時間：2023-06-06 09:00:03
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論文摘要：知識管理融入科技成果轉化是科技成果知識密集性的內在本質要求。通過對科技成果轉化過程研究。提出了科技成果轉化過程的三階段知識管理模式，明晰了各階段的知識管理重點，構建了基于模糊綜合評價方法的科技成果轉化過程知識管理狀況評價模型，為知識管理在科技成果轉化中的應用和評價提供了科學的借鑒。
知識作為一種要素投入，在經濟發(fā)展中的作用越來越顯著，國內外眾多專家都對“知識經濟”的到來做出了大膽的預測。科技成果是知識經濟發(fā)展的介質，科技成果轉化效果是知識經濟發(fā)展的保證。促進科技成果轉化效率的提高，進而促進我國經濟的快速發(fā)展，必然要求科技成果轉化的管理遵循知識運動的客觀規(guī)律，科技成果轉化過程中的知識管理研究是提高科技成果轉化率的有力保證。
1 科技成果轉化的內涵
學者和機構對科技成果轉化的內涵有著不同的理解，傅家驥J、武春友J、GiorgioPetronii等根據研究的背景不同分別給出了科技成果轉化的定義。《中華人民共和國科技成果轉化法》對科技成果轉化進行了如下定義：科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發(fā)展新產業(yè)等活動。
2 知識管理的內涵
知識經濟的發(fā)展主要依賴于知識管理。近年來，關于知識管理的研究也越來越多，郁義鴻、金吾倫、IkujiroNona．ka等分別給出了知識管理的定義。綜合以上學者研究成果，可以得出知識管理如下定義：知識管理就是運用集體的智慧提高應變和創(chuàng)新能力，是為企業(yè)實現顯性知識和隱性知識共享提供的新途徑。具體來說知識管理應有外部化、內部化、中介化和認知化四種功能。外部化是指從外部獲取知識．并按照一定的分類將它組織起來，目的是讓想擁有知識的人擁有通過內部化和中介化而獲得的知識；內部化和中介化所關注的分別主要是可表述知識和隱含類知識(或稱為意會知識)的轉移；而認知化則是將通過上述三種功能獲得的知識加以應用，是知識管理的終極目標。
3 科技成果轉化過程的三階段知識管理模式
3．1 科技成果轉化過程的階段劃分
通過對科技成果轉化定義和過程研究，可以把科技成果轉化過程分為三個階段，即小試中試階段、生產階段、市場開發(fā)階段。小試中試階段是對實驗室科技成果的“放大”，即為技術實現工業(yè)化生產進行試驗，是成果轉化方把成果轉變?yōu)楫a品原型或樣品；生產階段是指成果需求方企業(yè)把新產品原型或樣品轉變?yōu)樾庐a品的過程；市場開發(fā)階段是指成果需求方把新產品轉變?yōu)槭袌錾纤枰纳唐凡⒋偈蛊洚a業(yè)化的過程。科技成果本身具有知識密集型的特點，在其三階段轉化過程中，通過不斷地對科技成果進行試驗、開發(fā)、生產及推向市場，知識在成果的供給方、需求方、資本投入者以及實現其配套組合的組織者之間流動著，創(chuàng)新的思維范式在人們頭腦中形成并經過顯性知識與隱性知識外化和內化后，經過實踐操作而創(chuàng)造出新的知識。所以在科技成果轉化過程中存在著連續(xù)的知識流動和知識創(chuàng)新。
3．2 科技成果轉化過程的三階段知識管理模式建立
科技成果轉化過程既是一個產生有價值成果的過程，也是一個產生有價值知識的過程，它是對所積累知識的延續(xù)與創(chuàng)新。因此，從科技成果轉化過程的三階段(小試和中試階段、生產階段、市場開發(fā)階段)著手，闡述每一階段由于知識流運動所產生的知識創(chuàng)新，是推動科技成果與知識管理耦合的基點和關鍵耦合域。通過對科技成果轉化與知識管理耦合域的確立，本文建立了科技成果轉化過程三階段知識管理模式。如圖1所示，該模式主要包括成果小試和中試階段的各種檢測、工藝設計、信息化設計的知識管理；成果生產階段中的先進制造技術、標準工藝、組織與管理的知識管理；成果市場開發(fā)階段中的市場定位、營銷規(guī)劃、客戶與市場、團隊協(xié)作的知識管理。在科技成果轉化過程三階段知識管理模式中，科技成果轉化每一個階段都伴隨著各種知識的互動、轉化、整合、創(chuàng)新，涉及大量隱性知識、顯性知識以及二者之間的相互作用和相互轉化，客觀上存在著復雜的作用機理；在成果轉化三階段之間，通過成果轉化過程各部門的銜接，使研發(fā)知識、生產知識和市場知識形成成果知識的轉化流和創(chuàng)新流，不斷促進科技成果知識的轉化和創(chuàng)新。
3．2．1 科技成果轉化小試中試階段的知識管理
科技成果轉化的小試、中試階段是對實驗室科技成果的“放大”，是學習、掌握、吸納已有的科技成果知識，并初步實現科技成果轉變?yōu)楫a品原型或樣品，對其技術的穩(wěn)定性和可靠性進行試驗及生產設備適應性改造建設的綜合過程。
從時間維度上來分析，小試和中試階段是成果轉化的一段過程，知識在不斷地轉變、融合、合并。從這個意義出發(fā)，待轉化的成果知識既是靜態(tài)的實體，又是動態(tài)的過程，是“實體”和“過程”的統(tǒng)一體。當對知識進行分類和測度時，較為注重的是知識的實體性，即成果樣品；當關注知識的創(chuàng)造、傳播、學習和應用時，所涉及的是知識的過程，可以引入知識的存量和知識的流量(知識流)。當知識流產生時，知識存量和知識結構都必然會改變，通過以下兩種知識流通的渠道：一是成果轉化試驗方與其外部成果轉化方之間的知識流動；二是成果轉化各方內部的知識流動。
在這一反復試驗過程中，知識流的表現形式既是外生的(專業(yè)化)，又是內生的(干中生)。所謂知識流的“外生”，是成果試驗方(主要是需方)通過接受其他轉化方知識的傳播與外溢效應，來獲取知識和積累知識，如通過技術交易等獲得新的知識；所謂知識流的“內生”，是成果試驗方通過有目的、有組織的科學研究、技術發(fā)明、技術開發(fā)等活動，在自己的實驗活動中積累經驗，進而將感性的經驗積累上升為理性化的知識，并通過這類過程不斷進行知識積累。
3．2．2 科技成果轉化生產階段的知識管理
科技成果經過小試和中試階段，己經趨于完善和成熟，這樣就可以進人成果需求方企業(yè)生產階段。科技成果轉化婀生產階段是科技成果需求方企業(yè)把經過小試和中試的新產品原型或樣品轉變?yōu)樾庐a品的過程，是運用新知識進行生產的階段。科技成果需求方企業(yè)通過檢測、調試設備、實施經營性批量化生產來尋求實現最低生產成本的生產規(guī)模。由于這一過程將改善的知識成果與調整后的生產設備結合在一起，而且在這個設備與軟件知識結合的過程經常出現預料外的問題，所以，此過程也是完善科技成果商業(yè)化應用的重要一環(huán)。科技成果被需求方引進以后，通常要引起需求方企業(yè)技術條件、裝備水平、人員乃至組織方面的變動，以創(chuàng)造科技成果生長的條件，這就將引起科技成果需求方企業(yè)在生產階段的知識管理活動。
科技成果生產過程的本質是知識管理和創(chuàng)新過程，在生產過程中的各個流程、各項活動都包含著知識管理和創(chuàng)新的內容，它們分別是：技術知識創(chuàng)新，工藝知識創(chuàng)新，組織知識管理；當然，也有包含著兩種或兩種以上的知識管理內容。科技成果生產過程中要做到的關鍵就是要有創(chuàng)新的組織管理理念，這是生產階段的指導思想之所在，因此，其作用是中堅性的，領導和引導性的，它往往決定著整個生產項目小組的領導特點、組織文化、激勵機制等管理理念，組織知識創(chuàng)新對于生產技術和工藝知識創(chuàng)新具有協(xié)調和引導作用。生產技術知識創(chuàng)新和工藝知識創(chuàng)新兩者的作用不可小覷，兩者從基本技術細節(jié)上起到支持性、促進性的作用，二者缺一不可。
3．2．3 科技成果轉化市場開發(fā)階段的知識管理
科技成果轉化的市場開發(fā)階段是科技成果需求方企業(yè)把新產品轉變?yōu)槭袌錾纤枰纳唐凡⒋偈蛊洚a業(yè)化的過程，是進行市場開發(fā)、信息反饋與改進的階段，也是對可行性研究中市場預測的一個檢驗和實現科技成果產業(yè)化的階段。這一過程中，自始至終存在著調查市場、分析客戶需求、不斷調整研究開發(fā)方向、形成有價值的知識挖掘和創(chuàng)新活動這些知識管理活動來源于市場或者客戶的信息，通過分析研究，進而形成有關市場或者客戶知識，并運用這些知識來形成科學的決策活動，其目的是建立一定規(guī)模的科技成果轉化產品市場，以此來保證規(guī)模化生產的實施。
科技成果轉化市場階段的知識管理，是為達到開辟新市場目的而進行的知識管理。具體來說包括尋找新用戶、發(fā)現產品新用途、重新細分市場等知識管理活動。在這個階段中，往往需要與客戶、供應商不斷進行交流，以獲取他們在科技成果推向市場后對成果的意見反饋。這是市場開發(fā)階段對外部隱性知識的吸收，也是對成果進行再次創(chuàng)新的知識儲備。
4 科技成果轉化過程知識管理狀況評價模型
4．1 科技成果轉化過程知識管理狀況評價指標體系建立
為了分析知識管理在我國科技成果轉化中的實施效果，需要建立一套比較全面、客觀的數據指標。結合科技成果轉化過程三階段知識管理模式，本文在科技成果轉化過程知識管理狀況評價目標下構造3個子指標系統(tǒng)，它們分別是小試中試階段的知識管理狀況、生產階段的知識管理狀況、市場開發(fā)階段的知識管理狀況。
(1)小試中試階段的知識管理狀況指標
小試中試階段是科技成果轉化雙方把科技成果轉變?yōu)楫a品原型或樣品，并對其技術的穩(wěn)定性和可靠性進行試驗的過程。下列指標用來表征其知識管理狀況：成果知識流動水平、成果知識積累水平、成果結構性創(chuàng)新水平、內外部信息溝通能力。
(2)生產階段的知識管理狀況指標
生產階段是指科技成果需求方企業(yè)把新產品原型或樣品轉變?yōu)樾庐a品的過程。下列指標用于表征其知識管理狀況：成果工藝創(chuàng)新能力(消化、吸收、再創(chuàng)新和自主性創(chuàng)造性開發(fā)和應用新制造工藝技術的能力)、成果生產的標準化水平(成果產品生產安裝等過程中實施標準化管理和控制的水平)、R&D員工和生產員工的知識管理水平。
(3)市場開發(fā)階段的知識管理狀況指標
市場開發(fā)階段是指科技成果需求方把新產品轉變?yōu)槭袌錾纤枰纳唐凡⒋偈蛊洚a業(yè)化的過程。下列指標用于表征其知識管理狀況：客戶與市場知識吸收能力、營銷人員知識管理水平、售后服務知識管理水平、營銷體系的適應度(針對新成果產品投入市場的營銷組織體系對產品銷售的適應程度)、外部環(huán)境變化調整營銷創(chuàng)新策略的響應速度。
4．2 科技成果轉化過程知識管理狀況評價模型的構建
科技成果轉化過程對知識管理狀況評價是對知識管理狀況的模糊描述，其優(yōu)劣程度沒有明確的界線，如果人為地用特定的分級標準去評價會很不確切。模糊綜合評價方法很好地解決了這個問題，能對科技成果轉化過程知識管理狀況進行有效評價。
(1)建立評價集
科技成果轉化過程知識管理狀況評價一般分為優(yōu)秀、良好、一般、較差、差五個層次，則評價集可以記為 如果將績效等級用1_5的尺度來表示，則評價等級
(2)建立評價隸屬度矩陣R
表示對于第i個指標，專家認為其屬于第j個等級的可能程度；Sij表示認為指標i屬于等級j的人數；N為參加評估的專家總數。
(3)計算綜合模糊評價矩陣B
B表示被評價指標從整體上看對V模糊子集的隸屬程度。最后按最大隸屬度原則確定科技成果轉化過程知識管理狀況的優(yōu)劣。
4．3 應用分析
在模型應用過程中，首先，根據所建立的科技成果轉化過程知識管理狀況評價指標體系，通過專家調查方法獲取相關數據；其次，運用模糊綜合評價方法對管理狀況進行評價，獲取相關評價值；最后根據評價值確定科技成果轉化項目的知識管理狀態(tài)優(yōu)劣。通過對科技成果轉化過程知識管理狀況的評價，可以反映出該管理體系存在的一些問題，根據這些問題可以及時采取相應措施提高產業(yè)科技成果轉化過程的知識管理水平。
[關鍵詞]國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織成熟度
[分類號]G356.8
1 引言
1987年，美國軟件工程學會(SEI)推出了CMM/CMMI能力成熟度模型，用于衡量軟件開發(fā)實踐的成熟度。20世紀90年代，國外掀起一股研究管理成熟度的熱潮，常見的模型已發(fā)展到30多種，比較有代表性的主要有：Berkeley(PM)2、Ca-PMMM、5級MF-PMMM、5級PMS-PMMM、4級KM-PMMM、5級K-PMMM以及PMI開發(fā)的OPM3、4級認證體系IPMA等。
我國學者在知識管理成熟度方面做了初步的研究，如胡翠紅從技術演進、技術發(fā)展以及主動性演變三個角度描述了知識管理技術成熟度模型；彭理莉提出企業(yè)知識管理能力成熟度模型，并構建了企業(yè)知識管理能力成熟度評價的指標體系；蔡韜構建了―個新的知識管理成熟度模型；曹穎介紹了畢馬威(KPMG)知識管理框架評估體系、微軟的知識管理rr顧問和西門子的KMMM。
國防工業(yè)的科技成果向商業(yè)化、產業(yè)化轉化是通過軍民相互轉化、軍民融合與共建等形式聚集人才、資金、資源等力量推動的，是一個多主體合作的轉化模式。其對于衡量組織知識管理水平、描述知識管理組織成熟程度具有現實意義，為知識管理組織提供了一個可測量、比較、提升的手段和工具。中國空間技術研究院北京控制工程研究所雖然通過了cMM的3級認證，但它是關于系統(tǒng)工程項目的，而非科技成果轉化知識管理項目。國內關于國防軍工行業(yè)成熟度模型的研究很少，最為深入的應屬肖勇構建的國防系統(tǒng)工程實施能力成熟度評價模型，而關于國防軍工行業(yè)知識管理成熟度模型的研究目前尚未見有成果發(fā)表。因此，筆者從一個更為深入的視角研究國防工業(yè)的知識管理成熟度模型，這是一項開拓性的研究，具有重要的理論和實踐意義。
2 國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織成熟度內涵及影響因素
2.1國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織成熟度內涵
國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織成熟度是指國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織開發(fā)、實施知識管理項目組織的過程被明確定義、管理、測量和控制的有效程度，衡量包括知識識別與對接、學習與共享、整合與對接的知識管理全過程對國防工業(yè)科技成果轉化的推動作用，評價國防工業(yè)科技成果轉化組織結構的完備性與功能的有效性。即國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織的成熟度包括結構成熟度、過程成熟度與功能成熟度三個部分：
2.1.1結構成熟度指組織結構的扁平化與完善性對于知識管理的支持力度。扁平化的組織通過壓縮組織層級縮短組織知識流動通道，提升組織知識轉移的效率；完善的組織結構能提供有力的知識流動和更新促進機制及知識管理平臺通道，實現知識的溢出價值。
2.1.2過程成熟度是對知識管理組織過程的綜合有效性的考察。知識管理的推進過程是一個復雜交叉的過程，主要包括知識識別與對接、知識學習與共享、知識整合與創(chuàng)新等幾個階段，知識管理組織的績效體現為一種綜合績效和綜合能力。
2.1.3功能成熟度指組織具有柔性、抗風險能力、修復能力以及拓展能力等，即知識管理組織是一個動態(tài)的自組織結構，能夠自創(chuàng)生、自復制、自發(fā)展。功能成熟度的等級高低是組織發(fā)展的高級化體現，也是組織內部高度協(xié)同的綜合發(fā)展結果。
2.2國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織成熟度影響因素
國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織是一個動態(tài)復雜的網絡化組織，其成熟度也因動態(tài)、復雜、網絡化等組織特征的作用，具有一些獨特的影響因素。
2.2.1政府主導性國防工業(yè)科技成果轉化由于對國家的安全穩(wěn)定和經濟發(fā)展具有重要的保證與推動作用，是國家產業(yè)發(fā)展的主導者，因此，政府機構和事業(yè)機構在國防工業(yè)科技成果轉化知識管理中起著引導調控作用和環(huán)境建設作用。
2.2.2軍民融合性 國防工業(yè)科技成果轉化是一個軍民相互轉化、軍民融合與共建的過程，其知識管理也需要軍民的共同參與，而軍民主體也是構成國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織的網絡節(jié)點，軍民聯(lián)系是維系知識管理組織內部關系的關鍵。
2.2.3企業(yè)主體性企業(yè)是國防工業(yè)科技成果轉化的主體，是國防工業(yè)科技成果轉化知識管理的最主要參與者和知識價值的最終實現者。企業(yè)的研發(fā)能力、生產能力、市場開發(fā)能力、聯(lián)盟能力是影響國防工業(yè)科技成果轉化效率的關鍵，企業(yè)的知識管理能力是國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織知識管理能力的重要組成部分。
2.2.4動態(tài)適應性 因國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織是一個由多主體、多聯(lián)系構成的復雜模塊化網絡結構，故其具有動態(tài)適應的基礎與前提。而國防安全和世界局勢的劇變和經濟的迅速發(fā)展又提出了國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織的動態(tài)適應性需求。
3 國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織的三層結構
國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織是一個動態(tài)結構的復雜功能實現的組織模式，是一個由不同的功能Agent和結構Agent構成的模塊化網絡架構，包括三個層次的組織關系：總體聯(lián)結、多主體聯(lián)結、主體內聯(lián)結，如圖1所示：
三個層面的組織關系既是一種包含、領導關系，又是一種嵌入、穿插關系。三個層面的組織關系通過縱向與橫向的多種聯(lián)結關系形成一個多節(jié)點、多維的立體網絡結構，節(jié)點就是組織中的結構Agem，聯(lián)結關系則由功能Agent維系。若干結構Agent和功能Agent以一定的組織結構綜合體現，形成了具有完整功能的網絡模塊，而模塊之間又通過更強的功能聯(lián)結形成國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織的完整體系。
3.1總體聯(lián)結
總體聯(lián)結是指網絡模塊通過功能Agent聯(lián)結而成的國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織完整體系的綜合過程。國防工業(yè)科技成果轉化知識管理模塊包括產學研聯(lián)合模塊、產中金聯(lián)合模塊、產金聯(lián)合模塊、多產聯(lián)盟模塊等各種模塊聯(lián)結方式，而總體聯(lián)結就是指通過政府的引導和指令調控，將各種不同的網絡模塊納入國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織體系，并加以融合貫通，形成一個有機整體。總體聯(lián)結雖包含自組織過程，但更主要的是利用政府機構的政策引導和行政調控功能加以整合的他組織過程。總體聯(lián)結強調的是政府機構在國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織中的特殊作用。其層面的成熟度主要受政府主導性影響。
3.2多主體聯(lián)結
多主體聯(lián)結是指多個主體以網絡節(jié)點形式通過功能Agent聯(lián)結從而構成國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織的網絡模塊的過程。網絡模塊具有各種不同的
邏輯結構，而物理結構則更是隨著科技成果轉化知識管理的需求而動態(tài)變化。我國科技成果轉化主要有擁有者自行轉化、轉讓轉化、合作轉化和孵化器轉化等幾種形式，自行轉化需要企業(yè)、金融機構的參與；轉讓轉化與合作轉化需要多個企業(yè)和中介、金融機構等的參與；孵化器轉化則主要體現中介職能與政府職能。不同的轉化形式也就是不同的科技成果轉化知識管理網絡模塊，如自行轉化形式的結構Agent包括企業(yè)A-gent、金融機構Agent，而功能Agent則包括知識識別與對接Agent、知識學習與共享Agent、知識整合與創(chuàng)新Agent、金融支持Agent、成果推介Agent等。多主體聯(lián)結主要表現為自組織過程，強調的是在利益驅動和激勵下，不同的科技成果轉化知識管理主體之間自行知識對接、共享和參與主體的主觀能動作用及經濟運行的組織功能。在多主體聯(lián)結層面上，軍民融合是其主題，多主體聯(lián)結層面的成熟度主要受軍民融合性影響。
3.3主體內聯(lián)結
主體內聯(lián)結是指各國防工業(yè)科技成果轉化知識管理主體內部的知識管理活動的聯(lián)結，是各主體形成具有一定功能的結構Agent的前提條件。國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織的主體包括官(政府機構與相關事業(yè)機構)、產(軍工企業(yè)和民品企業(yè))、學(高等學府)、研(研究機構)、金(銀行、風險投資)、中(中介機構、孵化器)等幾個主要部分，其中產是國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織的最重要參與主體，是科技成果轉化有效實施的行為主體，是組織知識實現價值轉化的直接實現者。不同的主體內部知識聯(lián)結方式不同，知識管理的重點與關鍵域也不一樣。主體內聯(lián)結強調的是企業(yè)主體內知識的有效管理是國防工業(yè)科技成果轉化知識管理的基礎。在主體內聯(lián)結層面上，其成熟度主要受企業(yè)主體地位的保證程度影響。
4 成熟度模型梅建
4.1國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織成熟度模型構建的總體思路
筆者擬通過研究建立一個集全過程、多方位、多領域、多主體、多層級、多功能評價于一體的國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織成熟度評價系統(tǒng)。其“綜合性”表現在：①全過程：綜合考察國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織的知識識別與對接、知識學習與共享、知識整合與創(chuàng)新的全知識管理過程和科技成果轉化的對接、中試、批量生產、商業(yè)化、產業(yè)化全過程的相融合程度；②多方位：從國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織的結構、過程和功能三種視角全方位評價知識管理組織的成熟度，研究組織的結構科學性、過程合理性和功能自組織；③多領域：從國防工業(yè)的航天、航空、兵器、電子、船舶和核工業(yè)六大領域的綜合視角考慮，評價領域內部和領域間的知識管理組織水平；④多主體：從官、產、學、研、金、中6種國防工業(yè)科技成果轉化知識管理的主要參與主體，研究科技成果轉化過程中知識的流動和擴散效率，從軍民相互轉化和軍民融合視角考慮具有國防特色的軍民科技成果轉化的知識管理水平；⑤多層級：從國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織內部的知識聯(lián)結關系三層級，研究通過組織在國防工業(yè)科技成果轉化知識管理的不同層面實現有效知識管理的水平；⑥多功能：研究國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織的成熟度的目標不僅是作出等級界定，更重要的是尋找關鍵過程域和最佳實踐，為提升知識管理水平提出理論與實踐指導。
4.2國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織成熟度模型的基本結構
國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織成熟度模型的基本結構(見圖2)包括：①定義組織成熟度水平。通常不同的成熟度模型由不同的成熟度水平等級組成，每個成熟度水平都是一個明確定義的進化平臺，它構建并制度化了組織提高知識管理組織能力的等級。②定義組織過程域。每個成熟度水平都由若干個過程域組成。過程域識別了必須制度化才能實現的相應成熟度水平以及一個組織應該實施的提高其知識管理組織能力的知識管理實踐。③定義組織過程域目標。每個組織過程域包括了若干個要實現的目標。這些目標構成了組織實施過程域的知識管理實踐應該滿足的要求，集中體現了過程域的范圍邊界和意圖。因此，組織過程域目標就是實施一個過程域的最佳實踐所應達到的組織狀態(tài)，它概括了該過程域被實施和制度化所必須存在的狀態(tài)。當包括在一個成熟度水平中的所有過程域目標都實現時，組織的知識管理組織能力就能達到一個新的成熟度水平。④提煉知識管理組織最佳實踐。每一個過程域都是由對滿足其目標發(fā)揮作用的最佳實踐來描述的，這些最佳實踐共同發(fā)揮作用時，能夠完成組織過程域的目標。每個組織過程域的知識管理組織實踐為提高組織的知識管理能力提供了具體的行動指南。
4.3國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織的成熟度模型
4.3.1 組織成熟度等級水平及其特點 綜合考慮國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織成熟度評價的目標和知識管理組織的特點，可將組織成熟度分為知識管理組織無序階段、知識管理組織反應階段、知識管理組織意識階段、知識管理組織確認階段和知識管理組織無隙階段。
?知識管理組織無序階段。組織一般沒有采用任何專門的知識管理機構、人員和專業(yè)的知識管理方法來處理組織內外的知識，沒有具體的知識管理過程被定義，不能實現軍民的知識交流與官、產、學、研、金的知識溝通，無法貫穿總體聯(lián)結、多主體聯(lián)結和主體內聯(lián)結的知識維系，國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織內的知識共享和創(chuàng)新完全依靠個人的習慣和努力。
?知識管理組織反應階段。組織對知識管理有所認識，認識到知識必須加以管理才能充分發(fā)揮作用；對日常所用知識已經文本化，但知識創(chuàng)新仍屬于特殊行為；技術上存在基本的知識記錄系統(tǒng)，但數據格式仍然不規(guī)范，數據集成層次比較低，知識浪費現象比較嚴重。軍民知識溝通和官、產、學、研、金知識交流仍處于被動、偶然狀態(tài)，知識在主體內的聯(lián)結能基本完成，但多主體間和總體聯(lián)結上的知識轉移仍舊很難實現，知識的有效組織與管理只在小范圍內實現。
?知識管理組織意識階段。組織內有專門的組織推進知識管理建設；有透明的知識管理和維護機制，存在邏輯化的知識內容結構，知識內容不斷增長并得到有效的維護；在技術上具備了基本的信息系統(tǒng)，實現了對知識的單點訪問能力，但知識仍沒有得到有效集成。多主體間的知識溝通雖已通過有意識的知識管理組織活動加以解決，但總體上還不能使知識共享普遍實現。
?知識管理組織確認階段。組織內主體和人員能夠隨時隨地的使用和學習知識，知識應用和共享給科技成果轉化帶來了明顯的收益，并得到了定量評估；技術上建立了整合的知識基礎結構，知識內容與業(yè)務過程得到了有效集成。多主體之間的知識溝通已能在一定程度上順暢流通，總體上的知識聯(lián)結也基本能夠完成。軍民相互轉化和軍民融合共建有一定基礎。
?知識管理組織無隙階段。共享文化已經制度化；組織在決策、管理和運作的各個層次都和知識緊密結合，知識過程持續(xù)改善，知識內容不斷創(chuàng)新；知識管理技術具備了知識表示、知識挖掘和商業(yè)智能的能力，知識管理技術成為組織的核心力量。知識在國防工業(yè)系統(tǒng)內部能廣泛交流、系統(tǒng)共享，知識流動無任何障礙，知識管理組織聯(lián)結達無隙狀態(tài)，知識管理對提升國防工業(yè)科技成果轉化能力起關鍵作用。
4.3.2知識管理組織過程域與過程域目標
?知識管理組織過程域。根據上述知識管理組織成熟度等級水平的界定，以及對國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織內涵、目標、結構、特點及成熟度評價的總體思路的分析，可確定國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織的各等級水平下的過程域，如圖3所示：
?知識管理組織過程域目標。在不同的知識管理組織成熟度等級水平上，通過不同的過程域實現不同的過程域目標，如表I所示：
4.3.3 知識管理組織最佳實踐通過界定各知識管理組織過程域和明確組織過程域目標，進一步可以提煉出各國防工業(yè)科技成果轉化知識管理組織成熟度等級水平所對應的過程域的最佳實踐，以此指導管理者有效完成國防工業(yè)科技成果轉化知識管理的組織工作，完善科技成果轉化知識管理組織，提升科技成果轉化效率。知識管理組織最佳實踐如表2所示：
[關鍵詞] 高校，科技成果轉化，知識管理，對策
在我國，高校科技成果是科技成果中的重要組成部分，由于高校不同于一般的專業(yè)研究所等，其科研成果在轉化過程中有許多不同之處。我國的高等院校是科研成果的主要來源，卻在科技成果的轉化中并不處于有利地位，由于好的科研成果得不到有效轉化，造成了人力和財力的極大浪費，同時，高校教職工的創(chuàng)新積極性也受到了打擊，不利于我國科技創(chuàng)新和科技的發(fā)展，因此，很必要對高校科研成果轉化對策進行研究[1][2][3]。在高校科技成果轉化的全過程中（基礎研究應用研究中間試驗商品化產業(yè)化）都存在著知識的流動，知識流動的速度和效率決定著科技成果轉化的速度和效率，知識管理是對科技成果轉化中知識流動進行管理的有效工具[4]，本文從知識管理的角度提出了加快高校科技成果轉化的若干對策：
一、加深對高校科技成果轉化中知識流動的認識
高校科技成果不是靜止不動的科研報告、論文、樣品和樣機，而是動態(tài)的知識，這樣高校科技成果轉化也就轉變成在既定制度、合理利益分配下，加速知識流動和知識共享創(chuàng)新的問題。因此，我們必須按照轉化過程中知識流動的運行規(guī)律進行管理，在管理理念上由傳統(tǒng)的過程管理向以知識為基礎的管理轉變，促進高校科技成果轉化和知識管理在宏觀、中觀和微觀層面的耦合。
首先，國家科技部、教育部、工業(yè)與信息化部等國家科技成果管理部門要在宏觀層面逐步推進科技成果轉化和知識管理的耦合。從國家的戰(zhàn)略需求出發(fā)，打破部門界限，積極的推進科技成果、知識資源的整合與共享，在國家重大科技計劃項目中開展知識管理，并且積極促進在重大工程項目中形成的知識以產業(yè)化的形式向全社會擴散。其次，在中觀層次上，省市一級的科技成果管理部門要根據本地區(qū)的經濟社會發(fā)展實際情況，穩(wěn)步推進本地區(qū)高校重點科技成果的知識管理，鼓勵高校培養(yǎng)一批既懂科技成果管理又懂知識管理的復合型人才，為本地區(qū)企業(yè)在科技成果轉化中應用知識管理的理論和方法提供指導。最后，企業(yè)在科技成果轉化過程中要充分利用政府、所在行業(yè)建立的中介服務機構，拓展知識源，以市場機制為主導綜合運用知識識別、知識學習、知識共享，以及知識創(chuàng)新等知識管理技術，不斷提高科技成果轉化的知識管理的效益。
二、增強高校在科技成果轉化工作中的作用
1.構建有利于高校知識共享與創(chuàng)新的組織文化
在科技成果轉化組織中，組織文化起著獨特而重要的作用，表現在激發(fā)創(chuàng)新思維、提高教職工的凝聚力，協(xié)調教職工的工作關系等方面。
高校的領導者必須明白高校科技成果轉化與一般的生產組織不同，在科技成果轉化組織中，領導者不能僅僅把教職工視作實現目的的工具，而應該將其視為最寶貴的財富，要重視對人才實施知識管理。制度建設也是非常重要的，要將制度建設和以人為本結合起來才能有效的促進科技成果轉化過程的知識共享與創(chuàng)新。
教職工認同的組織文化是加快組織發(fā)展的動力之源。如果教職工都認同創(chuàng)新文化，就會增加知識共享與創(chuàng)新的行為；反過來，教職工知識共享與創(chuàng)新的行為也會促進組織創(chuàng)新文化的建設。領導者要密切關注教職工的教學、科研和生活，善于發(fā)現教職工的文化創(chuàng)造和創(chuàng)新，讓教職工將教職工把個人利益和團隊利益統(tǒng)一起來，將創(chuàng)新文化建設看成是自身修養(yǎng)的提高。以為教職工服務為中心，讓教職工感覺到隨著創(chuàng)新文化建設的進行，工作環(huán)境越來越寬松，同事越來越友善；工作也不再是一種負擔，還能不斷找到創(chuàng)新的新思路。組織文化建設和教職工共享與創(chuàng)新行為的互動會有效促進高校知識共享與創(chuàng)新的組織文化建設[5]。
2.重視加強學習型組織建設
知識學習是指科技成果受讓方獲取那些科技成果轉化需要但是本身又不掌握的知識的過程，知識學習在高校科技成果轉化過程中占有重要的地位，學習型組織建設是實現高校科技成果轉化的知識管理的有效手段。
(1) 鼓勵教職工不斷的學習和自我超越：組織學習和個人學習是辯證統(tǒng)一的，組織整體對于學習的意愿與能力，就根植于個別教職工對于學習的意愿與能力之中，在高校科技成果轉化中要想不斷的保持整個創(chuàng)新團隊的活力，必須鼓勵教職工不斷的自我超越和學習。
(2) 建立良好的心智模式：良好的心智模式可以促進人們正確的認識世界和改造世界，反之則會對人們認識世界的行為起阻礙作用。因此應該鼓勵教職工建立寬容、開放的心智模式。
(3) 建立共同愿景：科技成果轉化主體必須在充分分析和匯總各種情報資料的基礎上，結合自己的戰(zhàn)略目標，為科技成果轉化人員制定一個共同的創(chuàng)新目標和方向，這樣才能將不同專業(yè)或同一專業(yè)不同特長的人才凝聚在一起，為了達成共同愿景而不懈努力。
(4)鼓勵團隊學習：團隊學習是學習型組織最基本的學習形式，也是最難實現的一種學習形式。不僅要在形式上重視高校科技成果轉化中的團隊學習，更要將其落到實處，切實采取有效的手段來保障團隊學習的實施。此外應對團隊學習進行規(guī)劃，使每個人明確個人學習在整個團隊中的位置，最大限度的發(fā)揮個人學習能力來促進團隊學習。
(5)建立系統(tǒng)思考方式：在高校科技成果轉化的知識學習過程中，不能犯只見樹木，不見森林的錯誤，陷入對局部的個別問題的探索，忽略了科技成果在整體上的經濟可行性和功能可行性對科技成果轉化的順利進行尤為不利。因此，科技成果轉化人員必須學會系統(tǒng)的思考方式，明白科技成果轉化的目的不是為了解決一個理論問題，而是尋求一種經濟、有效的方式將科技成果成功推向市場。
3.完善人才激勵機制
促進高校科技成果轉化知識創(chuàng)新的人才激勵機制和一般企業(yè)的激勵機制有很大不同。在高校科技成果轉化中，由于工作的創(chuàng)新性及結果的不可預見性，采取靈活、多變的激勵方式是非常必要且有效的：
(1) 現金激勵：是在高校科技成果轉化知識學習與共享中最常用的激勵手段，也是最容易采用的一種激勵手段。當前在很多高校中，現金激勵一般包括四個部分：基本工資、績效工資、獎金以及其他獎勵。本文認為要適當的采用現金激勵，在使用現金激勵時，堅持現金激勵的采用不以降低教職工的基本收入為代價，在保證教職工基本收入的基礎上，本著公正、公開、公平的原則，重點激勵愿意共享自己的知識并且創(chuàng)新成果突出的教職工和團隊。
(2) 產權、股權、期權激勵：在科技成果轉化的激勵體系中除了傳統(tǒng)的方法外，還可以采取股權、期權等全方位的激勵機制，為不同偏好，不同貢獻的教職工提供不同的激勵。對于科技成果轉化的骨干知識創(chuàng)新人員，可以拿出一部分股權獎勵給他們，使骨干知識創(chuàng)新人員意識到自己的重要性，激發(fā)他們的工作熱情。對于那些成功實現重大突破性知識創(chuàng)新的人員可以給予一定的股份期權的獎勵，即在科技成果成功實現轉化后，這些教職工可以以優(yōu)惠的價格購買一定份額的股份或直接得到股份獎勵。這種獎勵既可以促使這些教職工積極將自己的知識創(chuàng)新實現在產品上，同時可以激勵更多的教職工積極參與到知識創(chuàng)新中去。
(3)精神激勵：馬斯洛的層次需要理論認為，自我價值的實現是人類最高層次的需求，當一個人的工作得到全社會的認可時，所激發(fā)出來的工作熱忱是任何物質獎勵所無法達到的。讓那些擁有強烈事業(yè)心的教職工來承擔更多責任，他們會以自己的事業(yè)心為驅動力來圓滿完成科技成果轉化中的知識共享與創(chuàng)新，以得到事業(yè)心的最大實現。
三、提高企業(yè)對高校科技成果的消化和吸附能力
企業(yè)必須有自己的自主創(chuàng)新能力才能更好的消化和吸收高校科技成果。高校由于自身所處的環(huán)境及科研的特點，有時科研成果難免會帶有一定的普適性，不太切合企業(yè)實際情況，或難以滿足企業(yè)的個性化需要，這時就要求企業(yè)發(fā)揮自主創(chuàng)新能力，把企業(yè)的現實情況跟高校提供的科技成果進行結合，對其進行二次改造，以便更好地將科技成果在生產領域轉化為企業(yè)所需的產品。
高校科技成果只有物化為產業(yè)技術裝備才能真正成為現實的生產力。科技成果轉化的知識管理中的知識整合與創(chuàng)新不是憑空產生的，必須通過特定的工具和手段來實施。產業(yè)技術裝備及其管理水平從一個側面反映了企業(yè)有關該項科技成果的知識積累。只有那些能夠在產業(yè)技術裝備中不斷引進最新科技成果的企業(yè)，才能更好的進行科技成果轉化工作。因此，必須提高產業(yè)技術裝備及其管理水平，以破除在科技成果轉化市場化、產業(yè)化階段的工藝、技術裝備知識的約束。
四、統(tǒng)籌規(guī)劃各轉化組織，構建網絡化組織
科技成果轉化的知識管理體系需要不斷的和外界進行物質和能量的交換，網絡化的科技成果轉化知識管理體系，可以顯著的增強體系對知識資源的控制力。可以從戰(zhàn)略聯(lián)盟和虛擬組織的角度來構建科技成果轉化知識管理網絡化組織。
科技成果轉化知識管理戰(zhàn)略聯(lián)盟是對知識創(chuàng)新的一種制度安排，通過戰(zhàn)略聯(lián)盟這種制度安排可以促進科技成果轉化的參與者（包括科技成果研發(fā)主體、科技成果轉化實施主體以及中介組織等）之間建立良好的知識信息聯(lián)系。此外戰(zhàn)略聯(lián)盟這種制度安排可以防止科技成果轉化參與者之間知識流動的中斷，加速科技成果轉化過程中知識識別與深度開發(fā)知識學習與共享知識整合與創(chuàng)新的知識循環(huán)。虛擬組織是一種臨時性的網絡結構，具有動態(tài)，協(xié)作性和共享性的特點，既能夠有效促進科技成果轉化的知識管理體系內的知識整合，還可以明顯的降低科技成果轉化知識管理體系的運行成本。
戰(zhàn)略聯(lián)盟和虛擬組織在實現科技成果轉化的知識管理體系網絡化方面各有優(yōu)點。戰(zhàn)略聯(lián)盟的優(yōu)點在于它的制度安排，通過相應的制度安排促進科技成果轉化各主體之間的密切合作。虛擬組織的優(yōu)點在于它的靈活性，可以將那些實現科技成果轉化所必需控制成本又太高的知識，以虛擬組織的方式獲得知識的使用權。在實際應用中，需要因時制宜的選用適當的方式來實現科技成果轉化的知識管理體系的網絡化。
五、加強中介服務和信息化平臺建設
5.1 加強高校科技成果轉化的中介服務建設
為高校科技成果轉化提供有力的技術咨詢服務可以大幅的提高科技成果轉化的成功率。但是科技水平不高是我國科技成果轉化技術咨詢機構普遍存在的問題，必須嚴格技術咨詢機構資格審查制度，將提供技術服務和其他配套服務的機構分開，提高我國技術服務機構的專業(yè)性。此外還需加強技術咨詢機構的人才建設，提高咨詢機構自身的技術水平。
在我國，高校是國有單位，嚴格的行政管理和工作制度使得有些人的智慧不能有效的發(fā)揮。政府應該鼓勵高校依靠自身的智力資源優(yōu)勢，單獨成立或相互聯(lián)合建立高水平的科技成果轉化技術咨詢服務機構。
5.2建立高校科技成果轉化知識管理的信息化平臺
知識管理的目的在于促進知識的共享和交流，現代社會中，知識傳播的手段越來越多樣化和現代化，基于互聯(lián)網的信息化平臺就是目前理想的知識傳播工具。高校科技成果轉化信息平臺是一個為科技成果轉化轉讓方、科技成果受讓方以及參與者提供信息的服務平臺。高等學校的科技成果門類繁多，從基礎性研究到應用性研究，信息量大，同時還要兼顧技術秘密，這就要求在科技成果轉化信息平臺中要注重知識的識別和知識源的搜索，從而提高知識供求雙方的交流效率。
六、結論
我國的高等院校是科研成果的主要來源，在高校科技成果轉化的全過程中（基礎研究應用研究中間試驗商品化產業(yè)化）都存在著知識的流動，知識流動的速度和效率決定著科技成果轉化的速度和效率，從知識管理的角度提出促進高校科技成果轉化的對策，有助于更有效地對高校科技成果轉化實施知識管理，建立良好的科技成果轉化機制，促進高校科技成果轉化的良性循環(huán)。促進高校科技成果轉化的知識管理的對策主要包括：加深對高校科技成果轉化中的知識流動的認識；增強高校在科技成果轉化工作中的作用；提高企業(yè)對高校科技成果轉化的消化和吸附能力；統(tǒng)籌規(guī)劃和構建網絡化組織；以及進一步加強科技成果轉化中介和信息化平臺建設。
參考文獻：
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關鍵詞：專項資金；管理；科技成果；轉化
科學技術是第一生產力，科技成果轉化專項資金能夠更好地推動科技成果向現實生產力轉化，實現產業(yè)結構的優(yōu)化和產業(yè)升級，促進經濟發(fā)展方式的轉變，推動經濟可持續(xù)發(fā)展。科技成果轉化專項資金是財政預算內基建資金，是用于扶持在該行政區(qū)域內實施科技成果轉化的項目。通過科技成果轉化專項資金的引導和帶動作用，促進了一大批符合產業(yè)導向、科技含量高、帶動能力強的項目落地轉化，取得了良好的經濟效益和社會效益。
一、科技成果轉化專項資金管理使用中存在的主要問題
由于科技成果轉化專項資金管理是一項新的探索性工作，在實踐中，專項資金的申請、安排、撥付和使用等環(huán)節(jié)還有一些亟需解決的問題。
（一）項目申報環(huán)節(jié)存在的問題
1、項目申報門檻較低。一是項目的科技成果要求比較低，5年內取得的科技成果鑒定、評審意見、獲得地廳級以上科技進步獎的科技成果，保護期內的專利權，都可以作為項目的科技成果。有的科技成果取得時間與申報時間間隔較長，比如發(fā)明專利權期限為20年，實用新型專利權為10年，隨著技術的進步，有的科技成果可能不再具有先進性和適用性，但是也符合申報條件。二是申報項目沒有要求實質性開始動工建設，只要是制定了具體的項目實施工作方案并開展項目的前期工作，就可以提出申請科技成果專項資金。三是一些已建成投產或基本建成的項目，本來不屬于扶持范圍的項目，但是這些項目通過簡單的包裝，也申報科技成果轉化專項資金。每年申報的科技成果轉化專項資金項目都很多，有的項目當年安排不過來，只能延后到第二年安排。從調研的37個項目來看，扶持資金總額為900萬元，平均每個項目扶持資金為24萬元，每個項目得到的扶持資金較少，科技成果轉化專項資金扶持存在“撒胡椒面”的現象。
2、項目申報材料不規(guī)范。一是項目申報材料要求比較簡單。在項目申報材料中只有申請表是原件，其它附件材料都可以是復印件，也沒有規(guī)定受理申報部門要對材料的復印件與原件進行核實。二是項目投資估算不合理。一些項目高估總投資，最明顯的是高估項目的流動資金，有的工業(yè)項目流動資金占項目總投資一半以上。一般來說，科技成果轉化項目基本是基建類項目，固定資產投資要占比較大的比重才比較合理。通過調研，我們發(fā)現有的項目實際建設規(guī)模比申報材料的建設規(guī)模要小，實際總投資比計劃總投資也縮小了。三是沒有提供審計的會計報表。如果項目使用企業(yè)自有資金建設的，要提供企業(yè)上兩個年度和最近一期的會計報表，但是沒有明確規(guī)定會計報表要經會計師事務所審計，從申報的項目來看，一般項目沒有提供審計過的會計報表。
3、缺乏對從事申報科技成果轉化專項資金的中介機構的管理。申請科技成果轉化專項資金由項目業(yè)主提出申請，填寫資金申請表并附上有關附件。但在實際項目申報中，有的項目申報材料是由中介機構組織編寫，項目申報成功，取得專項資金后，項目單位再支付給中介機構咨詢費。從事申報工作的人員業(yè)務素質良莠不齊，并且沒有統(tǒng)一明確的收費標準，一些中介機構存在亂收費現象。
（二）項目評審環(huán)節(jié)存在的問題
專家評審意見是項目是否安排專項資金的重要依據。參與評審的專家具有良好的職業(yè)道德，能獨立、客觀、公正對項目進行審查，但是，參加評審工作的專家任務都很重，有的專家半天時間要評審二十多個項目。有的項目所處技術領域的專家專家?guī)炖镞€比較少，只能由相關技術領域的專家評審。由于參評的項目多，涉及的行業(yè)范圍廣，專業(yè)性強，而參加評審的專家人數少，專家掌握的行業(yè)、專業(yè)有限，不可能對項目的技術創(chuàng)新性、建設方案的可行性、預期社會經濟效益和示范帶動作用等項目情況都很熟悉，進而影響到項目評審意見的權威性。
（三）在專項資金計劃審批環(huán)節(jié)存在的問題
在項目審定、專項資金計劃下達之前缺少對項目的實施情況進行實地調研。從項目單位開始組織申報材料，中間還要經過轉報、項目初審、專家評審等環(huán)節(jié)，才到項目審定、專項資金計劃下達環(huán)節(jié)，項目實施情況可能會發(fā)生一些重大變化，特別是一些重點項目，未經過查看項目單位的現場情況，不了解項目實施進展的具體情況，不了解項目單位是否具備項目實施的能力。這樣，下達專項資金計劃可能存在一定的風險。
（四）專項資金撥付環(huán)節(jié)存在的問題
科技成果轉化專項資金撥付不及時，存在專項資金被截留、擠占和挪用問題。目前大多數科技成果轉化項目的專項資金撥款流程為：省財政市財政縣財政項目單位，專項資金撥付的中間環(huán)節(jié)多，有的縣財政比較困難，存在專項資金被截留、擠占和挪用問題。通過對37個項目的調研發(fā)現，專項資金到達項目單位賬戶平均天數是166天，其中半年以上的項目有13個，最慢的達到了527天。專項資金不能及時全額撥付到項目單位，影響了項目建設的實施，降低了專項資金的使用效率，也可能會導致違紀違規(guī)問題的發(fā)生。另一方面，沒有明確規(guī)定在專項資金撥付給項目單位前要對項目進行檢查，可能會產生有的項目已撤銷或停止建設，還向該項目單位撥付科技成果轉化專項資金的問題。
（五）專項資金的使用環(huán)節(jié)存在的問題
從調研項目情況看，多數項目的專項資金用在項目建設方面，或用于科技成果轉化項目的貸款貼息。部分項目的支出不符合專項資金的使用要求，用于支付業(yè)務招待費、咨詢費等。多數建設項目財務管理不夠規(guī)范，沒有做到專賬管理。
（六）項目驗收環(huán)節(jié)存在的問題
項目驗收是檢查項目是否按計劃完成各項工作內容，是否交付符合預期的工作成果。通過調研發(fā)現，項目驗收工作不夠重視，有的項目已建成投產多年，但是沒有及時向有關部門申請組織驗收，或因有關部門工作繁忙，未能及時組織驗收，影響了項目正常的結題，也影響了項目的后續(xù)跟蹤管理。在建成投產的35個項目中，經過驗收的項目只有13個，驗收率只有37%。
二、加強科技成果轉化專項資金管理的幾點建議
要充分認識科技成果轉化專項資金對促進科技成果轉化為現實生產力的引導和帶動作用，加強專項資金的管理，提高專項資金的使用效率。遵循誠實申請、公正受理、科學管理、擇優(yōu)扶持、公平透明、專款專用的原則。為了進一步加強科技成果轉化專項資金管理，推進科技成果向現實生產力轉化，提出以下幾點建議：
（一）加強項目申報環(huán)節(jié)的管理
1、提高申報門檻。技術成果應當要符合產業(yè)發(fā)展方向，產業(yè)關聯(lián)度大，帶動作用強，預期經濟社會環(huán)境效益好；項目采用的關鍵技術先進成熟，能顯著提升本省產業(yè)技術水平。一些技術含量一般的項目不列入扶持范圍，鼓勵先進適用的科技成果盡早進行產業(yè)化，縮短進行轉化的科技成果的有效期，對于較長時間前取得的科技成果可能不具有經濟價值，不能申報科技成果轉化專項資金。要加大對重點項目的扶持力度，逐步減少對一般項目的扶持，改變目前專項資金“撒胡椒面”的現象，真正發(fā)揮科技成果轉化專項資金的引導和帶動作用。
2、規(guī)范從事科技成果轉化申報工作中介的管理工作。培訓一批從業(yè)人員，認定一批專業(yè)中介機構，明確規(guī)定項目申報工作由具有資質的中介機構負責，并與物價部門商定收費標準。在項目申報材料中應提供項目申報機構的營業(yè)執(zhí)照、資格證書和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格證書。項目申報材料的真實性由中介機構，管理部門可不定期對申報項目進行抽查，一旦發(fā)現虛假情況，要對從事該項目申報工作的中介機構進行處罰，取消該機構和有關從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格，在項目申報源頭上保證申報項目的真實性。
（二）進一步完善專家評審制度
1、擴充完善專家?guī)臁Ｎ崭嗑哂胸S富的專業(yè)知識和實踐經驗的專家參與項目評審，也可以吸收省外知名專家進入專家?guī)臁⑴c評審的專家要對所審查項目技術領域的發(fā)展狀況和所涉及經濟領域、市場狀況有較深的了解，具有權威性。專家?guī)煲軌驅崿F對入庫評審專家的動態(tài)管理、隨機抽取、自動語音通知、自動回避、抽取過程嚴格保密和嚴格時間控制等功能。
2、改進評審方式。專家評審可以采用集中評審與實地評審相結合的方式，重點項目可以在集中評審基礎上進行實地調研。對于外地專家參與項目評審，可以采用網上評審、函審等評審方式。對于重大項目，可委托工程咨詢機構進行評估。
（三）完善專項資金計劃審批管理
在項目審定、專項資金計劃下達之前，要對項目進行實地調研，特別是重點項目，要了解查看擬扶持項目的具體實施情況，包括項目的工程建設情況、技術開發(fā)能力、資金籌措情況、項目實施配套條件和生產經營狀況等。把調研擬扶持項目工作做為項目專項資金審批安排程序的一個重要環(huán)節(jié)，掌握扶持工作的主動性，使專項資金真正能夠用在科技成果轉化項目上，更好地促進科技成果轉化。
（四）完善專項資金撥付管理
通過調研發(fā)現，相當數量的科技成果轉化專項資金到位時間滯后，影響了項目的實施。要研究制定規(guī)范化、科學化管理的專項資金管理制度，使專項資金安全、快速運行。加強專項資金撥付管理，減少資金流通環(huán)節(jié)，規(guī)定每個環(huán)節(jié)專項資金撥付時限，積極探索科技成果轉化專項資金如何直接補助到項目單位，避免專項資金被截留、擠占和挪用情況的發(fā)生。在專項資金撥付給項目單位前，應當加強對項目檢查，對因故撤消或中止的項目，應當取消項目年度投資計劃，收回支出預算并停止撥付專項資金。
（五）加強專項資金使用管理
項目單位對取得的科技成果轉化專項資金，要專款專用、專賬管理。項目單位專項資金的支出要符合下達的計劃通知要求。專項資金支出范圍有投資補助和貸款貼息兩種。投資補助要用于與科技成果轉化項目建設主要內容相關的支出，不得用于購置小汽車、招待費等消費性質的支出；貸款貼息要用于支付科技成果產業(yè)化項目向商業(yè)銀行的貸款所負擔的利息支出。對于專項資金已撥付到項目單位，而項目因故撤銷或中止，項目業(yè)主應當進行項目清算并報財政部門核定，已按規(guī)定用途使用的專項資金作核銷處理，未使用的專項資金應當繳回財政部門。
第一條
為了加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，促進和規(guī)范科技成果轉化，加速科學技術進步和創(chuàng)新，推動經濟建設和社會發(fā)展，根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和其他有關法律、行政法規(guī)，結合本市實際情況，制定本條例。
第二條
本市為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發(fā)展新產業(yè)等科技成果轉化及相關活動，適用本條例。
第三條
科技成果轉化活動應當遵循市場規(guī)律和科技創(chuàng)新規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，按照自愿、互利、公平、誠信的原則，實施以增加知識價值為導向的激勵政策，依法保障實施科技成果轉化各方主體權益，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。
科技成果轉化活動應當有利于提高經濟效益、社會效益和合理利用資源、保護環(huán)境。
第四條
市和區(qū)人民政府應當加強對科技成果轉化工作的領導，將科技成果轉化工作納入國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃和年度計劃，建立健全科技成果轉化市場機制和轉化體系。
本市各級人民政府應當加強科技、財政、投資、稅收、人才、產業(yè)、金融、政府采購、軍民融合、知識產權等政策協(xié)同，為科技成果轉化創(chuàng)造良好環(huán)境。
第五條
本市鼓勵國內外科技成果在本市實施轉化，并予以支持。
單位和個人從事科技成果轉化活動，依照國家和本市有關規(guī)定享受優(yōu)惠政策。
第六條
本市積極推進京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，加強與京冀科技創(chuàng)新資源的開放共享，共建科技成果轉化平臺、科技產業(yè)園區(qū)和技術交易市場聯(lián)盟、產業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟；鼓勵企業(yè)、研究開發(fā)機構和高等院校與京冀等市外創(chuàng)新主體聯(lián)合建設重點實驗室、工程中心等聯(lián)盟，促進科技成果轉化實施。
第二章政府支持和保障
第七條
市和區(qū)人民政府應當對科技成果轉化合理安排財政資金投入，積極發(fā)揮各類財政資金的引導作用，引導社會資金投入，構建多層次、多渠道投資融資保障體系，推動科技成果轉化資金投入的多元化。
第八條
科學技術行政部門應當組織擬定促進科技成果轉化的政策措施，管理、指導、協(xié)調、服務本市科技成果轉化工作。
發(fā)展改革、工業(yè)、農業(yè)、教育、財政、人力社保、知識產權、金融管理等有關行政部門，在各自職責范圍內做好促進科技成果轉化工作。
第九條
發(fā)展改革、工業(yè)、農業(yè)、教育、科學技術等行政部門，應當改進和完善利用財政資金設立的應用類科技項目和其他相關科技項目的科研組織管理方式，在制定科技規(guī)劃、計劃和編制項目指南時，應當聽取相關行業(yè)、企業(yè)的意見；在組織實施應用類科技項目時，應當明確項目承擔者的科技成果轉化義務，并將科技成果轉化和知識產權創(chuàng)造、運用作為立項和驗收的重要內容和依據。
第十條
本市支持天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等機構投資初創(chuàng)期科技企業(yè)和高投入、高風險、高產出的科技成果轉化項目。
第十一條
市和區(qū)人民政府應當通過政府采購、研究開發(fā)資助、產業(yè)技術指導目錄、示范推廣、后補助等方式，優(yōu)先安排和重點扶持下列科技成果轉化項目：
（一）對經濟發(fā)展和行業(yè)技術進步有顯著促進作用的；
（二）技術含量高、市場容量大，對形成高新技術產業(yè)有明顯效果的；
（三）能夠改造和替代落后技術、工藝和裝備的；
（四）能夠合理開發(fā)和利用資源、節(jié)約能源、降低消耗以及防治環(huán)境污染、保護生態(tài)、提高應對氣候變化和防災減災能力的；
（五）能夠改善民生和提高公共健康水平的；
（六）能夠促進現代農業(yè)或者農村經濟發(fā)展的；
（七）專利技術及其他重大科技成果在本市首次實施轉化的；
（八）其他具有顯著社會效益的。
第十二條
本市建立和完善促進科技成果轉化的信息系統(tǒng)。
市科學技術行政部門應當建立科技成果信息庫，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果相關信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務，但不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。
市知識產權部門應當完善專利信息服務平臺，開展專利信息數據檢索、加工和分析，推動專利運用。
市財政部門應當完善行政事業(yè)單位資產管理信息系統(tǒng)，規(guī)范對科技成果處置、使用和收益管理的統(tǒng)計工作。
科學技術行政部門和其他有關部門，應當為企業(yè)獲取所需的科技成果信息提供幫助和支持。
第十三條
利用財政資金設立的研究開發(fā)機構、高等院校，應當將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息庫。
鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者，將科技成果和相關知識產權信息匯交到科技成果信息庫。
第十四條
利用財政資金設立的科技項目的承擔者，應當按照規(guī)定及時向科學技術行政部門提交相關科技報告。
鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者提交相關科技報告。科學技術行政部門應當提供方便。
第十五條
本市鼓勵農業(yè)科研機構、農業(yè)企業(yè)、農業(yè)試驗示范單位獨立或者與其他單位合作實施農業(yè)科技成果轉化，為農業(yè)生產提前、產中、產后綜合配套技術服務。
第三章研究開發(fā)機構和高等院校
第十六條
研究開發(fā)機構、高等院校應當完善科技成果轉化管理制度，優(yōu)化科技成果轉化流程，加強科技成果轉化工作的專業(yè)化建設。
第十七條
利用財政資金設立的研究開發(fā)機構、高等院校中的科技人員經單位同意，可以采取離崗、兼職、到企業(yè)掛職或者在崗創(chuàng)業(yè)等方式從事科技成果轉化活動。
科技人員離崗創(chuàng)業(yè)的，應當與單位簽訂離崗協(xié)議，對離崗創(chuàng)業(yè)事項、離崗期限、工資福利、社會保險、收益分配、成果歸屬等進行約定。
科技人員兼職或者在崗創(chuàng)業(yè)期間，應當完成本職工作，履行崗位職責，就兼職期限、保密、知識產權保護、收益分配、后續(xù)成果歸屬等與單位進行約定。
科技人員兼職或者離崗從事科技成果轉化活動期間，不得損害或者侵占本單位合法權益。
第十八條
研究開發(fā)機構、高等院校可以設置一定比例的流動崗位，引進有創(chuàng)新實踐經驗的企業(yè)家和企業(yè)科技人員兼職從事教學和科研工作。
第十九條
研究開發(fā)機構、高等院校的主管部門以及財政、科學技術等相關行政部門，應當建立有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系，將科技成果轉化情況作為對研究開發(fā)機構、高等院校考核評價、科研資金支持的重要內容和依據，并對科技成果轉化績效突出的相關單位加大科研資金支持。
研究開發(fā)機構、高等院校應當將科技成果轉化的產值、利潤等經濟效益和吸納就業(yè)、節(jié)約資源、保護環(huán)境等社會效益，作為科技人員職稱評聘的重要內容。
在科技成果轉化中做出重大貢獻的科技人員，可以直接申報高級職稱。
第二十條
利用財政資金設立的研究開發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定采取轉讓、許可或者作價投資等方式實施轉化。
第二十一條
利用財政資金設立的研究開發(fā)機構、高等院校轉移其持有的科技成果，應當通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱、擬交易價格。公示時間不少于十五日。
第二十二條
利用財政資金設立的研究開發(fā)機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，由本單位按照國家和本市有關規(guī)定管理和使用。
第二十三條
職務科技成果轉化后，科技成果完成單位應當按照本單位的規(guī)定或者與科技人員的約定，對完成、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。單位未規(guī)定、也未與科技人員約定的，按照下列標準執(zhí)行：
（一）將該項職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，從轉讓、許可收入扣除相關稅費、科技成果維護費、交易過程中的評估費、鑒定費等直接費用后的凈收入中，提取不低于百分之五十的比例；
（二）以該項職務科技成果作價投資的，從作價投資取得的股份或者出資比例中，提取不低于百分之五十的比例；
（三）將該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應當在實施轉化成功投產后連續(xù)三至五年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中，提取不低于百分之五的比例。
科技成果完成單位在前款規(guī)定比例的基礎上，根據科技成果轉化實際情況，可以自主提高獎勵和報酬比例。
第二十四條
利用財政資金設立的研究開發(fā)機構、高等院校依照本條例規(guī)定，對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出，納入本單位統(tǒng)一管理，但不納入當年本單位績效工資總額。
國有企業(yè)依照本條例規(guī)定，對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出，計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制，不納入本單位工資總額基數。
第二十五條
單位對在研究開發(fā)和科技成果轉化項目中做出主要貢獻的人員給予獎勵的份額，應當不低于該項目獎勵總額的百分之五十。
第二十六條
在利用財政資金設立的研究開發(fā)機構、高等院校中擔任領導職務的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化做出重要貢獻的，可以按照有關規(guī)定獲得科技成果轉化的現金、股權等獎勵或者報酬。研究開發(fā)機構、高等院校應當將其獲得獎勵和報酬的情況在本單位公示。
第二十七條
利用財政資金設立的研究開發(fā)機構、高等院校和國有企業(yè)在實施科技成果轉化過程中，通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格后市場價格發(fā)生變化的，或者以科技成果對外投資實施轉化發(fā)生虧損的，其決策程序符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，且勤勉盡責，未牟取私利的，對單位負責人不作負面評價，免除相關決策責任。
第二十八條
利用財政資金設立的研究開發(fā)機構、高等院校應當按照有關規(guī)定，在每年第一季度末向其主管部門提交本單位上年度科技成果轉化情況報告，說明本單位依法取得的科技成果數量、實施轉化情況以及相關收入分配情況，該主管部門審核后按照要求報送市財政部門和市科學技術行政部門。
第四章企業(yè)主體
第二十九條
本市鼓勵企業(yè)在研究開發(fā)方向選擇、項目實施和成果應用等方面發(fā)揮主體作用，支持企業(yè)加大研發(fā)投入，建立技術研發(fā)機構，開展關鍵、核心技術研發(fā)，承接轉化國內外科技成果。
第三十條
本市支持企業(yè)加大對科技成果轉化的投入，有下列情形之一的，市和區(qū)人民政府按照本市有關規(guī)定給予財政資金資助、獎勵、補貼等政策支持：
（一）承接轉化重大創(chuàng)新項目；
（二）承接轉化科技成果形成的重點新產品；
（三）與研究開發(fā)機構、高等院校合作轉化科技成果；
（四）自建或者與研究開發(fā)機構、高等院校合作建立重點實驗室、工程實驗室、工程中心、研發(fā)中心、研究院等創(chuàng)新機構；
（五）自建或者與研究開發(fā)機構、高等院校合作建立中間試驗、工業(yè)性試驗等科技成果轉化平臺。
第三十一條
本市鼓勵各類企業(yè)發(fā)揮自身優(yōu)勢，利用老舊廠房、閑置房屋、商業(yè)設施等建設眾創(chuàng)空間，制定有利于促進科技成果轉化的人事管理制度；支持國有企業(yè)職工通過兼職或者離崗創(chuàng)業(yè)從事科技成果轉化活動。
第三十二條
本市鼓勵企業(yè)建立并完善科技成果轉化的獎勵機制，利用股權出售、股權獎勵、股票期權、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開展科技成果轉化。
第三十三條
企業(yè)為采用新技術、新工藝、新材料、新服務和生產新產品，可以委托專業(yè)服務機構征集其所需的科技成果或者征尋科技成果轉化的合作者。
第三十四條
本市鼓勵企業(yè)與研究開發(fā)機構、高等院校構建產學研聯(lián)合體，形成優(yōu)勢互補、利益共享、風險分擔的產學研相結合的市場化協(xié)同創(chuàng)新機制，通過企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、博士后工作站等產學研合作方式，共同開展研究開發(fā)、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。
第三十五條
本市鼓勵各類金融機構開展知識產權質押貸款、股權質押貸款等貸款業(yè)務，推進面向科技企業(yè)的股權投資和信貸投放相結合的投貸聯(lián)動，為科技成果轉化提供金融支持。
市知識產權等部門對企業(yè)的知識產權質押貸款給予政策支持。市科學技術行政部門組織建設科技金融對接平臺，為科技企業(yè)融資提供服務。
第三十六條
本市鼓勵保險機構開發(fā)涉及技術轉移、自主研發(fā)、知識產權等領域的關鍵設備研發(fā)、研發(fā)中斷、產品質量保證、新產品試用等專屬保險產品，推進面向科技企業(yè)的保投聯(lián)動，為科技成果轉化提供支持。
第三十七條
本市通過設立政策性擔保資金等方式，支持擔保機構為科技企業(yè)實施科技成果轉化提供貸款擔保。
第三十八條
本市支持科技企業(yè)利用多層次資本市場直接融資，促進科技企業(yè)改制上市、掛牌交易，鼓勵符合條件的上市科技企業(yè)通過增發(fā)股份、定向收購等方式擴大資本規(guī)模，支持科技企業(yè)利用債務融資工具進行科技成果轉化的項目融資。
第五章技術交易和服務
第三十九條
市和區(qū)人民政府應當鼓勵設立各類科技成果轉化專業(yè)服務機構，培育和發(fā)展技術交易市場，為科技成果轉化提供下列服務：
（一）科技成果信息的搜集、篩選、分析、加工；
（二）科技成果的交易；
（三）科技成果的價值評估；
（四）科技成果轉化人才培訓；
（五）科技創(chuàng)業(yè)孵化服務；
（六）科技成果轉化的其他服務。
第四十條
本市支持創(chuàng)辦以科技成果轉化為主要內容、專業(yè)服務水平高、創(chuàng)新資源配置優(yōu)、產業(yè)輻射帶動作用強的科技企業(yè)孵化機構。
科技企業(yè)孵化機構應當加強服務設施和功能建設，為初創(chuàng)期科技企業(yè)科技成果轉化提供管理運營、技術研發(fā)、檢測檢驗、管理咨詢等服務。
第四十一條
技術交易活動應當有利于加速科技成果的轉化、應用和推廣，遵守法律、法規(guī)和有關規(guī)定，不得損害國家利益和社會公共利益。
第四十二條
在技術交易活動中，禁止下列行為：
（一）侵犯他人知識產權、技術權益；
（二）竊取、泄露他人技術秘密；
（三）假冒專利技術；
（四）做虛假廣告、宣傳；
（五）串通招標、投標；
（六）以欺騙、脅迫等手段簽訂技術合同；
（七）國家法律、法規(guī)禁止的其他行為。
第四十三條
從事技術交易的，應當按照《中華人民共和國合同法》的相關規(guī)定訂立技術合同。
技術合同簽訂后需要進行認定登記的，技術開發(fā)合同的研究開發(fā)人、技術轉讓合同的讓與人、技術咨詢和技術服務合同的受托人應當向所在地的技術合同登記機構提出認定登記申請。
第四十四條
合作進行科技成果轉化的各方，應當就保守技術秘密達成協(xié)議。當事人不得違反協(xié)議或者違反權利人有關保守技術秘密的要求，披露或者允許他人使用該項技術。
第六章法律責任
第四十五條
違反本條例規(guī)定的行為，相關法律、法規(guī)已有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十六條
違反本條例規(guī)定，利用財政資金設立的科技項目的承擔者無正當理由未提交科技報告、未匯交科技成果及相關知識產權信息，或者未按照規(guī)定時間開展科技成果轉化工作的，由政府有關主管部門、管理機構責令改正；情節(jié)嚴重的，追繳財政資金，予以通報批評、記入科研誠信檔案，并禁止其在規(guī)定期限內承擔利用財政資金設立的科技項目。
第四十七條
單位和個人在技術交易活動中，違反本條例第四十二條規(guī)定的，由有關部門依法處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十八條
科學技術等相關行政部門及其工作人員，在科技成果轉化活動中、、或者有其他失職、瀆職行為的，由任免機關或者監(jiān)察機關對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第七章附則
[關鍵詞] 科技成果；轉化；影響因素；機制
[中圖分類號] F427 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）2-64-3
Analysis on the Influencing Factors and Countermeasures of the Transformation of Scientific and Technological Achievements in Guangxi
Dong Tingmei
（Guangxi Information Institute of Science and Technology， Nanning Guangxi 530022）
Abstract： This paper summarizes and analyzes the basic situation of scientific and technological achievements transformation in Guangxi since "the 12th Five-year plan"， points out the influencing factors and problems of Guangxi scientific and technological achievements transformation， and researches and proposes countermeasures and suggestions to speed up promoting the transformation of Guangxi scientific and technological achievements.
Key words： scientific and technological achievements； transformation； influencing factors； mechanism
“十二五”以來，廣西緊扣創(chuàng)新發(fā)展新要求，推動落實和完善有利于科技成果轉化的政策環(huán)境，構建功能完善、運行高效的科技成果轉移轉化體系，釋放財政資金投入產生科技成果的巨大潛力，促進科技成果資本化、產業(yè)化，取得了良好的成效。
1 廣西科技成果轉化基本情況
1.1 科技成果轉化能力有效提升
一是科技成果登記及應用水平有效提高。“十二五”期間，廣西科技成果登記數量大幅度增加，共登記科技成果3 874項，投入實際應用的成果3 332項，占86%。僅2013-2015年登記的應用技術成果共新增利潤1 805.25億元，新增稅金133.02億元，出口創(chuàng)匯20.47億美元，節(jié)約成本68.93億元。二是企業(yè)在科技成果轉化中的主體作用得到增強。“十二五”期間，自治區(qū)科技計劃項目中，由企業(yè)作為第一承擔單位的項目有2 470項，占41.73%；支持科技計劃經費為8.97億元，占全部科技計劃經費的42.21%。柳州高新區(qū)內企業(yè)以汽車整車及零部件產業(yè)集群為主攻產業(yè)，上汽通用五菱寶駿基地二期的順利投產，東風柳汽乘用車基地二期、商用車一期項目的落地，實現了“BS3底盤自主正向開發(fā)設計”“CN100MCE整車輕量化開發(fā)”“東風柳汽B+系列發(fā)動機關鍵技術”等一批自治區(qū)科技重大專項研發(fā)成果的轉化落地，全國百萬整車制造先進基地布局順利完成。三是高校科研院所促進成果轉化實力增強。“十二五”期間，廣西高校承擔了企業(yè)委托的科技研發(fā)和技術咨詢項目經費超10億元，有442項科技成果實現了轉化，比“十一五”的147項增長200.7%[1]。
1.2 技術交易穩(wěn)步增長
充分利用廣西科技活動周、廣西發(fā)明創(chuàng)造成果展覽交易會、中國―東盟博覽會先進技術展等區(qū)內外科技展會活動平臺，專題組織科技成果對接專場活動。“十二五”期間，開展大型對接活動40余場次，累計組織企事業(yè)單位11 580家參加對接，展示推介科技成果和產品21 000多項，促成項目簽約1 085項，實現技術成果和產品交易326.82億元。2016年上半年，全區(qū)完成技術合同認定登記282項，比2015年同期增長147%；登記輸出的技術交易額1.83億元，比2015年同期增長102%。廣西本地吸納全國（含廣西）技術767項；登記技術交易額15.04億元，比2015年同期增長65.0%。
1.3 科技成果轉化體系持續(xù)完善
一是廣西技術轉移服務機構數量不斷增加，截至2016年9月，全區(qū)共有自治區(qū)級技術轉移示范機構26家（其中含國家級技術轉移示范機構8家），各類生產力促進中心102家，技術合同登記點15個，專利機構總數達到39家。中國-東盟技術轉移中心協(xié)作網絡成員單位也達到1 188家，其中東盟國家成員單位393家。二是農業(yè)科技成果轉化及服務體系不斷完善，2016年，全區(qū)共有163個現代特色農業(yè)示范區(qū)建設和35個縣域特色作物試驗站，建設了3個國家級農業(yè)科技示范園區(qū)和13個自治區(qū)級農業(yè)科技示范園區(qū)，建設了19個國家現代農業(yè)產業(yè)技術體系廣西創(chuàng)新團隊，設立88個綜合試驗站，大力推廣先進的農業(yè)技術，實施農業(yè)良種工程，開展農業(yè)科技成果轉化工作。
1.4 科技成果政策環(huán)境不斷優(yōu)化
2015年以來，廣西出臺了多項促進科技成果轉化的政策措施，組織制定并出臺了《事業(yè)單位科技成果使用處置和收益管理暫行規(guī)定》《廣西科技成果轉化大行動實施方案（2015-2020年）》《大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的實施方案》《廣西工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工程實施方案》《關于加快全區(qū)技術市場發(fā)展實施方案》《廣西科技成果登實施細則（修訂版）》《廣西科技成果轉化大行動任務安排指標》《廣西科技成果轉化項目認定標準》等一批促進科技成果轉化的有關配套政策和措施，并將科技成果轉化成效列入對各地市的績效考核指標，進一步完善了政策環(huán)境[2]。
1.5 科技成果轉化經費投入大幅增加
一是設立科技成果轉化補助專項，2012-2015年，科技廳設立專項，安排科技資金2億多元，支持了700多項科技成果的引進和轉化，重點支持冶金、機械、電子信息等“千億元產業(yè)”和戰(zhàn)略性新興產業(yè)，且根據各地產業(yè)規(guī)劃布局進行針對性立項資助，如支持中國有色桂林礦產地質研究院有限公司的“高重頻激光用RTP電光晶體水熱法生長”成果轉化，幫助地方建立支柱產業(yè)技術創(chuàng)新轉化高地。二是2015年、2016年共安排轉制院所科技成果產業(yè)化專項資金5 015萬元。在專項的引導支持下，23家轉制院所取得長足發(fā)展，成果轉化能力不斷增強，建設了22家科技成果產業(yè)化基地，一批“名牌產品”“品牌產品”投放市場。2013-2015年，轉制院所成果產業(yè)化項目累計完成總產值12.5億元，產品銷售收入11.2億元，累計開發(fā)新產品112個（其中已投放市場94個），獲得科研成果75項。三是引導市財政大力支持科技成果轉化工作。其中，柳州市本級財政每年科學研究與技術開發(fā)經費15%以上用于科技成果轉化，農業(yè)發(fā)展經費20%以上用于農業(yè)科技成果轉化項目。南寧市2015年開始每年安排科技合作專項經費1 000萬元，支持科技合作以及科技成果轉移轉化，組織開展高校院所專家服務縣區(qū)科技大行動。
2 廣西科技成果轉化影響因素分析
盡管廣西在推動科技成果轉化方面做了諸多努力，也取得了較好的成效，但廣西科技成果轉化率低的形勢依舊嚴峻，亟待解決。影響廣西科技成果轉化、科技與經濟銜接的因素主要集中在以下幾個方面：
2.1 政策落實不到位，政策激勵作用有待進一步發(fā)揮
事業(yè)單位落實《事業(yè)單位科技成果使用處置和收益管理暫行規(guī)定》困難，一是事業(yè)單位工資改革后，實行單位工資總額管控制度，造成成果轉化收益的績效工資頂到工資總額天花板，無法發(fā)放的實際情況；二是科研團隊的獎勵需要先有預算才能支出，造成成果轉化收益次年才能獎勵給科技人員的情況普遍存在，這極大地挫傷了科研人員成果轉化的積極性[3]。
2.2 科技成果數量和質量有待提高，技術市場活躍程度不夠高
2015年，全國技術市場共完成技術交易30.7萬項，合同金額9 835.73億元，廣西通過全國技術市場完成技術交易3 394項，合同金額58.48億元，分別只占全國總項數和總金額的1.1%和0.6%。無論是技術交易的項數，還是技術交易的金額，我區(qū)與全國平均水平相比都還存在較大差距。
2.3 技術轉移示范機構數量偏少，技術轉移隊伍有待進一步壯大
目前，我區(qū)僅有國家技術轉移示范機構8家，自治區(qū)級技術轉移示范機構26家，技術轉移示范機構數量偏少，這與我區(qū)持續(xù)和深入開展科技成果轉化工作不相適應。
3 加快推動廣西科技成果轉化的建議
3.1 多措并舉，激勵做大科技成果總量
實施財政科技投入供給側結構性改革，建立以企業(yè)為主體的產業(yè)技術創(chuàng)新制度，發(fā)揮企業(yè)在成果轉化中的主體作用，建立以科技成果轉化為導向的科技創(chuàng)新激勵引導政策，強化對加強專利保護，強化科技同經濟對接、創(chuàng)新成果同產業(yè)對接、創(chuàng)新項目同現實生產力對接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動同其利益收入對接，建立政產學研用結合的政策支持體系，加強自主創(chuàng)新與引進消化吸收再創(chuàng)新相結合，加大對科技成果轉移轉化的支持，多措并舉，做大科技成果總量；加強對廣西科技成果轉化大行動的組織實施，建立和完善科技成果轉化投資引導政策，建立科技成果轉化績效考核評價體系，調動單位和個人積極性，促進各地各部門各單位貫徹落實促進科技成果轉化法，加快科技成果轉化[4]。
3.2 加大投入，創(chuàng)新科技成果轉化的體制機制，制定完善相應的配套政策措施
3.2.1 設立科技成果轉化專項資金。在廣西將設立的創(chuàng)新驅動發(fā)展專項資金中，設立重大科技成果轉化資金和科技成果轉化投資引導基金及風險資金，引導社會資本設立創(chuàng)投資金，支持成果轉化平臺和重大科技成果轉化項目。
3.2.2 完善科技成果轉化財稅支持政策。落實企業(yè)研發(fā)投入加計扣除政策，建立和完善促進企業(yè)進行科技成果轉化的財稅支持政策措施，加強科技成果轉化平臺建設，出臺有利于科技成果轉化的政策措施，開展執(zhí)法檢查，完善科技成果轉化服務體系建設，引導企業(yè)提高研發(fā)投入強度，使企業(yè)逐步成為科技創(chuàng)新和成果轉化的主體。
3.2.3 制定和出臺企業(yè)購買技術成果補助辦法。對購買科技成果并在廣西轉化落地的企業(yè)，實行普惠性獎勵性后補助政策，促進企業(yè)轉化應用科技成果，推動產業(yè)轉型升級。
3.2.4 建立高校和科研院所及國有企業(yè)進行科技成果轉化的績效考核評價體系。科技成果轉化收益全部留歸單位所有的政策，調動單位的積極性。
3.3 疏通科技成果轉化渠道，建立健全覆蓋全區(qū)的科技成果轉化服務體系
盡快開發(fā)建成統(tǒng)一的科技成果信息庫及技術需求信息庫，加快網上技術市場的建設和網上技術交易平臺建設，科技成果包和企業(yè)技術需求信息，促進技術供需對接。建立社會化的科技成果評價體系，加強技術轉移服務體系建設，建立一批綜合性的技術轉移服務平臺和基地，組織開展國內外的技術轉移和科技成果轉化交流與合作，組織開展網上、網下的科技成果對接活動，立體推進技術交易，促進科技成果轉化。
3.4 加強科技成果轉化人才隊伍建設，保障科技人員的權益
建立和完善科技人才激勵引導政策，堅持搭建平臺聚人才，多措并舉育人才，優(yōu)化環(huán)境留人才，不斷加強科技人才隊伍建設，推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新。強化對科技成果轉化權益的保護，調動單位和個人的積極性。采取執(zhí)法檢查，出臺政策保護措施，建立起保護科技人員進行科技成果轉化的政策體系和服務體系，提高科技成果轉化收益對研發(fā)團隊及成果轉化人員的獎勵比例，獎勵支出不受單位當年工資總額限制，落實擔任事業(yè)單位領導的科技人員的科技成果轉化獎勵政策，提高科技人員開展科技成果轉化的動力。加大對技術轉移機構和技術市場交易機構的支持力度，建立一支懂市場、懂技術、善協(xié)調、會經營的科技成果轉移轉化服務隊伍，培育技術經紀人隊伍。
參考文獻：
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文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2016）01-226-02
在當前競爭環(huán)境變化和創(chuàng)新復雜化背景下，快速發(fā)展仍然是主旋律，科技成果轉化能帶來巨大的、潛在的經濟效益與社會效益，但由于諸多原因，我國高校大部分科技成果卻被束之高閣，無法實現更深層次的開發(fā)和利用，嚴重制約了我國的原始創(chuàng)新能力。
2015年，國務院下發(fā)《關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，明確要求“建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺，健全統(tǒng)籌協(xié)調的科技宏觀決策機制”，目前，國家在促進高校科技成果轉化方面已經建成了包括國家大學科技園、技術創(chuàng)新聯(lián)盟、技術轉移中心等在內的多個支撐平臺，這種“平臺模式”有利于解決科技成果轉化的信息不對稱問題，但目前平臺管理效率不高，諸如多頭管理、供求不暢、資源配置不合理等相關問題仍然亟待解決。
本文將技術路線圖規(guī)劃方法引入高校科技成果轉化問題，試圖改進高校科技成果轉化的管理范式，以期為高校實施科技成果轉化和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供規(guī)劃決策的新方法和新路徑。
一、傳統(tǒng)技術路線圖的基本結構及其局限性
Phaal R指出技術路線圖應具備四項特征：基于時間序列；有明確的時間節(jié)點；分層呈現（如市場、產品和技術）；連接各層次要素。根據技術路線圖的實踐目標不同，所分層次也不同，但至少應包括目的及其影響因素（頂層）、如何實現目的（中間層）、包括技術在內的相關資源（底層）。我國的技術路線圖實踐多采用這種構建思路，一般將路線圖分為市場需求、產業(yè)目標、技術壁壘、研發(fā)需求和資源狀況五個層次。
傳統(tǒng)技術路線圖具有一定局限性，首先，范式局限性。傳統(tǒng)技術路線圖的主要解決戰(zhàn)略規(guī)劃問題，而高校科技成果轉化問題較為微觀，主要解決技術轉移的問題，采用“技術、產品、市場”的范式意義不大，特別是產品和市場并非高校的優(yōu)勢所在；其次，主體單一性。雖然傳統(tǒng)技術路線圖的制定過程（多方研討會）也在一定程度上體現了政府、企業(yè)、科研院所及高校的協(xié)作溝通，但是傳統(tǒng)技術路線圖主體單一，不能體現多方的互動機制，無法打開科技成果轉化的“黑匣子”。因此高校科技成果轉化技術路線圖不可照搬其框架體系。
二、高校科技成果轉化技術路線圖的構建
基于結構化理論，本文將高校科技成果轉化技術路線圖分為外部結構、驅動力和內部結構三個層次，目的是克服傳統(tǒng)技術路線圖偏重各層次的分析，而簡化各層次間的聯(lián)結機制，因此本文制定的高校科技成果轉化技術路線圖注重層與層之間的過渡流程，以預測和管理在科技成果轉化過程中會遇到的問題，明確高校在轉化中的任務。具體來說，本文將高校科技成果轉化技術路線圖分為以下幾個層次：
1.外部結構層：外部結構層繪制主要考慮宏觀環(huán)境和外部主體因素，如政策、金融市場、技術需求市場、技術中介市場、企業(yè)相關因素等。在科技成果轉化實踐中，成果價值流失現象很普遍，高校科研重科學價值而輕市場需求的特點是導致這種現象的主要原因。因此，外部結構層主要是理清科技成果轉化的外部結構，找到科技成果的消化路徑以解決高校科技成果的需求問題。
2.驅動層：根據供求理論，促進科技成果轉化即是使科技成果有效供給和有效需求相適應而形成動態(tài)均衡的過程，而現實中市場失靈的現象很普遍，這說明高校科技成果轉化不是簡單的供需問題。驅動層主要探究高校科技成果轉化的過程，目的在于打開成果轉化的“黑匣子”，挖掘成果轉化的中介路徑，如中介市場、校企合作交流、風險投資等。
3.內部結構層：內部結構層的主要設計目的主要是兩點，一是細分高校及科研隊伍創(chuàng)新能力，即在高校群落中找到龍頭高校，在單個高校中找到核心科研隊伍；二是細分高校科技成果，進而對不同的科技成果采用不同的轉化方式。
4.時間維度：當前技術發(fā)展迅速，科技成果轉化的低效率直接導致科技成果有效供給的流失，因此，高校必須及時對市場機會作出反應，聯(lián)合各利益相關者，劃分成果轉化階段，合理設立目標，以促進科技成果轉化的實施。根據全生命周期理論，本文將科技成果轉化過程分為轉化籌備階段、轉化實施階段和轉化后續(xù)階段。轉化籌備階段，即立項階段，主要是識別市場機會，統(tǒng)籌轉化項目，策劃轉化方案并對可行性作出判斷；轉化實施階段是執(zhí)行轉化方案，對無法按期完成的目標進行修正并分析其原因；轉化后續(xù)階段是產品推廣以及根據市場反饋對新技術和新產品的不足作進一步改進的過程。
三、高校科技成果轉化技術路線圖的制定流程
制定流程是技術路線圖的關鍵，由于制定技術路線圖的主體、需求及針對領域的不同，目前尚未形成統(tǒng)一的技術路線圖制定流程。本文制定的高校科技成果轉化技術路線圖是以高校為主體，以市場為導向，分析并規(guī)劃科技成果的轉化過程，制定流程分為三個階段，即準備階段、繪制階段和后續(xù)管理階段，各階段具體流程任務如表1所示：
準備階段是技術路線圖制定工作的啟動階段，首先，應明確技術路線圖所涵蓋的領域與內容，界定高校科技成果轉化工作的范圍和邊界。其次，獲取相關領域專家及利益相關者（如政府、產業(yè)協(xié)會或企業(yè)）的意見和支持，在高校科技成果轉化達成戰(zhàn)略共識。再次，組織技術路線圖制定團隊的建設，以服務于專家研討會組織、市場調研和信息收集以及路線圖繪制和更新等工作。
繪制階段是技術路線圖制定工作的核心階段，基于高校科技成果轉化技術路線圖的構建思路，本文將此階段分為五項任務，即市場環(huán)境分析、研發(fā)需求分析、科技成果分析、驅動力分析和里程碑的樹立。每層的任務都應考慮到和其他層的連接問題，這種連接是時間維度上關鍵節(jié)點間的實現路徑，體現科技成果轉化過程中的實際問題。
后續(xù)管理階段，即技術路線圖的執(zhí)行階段，主要包括兩項任務。第一項任務是制定實施計劃，目的是保障高校科技成果轉化技術路線圖的可行性；第二項任務是技術路線圖的評價更新。一方面當前技術創(chuàng)新的步伐加快，科技成果貶值風險加大，另一方面，隨著時間的推移，相關政策和市場環(huán)境也會發(fā)生改變，因此，評價更新是技術路線圖不可或缺的一項任務。
關鍵詞：綜合評價方法；科技成果轉化；評估分析
中圖分類號：F207 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）08-0237-01
在科技成果轉化過程中，因為科技成果轉化的實施過程與環(huán)境復雜，因此對科技成果轉化對比分析的對比系數進行評估與分析，就成為了轉化管理的關鍵點。本文針對科技成果轉化對比分析，對其分析數據進行詳細研究，從而整體了解與改善科技成果轉化對比分析的客觀性。
1 科技成果轉化常用綜合評價方法
通過對科技成果轉化對比分析的成因進行剖析，科技成果轉化的分析過程對比性無法完全保障。如何有效的降低科技成果轉化對比分析的錯誤率，是成果轉化管理研究一個非常值得深入研究的課題。而對于實際的科技成果轉化分析過程中，對比分析的發(fā)生具有一定的隨C性。綜合評價法能夠較為全面的分析對比分析的發(fā)生因素，本文針對性的提出解決措施，從而有效的降低科技成果轉化對比分析的發(fā)生概率。
2 創(chuàng)建科技成果轉化對比分析評估模型
基于綜合評價，來進行科技成果轉化對比分析的對比評估，使用綜合評價法來進行科技成果轉化對比對比評估模型的創(chuàng)建。將科技成果轉化科技環(huán)境的相關信息來進行量化。通過綜合評價來解決科技成果轉化的實際問題。
2.1 對科技成果轉化的各因素進行統(tǒng)一處理
造成科技成果轉化對比分析的因素很多，這就需要具體對科技成果轉化環(huán)境進行分析。[2]并且根據以下兩類方程式，來對科技成果轉化的各影響因素進行指標體系的統(tǒng)一處理。從而構成綜合評價的評價因素集，并進行統(tǒng)一處理。
式中，R代表內容，wi代表指標對應的權重，Pi代表固有內容可能性指標評價得分，Li代表科技內容程度指標評價得分，M1代表分析措施，M2代表轉化措施。[5]
利用評價矩陣，可以進一步求出科技成果轉化可能出現的狀態(tài)的概率，從而更好的預測科技成果轉化在未來一定的時間內的發(fā)展趨勢中，為其對比分析的發(fā)生，采取有效的解決措施與依據。
3 科技成果轉化對比分析對策
由上述內容中對其科技成果轉化的相關分析，能夠大致了解到其科技成果轉化對比分析的發(fā)生率的情況。而要達到科技成果轉化的對比性，則需要在各個導致因素上加以注意，達成正常狀態(tài)，才能有效的預防對比分析。而這就需要利用到綜合分析理論來進行對比分析的預測，其預測的準確度會直接影響到結果的正確程度，而關鍵一步就在于解決矩陣中λi和Ui的取值問題。
首先，要對科技成果轉化過程中各種可能性因素來進行陳述與分析。然后綜合其相關的方程式來得出評估結果。大致可以得出λ1=0.27，U1=0.91；λ2=0.06，U2=0.72； λ3=0.03，U3=0.84；λ4=0.12，U4=0.85；λ5=0.03， U5=0.82；λ6=0.05，U6=0.77；λ7=0.16，U7=0.83；λ8=0.15，U8=0.89。
而從其狀態(tài)轉移矩陣中可以得到P01=λ1t=0.28t最大。因此，在進行科技成果轉化過程中，要對關鍵因素進行有效的考慮。而在科技成果轉化工作的過程中，制定相應的科技成果轉化措施，盡可能的提高轉化概率，特別是U1=0.89t，是轉化率數據中是最高的。這樣可以有效的降低對比分析發(fā)生的可能性。
4 結語
本文對科技成果轉化對比分析發(fā)生的內容概率進行對比評估，并且采取一定措施，來進行綜合評價分析。本文通過對科技成果轉化來進行基于綜合評價的對比評估，從而以相關的分析方法來確定科技成果轉化對比分析的相關權重與因素。通過對科技成果轉化的周圍環(huán)境來進行分析，從而創(chuàng)建其科技成果轉化對比分析的對比評估模型，來有效的提升科技成果轉化對比分析的客觀性。
參考文獻
[1]林仁紅.技術市場創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同機理研究[D].首都經濟貿易大學，2016.
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