重重。
（2）相關(guān)多元化是多元化與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相協(xié)調(diào)的體現(xiàn)。理論界推崇相關(guān)多元化，實(shí)踐證明相關(guān)多元化成功率較高，這是因?yàn)橄嚓P(guān)多元化與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相協(xié)調(diào)而存在以下潛在優(yōu)勢(shì)：多元化的各個(gè)“元”———戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位之間可以共享同一戰(zhàn)略性資產(chǎn)，從而可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)；利用建立和維持某一戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位現(xiàn)有戰(zhàn)略性資產(chǎn)的過程中積累起來的核心能力，可以提高另一戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的現(xiàn)有戰(zhàn)略性資產(chǎn)的質(zhì)量，使現(xiàn)有戰(zhàn)略性資產(chǎn)的規(guī)模進(jìn)一步增長；利用在建立現(xiàn)有業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略性資產(chǎn)的過程中開發(fā)的核心競爭力，可能會(huì)更迅速地或以更低的成本去創(chuàng)立一項(xiàng)關(guān)于新業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略性資產(chǎn)，這顯然是對(duì)現(xiàn)有核心能力的規(guī)模利用；相關(guān)多元化可能會(huì)增強(qiáng)現(xiàn)有的核心競爭力，因?yàn)樵诮⑿聵I(yè)務(wù)的戰(zhàn)略性資產(chǎn)過程中，公司會(huì)學(xué)到新的技能，這反過來又會(huì)提高現(xiàn)有業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略性資產(chǎn)的質(zhì)量，這是核心能力的聚合效應(yīng)。
（3）企業(yè)在選擇多元化經(jīng)營戰(zhàn)略時(shí)，必須注意到多元化與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的相容性。相關(guān)多元化較好的結(jié)合了多元化與規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，是企業(yè)多元化經(jīng)營的較好選擇。而且，要做到“魚”與“熊掌”兼得，不能多管齊下，在次序上要有先后。規(guī)模是基礎(chǔ)，在規(guī)模上培育了核心能力，才可以多元化。企業(yè)只有立足自己原有的優(yōu)勢(shì)，不斷向更深的層次拓展，面對(duì)不同的客戶、不同的市場和不同的需求，不斷開發(fā)新的品種，這樣在主業(yè)基礎(chǔ)上的多元化，才能保證企業(yè)效益不斷增長。
論文摘要：分析了始于20世紀(jì)80年代的新技術(shù)革命影響企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新效應(yīng)、新途徑，歸納出在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新特點(diǎn)，提出了高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的六個(gè)新概念，即“小就是好”的新型規(guī)模價(jià)值觀、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的虛擬性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的開放性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效率性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模糊性，為指導(dǎo)高科技企業(yè)的規(guī)模決策提供了有益的啟示
一、新技術(shù)革命影響企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新途徑、新效應(yīng)
進(jìn)入20世紀(jì)80年代以來，新技術(shù)革命對(duì)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的影響十分巨大，其中對(duì)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響力和影響途徑也產(chǎn)生了如下重要變化：
1．新技術(shù)裝備之“柔性”淡化了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。以信息技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)等為代表的新技術(shù)與傳統(tǒng)技術(shù)之最大區(qū)別在于：新技術(shù)之“新”主要體現(xiàn)在大量取代和大幅度擴(kuò)充了人腦的功能，形成了具有人工智能和自適應(yīng)能力的柔性生產(chǎn)系統(tǒng)。基于剛性的、固化的技術(shù)系統(tǒng)而得出的影響規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因，如生產(chǎn)規(guī)模的大導(dǎo)致組織協(xié)調(diào)成本上升，品種的頻繁更換導(dǎo)致生產(chǎn)準(zhǔn)備、結(jié)束費(fèi)用提高等，在柔性生產(chǎn)系統(tǒng)中已變得微不足道。由于現(xiàn)代技術(shù)中“軟技術(shù)”的比例越來越高，因此技術(shù)含量的高低、技術(shù)貢獻(xiàn)的大小不能簡單地與技術(shù)裝備的數(shù)量、價(jià)格掛鉤；新技術(shù)革命使企業(yè)平均規(guī)模變小、使許多行業(yè)內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)之間成本差異變小已呈明顯趨勢(shì)。
2．新材料、新能源技術(shù)直接影響成本的作用強(qiáng)化。技術(shù)影響成本的渠道，分直接渠道和間接渠道兩類，其直接渠道通常是指由于采用了新工藝、新材料、新能源而導(dǎo)致的成本變化。始于20世紀(jì)80年代的新技術(shù)革命重點(diǎn)領(lǐng)域就包括新材料、新能源，這些領(lǐng)域每次產(chǎn)生的新成果都會(huì)導(dǎo)致一次“成本革命”，即大幅度、迅速地降低成本，不斷涌現(xiàn)的新成果導(dǎo)致生產(chǎn)成本呈現(xiàn)“階梯狀跌落”現(xiàn)象頻繁發(fā)生。相比之下，技術(shù)影響交易成本與組織成本這種間接渠道對(duì)成本的影響幅度和影響速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于直接渠道對(duì)生產(chǎn)成本的影響程度。因此，在新技術(shù)革命的環(huán)境下考慮“技術(shù)一一成本”關(guān)系時(shí)應(yīng)將直接的“跌落成本”放在首位。
3．人際交流手段和管理技術(shù)的空前進(jìn)步導(dǎo)致交易成本和組織協(xié)調(diào)成本大幅度下降。無論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)還是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，他們?cè)谟懻撘?guī)模經(jīng)濟(jì)問題時(shí)都基于一個(gè)假設(shè)，就是信息不完全，由于信息不完全而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生大量的外部交易費(fèi)用和內(nèi)部組織協(xié)調(diào)費(fèi)用，當(dāng)這兩部分費(fèi)用在總成本中占到一定比重時(shí)，就會(huì)對(duì)企業(yè)的“規(guī)模——成本”特性產(chǎn)生重大影響。這一假設(shè)在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代是基本符合實(shí)際的，但到了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代就逐漸站不住腳了，這是因?yàn)樾碌男畔⒓夹g(shù)革命使人類獲取信息的手段空前進(jìn)步，每個(gè)人都有可能以足夠快的速度獲得足夠完備的信息，并能以足夠快的速度和利用非常便捷的工具與他人交流，使交易費(fèi)用無論距離多么遙遠(yuǎn)、交易內(nèi)容多么復(fù)雜都能降到極低水平，使內(nèi)部管理費(fèi)用在不同規(guī)模的企業(yè)都能大幅度降低。信息經(jīng)濟(jì)的這種“零成本、低物耗、高收益”特征從根本上動(dòng)搖了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)用以分析企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的基礎(chǔ)。
4．網(wǎng)絡(luò)技術(shù)突破了傳統(tǒng)的空間觀念，使孤立的討論企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)變得毫無意義。新技術(shù)革命最有代表性和突破性的成果就是智能化的信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，它使得人類在現(xiàn)實(shí)世界之外構(gòu)建了一個(gè)虛擬的網(wǎng)絡(luò)世界，人們利用網(wǎng)絡(luò)，既可以傳遞信息，又可以從事各種社會(huì)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而產(chǎn)生了所謂的“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)”。這種網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)既是一種全天候運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)，也是一種全球化經(jīng)濟(jì)，它把地理空間因素對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制約降低到最小程度；網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)又是一種“虛擬經(jīng)濟(jì)”，它把一部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到以信息網(wǎng)絡(luò)構(gòu)筑的虛擬空間進(jìn)行；網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)還是一種“直接經(jīng)濟(jì)”，它使得處于網(wǎng)絡(luò)兩個(gè)端點(diǎn)上的生產(chǎn)者和消費(fèi)者可以直接聯(lián)系，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)趨向扁平化。由于上述“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”越來越強(qiáng)烈，故處于網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的任何一家企業(yè)都不能將自己孤立于網(wǎng)絡(luò)之外，必須把自己看作網(wǎng)絡(luò)上的一個(gè)節(jié)點(diǎn)，將企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題放在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的框架內(nèi)進(jìn)行研究。
5．新技術(shù)的快速多變特征和“新技術(shù)革命”的沖擊效應(yīng)改變了傳統(tǒng)的時(shí)間觀念，使討論靜態(tài)經(jīng)濟(jì)規(guī)模變得毫無意義。由新技術(shù)支撐的新經(jīng)濟(jì)是一種速度型經(jīng)濟(jì)，與傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)相比，它的經(jīng)濟(jì)節(jié)奏大大加快，其典型表現(xiàn)是技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)周期縮短、技術(shù)淘汰率提高、產(chǎn)品更新?lián)Q代和技術(shù)更新速度加快，且每一次較大的技術(shù)更迭都會(huì)迅速打破原有的競爭格局，對(duì)經(jīng)濟(jì)形成一定的“技術(shù)沖擊效應(yīng)”。因此，我們?cè)僖矡o法孤立、靜止地去研究某種技術(shù)關(guān)系或技術(shù)條件下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，只能將技術(shù)看作一種時(shí)間效應(yīng)，將技術(shù)在一定時(shí)段內(nèi)變化趨勢(shì)的預(yù)測結(jié)果作為研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。
二、高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新概念、新特點(diǎn)
新技術(shù)革命催生了一大批高科技企業(yè)。這些高科技企業(yè)(在我國也稱“高新技術(shù)企業(yè)”)十分典型地體現(xiàn)了新技術(shù)革命的時(shí)代特點(diǎn)，上述關(guān)于新技術(shù)影響企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新途徑、新效應(yīng)，在高科技企業(yè)里表現(xiàn)得十分明顯，導(dǎo)致在高科技企業(yè)里的規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與采用傳統(tǒng)技術(shù)的企業(yè)相比有著顯著的區(qū)別。筆者將關(guān)于高科技企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的新概念、新特點(diǎn)歸納為如下六個(gè)方面。 1．“小就是好”的新型規(guī)模價(jià)值觀。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大型企業(yè)是最高效的企業(yè)組織模式，企業(yè)規(guī)模大就能使產(chǎn)品成本低、產(chǎn)品質(zhì)量好，使企業(yè)駕馭市場的能力強(qiáng)，于是，“大就是好”成為了一種占主流地位的規(guī)模價(jià)值觀。然而，當(dāng)社會(huì)跨人知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代后，大型企業(yè)易患的“大企業(yè)病”將變得更加突出且危害更大，如反應(yīng)遲鈍和決策效率低使企業(yè)不能適應(yīng)多變快變的市場環(huán)境，多層次金字塔型組織和龐大的官僚機(jī)構(gòu)扼殺技術(shù)創(chuàng)新。相比之下，規(guī)模較小的高科技企業(yè)在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代卻越來越體現(xiàn)出明顯的優(yōu)勢(shì)，如市場適應(yīng)能力強(qiáng)、生產(chǎn)經(jīng)營慣性小、內(nèi)部機(jī)制有利于創(chuàng)新，特別是技術(shù)進(jìn)步縮小了規(guī)模對(duì)成本的影響，由先進(jìn)的小型設(shè)備組成的柔性制造系統(tǒng)同樣能以極低的生產(chǎn)成本制造出高質(zhì)量的產(chǎn)品。因此，企業(yè)規(guī)模價(jià)值觀應(yīng)由“大就是好”向“小就是好”轉(zhuǎn)變，企業(yè)的組織規(guī)模“為了強(qiáng)大而變小”可能成為一種流行的工作思路。
2．規(guī)模經(jīng)濟(jì)的虛擬性。當(dāng)企業(yè)組織規(guī)模縮小以后，如果遇到超出自身規(guī)模實(shí)力的市場機(jī)會(huì)時(shí)，企業(yè)是否需要通過擴(kuò)充組織規(guī)模以適應(yīng)市場的變化呢?答案是：大可不必。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，小型企業(yè)照樣可以經(jīng)營大項(xiàng)目，其辦法很簡單，就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)來放大自己的經(jīng)營規(guī)模。也就是說，企業(yè)可以同時(shí)“變小”又“變大”——組織實(shí)體變小為適度規(guī)模，同時(shí)通過網(wǎng)絡(luò)整合外部資源以形成較大的經(jīng)營規(guī)模，于是出現(xiàn)了諸如“網(wǎng)絡(luò)企業(yè)”“電子空間企業(yè)”“虛擬企業(yè)”等新名詞。這種跳出物質(zhì)實(shí)體空間到網(wǎng)絡(luò)虛擬空間來放大企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的思路和做法，筆者將其稱之為規(guī)模經(jīng)濟(jì)的虛擬性，其實(shí)質(zhì)是給規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象賦予一種全新的空間概念。
3．規(guī)模經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)性。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所構(gòu)建的規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析模型中，假定技術(shù)因素和其它經(jīng)濟(jì)變量在足夠長的時(shí)間跨度內(nèi)處于相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)，不考慮它們的時(shí)間效應(yīng)和動(dòng)態(tài)影響。這種分析方法在技術(shù)變動(dòng)速度不快的環(huán)境下，其分析結(jié)果與實(shí)際活動(dòng)的差距是不大的。但是，這種靜態(tài)假設(shè)用在高科技企業(yè)就行不通了，其原因在于高科技企業(yè)的技術(shù)變化速度很快，很難分清技術(shù)的邊界。因此，必須以一種動(dòng)態(tài)性概念來理解高科技企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題：高新技術(shù)的快速多變特征和新技術(shù)革命的沖擊效應(yīng)，不能保證企業(yè)長期平均成本曲線處于靜態(tài)或“線狀”變化特征，企業(yè)最佳規(guī)模或適度規(guī)模的選擇范圍不是一條“線”，而是具有一定“彈性帶寬”的區(qū)域；在這一區(qū)域內(nèi)，“規(guī)模——成本”特性既可能產(chǎn)生“階梯狀突變”，也可能產(chǎn)生“連續(xù)狀漸變”。按照此種動(dòng)態(tài)性概念，高科技企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)必須具備較高的“柔性”和“自適應(yīng)”能力，應(yīng)盡量采用“軟手段”來調(diào)整規(guī)模，而不是依賴新建、改建、擴(kuò)建等“硬手段”來調(diào)整規(guī)模。
4．規(guī)模經(jīng)濟(jì)的開放性。在傳統(tǒng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論中，是將企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)這兩個(gè)本來緊密聯(lián)系的復(fù)雜問題按封閉性假設(shè)作一個(gè)簡化處理，割裂兩者的聯(lián)系并將它們分別放在相對(duì)封閉的空間來討論各自的特點(diǎn)。此種做法用在開放程度較低的市場環(huán)境中是可行的。然而，高科技企業(yè)目前所處的市場環(huán)境，不但其專業(yè)化分工和協(xié)作關(guān)系十分復(fù)雜，而且它是一個(gè)高度開放的市場，這種開放性與工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的市場開放性相比有以下兩個(gè)方面的巨大變化：一是開放的空間范圍更大，是一種全球化的開放；二是開放的深度和關(guān)聯(lián)度更大，是一種涉及社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活方方面面的全方位、高關(guān)聯(lián)度的開放。當(dāng)經(jīng)濟(jì)空間的開放程度達(dá)到這種高度時(shí)，任何一個(gè)企業(yè)想要割裂自己與外界的聯(lián)系去討論內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題是毫無價(jià)值的，必須跳出企業(yè)這個(gè)小圈子來認(rèn)識(shí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，用“聚集經(jīng)濟(jì)”“企業(yè)集群規(guī)模經(jīng)濟(jì)”等新概念來指導(dǎo)自己的規(guī)模決策。
5．規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效率性。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)追求的目標(biāo)已不是單純的利潤目標(biāo)，而是綜合的、可兼顧社會(huì)利益與企業(yè)利益的、可持續(xù)發(fā)展的廣義效益目標(biāo)，高科技企業(yè)就更是如此。因?yàn)槠髽I(yè)目標(biāo)體系的改變，所以我們必須相應(yīng)地改變關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，用一種關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的“效率性”標(biāo)準(zhǔn)來取代傳統(tǒng)的“贏利性”或“成本性”標(biāo)準(zhǔn)。這種“效率性”標(biāo)準(zhǔn)，是成本降低率、市場占有率及其增長率、企業(yè)知名度、企
摘要：規(guī)模經(jīng)濟(jì)是市場經(jīng)濟(jì)的一種現(xiàn)象，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要范疇。追求利潤最大化的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)只有在市場上謀求占有率的提高和市場份額的擴(kuò)大，才能使開發(fā)成本降低。但是并非房地產(chǎn)開發(fā)規(guī)模越大越好，任何不顧市場狀況、企業(yè)狀況的盲目擴(kuò)張有百害而無一利。如何使房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)開發(fā)規(guī)模達(dá)到最優(yōu)組合，是本文研究的要點(diǎn)。
關(guān)鍵詞：房地產(chǎn)開發(fā)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；途徑；支撐要素
一、房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念
房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)規(guī)模（包括各種專業(yè)公司和聯(lián)合公司的規(guī)模）是指房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的土地資源貯備、開發(fā)建設(shè)、資金、人才規(guī)模。它表明開發(fā)建設(shè)諸要素以及開發(fā)建設(shè)的房屋在房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的集中程度。根據(jù)這種集中程度，一般可以把房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)規(guī)模劃為大型、中型和小型三種。劃分房地產(chǎn)企業(yè)規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)，既可用勞動(dòng)力、資金來劃分；也可用其完成的開發(fā)量或正在開發(fā)的數(shù)量劃分；也可用其中兩個(gè)以上的要素同時(shí)作為劃分的標(biāo)準(zhǔn)。
二、房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求
1．房地產(chǎn)企業(yè)初始規(guī)模的確定。為了確定房地產(chǎn)企業(yè)的適宜規(guī)模，必須首先確定房地產(chǎn)企業(yè)的起始規(guī)模。起始規(guī)模是經(jīng)濟(jì)合理?xiàng)l件下的最小開發(fā)建設(shè)規(guī)模，是確定房地產(chǎn)企業(yè)最適宜規(guī)模的基礎(chǔ)。起始規(guī)模應(yīng)保證房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)各環(huán)節(jié)中的人才、資金、資源、設(shè)備等，并使其能夠得到充分利用。起始規(guī)模的合理確定，是決定投資房地產(chǎn)開發(fā)的重要依據(jù)。當(dāng)房地產(chǎn)項(xiàng)目的最小規(guī)模低于起始規(guī)模時(shí)，不宜投入開發(fā)，而開發(fā)規(guī)模大于起始規(guī)模時(shí)，則應(yīng)根據(jù)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的自身?xiàng)l件以及其他條件，按不同的規(guī)模，組成開發(fā)建設(shè)的合理性方案，并選擇最優(yōu)規(guī)模。由于房地產(chǎn)的區(qū)域性非常強(qiáng)，加上東部與西部差異，城市與縣鎮(zhèn)差異。因此很難準(zhǔn)確確定具體的初始規(guī)模。原則上，在大中型城市，以中型房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)規(guī)模較為適當(dāng)；在小型城市房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)規(guī)模以小型較為適合。
2．企業(yè)最適宜規(guī)模的確定。在某一地建立房地產(chǎn)企業(yè)規(guī)模，并非規(guī)模越大、實(shí)力越強(qiáng)就越好。還必須根據(jù)所在區(qū)域房地產(chǎn)市場情況而定。為了確定房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的最適應(yīng)開發(fā)規(guī)模，需要以企業(yè)最適宜規(guī)模為核算評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)最適宜規(guī)模是指房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)內(nèi)開發(fā)建設(shè)過程，管理組織最為合理，各種生產(chǎn)要素能充分利用，技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)先進(jìn)，經(jīng)濟(jì)效益最好的企業(yè)規(guī)模。如果企業(yè)規(guī)模超過了企業(yè)最適宜規(guī)模的界限，投資和勞動(dòng)力消耗的增加所獲得的經(jīng)濟(jì)效益將呈遞減趨勢(shì)。由于隨著房地產(chǎn)市場的發(fā)展，各種社會(huì)化分工合作機(jī)制的建立，如前期有顧問策劃公司、工程有招投標(biāo)的公司、監(jiān)理公司、宣傳有廣告策劃公司、銷售有營銷中介公司。企業(yè)從人員數(shù)量上考慮，大型企業(yè)人才數(shù)量只需要中型企業(yè)人數(shù)，中型企業(yè)人數(shù)只需要小型企業(yè)人員，沒有必要搞小而全、大而全。
確定企業(yè)最適宜規(guī)模的方法很多，要根據(jù)具體的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)合理選擇。最常用的是成本效益分析法。這種方法的實(shí)質(zhì)是通過消耗類指標(biāo)和效益指標(biāo)的對(duì)比分析，在盈虧平衡的基礎(chǔ)上不同規(guī)模方案進(jìn)行比較，確定企業(yè)最佳開發(fā)建設(shè)規(guī)模。當(dāng)前企業(yè)最適宜規(guī)模應(yīng)當(dāng)以所擁有的資金、土地資源作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。
3．企業(yè)最優(yōu)規(guī)模的選擇。企業(yè)最適宜規(guī)模是計(jì)算企業(yè)規(guī)模的依據(jù)，但并不是選定的企業(yè)實(shí)際規(guī)模。在選擇企業(yè)的實(shí)際規(guī)模時(shí)，要根據(jù)社會(huì)需求量的大小，在企業(yè)起始規(guī)模和最適宜規(guī)模之間，經(jīng)過多方案的對(duì)比分析來確定。比較企業(yè)的不同方案，一般是采取計(jì)算同一年開發(fā)建設(shè)成本與基建投資額之和來進(jìn)行。總費(fèi)用最低的方案為最優(yōu)方案。
三、房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)途徑
1．房地產(chǎn)企業(yè)購并是資本集中的有效手段。低價(jià)收購資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張。使購并企業(yè)獲得的資產(chǎn)大大超過購并成本和購并價(jià)格，或超過新建企業(yè)的投資。這在一定程度上刺激了企業(yè)實(shí)施購并的積極性和主動(dòng)性。實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、提高企業(yè)國際競爭力的動(dòng)機(jī)。獲取土地等生產(chǎn)要素的動(dòng)機(jī)。企業(yè)購并可能以直接實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）企業(yè)自身內(nèi)部擴(kuò)張，逐步增擴(kuò)股，增大股本結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張，并以實(shí)現(xiàn)滾動(dòng)開發(fā)的提高資金的利用率；（2）橫向購并中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。橫向購并是同一產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)同類或存在替代關(guān)系的企業(yè)之間購并，具有直接的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果；（3）縱向購并中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)縱向購并的規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)也必須首先具備上述企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的支撐條件，否則，會(huì)陷入規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的誤區(qū)；（4）混合購并中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)要獲得混合購并的規(guī)模經(jīng)濟(jì)（范圍經(jīng)濟(jì)）效果，構(gòu)成企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的各種支撐條件也是必不可缺的。
2．房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)也可以在政府統(tǒng)一運(yùn)作下完成。各級(jí)地方政府通過統(tǒng)一規(guī)劃、合理布局，完成前期土地的規(guī)模開發(fā)。然后通過土地招投標(biāo)市場，按照規(guī)劃片區(qū)由各開發(fā)企業(yè)在競標(biāo)所得的地塊上進(jìn)行組團(tuán)式或居住小區(qū)式開發(fā)。較為成功的實(shí)例就是南京市開發(fā)建設(shè)的“月牙湖小區(qū)”。它由建委、國土、規(guī)劃局等部門按照南京市居民高尚居住區(qū)的規(guī)劃要求，統(tǒng)一進(jìn)行布局，綜合配套，由十幾家房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)進(jìn)行組團(tuán)式、居住小區(qū)規(guī)模開發(fā)，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
3．企業(yè)戰(zhàn)略同盟。兩個(gè)或兩個(gè)以上的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)為了一定的目的、通過一定的方式組成的網(wǎng)絡(luò)式的聯(lián)合體稱為戰(zhàn)略聯(lián)盟。戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念首先是由美國DEC公司總裁簡?霍普羅德和管理學(xué)家羅杰?內(nèi)格爾提出。從20世紀(jì)80年代起，戰(zhàn)略聯(lián)盟在西方和日本企業(yè)界得到迅速發(fā)展。戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種關(guān)系松散的企業(yè)組織形式，它不具有傳統(tǒng)企業(yè)那樣明確的層級(jí)和邊界，對(duì)于聯(lián)盟中的各方而言都十分機(jī)動(dòng)靈活。在房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)實(shí)踐中，這優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的組織形式具有較高的效率。由于房地產(chǎn)的區(qū)域性很強(qiáng)，因此戰(zhàn)略聯(lián)盟中的各方可以通過相互間的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)入對(duì)方的地區(qū)市場。這在競爭日趨激烈的今天，對(duì)于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)進(jìn)軍外地市場無疑具有十分重大的意義。
同時(shí)，戰(zhàn)略同盟可以克服較大型房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)雙方招投標(biāo)大型土地項(xiàng)目資金不足的劣勢(shì)，在大型國有土地招投標(biāo)中避免殘酷競爭，哄抬地價(jià)，提高土地投資成本，達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，戰(zhàn)略同盟各方共盈的目的。
四、房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的支撐要素
從企業(yè)內(nèi)部來看，構(gòu)成規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要支撐條件是：
1．擁有土地資源的支撐。土地是財(cái)富之母。土地是一種不可再生的資源。它不僅是房地產(chǎn)業(yè)的直接開發(fā)和經(jīng)營的對(duì)象，同時(shí)也是各類房屋建筑不可缺的基礎(chǔ)載體。房地產(chǎn)的開發(fā)建設(shè)離不開土地資源，而土地資源卻可以作為未被開發(fā)的原始形態(tài)而獨(dú)立存在，可以說土地是房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)的萬源之本，在我國，土地歸國家所有，房地產(chǎn)企業(yè)僅能依據(jù)開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目用地性質(zhì)的不同，購得40~70年的土地使用權(quán)（依用地性質(zhì)不同而分），而土地使用權(quán)的一次性周期長達(dá)40~70年，因此，要實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，必須在其可預(yù)見的預(yù)見期里，充分貯備土地資源。如果沒有土地只能是空談規(guī)模經(jīng)濟(jì)。
2．資金支撐。資金是房地產(chǎn)血液，房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)在很大程度上依賴于資金，通過資金參與控制更多的具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的開發(fā)項(xiàng)目，即房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)離不開龐大的資本投入。企業(yè)自身的資本積累、積聚能力，以及進(jìn)行間接融資、直接融資的能力，就其成為能否實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要支撐條件。
3．企業(yè)家能力的支撐。當(dāng)房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)建設(shè)規(guī)模以算術(shù)級(jí)數(shù)或幾何級(jí)數(shù)增長時(shí)，特別是當(dāng)房地產(chǎn)企業(yè)通過橫向、縱向及混合購并若干企業(yè)，實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)企業(yè)規(guī)模急劇擴(kuò)張時(shí)期，其管理的復(fù)雜程度、組織協(xié)調(diào)工作量會(huì)呈幾何級(jí)數(shù)增加。對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)管理提出更高的要求。
從企業(yè)的外部來看，構(gòu)成規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要支撐條件是：
1．政府政策。房地產(chǎn)業(yè)是一個(gè)由政府政策高度壟斷性行業(yè)，是一個(gè)受政府政策影響，對(duì)政策敏感性極大的產(chǎn)業(yè)。由于政府嚴(yán)格控制著房地產(chǎn)一級(jí)市場中最重要的資源——土地。使得它對(duì)整個(gè)房地產(chǎn)市場有著絕對(duì)的控制權(quán)，它決定了市場供求關(guān)系平衡位置，決定了價(jià)格走向。作為在政府宏觀調(diào)控下的房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)展與整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度緊密相關(guān)，政策是決定房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)發(fā)展的最重要的因素之一。
2．市場規(guī)模支撐。市場規(guī)模即市場需求量。市場需求量的大小是實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提條件。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)是房地產(chǎn)開發(fā)的明顯趨勢(shì)。但由于其受市場容量的限制，即受開發(fā)建設(shè)地區(qū)人口因素影響。因此，并非開發(fā)建設(shè)規(guī)模越大越好，隨著規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)出現(xiàn)規(guī)模效益遞減情況。筆者根據(jù)多年房地產(chǎn)開發(fā)實(shí)踐，提出如下規(guī)模：在中、小型城市（人口規(guī)模：50萬人~100萬人）一般不宜進(jìn)行大型房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)。在大、中型城市（人口規(guī)模：150萬人~300萬人）一般宜進(jìn)行大型房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)。在特大型城市（人口規(guī)模大于500萬人）一般宜進(jìn)行特大型房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)，開發(fā)規(guī)格以居住區(qū)為宜（建筑面積為50萬m2~150萬m2），資金籌措按上市公司、大型企業(yè)集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)。
上述僅是相對(duì)于房地產(chǎn)企業(yè)而言。就各級(jí)地方政府而言，本著經(jīng)營城市考慮，其開發(fā)規(guī)模應(yīng)適當(dāng)?shù)靥岣咭粋€(gè)檔次，以利于城市綜合布局。
3．市場范圍支撐。市場范圍與市場規(guī)模是密切相關(guān)的。市場范圍大，市場規(guī)模也隨之?dāng)U大；反之，市場范圍小，市場規(guī)模也會(huì)隨之縮小。市場范圍，即房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)商品房的銷售范圍，是一個(gè)市場空間概念。由于房地產(chǎn)所特有的地域性強(qiáng)，使用權(quán)得其開發(fā)建設(shè)的商品房一般不會(huì)超出以地級(jí)市、縣級(jí)市銷售的范疇。因此，在某一地的房地產(chǎn)開發(fā)隨該城市地域的擴(kuò)張，城市化的進(jìn)程而市場范圍擴(kuò)大。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)規(guī)模無限擴(kuò)大，也會(huì)陷入規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。
關(guān) 鍵 詞：規(guī)模經(jīng)濟(jì)；結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)；最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模
中圖分類號(hào)：F016 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1005-0892(2007)02-0010-06
規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念，在中國經(jīng)濟(jì)界普及開后其實(shí)踐熱潮一直就未曾消退。從中央到地方，從學(xué)校到公司，從連鎖店到企業(yè)集團(tuán)，甚至政府機(jī)關(guān)單位，舉國上下，各行各業(yè)言必稱走規(guī)模經(jīng)濟(jì)的道路，規(guī)模經(jīng)濟(jì)似乎成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理所當(dāng)然的有效模式。[1]毫無疑問，在一定的經(jīng)濟(jì)條件下，規(guī)模生產(chǎn)確實(shí)引起了降低單位成本、收益遞增的經(jīng)濟(jì)作用，從而極大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。許多發(fā)達(dá)國家的工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程即是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的明證。然而，與國內(nèi)轟轟烈烈的規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)踐相比較，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論深入探討就顯得過于冷清。國內(nèi)大量的關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的論文也往往停留在對(duì)西方所謂成熟理論的介紹上，似乎對(duì)西方已經(jīng)成熟適用的東西我們也必定適用，似乎已成熟的理論再也不可能發(fā)展了。事實(shí)上人們?cè)诘玫竭@些理論啟發(fā)的同時(shí)，也往往會(huì)產(chǎn)生許多誤解。在新的歷史時(shí)期，面對(duì)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)經(jīng)濟(jì)、全球經(jīng)濟(jì)一體化等所帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，我們究竟該如何認(rèn)識(shí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，把規(guī)模生產(chǎn)作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的模式是否仍然合理?本文將在已有理論研究的基礎(chǔ)上，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)進(jìn)行理論上的深入探討。
一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與分工和專業(yè)化
“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”的概念，在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)生產(chǎn)理論中是從規(guī)模報(bào)酬的角度來分析、展開的。生產(chǎn)理論中，通常是以全部的生產(chǎn)要素都以相同的比例發(fā)生變化來定義企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模變化。規(guī)模報(bào)酬變化是指其他條件不變的情況下，企業(yè)內(nèi)部各種生產(chǎn)要素按相同比例變化時(shí)所帶來的產(chǎn)量變化。企業(yè)的規(guī)模報(bào)酬變化可以分為規(guī)模報(bào)酬遞增、規(guī)模報(bào)酬不變和規(guī)模報(bào)酬遞減三種情況。規(guī)模報(bào)酬的三種情況可以用齊次函數(shù)來定義，如果生產(chǎn)函數(shù)Q=f(λL，λK)滿足f(λL，λK)=λnf(L，K)，其中，λ是任何大于0的常數(shù)，則生產(chǎn)函數(shù)Q=f(L，K)為n次齊次生產(chǎn)函數(shù)。對(duì)于n次齊次生產(chǎn)函數(shù)Q=f(L，K)來說，如果兩種生產(chǎn)要素勞動(dòng)和資本投入量隨λ增加，則當(dāng)n>1時(shí)，Q=f(L，K)具有規(guī)模報(bào)酬遞增的性質(zhì)；當(dāng)n=1時(shí)，Q=f(L，K)具有規(guī)模報(bào)酬不變的性質(zhì)；當(dāng)n
一般說來，企業(yè)的規(guī)模報(bào)酬的變化呈現(xiàn)如下規(guī)律：當(dāng)企業(yè)從最初很小的生產(chǎn)規(guī)模開始逐步擴(kuò)大的時(shí)候，企業(yè)面臨的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，如圖1的長期平均成本曲線向右下方AB部分即表示規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在企業(yè)得到了由生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大所帶來的產(chǎn)量遞增的全部好處以后，一般會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，將生產(chǎn)保持在規(guī)模報(bào)酬不變的階段，此階段成本最低，也就是規(guī)模最經(jīng)濟(jì)，如圖1的BC段，[3]這個(gè)階段有可能比較長。在此以后，企業(yè)繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，就會(huì)規(guī)模報(bào)酬遞減，單位成本隨規(guī)模的擴(kuò)大而上升，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，如圖1CD段規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的一個(gè)重要原因是隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)分工能更合理和專業(yè)化。也就是說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)很大程度上根源于分工、專業(yè)化所帶來的經(jīng)濟(jì)節(jié)約。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和分工、專業(yè)化是相互緊密聯(lián)系的一對(duì)概念，許多學(xué)者對(duì)兩者間的相互關(guān)系作出過深入的探討，但未曾得出過一致性的結(jié)論。譬如盛洪認(rèn)為：分工和專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)性表現(xiàn)為生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約，嚴(yán)格地說，是單位生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約，實(shí)現(xiàn)這種節(jié)約的途徑，可以簡單地歸結(jié)為分工所帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。在生產(chǎn)技術(shù)水平一定的前提下，從較長的時(shí)間角度看，分工所引起的勞動(dòng)熟練程度的提高、間歇時(shí)間的減少和物質(zhì)資料的節(jié)約等都可以概括為規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。[4]很顯然，盛洪認(rèn)為是“規(guī)模經(jīng)濟(jì)性”帶來了分工專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)性，而不是相反。楊小凱則認(rèn)為[5]：“分工經(jīng)濟(jì)概念與個(gè)人間的組織程度及相互依存度概念相關(guān)聯(lián)，它與個(gè)人產(chǎn)出范圍的內(nèi)生化有內(nèi)在聯(lián)系，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念則與個(gè)人專業(yè)化水平或企業(yè)內(nèi)部專業(yè)化水平無關(guān)。一個(gè)企業(yè)的規(guī)模可能很大，而同時(shí)其專業(yè)化水平可能很低。”規(guī)模經(jīng)濟(jì)與分工專業(yè)化經(jīng)濟(jì)在楊小凱看來有著明顯的區(qū)別，但楊并未探究兩者產(chǎn)生的根源。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和分工專業(yè)化經(jīng)濟(jì)都被當(dāng)成公理在運(yùn)用著。盛洪將規(guī)模經(jīng)濟(jì)性當(dāng)作公理推導(dǎo)出分工專業(yè)化帶來的經(jīng)濟(jì)性。亞當(dāng)?斯密曾指出：“帶動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果。”之后，絕大部分的經(jīng)濟(jì)學(xué)家就將分工和專業(yè)化帶來的經(jīng)濟(jì)性作為推論的起點(diǎn)，于是薩繆爾森集他人之大成得出規(guī)模經(jīng)濟(jì)性很大程度上來自合理的分工和專業(yè)化。
圖1規(guī)模成本曲線
分工和專業(yè)化的議題，盛洪和楊小凱都有專著論述，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和分工專業(yè)化經(jīng)濟(jì)無論兩者的關(guān)系如何，都有共性的東西值得我們關(guān)注，那就是經(jīng)濟(jì)性。全面準(zhǔn)確地理解分工專業(yè)化帶來的經(jīng)濟(jì)性無疑對(duì)我們理解規(guī)模經(jīng)濟(jì)大有裨益。前輩經(jīng)濟(jì)學(xué)家已對(duì)分工和專業(yè)化的好處作了許多論述，歸納如下：分工和專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)性大致可分為直接經(jīng)濟(jì)性和間接經(jīng)濟(jì)性兩種。直接經(jīng)濟(jì)性就是指采用一定程度的分工和專業(yè)化的生產(chǎn)方式，較采用這種方式以前帶來的生產(chǎn)效率的提高或生產(chǎn)資源的節(jié)約。而間接經(jīng)濟(jì)性是指分工和專業(yè)化的發(fā)展為生產(chǎn)方式的其他創(chuàng)新提供了條件，而對(duì)這些生產(chǎn)方式創(chuàng)新的采用會(huì)帶來生產(chǎn)效率的提高或生產(chǎn)資源的節(jié)約。分工和專業(yè)化的直接經(jīng)濟(jì)性大致有以下五個(gè)方面：(1)分工和專業(yè)化使得勞動(dòng)生產(chǎn)者越來越將其生產(chǎn)活動(dòng)集中于較少的操作上，能夠較快地提高其生產(chǎn)的熟練程度；(2)分工和專業(yè)化會(huì)使勞動(dòng)生產(chǎn)者節(jié)約或減少因經(jīng)常變換工作或變換生產(chǎn)活動(dòng)中的不同操作而損失的時(shí)間，節(jié)約了生產(chǎn)的人力資源；(3)分工和專業(yè)化的發(fā)展使得勞動(dòng)生產(chǎn)者可以節(jié)約生產(chǎn)時(shí)所使用的物質(zhì)生產(chǎn)資料；(4)分工和專業(yè)化還可使人們的工作在既定的技術(shù)水平條件下變得簡單；(5)企業(yè)的專業(yè)化發(fā)展還可以降低企業(yè)管理工作的復(fù)雜程度，從而提高企業(yè)的管理效率。分工和專業(yè)化的間接經(jīng)濟(jì)性表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：(1)技術(shù)進(jìn)步；(2)促進(jìn)了迂回生產(chǎn)方式的發(fā)展；(3)促進(jìn)了投資方式的出現(xiàn)和發(fā)展。
全面地評(píng)價(jià)分工專業(yè)化所帶來的經(jīng)濟(jì)性還必須看到分工專業(yè)化所帶來的壞處即不經(jīng)濟(jì)性。隨著分工和專業(yè)化的發(fā)展，勞動(dòng)者越來越失去人的本性，即豐富性和創(chuàng)造性，越來越受到他所創(chuàng)造的產(chǎn)品――物質(zhì)生產(chǎn)資料的支配，馬克思稱之為勞動(dòng)的異化。從這一角度看，分工和專業(yè)化的發(fā)展，帶來了人類福利的損失，此即分工和專業(yè)化的不經(jīng)濟(jì)性。汪丁丁也有類似看法。不過他是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度來談的。他認(rèn)為：規(guī)模意味著只有標(biāo)準(zhǔn)化了的生產(chǎn)、交換、消費(fèi)才談得上“規(guī)模經(jīng)營”；規(guī)模經(jīng)濟(jì)之下的生產(chǎn)、交換、消費(fèi)往往要求以統(tǒng)一方式的調(diào)配資源，即要求權(quán)力集中；專業(yè)化，人類必須為規(guī)模經(jīng)濟(jì)支付兩項(xiàng)代價(jià)，即允許“霸權(quán)”存在，允許人的異化。[6]
應(yīng)該說西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的描述是全面的，但他們卻都只停留在現(xiàn)象的層面，其研究方法基本上只是實(shí)證，他們只是發(fā)現(xiàn)描述規(guī)模變動(dòng)和報(bào)酬變動(dòng)間的三種關(guān)系，規(guī)模變動(dòng)既可能導(dǎo)致報(bào)酬遞增(經(jīng)濟(jì)性)，也可能導(dǎo)致報(bào)酬遞減(不經(jīng)濟(jì))，也可能對(duì)報(bào)酬變動(dòng)毫無影響，他們的理論最多只能算說明文。事實(shí)上對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論的研究如果僅停留在這種層面，將會(huì)阻礙理論對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)作用。根據(jù)已有的這些理論，人們根本就不了解規(guī)模和經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在本質(zhì)聯(lián)系，因而也不能得出企業(yè)最經(jīng)濟(jì)的規(guī)模究竟在哪。當(dāng)然已有的這些理論對(duì)那些只知道規(guī)模經(jīng)濟(jì)的人還是會(huì)大有啟發(fā)；它明白地告訴我們，規(guī)模既可能經(jīng)濟(jì)也可能不經(jīng)濟(jì)，并不是一上規(guī)模就能經(jīng)濟(jì)的。但是，僅告訴我們這些并不夠，我們還確切地想知道究竟規(guī)模和經(jīng)濟(jì)之間有什么內(nèi)在聯(lián)系，什么樣的規(guī)模才最經(jīng)濟(jì)?可以說，西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論只是提出了這個(gè)問題，他們并沒解決它，甚至也不想解決這個(gè)問題。后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)這個(gè)問題似乎也不大關(guān)心，對(duì)于大部分人而言，已有的關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)論已經(jīng)夠用了。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎忽略了這個(gè)“問題”，我們?cè)谒麄兡抢镆埠茈y找到答案，但卻為我們對(duì)此問題作更深入的思考提供了新的視角和方法。科斯教授被視作新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山大師，在他著名論文《企業(yè)的性質(zhì)》中，創(chuàng)造性地提出了交易費(fèi)用的概念，并用此概念第一個(gè)提出并解決了企業(yè)為什么存在的問題。這個(gè)問題換個(gè)提法就是企業(yè)為什么會(huì)有一定規(guī)模?既然互為專業(yè)化的個(gè)體生產(chǎn)者可以通過市場買他們生產(chǎn)的專業(yè)化產(chǎn)品(零部件或工序加工)，為什么還要聚集在一個(gè)企業(yè)內(nèi)?對(duì)科斯來說，市場和企業(yè)是資源配置的兩種可互相替代的手段；它們之間的不同表現(xiàn)在于：在市場上，資源的配置由非人格化的價(jià)格來調(diào)節(jié)，而在企業(yè)內(nèi)，相同的工作則通過權(quán)威關(guān)系來完成，二者之間的選擇依賴于市場定價(jià)的成本(交易成本)與企業(yè)內(nèi)組織的成本( 也是交易成本)之間的平衡關(guān)系。[7]可以這么說，科斯是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家中對(duì)成本費(fèi)用概念理解最深的人，他認(rèn)識(shí)到市場交易是有成本的。同樣企業(yè)內(nèi)部的組織也是有成本的。之所以企業(yè)會(huì)出現(xiàn)，形成一定規(guī)模，在一定程度上替代市場，只是企業(yè)內(nèi)部組織成本低于市場交易成本罷了。這一結(jié)論對(duì)我們研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)有兩點(diǎn)啟示：其一，最初規(guī)模經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)在交易費(fèi)用的節(jié)約上；其二，也是更為重要的一點(diǎn)，我們一直這么理解規(guī)模和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，即規(guī)模是因，經(jīng)濟(jì)是果，而根據(jù)科斯的理論，似乎經(jīng)濟(jì)是因，規(guī)模才是果。即企業(yè)的出現(xiàn)或生產(chǎn)規(guī)模的增長是因?yàn)楣?jié)約交易費(fèi)用的需要。值得注意的是，科斯的結(jié)論是在分工和專業(yè)化一定的條件下得出的。在科斯提出交易費(fèi)用之前，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)是不可能這樣認(rèn)識(shí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的。他們只能從現(xiàn)象到現(xiàn)象，描述性地介紹規(guī)模和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的實(shí)證結(jié)果，再加上用分工和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)來說明。綜合新制度學(xué)派和傳統(tǒng)學(xué)派的看法，我們可以把對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)歸納如下：(1)在分工和專業(yè)化一定的條件，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就是對(duì)交易費(fèi)用的節(jié)約；(2)考慮分工和專業(yè)化發(fā)展的情形，規(guī)模經(jīng)濟(jì)其實(shí)就是分工和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，就是對(duì)生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約。考慮到企業(yè)的成本=生產(chǎn)性成本+非生產(chǎn)組織性成本=生產(chǎn)費(fèi)用+交易費(fèi)用，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也就是對(duì)企業(yè)成本的節(jié)約。僅認(rèn)識(shí)到這一層是不夠的。從上面的分析我們可以看出，規(guī)模和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)概念其實(shí)是互動(dòng)關(guān)系，因?yàn)楣?jié)約交易費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)需要，出現(xiàn)了企業(yè)對(duì)市場的替代，企業(yè)是非個(gè)體的，即意味著規(guī)模生產(chǎn)，規(guī)模生產(chǎn)又促進(jìn)了分工和專業(yè)化的發(fā)展，提高了生產(chǎn)效率，節(jié)約了生產(chǎn)費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)。
二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)
值得注意的是，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在討論規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，始終未明確指出什么是規(guī)模。他們明確指出規(guī)模變動(dòng)是各種生產(chǎn)要素同比例的變動(dòng)，卻不明確規(guī)模的內(nèi)涵讓人十分困惑。他們似乎并沒有考慮過此問題，便用跳躍性的思維把規(guī)模與產(chǎn)量一一對(duì)應(yīng)起來，如圖1的橫軸Q本意是產(chǎn)出。“年產(chǎn)出多大的規(guī)模”已成行話，然而規(guī)模與產(chǎn)量是否存在一一對(duì)應(yīng)，是否可以相互替代，令人十分懷疑。
事實(shí)上用產(chǎn)出Q來表示企業(yè)的規(guī)模，把企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)出一一對(duì)應(yīng)起來，是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)看作黑箱的延續(xù)，也正是因?yàn)榘哑髽I(yè)視作黑箱，不愿分析企業(yè)的內(nèi)部構(gòu)造，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論探討就無法深入下去。對(duì)于企業(yè)規(guī)模的認(rèn)識(shí)，絕大部分人都停留在似是而非的境地，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教材都找不到企業(yè)規(guī)模的定義。企業(yè)規(guī)模的內(nèi)涵不是“企業(yè)的大小”這樣簡單的認(rèn)識(shí)就能概括的。譬如說：工廠甲和工廠乙，工廠甲有4臺(tái)A機(jī)器，4個(gè)工人，1個(gè)管理人員；而工廠乙有3臺(tái)A機(jī)器，5個(gè)工人，2個(gè)管理人員。對(duì)工廠甲和工廠乙進(jìn)行規(guī)模大小比較，我們就會(huì)陷入尷尬的境地。為了后面討論的方便，這里對(duì)企業(yè)規(guī)模作如下定義：所謂企業(yè)規(guī)模是指企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素的集合，用S( F1 F2…Fn)表示，其中S表示企業(yè)規(guī)模，F(xiàn)n表示第n種生產(chǎn)要素。顯然企業(yè)規(guī)模是一個(gè)多元向量。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)理論中，是以全部的生產(chǎn)要素以相同的比例發(fā)生變化來定義規(guī)模變動(dòng)，毫無疑問，這只是規(guī)模變動(dòng)的一種特例。在解釋規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，卻又要認(rèn)為生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大會(huì)使企業(yè)能利用更先進(jìn)的技術(shù)和機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)要素，企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)分工能夠合理和專業(yè)化。這種解釋與規(guī)模變動(dòng)是各種生產(chǎn)要素同比例變動(dòng)的假設(shè)相矛盾。生產(chǎn)要素的內(nèi)涵已發(fā)生變化，同比例變動(dòng)還有何意義?生產(chǎn)分工合理和專業(yè)化反映了企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素組合方式的改變，企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)都不相同，何來規(guī)模大小的比較呢?再回到企業(yè)規(guī)模是否會(huì)和產(chǎn)出一一對(duì)應(yīng)的問題上，根據(jù)生產(chǎn)要素的邊際收益遞減規(guī)律，當(dāng)Fx≠n生產(chǎn)要素一定，F(xiàn)n生產(chǎn)要素變化時(shí)產(chǎn)量Q曲線如圖2。
圖2產(chǎn)出規(guī)模曲線
我們不難發(fā)現(xiàn)，不同的Fna、Fnb在Fx≠n一定的條件下，產(chǎn)量Qn 完全相同，也就是說不同的生產(chǎn)S完全有可能導(dǎo)致相同的產(chǎn)出，規(guī)模S與產(chǎn)量Q之間根本不是一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。但是當(dāng)Fn≤Fno時(shí)，F(xiàn)n與產(chǎn)量Q還是呈一一對(duì)應(yīng)關(guān)系的，也只有在此條件下用產(chǎn)量Q來表示企業(yè)規(guī)模才有意義。
事實(shí)上傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的解釋還是給了我們深入認(rèn)識(shí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)。規(guī)模變動(dòng)是生產(chǎn)要素的同比例變動(dòng)，規(guī)模的擴(kuò)大帶來新技術(shù)的使用和更合理的分工和專業(yè)化，這些都讓我們思考到：規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因肯定與企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化有關(guān)。所謂結(jié)構(gòu)是指事物各個(gè)部分的配合、組織，反映了各部分間的相同關(guān)系。值得注意的是結(jié)構(gòu)既有量的規(guī)定性，如生產(chǎn)要素間的比例關(guān)系，也有其質(zhì)的規(guī)定性。把結(jié)構(gòu)理解為各部分的質(zhì)態(tài)組合更為重要，如分工和專業(yè)化就是對(duì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)質(zhì)的規(guī)定性，生產(chǎn)要素的同比例變動(dòng)并不能保證生產(chǎn)結(jié)構(gòu)質(zhì)的不變。對(duì)于只有一種可變生產(chǎn)要素導(dǎo)致的規(guī)模變動(dòng)的情形，即Fx≠n一定，F(xiàn)n變化導(dǎo)致的規(guī)模報(bào)酬的變化正是企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果。而在同比例變動(dòng)各種生產(chǎn)要素導(dǎo)致的規(guī)模變動(dòng)的情形下，若企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)并無質(zhì)的改變，分工和專業(yè)化水平保持不變，如前面所提到的規(guī)模報(bào)酬不變的例子，規(guī)模變動(dòng)對(duì)報(bào)酬將毫無影響；若企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)生了改變，如重新進(jìn)行了分工或?qū)I(yè)化，則規(guī)模變動(dòng)會(huì)導(dǎo)致報(bào)酬變動(dòng)。產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)或不經(jīng)濟(jì)的兩種結(jié)果取決于分工或?qū)I(yè)化是否合理或生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是否得到了優(yōu)化，在全社會(huì)分工和專業(yè)化水平恒定的情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)則是用企業(yè)結(jié)構(gòu)組織生產(chǎn)對(duì)用市場結(jié)構(gòu)組織生產(chǎn)的替代。
通過以上的討論，我們不難得出規(guī)模經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)其實(shí)是結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)即結(jié)構(gòu)優(yōu)化而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)。規(guī)模變動(dòng)和經(jīng)濟(jì)節(jié)約之間并沒有直接聯(lián)系，隨著規(guī)模變動(dòng)而帶來的經(jīng)濟(jì)性或不經(jīng)濟(jì)僅是現(xiàn)象，規(guī)模變動(dòng)必須通過結(jié)構(gòu)變動(dòng)才能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)作用。正是規(guī)模量的變化引起結(jié)構(gòu)質(zhì)的變化，結(jié)構(gòu)質(zhì)的變化產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，因此在一定程度上我們說規(guī)模經(jīng)濟(jì)是不準(zhǔn)確的，結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)才是其應(yīng)有之義。但由于約定俗成的原因，我們?cè)诤竺骊P(guān)于確定經(jīng)濟(jì)規(guī)模的討論中仍將使用“規(guī)模”這個(gè)詞，不過我們的討論其實(shí)是在探索最佳的生產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)。細(xì)心的讀者至此可能反問：只要生產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)一定，生產(chǎn)規(guī)模的大小對(duì)經(jīng)濟(jì)報(bào)酬并無影響。可是現(xiàn)實(shí)中，機(jī)器大生產(chǎn)的企業(yè)規(guī)模是大的經(jīng)濟(jì)效益好而小的差。事實(shí)上假如生產(chǎn)要素都是連續(xù)可分的話，生產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)一定，企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)報(bào)酬確實(shí)毫無影響，可是生產(chǎn)要素并不是可以任意取值的。比如廠房、機(jī)器，無論如何是不能讓半個(gè)廠房、半臺(tái)機(jī)器運(yùn)作的，對(duì)于人力資源也一樣，你不能只計(jì)算半個(gè)人。正是由于這些因素的存在，制約了企業(yè)總規(guī)模的最小取值，即存在一個(gè)下限，達(dá)到結(jié)構(gòu)最優(yōu)的規(guī)模。一定程度上，正是因?yàn)樯a(chǎn)要素的非連續(xù)可分性，導(dǎo)致人們?cè)谝?guī)模和經(jīng)濟(jì)之間建立了牽強(qiáng)的聯(lián)系。觀察西方發(fā)達(dá)國家的機(jī)器大生產(chǎn)過程，表象上似乎是規(guī)模在起經(jīng)濟(jì)作用，其實(shí)不然，真正起作用的仍是結(jié)構(gòu)，大機(jī)器生產(chǎn)在擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的同時(shí)改善了生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，為節(jié)約資源、提高效率創(chuàng)造了條件。在現(xiàn)存的一些手工業(yè)中，生產(chǎn)要素的可分割性強(qiáng)，我們就可以明顯地看到結(jié)構(gòu)的作用，而很難看到規(guī)模效應(yīng)了。
三、確定經(jīng)濟(jì)規(guī)模與結(jié)構(gòu)
首先我們來看僅單個(gè)可變生產(chǎn)要素Fn變動(dòng)時(shí)的規(guī)模變動(dòng)效應(yīng)。前面已經(jīng)介紹存在Fn，當(dāng)Fn≤Fno時(shí)，F(xiàn)n可與產(chǎn)量Q意義對(duì)應(yīng)，亦即S可以用產(chǎn)量Q來替代表示。根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律，我們可得出如下圖的成本-規(guī)模曲線：
圖3不同結(jié)構(gòu)的成本規(guī)模曲線
圖3中選用的是具有典型意義U型成本曲線，其中MC為邊際成本曲線，AC為平均成本曲線，P代表市場價(jià)格曲線，我們假定市場需求無限，或認(rèn)為企業(yè)的產(chǎn)量在滿足市場需求的份額中是微乎其微的，即市場價(jià)格幾乎不受某個(gè)企業(yè)產(chǎn)量的影響。
從圖中我們可以看出，當(dāng)Q≤Q1時(shí)，F(xiàn)n≤Fn1，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，即單個(gè)生產(chǎn)Fn投入的增加，企業(yè)的平均成本逐步降低，收益遞增；Q1點(diǎn)時(shí)，即平均成本最低點(diǎn)，企業(yè)的收益費(fèi)用比=P-AC/AC時(shí)達(dá)到最大；超過Q1點(diǎn)后又呈下降趨勢(shì)。
于是一個(gè)有趣的問題產(chǎn)生了：公司的最優(yōu)規(guī)模究竟應(yīng)定在哪一點(diǎn)呢?一般認(rèn)為，公司為實(shí)現(xiàn)其利潤最大化，公司規(guī)模會(huì)擴(kuò)大到Q2點(diǎn)，此時(shí)邊際成本等于市場價(jià)格，利潤達(dá)到最大。然而Q2點(diǎn)是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的。從上面的分析已得知只有Q1點(diǎn)才是真正的規(guī)模經(jīng)濟(jì)點(diǎn)，此時(shí)才體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)一詞的本質(zhì)涵義，即“最少投入，最大產(chǎn)出”，從而實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約。于是，這個(gè)問題又轉(zhuǎn)化為公司究竟應(yīng)追求利潤最大化，還是應(yīng)遵循利潤率最大原則呢?我們堅(jiān)持認(rèn)為，后者會(huì)比前者更為優(yōu)越。實(shí)現(xiàn)利潤率最大才能真正地實(shí)現(xiàn)利潤最大。理由是很明顯的：在理想的市場經(jīng)濟(jì)條件下，資本可以自由轉(zhuǎn)移(在此條件下，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為完全經(jīng)濟(jì)利潤為零，Q1 Q2兩點(diǎn)重合)。一個(gè)公司其規(guī)模在達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)點(diǎn)后，已實(shí)現(xiàn)利潤率最大，如果還存在多余資本，完全可以將此資本投入到同行業(yè)中尚未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，或別的行業(yè)里去。這樣，資本總量一定，而利潤率最大，所獲利潤無疑最大。對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的這點(diǎn)認(rèn)識(shí)，不僅有助于微觀的公司、企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤最大，而且對(duì)我國目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度雖快，而資源浪費(fèi)嚴(yán)重、經(jīng)濟(jì)效益低下的客觀現(xiàn)狀更有著深刻的現(xiàn)實(shí)意義。
當(dāng)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)保持不變，即分工和專業(yè)化水平一定時(shí)，規(guī)模收益不變，即規(guī)模擴(kuò)大n倍，單位成本不變，產(chǎn)出也擴(kuò)大n倍，此時(shí)規(guī)模與產(chǎn)出是一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。如圖4中點(diǎn)A與B，直線AB、CD同特定結(jié)構(gòu)下的成本規(guī)模曲線可表征規(guī)模收益不變。圖中U形曲線是指只有一種可變生產(chǎn)要素Fn，F(xiàn)x≠n一定時(shí)平均成本曲線。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是確立了最佳的生產(chǎn)規(guī)模的結(jié)構(gòu)，圖中AB線單位成本費(fèi)用最低，也就是最合理的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，無論企業(yè)規(guī)模多大，產(chǎn)出的單位成本一定。CD線上的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)顯然要次于AB線，但只要保持結(jié)構(gòu)恒定，規(guī)模收益仍然不變。
圖4相同結(jié)構(gòu)的成本規(guī)模曲線
值得注意的是，不同的結(jié)構(gòu)下的成本規(guī)模曲線完全有可能相同，企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的過程其實(shí)是結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程，即尋求最低的成本規(guī)模曲線。結(jié)構(gòu)優(yōu)化是一個(gè)不斷試錯(cuò)的過程，結(jié)構(gòu)優(yōu)化是一種質(zhì)變，其手段只能是創(chuàng)新，如技術(shù)創(chuàng)新、重構(gòu)業(yè)務(wù)流程改善分工專業(yè)化水平、使用新型能源等，結(jié)構(gòu)優(yōu)化的標(biāo)準(zhǔn)只有一個(gè)，那就是是否降低了單位成本。
在企業(yè)結(jié)構(gòu)一定的條件下，企業(yè)規(guī)模除受生產(chǎn)要素的不連續(xù)可分性限制外是否就沒有約束呢?并非如此，企業(yè)的實(shí)際規(guī)模將受到來自市場的兩個(gè)約束：
1. 市場交易費(fèi)用約束
前面已經(jīng)分析過，在分工和專業(yè)化水平一定時(shí)，企業(yè)之所以替代市場，是因?yàn)槠髽I(yè)的組織成本低于市場交易費(fèi)用的緣故。如果企業(yè)的組織成本高于市場交易費(fèi)用，則企業(yè)就沒有存在的必要，市場交易費(fèi)用約束在這個(gè)意義上也可稱為企業(yè)存在性約束。隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，市場交易費(fèi)用(用市場組織生產(chǎn)的費(fèi)用)會(huì)比企業(yè)組織成本增長緩慢[8]，如下圖：
圖5組織成本規(guī)模曲線
當(dāng)SCM，企業(yè)就會(huì)被市場替代。所以企業(yè)的實(shí)際規(guī)模將受SO限制。
2. 市場需求約束
前面的討論都沒有涉及市場需求對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響。現(xiàn)實(shí)生活中，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)產(chǎn)品量的豐富與質(zhì)的提高，社會(huì)需求的品位也完成了由量到質(zhì)的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的大規(guī)模生產(chǎn)同日益挑剔的社會(huì)需求產(chǎn)生了矛盾，商品生產(chǎn)者必須冷靜地面對(duì)這一事實(shí)，因?yàn)樵谥旅娘w躍中摔壞的不是商品，而是商品生產(chǎn)者本身。商品生產(chǎn)逐漸向產(chǎn)品多樣化、小批量化方向發(fā)展，我們?cè)诳紤]規(guī)模經(jīng)濟(jì)的時(shí)候不得不正視需求問題。
圖6反映了市場需求對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響，曲線PC表示市場價(jià)格受產(chǎn)量的影響，AB則表示最優(yōu)結(jié)構(gòu)的成本規(guī)模曲線，而AC1、AC2則表示產(chǎn)品成本單受規(guī)模中的某個(gè)Fn的影響。
從圖6中我們看到，A點(diǎn)的收益費(fèi)用比率是高于B點(diǎn)的，對(duì)于廠方來說，生產(chǎn)規(guī)模應(yīng)確定A還是B是很分明的。這就是說，我們得出了一個(gè)更不尋常的結(jié)論：在考慮市場需求的影響時(shí)，廠方應(yīng)盡量選取最優(yōu)結(jié)構(gòu)下的最小規(guī)模。這樣不僅可保持最高的利潤率，而且受市場需求影響的風(fēng)險(xiǎn)大為減少。如果我們還因習(xí)慣認(rèn)可規(guī)模經(jīng)濟(jì)這個(gè)概念(準(zhǔn)確地說應(yīng)是結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì))，那么，廠方在考慮實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的同時(shí)務(wù)必考慮需求對(duì)其影響。
圖6需求約束下，最優(yōu)規(guī)模的確定
圖7知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)模成本曲線
最后我們來簡要探討一下新經(jīng)濟(jì)條件下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題。新經(jīng)濟(jì)對(duì)社會(huì)生活的沖擊將是全方位的，許多概念、規(guī)律的內(nèi)涵、外延都發(fā)生了變化。為了討論的延續(xù)性，我們認(rèn)定企業(yè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)的含義都沒有發(fā)生改變，但舊經(jīng)濟(jì)中起主導(dǎo)作用的邊際報(bào)酬遞減規(guī)律在新經(jīng)濟(jì)中失效。新經(jīng)濟(jì)區(qū)別于舊經(jīng)濟(jì)的一個(gè)最重要特征是邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，討論新經(jīng)濟(jì)條件下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題就轉(zhuǎn)化為探討邊際報(bào)酬遞減規(guī)律下的成本-規(guī)模曲線，如圖7。
AC是平均成本規(guī)模曲線，即對(duì)于企業(yè)規(guī)模S(F1…Fn…)，F(xiàn)x≠n一定，F(xiàn)n擴(kuò)大變化時(shí)呈邊際收益遞增，邊際成本下降，AC、MC始終向右下方傾斜。圖中清晰地告訴我們，規(guī)模越大越經(jīng)濟(jì)，即當(dāng)Fn趨于∞ 時(shí)平均成本最低，但是企業(yè)的投資收益率受市場價(jià)格曲線影響較大。企業(yè)最適度的規(guī)模即投資收益率最大的規(guī)模為投資收益率=P-AC/AC。由于新經(jīng)濟(jì)條件企業(yè)本身的性質(zhì)可能發(fā)生改變，如虛擬企業(yè)的出現(xiàn)，企業(yè)與市場的界限日益模糊。關(guān)于企業(yè)規(guī)模的市場交易費(fèi)用約束還值得另辟專題探討。
――――――――
參考文獻(xiàn)：
[1]聶劍芳. 論當(dāng)前國企改革的障礙與突破[J]. 江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2006，(6).
[2]薩繆爾森，等. 經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]. 北京：中國發(fā)展出版社，1985.
[3]高鴻業(yè). 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]. 北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，1996.
[4]盛洪. 分工與交易[M]. 上海：上海三聯(lián)出版社，1994.
[5]楊小凱. 專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織[M]. 北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999.
[6]汪丁丁. 自由人的自由聯(lián)合[M]. 廈門：鷺江出版社，2000.
[7]張維迎. 企業(yè)的企業(yè)家――契約理論[M]. 上海：上海三聯(lián)出版社，1995.
[8]迪屈奇. 交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]. 北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999.
關(guān)鍵詞：城市 集聚經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 范圍經(jīng)濟(jì)
引言：
城市集聚經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是外部復(fù)合經(jīng)濟(jì)，它的復(fù)合范圍有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，影響集聚經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的因素表現(xiàn)在多個(gè)方面。比如城市的發(fā)展現(xiàn)狀、地理優(yōu)勢(shì)、當(dāng)?shù)鼐用竦氖杖肷钏健?dāng)?shù)卣囊恍┱叩榷加绊懼鞘屑劢?jīng)濟(jì)的發(fā)展。所以研究城市與城市集聚經(jīng)濟(jì)，對(duì)于城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是很有必要的。
一、城市的內(nèi)涵與功能
自古以來，城市在某種程度上代表著一個(gè)國家的生產(chǎn)力的發(fā)展水平，它是很多生產(chǎn)要素聚集而形成的一個(gè)整體。這個(gè)整體集文化、教育、科學(xué)、政治等于一體，可以看出，城市對(duì)于人類的發(fā)展的作用是很大的，城市其實(shí)就是一種有著系統(tǒng)和集聚形態(tài)的特殊生產(chǎn)力。
城市的功能其實(shí)就是城市在此地區(qū)對(duì)于帶動(dòng)國家文化、政治、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域發(fā)展而起到的作用和發(fā)揮的特殊功效，這些都是通過一個(gè)城市制定的發(fā)展對(duì)策體現(xiàn)出來的，一個(gè)城市所體現(xiàn)出來的功能對(duì)于人民生活水平的提高以及整個(gè)社會(huì)的發(fā)展影響是很大的，要想建設(shè)出一個(gè)好的城市，就要制定適合城市發(fā)展的策略。城市的主要功能是：能夠?qū)Τ鞘械陌l(fā)展和特征起到關(guān)鍵性的決定作用的功能，它反映出了這個(gè)城市的歷史發(fā)展?fàn)顟B(tài)以及和其他城市相比所存在的優(yōu)勢(shì)。
二、城市與城市集聚經(jīng)濟(jì)
（1）城市集聚經(jīng)濟(jì)
城市集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)于一個(gè)城市的發(fā)展的作用是很大的，可以說是一個(gè)城市得以發(fā)展的核心因素。集聚經(jīng)濟(jì)就是為了降低成本、提高經(jīng)濟(jì)效益而存在的一種經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，集聚經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化范圍經(jīng)濟(jì)之間有著重要的聯(lián)系。
規(guī)模經(jīng)濟(jì)指的是通過提高生產(chǎn)力效率和使生產(chǎn)力更加專業(yè)化，來降低生產(chǎn)的成本，從而使得整個(gè)企業(yè)乃至城市的經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到最大化。規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要有外部和內(nèi)部規(guī)模兩種形式，一般影響集聚經(jīng)濟(jì)的是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)指的是整體的外部行業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變而導(dǎo)致的個(gè)體的經(jīng)濟(jì)收益的變化，由于整個(gè)市場行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)增，從而影響個(gè)人企業(yè)規(guī)模增大，企業(yè)成本降低，從而可以帶來更多的經(jīng)濟(jì)利益。
范圍經(jīng)濟(jì)不同于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，它主要受廠商范圍變化的影響。比如，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，同時(shí)生產(chǎn)很多種產(chǎn)品不同產(chǎn)品的費(fèi)用要比只生產(chǎn)幾種產(chǎn)品的利潤高，這個(gè)時(shí)候就會(huì)用到范圍經(jīng)濟(jì)的概念，如何確定產(chǎn)品的種類和范圍來降低成本是需要考慮范圍經(jīng)濟(jì)的，它雖然也分外部和內(nèi)部兩種，但是外部經(jīng)濟(jì)與城市集聚經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系更大。
企業(yè)的形成就是由不同的生產(chǎn)因素混合在一起的結(jié)果，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響之下，集聚經(jīng)濟(jì)的規(guī)模開始進(jìn)一步擴(kuò)大，到規(guī)模增加到某種程度之后，企業(yè)的成本就不會(huì)繼續(xù)降低，這樣也就實(shí)現(xiàn)不了效益最大化，范圍經(jīng)濟(jì)會(huì)導(dǎo)致各種生產(chǎn)要素集聚在一起，而范圍經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間也存在著千絲萬縷的聯(lián)系，兩者之間并不是互相排斥而獨(dú)立存在的，范圍經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)品集體生產(chǎn)成本較低和新產(chǎn)品追加方面，都是比較符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求的。范圍經(jīng)濟(jì)不僅與企業(yè)的管理制度有關(guān)，還與營銷的方式有關(guān)。由于有外部經(jīng)濟(jì)的作用，當(dāng)不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的影響時(shí)，各種生產(chǎn)要素仍會(huì)集聚。
（2）影響城市集聚經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的因素
第一個(gè)影響因素是城市企業(yè)的多少，一個(gè)城市的企業(yè)越多，一些新興起的企業(yè)的需要的材料的供給就變得更加快捷，而且生產(chǎn)出來的產(chǎn)品也不會(huì)造成堆積，將有更多的渠道和途徑去銷售。一般來講，企業(yè)比較多的地方更容易出現(xiàn)工業(yè)的集聚。第二個(gè)影響因素就是城市的人力資本水平，人力資本水平與企業(yè)找到合適的可用性人才是呈正比的，只要企業(yè)的人力水平提高了，這個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)成本也會(huì)相應(yīng)的降低。第三個(gè)影響因素是當(dāng)?shù)爻鞘邢M(fèi)者的生活水平以及收入水平，生活水平越高，收入越高，這些居民的購買產(chǎn)品的能力就越強(qiáng)，而且消費(fèi)者對(duì)于消費(fèi)品的要求也會(huì)相應(yīng)提高和增多，從而刺激當(dāng)?shù)氐南M(fèi)水平，為了適應(yīng)市場需求，部分企業(yè)的數(shù)量也會(huì)增加，企業(yè)的集聚會(huì)使工作者的收入也上升一個(gè)幅度，從而形成一個(gè)好的循環(huán)。第四個(gè)影響因素就是城市的交通運(yùn)輸，企業(yè)能否集聚一個(gè)很重要的影響因素就是交通運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展，如果交通運(yùn)輸產(chǎn)生的費(fèi)用不會(huì)太多，那么企業(yè)的生產(chǎn)成本就會(huì)大大的降低，城市之間用于貿(mào)易的費(fèi)用減少，集聚所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益是很明顯的。第五個(gè)影響因素就是當(dāng)?shù)卣贫ǖ慕?jīng)濟(jì)政策，這些經(jīng)濟(jì)政策對(duì)于城市集聚經(jīng)濟(jì)有著直接或者間接的作用，如果經(jīng)濟(jì)政策發(fā)生了變化，城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會(huì)發(fā)生變化。
由此可見，城市集聚經(jīng)濟(jì)達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，可以帶動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和生產(chǎn)力水平的提高，但是當(dāng)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大時(shí)，就如交通阻塞，就會(huì)不利于城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，所以，合理的利用規(guī)劃城市集聚經(jīng)濟(jì)是很必要的。
結(jié)束語：
城市聚集經(jīng)濟(jì)在城市生產(chǎn)力發(fā)展中占著舉足輕重的地位，它可以通過增大城市的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，來使城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，而且還可以使得更多的人愿意到這個(gè)城市來發(fā)展，從而擴(kuò)大城市的生產(chǎn)因素和生產(chǎn)規(guī)模。影響城市經(jīng)濟(jì)聚集的因素是眾多的，只要綜合考慮這些因素，然后做出合理的改善，那么整個(gè)城市的生產(chǎn)力才能得到提高。
參考文獻(xiàn)：
[1]金相郁；高雪蓮；中國城市聚集經(jīng)濟(jì)實(shí)證分析-以天津市為例[J]；城市發(fā)展研究，2004
[2]金相郁；中國城市全要素生產(chǎn)率研究[J]；上海經(jīng)濟(jì)研究，2006年07期
關(guān)鍵詞：運(yùn)輸業(yè)；密度經(jīng)濟(jì)；幅員經(jīng)濟(jì)；范圍經(jīng)濟(jì)
中圖分類號(hào)：F83 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4117（2012）02-0236-01
在一般制造業(yè)中，范圍經(jīng)濟(jì)是指多種產(chǎn)品共同生產(chǎn)時(shí)，由于共同使用生產(chǎn)要素，會(huì)產(chǎn)生成本節(jié)約，從而使其相對(duì)于這些產(chǎn)品單獨(dú)生產(chǎn)時(shí)具有更低生產(chǎn)成本。它是一個(gè)企業(yè)繼規(guī)模經(jīng)濟(jì)之后，規(guī)模在縱向上達(dá)到飽和，從而轉(zhuǎn)向橫向，也就是多元化經(jīng)營的一個(gè)策略。而在運(yùn)輸業(yè)中，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的概念與一般制造業(yè)的略有不同。這主要是由運(yùn)輸產(chǎn)品的特殊性引起的。運(yùn)輸產(chǎn)品是貨物和人在空間位置上的移動(dòng)，是一種位移服務(wù)，具有方便、快捷、安全等質(zhì)量維度。在受雇運(yùn)輸?shù)那闆r下，運(yùn)輸業(yè)者從提供的運(yùn)輸產(chǎn)品中取得對(duì)應(yīng)的市場收入。如果將制造業(yè)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)概念直接引入運(yùn)輸業(yè)，將導(dǎo)致運(yùn)輸業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)相互包含, 使得其規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)幾乎無法分開。也就是說，運(yùn)輸范圍經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)共同作用, 構(gòu)成了運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)[1]。
一、運(yùn)輸業(yè)中的范圍經(jīng)濟(jì)。在運(yùn)輸業(yè)中，密度經(jīng)濟(jì)是指在固定設(shè)施和載運(yùn)工具的能力不變時(shí)，運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)上運(yùn)量的同比例增加，所引起的運(yùn)輸成本下降的情形；幅員經(jīng)濟(jì)是由于增加產(chǎn)品運(yùn)輸種類引起產(chǎn)量增加使單位成本降低；運(yùn)輸范圍經(jīng)濟(jì)是保持運(yùn)輸密度和產(chǎn)品種類不變的情況下，通過將運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)覆蓋范圍擴(kuò)大，從而使網(wǎng)絡(luò)總運(yùn)量增加而引起單位運(yùn)輸成本的降低。這三個(gè)概念可用如下的圖示形象說明：
上圖為A、B、C、D四個(gè)節(jié)點(diǎn)構(gòu)成的確定的運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。其中，密度經(jīng)濟(jì)是由于運(yùn)輸線路上（以AB線路為例）運(yùn)量增加，客貨流量提高而引起的單位成本下降；幅員經(jīng)濟(jì)是通過增加運(yùn)輸產(chǎn)品種類（如在BD間、BC間使用不同檔次車輛、開行更多服務(wù)內(nèi)容的線路等）來使單位運(yùn)輸成本降低；運(yùn)輸范圍經(jīng)濟(jì)則是保持運(yùn)輸密度和產(chǎn)品種類不變的情況下，通過將運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)覆蓋范圍擴(kuò)大到E節(jié)點(diǎn)處使網(wǎng)絡(luò)總運(yùn)量增加而引起單位運(yùn)輸成本的降低[2]。
二、范圍經(jīng)濟(jì)與范圍不經(jīng)濟(jì)。（一）運(yùn)輸?shù)膬煞N主要方式。一個(gè)完整的運(yùn)輸系統(tǒng)是由站口為節(jié)點(diǎn)，以固定路線為連接，包括相關(guān)管理和服務(wù)組成的，具有運(yùn)輸服務(wù)功能的網(wǎng)絡(luò)。直達(dá)運(yùn)輸和中轉(zhuǎn)運(yùn)輸是其最基本的兩種結(jié)構(gòu)形式。直達(dá)運(yùn)輸就是從起點(diǎn)到訖點(diǎn)的運(yùn)輸。其成本主要是運(yùn)行成本、管理成本、裝卸費(fèi)用等必需的固定成本。軸輻運(yùn)輸，也稱中轉(zhuǎn)運(yùn)輸，是指從起點(diǎn)出發(fā)，中途經(jīng)過中轉(zhuǎn)，然后到達(dá)終點(diǎn)的運(yùn)輸。采用軸輻式運(yùn)輸可以把不同站點(diǎn)處的貨流量合并到同一條路線上，以增加密度經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而降低單位運(yùn)輸成本。同時(shí)，不同路線的貨物可以分享中轉(zhuǎn)處的設(shè)施和服務(wù)，也使得管理成本減少。但中轉(zhuǎn)運(yùn)輸會(huì)增加中轉(zhuǎn)貨物的運(yùn)輸距離、裝卸時(shí)間及費(fèi)用，使其成本上升。這樣一來，采用中轉(zhuǎn)運(yùn)輸是否具有經(jīng)濟(jì)性，在于比較直達(dá)路線結(jié)構(gòu)所帶來的單位運(yùn)輸成本的降低與貨物中轉(zhuǎn)運(yùn)輸所帶來的單位運(yùn)輸成本的增加[3]。前者大于后者，中轉(zhuǎn)運(yùn)輸具有經(jīng)濟(jì)性；否則，不具有經(jīng)濟(jì)性。
（二）軸輻式路線結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)性的模型分析。
如上圖左，為直達(dá)運(yùn)輸結(jié)構(gòu)示意圖，這里面是三次直達(dá)運(yùn)輸?shù)囊粋€(gè)表述。A地到B地，A地到C地，B地到C地，以及它們各自的回向。上圖右，為軸輻運(yùn)輸結(jié)構(gòu)示意圖，這里的路線理論上有N*n條，以及它們各自的回向。現(xiàn)假設(shè)：（1）各站之間的貨物流動(dòng)量相同；（2）各車輛成本及站口的相關(guān)費(fèi)用相同；（3）軸輻式路線結(jié)構(gòu)中航線的平均距離與直達(dá)路線結(jié)構(gòu)中路線的平均距離相當(dāng)。符號(hào)說明：（1）N為站口數(shù)量；（2）q為各站口間貨流量，包括往返運(yùn)輸量；（3）qd為直達(dá)路線結(jié)構(gòu)時(shí)每條路線上的貨流量；qz為軸輻路線結(jié)構(gòu)時(shí)每條路線上的貨流量；（4） 為直達(dá)路線結(jié)構(gòu)時(shí)各路線上的固定成本； 為軸輻路線結(jié)構(gòu)時(shí)每條路線上的固定成本；（5）C（q）為各路線上的可變成本，C（q）=βqγ 其中，β>0，0
結(jié)束語：提高運(yùn)營線路流量以獲得密度經(jīng)濟(jì)，增加多樣化運(yùn)輸內(nèi)容以產(chǎn)生幅員經(jīng)濟(jì)都可以使運(yùn)輸?shù)木W(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益得到改善。但在運(yùn)量和運(yùn)輸種類都已經(jīng)飽和的前提下，更有效的措施是擴(kuò)大運(yùn)營區(qū)域取得范圍經(jīng)濟(jì)。但隨著運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)增加使運(yùn)輸成本增加，一旦該成本增加的幅度高于客流密度提高使運(yùn)輸成本降低的幅度，則出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。這里的運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)該擴(kuò)張到一個(gè)什么程度，如何讓用路線數(shù)量和客流量來表示，是一個(gè)需要進(jìn)一步量化研究的方向。
作者單位：安徽大學(xué)
作者簡介：孟靜（1987― ），安徽蚌埠人，現(xiàn)為安徽大學(xué)2011級(jí)國際貿(mào)易學(xué)碩士研究生。
參考文獻(xiàn)：
[1] 周偉,姚志剛，王元慶.基于范圍經(jīng)濟(jì)的運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張競爭優(yōu)勢(shì)分析[J].中國公路學(xué)報(bào)，2006，19(3)：92-95.
［關(guān)鍵詞］ 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論 企業(yè)并購
一、引言
當(dāng)前，隨著社會(huì)分工和專業(yè)化協(xié)作的發(fā)展，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要性逐漸顯示出來，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行為日益滲透到各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去。特別是對(duì)于企業(yè)來說，如何實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)更是成為主要研究熱點(diǎn)，在西方發(fā)達(dá)國家，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)多是通過企業(yè)并購，通過并購，使企業(yè)在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組合的過程中不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)在生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的過程中不斷降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。因而具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論研究價(jià)值。
二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論綜述
規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論最早起源于亞當(dāng)·斯密的勞動(dòng)分工理論，亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，分工是勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的最大原因，同時(shí)認(rèn)為分工又受制于生產(chǎn)規(guī)模與市場需求量的大小。自亞當(dāng)·斯密之后，馬克思以及斯密理論的繼承者阿林楊格也都從分工角度對(duì)市場與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的關(guān)系進(jìn)行了研究。之后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人馬歇爾在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中第一次明確提出“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”概念，他利用內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)理論來說明規(guī)模效應(yīng)，。認(rèn)為報(bào)酬遞增是由于企業(yè)擴(kuò)大其不動(dòng)產(chǎn)而獲得了種種新的大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)。馬歇爾以后，穆勒在其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中從節(jié)約生產(chǎn)成本的角度論述大規(guī)模生產(chǎn)的好處。還有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，比如科斯、張五常、黃有光、威廉姆森和克萊因等從交易費(fèi)用的節(jié)約和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)方面探討組織管理的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。巴克萊、卡森和拉格費(fèi)等則沿用科斯等人的觀點(diǎn)，進(jìn)一步闡述了內(nèi)部化引起企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因。哈伯勒(Haberler)進(jìn)一步發(fā)展了規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，他創(chuàng)立的機(jī)會(huì)成本說為企業(yè)并購戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)。
從已有的研究成果可見，關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論已經(jīng)日趨成熟，現(xiàn)在重點(diǎn)已經(jīng)從理論方面轉(zhuǎn)向了應(yīng)用方面，當(dāng)前在規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論的應(yīng)用方面的一個(gè)重點(diǎn)就是企業(yè)并購，美國的企業(yè)并購從19世紀(jì)下半葉產(chǎn)生至今已經(jīng)經(jīng)歷了五次并購浪潮，企業(yè)并購已成為企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的一條重要途徑。本文在已有理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)并購理論，詳細(xì)分析了企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的一條重要途徑——企業(yè)并購。并通過一個(gè)具體實(shí)例——中國汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀況分析來說明這一點(diǎn).
三、企業(yè)并購與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系
對(duì)于企業(yè)并購與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系主要有兩種理論：
1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論
研究證明了企業(yè)規(guī)模（或產(chǎn)業(yè)集中度）與企業(yè)的利潤率成正相關(guān)關(guān)系。在資本較為密集的工業(yè)里，集中度較高的大企業(yè)可以比中小企業(yè)獲得更多的利潤，其根本原因在于集中度高的產(chǎn)業(yè)中，大企業(yè)的生產(chǎn)成本比中小企業(yè)低，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大帶來了單位成本的下降，超過了集中度提高價(jià)格上漲的效果，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的幅度高于平均數(shù)。這種成本優(yōu)勢(shì)就能增加工業(yè)產(chǎn)出的份額和減少單位成本，同時(shí)，聯(lián)合生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)即范圍經(jīng)濟(jì)帶來的成本減少也是顯著的，這方面的成本利益來自于企業(yè)在更大范圍內(nèi)共享研究費(fèi)用、管理費(fèi)用、營銷費(fèi)用，從而降低了每一單一產(chǎn)品的單位成本，增大單位投入的收益。而企業(yè)通過并購的方式，將在并購之前沒有運(yùn)營在規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平上的企業(yè)整合，使其獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這將大大提高企業(yè)的效益。
2.經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)理論
經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)的理論基礎(chǔ)最早見于威廉姆森的交易成本理論，該理論的基本觀點(diǎn)是，通過兼并來組織企業(yè)會(huì)導(dǎo)致交易成本降低。經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)可以通過橫向、縱向或混合并購來獲得。對(duì)橫向并購而言，經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)的來源代表了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種形式，通過對(duì)同類資源的合并，使并購雙方形成了能力上的重要補(bǔ)充，并購后對(duì)各方面能力可以更好地利用，這會(huì)帶來在短期內(nèi)通過企業(yè)內(nèi)部投資所難以得到的收益。對(duì)縱向并購而言，將同一行業(yè)處于不同發(fā)展階段的企業(yè)合并在一起，可以獲得行業(yè)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。企業(yè)并購后如果能將并購雙方的優(yōu)勢(shì)和特長協(xié)調(diào)與結(jié)合起來，并同時(shí)消除各自的劣勢(shì)和不足，這將可以使得企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)。
四、企業(yè)并購理論在實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用
以中國的汽車產(chǎn)業(yè)來看， 自1953年我國從前蘇聯(lián)引進(jìn)汽車制造技術(shù)和成套裝備 ，建立以年產(chǎn)3萬輛卡車的長春第一汽車廠以來，經(jīng)過近50年的發(fā)展，我國已建立起了門類比較齊全的汽車工業(yè)體系。但是，我國的汽車產(chǎn)業(yè)卻存在致命的弱點(diǎn)，即企業(yè)數(shù)目太多，廠家過于分散，生產(chǎn)廠家遍及除西藏和寧夏之外的省區(qū)，目前，我國的汽車制造企業(yè)廠家數(shù)量已超過了日本、美國、歐洲等汽車大國的所有汽車廠家之和，可謂汽車企業(yè)數(shù)上的“超級(jí)大國”，然而我國1998年汽車產(chǎn)量僅為156萬輛，只相當(dāng)于通用汽車公司當(dāng)年產(chǎn)量的1/6，豐田汽車公司當(dāng)年產(chǎn)量的1/3.我國1956年至1998年的43年間累計(jì)生產(chǎn)汽車1580萬輛，而美國1978年一年的汽車產(chǎn)量就是1290輛，日本1981年一年的汽車產(chǎn)量就是1118萬輛。目前，國外一般單個(gè)汽車企業(yè)的最小生產(chǎn)規(guī)模是年產(chǎn)40萬輛到60萬輛，而我國汽車年產(chǎn)量超過10萬輛的企業(yè)只有一汽、二汽、上海大眾和天津夏利四家。與我國125個(gè)汽車廠一年生產(chǎn) 156萬輛汽車相對(duì)應(yīng)，美國3個(gè)汽車廠生產(chǎn) 987萬輛；日本7個(gè)汽車廠生產(chǎn)1011萬輛，德國 3個(gè)汽車廠生產(chǎn)427萬輛；意大利1個(gè)汽車廠生產(chǎn)150萬輛。由此可知，中國的汽車產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因此，如果通過資本之間的并購重組，汽車企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)迅速的規(guī)模擴(kuò)張，規(guī)模的擴(kuò)張有利于企業(yè)有效降低成本，鞏固和擴(kuò)大市場份額，為自身的生存發(fā)展贏得寶貴的利潤空間，而有了利潤保證，才能使資本有效循環(huán)周轉(zhuǎn)起來，才能進(jìn)一步支持在研發(fā)、管理、市場開拓等方面需要的巨額投資，從而提升自身的競爭力。
參考文獻(xiàn)
[1]薩繆爾森.經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國發(fā)展出版社，1985.
[2]趙全民.企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的根源——規(guī)模經(jīng)濟(jì)及其形成機(jī)制研究[J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐(雙月刊)，2007，(147).
[3]張海如.規(guī)模經(jīng)濟(jì)：理論辨析和現(xiàn)實(shí)思考[J].經(jīng)濟(jì)問題，2001，(1).
[4]王美桃、王海龍、呂瑞亨.規(guī)模經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)綜述———以呼和浩特市奶牛養(yǎng)殖業(yè)為例[J].北方經(jīng)濟(jì)，2006，(12).
[5]湯惠.規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論對(duì)企業(yè)購并活動(dòng)的啟示.江漢大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2004，(1).
[6] 徐鑫波，宋華. 企業(yè)并購動(dòng)因理論綜述[J]. 現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2007，（7）.
[7] 周世中吳國萍.企業(yè)并購與并購法[M].山東：山東人民出版社，2003.
關(guān)鍵詞:自然壟斷 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 沉淀成本
中圖分類號(hào):F224.11文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1004-4914(2010)03-042-03
一、自然壟斷的界定
不同學(xué)者基于不同角度,對(duì)自然壟斷進(jìn)行了定義。
在工業(yè)化之前,自然壟斷概念很少被提及。穆勒(1848)首次使用“自然”這個(gè)詞,他認(rèn)為在許多私人沒能力投資或不愿投資的領(lǐng)域,供水、公路、運(yùn)河和鐵路等由政府來投資和運(yùn)行是合理的;Kaysen and Turner(1959)將自然壟斷描述成競爭不能很好發(fā)揮作用的情況;薩繆爾森認(rèn)為,當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)如此之強(qiáng)有力,以至于只能有一個(gè)廠商能夠生存下來時(shí),就會(huì)產(chǎn)生自然壟斷;Sharkey(1982)認(rèn)為如果整個(gè)行業(yè)由一個(gè)廠商生產(chǎn)的總成本比由兩個(gè)或兩個(gè)以上廠商生產(chǎn)總成本低,這個(gè)行業(yè)就是自然壟斷的;張維迎(1999)認(rèn)為自然壟斷是規(guī)模經(jīng)濟(jì)造成的一種狀況,它使得某一行業(yè)只有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)時(shí)才是最有效率的。{1}劉樹杰(1999)認(rèn)為,自然壟斷是指由于資源條件或規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求而無法競爭或不適宜競爭而形成的壟斷。{2}
從上面的研究中,可以發(fā)現(xiàn)對(duì)于自然壟斷的定義是從幾個(gè)角度進(jìn)行闡釋:穆勒主要觀察了發(fā)生自然壟斷的行業(yè)領(lǐng)域,但是并沒有對(duì)自然壟斷概念、自然壟斷行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行論述;而Kaysen and Turner、薩繆爾森、Sharkey、張維迎、劉樹杰等人研究的共同特征是從產(chǎn)生自然壟斷的原因出發(fā),對(duì)自然壟斷進(jìn)行定義。雖然Kaysen and Turner把自然壟斷定義為競爭不能夠很好發(fā)生作用的行業(yè),但是并沒有說明導(dǎo)致競爭不能很好發(fā)揮作用的原因;而薩繆爾森、Sharkey、張維迎、劉樹杰則是從導(dǎo)致自然壟斷的真正原因出發(fā)來進(jìn)行定義,這個(gè)真正原因就是所謂的規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì),正因?yàn)橛诖?在一個(gè)行業(yè)內(nèi)部由一個(gè)企業(yè)來生產(chǎn)最有效率。其中,劉樹杰把原因定義的更全面一些,因?yàn)樗坏艘?guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì),而且他還認(rèn)識(shí)到自然資源條件同樣可以造成自然壟斷。例如龍井茶,這類產(chǎn)品市場上獨(dú)一無二,消費(fèi)者又愿意出價(jià)來購買,資源所有者就擁有排他性的獨(dú)占權(quán)。由獨(dú)特自然資源所造成的壟斷,往往不能夠達(dá)到壟斷一個(gè)行業(yè)的目的,因?yàn)橥泻芏喔偁幷呋蛘咛娲邅砼c其進(jìn)行競爭,例如“龍井茶”,這種產(chǎn)品會(huì)有“毛尖茶”與之競爭;但是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)所造成的自然壟斷,則可以達(dá)到壟斷一個(gè)行業(yè)的目的。
綜上所述,可以給出本文自然壟斷的概念:自然壟斷是指在一定時(shí)空范圍內(nèi),在一定技術(shù)、需求、制度等條件下,由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)所導(dǎo)致的只能有一家企業(yè)生存下來的狀態(tài)。在這里就可以看出,自然壟斷的概念被賦予了動(dòng)態(tài)特性,即具有自然壟斷特性的行業(yè)不是固定不變的,而是隨著時(shí)空、技術(shù)、需求、制度的轉(zhuǎn)換而變化的。例如,上海市最初只有虹橋機(jī)場,但由于需求擴(kuò)大,一個(gè)機(jī)場已經(jīng)不能夠很好的滿足需求,所以上海市又新建了浦東機(jī)場。
二、自然壟斷與其他壟斷類型
在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,壟斷作為市場結(jié)構(gòu)的一種,一直受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批判和否定,主要原因在于處于壟斷地位的企業(yè),對(duì)市場具有強(qiáng)有力的控制力,往往導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)資源配置低效。但是如果對(duì)壟斷進(jìn)行細(xì)分,就會(huì)發(fā)現(xiàn)有些壟斷并不壞,受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的支持。
根據(jù)壟斷形成的原因,張維迎(1999)把壟斷分為自然壟斷、法定壟斷和行為壟斷;張光遠(yuǎn)(2001)把壟斷分為經(jīng)營性壟斷、自然壟斷與政策性壟斷或行政性壟斷;{3}常欣(2002)認(rèn)為壟斷可以分為自然壟斷、法定壟斷、經(jīng)濟(jì)性壟斷;{4}周其仁(2002)把壟斷劃分為五種,即由資源的天賦特性帶來產(chǎn)品的獨(dú)特性、發(fā)明的專利權(quán)或者如可口可樂配方那樣的商業(yè)秘密、贏家的壟斷、成本特性產(chǎn)生的壟斷、強(qiáng)制形成壟斷。{5}
幾位學(xué)者的觀點(diǎn)基本一致:張維迎、張光遠(yuǎn)、常欣的“壟斷三分法”只是對(duì)于壟斷類型的叫法不一致而已,而實(shí)質(zhì)是一樣的;相對(duì)來講,周其仁對(duì)于壟斷的劃分更加細(xì)化,使分類具體化、形象化,而且這種分類使讀者很容易區(qū)分各種壟斷的好壞,但不夠簡潔。本文比較傾向周其仁的壟斷分類。
1.由資源天賦特性,帶來產(chǎn)品(服務(wù))的獨(dú)特性。比如龍井茶、王菲的歌。
2.發(fā)明專利權(quán)或版權(quán),或者如可口可樂配方那樣的商業(yè)秘密。政府如果不通過法律保護(hù)專利和商業(yè)秘密,發(fā)明和創(chuàng)新的供給就不足,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長不利。
3.贏家的壟斷。凡競爭就有輸贏,競爭的勝出者可能憑實(shí)力和策略,一時(shí)之間將所有競爭對(duì)手趕出市場。如微軟公司,不是別人不可以做軟件,而是一時(shí)之間沒有誰做得過他們。
4.基于成本特性產(chǎn)生的壟斷。一些產(chǎn)業(yè)需要一次性巨大投資,才能形成供給能力,這些投資一旦發(fā)生,就成為“沉沒成本”。在這些產(chǎn)業(yè),新進(jìn)入者面臨很高的“資金進(jìn)入門檻”。由于市場的有限性,很難容兩家來進(jìn)行爭奪,造成只能有一家廠商來提供,這就是通常所說的“自然壟斷”。
5.強(qiáng)制形成壟斷。是指運(yùn)用非經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)制力量,清除競爭對(duì)手,保持對(duì)市場的排他性獨(dú)占。這種強(qiáng)制勢(shì)力,可以是高度非制度化的,如欺行霸市、強(qiáng)買強(qiáng)賣;也可以是高度制度化的,如政府管制牌照數(shù)量,或由立法來阻止競爭而產(chǎn)生的行政性壟斷。
對(duì)于1和4屬于自然壟斷;3是市場競爭的一種結(jié)果;2則屬于法定壟斷;如果5的強(qiáng)制是政府通過政策和法令所導(dǎo)致的,那么這種情況屬于法定壟斷或行政壟斷,但是如果企業(yè)采用一種非正當(dāng)性的行為,如欺行霸市、控制價(jià)格,那么這種壟斷就是經(jīng)濟(jì)壟斷。
對(duì)于上述壟斷類型,經(jīng)濟(jì)學(xué)家的態(tài)度往往不同。對(duì)于1持支持態(tài)度,因?yàn)檫@種壟斷畢竟會(huì)有其他產(chǎn)品與其競爭,其壟斷是發(fā)生在某種程度上,不會(huì)興風(fēng)作浪。對(duì)于2都是持支持態(tài)度,因?yàn)檫@有利于企業(yè)的創(chuàng)新。對(duì)于4的態(tài)度屬于又愛又恨型,愛的是自然壟斷有利于整個(gè)行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì),因?yàn)楠?dú)家生產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的平均成本最低;恨的是由于在一個(gè)行業(yè)中僅僅存在一家企業(yè),在沒有外部壓力的情況下,往往會(huì)導(dǎo)致萊賓斯坦所說的“X效率”,且企業(yè)具有利用其壟斷地位來制定壟斷價(jià)格的傾向,這種兩難就是所謂的“馬歇爾困境”。對(duì)于3和5的態(tài)度比較復(fù)雜,如果是通過合理競爭行為取得的壟斷地位,且企業(yè)沒有濫用市場地位,那么這種壟斷還可以接受,但如果濫用壟斷地位,則強(qiáng)烈反對(duì);對(duì)于由政府政策強(qiáng)制形成的壟斷,態(tài)度也是如此。
三、傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征
傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)往往屬于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè),由于其在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要作用,因此引起學(xué)者對(duì)于這些傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的關(guān)注。而關(guān)注的焦點(diǎn)之一就是這些行業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征,下面是一些學(xué)者的歸納總結(jié)。
法羅(1902)是第一個(gè)闡述自然壟斷經(jīng)濟(jì)特征的學(xué)者,認(rèn)為自然壟斷應(yīng)具有以下幾個(gè)特征:該產(chǎn)業(yè)提供某種必需產(chǎn)品或服務(wù)、該產(chǎn)業(yè)的廠址有天然優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品不可儲(chǔ)存、存在規(guī)模效益;用戶需要協(xié)調(diào)的供給安排,而這種供給制度在壟斷條件下才能實(shí)現(xiàn)。馬歇爾(1927)首先指出壟斷地位與某個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和成本條件有關(guān),他認(rèn)為在成本遞減行業(yè),壟斷的安排可能優(yōu)于競爭;而成本遞減的也就是指存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)。自此,經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始把規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為自然壟斷行業(yè)的基本特征。余暉(2000)認(rèn)為自然壟斷行業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征是生產(chǎn)過程的網(wǎng)絡(luò)性和連續(xù)性、固定資本投資的巨額性和沉淀性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和范圍經(jīng)濟(jì)性;{6}唐曉華(2002)認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、資源稀缺性、網(wǎng)絡(luò)性、范圍經(jīng)濟(jì)性、固定成本沉淀性是自然壟斷行業(yè)的特性。{7}
綜合上述各位學(xué)者的觀點(diǎn),傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的特征主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:
1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大,每一單位產(chǎn)品或服務(wù)的平均生產(chǎn)成本出現(xiàn)下降的現(xiàn)象。規(guī)模越大,生產(chǎn)成本越低,因此要求由一家企業(yè)進(jìn)行壟斷性經(jīng)營。目前理論界對(duì)自然壟斷規(guī)模經(jīng)濟(jì)性這一定義提出了修正,而把“獨(dú)家壟斷經(jīng)營的總成本小于多家分散經(jīng)營的成本之和”作為區(qū)分一個(gè)部門是否屬于自然壟斷的標(biāo)準(zhǔn)。
2.具有大量前期投入成本和巨額沉淀成本。自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營需要投入大量成本,鐵路網(wǎng)、固定電話網(wǎng)、供水管網(wǎng)等都需要大量的資本投入,并形成巨額“資本沉淀”。大量資本投入并不是自然壟斷行業(yè)的獨(dú)有特征,其他一些行業(yè)同樣也存在,但在自然壟斷行業(yè),資本投入形成的資產(chǎn)難以轉(zhuǎn)做他用,大量資本沉淀造成了市場不完善,如果允許多個(gè)企業(yè)進(jìn)行競爭,結(jié)果很可能是兩敗俱傷。
3.所提供的服務(wù)具有公益性特點(diǎn)。傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)往往具有公益性特點(diǎn),這些產(chǎn)品或服務(wù)都是與消費(fèi)者生活密切相關(guān),幾乎所有人都離不開。而且這些產(chǎn)業(yè)往往是國家的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè),如果這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展不好,既會(huì)影響到老百姓的生活,同時(shí)又會(huì)影響一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)。
4.具有各自網(wǎng)絡(luò)。分析傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè),不難發(fā)現(xiàn)一個(gè)現(xiàn)象,即其經(jīng)營往往需要一套網(wǎng)絡(luò)才能夠把其產(chǎn)品和服務(wù)提供給消費(fèi)者,例如鐵路網(wǎng)、供水管網(wǎng)。離開這些網(wǎng)絡(luò),企業(yè)就不能夠把其產(chǎn)品或服務(wù)傳遞給消費(fèi)者。同時(shí)這些網(wǎng)絡(luò)具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性,即用戶越多,那么這套網(wǎng)絡(luò)價(jià)值就更高。
5.由國有企業(yè)來經(jīng)營。在放松管制這股風(fēng)潮發(fā)生前,大多數(shù)國家的傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)往往是由國有企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營,包括西歐的英、德、法等西方國家。對(duì)此肖興志(2001)認(rèn)為自然壟斷行業(yè)的國有化是屬于國家對(duì)于自然壟斷行業(yè)的一種管制方式。{8}造成這個(gè)特征的一個(gè)邏輯是:私人企業(yè)在為社會(huì)提供公益品時(shí),往往不能夠從全局角度來為整個(gè)社會(huì)大眾謀福利,相反會(huì)從利潤最大化的角度出發(fā),制定壟斷價(jià)格;政府為了防止這種情況出現(xiàn),就會(huì)采用國有方式進(jìn)行經(jīng)營,以便實(shí)現(xiàn)帕雷托最優(yōu)。
傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的五個(gè)特征之間是緊密聯(lián)系的:由于具有前期大量資本投入和巨額沉沒成本,決定了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在;同時(shí)這種巨額投入往往表現(xiàn)為巨大的網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn),這種網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)恰恰是公益品的輸導(dǎo)設(shè)備;這樣也決定了國家必須從全局角度考慮,干預(yù)這種服務(wù)或產(chǎn)品的提供者,確保這些產(chǎn)業(yè)資源配置有效性。
注釋:
{1}張維迎.信息、管制與中國電信業(yè)的改革[J].P239
{2}劉樹杰.自然壟斷行業(yè)的政策與法律的調(diào)控[J].P67
{3}張光遠(yuǎn).壟斷產(chǎn)業(yè)價(jià)格改革試探,價(jià)格理論與實(shí)踐,2001P9
{4}常欣.三重破壟論:中國基礎(chǔ)部門反壟斷問題的分析[J].2002P42
{5}周其仁.競爭、壟斷與管制[J].北京經(jīng)濟(jì)研究中心,2002
(下轉(zhuǎn)第47頁)
(上接第43頁)
{6}余暉.受管制市場中政企同盟[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2000(1)P23
{7}唐曉華.不完全信息與網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的激勵(lì)性管制改革[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2002(6)P71
{8}肖興志.美英日自然壟斷型企業(yè)改革的共性研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2001(8)P50
參考文獻(xiàn):
1.薩繆而森.經(jīng)濟(jì)學(xué)(第16版)[M].華夏出版社,1999
2.李季.自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革模式研究[M].湖北人民出版社,2004
3.喻立新等.自然壟斷行業(yè)規(guī)制的理論與改革[J].經(jīng)濟(jì)論壇,2004(1)
