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[關鍵詞]生產業；第三產業；新疆
[中圖分類號]F7269[文獻標識碼]A[文章編號]
2095-3283（2013）03-0070-03
作者簡介：杜朋（1988-），男，漢族，山東棗莊人，新疆財經大學產業經濟學碩士研究生，研究方向：產業組織理論。
一、引言
20世紀后半葉以來，在歐美發達國家的帶動下全球經濟呈現出由“工業型經濟”向“服務型經濟”轉型的大趨勢。在“服務型經濟”的大背景下，生產業的持續發展已成為經濟增長的重要動力，并且日益成為發達國家及國際大都市經濟增長的主要特征。如今，生產業被稱為最具活力和增長最快的部門，有極強的集聚和輻射效應。我國著名經濟學家吳敬璉認為，我國應大力發展服務業，尤其是生產業，這是我國建設新型工業化的必由之路。就新疆來說，近年來國家越來越重視西部地區的經濟發展，2010年5月中央新疆工作座談會的召開和“西部大開發”以及“向西開放”政策為新疆的發展提供了有利的契機和方向。加快新疆生產業的發展，對于深入實施“西部大開發”戰略，優化產業結構、提升三大產業競爭力，提高專業化和市場化水平，緩解就業壓力，實現新疆經濟和社會快速、健康、可持續發展具有重要意義。
二、生產業概述
（一）生產業的概念
Machlup在1962年最早提出了生產業的概念，他指出：生產業是企業、非營利組織和政府主要向生產者，而不是最終消費者提供服務產品和勞動，他認為生產業提供的服務主要以知識為產出，服務的過程是向社會輸送各種專業知識的過程。Gruble和Walker認為生產業是經濟活動中的中間投入要素，其應該被用來生產可以被消費者直接消費的商品，而不是直接被消費者所消費，其消費對象應該是工業生產部門，并作為生產要素投入消費品的生產過程。Noyell和Stanback強調生產業應該是一種中間投入而并非最后的產出。Daniels認為服務業應該被區分為消費業和生產業，如果其中某種類型服務業的產品作為某工業生產部門的生產要素并生產出產品，然后再被消費者所消耗，那么該類型服務業就是生產業。
（二）生產業的分類
對于生產業的分類，目前學界并沒有達成共識，這主要是由于現實生活中服務業活動很復雜，而且存在國家與國家、地區與地區之間的差異，正是由于這些差異的存在，生產業的分類也呈現出不同的特點。
美國商務部：商業及專門技術（如電腦、工程、法律、廣告、會計等）、教育、金融、保險、電子傳訊。
英國標準產業分類：金融、保險、不動產、商業服務、法律服務、會員組織、其他專業服務。
香港貿易發展局：專業服務、信息和中介服務、金融服務、與貿易相關的服務。
Niles（1990）：金融、保險、運輸、大眾傳播、會計、研究開發、資產服務業。
段杰、閻小培（2003）：金融保險業、房地產業、信息咨詢服務業、計算機應用服務業、科學研究與綜合技術服務業、郵電通訊與交通服務業、教育、文藝和廣播電視電影業、進出口貿易業。
三、新疆生產業發展現狀分析
（一）新疆生產業發展狀況的橫向分析
2011年新疆的 GDP總值達到661005億元，比上年增長了120%（扣除物價水平后）。其中，第一產業產值為113903億元，第二產業產值為322590億元，第三產業產值為224512億元，分別占GDP總值的172%、488%和340%；生產業產值在第三產業產值中的比重為3364%，在總產值中的比重為1143%。2011年新疆的總就業人數為95334萬人，其中第一產業就業人數為46391萬人，第二產業就業人數為14904萬人，第三產業就業人數為34039萬人，分別占總就業人數的4866%、1563%和3571%，而生產業就業人數和非生產業就業人數分別占總就業人數的 273%和3298%。
由以上數據可見，目前新疆生產業在總產值和服務業產值中所占比重較低，生產業的就業人數在總就業人數中所占比重也較低。據統計，生產業中的金融業、物流業等行業發展水平相對較低，對新疆GDP的貢獻也較小，所吸納的就業人數也相對較少，因此對新疆的就業貢獻很小，這種經濟結構不盡合理，生產業的發展滯后，在很大程度上制約了新疆經濟的快速發展。
由表1可以看出，無論是從全國還是從新疆來看，在生產業中，占比重較大的是交通運輸、倉儲和郵電通訊業以及金融保險業，為生產業發展作出較大貢獻。新疆和全國比較，新疆的交通運輸倉儲和郵電通訊業，金融業，信息傳輸計算機服務和軟件業及租賃商務服務業所占的比重都要小于全國水平，說明新疆的生產業發展滯后。
由表2可以看出，無論是從全國還是從新疆來看，在生產業中，對就業貢獻較大的是交通運輸、倉儲和郵電通訊業以及金融業。新疆和全國比較，交通運輸、倉儲和郵電通訊業，金融業，信息傳輸計算機服務和軟件業及租賃商務服務業就業人數所占比重和對就業的貢獻均低于全國平均水平。發展生產業，可以有效緩解目前的就業壓力，但是目前新疆生產業發展水平仍較低，并沒有最大限度地吸納勞動力，因此大力發展新疆生產業可以有效緩解就業壓力。
（二）縱向分析
為了更加直觀地反映新疆生產業在不同經濟發展階段和水平下的變動特點，有必要對歷年來新疆生產業各行業的發展情況作出縱向分析。對1995―2011年交通運輸與郵政倉儲業、科學研究技術服務和地質勘查業以及金融保險業的變動情況作出分析（見圖1）。
從圖1可以看出，伴隨著新疆經濟的不斷發展，1995―2011年間新疆生產業中的交通運輸與郵政倉儲業、科學研究技術服務和地質勘查業以及金融保險業的產值增加較快，但增加幅度存在著顯著差別。在最初時期，交通運輸和郵政倉儲業在總量上占據最重要地位，2011年的總量是1995年的5倍，從圖1中可以看出，代表交通運輸和郵政倉儲業的曲線一直都比較陡峭，說明年增長率較高，有著良好的發展勢頭。金融保險業的總量一直落后于交通運輸和郵政倉儲業，但在2010年發生逆轉，其產值超過了交通運輸和郵政倉儲業，代表金融保險業的曲線在初期比較平緩，表明在這段時期金融保險業發展緩慢，增長率較低，但在后期曲線變得陡峭，表現出了迅猛的發展勢頭，為新疆經濟的發展作出了巨大的直接和間接貢獻，間接貢獻表現為金融業可以為第一產業和第二產業的發展提供必要的資金，從而間接地促進經濟的發展。對于科學研究、技術服務和地質勘查業來說，1995―2011年不管從總量還是從年增長率來看都處于一個很低的水平，總量上明顯低于其他兩個行業，曲線非常平緩，說明科研投入不足，年增長率過低，這些都制約了新疆生產業的發展，進而制約了新疆經濟的發展。
從圖2可以看出，1995―2011年交通運輸與郵政倉儲業在第三產業中的比重整體呈下降趨勢，除了在前期略有上升之外，之后一直處于下降的態勢，這是由于隨著經濟的增長，雖然交通運輸與郵政倉儲業在不斷發展，但是新疆第三產業的發展速度更快。金融保險業在這17年間呈現先下降后上升的態勢，說明在最初的幾年里，金融保險業的發展速度慢于第三產業的發展速度，隨著市場化改革的逐步推進，金融保險業在最近幾年得到了較快發展，在第三產業中的比重逐年上升。科研與地質勘查業在第三產業中所占的比重一直比較平穩，說明新疆對科學研究、技術服務的投入和政策支持力度還不夠，需要加強在科技研發方面的資金投入和政策支持，真正實現科學技術對經濟發展的推動作用。
四、結論與對策建議
（一）結論
配第―克拉克定律表明，“隨著經濟的發展，就業將從第一產業轉向第二產業，隨著經濟的進一步發展，就業將進一步從第二產業轉向第三產業”，這也說明了隨著科學技術的進步和經濟的不斷發展，服務業在國民經濟中將會扮演越來越重要的角色。回顧發達國家和我國東部沿海發達地區的經濟發展情況可以發現，具備知識密集型特點的生產業是其中增長效率最快的產業，這是因為生產業不僅僅直接為國民經濟作出貢獻，更重要的是，生產業通過對第一產業和第二產業的投入間接地為國民經濟作出了更大的貢獻。
近年來，國家越來越重視西部地區的經濟發展，加快新疆生產業的發展，對于新疆深入實施國家“西部大開發”戰略，優化產業結構、提升三大產業競爭力，提高專業化和市場化水平，緩解就業壓力，實現可持續發展具有重要的意義。
（二）對策建議
1政府應加大對生產業的投入和政策支持力度
要想實現生產業的快速發展，政府的資金投入和政策支持必不可少，政府的資金投入可以完善生產業的基礎設施，政府的政策支持可以為生產業的發展指明方向，有效地引導和管理生產業的發展。政府也應高度重視建立并發揮相關的專業行業協會的作用，規范生產業的市場秩序，提供各種專業化服務，便于政府與企業的協調溝通，建立成熟的專業服務體系。
2加大人力資本投入和培養吸引人才力度
生產業的一個重要特點就是知識密集型，因此生產業的快速發展離不開人才的積累，目前新疆人才流失現象比較嚴重，這也大大制約了新疆的生產業的發展。因此，新疆應加大人力資本投入，培養高層次人才，同時應制定政策吸引域外人才，為新疆發展生產業提供人力資源保證。
3加大對科學研究、技術服務的投入，加快科技創新步伐
“科技是第一生產力”，科學技術是經濟發展的巨大推動力。生產業是知識和智力密集型的行業，它的發展更加離不開高新技術的支撐。因此要實現新疆生產的快速發展，必須加大對科學研究、技術服務的投入，其中包括資金投入和人才投入，加快科技創新，有效地推動新疆生產業的快速發展。
[參考文獻]
[1]胡國平，徐顯峰，劉軍，劉曉博都市生產業外向發展機制及影響因素[J]宏觀經濟研究，2012（3）
[2]胡曉鵬生產業的分類統計及其結構優化[J]企業經濟，2008（9）
[3]趙成柏生產業對經濟增長貢獻分析[J]當代經濟管理，2008（1）
[4]韓德超，張建華中國生產業發展的影響因素研究[J]管理科學，2008（6）
*6年，*省高新技術產業單位2189家（包含規模以下工業企業），比上年增加59家；產值2988.67億元（現價），比上年增長19.5%（按現價計算，下同）；主營業務收入2889.60億元，比上年增長18.4%；增加值798.45億元，比上年增長24.2%，占地區生產總值的比重為10.6%，比上年提高了0.8個百分點；出貨值1268.52億元，比上年增長15.0％；實現利稅260.89億元，比上年增長23.9％。
（一）高新技術產業規模不斷擴大，已經成為拉動國民經濟增長的重要力量
*省高新技術產業產值，從*0年的772.74億元，增至*2年的1063.19億元，首次突破1000億元大關，到*4年，突破*0億元大關，*6年達2988.67億元，*6年比*0年增長3.87倍，年均增長25.3%。成為拉動國民經濟增長的重要力量。
（二）在國民經濟構成中所占比例不斷提高，有力地促進了經濟結構調整
*6年*省工業高新技術產業產值達2946.13億元，占工業總產值的比重從*0年的14.3%，迅速上升到*6年的24.8%，6年間提高了10.5個百分點，其中，規模以上工業高新技術產業產值占規模以上工業產值的比重*6年已達28.8%。電子計算機及辦公設備制造等高新技術產業迅速成長，高新技術改造傳統產業速度的加快，大大提高了*省產業技術的層次。見圖2。
（三）高新技術產業的不斷壯大，提高了產品的國際競爭力
*省高新技術產業已成為帶動外貿發展的重要力量。全省高新技術產業出口額從*0年的32.92億美元，增加到*6年的162.63億美元，6年間增長4.9倍，年均增長30.3%。高新技術產業出口額占外貿商品出口總額的比重，從*0年的25.5%，提高到*6年的39.4%，6年間提高13.9個百分點，年均增幅高出外貿總出口8.9個百分點。*6年，外貿出口增量64.2億美元中高新技術產業出口占到39.1%。高新技術產業的不斷壯大，有力地提高了*省產品的國際競爭力。
（四）高新技術產業發展基地初具規模
上世紀90年代初開始建設的國家高新技術產業開發區，已經成為我國經濟發展中的亮點。到*6年底，*省已有2個國家高新技術產業開發區和5個省級高新技術產業開發區。在國家級和省級的高新技術產業開發區內，有244家高新技術產業單位，從業人員10.59萬人，比上年增加0.8萬人，增長8.2%；高新技術產業產值870.53億元，比上年增長13.0%；增加值250.59億元，比上年增長34.3%；出口創匯54.47億美元，比上年增長13.9%。
二、高新技術產業發展特點
（一）高新技術產業開發區內的高新技術產業占全省的比重約三分之一
*6年，全省國家級和省級高新技術產業開發區內的高新技術產業產值為870.53億元，占全省高新技術產業產值的比重為29.1%，增加值占30.8%，實現利稅占34.6%，出口額占38.0%。
（二）政府科技行政部門認定的高新技術企業實現利稅占全省高新技術產業的比重超過九成
到*6年底，經省和廈門市科技行政部門認定的高新技術企業有980家，其產值達2769.92億元，比上年增長20.3%，占全省高新技術產業產值的比重為92.7%；增加值727.47億元，比上年增長25.4％，占全省高新技術產業增加值的91.1％；高新技術企業的出貨值為1191.01億元，比上年增長14.3％，占全省高新技術出貨值的比重為93.9％。
（三）高新技術改造傳統產業產值占全省高新技術產業產值的比例已超過三分之一
*省運用高新技術改造傳統產業取得新進展。*6年，高新技術改造傳統產業的產值達1242.82億元，比上年增長31.1%，占全省高新技術產業產值的比重為41.6%，比上年提高3.7個百分點；增加值占43.2％；出貨值占24.9％；實現利稅占52.2%。
（四）港澳臺商投資和外商投資企業的高新技術產業占全省高新技術產業的比重約七成
*6年，*省港澳臺商投資和外商投資企業的高新技術產業產值2354.69億元，比上年增長18.1%，占全省高新技術產業產值的比重為69.0%；增加值占74.0%；實現利稅占66.5%；出口占93.4%。
（五）高新技術產業集群特征突出
從高新技術產業的各行業看，主要集中在電子及通信設備制造、電子計算機及辦公設備制造和高新技術改造傳統產業，產業集群明顯。*6年，從高新技術產業的各行業看，高新技術改造傳統產業的產值所占的比重最大，為41.6%，其產值為1242.82億元，比上年增長31.1%；其次是電子計算機及辦公設備制造業，所占的比重為28.1%，其產值為838.66億元，比上年增長14.4%。
（六）廈門、福州的區域優勢明顯
高新技術產業主要集中在廈門市和福州市，龍巖市增長速度最快。*6年，廈門市和福州市的高新技術產業產值分別為1405.37億元和842.58億元，占全省的比重分別為47.0%和28.2%，兩者合計所占的比重達75.2%。高新技術產業產值增長速度最高的是龍巖市，達50.4%。
（七）高新技術產業科技投入增加
*6年，*省高新技術產業單位投入科技活動人員5.03萬人，比上年增長25.0%，從事科技活動人員占從業人員的比重為9.1%，比上年提高0.6個百分點；從事R&D活動人員2.91萬人，比上年增長15.7%，占從業人員的比重為5.3%。科技活動人力投入強度，與上年比持平。
科技活動經費投入和R&D活動經費投入均有較大幅度增長，投入強度與上年基本持平。*6年，*省高新技術產業單位科技活動經費內部投入為90.12億元，比上年增長28.4％，占主營業務收入的比重為3.1%，比上年提高0.2個百分點；R&D活動經費內部投入為45.08億元，比上年增長18.8%，占主營業務收入的比重為1.6%，與上年持平。
三、高新技術產品發展情況
高新技術產品是指產品的主導技術屬于高新技術或其集合，并且運用中國先進的科學技術手段生產的，融當代先進的知識、技術、智力及其雄厚R&D資金的投入于一體、并且具有市場競爭力的產品。調查結果顯示，全省企業生產的高新技術產品屬于《中國高新技術產品目錄》（以下簡稱《目錄》）品種不斷增多，從*0年的287種到*5年的360種，再到*6年的423種。涉及《目錄》中11個技術領域的9個。技術領域的涉及面81.8%，產品的涉及面從*0年的13.9%，提高到*6年的20.5%。
全省高新技術產品產值總量，由*0年的590.12億元，增加到*6年的2058.02億元，年均增長23.2%。
1、政府部門認定的高新技術企業生產的高新技術產品居主體地位不變。經政府部門認定的高新技術企業生產的高新技術產品產值，*6年為1761.90億元，占全省高新技術產品產值的比重為85.6％，*0—*6年年均增長21.4%，穩居主體地位。
2、國家級高新開發區內企業生產的高新技術產品所占的份額不斷提高。國家級園區內企業生產的高新技術產品產值由*0年的149.72億元，增加到*6年的704.40億元，年均增長29.4%。占全省高新技術產品產值的比重呈上升態勢，從*0年的25.4%上升到*6年的34.2％。
3、省級高新開發區內企業生產的高新技術產品所占份額呈下降態勢。省級高新技術開發區內企業生產的高新技術產品產值由*0年的22.10億元增加到*6年的49.10億元，年均增長14.2%。占全省高新技術產品產值比重從*0年的3.7%下降到*6年的2.4%，呈逐年下降態勢。
4、高新技術產品主要集中在電子信息領域。*0年全省電子信息領域的高新技術產品產值為282.19億元，*6年1131.59億元，年均增長26.0%。占屬于《目錄》內高新技術產品產值的比重*0年為64.8％，*5年為70.6％，*6年為63.7％，居主體地位。所占比重居第二位的是新材料，*6年為16.7％，比*0年減少3.7個百分點。
5、八成以上的高新技術產品是“三資企業”制造的。*6年，全省內資企業的高新技術產品產值為340.61億元，與*0年比年均增長22.3%，但其占全省高新技術產品產值的比重從*0年的17.3%，下降到*6年的16.6%，呈下降的態勢。“三資企業”生產的高新技術產品產值占全省高新技術產品產值的比重已達83.5%，呈逐年上升態勢。
6、廈門市和福州市的區位優勢明顯。*6年，廈門市高新技術產品產值已達1037.83億元，占全省的比重為50.4％，比*0年提高1.6個百分點，*0—*6年年均增長23.8％；福州市高新技術產品產值為660.09億元，占全省比重為32.7％，比*0年下降4.7個百分點，6年間年均增長20.4％；所占比重居第三位的是泉州市。
四、若干對策建議
（一）整合科技資源，加大集成力度，以重大項目為龍頭，建立多元化的高新技術產業投入體系
從大科技的發展規劃入手，整合各類與科技相關的項目計劃，實施條塊相結合的項目管理模式。以國家級和省級高新技術開發區為載體，加大先進技術自主開發、引進、吸收力度，以重大項目為龍頭，逐步建立企業為主、政府引導、金融支持、風險投資參與的多元化的高新技術產業投入體系。整合政府有關部門資金，采取以企業為主體、產學研相結合的方式集中力量支持企業開展重大產業技術的研究開發，鼓勵自主創新。
（二）優化企業內外環境，促進自主創新成為高新技術產業發展的原動力
一要形成完善的科學技術研究開發體系，為提高原創能力打下基礎。二要加速研究型大學的建設步伐，加強重點實驗室建設。依托一批精干的科研院所、研究型大學和重點實驗室，集成省內精干科研力量，加強對臺和國際交流，充分利用國內外兩種知識創新成果，開展應用基礎研究和原始性技術創新，培育科技源泉。三要運用稅收調節、政府采購等措施，為高新技術產業和技術創新營造良好的環境。
（三）堅持以高新技術企業為載體，完善高新技術人才培養激勵機制
建立適應高新技術產業發展的人才資源開發機制。一要加快培養一批高層次的創新型人才。二要加大引進優秀留學人員和海外科技人才的力度，改革人事管理制度，簡化引進高層次人才的辦理手續，拓寬引進國外人才和智力的渠道，引進國際先進水平高技術和高層次人才。三要深化分配制度和獎勵制度改革，實行技術要素參與分配，逐步建立符合高新技術產業特點、以保護知識產權為核心、尊重知識價值、鼓勵人才成長的分配制度和獎勵制度。四要努力營造創新人才成長的良好環境，全面實施人才強省戰略。
【關鍵詞】 商業銀行 表外融資
銀行表外創新業務的主體是表外融資業務，表外融資呈現明顯的順周期特征，即外匯資金流入增多時，表外融資活躍，負債頭寸大量增加；外匯資金流入減少時，表外融資萎靡，大量敞口頭寸被平倉。表外融資的順周期特征加劇了結售匯波動，對國際收支平衡的影響不容忽視。
目前，國有銀行和股份制銀行表外融資業務數量和品種較多，外資銀行表外融資業務量較少，主要包括海外代付、協議付款、減免保證金、出口發票池、進口開證、遠期信用證、進口押匯、出口押匯、保函（備用信用證）、融資性保函、非融資性保函（預付款保函、履約保函）、提貨擔保、貸款承諾、信保押匯等。除此之外還包括內保外貸、期限結構搭配的組合套利融資產品等創新型表外融資業務，如匯利通、付匯理財通等。
為了解商業銀行表外融資業務的開展情況，本文對大連市外匯指定銀行進行了調查，調查顯示：商業銀行表外融資業務增長迅速。
一、商業銀行表外融資業務開展情況
1、銀行表外融資業務量呈折線型上升，增速快于同期進出口額的增速。從表外融資與進出口額的增長情況看，表外融資業務的增長速度快于同期進出口額的增速，隨著表外融資業務的增長，表外融資業務占進出口額的比例不斷提高，2010年上半年達到35.7%。
2、表外融資業務需求不斷增長，銀行表外融資業務增速快于本外幣貸款的增速。國際金融危機以來，國內外匯資金相對短缺，企業對外匯資金需求增長，促進了表外融資業務的增長，增長速度超過了同期本外幣貸款的增速。2009年銀行表外融資業務的增速仍超過了本外幣貸款的增速，超出14個百分點。此外，表外融資業務量與本外幣貸款投放量的比例不斷提高，2009上半年、下半年和2010年上半年分別達34.46%、35.82%、49.42%。
3、創新型表外融資業務發展增速快于傳統型表外融資業務。2010年上半年累計發放4.13億美元，同比增長88.08%。創新型表外融資產品發放量雖然尚小，但增長速度十分顯著，增速超過傳統產品的3.5倍以上。
二、幾個典型產品的發展情況
1、海外代付業務。海外代付業務是境內銀行以承諾付款方式請境外行先行支付款項，待融資到期日、客戶償還融資后，境內銀行償付其行本息及相關費用的行為。今年信貸緊縮，銀行外匯資金頭寸緊張無法為企業提供進出口押匯等表內融資業務，從而選擇境外同業進行海外代付。因90天以上的海外代付占用銀行短期外債指標，所以銀行目前辦理的海外代付期限均在90天以內。
2、內保外貸業務。內保外貸業務是為了幫助企業解決走出去的海外融資難問題。境內母公司在境內銀行有授信額度，而境外新成立或小型的子公司以其自身的資信情況無法得到境外銀行的貸款，通過內保外貸的形式，即可滿足境外子公司的融資需求，同時可以利用母公司的授信額度，享受境外較低的外匯貸款利率。內保外貸業務占用銀行外債余額指標。
3、遠期信用證業務。遠期信用證為銀行傳統表外融資業務，為企業增強資金流動性、延長企業付款期、降低企業付款壓力及財務成本提供了保障。目前銀行開立的遠期信用證多為90天以內。大連轄內2009年累計發放遠期信用證14.40億美元，2010年上半年累計發放8.38億美元，同比增長42.52%，環比下降1.23%。
4、協議付款業務。協議付款業務是由中國銀行海外機構（融資行）向境內的進口商提供的短期融資業務，即中國銀行境內分行受海外融資行的委托與境內進口商（即融資申請人）簽署協議付款合同后，由海外機構（融資行）將融資款項按進口商指示對外進行付款。
三、表外融資業務快速發展的原因
1、國內流動性趨緊促進銀行表外融資業務增長。世界經濟穩步恢復，大連市進出口企業訂單增加，企業貸款需求增長。人民幣升值預期加劇，本外幣利差空間較大，一方面企業愿意提前結匯或盡可能少地保有現匯，導致外匯存款顯著下降；另一方面，企業為實現套利，往往利用外匯貸款和貿易融資推遲對外付匯，使外匯貸款大幅增長。在銀行外匯流動性趨緊的背景下，表外融資業務尤其是代付類業務成為銀行解決自有外匯資金短缺、滿足客戶進口融資需求的重要途徑。
2、境內外資金成本差異促使表外融資業務發展。境內外資金成本差異較大，現階段本外幣利差仍然存在，在國內外匯貸款報價Libor+300點的情況下，通過表外融資方式從境外融資報價一般為+200個點左右，甚至有銀行報價低至+120個點。與國內進口押匯利率相比，海外代付利率較低。
3、銀行短期外債余額指標政策的調整助推表外融資業務的發展。現行外債管理規定，90天以內的海外代付等業務不占用代付申請行的短期外債額度，在銀行自身信貸資金不足、短期外債額度趨緊以及企業進口單證合規等情況下，海外代付等表外融資業務的規模可以無限放大。另一方面，一些銀行將授信主體由海外銀行向境內銀行的授信，再由境內銀行向境內進口企業的授信，改為境外銀行直接向境內企業授信，境內銀行一般起擔保作用，從而將境內銀行的外債轉為進口企業的外債。
4、人民幣升值預期擴大了表外融資業務需求。人民幣升值預期使企業推遲付匯的意愿增強。基于海外市場NDF一年期報價與國內市場同期限遠期交易品種存在較大價差，企業普遍預期人民幣將有較大幅度升值，出口收匯盡量提前結匯，進口付匯盡量延后購匯。海外代付等業務可以推遲國內企業進口后實際付匯日期，為企業賺取利差贏得時間。
5、企業進口需求帶動了表外融資業務的增長。2010年以來，隨著國際市場鐵礦石、原油價格一路走高，市場對鐵礦石價格上漲的預期較強。鐵礦石漲價預期拉升了企業進口付匯需求，為海外代付等表外融資業務的開展提供了空間。據調查，由于國內銀行普遍按照“以存定貸”的原則對進出口企業核定外匯貸款和貿易融資額度，受“存貸比”限制和人民幣升值預期等因素的影響，各商業銀行外匯存款普遍減少，造成外匯貸款規模壓縮。同時，由于企業減少外匯留存，其進口外匯需求相應大幅增長，從而出現外匯貸款不能滿足國內企業進口需求的情況，在這種形勢下，海外代付業務等表外融資業務保證了企業正常的進口付匯融資需求。
四、表外融資業務對外匯收支影響的分析
在從緊貨幣政策的影響下，各銀行外匯頭寸較為緊張，海外代付等表外融資業務可以充分利用國外資金滿足客戶的融資需求，促進企業貿易項下流動資金的周轉，支持企業進口付匯增長，加大了外匯資金的流出量。
近年來，隨著境內外匯流動性日趨緊張，銀行貸款利率逐步上升，加大了企業的融資成本。表外融資業務如海外代付業務的海外貸付利率明顯低于境內的融資利率，因而可以降低企業融資成本，有利于企業增加融資，促進了企業外匯收支規模的增長。
一些表外融資業務如融資類保函、內保外貸等融資形式可以解決走出去企業海外融資難問題，滿足境外子公司的融資需求。境內擔保企業都是資信良好、在銀行具有一定授信額度的母公司，而境外貸款企業可能是新成立或小型的子公司，以自身的資信無法得到境外銀行的貸款，這類企業的融資需求促進了內保外貸業務的發展。又因境外外匯貸款利率較低，因此頗受一些大型走出去企業的青睞，有利于母子公司外匯收支規模的擴大。
企業利用表外融資方式獲取資金，加大了外匯流入規模，同時表外融資產品也擴大了企業貿易信貸規模，企業資金充裕后，在未來融資產品到期付款時對外付匯量也隨之增多，外匯收支規模將進一步擴大。
表外融資業務增強了人民幣升值壓力。在人民幣升值預期下，企業通過表外融資業務可減少自身的外匯留存，延期使用人民幣購匯以獲得預期人民幣升值帶來的收益和避免留存外匯而帶來的損失，最終增加了國內的外匯儲備，進一步助長了人民幣升值的壓力。
五、銀行對表外融資業務的風險管理措施
1、制定管理辦法，嚴格實行授信審核。多數銀行針對不同的表外融資業務制定了具體的管理辦法，客戶的表外融資業務需要經過信貸審批過程，并占用客戶的授信額度，必要時提供保證金，授信額度或保證金一般能夠覆蓋銀行所承擔的付款責任。
2、統籌管理，將表外業務納入到本行資產風險管理體系。一些銀行對表外融資業務進行資產分類管理，利用經濟資本計量方法準確反映風險控制能力和資本抵補能力，以掌握融資風險變動情況。銀行通過對資本、風險資產權重、表外信貸業務轉換系數來測算和控制風險，加強資金管理，提高銀行經營的安全性。
3、加強事后跟蹤和監督，及時發現融資風險。各銀行關注融資企業進出口貿易情況、企業經營業績及產品在國際市場的價格波動等，監控企業的資金及貨物流向，確保貿易融資的第一還款來源，以規避銀行風險。一些外資銀行總行、國外母行的審計人員還對分行的表外融資業務進行審查，避免融資風險的產生。
4、加強信息收集和業務培訓，提高融資業務水平。各銀行通過加強對表外融資業務相關信息的收集整理，對表外業務進行全面風險監測，及時識別并發現風險，有效預警和報告，做好風險成因分析和風險趨勢判斷等手段，有效控制了融資風險。盡管目前各銀行采取了各項風險控制措施，但仍存在一些問題：如個別銀行對于在銀行貸款審查中，因風險過高不能放貸的企業，選擇為其發放表外融資產品來滿足企業資金需求；內保外代業務中，同一母公司旗下多個子公司同時辦理內保外代業務時，母公司承擔風險過大等等。
六、商業銀行發展表外融資業務的政策建議
1、實行報備制度，監督銀行表外融資業務的發展。實行貿易融資產品報備制，設置貿易融資產品數據報表，加強對貿易融資數據的監測，在總體上掌握貿易融資產品類型和產品規模，監督指導銀行表外融資業務的發展。
2、加強檢查，避免表外融資業務系統性風險。表外融資業務數據不在銀行資產負債表中體現，容易形成監管疏漏，因此，需要加強對表外融資業務現場檢查，定期或不定期檢查各銀行表外業務合規經營狀況，對銀行表外融資業務開展情況做到心中有數，避免系統性風險。
論文摘要：通過對湖北不同類型產業集群的調查研究．發現嵌入價值鏈的治理模式不同，其集群值創造能力和升級能力也存在差異由于集群價值創造能力的提升和升級與其所處經濟區域的發展狀態及制度模式密切相關研究了湖北省傳統產業集群、復雜產品制造集群和網絡外部性特征的高技術產業集群的升級與區域創新體系建設的關系。
1導言
根據波特的定義．產業集群是一組由于共性和互補性而連接在一起的相互關聯的公司和機構在某一特定區域內地理上的集聚如果根據產品制造過程的特點進行分類．湖北省的產業集群可以分為傳統制造業集群、以自然資源為基礎的集群、復雜產品制造集群、專用品供應商集群和一種特殊的產業集聚——產業(科技)園。產業集群已經成為湖北省經濟重要的產業組織形式。
隨著經濟全球化的深入．產業集群的組織結構正經歷一種演進性變化這種變化體現為集群的發展已嵌入全球生產網絡中．這個網絡是由掌握核心技術和控制技術路徑的核心集群根據自身利益而在全球范圍組建的。根據熊彼特的創新理論．創新模式主要有兩種：第一，創新的技術壁壘低．所需要的前期積累少．對技術適配度的要低．創新的機會少因此，會有大量跟進者進入．新加入的企業將共同作用于對現有生產、組織和利益分配范式的改變：第二。創新的技術壁壘高．需要高度的前期積累．對技術適配度的要求高．但創新的機會多因此．只有較少的企業能夠實施創新而獲得這些機會．這些少數者將決定新的生產、組織和利益分配范式，并利用長期和連。
續的積累進一步提高壁壘．強化優勢。由于熊彼特第二種創新模式依賴企業的知識基礎。特別是緘默型知識、復雜性知識和系統性知識．這就需要企業間能進行頻繁的交流和人際接觸和互動．從而導致相關創新者在地理位置上的集中相反．第一種模式對應的創新則不需要地理上的集中．創新依賴的知識更多是可編碼的．借助現代通信手段可以在全球范圍布局這就使得各種集群在全球生產網絡中將被分為核心集群或邊緣集群。核心集群掌握核心技術和對技術路徑的控制能力．因此是全球生產網絡(gpns)的控制者．他們可以根據資源的比較優勢在全球進行布局．發展和利用各種為其服務的邊緣集群．特別是對于編碼性強的知識和可以通過許可形式擴散的技術對地理位置的要求就更不嚴格由于當前技術模式下技術路徑的控制能力是掌握在核心集群手中．所以．這些邊緣集群就可能會處于長期依賴狀態．處于低附加值的生產環節．而且很容易被其他區域替代。
湖北省的產業集群和國內其他地區一樣已大多嵌入全球生產網絡和價值鏈中．但大多數集群基本處于輸出原材料和資源性產品．或為掌握著名品牌和核心技術的國外企業進行產品加工和外包服務的生存狀態其目前的競爭優勢主要體現在成本上．但隨著供應的增加．其成本優勢正在喪失。集群在保證產品質量的前提下維持價格優勢的潛力非常有限因此．不斷提升產業集群的價值創造能力就成為所有集群必須共同面對的一個問題。
2湖北省產業集群存在的主要問題和集群價值創造能力的提升
通過對湖北省4個比較典型的產業集群．即仙桃彭場無紡布產業集群、隨州三里崗香菇集群和十堰、襄樊、武漢為基地的汽車產業積聚帶以及武漢東湖高新技術開發區的光電子產業集群的調查研究．發現其存在某些共同性問題。主要表現在：
(1)集群內部沒有形成完全意義上的專業分工與協作的關系湖北省集群內企業間的分工與合作還處于較低層次以汽車產業集群為例．從當今汽車產業的發展趨勢看是模塊化采購與同步設計相結合．要求零部件供應商能夠配套和具有參與產品設計和開發的能力湖北省汽車產業集群的上、中、下游產業雖然都有．也有一定的分工．但缺少聯系與協作機制．分工程度有限．沒有形成完全意義上的專業分工與協作的關系．結果是大企業根據用戶要求提供成套“解決方案”的系統集成能力不強．中、小企業專業化生產優勢不明顯．難以形成“以大帶小．以小保大”的格局。
(2)政府行為的主導性作用過大．市場化的網絡服務體系尚未建立產業集群的規模優勢和學習創新能力在很大程度上決定于集群公共產品的供應數量和質量為整個集群服務的物流系統、信息平臺、生產要素市場、技術開發和研究機構、法律服務機構等對集群競爭力的提升和價值創造能力的提高都起著非常重要的作用珠三角和長三角地區的產業集群都進行這方面的大量建設。并逐步由政府主導過渡到市場化供應模式但湖北省產業集群層面上的這些公共產品的供應非常匱乏．政府的作為主要體現在提供土地和稅收等優惠政策上。隨著政策優勢和地理優勢的逐步減弱．有的地方已經出現部分企業外移現象．而一旦產業鏈中關鍵企業遷移．就有可能導致整個產業網絡的崩潰。
(3)產業集群缺乏核心技術，產、學、研聯合開發的互動機制尚未形成產業集群內企業擁有的核心技術比較少．雖然部分企業擁有一些自主知識產權．但是就總體而言缺乏擁有自主知識產權的核心技術產業集群內的研發主要集中在企業．而企業規模有限，研發投入十分不足產、學、研之間缺乏科技創新的分工與合作．湖北省豐富的研究開發資源沒有和集群發展的需求結合起來。
(4)品牌、誠信意識缺乏，短期化行為、無序競爭．嚴重損害了市場環境不少企業品牌、質量、誠信意識淡薄，假冒他人商標、以次充好、壓價競銷、仿冒、偷工減料、欺瞞等行為已不是個別現象這種企業之間惡性競爭的狀況與產業集群所需要的誠信互助、合作共贏的發展文化是格格不入的。
(5)產業集群的發展基本處于依附狀態。產業集群的發展受經濟全球化影響十分明顯．有的集群已嵌入全球價值鏈中．成為代工和貼牌企業．有的則在國內市場與國外企業進行競爭由于缺乏著名品牌和核心技術．市場和產品開發基本控制在大型購買商和重要技術供應商的手中．集群對未來發展的路徑控制能力很弱。
通過對湖北省不同類型產業集群價值創造能力提升和集群升級問題的調查研究可以發現．不同類型產業集群嵌入價值鏈的治理模式不同．其集群升級能力也就存在差異。傳統制造業集群往往同時嵌入多條價值鏈．產品市場為國內市場或為多個跨國公司貼牌．技術壁壘較低．市場結構為競爭性市場這就不僅使其不容易形成對單個跨國公司的依附．并通過這種開放式發展模式使它們能夠和當今世界最先進的生產組織方式和最嚴格的質量標準接觸．激烈的競爭將迫使集群提升其制造技術．通過引進行業標準和學習貿易慣例提升其制造質量和管理水平這是一個通過學習能力提高帶動創新能力提升的過程很多集群就是因此而走過了由過程升級帶動產品升級直到功能升級的道路因此．處于落后地位的傳統產業集群只要學習和創新能力足夠強大就相對容易實現價值鏈升級。
對傳統產業集群而言．過程升級到產品升級是一個轉折．雖然通常情況下傳統制造業的技術壁壘相對較低．但通過設計改進或技術改進而實現產品升級并不能孤立進行新設計的推出、產品功能的提升如果要在市場取得成功必須還有其他因素的支撐例如品牌和市場規模．如果集群市場聲譽和協同能力不足以迅速擴大市場規模，產品創新將成為外部性行為．那些實力更強大的集群和企業將模仿這些設計而迅速取而代之。以自然資源為基礎的產業集群也是同時嵌入多條價值鏈中．由于擁有替代性很小的資源．它們更容易培育出自己的品牌和銷售渠道，因此也具有較大的升級潛力。
3區域創新體系的建設與集群升級
湖北省傳統產業集群目前面臨的主要問題是在保持集群競爭力的同時如何實現價值創造能力的提升和實現集群升級對于傳統產業集群而言．由于大多數集群是由中小企業組成．其創新活動往往會受制于經濟規模和技術能力．要實現集群的升級依靠企業單打獨斗是無法實現的．必須形成合作機制和整和社會資源的能力．提高集群的協同效應．而這一點正是湖北省大多數傳統產業集群的弱點。
通過對廣東省佛山市和浙江省傳統產業集群區域創新體系建設經驗的研究．有如下經驗值得湖北省借鑒在集群發展初期．當地政府進行了大量公共產品的供應和制度建設．為集群協同效應和合作創新機制的形成起了很大促進作用這些措施主要包括：①建立集群技術創新中心，對集群的核心技術和共性技術進行合作攻關。通過培養、招聘等辦法建立了多領域的人才隊伍．為企業提供全方位的技術服務和進行相關技術培訓同時．成立集群研究開發中心和大學和研究機構合作開發集群關鍵技術和共性技術．提升了集群對技術發展方向的控制能力和創新能力：⑦完善社會化服務體系．降低了技術創新的信息收集成本和交易成本以先進的檢驗設備、雄厚的技術力量從技術人才、信息、法律等方面全方位為企業提供一站式服務在產前環節提供原料數據庫和原料檢驗檢測：產中環節提品的應用、工藝分析、質量問題分析、化學分析和技術咨詢等一系列服務：在產后環節交易中心物流信息平臺提供銷售、倉儲、物流配送服務。并逐步實現創新服務體系由純粹的公益型組織向市場型組織轉變同時．還建立了信息化服務網絡，為企業技術創新提供信息服務：③建立配套的生產資料市場和商品交易市場．降低創業門檻和增強集群經濟擴張能力圍繞集群主業．政府和民間共同投資興建各種原材料交易中心．使產品生產的各種部件和材料都能夠在本地采購訂造：④樹立集群品牌意識，對區域品牌進行營銷在行業協會的推動下．通過會展、博覽會等形式大力營造區域品牌．并建立效應的抵押制度和信息甄別機制共同維護區域品牌的聲譽。
對于傳統產業集群而言．區域創新體系所要解決的主要問題是小企業經營規模和能力不足以及多方合作的實現問題但這種合作機制是依靠市場自發力量難以形成的．需要政府或行業協會這樣的第三方積極介入．為企業發展搭建合作平臺和提供公共產品．進而引導市場體系的建立和完善。這樣在不斷進行的創新過程中．通過量的積累最終集群發生質的能力躍遷．實現逐步升級。
湖北省的復雜產品制造集群主要就是汽車產業集群而汽車產業目前發展的趨勢和行業特點決定了集群協同能力和合作創新能力對集群價值創造能力的提升和升級起著決定作用而湖北省汽車產業集群的缺陷則正在這里在這種情況下．應該將集群發展納入區域創新體系建設的思路上．通過地方政府的有關政策投入和行業協會的積極參與．為集群企業搭建合作創新的實現機制．提升集群的協同能力和創新能力政府所要解決的除了為集群發展營造公平公開的經營和法律環境、提供高質量公共產品以及通過一定優惠政策吸引高質量要素的投入外．針對汽車產業的特殊性．重點應該在如何提升集群協同效應方面加強制度建設的投入力度在制造這個層面上體現為合作進行成本控制、提高市場反應彈性、在進貨和產品定價方面進行合作提高市場勢力：在產品創新和技術創新層面上體現為合作進行產品開發和參與設計、合作進行集群共性技術開發等這種協同表現在行動上的協同、資源上的共享和文化上的互信。
與集成化和區域緊密合作相對應的是零部件生產交易的全球化和網絡化對于通用性強的零部件．世界各大汽車公司正加強合作建立零部件采購網站．共同建立網站可減少開發經費．系統一體化能大幅度降低訂購成本。
集群長期價值創造能力的提升不僅體現在制造和產品開發方面．更主要表現為對未來行業技術路徑的預測和控制能力上．集群必須具有合作進行關鍵共性技術開發的能力對于處于跟隨地位的集群而言．由于進行構架創新比進行根本性創新更有可行性。因此．針對現有動力模式．可以從提高汽車技術性能方面加強共性技術的研發．使集群推出更高性能的產品．開拓出新的細分市場例如．電子控制技術、提高燃油效率技術、輕型材料、安全報警技術、信息顯示技術、汽車通信技術等。另外，發展循環經濟的廢車回收利用技術也是一個重要方向當技術能力積累到一定程度以后．集群也可以集合區域經濟的力量．合作開發針對新動力形式的共性技術．這類技術如果獲得突破就可以開創出一個全新的技術范式．控制未來的市場方向例如，混合動力車的相關技術以及各種新型動力的相關技術。
但由于共性技術開發的高風險、公共產品特征和系統創新特征．單個企業和研究機構都沒有能力和動力進行開發．共性技術的供應只有走合作開發的道路但針對共性技術．合作是難以通過市場利益自動達成的。從發達國家的經驗看，共性技術的供應有美國式的政府引導市場主導型和日韓式的政府主導型．它們共同的特點是：
有專門的組織機構負責確立研究項目(這些項目是競爭前技術．而不是產品階段的技術，具有國際前沿性、共性基礎、耗資巨大、需要不同利益主體聯合攻關)；設立專門機構對合作單位進行統一協調：政府撥出專門的研究經費支持項目的早期開發。
因此．對于汽車產業這樣對規模和技術依賴都很大集群而言．區域創新體系建設所要解決的關鍵問題是通過一定的制度投入使集群形成協同能力共同提升成本控制能力、產品開發能力、市場反應彈性以及共性技術開發能力。
具有網絡外部性特征的高技術產業．集群的創新不僅要具有技術優勢．同時還必須能夠快速形成市場優勢．否則集群進行的創新就會成為實力強大的壟斷企業或價值鏈治理者——核心集群的廉價利用的正外部性產品．集群的先動行為也很容易成為觸發市場釋放各種風險的不明智行為。對這類集群而言．區域創新體系應該解決的就是彌補高技術企業在創業初期市場勢力較弱小的特點．通過一定的制度投入．建立創新技術的市場信譽和促進市場規模的迅速增長．應圍繞營造技術商品的綜合價值展開。主要包括以下幾個方面的措施：
第一．采取合作的方式提高研發速度和降低風險。通常的合作方式包括：合作風險投資、聯合技術開發和外購。合作風險投資一般是介于大型公司和小型公司之間的合作大公司通過人股、給小公司提供資本或者提供營銷渠道的形式使小公司產品盡快進入市場對于大公司而言．合作風險投資可以使公司獲取外部的技術來源．降低開發風險．提高開發速度；對于小公司，這種合作可以為自己帶來急需的風險資本和營銷能力聯合技術開發是一種戰略聯盟形式．特指兩個或三個公司在一定時間里聯合起來進行項目研究．項目的收益也被合作伙伴所有外購則是指公司把技術的獲取、運用和營銷通過外部契約導人．以降低開發成本．提高開發速度通過在行業共性技術領域的合作．行業的整體技術創新能力可以得到提升．有利于每一個企業以更快的速度推出新的技術產品、更新技術模式．為占領市場贏得寶貴的時間。
第二．與現有市場網絡進行捆綁銷售和實施信息共享當企業打算向市場推出一種新技術產品時．如果企業能夠和市場覆蓋面廣的著名品牌的營銷網絡進行捆綁．其新產品就能夠利用這種有形的網絡資源和無形的品牌資源快速實現產品覆蓋．而最終成為主導技術模式和行業標準微軟的發展歷史就是這種捆綁銷售最成功的一個案例信息共享是指合作雙方共享互利的商業信息來實施技術產品的營銷航空公司、銀行網絡和通訊網絡都是具有巨大網絡資源的合作對象。
第三．提高用戶的主觀價值由于決定用戶選擇的標準不僅是技術產品提供給他們的客觀價值．用戶感知的或預期的主觀價值也是影響其最終選擇的關鍵．因此．企業如果能夠成功地提升用戶對其產品的主觀價值評估．哪怕其產品的客觀價值不一定優越于競爭對手的產品．也能成功勝出。
論文摘要：通過對湖北不同類型產業集群的調查研究．發現嵌入價值鏈的治理模式不同，其集群值創造能力和升級能力也存在差異由于集群價值創造能力的提升和升級與其所處經濟區域的發展狀態及制度模式密切相關研究了湖北省傳統產業集群、復雜產品制造集群和網絡外部性特征的高技術產業集群的升級與區域創新體系建設的關系。
1導言
根據波特的定義．產業集群是一組由于共性和互補性而連接在一起的相互關聯的公司和機構在某一特定區域內地理上的集聚如果根據產品制造過程的特點進行分類．湖北省的產業集群可以分為傳統制造業集群、以自然資源為基礎的集群、復雜產品制造集群、專用品供應商集群和一種特殊的產業集聚——產業(科技)園。產業集群已經成為湖北省經濟重要的產業組織形式。
隨著經濟全球化的深入．產業集群的組織結構正經歷一種演進性變化這種變化體現為集群的發展已嵌入全球生產網絡中．這個網絡是由掌握核心技術和控制技術路徑的核心集群根據自身利益而在全球范圍組建的。根據熊彼特的創新理論．創新模式主要有兩種：第一，創新的技術壁壘低．所需要的前期積累少．對技術適配度的要低．創新的機會少因此，會有大量跟進者進入．新加入的企業將共同作用于對現有生產、組織和利益分配范式的改變：第二。創新的技術壁壘高．需要高度的前期積累．對技術適配度的要求高．但創新的機會多因此．只有較少的企業能夠實施創新而獲得這些機會．這些少數者將決定新的生產、組織和利益分配范式，并利用長期和連。
續的積累進一步提高壁壘．強化優勢。由于熊彼特第二種創新模式依賴企業的知識基礎。特別是緘默型知識、復雜性知識和系統性知識．這就需要企業間能進行頻繁的交流和人際接觸和互動．從而導致相關創新者在地理位置上的集中相反．第一種模式對應的創新則不需要地理上的集中．創新依賴的知識更多是可編碼的．借助現代通信手段可以在全球范圍布局這就使得各種集群在全球生產網絡中將被分為核心集群或邊緣集群。核心集群掌握核心技術和對技術路徑的控制能力．因此是全球生產網絡(GPNs)的控制者．他們可以根據資源的比較優勢在全球進行布局．發展和利用各種為其服務的邊緣集群．特別是對于編碼性強的知識和可以通過許可形式擴散的技術對地理位置的要求就更不嚴格由于當前技術模式下技術路徑的控制能力是掌握在核心集群手中．所以．這些邊緣集群就可能會處于長期依賴狀態．處于低附加值的生產環節．而且很容易被其他區域替代。
湖北省的產業集群和國內其他地區一樣已大多嵌入全球生產網絡和價值鏈中．但大多數集群基本處于輸出原材料和資源性產品．或為掌握著名品牌和核心技術的國外企業進行產品加工和外包服務的生存狀態其目前的競爭優勢主要體現在成本上．但隨著供應的增加．其成本優勢正在喪失。集群在保證產品質量的前提下維持價格優勢的潛力非常有限因此．不斷提升產業集群的價值創造能力就成為所有集群必須共同面對的一個問題。
2湖北省產業集群存在的主要問題和集群價值創造能力的提升
通過對湖北省4個比較典型的產業集群．即仙桃彭場無紡布產業集群、隨州三里崗香菇集群和十堰、襄樊、武漢為基地的汽車產業積聚帶以及武漢東湖高新技術開發區的光電子產業集群的調查研究．發現其存在某些共同性問題。主要表現在：
(1)集群內部沒有形成完全意義上的專業分工與協作的關系湖北省集群內企業間的分工與合作還處于較低層次以汽車產業集群為例．從當今汽車產業的發展趨勢看是模塊化采購與同步設計相結合．要求零部件供應商能夠配套和具有參與產品設計和開發的能力湖北省汽車產業集群的上、中、下游產業雖然都有．也有一定的分工．但缺少聯系與協作機制．分工程度有限．沒有形成完全意義上的專業分工與協作的關系．結果是大企業根據用戶要求提供成套“解決方案”的系統集成能力不強．中、小企業專業化生產優勢不明顯．難以形成“以大帶小．以小保大”的格局。
(2)政府行為的主導性作用過大．市場化的網絡服務體系尚未建立產業集群的規模優勢和學習創新能力在很大程度上決定于集群公共產品的供應數量和質量為整個集群服務的物流系統、信息平臺、生產要素市場、技術開發和研究機構、法律服務機構等對集群競爭力的提升和價值創造能力的提高都起著非常重要的作用珠三角和長三角地區的產業集群都進行這方面的大量建設。并逐步由政府主導過渡到市場化供應模式但湖北省產業集群層面上的這些公共產品的供應非常匱乏．政府的作為主要體現在提供土地和稅收等優惠政策上。隨著政策優勢和地理優勢的逐步減弱．有的地方已經出現部分企業外移現象．而一旦產業鏈中關鍵企業遷移．就有可能導致整個產業網絡的崩潰。
(3)產業集群缺乏核心技術，產、學、研聯合開發的互動機制尚未形成產業集群內企業擁有的核心技術比較少．雖然部分企業擁有一些自主知識產權．但是就總體而言缺乏擁有自主知識產權的核心技術產業集群內的研發主要集中在企業．而企業規模有限，研發投入十分不足產、學、研之間缺乏科技創新的分工與合作．湖北省豐富的研究開發資源沒有和集群發展的需求結合起來。
(4)品牌、誠信意識缺乏，短期化行為、無序競爭．嚴重損害了市場環境不少企業品牌、質量、誠信意識淡薄，假冒他人商標、以次充好、壓價競銷、仿冒、偷工減料、欺瞞等行為已不是個別現象這種企業之間惡性競爭的狀況與產業集群所需要的誠信互助、合作共贏的發展文化是格格不入的。
(5)產業集群的發展基本處于依附狀態。產業集群的發展受經濟全球化影響十分明顯．有的集群已嵌入全球價值鏈中．成為代工和貼牌企業．有的則在國內市場與國外企業進行競爭由于缺乏著名品牌和核心技術．市場和產品開發基本控制在大型購買商和重要技術供應商的手中．集群對未來發展的路徑控制能力很弱。
通過對湖北省不同類型產業集群價值創造能力提升和集群升級問題的調查研究可以發現．不同類型產業集群嵌入價值鏈的治理模式不同．其集群升級能力也就存在差異。傳統制造業集群往往同時嵌入多條價值鏈．產品市場為國內市場或為多個跨國公司貼牌．技術壁壘較低．市場結構為競爭性市場這就不僅使其不容易形成對單個跨國公司的依附．并通過這種開放式發展模式使它們能夠和當今世界最先進的生產組織方式和最嚴格的質量標準接觸．激烈的競爭將迫使集群提升其制造技術．通過引進行業標準和學習貿易慣例提升其制造質量和管理水平這是一個通過學習能力提高帶動創新能力提升的過程很多集群就是因此而走過了由過程升級帶動產品升級直到功能升級的道路因此．處于落后地位的傳統產業集群只要學習和創新能力足夠強大就相對容易實現價值鏈升級。
對傳統產業集群而言．過程升級到產品升級是一個轉折．雖然通常情況下傳統制造業的技術壁壘相對較低．但通過設計改進或技術改進而實現產品升級并不能孤立進行新設計的推出、產品功能的提升如果要在市場取得成功必須還有其他因素的支撐例如品牌和市場規模．如果集群市場聲譽和協同能力不足以迅速擴大市場規模，產品創新將成為外部．那些實力更強大的集群和企業將模仿這些設計而迅速取而代之。以自然資源為基礎的產業集群也是同時嵌入多條價值鏈中．由于擁有替代性很小的資源．它們更容易培育出自己的品牌和銷售渠道，因此也具有較大的升級潛力。
3區域創新體系的建設與集群升級
湖北省傳統產業集群目前面臨的主要問題是在保持集群競爭力的同時如何實現價值創造能力的提升和實現集群升級對于傳統產業集群而言．由于大多數集群是由中小企業組成．其創新活動往往會受制于經濟規模和技術能力．要實現集群的升級依靠企業單打獨斗是無法實現的．必須形成合作機制和整和社會資源的能力．提高集群的協同效應．而這一點正是湖北省大多數傳統產業集群的弱點。
通過對廣東省佛山市和浙江省傳統產業集群區域創新體系建設經驗的研究．有如下經驗值得湖北省借鑒在集群發展初期．當地政府進行了大量公共產品的供應和制度建設．為集群協同效應和合作創新機制的形成起了很大促進作用這些措施主要包括：①建立集群技術創新中心，對集群的核心技術和共性技術進行合作攻關。通過培養、招聘等辦法建立了多領域的人才隊伍．為企業提供全方位的技術服務和進行相關技術培訓同時．成立集群研究開發中心和大學和研究機構合作開發集群關鍵技術和共性技術．提升了集群對技術發展方向的控制能力和創新能力：⑦完善社會化服務體系．降低了技術創新的信息收集成本和交易成本以先進的檢驗設備、雄厚的技術力量從技術人才、信息、法律等方面全方位為企業提供一站式服務在產前環節提供原料數據庫和原料檢驗檢測：產中環節提品的應用、工藝分析、質量問題分析、化學分析和技術咨詢等一系列服務：在產后環節交易中心物流信息平臺提供銷售、倉儲、物流配送服務。并逐步實現創新服務體系由純粹的公益型組織向市場型組織轉變同時．還建立了信息化服務網絡，為企業技術創新提供信息服務：③建立配套的生產資料市場和商品交易市場．降低創業門檻和增強集群經濟擴張能力圍繞集群主業．政府和民間共同投資興建各種原材料交易中心．使產品生產的各種部件和材料都能夠在本地采購訂造：④樹立集群品牌意識，對區域品牌進行營銷在行業協會的推動下．通過會展、博覽會等形式大力營造區域品牌．并建立效應的抵押制度和信息甄別機制共同維護區域品牌的聲譽。
對于傳統產業集群而言．區域創新體系所要解決的主要問題是小企業經營規模和能力不足以及多方合作的實現問題但這種合作機制是依靠市場自發力量難以形成的．需要政府或行業協會這樣的第三方積極介入．為企業發展搭建合作平臺和提供公共產品．進而引導市場體系的建立和完善。這樣在不斷進行的創新過程中．通過量的積累最終集群發生質的能力躍遷．實現逐步升級。湖北省的復雜產品制造集群主要就是汽車產業集群而汽車產業目前發展的趨勢和行業特點決定了集群協同能力和合作創新能力對集群價值創造能力的提升和升級起著決定作用而湖北省汽車產業集群的缺陷則正在這里在這種情況下．應該將集群發展納入區域創新體系建設的思路上．通過地方政府的有關政策投入和行業協會的積極參與．為集群企業搭建合作創新的實現機制．提升集群的協同能力和創新能力政府所要解決的除了為集群發展營造公平公開的經營和法律環境、提供高質量公共產品以及通過一定優惠政策吸引高質量要素的投入外．針對汽車產業的特殊性．重點應該在如何提升集群協同效應方面加強制度建設的投入力度在制造這個層面上體現為合作進行成本控制、提高市場反應彈性、在進貨和產品定價方面進行合作提高市場勢力：在產品創新和技術創新層面上體現為合作進行產品開發和參與設計、合作進行集群共性技術開發等這種協同表現在行動上的協同、資源上的共享和文化上的互信。
與集成化和區域緊密合作相對應的是零部件生產交易的全球化和網絡化對于通用性強的零部件．世界各大汽車公司正加強合作建立零部件采購網站．共同建立網站可減少開發經費．系統一體化能大幅度降低訂購成本。
集群長期價值創造能力的提升不僅體現在制造和產品開發方面．更主要表現為對未來行業技術路徑的預測和控制能力上．集群必須具有合作進行關鍵共性技術開發的能力對于處于跟隨地位的集群而言．由于進行構架創新比進行根本性創新更有可行性。因此．針對現有動力模式．可以從提高汽車技術性能方面加強共性技術的研發．使集群推出更高性能的產品．開拓出新的細分市場例如．電子控制技術、提高燃油效率技術、輕型材料、安全報警技術、信息顯示技術、汽車通信技術等。另外，發展循環經濟的廢車回收利用技術也是一個重要方向當技術能力積累到一定程度以后．集群也可以集合區域經濟的力量．合作開發針對新動力形式的共性技術．這類技術如果獲得突破就可以開創出一個全新的技術范式．控制未來的市場方向例如，混合動力車的相關技術以及各種新型動力的相關技術。
但由于共性技術開發的高風險、公共產品特征和系統創新特征．單個企業和研究機構都沒有能力和動力進行開發．共性技術的供應只有走合作開發的道路但針對共性技術．合作是難以通過市場利益自動達成的。從發達國家的經驗看，共性技術的供應有美國式的政府引導市場主導型和日韓式的政府主導型．它們共同的特點是：
有專門的組織機構負責確立研究項目(這些項目是競爭前技術．而不是產品階段的技術，具有國際前沿性、共性基礎、耗資巨大、需要不同利益主體聯合攻關)；設立專門機構對合作單位進行統一協調：政府撥出專門的研究經費支持項目的早期開發。
因此．對于汽車產業這樣對規模和技術依賴都很大集群而言．區域創新體系建設所要解決的關鍵問題是通過一定的制度投入使集群形成協同能力共同提升成本控制能力、產品開發能力、市場反應彈性以及共性技術開發能力。
具有網絡外部性特征的高技術產業．集群的創新不僅要具有技術優勢．同時還必須能夠快速形成市場優勢．否則集群進行的創新就會成為實力強大的壟斷企業或價值鏈治理者——核心集群的廉價利用的正外部性產品．集群的先動行為也很容易成為觸發市場釋放各種風險的不明智行為。對這類集群而言．區域創新體系應該解決的就是彌補高技術企業在創業初期市場勢力較弱小的特點．通過一定的制度投入．建立創新技術的市場信譽和促進市場規模的迅速增長．應圍繞營造技術商品的綜合價值展開。主要包括以下幾個方面的措施：
第一．采取合作的方式提高研發速度和降低風險。通常的合作方式包括：合作風險投資、聯合技術開發和外購。合作風險投資一般是介于大型公司和小型公司之間的合作大公司通過人股、給小公司提供資本或者提供營銷渠道的形式使小公司產品盡快進入市場對于大公司而言．合作風險投資可以使公司獲取外部的技術來源．降低開發風險．提高開發速度；對于小公司，這種合作可以為自己帶來急需的風險資本和營銷能力聯合技術開發是一種戰略聯盟形式．特指兩個或三個公司在一定時間里聯合起來進行項目研究．項目的收益也被合作伙伴所有外購則是指公司把技術的獲取、運用和營銷通過外部契約導人．以降低開發成本．提高開發速度通過在行業共性技術領域的合作．行業的整體技術創新能力可以得到提升．有利于每一個企業以更快的速度推出新的技術產品、更新技術模式．為占領市場贏得寶貴的時間。
第二．與現有市場網絡進行捆綁銷售和實施信息共享當企業打算向市場推出一種新技術產品時．如果企業能夠和市場覆蓋面廣的著名品牌的營銷網絡進行捆綁．其新產品就能夠利用這種有形的網絡資源和無形的品牌資源快速實現產品覆蓋．而最終成為主導技術模式和行業標準微軟的發展歷史就是這種捆綁銷售最成功的一個案例信息共享是指合作雙方共享互利的商業信息來實施技術產品的營銷航空公司、銀行網絡和通訊網絡都是具有巨大網絡資源的合作對象。
第三．提高用戶的主觀價值由于決定用戶選擇的標準不僅是技術產品提供給他們的客觀價值．用戶感知的或預期的主觀價值也是影響其最終選擇的關鍵．因此．企業如果能夠成功地提升用戶對其產品的主觀價值評估．哪怕其產品的客觀價值不一定優越于競爭對手的產品．也能成功勝出。
關鍵詞：高新技術產業；經濟增長；菲德模型；ADF單位根檢驗；格蘭杰因果關系檢驗
中圖分類號：F124.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2017）07-0026-05
引言
高新技術產業是基于高新技術，從事研究、開發、生產高新技術產品與相關技術服務的企業集合，雖然其開發難度較大，但往往具有較高的經濟效益和社會價值，對于整體經濟的發展有著極其重要的帶動作用。國內對于該產業的分類主要為信息技術、生物技術和新材料技術三大類，而國際上，經濟合作與發展組織（OECD）于1994年選用科技研發（R&D）總費用占總產值比重、直接R&D經費占產值比重和直接R&D占增加值比重三個指標將高新技術產業分為航空航天制造業、計算機與辦公設備制造業、電子與通訊設備制造業以及醫藥品制造業這四大類和其他若干小類，這種分法也為世界上大部分國家接受。
我國高新技術產業園區起步于20世紀50年代，培育出一批具有高素質的創新型企業與企業家，推進了新興經濟的發展。1988年8月，“火炬計劃”開始實施，我國高新技術產業得到了超速發展，取得了不少杰出成就，進入高速發展的21世紀后，高新技術產業已經從當年的新生產業成為當今的支柱產業，其在國民經濟增長中的重要地位不容忽視，從1991年至2012年9月，國務院先后批準建立了114個國家高新技術開發區，我國也逐漸在高新技術產業發展方面，探索出一條適合本國國情、具有中國特色的發展道路。對于高新技術產業與經濟整體發展關系，一方面，強有力的經濟增長勢必會增加固定資本投入額度，改善人們的收入狀況，因此會使得消費觀念得到改變，人們對于高科技產品有了更多的需求，高新技術產業也能得到更多的投資機會以便進一步發展；另一方面，高新技術產業的長期而快速的發展會帶來更多的高新技術產品，從而改善當下的生產環境，提高生產率，進而促進經濟的高速增長。
從2007年開始，江蘇省的高新技術產業開始迅猛發展，高新技術產業產值占全省生產總值比重達到56.46%，2013年的高新技術產業產值為51 899.1億元，竟占到全省總產值的87.72%，R&D的內部經費支出也從2000年的33.15億元一路躍至2013年的891.16億元。由此可見，高新技術產業在江蘇省的經濟發展中有著不可估量的作用。然而我們應當注意的是，2013年國內R&D經費支出為11 846.6億元，占國內生產總值的2.08%，江蘇的R&D的內外部經費支出之和雖然達到了923.19億元，但只占全省生產總值的1.56%，說明江蘇省對于科技產品的自主研發能力低于全國平均水平，相關經費的投入力度還有所不足，高新技術產業對于其他產業的外溢效應還不明顯，因而對于總體經濟水平的提高還有不少上升的空間。
一、研究現狀
過去，新古典經濟增長理論認為技術進步是經濟增長最重要的源泉，但技術進步是外生的。到了20世紀80年代，新增長理論不再認為技術進步是外生性，而認為經濟增長由經濟系統內在決定[1]，技術進步是經濟增長的內生源泉，其強大的驅動力來自于R&D（Romer 1986，Lucas 1988）。D.Oh和I.Masser[2]（1995）通過對英國、德國、韓國和日本的相關情況研究分析，論證了高技術中心（High-tech Centre，HTC）在區域經濟創新方面的重要作用，并且認為對于不同地區而言，HTC的作用存在差異。Josep-Maria Arauzo-Carod[3]（2009）通過在加泰羅尼亞地區的制造業數據基礎上建立多元線性回歸模型，得出的結論認為，高新技術產業的密集程度與當地新企業的發展存在正相關關系。Keneth L.Kraemer與Sanjeev Dewan [4] （2000）單獨對IT行業進行研究，通過對36個國家1985―1993年的數據進行計算，論證不同國家IT業投資額與GDP之間的關系，結果表明發展中國家IT行業的投資額對GDP增長影響程度明顯小于發達國家。C?rvers F.，Meriküll J[5]（2007）通過對2000―2004年25個歐洲國家的工業與技術結構進行偏離份額分析，結果表明，高新技術產業在國內工業結構中的占比將直接影響相關技術工人的就業結構。Brunton和Coll[6]（2005）對新西蘭的教育情況進行分析，發現高新技術產業的發展與當地學校教學中高技術人才的培養有著密切關系，認為政府應該重視學校對高技術人才的培養以增加國內高技術人才在總就業人數中的占比。而國內學者方面，鐘鳴長、沈能[7]（2006）運用菲德模型對高新技術產業和傳統產業間的溢出效應進行實證分析，檢驗結果表明高新技術產業對傳統產業有著顯著的溢出效應，反之則不然。劉文萍、田巧娣[8]（2011）同樣采用菲德模型考察我國高新技術產業對整個工業的技術外溢程度，得出結論認為，高新技術產業對工業的拉動存在負效應。孟偉[9]（2008）運用格蘭杰因果分析，證明了R&D經費與GDP總量之間存在因果關系。李萍[10]（2006）通過比較廣東省高新技術產業總產值、出口額與省內生產總值、出口額，論證了高新技術產業發展對于廣東省經濟增L的強大的促進作用。余甫功、歐陽建國[11]（2007）基于兩部門模型的省際Panel Data實證分析得出，高技術產業產出會影響整個工業的增長。尹小玲、夏宏奎[12]（2011）通過分析與總結國外培育壯大高新技術產業主要途徑和經驗，找到對江蘇省高新技術產業發展的借鑒作用。
二、數據來源及檢驗
鑒于數據的可獲取性以及相關學者對菲德模型的實際運用，將選取如下變量為接下來的數據分析及模型構建所使用，所用軟件為Eviews8.0，所有數據皆來自于江蘇省統計年鑒，時間區間為2002―2013年（2014年數據暫未獲得）：生產總值（Y，單位：億元）、高新技術產業生產總值（G，單位：億元）、全年固定資本投資額（K，單位：億元），全年從業人員數（L，單位：萬人）。
（一）ADF單位根檢驗
為了避免時間序列數據出現“偽回歸”現象，經常使用ADF（Augmented Dickey-Fuller Test）對數據是否存在單位根進行檢驗，考慮到生產總值與高新技術產業產值間線性關系不強，于是對二者取對數處理，方便分析。分析方法選擇加入趨勢項與常數項，SIC最大滯后數為默認的2，對于Y和G的檢驗指標（如表1所示），括號內為相應的P值。
通過比較各變量ADF檢驗值的P值，可以發現lnY與lnG都是不平穩的，但是經過一階差分和二階差分后，兩者都在5%顯著性水平下表現平穩，它們都是一階單整序列。
（二）格蘭杰因果關系檢驗
為了初步分析高新技術產業的發展對于經濟總量是否有著直接的影響，需要使用格蘭杰因果關系檢驗來分析二者的因果關系。由于在這里主要討論高新技術產業的增長狀況與經濟整體的增長狀況，所以選取的變量為兩者每年的增長額，即Y與G，分析結果（如表2所示）。
通過分析可以得知，當滯后長度為1時，5%顯著性水平下，P值為0.2490的假設不應被拒絕；而在滯后長度為2時，5%顯著性水平下，兩種假設均被拒絕。于是可以得出結論：在長期中，經濟總量的增長與高新技術產業產值的增長互為格蘭杰因，也就是兩者對彼此都有一定的直接促進作用。
三、實證分析――基于菲德模型
（一）模型介紹及構建
菲德模型是由著名經濟學家菲德（Feder Gershon）在1983年提出[13]，最早用于估計出口部門出口額對經濟增長的作用。其核心思想是將一個社會分成兩大部門，研究其中一個部門對于整體經濟的影響以及對于其他非該部門經濟的外溢擴散效應，基于該觀點，構建如下模型。
根據菲德模型的原理，將江蘇省整體經濟分為兩大部門：高新技術產業部門和非高新技術產業部門。
G與N分別為高新技術產業產出值與非高新技術產業產出值，于是有總產出Y=G+N，g與n為兩者的產出函數，自變量分別為高新技術部門的資本投入K1與勞動投入L1，非高新技術部門的資本投入K2與勞動投入L2以及高新技術部門對非高新技術部門的外溢作用G，K與L為全社會的資本投入與勞動投入，其中資本投入與勞動投入分別以固定資本投入額與就業人數代替。
模型假定不同部門對資本和勞動的邊際生產力是不同的，表示如下：
==1+δ
δ的取值區間為全實數域，當δ>0時，說明高新技術產業對各要素的邊際生產率大于非高新技術產業對各要素的邊際生產率；當δ=0時，說明兩種部門的邊際生產率相同；當δ
上述方程中，表示江蘇省總產值增長率，表示江蘇省固定資本投入增長額占總產值的比重，表示高新技術產業產出增長率，表示高新技術產業產出值占總產出值的比重。+n'G表示高新技術產業對經濟增長的全部貢獻，其包含兩個部分，分別是高新技術產業發展對經濟增長的直接影響和對非高新技術產業的外部影響。-θ表示高新技術產業對經濟增長的直接作用，θ表示高新技術產業部門的外溢效應。方程（1）說明了高新技術產業對整體經濟增長的促進作用，方程（2）說明了高新技術產業對其他非高新技術產業的外溢作用。這里我們令：
（三）結果分析
從模型的擬合結果看，兩個模型的擬合優度分別是0.65和0.67，相應的F統計量的P值分別為0.0479和0.1053，模型總體擬合程度較好，方程的所有參數估計值均為正，符合客觀事實。方程（3）除參數A外，其余參數均通過了10%顯著性水平下的t檢驗，而方程（4）的各參數均未能通過t檢驗，但這并不表示就應該接受方程個參數為0的假設，考慮到方程總體的F值與擬合優度較好，可以認為高新技術產業對于其他產業還是有一定的外溢效應，但是作用并不明顯。
C1值為0.400049，表明在其他條件不變的情況下，高新技術產業部門產值每增長1個單位，總產值就有0.400049個單位的增加，高新技術產業對于經濟整體的促進作用并不明顯。
θ的值為0.084063，表示在其他條件不變時，高新技術產業部門沒增加一單位產值，就有0.084063個單位的產值外溢到其他部門中，該數值過小說明高新技術產業部門的外溢效應暫未明顯體現出來；根據θ的值可以算出δ的值為0.516751，這表明高新技術產業對各要素的邊際生產率大于非高新技術產業對各要素的邊際生產率。
結語
通過上述的實證分析可以知道，江蘇省的高新技術產業發展對于江蘇省的整體經濟的促進作用并不明顯，盡管2013年該產業的產值占全省GDP的比重超過80%，但是由于其外溢作用也不明顯。因此，其他產業未能很好地收到高新技術帶來的外溢擴散影響的好處，從而整體經濟也沒能實現更高速的增長。
基于以上分析以及得出的結論，結合江蘇省狀況，對于江蘇省的高新技術產業發展提出如下建議：
第一，大力吸引外商投資，充分利用民間資本。我國高新技術產業FDI（對外直接投資）的技術外溢效應顯著[14]，而FDI在江蘇省的經濟增長中發揮著無比重要的作用。同時，江蘇省三次產業結構調整與外商直接投資變化間有著長期均衡關系[15]，以及背靠內陸，面向大洋，磧屑佳的地緣優勢，我們可以利用這種優勢，一方面創造出有利于吸引外商投資的環境，發揮外資對于產業結構優化的作用；另一方面，我們可以依靠強大的港口通商優勢，出口本國的高新技術產品，引進國外先進技術，加強相關行業的國際交流，提高自身國際知名度，對于本國的其他高新技術產業是一個不小的激勵。
第二，改革教育制度，培養能夠適應新時代的專業人才。高新技術從業人員的培養不一定非要等到本科、碩士階段，可以在大專，甚至在中學階段就開始培養。因此，初等和高等教育的工作重心應該不是放在孩子們的升學率上，而是他們的專業化培養上。越早地培養出具備熟練技能和專業知識的人才，就能越快地將其投入到科研團隊中去，將他們輸送到更加與其專業對口的崗位上去，從而能更好地發揮各種人才的專業優勢，大大提高高新技術產業的科技研發進度與生產效率。
第三，發揮優勢產業的先鋒帶頭作用，號召企業走創新道路。從前面的實證分析我們得知，高新技術產業的外溢效應在江蘇省并不明顯，這說明除了我們的高新技術產業自主研發能力不強外，各個行業之間對于高新技術的學習與交流的聯系不夠緊密。政府應該發揮引導作用，大力扶持已經或是可以進行高新科研的企業，同時也要積極引導非高新技術產業邁向新路子，加強創新，不斷與其他企業相互交流、學習，發揮好協同創新作用，提高企業自身創新實力，在競爭中加強創新意識培養，研發出更多更好并能滿足廣大消費群體需要的優質產品。
由于自主研發、協同創新與外資引進這三種模式對技術導向和技術創新均有顯著的正向影響[16]，政府應該不斷協調好三者的關系，對于外資要營造良好環境以便吸引其投資，對于企業與企業之間，政府應該好好運用“看得見的手”，在合適的時機引導企業向高新技術轉型，為高新技術的開發建好溫床，減少高新技術產業發展壁壘，獎勵擁有創新產品的個人與企業，加強與國外先進企業和高等科研院所的交流與學習。
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目前，我國有國家級高新區113個。為便于從整體上把握113個國家級高新區的經濟發展狀況，對重慶高新區的經濟發展實力有大致的了解，需要對這113個國家級高新區進行分類，而聚類分析法就是最常用的多元統計分析方法。所以，本文對各高新區進行聚類分析，了解其整體發展狀況。根據國內外研究高新區經濟發展狀況的比較權威的指標體系，選取高新區企業數、年末從業人員、營業總收入、工業總產值、上繳稅、凈利潤、出口總額等7個指標，利用聚類分析法對這113個高新區的經濟發展狀況進行分類，分析結果如表1所示。從表1可以看出，發展突出的是中關村和上海張江高新區，發展好的是西安、武漢等7個高新區，發展良好的是無錫、蘇州等15個高新區，重慶高新區屬于發展較好的高新區，但在中西部各高新區中綜合實力較強。
二、重慶高新區的經濟發展狀況分析
為了進一步分析重慶高新區的經濟發展狀況，找出其在全國113個國家級高新區中所處的位置，根據上述所選7個指標作進一步分析。在多因素分析中，因子分析法是比較客觀的多元變量統計分析方法，在盡可能保留原有數據所含信息的前提下，將多個指標的問題簡化為少數指標問題，達到簡潔明了地揭示變量間關系的目的。本文利用SPSS軟件采用因子分析法對113個國家級高新區的經濟發展狀況進行分析。分析結果見表2。其中，因子1是和各高新區企業經濟規模有關的綜合因子，因子2是和各高新區企業效益有關的綜合因子。從表2可以看出，重慶高新區的經濟發展狀況在113個國家級高新區中綜合排名31名，雖然與中關村、上海張江、西安、成都等高新區相比還有很大差距，但是其中存在著一些客觀因素，如中關村、上海張江有政治、經濟上的優勢，西安、成都有地理區域上的優勢。所以，重慶高新區的經濟發展狀況還是較好的。把聚類分析結果和因子分析結果相比較發現，各高新區在排名上發生了細微變化，但是各高新區的發展狀況所屬類別是相同的，這兩種方法從不同角度對各高新區的發展狀況進行了度量，明確了重慶高新區在全國113個國家級高新區中所處的位置。
三、重慶高新區經濟發展競爭力分析
為了找出重慶高新區相對其它高新區的優劣勢，分析重慶高新區經濟發展中的競爭力水平，根據聚類分析結果和因子分析排名結果，從113個高新區中抽取了20個與重慶高新區具有可比性且發展較好的高新區，從以下五個方面對各高新區經濟發展的競爭力作進一步分析：
（1）企業平均經濟規模，工業總產值/企業數；
（2）人均工業總產值，工業總產值/從業人員；
（3）企業生產效益，上繳稅/工業總產值；
（4）園區國際競爭能力，出口總額/工業總產值；
（5）創新型企業技術轉化能力，畢業企業數/在孵企業數。為了便于比較，對各值采取無量綱化處理。考慮到以上5個指標越大越好，采用以下公式進行處理：Zij=yij/yjmax，式中yij表示第i個高新區的第j個指標，yjmax表示所有高新區（113個）中第j個指標中的最大值，Zij表示經過無量綱化處理后的第i個高新區在第j個指標上的值。分析結果如表3所示。從表中可看出，重慶高新區除了在技術轉化能力方面較強外，園區國際競爭能力尚可，在平均經濟規模、人均工業總產值和生產效益等方面都較弱。因此，重慶高新區在這三個方面還應該做出相應的努力。
四、結論及建議
1.結論
重慶高新區建區以來得到了較好的發展，在113個國家級高新區發展較好。就中西部地區來說，重慶高新區的綜合實力落后于成都、西安等高新區。從表3中不難看出，重慶高新區在技術轉化能力方面較強，國際競爭能力處于中等水平，在企業平均經濟規模、人均工業總產值、企業生產效益等方面都較弱，尤其是企業平均經濟規模和企業生產效益差距較大。
2.建議
針對上述問題，提出以下建議：
（1）構建產業群，形成產業鏈
高新技術產業的成功在很大程度上取決于相關產業體系的形成。重慶高新區企業平均經濟規模較差，存在著“有企業無產業”和產業結構趨同現象，因此，重慶高新應以構建產業群、形成產業鏈為目標，結合已有產業布局，積極培育特色產業，選擇最具有優勢的產業集群加以重點發展，建立起上中下游關聯密切的產業鏈。
（2）轉變發展觀念，營造良好發展環境
重新認識高新區的定位和職能，切實轉變發展觀念。不能單純以GDP增長速度和招商引資數量來考核園區管理者的政績，應該更加重視產業配套要素及配套企業的聚集，加強產業配套能力建設和產業競爭力的培育。應把更多精力投入環境產業發展，把重點放在建立鼓勵創新的機制、規范競爭秩序、創造良好的融資環境上。
（3）改善軟硬環境，提升服務水平
關鍵詞：創新 城市 新興產業
將創新型城市建設與戰略性新興產業培育有機結合起來，探討全面推進創新型城市建設、加快城市由資源依賴型向創新驅動型轉變的新路徑，對資源型城市實現經濟發展方式轉變、產業結構調整升級、開拓新的經濟增長點、提升城市綜合競爭力及經濟發展水平具有重要的理論和實際意義。為了加強創新型城市建設，提高戰略型新型產業發展水平，本文提出以下發展對策。
1.強化統籌安排和政策引導，優化戰略性新興產業發展環境
首先，制定戰略性新興主導產業發展規劃。統籌協調和推進城市建設，加強上下聯動，將創新型城市建設作為城市科技創新戰略合作的主要內容。由于戰略性新興產業發展過程具有很大的不確定性，需要根據發展趨勢不斷調整產業發展方向，因此政府應根據國家高新技術產業化重點領域指南，立足城市新興產業的技術、人才和市場拓展及產業配套能力，不定期地制訂并公布城市戰略性新興產業發展的導向目錄，明確扶持、鼓勵重點發展的行業和產品，引導產業發展方向，達到改善產業環境，促進產業健康可持續發展的目標。
其次，要依據產業發展狀況，科學動態配置創新資源。綜合國內外相關領域產業技術發展趨勢、城市戰略性新興產業化發展狀況、國內外產業和市場狀況、國民經濟和社會發展需要，定期年度《優先發展的戰略性新興產業重點領域指南》，引導社會投資，促進高端裝備制造、節能環保、新材料和新生物醫藥等戰略性新興產業加快發展。
再次，加大知識產權保護力度，為企業提供公平的競爭環境。積極培育知識產權優勢企業，著力推動創新成果知識產權化，專利技術產業化；支持企業和科研院所參與國家行業標準、技術標準等制定，形成擁有自主知識產權的技術和標準，提升企業核心競爭力；嚴厲打擊假冒偽劣產品，嚴肅查處侵權行為，依法保護企業和個人創新的合法性和積極性，為企業公平有序的競爭創造良好的市場秩序。
2.加快高端創新人才集聚，創新科技人才激勵機制，奠定戰略性新興產業發展基礎
一是強化人才共建機制，促進企業、高校及科研機構的合作共贏。可以撥付專項財政資金用于補貼、獎勵高校、科研機構與企業聯合培養高端人才，鼓勵通過重大項目帶動、建立雙向人才交流機制，努力促成企業與高校和科研機構的有效對接和聯合，建立產學研合作的長效機制，建立經常性、寬領域、多層次的項目對接機制，推動科技成果轉移和擴散，充分發揮各自優勢，實現互補雙贏。
二是出臺相關政策，大力引進海內外高層次創新創業人才。安排專項資金，重點用于扶持高層次人才創新創業活動，吸引海外高層次人才回國創業。探索實行國際通行的科學研究和技術開發、創業機制，以更開放的視野、更大的力度引進集聚一批海內外高層次創新創業人才和團隊。重點培養在相關領域開創技術新路徑、商業新模式、產業新質態的領軍型科技創業人才，推動大學、科研院所與科技園區聯合引進和使用高層次人才，推行“創新在高校、創業在園區”的兩棲模式。
三是建立健全人才激勵機制，促進創新型人才向戰略性新興產業集聚。建立健全激勵機制，推動企業在薪酬、福利、培訓等方面向關鍵技術崗位高技能和實用型人才傾斜，允許企業用于人才獎勵的費用稅前列支。鼓勵企業實行股權、期權、技術入股等多種形式的激勵機制，促進各類人才向戰略性新興產業集聚。
3.加強科技金融合作力度，加大對戰略性新興產業支持力度
首先，為加強科技金融合作創新，城市要制定出臺相關政策，加強同各金融機構的合作力度，引導金融機構擴大信貸規模，解決企業融資難題；
其次，利用稅收杠桿，引導和扶持戰略性新興產業發展，重點落實已經出臺的一系列扶持新技術、新產品、新工藝的稅收政策，讓企業真正獲得優惠；
再次，加強金融環境建設，加強與證券監管部門、證券交易所的工作對接，加大宣傳、信息交流和培育力度，支持有條件的戰略性新興產業企業在國內主板、中小企業板、創業板以及國外上市；
第四，鼓勵各商業銀行給自主創新項目提供重點支持，為自主創新項目開辟綠色通道，優先為其辦理貼現、再貼現等，重點研究針對科技型中小企業特點的新型融資工具、融資方式，鼓勵并推動符合條件的新興產業企業發行公司債券，努力擴大直接融資比例，多種渠道解決中小企業發展過程中的融資難題；
第五，支持發展風險投資企業，引導社會資金流向風險投資企業，鼓勵各縣（市）區和開發區設立風險投資引導資金，對主要投資于中小高新技術企業的風險投資企業，執行國家投資收益稅收減免或投資額按比例抵扣應納稅所得額等稅收優惠政策；
4.完善區域科技創新平臺建設，增強戰略性新興產業創新能力
一是加強科技創新研發平臺建設，助推發展方式轉變。二是加強科技創新合作平臺建設，聚集京津優質科技資源。三是加強科技創新服務平臺建設，推動科技成果轉化。四是加強科技創新產業化平臺建設，加快高新技術產業化。以提升創新能力和完善服務功能為重點，按照“產業集群+自主創新”的發展模式，發揮各類園區、基地在高新技術產業發展中的集聚、輻射和引領作用，努力打造一批服務體系健全、功能設施配套、管理運行規范、高新技術聚集力強的科技創新產業化平臺。
5.延伸產業鏈，推動戰略性新興產業集群式發展
產業發展到一定的階段，集聚或者集群式發展是確保其縱向持續、橫向優勢的重要條件。目前，多數城市高新技術企業規模小且行業分散，相關產業、關聯技術的研發平臺還沒有完全建立起來，部分擁有自主知識產權的重點產業尚未延伸成產業鏈，產業集聚效果不明顯，聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的產業技術創新戰略聯盟尚未真正形成。應充分學習借鑒粵、滬、蘇等省新興產業園區、產業基地建設的經驗，下大力氣抓好戰略性新興產業園區、產業基地建設。以提升創新能力和完善服務功能為重點，按照“產業集群+自主創新”的發展模式，發揮各類園區、基地在高新技術產業發展中的集聚、輻射和引領作用，努力打造一批服務體系健全、功能設施配套、管理運行規范、高新技術聚集力強的科技創新產業化平臺。根據不同產業基本特點和發展規律，著力打造優勢產業鏈，在后續產品、配套產品上延伸產業鏈，加快產業集聚，形成戰略性新興產業集群發展。
