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關鍵詞：項目管理理論；高職院校；科研經費管理
近年來，高職院校科研水平日漸提升。以江蘇財經職業技術學院（以下簡稱“我院”）為例，近3年承擔的各級各類科研項目及籌措到的科研經費年均增幅分別超過44.2%和31.3%。這既為學院開展科研工作提供了良好的物質條件，同時也給傳統科研經費管理模式帶來挑戰。
一、高職院校科研經費來源、特點及傳統管理模式存在的主要問題
（一）高職院校科研經費的來源及特點
目前，高職院校的科研經費來源已日趨多元化，以我院為例，主要包括縱向、橫向及院級科研經費三類。其中縱向科研經費主要來自教育部、省科技廳、省教育廳、市科技局等政府部門及省、市社科聯和各有關學會；橫向科研經費主要來自地方政府、企事業單位及行業協會。
雖然各高職院校科研工作開展狀況不盡相同，但調研發現，我院科研經費“一多三少”的特點具有一定的代表性。“一多”是指近幾年我院獲得的市、廳級科研項目經費數量多，且基本穩占每年全院科研到賬總經費的80%左右；“三少”是指我院承擔的產學研橫向科研項目、省部級及以上縱向科研項目及院級科研項目經費數量相對較少。其中，前兩類科研項目經費具有較大提升空間，院級科研項目經費穩中有降。
（二）高職院校傳統科研經費管理模式存在的問題
1.項目經費管理與項目研究管理脫節。高職院校普遍對科研項目實行多重管理，以我院為例，科研項目管理由科研處牽頭，協同財務處、審計處及項目負責人所在系（部）共同負責。然而，在實際管理過程中，財務處注重科研經費收支，審計處負責審計科研經費使用是否符合項目批復預算范圍及有關規定，科研處更關注科研項目、科研經費的獲取及科研項目研究進展與成果質量，而系（部）則更在意科研項目獲取數量及項目研究產出成果。四者之間往往缺乏交流，致使項目經費管理與項目研究管理脫節。
2.科研人員對科研經費使用存在認識誤區。部分科研人員認為科研項目經費是靠自己的能力和努力取得的，經費的使用權應歸個人或項目組所有，只要按照項目任務書或者合同要求完成科研項目的各項考核指標，項目負責人就對科研經費使用具有完全自，而學院相關職能部門的管理與監督傷害了項目組的核心利益。
3.科研經費預算編制缺乏嚴謹性，開支不合理。各級各類科研項目申報時，一般都要求申報人員編制全面的科研預算作為經費使用過程中的執行依據。然而，由于項目負責人缺少財務管理知識，且對于科研預算執行中的剛性要求認識不足，確定資金使用方向和額度時，缺乏嚴謹性，給日后項目研究過程中科研經費使用埋下了隱患，輕者出現經費開支不合理，重者項目經費開支出現嚴重結構性失調。
4.缺乏績效考核，難以提升科研經費使用效益。一方面，多重原因導致科研項目實際投入成本難以準確核算；另一方面，科研項目成果評價機制不科學，難以科學量化。高職院校因科研項目成果轉化率低，致使這種狀況尤為突出。因此，很難準確計算科研項目的投入與產出比，從而妨礙了對科研項目進行科研績效考核，致使科研經費使用效益進一步提升缺乏行之有效的激勵。
5.管理制度不完善。高職院校一般都制定了科研經費使用的統一管理辦法，如我院于2009年出臺了《科研經費管理暫行辦法》，執行一段時間后，又出臺了《科研經費使用補充規定》，對原暫行辦法內容作了進一步調整和補充。但即便這樣，在應對學院日趨多元化的科研經費來源時，管理制度仍顯得不夠完善，甚至有時出現院級管理制度與經費下達部門的具體使用要求發生沖突的情況。
二、項目管理理論
項目管理是指把各種系統、方法和人員結合在一起，在規定的時間、預算和質量目標范圍內完成項目的各項工作。即，從項目的投資決策開始到項目結束的全過程進行計劃、組織、指揮、協調、控制和評價，以實現項目的目標。
項目管理理論是人們在項目管理實踐中概括出來的集時間、成本、績效管理等于一體的理論體系，其核心在于科學化、規范化，主要包括項目整體管理、項目范圍管理、項目成本管理、項目溝通管理等9個知識領域的規范化管理。項目管理理論強調目標的實現和產品的質量，采用團隊化工作模式，其成功的評價標準包括時間、成本、范圍、質量和資源等5個方面。近10年，項目管理理論受到廣泛關注，并獲得廣泛應用。
三、項目管理理論在高職院校科研經費管理中的實踐
自2010年起我院嘗試將項目管理理論引入科研經費管理實踐，針對過程管理、人員認識、預算編制、開支結構、科研成本核算、經費使用效益等問題，分別實施項目整體、項目溝通、項目時間、項目范圍、項目成本、項目采購、項目質量、項目人力資源和項目風險等9大管理。
（一）項目整體管理和溝通管理
項目整體管理指在項目整個生命周期內，匯集項目管理所有知識領域，對所有項目計劃進行整合執行及控制，以保證項目各要素相互協調的全部工作和活動過程。項目溝通管理指為了確保項目信息合理收集和傳輸，以及最終處理所需實施的一系列過程。包括為確保項目信息及時適當的產生、收集、傳播、保存和最終配置所必需的過程。
將項目整體管理和溝通管理引入科研經費管理后，一方面，項目經費到賬后，即由財務處和科研處對科研經費在分項管理、分項核算、分項評審、綜合評估的基礎上進行“總控制”，實行集中管理，并由審計處跟蹤審計項目進行中科研經費使用是否符合項目批復預算范圍及有關規定；另一方面，針對每一項市、廳級及以上科研項目，三部門、項目組及項目所在系（部）定期交換信息，溝通認識上存在的誤區，目標一致，保護項目組的核心利益，避免財務風險，實現科研經費的科學和規范管理。
（二）項目范圍管理
項目范圍管理指對項目必須包含的工作范圍加以定義并進行管理。包括確定項目的需求、定義規劃項目的范圍、范圍管理的實施、范圍的變更控制管理以及范圍核實等。
引入項目范圍管理后，一方面，科研處協同項目負責人所在系（部）監督各級各類科研項目按照前期制定方案如實開展研究；另一方面，在不影響項目正常開展的前提下，對一些費用開支設置必要限額，杜絕科研經費支出結構性失調現象；第三，學院嚴把項目經費報銷關，以論文為例，要求論文內容必須與項目相關且文中須注明項目批號，并提供論文原件及與論文原件信息相符的版面費票據、發票等，確保項目經費專款專用。此外，針對學院科研經費來源多元性，盡量細化經費管理辦法，分縱向文科和理工科項目、橫向文科和理工科項目以及院級科研項目等多個類別分類管理，力爭把所有可能的情況都包含進管理范圍之中。
（三）項目時間管理
項目時間管理指為保證按時完成項目，合理分配資源，發揮最佳工作效率而進行的活動定義、活動排序、活動歷時估計、進度計劃開發和進度計劃控制的管理過程。
引入項目時間管理后，一方面由科研處協同系（部）督促項目組在盡可能短的時間內，投入適量經費，產出較多成果，及早完成項目考核指標，順利結題；另一方面，科研處配合財務處督促項目組在項目結題后盡快辦理項目結余經費結算、結轉事宜，避免科研經費長期閑置，提高科研經費使用效益。
（四）項目成本管理和采購管理
項目成本管理指為使項目實際成本不超過項目預算成本而進行的項目資源規劃、項目費用估算、項目費用預算和項目費用控制的管理過程。項目采購管理指從執行組織之外獲取貨物和服務的過程，包括采購計劃、詢價計劃、詢價、渠道選擇、合同管理和合同收尾。
引入項目成本管理和采購管理后，一方面，我院實施了項目負責人協同科研處、財務處及審計處共同編制項目經費預算制度。對于數額較大的經費預算，項目負責人在編制時，須提供詳盡的市場調研和技術方案論證報告，以確保經費預算編制的嚴謹性。另一方面，學院嚴把科研物資采購關，在遵循科研活動客觀規律的前提下，原則上規定項目研究用大宗設備應根據經費預算報學院審批，由后勤管理處設備科采用招標、競爭性談判、認質認價、單一來源采購等方式集中采購一次，以避免因重復購置造成的資源浪費和經費流失。此外，科研處協同其他相關職能處室通過組織、安排、調配等手段，充分發揮經費投入的積極作用及教科研資源共享，從學院層面最大限度降低科研項目新增成本投入。
（五）項目質量管理
項目質量管理指保證項目兌現它關于滿足各種需求的承諾的一切活動。其主要包括三個過程：質量計劃、質量保證和質量控制。
引入項目質量管理后，一方面，自2011年起我院要求新立項市、廳級及以上科研項目立項后1個月之內參加由科研處組織、校內外相關專家共同構成答辯小組的項目公開開題答辯，從源頭起狠抓項目研究質量；另一方面，充分發揮經濟杠桿作用，對經費數目較大項目，如科技創新載體平臺等實施“343”階段性經費劃撥辦法，項目開題后經費劃撥30%，通過中期檢查后再劃撥40%，結題驗收合格后兌現剩余30%。科研處與財務處定期交換項目研究進展與經費支出信息，全程掌控項目投入與成果產出情況，保證項目研究質量和經費使用效益。此外，制定并實施《科研項目成果量化管理辦法》，科學量化項目成果，按年度考核項目績效，實施優秀項目獎勵制度，形成提升科研經費使用效益的長效激勵效果。
（六）項目人力資源管理
項目人力資源管理指最有效地發揮每個參與項目人員作用的一切活動。主要過程包括：組織計劃編制、人員獲取和團隊建設。
引入項目人力資源管理后，一方面，我院實施了以項目或科技創新平臺為載體，將研究方向相對集中、研究能力、學術水平、學術道德和責任心俱佳的教師組成科研團隊，并以團隊為單位就有關管理制度進行培訓，為項目組科學、合理、規范使用科研經費打下良好基礎；另一方面，依托科研團隊或技術平臺，精心培育科研項目，力爭經過幾年研究積累，在沖擊更高層次科研項目方面有所突破。
（七）項目風險管理
項目風險管理是指通過風險識別、風險分析和風險評價去認識項目的風險，并以此為基礎，合理地使用各種風險應對措施、管理方法、技術和手段，對項目的風險實行有效的控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現。
引入項目風險管理后，一方面，我院實施科學、規范、嚴謹的項目評審制度，嚴把項目申報關，在公開、公平、公正的前提下，確保研究能力強、學術水平高、學術道德和責任心俱佳的老師從申報隊伍中脫穎而出；另一方面，通過實施嚴格的經費報銷審批手續，嚴把費用報銷關，堅決杜絕違規經費支出現象，確保科研項目經費零風險管理。
四、結束語
為了應對高職院校傳統科研經費管理模式存在的諸多問題，引入成功的管理理念，實現管理機制創新是關鍵。項目管理理論是現代管理學中一種先進、實用且經過實踐檢驗并不斷完善的管理理論。將其引入高職院校科研經費管理后，促進了科研經費管理的科學化、規范化，提升了科研經費的使用效益。在最大限度保護科研項目組核心利益的同時，有效推動了高職院校科研工作的持續、健康、蓬勃發展。
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財務與金融，2009，（1）.
〔關鍵詞〕數據管護；生命周期；科研過程；風險管理
DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.05.007
〔中圖分類號〕G251〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2017）05-0037-06
Research on the Risk Control Strategies of Scientific Research
Process Based on the Perspective of Data Curation Life CycleXu Weilan
（School of Information Management，Central China Normal University，Wuhan 430079，China）
〔Abstract〕In the environment of E-Science，the process risk management plays a more important role in scientific research project.This paper attempted to discuss the content constitution and the formation mechanism from the nature of the risk of scientific research process.The current situation and problems of risk management in the scientific research process were analyzed.The concept of data management life cycle was combined with three aspects of the research process，life cycle and risk management.Based on the time-process-logical three-dimensional structure，the risk management model of scientific research process was constructed.The operational mechanism of risk management was explored.In different stages，the identification and prevention of scientific research risk were provided.
〔Key words〕data curation；life cycle；scientific research process；risk management
經濟合作與發展組織（OECD）相關統計顯示，我國科研投入與產出比率較低，科研成果轉化率不足15%[1]。隨著大數據技術、互聯網+時代的到來，海量、多維、多模態的數據如井噴式劇增，成為促進數據密集型科研創新發展的重要資源。然而，在科研進程中囿于人們認知局限、管護策略欠妥，導致科研小數據與不可重復觀測數據的丟失、長尾數據忽視、信息損失不可讀、信息共享與復用艱難等風險。為了規避科研過程中不確定性的各種風險，避免數據的重復采集與處理，促進多學科科研人員協作交流，增強科研數據的可溯源性、可重用性、可驗證性，提升科研產出的質量創新與增值效率，無疑成為當前科研管理亟待解決的問題。
盡管國內外學者在科研項目風險、科研生命周期的數據管理服務方面關注熱烈，不乏有見地的研究成果。如：胡曉蕊（2014）[2]對科研項目財務風險做了識別與控制的界定，王靜等（2014）[3]提出了服務協作風險管理思路，朱光等（2016）[4]給出了隱私風險管理框架，楊丹（2007）[5]、蔣琰（2009）[6]、張萍等（2015）[7]探究了高校科研管理能力成熟度模型和評估方法。2015年葉蘭[8]、李偉綿[9]等討論了科研數據管理模型，等等。但從動態多維視角探討科研過程風險管理模型的研究比較罕見，鮮有文章提出了生命周期視角下科研項目風險管理，可大多圍繞時間、人員、經費、資源等維度進行綜合層面的分析，缺乏從形成機理層面深度揭示風險的來源，探知風險的可預測與可改進方略。因此，本文從內容構成及形成機理深入挖掘科研過程風險的本質，剖析科研風險管理的問題與歸因，從數據管護生命周期視角構建科研過程風險的動態管理模型，全面優化科研過程風險的管理方略。
1科研過程風險
11內涵
風險管理研究發端于企業，1989年Boehm出版的《軟件風險管理》[10]奠定了軟件項目風險管理理論基礎，隨后在科研管理領域的研究蔚然成風，但有關過程風險研究并未引起學者們過多關注。通常，西方學者側重從經濟學、精算學等領域的客觀維度來定義過程風險，國內學者偏向以社會文化為核心的主觀維度來構建過程風險內涵。本文認為，科研活動主觀上說是人的認知過程，客觀上是實踐與認識過程，科研過程風險實質是科研人員在認識和實踐中的風險現象的表征。該風險與企業風險、社會風險不同，其特征主要有復雜性、隱匿性以及可防范性。當研究主體在選取不同的研究方式與路徑后，表現出對未知事件分析與判定的結果差異顯著，致使多種不確定性產生，即科研過程風險的復雜性；在突破未知的灰色領域探求特定指向的智力密集型科研活動時，相關后果與影響無法直接感知，各種潛在風險隱性傳遞，呈現出隱匿性；可防范性則是指不斷發展與更新的理論體系與實踐方法為科研過程風險的防范可控提供了各種可能。
12內容構成與形成機理
科研過程是科研創新質量的形成、增值效率的提升過程，主要包括以科研項目、課題等為依托的核心過程與提供支持的科研資源配置、科研輔助管理過程。本文認為科研活動為非固化不變的程序，是一項復雜的實踐與認知系統工程，一般由需求識別過程、計劃實施過程、成果形成與改進過程以及反饋過程等幾個環節相互銜接，其過程風險的內容構成可從科研項目的啟動、執行以及后續3個過程深入剖析，如圖1所示。
圖1科研過程風險的內容構成圖
由圖1可知，科研過程風險的內容構成可由啟動過程風險、執行過程風險以及后續過程風險3部分構成。科研啟動過程風險包括科研選題風險、學術構思風險以及方案擬設風險。科研選題的擬定是最基礎、最重要的環節，務必需要嚴格審查，并進行風險評估[11]。選題確定后，科研主題便開始對科研課題進行學術構思，確保論據符合科研認知邏輯與事物內在規律，該環節的風險有可能導致科研活動偏離正確軌跡。而方案擬設決定了科研全局活動的順利進行，所以該過程的風險會造成科研活動整個過程癱瘓。科研執行過程風險由硬件支撐風險、服務支持風險、資源配置風險組成。硬件支撐風險是指在現有網絡、圖書館、實驗室等硬件條件下，科研相應的儀器、材料、設備等是否齊全、精度如何、可供使用程度多大等風險。服務支持風險是說缺乏對科研用戶需求、科技發展情況等外界信息收集、分析、判定，使得科研機構在項目實施過程中無法確定和甄別問題本質，加上內部溝通不暢造成信息服務支持能力不足的風險。資源配置風險主要是科研成果產出過程中，時間、經費、共享數據等有關資源的調配與管護不當造成的損失。科研后續過程風險分為科研實施風險、知識表達風險以及成果轉化風險。科研實施風險是科研周期與具體工作進度安排、實施方案科學規范等內容不當引發的風險。知識表達風險是將個人知識轉化成組織或零散知識對科研活動負面的直接和間接影響。成果轉化風險是科研成果轉化為社會產品、成果及生產力時，社會需求的適應性低、社會價值的擬合度不高等原因造成的負向影響。
追蹤科研過程風險的形成緣由不難發現：科研過程中科研主體的主觀風險和科研過程執行或后續進程中所引發的客觀風險是科研過程風險的形成機理。科研主體的功利傾向與科研團隊的不穩定性是引發主觀科研過程風險的內在因素，應用性科研產品脫離市場與不合理的科研獎評機制是引起客觀科研過程風險的外在因素[12]。
2科研過程風險管理問題歸因
宏觀層面來看，傳統科研過程風險管理不外乎3種類型：“終點式”考核過程風險管理、非均衡反饋過程風險管理以及“管制型”溝通過程風險管理[13]。第一種風險管理注重以科研成果最終形態為前提的風險防控；第二種風險管理傾向對科研立項數量與課題等級、初期科研經費匹配度等指標的管理，對科研項目完成情況、完成質量關注度次之，對科研過程風險管理幾乎完全忽略；第三種將科研立項考核和目標管理定位為一種管制模式，缺乏明確的管理機制和流程，無法完成科研過程的即時、全面監控與追蹤。顯然可知，現有風險管理中極其缺乏過程風險管理意識，科研過程風險管理方式也與管理制度環境嚴重脫節，科研過程中針對性、實效性的風險管理責任制嚴重缺位[14]。
微觀層面來說，首先，現有科研過程風險管理中大都拘泥于固定的管理流程，風險管理中過分倚重不靈活的考核機制，缺乏過程意識；過程管理中以形式主義非定期抽查為主，缺乏風險意識，無法實現主動管理。其次，大量豐富的科研原始數據被遺棄、長尾科研數據的管理不當或重用障礙等造成科研過程風險管理長效效用不足。此外，科研過程中，項目的質量要素指標復雜，交叉科研項目績效評價的局限以及科研成果社會效用的滯后與非顯性，因而難以精準測度科研過程風險管理的內在規律與價值[15]。
3數據管護生命周期理念引入科研過程風險管理的可行性分析2004年，英國綜合數據管理機構（Digital Curation Center，簡稱DCC）成立。2005年9月，英國巴斯大學第一屆數據管護會議召開。2006年，DCC與愛丁堡大學聯合創辦《國際數字管護期刊》問世[16]。這一系列活動，標志著“數據管護”研究的濫觴。結合國內外學者有關數據管護生命周期的界定，本文將其細化為以下階段：數據管護戰略規劃、數據收集、數據處理、數據保存、數據利用、服務質量評價。其理念不僅明確數據作為管理對象脫離于相關領域的獨立存在性，更重視厘清產生數據并與之關聯的某領域的特征，即數據管護生命周期應與其關聯領域活動的具體過程相結合。簡言之，數據管護生命周期可由“數據生命周期”和“領域活動過程”兩層次構成，如圖2所示。
如圖2所示，數據運動趨勢與其價值，主要從數據外在形式和內在價值的變遷為數據管護生命周期提供實施的路徑與依據。隨著數據科學（Date Science）、數據自然界（Date Nature）的來臨，科學數據與信息“價值老化”生命周期衰變規律異同，它與科研工作流程緊密關聯。所以將該理念引入科研過程風險管理，一是將科研過程風險管理中各類科研數據資源貫穿于整個研究生命周期，能實現從創建、使用、歸檔全過程的主動管理；二是從科研數據資源長期效用與可持續發展視角，使信息生命周期與科研數據價值緊密關聯；三是以定量化描述和測度科研過程風險管理中各類數據本身在生命周期各環節的特性，能挖掘其內在規律和價值；四是以SDM-CMM為核心的管護模型強調了一種持續性的過程改進，這與數據管護生命周期下的科研目過程風險管理極具不謀而合之處，二者實施主體都屬于知識密集型組織，具有相似的管理對象，都依托于項目的開發進行，且都由輸入、輸出過程組成，也均與擬解決的質量問題密不可分。借鑒該模型理念能將生命周期過程管理和科研項目風險管理有效整合，對數據管護服務能力各階段進行科學合理的劃分，并綜合評價出數據管護服務各方面的成熟特征，還能為科研項目各環節提供數據管護能力的改善路徑和提升策略。
4基于數據管護生命周期的科研過程風險管理方略
41科研過程風險管理模型的構建
411模型構建思路
在科研過程風險管理中，無論是科項目啟動前、執行中或后續過程，其過程風險的管理體系都包括風險的識別、評估、排序、緩解以及監督5個方面。數據作為科研過程的重要資源，數據管護服務能力實質表征了測度、評估和持續改善科研過程風險管理實踐的重要度量指標。數據管護服務能力的過程域及影響因子又與成熟度等級間存在一定的映射關系。因而，目蒲邢钅孔隕硤卣鞒齜，將數據管護生命周期理念與風險管理理論方法相結合，綜合借鑒SDM-CMM模型的成熟度分級思想、風險管理體系結構、數據管護生命周期的服務能力，構建出基于時間――過程――邏輯三維度的科研過程風險管理模型。
412管理模型的構建
風險管理模型旨在增強科研過程中風險應對決策能力，預防突發事件的產生，降低風險帶來的損失，識別并管理整個數據管護生命周期下科研項目全過程的風險因素，提供多重風險的評估與改善能力。該模型依據科研項目的特點，以時間維度劃分科研項目不同階段，在數據管護生命周期各階段的過程域，按照邏輯維序列，結合服務能力成熟度等級構建基于時間――過程――邏輯三維結構的科研項目過程風險管理模型。如圖3所示。
圖3科研項目過程風險管理模型圖
1）時間維――科研項目不同階段過程風險管理
如圖3所示，從科研項目啟動、執行、后續全過程的時間維度看，風險管理始終由風險識別、風險評估、風險排序、風險緩解以及風險監督構成。首先，依據數據管護生命周期各階段關鍵過程域所關聯的子實踐的風險進行識別，主要目的是將評價數據管護服務能力的關鍵過程域分解成為公用實踐、專用實踐以及子實踐等可供評價的層次，識別整個數據管護生命周期的風險源的構成及其它們之間的關系。其次，根據科研過程風險發生的概率對某項目的影響程度做出非正式的估測，對于科研數據管護各階段不確定性風險概率及影響程度進行經驗相似項目單元參照評估，建立風險評價指標和方法體系。第三，根據帕累托最優原理，整合獲得對數據管護各階段所有風險源的概括性認識，并對其進行排序，集中加強對科研項目威脅較大的風險元素進行管理。第四，針對科研風險的量化結果，降低其風險產生的概率和帶來的負面效應，從而制定風險管理應對策略，實施有效的技術手段。最后，根據科研項目的數據變化情境，適度修改或擬定新的科研風險處置策略，跟蹤已識別的科研風險，同時監管未識別的潛在風險，確保風險應對計劃及時修補完善。
2）過程維――數據管護生命周期的過程域
本模型中，科研過程風險識別依據數據管護生命周期的過程域展開。如圖所示，數據管護生命周期服務能力的構成要素本身就是自成一體的過程，它由通用性的數據管護過程，數據采集、處理與鑒定選擇過程，數據的可視化、集成和導入過程，數據的共享與過程，數據服務質量的評價與保護過程這五要素構成了管護服務能力的關鍵過程域。關鍵過程域的組成部件是生命周期管護中某一域內的一組相關的實踐，科研過程風險實質就是過程域中各子實踐風險的集合，管控好實踐中的風險則能實現對過程域風險的有效管理。另外，實踐還包括公用和專用實踐，前者視為過程域的通用性問題，后者需建立專用風險清單。風險的識別與管理并非一蹴而就的，應在科研項目全過程以過程域、關鍵實踐、其他子實踐為依據自始至終定期執行。
3）邏輯維――CMM成熟度等級與數據管護服務能力映射關系
從邏輯維度分析，科研過程中，若數據管護服務未執行，那么依據CMM的五級成熟度等級判別該科研項目處于零等級，只有當其在一個臨時基礎上執行，科研項目才會被初始化；如果數據管護生命周期是根據科研項目級別設定并執行的政策和程序，此時科研項目處于可重復級；直到數據管護服務一直應用于所有科研項目的全過程，則標志著已在定義級執行；項目評估數據管護服務過程的有效性，以及管護標準的維持，意味著科研項目是在可預測級執行；在優化等級下，數據管護致力于對缺陷識別和弊端自處理。
413風險管理模型的運行機理
為了有計劃地進行風險分析，實施風險管理過程，三維風險管理模型的運行機理可如圖4所示：
首先，由上述三維模型建立起數據管護生命周期、科研項目開發文檔要求和CMM的映射關聯，然后給出數據管護服務每個過程域的主要活動與輸出，根據數據管護生命周期下科研過程風險定義：R=∑ni=1（W（xi）×P（xi），其中xi（i=1，2，…，n）表示科研項目過程中風險事件，n為風險事件的數量，W（xi）為科研項目中風險事件xi的權重，P（xi）則是科研項目進程中風險事件xi產生的概率。通過對每個數據管護過程域中的活動和輸出與最佳實踐進行比較，然后識別科研項目過程中的活動與輸出是否出現偏離。科研過程中，在組織與機構對數據管護最佳實踐指導下，風險發生的概率難免發生偏離，一方面，當科研過程中數據管護生命周期的某一節點處于風險產生的概率高于最佳管護實踐下的風險出現概率，稱之為正偏離；另一方面，因科研過程中數據管護策略持續不斷的改進，使得風險發生概率減低而形成負偏離。其次，對這一系列偏離進行客觀評估，裁剪出客觀存在偏離數據管護生命周期最佳實踐的不確定性，識別數據管護主體的決策和科研數據利用主體價值目標構成的潛在威脅或造成的損失。最后，判定兩類不同主體對相同風險的承受力與收效大小、投入多寡、科研活動的主體地位以及所掌握的資源，從而實現對科研項目過程的風險識別、風險評價、風險排序、風險緩解與監督。
42科研過程風險管理的實施
421關鍵風險因素分析體系的裁剪
裁剪就是通過以上風險管理模型中的關鍵過程域與關鍵實踐的實施情況快速定位每個具體科研過程風險因素，并在管護過程中實現對項目過程活動風險的監控與根除。從科研項目前、中、后期的科研數據管理的若干關鍵實踐、公用實踐、專用實踐等都可聚集到5個關鍵過程域中，如表1所示：①通用性的數據管護，主要目標是成立管護工作服務評議小組，根據科研用戶需求，追求高質量的科研項目管護流程，預判項目風險。②數據采集、處理與鑒定選擇，目的為獲取可靠數據，以便科研項目過程中的利用與保存。③數據的可視化、集成和導入，旨在描述和表示科研數據，便于后續研究的挖掘與使用。④數據的共享與，目標是為科技工作者共享、獲取與科研數據交互制定對應的政策和提供必備的技術基礎。⑤數據服務質量的評價與保護，目標是保障科研數據的可訪問性、復用性、合法性等。
表1關鍵過程域與關鍵實踐
關鍵過程域〖〗關鍵實踐過程評估通用性的數據管護通過項目數據來源、背景識別利益相關者；未來潛在用戶需求；建立數據管護的風險管理的量化目標；制定戰略規劃與管護計劃、政策。測評與分析；驗證實施情況數據采集、處理與
鑒定選擇制定數據質量控制政策、流程、方法、工具及數據文件政策、格式、組織形式；采集數據與數據文檔的思路、策略。測量與分析，確保數據質量；驗證其他來源數據的集成情況數據的可視化、
集成和導入制定元數據采集政策、規范、模式；制定數據生成策略、u估元數據。測評與驗證實施效果數據的共享與制定數據共享、權利與保密政策、使用規則；管理訪問支持技術和服務方式、流程、標準。測評與分析；驗證實施情況數據服務質量的
評價與保護制定數據保存、備份、管護、復用許可政策、計劃；選擇支持技術、模式、備份程序、數據遷移方案。測評與分析；驗證存儲與備份情況
表1中的關鍵實踐說明了組織機構為確保科研不同階段數據管護流程必須開展的行動、前提條件以及實現關鍵過程域必需的程序。過程評估則說明了進行風險管理所需的測量、分析過程與結論驗證。
422不同過程風險的識別與防控
風險識別是辨識所有可能影響科研過程風險因素和事件，為確認數據管護生命周期下科研過程風險不確定性的客觀存在，區分科研項目啟動前、進行中、后續過程所有工作流程各環節上潛在的風險因素與事件，以便為風險管理提供支持。
1）啟動過程風險的識別與防控
在科研前期啟動過程中，科研選題、學術構思以及方案擬定對科研過程風險產生直接正向顯著影響。良好的數據管護戰略規劃便于推進科研項目的有序開展，啟動過程風險識別與數據管護戰略規劃內容是否恰當、合理、周全密切相關。此階段，研究者們需明確各種國際慣例、國家政策與法規、上級機構與組織的數據共享政策，并制定適用于數據收集、組織處理、存儲備份等要素的高質量的數據管護計劃，提供包含數據管護計劃政策、計劃指南、計劃要素、計劃模板甚至具體工具等精準的計劃和資源導航，確保科研過程后續工作順利進行，預防項目目標實現的安全隱患。此外，為了防范源自于啟動過程的風險，我們可以通過對已有研究基礎、條件、知識和技能進行拓展與深化，不斷確保既定的知識性投入，實現知識向生產轉化的永續活動，提升科研成果質量[17]。
2）執行過程風險的識別與防控
科研執行過程中，硬件支撐通過影響成果轉化過程間接正向顯著影響科研過程風險，服務支持通過影響知識表達過程間接正向顯著影響科研過程風險，資源配置影響不夠顯著，但科研環境對科研過程風險影響值得重視。該過程風險隱患規避可體現在數據管護生命周期的數據收集、數據處理以及數據保存三個階段的合理管護。在數據收集環節中，管護人員必須檢索查驗是否有可重用的項目數據和方法，明確產生項目數據的類型、格式指標，繼而擬訂合適的項目數據創建、收集的方法與工具；數據處理中，管護人員首先需對項目數據與文件組織規范化處理，統一規范文件命名規則、進行數據文件的版本控制、根據項目數據不同類型選取恰當元數據標準。其次，根據科研項目數據類型及預期結果精選出匹配的工具來分析和處理數據；數據保存階段，管護人員以某一時間段為頻度對科研項目數據進行存儲和備份，選擇最佳的存儲途徑、工具、系統等。另外，為了防范源自于執行過程的潛在風險，我們可以試圖構建有利于創新科研成果的良好科研環境，加強管護人員與科研團隊相互交流與溝通，建立和完善合理的科研資源配置機制，為可持續有效的科研過程風險管理提供保障[18]。
3）后續過程風險的識別與防控
科研后續過程中，科研實施、知識表達與成果轉化都會給科研過程風險帶來正向影響。該過程風險的根除與數據管護工作的數據利用和服務質量評價緊密關聯。數據的利用就是對原始科研數據的挖掘與分析，從而實現數據增值。另外，為保證科研用戶能安全獲取與共享所需各類科研項目數據，采取合理的科研數據途徑，如：長尾數據的保存或刪除處理，科研小數據的儲存方式抉擇，可共享數據以論文或科研成果轉化形式發表。服務質量評價即檢驗科研項目中數據質量（各類數據文件的可執行性、兼容性、合法性、版權許可、系統平臺以及數據規模與來源等）；服務實施效果（用戶服務安全性、高響應度、互操作性、可擴展性等）；科研書目管護工具與技術等的評價。誠然，為了防范后續過程的風險，我們可以制定和規范明確的科研過程目標體系和責任問責機制，加強對科研過程生命周期的監管，最終實現科研質量的創新與提升[19]。
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Abstract： Aviation Projects are characterized by innovation， considerable investments and high standards of system optimization and therefore risk management is necessary in the implementation of argument， design， research， experiment， shaping and production. This essay makes an analysis of risks in the development of aviation projects on the basis of risk management theories both at home and abroad and presents according strategies.
關鍵詞： 項目；風險；管理
Key words： project；risk；management
中圖分類號：F407.5 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）03-0001-03
0 引言
近年來，我國的航天事業取得了突飛猛進的發展，從“兩彈一星”奠定中國航天基礎到“863”計劃描繪中國高科技發展藍圖，從載人航天發展戰略的制定到載人航天工程接連取得歷史性突破，一次次彰顯著我國航天科研的光輝業績。航天科研項目具有性能高、數量少、成本高、技術新等特點，隨著航天研發項目復雜程度和技術水平的不斷提高，整個研制過程充滿各種風險和不確定性，項目研制難度大大提高。因此，此加強航天研發項目的計劃性和預見性、降低項目風險是做好項目研發管理的關鍵所在。本文借助于目前世界流行的項目風險管理理論，探討如何在航天項目研發中降低研發風險。
1 風險管理含義及航天研發項目風險管理的原則
研發項目的實現過程是一個存在著很多不確定性的過程，因為這一過程是一個復雜的、創新性的并且涉及許多關系與變數的過程，從而導致項目開發過程中存在諸多風險。
所謂風險即指由于當事者不可預見的因素，使得最終結果與當事者的期望產生較大悖離，風險貫穿于項目研發全過程，這些風險造成項目研發的失控現象，存在使當事者蒙受損失的可能性，如工期延長、成本增加、計劃修改等，最終導致項目經濟效益降低，甚至項目失敗。因此，加強研發風險管理是決定研發項目是否成功的關鍵。
研發項目風險管理，就是根據具體情況采取相應措施進行處理，防患于未然，項目研發過程中對潛在的意外損失進行辨識、評估，使意外損失降低到最小的程度，或是在無可避免時尋求切實可行的補救措施的綜合性的管理活動。
風險管理作為系統科學最先起源于第一次世界大戰中戰敗的德國，最初是企業為控制偶然損失而作出的有組織的集體努力，是企業內部管理功能的延伸。1931年美國管理協會首先倡導風險管理，以學術會議及研究班等多種形式探討和研究風險管理問題，但在這段時間內，風險管理的內容和范圍都是十分狹窄的，1955至1964年，風險管理己逐漸成為一門獨立的學科，誕生了現代學術性和職業化的風險管理，對風險管理的研究逐步趨向系統化、專業化。20世紀80年代后期，我國的風險管理實踐和教學研究開始起步，風險管理的知識才開始進入中國，90年代初，外商率先在工程項目中使用風險管理，取得了豐碩的成果，目前，國內不少的大型項目進行了風險管理實踐理論研究。
航天類研發項目風險管理是一種綜合性的管理活動，項目風險管理的基礎是調查研究，如將概率論、數理統計和隨機過程的理論和方法使用在項目風險管理在風險分析和風險評價中，其理論和實踐涉及到多種學科，其中包括管理科學、系統科學、工程技術、社會科學、自然科學等。必要時進行項目過程仿真和實驗驗證，對從事的項目進行調查和收集資料。為識別項目所面臨的風險，做好研發項目的風險管理，必須認真地研究兩者之間的關系、相互間的影響和作用，以及項目本身和環境。
在項目的論證、設計、研制、試驗、定型和生產等實施期間，航天類研發項目均應進行風險管理，因為它們具有創新性強、投資量大、綜合系統優化需求高等特點。
一般來說，航天研發項目的風險發生具有漸進性和階段性，應該通過各種風險管控措施來預防、規避和化解。同時在制定研發項目風險處理方案時應把握以下幾個原則：
1.1 綜合、系統、全方位原則
要全面徹底的降低乃至消除風險因素的影響，必須綜合治理，項目風險管理是一項系統性、綜合性極強的工作，需動員各方力量，科學分配風險責任，因為其不僅產生的原因復雜，而且后果影響面廣，為將風險管理的工作落到實處，我們必須建立風險利益的共同體和項目全方位風險管理體系。
1.2 主動、及時、全過程原則
項目風險管理，要及時采取應對措施，調整管理方案，根據不斷發展變化的環境條件和不斷出現的新情況，遵循主動控制、事先控制的管理思想，為能充分體現風險管理的特點和優勢，必須將這一原則貫徹項目全過程。
1.3 經濟、合理、先進性原則
管理信息流暢、方式簡捷、手段先進能顯示出高超的管理水平，方案應涉及的多項工作和措施應力求節約成本。
