時間：2023-06-04 08:38:42
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發表網為您精選了8篇企業技術創新案例，愿這些內容能夠啟迪您的思維，激發您的創作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
關鍵詞：創業要素 高新技術企業 創業機會
中圖分類號：F272 文獻標識碼：A
一、引言
伴隨著生態文明建設的進一步落實，可持續發展的理念受到越來越多企業的推崇，作為國家大力扶持的高新技術企業，博思偉業也在綠色發展的浪潮中不斷摸索前行。北京博思偉業機電貿易有限公司是一家風力發電設備液壓工具及技術供應商，2001年4月18日注冊于北京市密云高科技園區，現有職工近60人。成立初期注冊資本50萬，經過近十五年的發展，博思偉業今日的注冊資本達到1200萬元，公司成員也由最初的兩名創業者發展到近60名員工。一直以來，博思偉業致力于液壓工具的研究，包括液壓扳手、全自動液壓拉伸器、軸承加熱器等液壓工具，為風力發電設備的正常工作提供了保障，有效提高了風力發電設備的發電功率，在節能環保領域具有非常重要的作用。
二、創業要素分析
創業圍繞創業團隊、機會與資源展開。創業機會的識別在整個創業過程中極為重要，它是創業活動的起點，確定了企業的方向并反映企業未來的發展趨勢。創業資源是企業保持持續競爭優勢的關鍵所在。而創業團隊作為三者中最活躍的要素，將創業機會與資源聯系起來，共同影響整個創業活動。這三個要素的匹配就決定了創業活動的成功與否。
（一）創業團隊
北京博思偉業機電貿易有限公司創建于2001年，創業者是張樹國先生和他的妻子陳洪艷女士。陳洪艷擁有機械制造、財會雙學歷，大學期間對國際貿易富有濃厚的興趣，在實際的生產經營中培養了良好的市場營銷技能，并且善于管控風險，現為博思偉業的法人代表。總經理張樹國畢業于機械設計專業，擁有專業的技術背景與能力，至今已有多項發明專利，在企業發展過程中具有敏銳的市場洞察力，并且善于與人溝通，在實戰中培養了豐富的市場營銷能力。
像很多創業者一樣，張樹國夫妻二人在大學畢業之后，并沒有立即創業，而是先進入機械制造行業工作，進行經驗和資本的積累。在這幾年的時間里，兩人多次想自主創業，但是由于各方面條件還不成熟，一直沒有將創業的想法落實。
在創業的準備期，張樹國先生始終堅持機械制造方面的學習，尤其是液壓工具的開發與利用。當時張樹國敏銳的市場洞察力幫助他發覺了風電設備的市場，但是由于資本有限，不能直接投身到風電設備整機開發中，所以他選擇了直接影響風力發電設備效率的液壓工具進行開發。雖然這屬于他的專業領域，但是創業初期身兼數職的張樹國出于個人精力有限以及自主研發時間長、費用高等原因，在最初階段他選擇了進口液壓工具銷售，在進口轉銷的過程中，他非常注重客戶的反饋，堅持提供最良好的售后服務等工作，這也為他培養了許多忠實的客戶。在積累了一定的資本后，他招聘了幾位技術人員，開始對進口的液壓工具進行改進，同時自主研發更加安全、有效的液壓工具。在經營博思偉業的15年時間中，他不斷積累，堅持創新，擴大了銷售范圍，由單一產品向組合產品發展，并且不再局限于風力發電設備零件的提供，還向這些企業提供技術支持。
夫妻創業團隊在現實中不罕見，但是像張樹國夫婦這樣，將公司發展到新三板掛牌的“夫妻店”就十分稀少了。憑借專業知識、戰略眼光、靈活的處事方式以及長久以來積累的人脈，張樹國夫婦在提供風力發電零部件的領域站穩了腳跟，并且不斷推動企業向更高一步邁進。
隨著“打仗親兄弟，上陣父子兵”這樣的創業團隊越來越常見，團隊的穩定性和可信任性不斷提高，但同時公司可能會面臨諸多財務方面的問題。張樹國夫婦在注冊公司時就聘請專人對公司財務進行管理，成立了技術部、銷售部、財務部。隨著公司規模的不斷壯大，企業向著更加全面而專業的方面發展。值得一提的是，在公司隊伍不斷壯大的過程中，博思偉業非常注重企業文化的建設與傳播，每到歲末年初，公司都會籌辦一場獨特的新年晚會，讓全體員工都真切地感受來自公司的溫暖與關懷。而“企業之最”和“精彩瞬間”宣傳欄則是其企業建設活動和員工日常工作精彩瞬間的記錄。同時，博思偉業還建立了個人品牌積分榜和團隊積分榜，采用即時激勵的方式對做出突出貢獻的個人和團隊進行宣傳，并以此激勵全體員工共同進步。更加難得的是，博思偉業注重員工人文情懷與情操的培養，號召全體員工積極參與養花活動，公司的一草一木都是員工精心維護的成果，創業者張樹國先生認為將養花與工作結合，可以培養員工對生命的敬畏、對工作的認真負責。
（二）創業機會
1.敏銳的市場洞察力
短短十余年間，北京博思偉業機電貿易有限公司從兩個人的商貿公司發展成為新三板掛牌企業，不得不提到張樹國敏銳的市場洞察力。起初進入這個行業，很大程度上是張樹國看中了西氣東輸、西電東送過程中液壓的問題，可持續發展的理念提出后，他又將目光轉向了風力發電設備的液壓，不斷開發適應時展的液壓工具，并秉持綠色環保的理念，持續研發效率更高的液壓工具。
2.良好的創業環境
進入二十一世紀，中國高新技術產業可謂是進入了前所未有的蓬勃發展時期，國家提供了諸多切實的優惠政策，吸引了不少敢為人先的創業者投身高新技術產業。張樹國也是其中的一員，他抓住了國家稅收優惠等資源技術上的扶持機會，毅然決然地開始了他的創業之旅。實踐證明，正是當時良好的高新技術發展環境，為博思偉業提供了一個廣闊的平臺，一定程度上成就了今天的北京博思偉業機電貿易有限公司。
關鍵詞：格力 技術創新 企業發展
一、格力簡介及發展歷程
格力前身為珠海市海利冷氣工程股份有限公司，1994年經珠海市體改委批準更改為珠海格力電器股份有限公司。格力隸屬于家電行業。格力的發展歷程主要經過五個階段：創業階段(抓產品)；發展階段(抓質量)；壯大階段(抓市場、抓成本、抓規模)；國際化階段(爭創世界第一)；創全球知名品牌階段（爭創世界名牌）。2006年格力又提出“打造精品企業、制造精品產品、創立精品品牌”的戰略，全力實踐“弘揚工業精神，追求完美品質，提供專業服務，創造舒適環境”的崇高使命，向著“締造全球領先的空調企業，成就格力百年的世界品牌”的愿景繼續前進。
二、格力的成就
格力通過在技術、營銷、服務和管理上不斷得創新和發展，莫定了國內空調市場的龍頭地位，在消費者中享有很高的聲譽。2008年在第十屆中國專利獎上，格力發明的“智能化霜”技術榮獲中國專利獎優秀獎，開創性得實現了空調行業發明專利在中國專利獎上零的突破。驚喜的是兩項自主創新成果被列入國家科技部公布的 2008－2009 年度國家科技計劃項目的名單。09 年初，由于其卓越的行業技術研發水平，格力又經國家科技部批準組建中國制冷行業唯一一個國家級工程中心國家節能環保制冷設備工程技術研究中心，這又意味著格力已具備引領制冷行業技術發展和工程化實踐的領軍能力。同年格力自主研發的兩項技術又雙雙入選國家火炬計劃項目。2010年格力“G10低頻控制技術”和“熱回收直流變頻模塊化多聯機組”被認定為2010年度“國家火炬計劃。
圖1 格力空調器及配件國外營業收入（圖中09年收入下降主要是金融危機的影響造成全行業整個出口市場的低迷。數據采集來自格力電器年度報告）
三、企業的戰略文化
格力大力推廣“實”文化。格力“實”文化以“實、信、廉、新、禮”為核心價值體系， 以“忠誠、友善、勤奮、進取”為企業的精神，以“少說空話、多干實事”為工作態度，因此形成了外拓內斂的求實文化，同時結合中國改革開放的實際情況、圍繞當代“以人為本”構建和諧社會和向全球化發展潮流的具有“格力”特色的企業文化。面對異常激烈的市場競爭，面對行業快速整合的市場格局，格力緊緊圍繞“技術、管理、營銷”創新來提升格力的管理水平和綜合競爭能力。同時格力加大了國際化戰略實施的步伐，立足于技術實力和優良品質，提升了中國制造的形象和口碑，并推動 “中國創造”走上國際舞臺而奮斗。
四、企業的低碳化發展之路
長期以來，格力把以節能環保為重要技術指標的產品質量作為企業生存和發展壯大的基石，并把節能環保作為打造和提升產品品牌的重要措施。在節能減排方面，企業通過引進國際先進節能設施及技術以及加強節約能源管理方面的工作。2008年格力科研積極響應國家的節能減排政策，投入很大的資金購買節能設備、引進先進節能技術以及引進優秀的管理人才，單位工業增加值能耗不斷降低，著眼長期來看，格力的大量節能投入降低了能耗費用開支同時也減少了企業生產成本，提高了企業的競爭能力。
圖2 公司的低碳發展之路亦即是企業的發展之路（數據采集來自格力電器年度報告）
五、格力的研發體系
格力作為一家專注于空調產品的電器制造商，成立了家電技術研究院、制冷技術研究院和機電技術研究院3個研究機構，專業跟蹤研究空調行業的長遠發展技術和頂尖技術，建建了近300個實驗室，對新研發的產品進行各種情況下的實驗，并相繼攻克了一系列頂尖技術，填補了國內空白，取得了技術上的主動權和主導權。
圖3 格力近年來科研人員與營銷人員人數的增長對比（數據采集來自格力電器年度報告）
六、格力的技術創新戰略
格力一直強調技術的創新，完成了由“技術追隨”向“技術領先”的技術蛻變過程。2005年，格力企業全面開展了“自主創新”的系列活動，可以說是碩果累累，總計完成創新型項目1612項，其中產品開發類項目670項，技術類項目143項，生產工藝類項目183項，質量整改類項目561項，管理類55項。2007年格力繼續堅持自主創新，自主研發成功了智能人體感應、智能化霜、一氧化碳檢測、變頻多聯空調、EVI 低溫啟動等全球領先的尖端技術，繼而形成了格力的技術核心。2008 年，格力依然圍繞“創新”這個主題。因為只有通過技術、管理、營銷等全面的不斷創新才能繼續提高企業的核心競爭力，才能持續不斷地適應環境的變化，才能持續保證格力的健康發展。2010年格力通過自主研發的“G10 變頻引擎”低頻控制技術被一致鑒定為“國際領先”水平，其格力 G10 變頻空調被鑒定為“國際先進”水平。G10 變頻引擎采用的多項頂尖技術，在控制理論和性能指標上均超越了國際現有技術。格力采用的定制專用控制芯片、自主研制壓縮機以及風扇電機等一些技術，真正實現了獨立自主的“中國創造”，為變頻空調在中國甚至在其他發展中國家的普及創造了條件，標志著“中國制造”從模仿性的研發走向了引領性的創造之轉變。
圖 4格力近年來高科技人才人數的增長（數據采集來自格力電器年度報告）
七、格力管理模式
格力企業以“堅持一條正確道路，貫徹兩個戰略思想，實現三個走在前面”為指導方針，全面貫徹“創新”思想和“精品”思想；努力實現“管理走在前面，技術走在前面，產品走在前面”，堅定落實“八嚴”方針，全面導入卓越績效管理模式，逐步形成了以卓越績效為管理結果導向、六西格瑪為管理方法、三合一體系為管理基礎，全面質量管理為質量氛圍的企業經營管理模式，同時開展了QC 小組活動。企業在精神激勵方面，把企業目標與高管的奉獻精神、社會責任感、事業成就感相結合起來。
八、品牌化發展
2000年以來格力成功收購了多家企業，對企業的成功收購，有利于企業品牌的培育和維護，有利于企業降低成本，有利于提高格力配套能力、抗風險能力和綜合競爭能力。在打造“格力”品牌方面，格力一直在做大“格力”自主品牌出口的力度。目前已經成功打入英、法、巴西、俄羅斯、菲律賓、澳大利亞、沙特和印度等40多個國家和地區，自主品牌出口占格力總出口量的比例接近于1/3。2005年，商務部授予“格力”品牌為“中國出口名牌”稱號。同年，格力位列海關總署公布的“全國國有企業出口100強”榜單之中。
通過對“格力”企業硬實力和軟實力的分析，我們不難發現企業取得的一系列成果，但經過最近幾年歐美經濟的持續低迷，我們的民族企業在發展的過程中也遇到了一系列的問題，希望我們國家的這些創新型企業在不斷提高自身競爭力的的同時，抓住機遇，開拓創新，把企業做成真正一流的世界級企業。
參考文獻：
[1]格力電器2006年年度報告
[2]格力電器2007年年度報告
[2]格力電器2008年年度報告
[4]格力電器2009年年度報告
[5]格力電器2010年年度報告
[關鍵詞]中央企業；安全技術；科技創新；安全生產
Abstract：Nationalenterprisesarethelifeingneofpublicownershipeconomyandthefoundationofthedevehpmentofnationaleconomy．Thesituationofworksafetyinnationalenterprisesrepresentstheimageofthenation，whichreflectsthehighestlevelofworksafetyinChina.Nationalentelpdsespossessnotonlytheadvantagesofsufficientfoundandadvancedequipmenttechnology，butalsohighqualitystaff．Nalionalenterprisesownenoughfavorableconditions，basesandactualstrengthtoinnovatesafeeytech—nology．NatiOnalenterprisestakingthe1eadintheinnovationofsafetytechnologywouldplayanimportantexemplaryroleinpro—pellingtheprogressofworksafetytechnologyandenhancingintrinsicsafety1evelofenterprises，andwouldexertdecisiveimpactonworksafetyofthenation．Thecurrentstatusofworksafetyinnationalenterprisesisanalyzed,andtheirmajorproblemsaboutin-novationofsafetytechnologyarepointedout.Theexperienceoftop500enterprisesinfieldofsafetytechnologyinnovationisde-scribed,suchasthatofChinaPetrochemicalCorporation(SINOPEC),ChinaNationalPetroleumCorporation(CNPC)andDUPONT.Furthermore,foursuggestionsaboutinnovationofsafetytechnologyinnationalenterprisesaremade.
Keywords：NationalenterpriseSafetytechnologyTechnologicalinnovationworksafety
1引言
在我國能源、冶金、石油、石化、機械制造、軍工、航運、海運等關系國計民生的基礎性行業和領域，中央企業歷來占據著主體地位，具有決定性的作用。中央企業原油產量占全國總產量的97．5％，民航運輸總周轉量占全國的82．9％，水運貨物周轉量占全國的86．3％，發電量占全國的40．8％，汽車產量占全國的30．2％，鋼產量占全國的20．4％。
近年來，中央企業根據市場需求，不斷加大科技創新力度，開發、研究和生產出了不少具有國際、國內先進水平的新技術和新產品。據不完全統計，2004年上半年，16戶中央科研企業申請專利215項，授權專利111項，中央企業的科研創新取得重大成果。
在安全生產工作的總體布局中，在實現全國安全生產狀況穩定好轉的歷史進程中，中央企業同樣具有重要的地位和作用。在推動安全生產科技進步、提高企業本質安全水平上，中央企業也具有示范作用。如何提高中央企業的安全技術創新能力，是一項亟待解決的重大課題。
2中央企業安全生產工作現狀
我國目前正處于經濟的轉型期，受生產力發展水平和從業人員素質等因素的制約和影響，安全生產基礎薄弱，安全生產投入不足，安全生產科技水平相對落后。中央企業安全生產狀況總體上好于國內企業的一般水平，但是，近年來隨著中央企業管理體制的改革創新，在安全生產工作上也出現了一些新情況。
在進入市場、參與競爭的過程中，一些單位不能正確處理安全與生產、安全生產與改革發展的關系，強調了效益優先，忽略了安全生產；在企業兼并重組、優化結構和改制、改革過程中，一些單位削減了安全工作力量，甚至撤銷了內部安全機構；在企業不斷做大做強，子公司、分公司越來越多的情況下，一些單位安全管理出現了“高位截癱、層層衰減”現象，越到基層安全工作越薄弱。
中央企業生產集中度高，設備功率大，生產經營活動涉及面寬，一旦發生事故，往往損失慘重。根據國家局調度數據，2003年中央企業發生傷亡事故303起，死亡535人，受傷162人。2004年上半年發生各類傷亡事故168起，死亡142人，受傷93人。近年來，中央企業相繼發生了一些重特大礦山事故、油田井噴事故、危險化學品泄漏事故、交通運輸事故等等，給人民群眾生命財產帶來巨大損失。2001年以來在國內外影響嚴重的3起一次死亡百人以上事故，全部發生在大型、特大型企業，其中兩起發生在中央企業。此外，因各種人為因素造成的停產、停運、停供等事故相當頻繁，經濟損失巨大。
分析中央企業安全生產工作中存在的問題，其深層次原因正是由于中央企業缺乏安全科技創新能力。《安全生產法》明確提出：“國家鼓勵和支持安全生產科學技術研究和安全生產先進技術的推廣應用，提高安全生產水平。”國務院《關于加強安全生產工作的決定》中強調：“要加大政府投入，扶持大中型企業進行安全生產技術改造；要推動安全生產科技進步，加快先進技術的引進、消化、吸收和自主創新。”
中央企業關于安全生產工作的總體思路中，提出“依靠科技進步，實現本質安全，建立預防為主、持續改進的企業安全生產長效機制，全面提升中央企業安全生產和職業安全健康水平。”中央企業在安全工作制度中，也提出“安全生產與企業改革發展‘三同步’制度，強調要把安全生產納入企業發展戰略和規劃的整體布局，做到同步規劃、同步實施、同步發展；安全投人和‘三同時’制度，企業要保障安全投人，安全設施要與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。”中央企業的安全生產工作，要充分發揮科技第一生產力的作用，提高安全技術創新能力，走“科技興安”之路。
3中央企業安全技術創新存在的問題
隨著經濟全球化進程的不斷加快，高新技術及其產業的迅猛發展，加快建立企業技術創新機制，提高技術創新能力已成為企業發展的重大戰略問題。而解決好這一問題，對于中央企業加快現代化、國際化的進程尤為重要。安全科技創新屬于科技創新的一部分，安全科技創新能力必然依賴于企業的整體科技創新能力的提高。目前，中央企業進行安全科技創新仍存在一定的問題。
3．1企業安全技術創新的環境不夠完善
企業技術創新的動力來源于對經濟利益的追求和外部市場的競爭壓力，由于我國正處于經濟體制轉軌期，市場經濟體系不夠完善，部分企業尤其是部分國有企業依賴政府的思想依然存在，技術創新的意識不強。安全技術創考新則更缺乏動力。從企業內部環境看，企業還沒有有效的技術創新機制，尤其是研發激勵機制和研發經費。目前，在我國大中型工業企業中，有研究與試驗發展活動的企業僅占30％，有技術開發機構的企業僅占25％。大部分企業的技術創新活動仍處于一種松散狀態，缺少必要的積累，企業自主創新能力很難提高。
3．2企業安全技術創新投入明顯不足
企業研究與試驗發展投入是衡量企業技術創新投入的重要指標。我國大中型工業企業研究與試驗發展投入占銷售收入的比重為0．75％，僅相當于發達國家平均1．5％水平的1／2，而發達國家大企業一般在3％以上。與之相比，我國存在明顯的差距。而安全技術創新的投入則更是微乎其微。雖然國家制定了一系列的政策，但忽視安全生產、忽略安全投入的現象仍十分嚴重。中央企業具有資金雄厚、設備先進的優勢，并擁有強大的技術力量和高素質的人才，最具安全技術創新的基礎和實力。中央企業能否率先提高安全技術創新能力，對于我國的安全生產工作具有舉足輕重的作用。
4國內外優秀企業技術創新經驗借鑒
目內外優秀企業，以世界500強最具代表性。世界500強大致可分為兩類企業：
一是高新技術企業，這類企業通常改變了行業游戲規則，甚至創造了一個新興行業；
另一類是在傳統行業里不斷開拓創新，使傳統產業脫胎換骨，并保持企業的競爭優勢。
世界500強企業產值的70％—80％是科技和文化創造的(而我國這一指標僅為30％左右)。世界500強企業始終不斷地在現代技術領域投入大量的資金，以實現設施的現代化，使用最先進的設備和質量上乘的操作系統，保證最快的加工過程，生產最好的產品，掌握最新的最先進的通信手段等等。它們往往拿出企業資金的6％—7％或更多，用于外出調研、設備和系統的更新及發展新產品。安全技術的創新則緊密融合于企業的登體技術創新工作之中。
4．1中國石油天然氣集團公司把科技創新作為企業發展的動力和源泉
中油股份公司勘探與生產分公司“轉變觀念搞勘探，解放思想求發現”，以“創新管理和問題管理”為管理切人點，總結了“勘探開發一體化”、“巖性油氣藏精細勘探”等19項創新成果，取得勘探開發一系列重大突破，僅2003年就新發現5個億噸級油氣田和12個5000萬噸級油氣區塊，石油控制和預測儲量創近年來新高，確保了國內原油產量穩中有升。在西部大開發的標志性工程西氣東輸工程建設中，依靠科技進步，弘揚鐵人精神，把西氣東輸工程建設成為高科技工程、綠色工程、優質工程、陽光工程。
4．2中國石油化工股份有限公司積極治理隱患，努力創造安全文明的生產環境
中國石化對已建成的裝置、設施和公用工程開展風險評價，積極進行隱患治理，按照分級管理、分步實施的原則，從隱患的檢查評估、制定方案、立項審批直到竣工驗收的全過程，實施規范化、程序化管理。2003年隱患治理項目557項，投資10億元，一批隱患得到治理，有力地保證了裝置的安全生產。
重點加強對關鍵生產裝置、要害生產部位的安全監督管理，有針對性地制定重大事故防范措施及應急救援預案，并組織開展事故預案演練，提高應對突發事故的能力。
采用國際上先進的安全評價方法，對在役裝置的安全性進行評價，及時發現并消除生產裝置存在的缺陷和隱患，確保安全生產。
中國石化注重節能、降耗、節水、減污技術的開發與應用，積極推行清潔生產。2003年中國石化對系統內首批4家清潔生產示范企業進行了評估、審核和驗收，示范企業通過開展清潔生產，建立了開展清潔生產的正常秩序，其總體環境狀況、環保管理水平、資源利用水平有了明顯提高，取得了良好的經濟效益和環境效益。
在清潔生產過程中，評定了4項具有推廣價值的清潔生產實用技術。加強工業用水工作的管理，強化用水考核，注重水的回用和串級使用，在生產負荷大幅度提高的情況下，2003年工業用新鮮水量比上年下降了1％。
為向社會提供更加清潔的燃料，中國石化相繼開發了降低汽油烯烴的催化劑、助劑和汽油清凈劑及汽油選擇性加氫脫硫等多項技術。中國石化于2003年7月1日起，全面執行新的汽油國家標準，向社會提供清潔產品。
4．3杜邦以“零”為目標
200多年前，杜邦公司僅是一家生產黑色火藥的制造作坊，而今發展成為世界上歷史最悠久、多元化的跨國科技企業之一。杜邦是全球工業安全的標準，其他公司均以杜邦為參照衡量自己；同時，杜邦在全世界也以環保著稱。杜邦安全成就的取得，應歸功于它所堅持的十大安全信念：(1)凡是工業意外均可避免；
(2)管理層必須對發生的意外負責；
(3)盡一切所能控制容易引起危險的工序；
(4)保持安全的工作環境，杜邦員工人人有責；
(5)員工必須接受嚴格的工業安全訓練；
(6)管理層必須時常檢查安全設施及系統；
(7)發現任何疏漏，必須立即糾正；
(8)員工無論在工作時還是在下班后都要注意安全；
(9)安全動作產生經營效益；
(10)安全系統以人為本。
此外，永遠從“零”開始是杜邦的信條。
4．4產品技術的轉化需要高額投入，但也會帶來豐厚的利潤
荷蘭菲利浦電器公司過去幾年技術老化，產品更新緩慢，經營失去活力，一度出現高額虧損。近幾年來，該公司制定和貫徹技術革命方針，依靠開發高新技術產品，不僅改變了高達20多億元內虧的狀態，而且使公司在未來5—10年內可實現250億美元的巨額利潤，從而使該公司成為西歐最富競爭力、也最有發展前途的大公司之一。
4．5加快新技術轉化
發達國家之所以走在世界的前列，除了注重研究開發新技術外，還在于能夠及時推行技術轉化，使新技術很快轉化成生產力，從而促進企業的技術進步。先進的技術固然是競爭的資本，但在一定的條件下，抓住時間和效率比利用技術本身更重要。時間的縮短，為企業爭得了更多的市場機遇，取得了更多的經濟效益，獲得更大的安全保障。
西門子公司的管理專家曾做過精確計算：產品開發的時間每縮短一天，便可增加0．3％的商業利潤，縮短5天可增加1．6％，縮短10天便可增加3．5％。據說，西門子公司僅縮短產品開發時間一項，每年便可獲取近6億美元純利潤。而這種
利潤卻不花費任何代價，只是時間利用得比別人更充分。
企業安全科技創新能力的提高，有賴于企業科技創新能力的總體提高。向技術要利潤、向技術要安全已成為現代企業的共識。國家出臺了一系列的優惠政策，中央企業的經濟效益已得到明顯改觀，使得中央企業在人、財、物、技術及管理等方面具備了安全技術創新的有利條件。
另外，做好中央企業的安全技術創新工作，也是企業生存發展、參與國際國內兩個市場競爭的需要。目前世界500強企業已有400多戶進人中國，187戶中央企業駐外機構和境外企業已多達2278個。中央企業要躋身于全球大企業之林，在日益激烈的市場競爭中立足、生存和發展，必須提高安全技術創新能力。在當前經濟結構調整和國有企業改革過程中，要首先培育一批技術創新能力強、市場效益好的大型企業和企業集團，以提高我國企業的國際競爭力。隨著經濟全球化進程
的不斷加快和高新技術及其產業的迅猛發展，加快建立安全技術創新機制，提高企業安全技術創新能力是中央企業面臨的一項重大課題。
5提高中央企業安全技術創新能力的建議
我國的安全科學技術發展目標為：到2010年，建立起適應市場經濟體制要求的安全科技發展運行機制，初步形成安全生產理論體系，建成安全生產科技支撐平臺，提高安全科技成果的轉化率，安全科技發展到一個新的階段。為實現我國安全科學技術發展的目標，必須率先提高中央企業的安全技術創新能力。
5．1安全科技創新與企業改革發展同步進行
實現安全生產工作與企業的各項工作總體推進，把安全生產納入企業改革發展的總體布局，同步規劃、同步實施、同步發展，使安全科技創新工作融人企業的整體技術創新工作之中。增強技術創新意識，努力為企業技術創新創造寬松的
環境。針對目前我國中央企業技術創新存在的問題，政府應加大對企業技術創新的財稅優惠力度，制定相應的信貸政策，鼓勵并引導企業自主增加技術創新投入，建立和完善風險投資機制，促進科技成果產業化。
5．2加大安全投入，推動安全生產科技進步
近年來，國家采取一系列措施調整優化產業結構，包括中央企業在內的國有企業經濟運行和效益狀況，普遍得到改善。應進一步加大安全費用提取和投入力度，完善安全基礎設施和基礎條件，以提高科技創新能力。強化企業技術開發的主體地位，必須采取有效措施落實國家有關的優惠政策，建立并完善對企業技術創新的激勵機制，鼓勵企業加大科技投入力度，加快企業為主體的技術創新體系建設。
5．3中央企業應發揮安全生產科技進步的示范作用
建立中央企業的自主創新機制，培育一批技術創新能力強、效益好的大企業。在當前經濟結構調整和國有企業改革過程中，確立企業技術創新主體地位，使企業成為技術創新的投資主體、利益主體、風險主體、研究開發主體和決策主體，逐步建立起“企業主動、政府推動、科技服務體系聯動”的技術創新運行機制，形成一批自主技術創新能力強、市場效益好的大型企業和企業集團。中央企業應及時淘汰危及安全的落后設備和落后工藝，率先采用安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備和新材料，以大公司、大集團為依托，探索建立產、研、學一體的安全生產科技創新基地。
5．4進一步深化科技體制改革，加快以企業為主體
的技術創新體系建設，積極進行科技成果推廣我國圍繞著建立安全生產長效機制進行了積極探索，已經制定出臺了安全費用提取、安全技術改造等政策措施，為提高中央企業的安全技術創新能力提供了政策支持。據第二次全國基本單位普查，在我國1萬余家科研行業單位中，有3000家為企業單位，占33％，企業比重不高。表明除國家辦基礎性和公益性研究單位外，還有部分科技機構游離于市場之外。
筆者認為，必須進一步深化科技體制改革，在確保基礎研究得到加強的同時，促使更多的科研機構進入企業或與企業聯合。對于一些產業共性技術、關鍵技術，國家應統一引進，然后組織產、學、研進行聯合消化吸收，最后再轉移到企業。
實現中央企業安全工作思想觀念、體制和機制、方法途徑、科學技術和安全文化“五個創新”。開展重要工業領域安全生產中亟待解決的共性、關鍵性、公益性技術難題的科學研究，促進重大安全科技成果轉化，建立安全科技示范工程。對于能夠明顯改善安全生產狀況、經濟和社會效益較大的科技成果，采用召開推廣會、成果展覽、科技成果信息等多種形式進行重點推廣。
6結束語
筆者通過對中央企業的安全生產現狀及安全科技創新能力的分析和研究，特別強調，中央企業是公有制經濟的命脈，是窬梅⒄溝幕V醒肫笠檔陌踩純觶砹斯倚蝸螅砹宋夜紙錐偉踩芄淮锏降淖詈盟健L岣咧醒肫笠檔陌踩際醮蔥履芰Γ侵醒肫笠瞪婧頭⒄溝男枰彩僑聳籃笥餃蚓靡惶寤牡蔽裰保?nbsp;
(1)有利于發展生產力，是工業文明的需要；
(2)體現了珍惜生命、以人為本的時代要求；
(3)世界500強的成功經驗，企業生存發展之道；
梳理國外技術創新驅動研究，歸納起來主要經歷如下過程：
(1)技術發展驅動。技術發展驅動技術創新最早是由Schumpeter于20世紀50年代提出來的。Schumpeter認為，技術創新或多或少是一種線性過程，從來自應用研究的科學發現到技術發展和企業中的生產行為，并最終導致新產品進入市場都是逐步向前推進的。Schumpeter還指出，新技術的發明和出現驅動企業家進行技術創新，更多的研究與開發就等于更多的創新。
(2)市場需求驅動。1966年,美國經濟學家Schmookler首先提出“需求拉動模型”，該模型強調市場需求的拉動是技術創新的主要驅動力。美國麻省理工學院的Myers和Marquls教授在1969年所做的一項重要的實證工作支持Schmook-ler的觀點，兩位教授對5個產業的567項技術創新項目進行了抽樣調查，發現其中3/4的技術創新是由市場需求為出發點，1/4的技術創新是以技術本身的發展為來源。最后Myers和Marquls得出結論，在技術創新中，市場需求是一個比技術發展更重要的驅動因素。
(3)技術和市場需求聯合驅動。20世紀80年代后期Mowery和Rosenberg認為，技術創新可以是由技術發展驅動的，也可以是廣義需求驅動的，成功的技術創新往往是二者共同作用的結果。加拿大學者Mumro和Noori對加拿大900多家企業的技術創新進行了調查，調查發現18%的技術創新靠技術驅動，26%技術創新靠市場需求驅動,56%的技術創新靠技術與市場需求共同驅動。
(4)政府政策驅動。ClaytonChristensen(1995)以計算機行業為例，認為一項新技術只有在合適的政策環境下才能生存和發展。XuliaGonzalez和ConsueloPazo(2008)指出，企業技術創新離不開政府對企業技術創新活動的財政支持。Romer(1990)認為最好的政策是對技術創新進行直接補貼。Porter(1995)認為合理設置的環境政策能夠刺激企業技術創新。Mayer(2010)提出了美國州政府的科技政策對企業技術創新的促進作用。
(5)企業家精神驅動。Schumpeter認為，技術創新的主要驅動力量是企業家，而企業家精神最根本的特質就是推動創新。Drucker也認為企業家精神的一項特殊功能就是創新，企業家精神的核心為技術創新精神。企業家精神就是一種革新行為，這種行為為現有資源賦予了新的創造財富的能力。MichaelJMartin、HowardHStephenson、Da-vidEGrote等學者也認為，企業家精神對技術創新驅動有重要的影響作用。從以上文獻梳理可以看到：技術創新驅動因素經歷了從單一因素到多元因素演化的過程；國外學者側重于考察各獨立的因素對技術創新的驅動關系，缺乏整合性研究；對驅動企業技術創新的深層次因素需要繼續探討，尤其對企業技術創新內部驅動因素研究有待進一步深入。國內一些學者基于心理學和組織行為學的視角分析技術創新的內在驅動力，代表人物有項保華、萬君康、王開明、許小東等。更多學者基于技術創新驅動因素視角，對技術創新驅動進行綜合性研究，將技術創新驅動分為企業內部驅動因素和企業外部驅動因素，內外部因素共同驅動企業的技術創新，但具體內外部驅動因素卻呈現不同的研究結論。例如，陳曉陽認為，技術創新外部驅動因素包括：市場競爭、市場需求、國家政策；內部驅動因素包括：企業主體創新意識和企業主體創新能力；而孫冰認為，技術創新外部驅動因素包括：市場需求、市場競爭、技術推力和政府政策；內部驅動因素包括：企業利益、企業家精神、企業文化、企業激勵機制和企業創新能力。現有文獻中，專門針對科技型中小企業技術創新驅動因素的研究很少，而基于逼真質性數據的多案例研究更為缺乏。因此，本研究或可彌補已有研究成果與科技型中小企業技術創新驅動實踐方面的缺口。
2研究方法
案例研究是對管理實踐中涌現的現象和問題經剖析后進行理論構建的有效方法。本文研究的是“哪些關鍵因素驅動科技型中小企業技術創新”的問題，屬于探索性研究。根據Yin、Eisenhardt及其他研究者的建議，為了從重復歸納的過程中得出共性結論，本研究采用了多案例研究設計。多案例研究能對不同案例中得到的發現進行驗證，確認共同特征，放棄特有的特征。另外，多案例研究比單案例研究更具信度和效度。
2.1案例選擇
在界定研究問題后，需要根據研究問題及要開發的理論進行案例選擇。本文選擇案例樣本的標準為：(1)所選企業必須是科技型中小企業，符合國家2003年《科技型中小企業劃分標準》條例中對我國科技型中小企業的界定。(2)考慮到案例的代表性，選取北京中關村科技園和天津華苑科技園區2個國家首批創新科技園內的科技型中小企業為研究對象。(3)選擇企業經營超過5年，進入發展期的科技型中小企業。Eisenhardt(1989)、Yin(2009)認為，案例研究的目的是歸納理論，而不是計算頻率，選擇的案例不需要遵循抽樣原則，只要案例本身具有足夠的典型性和代表性即可。同時，結合Sanders(1982)建議進行多案例研究時最佳的案例數目為3~6個。最終，本文確定了4個研究案例,其中北京、天津各2個。
2.2案例概況
根據前面的案例選擇標準,本文以4家科技型中小企業作為研究對象。應企業的要求,本文在后續的分析過程中分別以A、B、C、D來代表各個企業。企業基本信息如表1所示。
2.3數據收集
本研究采用一手資料和二手資料相結合的數據收集方式。一手資料包括：先后對4家企業的總經理、副經理、總工、技術總監、研發人員、一般工作人員進行了多次訪談，并對每次的訪談進行錄音、記錄，形成研究所需的定性及定量素材。二手資料包括：企業內外部期刊、出版物、網絡資源、公司網站、公司檔案材料、領導講話等。二手資料也是案例研究三角證明的重要來源。
2.4數據分析與編碼
數據分析主要是通過定性分析方式進行，包括詳細閱讀參與式觀察的筆記、訪談記錄與手稿和文件資料，然后形成有關研究主題的記錄性文字材料。扎根理論方法最早由Glaser和Strauss提出，是分析定性資料的一種常用研究范式。本文借鑒扎根理論所采用的編碼方法，對收集到的資料進行分析。首先，對收集到的數據進行編碼，對于一手資料，分別把6位高層受訪者編碼為：M1~M6，研發人員編碼為：R1~R8，一般工作人員統一編碼為G0，二手資料統一編碼為SH。對同一來源內容相同的表述合并為1條條目。通過對一手和二手資料的一級編碼，4家企業得到了296條一級條目庫。然后，按照原生編碼準則，以概念形式對資料逐句進行譯碼，把相近含義的詞匯和語句進行歸納、提煉更具有概括性的概念形成初始范疇。在此基礎上，進一步對初始范疇進行二次編碼，其目的是挖掘范疇間的關系和邏輯次序，形成主范疇。最終形成4個主范疇是：企業家精神、研發能力、市場需求與競爭、政府政策與法規。編碼結果如表2所示。
3研究發現
3.1企業家精神對科技型中小企業技術創新的驅動影響
企業家精神是驅動技術創新的關鍵所在。通過案例分析發現：企業家精神對科技型中小企業技術創新的驅動主要表現在三個方面：創新、進取心和風險承擔。Drucker提出企業家精神的一個重要特征就是創新。Schumpeter指出，創新體現在“采用一種新生產方法”、“開發一種新產品”、“開辟一個新市場”、“組建一種新的組織”等。如企業D面對電子產品行業的激烈競爭，通過技術創新，研發出流媒體、服務軟件、專用磁盤等新產品，這些新產品的成功研發，進一步增強了企業的核心競爭力，取得了競爭優勢，從而使企業成為行業的領頭羊。進取心使得企業家不滿足于企業已有的現狀,渴求變革，積極去實現創新目標。企業C圍繞建成國內一流的耐磨材料生產廠家的目標，不斷開拓進取，改進技術，追求品質。在訪談中，負責人多次表達了立志做一流企業的雄心壯志，這種進取心使企業多次取得技術創新的重大突破。企業A是中國第一家專業從事制卡材料研究、開發與產業化的高新技術企業“，做國際制卡業最優秀的材料供應商”是企業發展的宗旨。進取心激發企業家的創新意識，使企業對以前未被認識到的市場機會保持警覺性。1997年，全世界只有兩家公司生產制卡產品，一家是英國的Apollo公司，另一家是美國的Cilik公司，但這兩家公司的產品價格都很高，企業A看到了市場機會。正如企業A負責人所說，“我們提出要在3~5年內模仿國外最先進的產品，在10~20年內讓國外也來模仿我們的產品。盡管當時的想法，略顯輕狂，但總的思路是對的，現在與信用卡相關的產品在國內的占有率大約是70%，國外也占了相當大的份額”。企業家精神還體現出能承擔相關風險，RichardCantillion和FrankKnight兩位經濟學家，將企業家精神與風險或不確定性聯系在一起，企業家應有甘冒風險和承擔風險的魄力。伴隨環境的變化，技術創新過程中往往面臨更大的不確定性，如企業B所處的腐蝕檢測行業技術升級快，產品更換周期短，企業實施技術創新不確定性大。負責人表示，整個行業技術水平在不斷提高，新的技術一旦出現，原有技術就會貶值。盡管技術創新存在較大風險，一旦不創新，生產的產品將逐漸失去市場，長期下去企業將難以存活，為了生存和發展冒險也是必要的。基于以上分析，本文提出如下命題：命題1：企業家精神是技術創新的靈魂，并通過創新、進取心、風險承擔來驅動科技型中小企業進行技術創新。企業家精神越強，就越能驅動科技型中小企業開展技術創新。
3.2研發能力對科技型中小企業技術創新的驅動影響
科技型中小企業是由技術本身支撐起來的,其持續的技術創新依靠研發能力作為保障，而研發能力的根本在于擁有由一群技術研發人員組成的研發團隊。研發團隊是科技型中小企業技術創新的實施者。企業吸引和擁有大量優秀的技術研發人員，就等于掌握了技術創新的核心資源。技術研發人員的人力資本中的稀缺性資源。在本文研究的4個案例中，每個企業研發團隊都擁有高層次、高水平的研發人員。企業A在新型制卡材料的研究開發與產業化方面有豐富積淀，擁有以年輕博士、碩士為骨干的技術研發中心，具備從產品設計、開發到產業化的完整能力。企業每年在研發上都下大力氣投入，企業的很多技術和產品處于行業領先水平，且具有完全自主的知識產權。企業C的研發人員均是海外留學歸國人員，核心研發人員都具有博士學位，且畢業于澳大利亞國立大學、皇家墨爾本理工大學、德國亞琛工業大學等國際知名院校。高水平的研發人員加上研發的高投入，企業的研發能力強，技術創新成果顯著，擁有發明專利20多項。企業D的研發團隊由多位碩士和博士組成，其中高級研發人員畢業于清華大學、復旦大學、浙江大學的計算機、信息技術、通信工程等專業，專業扎實，創新能力強，形成智力合力。研發團隊成員的合力促進了技術知識交換和整合能力的提高，從而加速了新產品開發進程。傅家驥在綜合大量國內外研究成果的基礎上，發現成功的創新是以人為核心的，高水平的技術人員在技術創新中起著關鍵作用。Dewar和Dutton(1986)認為，在一個企業里，專業人員以及專職群體的人數不同會使知識的深度及廣度產生變化。專家越多，知識基礎就越廣泛，而且大量的專家可以使新技術新思想更易于理解。企業B的研發人員主要來自北京航空航天大學、天津大學、東北大學等國內知名院校，具有碩士及以上學歷。其中公司總經理就是技術出身，北京航空航天大學碩士，是一位懂技術的管理者。由于技術升級快，需要掌握大量的新知識，企業一方面需要從國內高校招聘優秀的技術研發人員來充實研發團隊，另一方面要在人事制度上把“激活”與“培訓”結合起來，努力建設“學習型組織”，企業每年需拿出一定經費舉辦各種學習活動鼓勵研發人員積極參與，提升他們的研發能力，增強技術創新的速度。基于以上分析，本文提出如下命題：命題2：研發團隊是科技型中小企業技術創新的實施者，研發能力是科技型中小型企業技術創新驅動的保障。研發能力越強，就越有助于驅動科技型中小企業實施技術創新。
3.3市場需求與競爭對科技型中小企業技術創新的驅動影響
科技型中小企業技術創新與市場是密切相關的。市場需求是科技型中小企業技術創新的原動力。企業A遵循“以客戶為中心，以技術創新為基石”的理念承諾：提供給顧客的產品100%符合相應標準及合同中約定的特殊要求，對顧客反饋的信息100%給予及時回復，不斷開發更合乎客戶需要的產品，不斷改進和提高已有產品性能。企業B堅持以市場開拓為導向，專注于管道行業的技術裝備市場，業務覆蓋我國28個省市區，廣泛引進吸收國外先進技術和設備，加強技術研發，現已成為腐蝕檢測評價領域國內技術領先的專業企業。企業C為電力、煤炭、鋼鐵、機械等行業提供工業耐磨材料，企業注重用戶需求，在新技術開發前，技術總監帶領部分研發人員深入用戶調研，傾聽他們對產品技術要求的意見和建議。經過幾年的發展，企業產品出口至意大利、德國、智利、烏克蘭等多個國家。企業D緊跟市場需求，找準研發方向，研發了以IPTV流媒體服務器和機頂盒嵌入式軟件為核心技術的產品體系，形成互動電視媒體服務器、無線移動流媒體服務器等8個產品；企業還為海爾電視提供模卡電視業務中間件等。企業的客戶群體遍及全國各地和歐美、非洲部分海外市場。4家案例企業實踐表明，科技型中小企業以市場需求為導向，積極開展技術創新，開發出滿足客戶需求的產品，獲得更多的市場份額，獲取更多潛在的收益。市場競爭迫使科技型中小企業開展技術創新。企業A的總工談到，企業如果不能通過技術創新提高產品技術含量，長期下去必死無疑。市場競爭讓科技型中小企業產生危機感、緊迫感，從而使壓力變為動力。由于市場競爭激烈，科技型中小企業通過與高等院校、科研院所等機構建立產學研合作，開展合作創新。如企業B與天津大學、大慶油田設計研究院、中海油工程技術研究院等開展技術合作，企業D與清華大學網絡多媒體實驗室、美國卡耐基梅隆大學、美國麻省理工大學等多所國內外著名院校開展項目合作，與國際、國內先進技術接軌。Blundell(1999)發現，技術創新與市場的競爭程度呈正相關。企業C的總監在訪談中也表示科技企業要想在競爭中取勝，就要通過技術創新來實現差異化，且要比競爭對手更快、更好地開展技術創新，企業的產品才能在市場競爭中脫穎而出，并獲得良好的行業聲譽。基于以上分析，本文提出如下命題：命題3：市場需求意味著潛在的收益，驅使科技型中小企業進行技術創新；市場競爭對企業的生存與發展形成壓力，進一步驅使科技型中小企業開展技術創新。
3.4政府的政策與法規對科技型中小企業技術創新的驅動影響
政府的相關政策支持科技型中小企業技術創新。政府對科技型中小企業技術創新多給予稅收優惠和項目基金支持，這極大地調動了企業技術創新的積極性，創新成果豐碩。企業A研發項目多次獲得國家和天津市政府基金支持，成功開發了水基層壓油、數字印刷基片、層壓型制卡帶膠膜、納米氧化鋁等多種核心產品，多項產品獲得國家級新產品證書。企業B在2004年、2008年兩次國家科技部中小科技企業創新基金的支持下，完成了埋地管道腐蝕與防護地理信息系統(CPGIS)、埋地管道外防腐層檢測數據處理軟件(ESTECxp)、陰極保護靜態數據記錄儀(CIPS-Logger)等產品的開發和技術升級。企業C獲北京市科委科技發展基金公關項目資助，獲得國內第一個“熱噴涂粉芯絲材”發明專利、國內第一個“非晶電弧噴涂涂層”發明專利。企業D在2009年獲得國家核高基項目的資助后，著力技術研發，產品技術創新活動大幅提升，不僅獲得國家發明專利5項，而且憑借領先技術優勢，還為后期開拓國外市場奠定了堅實的基礎。Audretsch和Link(2012)提出，技術創新在政府公共政策的大力支持和對創新的極力推廣下，對經濟的發展產生了重大影響，尤其對中小企業的技術創新，是很有價值的。科技型中小企業技術創新的整個過程都是伴隨在一定的社會法律環境中進行的，政府的相關法律法規對科技型中小企業的技術創新成果提供保護作用，如知識產權保護法、技術合同法、專利法等。周寄中認為，知識產權和技術創新之間存在聯動關系，知識產權能激勵企業技術創新。如企業D在產品研發過程中獲得多項軟件著作權和專利證書：“流媒體服務器軟件V1.0”計算機軟件著作權登記證書，“自適應網絡帶寬的多媒體傳送系統”專利證書，“適應于帶時移IPTV直播服務器的專用磁盤讀寫系統”專利等，明確的法規使企業的專利具有合法性，從而有力地促進了企業開展技術創新的積極性。Nord-haus研究發現，強的專利保護還會導致更多的研發投入。Barney認為擁有異質性的資源是企業競爭優勢的來源，專利是企業技術創新的成果，是能為企業帶來持續競爭優勢的重要資源。科技型中小企業比傳統企業對專利有更高的要求，更需要法律法規的保護。由此，本文提出如下命題：命題4：政府的相關政策為科技型中小企業技術創新提供支持，政府的相關法律法規為科技型中小企業技術創新的成果提供保護。政府政策支持越大，法規越完善，驅動科技型中小企業技術創新的積極性就越高。
4結論
4.1研究結論
本文通過案例分析發現：企業家精神、研發能力、市場需求與競爭、政府政策與法規是科技型中小企業技術創新的關鍵驅動因素，為了更清晰地把握這4個關鍵因素對技術創新的驅動作用，在總結前文得出的4個命題基礎上，構建了科技型中小企業技術創新的驅動因素模型，簡稱ERGM模型，其中E、R、M、G分別代表企業家精神、研發能力、市場需求與競爭、政府政策與法規。企業家精神、研發能力是內驅變量（內部驅動因素），市場需求與競爭、政府政策與法規是外驅變量（外部驅動因素）。企業家是技術創新的倡導者、組織者；企業家精神是科技型中小企業技術創新的靈魂。企業家精神感召、激勵研發團隊實施技術創新，研發團隊是科技型中小企業技術創新的實施者；研發能力為科技型中小企業實施技術創新提供了保障。市場需求意味著技術創新帶來的潛在收益，驅使科技型中小企業積極開發新產品，當企業的產品在市場上面臨競爭時，科技型中小企業就必須通過技術創新來增強其競爭力。政府的相關政策為科技型中小企業開展技術創新提供支持，政府的相關法規保護科技型中小企業技術創新成果，政府政策與法規進一步驅動科技型中小企業開展技術創新。
4.2理論貢獻
本文的理論貢獻：(1)借鑒扎根理論研究方法，提煉出科技型中小企業技術創新的驅動因素模型——ERMG模型，該模型給出了企業家精神、研發能力、市場需求與競爭、政府政策與法規4個主范疇，同時還給出了每個主范疇的詳細構成因子。(2)研發能力這一關鍵驅動因素在已有的相關研究中鮮有涉及。技術創新由研發團隊實施，研發能力是技術創新的保障，是驅動科技型中小企業技術創新的關鍵因素之一。(3)依據本文表2的編碼數據，可以得出模型中各驅動因素的相對重要性。4個主范疇的相對重要性排序為:企業家精神(85)﹥研發能力(76)﹥市場需求與競爭(70)﹥政府政策與法規(65)，括號內數字為依據訪談語句統計的驅動因素對科技型中小技術創新的因果關系條目數。數字越大表示該因素對科技型中小企業技術創新的驅動作用越大。
4.3研究局限及未來研究方向
關鍵詞:正泰集團技術創新問題對策
本文《正泰集團技術創新問題與對策研究》在闡述了技術創新等有關理論的基礎上，從分析正泰集團技術創新的現狀及存在問題入手，以實踐和理論的視角對企業技術創新問題進行了深入探討，簡要介紹了正泰集團的企業文化、技術創新現狀及企業技術創新的模式特點，剖析了正泰集團未能規避和適應不健全的技術創新法制環境、技術創新融資困難、技術創新激勵不到位、對技術成果的知識產權保護意識差、企業不善于利用外部技術來源等問題及成因，并提出了推動民營企業正泰技術創新需規避和適應技術創新的法制環境、拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題、建立對企業內部創新人員的有效激勵制度、加強技術創新的知識產權管理工作以及加強與外部技術主體的合作等相應對策。
第1章引言
1.1問題的提出
改革開放以來，我國民營企業發展迅速，主要經濟指標都保持了持續增長的勢頭，并逐漸成為我國社會主義市場經濟的重要組成部分和推動科技進步、經濟發展的重要力量。但是，民營企業也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業技術創新體系，推動民營企業技術創新和發展，為我國經濟增長做出貢獻，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業技術創新的有關問題具有一定的現實和理論意義。
1.2研究的思路與方法
1.2.1研究的思路
本文在對企業技術創新等相關理論知識了解、掌握的基礎上，通過對正泰集團技術創新現狀的相關調查資料研究，分析了企業技術創新的客觀必然性。結合正泰集團技術創新的現狀，指出了企業技術創新存在的問題，并分析了問題出現的原因，提出了推動正泰集團技術創新的對策。
1.2.2研究的方法
本文采用了定性分析法，調查和文獻研究的方法。定性分析法就是對研究對象進行“質”的方面的分析，具體地說是運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達到認識事物本質、揭示內在規律。調查法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計劃、有系統地搜集有關研究對象現實狀況或歷史(教學案例，試卷，課件，教案)狀況的材料的方法。調查方法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中常用的基本研究方法，綜合運用歷史(教學案例，試卷，課件，教案)法、觀察法等方法以及談話、問卷、個案研究、測驗等科學(教學案例，試卷，課件，教案)方式，對教育現象進行有計劃的、周密的和系統的了解，并對調查搜集到的大量資料進行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規律性的知識。文獻研究法是根據一定的研究目的或課題，通過調查文獻來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻研究法被廣泛用于各種學科研究中，作用是能了解有關問題的歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和現狀，幫助確定研究課題;能形成關于研究對象的一般印象，有助于觀察和訪問;能得到現實資料的比較資料;有助于了解事物的全貌。
第2章企業技術創新有關理論概述
2.1企業技術創新的涵義及內容
2.1.1創新的涵義及內容
創新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經濟學家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經濟發展理論》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業家將生產要素和生產條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產系統以獲得‘超額利潤’的過程”的創新概念。熊彼特提出的“創新”或“新組合”，包括五個方面的內容。開發新產品，開發市場上從未出現過的產品，或者是生產的產品有了本質上的改變;采用新工藝，首次采用新的生產方法，新方法是技術發展的推動和市場需求拉動的結果，具有質變性質，或者是對原有生產工藝的改進，新改進是經常發生的、漸進的量變過程;利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;開拓新市場，開辟從未進入過的市場，或者將原有的市場細化，即用產品的多品種市場取代單一品種的市場;確立新的生產組織與管理方式，也稱為組織創新，即改變企業組織結構和變革資產形態。
2.1.2企業技術創新的涵義
基于研究者的研究視角不同，有關技術創新的定義總體上可概括為三個方面。從經濟學的視角，認為技術創新是在企業建立新的生產函數，技術創新的結果將直接影響成本、價格與利潤，因而側重于分析技術創新的經濟后果;從技術學的視角，認為技術創新是在技術原理不變的情況下技術形態的轉化過程，是從發明技術向構想技術、設計技術、試制與試驗技術、生產技術、產業技術不斷轉化的過程，因而側重于分析技術創新的技術發展過程;從管理學的視角，認為技術創新是企業家建立高效能、低成本的生產經營系統的過程，重要的是建立健全一個善于接受創新的組織結構，使勞動者能在組織內自覺地從事創新活動，因而特別側重于分析技術創新諸階段的組織與管理。結合經濟學和管理學的視角，企業技術創新的涵義可概括為企業家抓住市場潛在的盈利機會，在企業的經濟活動中引入新產品或新工藝，通過建立效能更強、效率更高和生產費用更低的生產經營系統，實現生產要素的重新組合，達到在市場上取得成功的最終目標的活動。
2.1.3企業技術創新的內容
企業要在激烈的市場競爭中處于主動地位，就必須順應甚至引導社會技術的進步，不斷地進行技術創新。一定的技術都是通過一定的物質載體來實現的，企業技術創新的內容主要表現在要素的創新、要素組合方法的創新和產品的創新三個方面。
(1)要素創新
企業的生產過程是一定的勞動者利用一定的勞動手段作用于勞動對象使之改變物理(教學案例，試卷，課件，教案)、化學(教學案例，試卷，課件，教案)形式或性質的過程，參與這一過程的要素包括材料、設備以及企業員工等三類。材料創新，材料是構成產品的物質基礎，材料費用在產品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產品的質量。設備創新，設備是現代企業進行生產的物質技術基礎，不斷進行設備創新，有利于改善企業產品的質量，減少原材料、能源的消耗，節省活勞動的使用。人事創新，任何生產手段都需要依靠人來操作和利用，企業在增加新設備、使用新材料的同時，還需不斷提高人的素質。
(2)要素組合方法創新
利用一定的方法將不同的生產要素加以組合是形成產品的先決條件。要素組合方法的創新包括生產工藝創新和生產過程的時空組織創新兩個方面。生產工藝的創新，生產工藝是勞動者利用勞動手段加工勞動對象的方法，包括工藝過程、工藝配方、工藝參數等內容。生產過程時空組織的創新，生產過程的組織包括設備、工藝裝備、在制品以及勞動者在空間上的布局和時間上的組合。
(3)產品創新
生產過程中各種要素組合的結果是形成企業向社會貢獻的產品。產品是企業的象征，產品的創新是企業技術創新的核心內容，企業只有不斷地組織并實現產品的創新，才能保持持久的競爭力，充滿生命力。企業產品的創新內容包括品種的創新、產品結構的創新及產品使用價值在實現過程中的創新三個方面。品種的創新，品種創新要求企業根據市場需要的變化，根據消費者偏好的轉移，及時地調整企業的生產方向和生產結構，不斷地開發出用戶歡迎的適銷對路的產品。產品結構的創新，產品結構創新要求企業在不改變原有品種的基本性能的前提下，對現有生產的各種產品進行改進和改造，找出更加合理的產品結構。產品使用價值在實現過程中的創新，也稱市場創新，主要是通過企業的營銷活動來進行的。
2.2企業技術創新的必要性
2.2.1企業技術創新是技術進步的源泉
本世紀50年代以來，技術進步已成為各國經濟發展的首要因素。技術的發展來源于技術的發明，發明的商業化應用成為技術創新。加大技術創新的力度就是加大技術進步對經濟增長的貢獻。本世紀初發達國家技術創新實現的技術進步對經濟增長的貢獻只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代達到60%左右，90年代已高達70%以上。據各國經濟學家測算，美國在1929-1978年的50年中，技術創新實現的技術進步對經濟增長的貢獻率為40%,資源配置的貢獻率為20%，人均資本增長的貢獻率為15%，規模經濟的貢獻率為13%，勞動者素質提高的貢獻率為12%;英國1950-1962年間技術進步對經濟增長的貢獻為63.9%;德國1950-1962年間為81.9%;日本1952-1968年間為65%。我國1952-1982年間為19%,1979-1990年間提高到30.1%,“八五”期間達到了40%。
2.2.2企業技術創新是增強企業競爭力的決定因素
我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制，市場經濟競爭的主體是企業，競爭的武器是產品。產品市場競爭能力的強弱，表現在滿足人們日益增長的物質文化生活的需求和社會生產需求的程度。科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術的發展能夠創造出全新的獨特產品，從而開拓新市場，引導人們物質文化生活和生產的更新需求，具有強勁的市場競爭力，技術創新發揮了關鍵作用。因此，產品是企業的生命，創新的產品是企業生命延續的保證，技術創新成為企業活力和競爭力的決定因素。企業要在競爭中獲勝，只能依靠持續不斷的技術創新來實現。
2.2.3企業技術創新是推動工業化進程的主要動力
工業化進程是一個產業結構不斷優化的過程，產品結構和技術結構的調整是產業結構演進的基礎。產品結構的優化只能通過產品創新來實現，技術結構的優化在很大程度上取決于工藝創新。技術創新是一個兼有創造和破壞的過程，破壞已經過時的產品、工藝和工業，創造新的產品、工藝和工業，形成一批又一批的新興企業和新產業，推動產業結構向高級化方向演進，加速了工業化的進程。
2.2.4企業技術創新是轉變經濟增長方式的關鍵
技術創新使生產要素在更先進的科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術基礎上實現了“新組合”，損失浪費減少，經濟結構優化，規模經濟效果顯著。從主要依靠增加投入、追求數量擴張轉移到主要依靠技術進步和提高勞動者素質上來，推動經濟增長方式從粗放型向集約型轉變，從而提高經濟增長的質量和效益。
2.2.5企業技術創新是制度創新的基礎
技術創新是制度創新的基礎，制度創新是技術創新的保證，技術創新、制度創新是有機結合的整體，企業的生存取決于技術創新的積累，沒有活躍的技術創新，制度創新也就無從談起。制度創新反過來又推動技術創新的發展，使技術創新效應得到更充分的發揮。第3章正泰集團技術創新概況
3.1正泰集團簡介
正泰集團(簡稱正泰)是以正泰集團股份有限公司為控股公司組建的大型民營股份制企業，先后從低壓電器、儀器儀表、輸配電設備、建筑電器、汽車電器，最終發展成為全國產銷量最大的工業電器高科技產業集團。正泰擁有國家級的企業技術中心，建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發基地，是浙江省高新技術企業、上海市高新技術企業和全國技術創新基地。科學(教學案例，試卷，課件，教案)完善的技術創新體系和龐大健全的營銷服務網絡使正泰始終走在國內同行的前列。1998年7月10日，正泰集團在全國同行業中率先推出自主開發的、具有自主知識產權的N系列新產品，打破了中國生產低壓電器一貫的傳統模式，領導了行業的發展潮流，推進了我國低壓電器產業的發展。目前，正泰在全國各地設立了2000多家集銷售、服務于一體的銷售公司和特約經銷處，并在國外建立了5家分公司和30多家銷售總，產品暢銷美國、歐洲、俄羅斯、巴西、東南亞、中東、非洲等世界70多個國家和地區。
3.2正泰集團技術創新現狀
正泰在民營企業中率先建立了國家級的技術研發中心、理化測試中心、計量中心和低壓電器檢測等中心，為企業的技術創新提供了良好的硬件保證，形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發體系。正泰集團堅持走技術興企之路，自主創新，不斷加大技術研發力度，成果顯著。目前，正泰共獲發明專利、實用新型、外觀專利等專利200多項。同時，正泰關注行業的發展，主持和參與制訂國家標準、行業標準30余項。正泰浙大中自全集成新一代工業自動化系統榮獲“國家科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步獎二等獎”，“正泰”牌NA8-1600萬能式斷路器榮獲“2006中國機械工業科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步一等獎”，“正泰”126kVGIS等7種產品通過了國家級鑒定并被專家認定為達到國際先進水平，并已具備了220KV及以上電壓等級產品的生產能力，自主研發的CCGZ127-4型低壓電力載波集中抄表系統獲“2006年度浙江機械工業科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術二等獎”。
3.3正泰集團技術創新模式的特點
3.3.1構建技術創新網絡
正泰集團圍繞技術創新的主題，構建多層次、開放式的創新網絡，在集團內部設立了技術開發中心和專業技術處，并以此為核心將科研、培訓、開發整合成一條“技術創新鏈條”。正泰技術研發已形成了以集團技術開發中心、專業技術處為主體的多層次、開放式技術開發網絡和集科研、教育、培訓、開發為一體的科技鏈，使產品開發從“跟隨型”向“領先型”發展。正泰形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發體系。
3.3.2設立科技開發機構
為了充分、及時地利用國內外最新科技成果，正泰集團先后在國內科技人才和科研院所比較集中的北京、上海以及美國的硅谷設立了自己的科技開發機構。一個全球化、階梯式的研發體系正在正泰形成。位于溫州樂清的生產基地建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發基地。在上海，正泰集團建立了研發中心;在美國硅谷，正泰建立了電氣前沿技術研發中心;在歐洲，正泰正準備建立研發中心進行自主創新研究。
3.3.3加大技術創新的投入力度
為推進技術進步與技術創新，正泰集團出臺了《關于加快技術進步的若干規定》，明確規定每年以銷售收入的5%用于科技開發，并定期召開集團的科技大會，重獎技術創新有功人員。在正泰集團最受尊敬的是科研人員，收入最高的也是科研人員。正泰提出，要首先讓科技人員成為百萬富翁，甚至千萬富翁。正泰集團正在醞釀股份重新配置，讓更多頂尖人才執有“恒產”保持“恒心”。
3.3.4強化新技術新產品的質量檢測
正泰集團內部成立了數百人的質量檢驗隊伍，建立了“總裁質量巡視制度”、“董事長質量專線”以及每年一度的“質量活動月”等制度。正泰集團技術創新模式的有效運行，給正泰創造了越來越多的技術創新成果，創新成果在提升產品質量上充分體現。目前，正泰的部分產品已通過了國際CB安全認證、美國UL認證、芬蘭FI認證、比利時CEBEC認證、荷蘭KEMA認證、德國VDE等認證。在國內領取了我國低壓電器行業第一張“中國強制認證”(簡稱CCC)證書。多項產品通過國家新技術新產品鑒定，被評為國家名牌、浙江省和溫州市名牌產品。
第4章正泰集團技術創新存在問題及原因分析
4.1未能規避和適應不健全的技術創新法制環境
秩序混亂的市場法制環境制約著正泰集團開展技術創新活動。企業進行技術創新是要冒風險、花代價的，如果法制不健全，市場競爭秩序混亂，勢必出現各種假冒、仿制等侵權行為，損害創新者的利益。在競爭秩序混亂的市場環境中，企業可以通過不正當的競爭方式來搶占市場或擠占市場，可以不承擔技術創新的風險，不需要支付技術創新的成本，卻可能獲取更大收益。不正當的市場競爭行為必然會成為正泰集團技術創新的首要障礙。
4.2技術創新融資困難
正泰集團創業時間較短，規模較小，制約正泰集團技術創新發展的瓶頸主要是難以籌集到必要的資金，尤其是支持企業持續發展的長期資金。缺乏資金使得好的技術成果無法商品化，只能依靠自身的積累緩慢地滾動發展，無法迅速形成規模，搶占市場。資金問題已成為民營科技企業正泰集團發展的主要障礙。利用資本市場融資，對于民營企業來說還不具有普遍性。早在2005年3月的《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》(簡稱“非公經濟36條”)第十一條提出：“拓寬直接融資渠道”，“非公有制企業在資本市場發行上市與國有企業一視同仁”。但是，截至2006年，深滬兩地的1300多家上市公司中，民營上市公司數量占上市公司總數仍不到1/4，75%以上仍為國有或集體企業，而且通過IPO融資的民營企業僅為130多家，不到上市公司的10%。可見，民營企業還不是證券市場服務的重點。目前我國民營企業還處在發展壯大的過程中，絕大多數企業規模較小，銀行對申請授信的民營企業尤其是民營中小企業資信狀況難以了解掌握，而且其還貸意愿與能力大都取決于企業負責人的能力與素質，風險較大，監管難，加之企業財務制度不透明，缺乏審查條件，缺乏可行的擔保體系。因此，民營企業難以得到銀行貸款。
4.3技術創新激勵不到位
正泰集團激勵體制基本采用發放獎金、增加工資、其他物質獎勵等措施。但是，高額的獎金有時仍不能留住掌握核心技術的創新人才，正泰應當探索其他的激勵方式。另外，創新資源支持和風險承擔制度在正泰基本還沒建立起來。假如只是對創新成功給予獎勵，而創新失敗的風險由發起創新的員工或部門承擔，那么創新激勵制度就是不完整的，也無法起到真正的激勵創新作用。
4.4對技術成果的知識產權保護意識差
我國知識產權保護制度目前已形成了包括專利、版權、商標、商業秘密、植物新品種、集成電路布圖設計等在內的法律保護體系。正泰從創業初期的模仿創新向發展壯大期的自主創新轉變過程中，還欠缺利用知識產權制度保護企業技術成果的意識。早期的正泰經過大量的投資，經過技術人員艱苦的努力，終于開發出的獨特產品，由于沒能很好地利用專利制度或商業秘密保護的相關規定進行特殊保護，導致泄密，甚至技術成果被競爭對手拿來用作與自己抗衡的法寶，對企業發展是致命的打擊。因此，正泰在提高技術創新能力的同時應加強對技術成果的知識產權保護意識。
4.5企業不善于利用外部技術來源
4.5.1忽視信息的搜集、掌握和研究
技術信息的搜集、掌握和集成是縮短研發流程，低投入高產出的重要途徑，對企業提高技術創新能力至關重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。正泰在進行技術創新時，對該領域的世界技術前沿、國內外專利、國內外競爭對手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會少走彎路，如果巨資投入，其他企業早已申請了專利保護，等于做了無用功。
4.5.2企業技術貿易利用效果不明顯
充分利用技術貿易可以直接引進技術，如果能在消化吸收的基礎上進行二次創新，可以快速提升技術能力。正泰對于技術貿易的認識和利用方面還存在欠缺，雖然認識到了技術貿易的重要意義，但在具體技術引進過程中“重硬輕軟”，“重硬輕軟”指以機械設備和生產線為載體的技術引進居多，而以技術專利、技術秘密使用權、工藝流程等為載體的引進比例少，進行二次創新的難度加大。
第5章解決正泰集團技術創新存在問題的對策
5.1規避和適應企業技術創新的法制環境
企業要適應針對國家的適時的法律環境來規避技術創新風險，并促進企業技術創新。國家根據形勢發展需要而考慮制定《促進民營企業技術創新條例》、《保護民營企業知識產權條例》等法律法規，加大已有法律法規的執行力度及為民營企業的技術創新提供比較完備的法制保障，完善技術創新的法制環境，在已有的法律法規的基礎上進行整理、歸類、修改、補充和完善，進一步明確其細則。對正泰集團技術創新過程中遇到的有關科研成果的定價方法、技術成果提成、技術持股、股票期權、職務技術成果的產權歸屬、技術中介機構的服務管理和科技成果產業化等方面的問題要做出相應的法律規范。
5.2拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題
解決正泰集團技術創新融資難問題，需要政府、民營企業和市場監管者三方通過共同參與加以改善。政府決策部門要正視市場法則，端正建立證券市場的目標和宗旨，為民營企業創造一個公平、健康的資本市場環境。政府還應當加強民營經濟以股權融資、項目融資等方式籌集資金，建立健全創業投資機制，支持民營企業的技術創新，允許符合條件的民營企業依照國家有關規定發行企業債券，鼓勵金融機構開辦融資租賃、公司理財和賬戶托管等業務，改進保險機構服務方式和手段，開展面向民營企業的產品和服務創新，鼓勵有條件的地區建立民營企業信用擔保基金和區域性信用再擔保機構。只有這樣才能為民營企業的技術創新提供更多經濟上的保障。
5.3建立對企業內部創新人員的有效激勵制度
建立對企業內部創新人員的有效激勵制度，要根據技術創新特征及人們對技術創新的貢獻確定不同崗位的支付報酬標準，勞動報酬是最基本的激勵制度。改革民營企業中原有的不符合當前市場經濟特征的工資制度，根據競爭技術創新特征和人們對企業的貢獻制訂新的報酬制度，是調動企業職工創新積極性的最根本的制度保障。對特殊貢獻給予正常工作報酬之外的獎勵是調動技術人員創新的積極性的最有效手段之一。重視企業員工的培訓和開發，提高員工的專業水平。同時，塑造有利于技術創新的企業文化，使全體員工都為企業的目標努力工作，從而使潛能得到充分發揮。
5.4加強技術創新的知識產權管理工作
正泰需加強知識產權管理工作，重視技術貿易的作用。建立知識產權管理的規章制度，尤其要做好研究與開發過程中的知識產權管理。在根據市場需求選題時進行專利檢索，企業在確定研發方向之前，充分利用國內外專利信息，了解相關領域最新的進展情況，不僅可以避免侵權糾紛，而且可使研發活動起點較高，少走彎路;研發過程化中定期跟蹤相關專利信息;在研發過程中，新的模型、方法也可以申請專利，不一定要等到產品出來才去申請，對新模型新方法申請專利可以搶得專利保護的先機;在取得創新成果之后，重點是利用專利制度進行創新成果保護，注意成果的保密，要靈活和綜合運用商標、技術秘密等各種知識產權保護形式。同時，重視技術貿易，充分利用技術貿易，在此基礎上進行二次創新。企業在引進技術項目時可以要求附帶現場指導和培訓計劃，企業員工可以通過接受培訓和技術應用的實踐，消化吸收引進的技術知識，從而提高自身的技術能力。
5.5加強與外部技術主體的合作
正泰需加強與外部技術主體的合作，重視戰略聯盟的應用。民營企業正泰可以采用建立技術聯盟的思路，揚長避短，充分發揮自己的快速反應能力，利用自己的優勢，依靠與其它企業的科研機構和高等院校締結技術聯盟的創新方式，迅速提升企業的技術創新能力。技術聯盟的基本形式可以采用同行業或相關行業的企業間項目聯盟。如果由于企業間競爭較激烈，難以建立同行業項目聯盟，可以充分利用大專院校、科研所的人才、研究設備、技術信息等優勢，結合企業在市場信息、資金方面的優勢，進行聯合開發，構建產學研聯盟，迅速提升企業技術創新能力。促成企業技術創新的因素中，做好自身的創新過程管理固然重要，但技術創新成功還需要宏觀環境的支持。政策法律環境、金融環境、市場環境、社會文化環境都會對企業的成功產生影響。因此，民營企業還應當密切關注國家的宏觀經濟政策等方面的變化。例如，對高新技術企業的認定及相應的優惠政策等，爭取獲得政府方面的最大限度的支持，增強企業的技術創新能力。
第6章結束語
在即將到來的知識經濟時代，創新是企業走向知識經濟、參與國際競爭的重要途徑。從微觀水平上看，技術創新是現代企業生存與發展之根本，對企業競爭能力起著決定性的影響，并由此決定企業命運;從宏觀水平上看，技術創新可以決定一國整個產業部門乃至一個國家的競爭地位，并由此決定一國的經濟實力。盡管技術創新具有如此重大的功效，然而我國企業多年來技術創新活動卻并未能夠因此而得以有效地開展，特別是在我國民營企業中尚未形成科學(教學案例，試卷，課件，教案)的合理的企業技術創新行為。本文雖然在企業技術創新方面作了一定程度的研究，對有些問題的研究還不夠深入，對有些觀點的提出還不夠科學(教學案例，試卷，課件，教案)和完善，對有些問題還需要現有理論的進一步發展或運用其他新的理論才能夠得到較好的解決。
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[關鍵詞] 內部達爾文主義 技術領先戰略 技術創新競爭 本質及特征
一、案例的啟示
案例1：微軟OpenGL開發小組堅持認為世界上沒有比OpenGL更適合Windows系統的圖形引擎，于是激發了內部的戰爭，“動物男孩三人組”秘密開發DirectX引擎。戰爭最終以更多的內部的部門采用更快更簡單的DirectX而不是OpenGL，并使OpenGL組最終轉變成為DirectX組而告終。案例2：微軟組建了上千人的NetDoc隊伍，目的是要擊敗自己的Office，結果歷經三年，Office如期了OfficeXP，而NetDoc還沒來得及就被解散。建立在NetDoc上的其他的各項應用，也隨之被解散或合并。案例1說明：技術創新競爭有內部與外部之分，而且DirectX組的技術開發過程的特點就是一個內部小組獨立創新、內部競爭、內部選擇的過程。案例2告訴我們:企業可以自主實施技術創新內部競爭策略。
上述案例具有相當的普遍性，微軟、因特爾、蘋果、3M等公司均存在著大量的類似的內部技術創新競爭現象。科學技術的迅猛發展和不確定性使得許多精心設計的商業計劃變得毫無意義，為了規避風險，許多企業在R&D部門中同時采用不同的技術進行開發，鼓勵部門間使用不同的方式進行工作等方法，為企業提供由于市場、技術迅猛變化所需要的柔性。英特爾公司雙小組制項目攻關，在進行項目攻關時同時成立兩個小組分別來攻克同一個項目，比如摩爾在探索處理器存儲技術最佳方案時，決定使用MOS和雙極兩種途徑實現，于是成立了MOS技術和雙極技術兩個技術開發組分頭攻關。
國外有學者針對高科技企業的這種內部激烈的技術創新競爭現象，提出了“內部達爾主義”概念，如邁克爾?德拉蒙德在《微軟帝國叛逆》中指稱的“微軟帝國的達爾文主義”；王建碩在《微軟的過去和Google的宿命》一文中指出：“微軟內部的達爾文主義，從Windows95時代到現在，從來都沒有改變過”。企業技術創新“內部達爾文主義”是指企業技術創新主體（尤其指技術領先型企業）在基于市場經濟政治文化等因素的技術預見的基礎上，所進行的傾向于獨立創新、并根據內部有計劃或無意識的競爭和選擇、從諸多同功能效用的研發項目中確定目標技術的過程和現象。微軟產品創新開發模式：同步+固化，就很好地詮釋了內部達爾文主義的要義：同步意味著內部競爭，固化意味著內部選擇。本文僅僅基于高技術企業內部的技術創新競爭的案例，力圖在理論上回答技術創新內部達爾文主義的本質特征，這有助于優秀企業在激烈外部技術創新競爭條件下從內部采取更有效的競爭行動。
二、企業技術創新內部達爾文主義的本質
“企業技術創新內部達爾文主義”是企業技術創新競爭的必然結果，更是企業實施技術創新領先戰略競爭的必然結果，其本質就是外部技術創新競爭與選擇的企業內部化。
熊彼特早就預言了技術創新內部進化：“如果競爭性的經濟被巨大的聯合組織的增長所打破……，那么……新組合的實現必然會在越來越大的程度上變成同一經濟實體的內部事情”。企業技術創新競爭是熊彼特創新理論的核心思想，在《經濟發展理論》中，熊彼特即提出了企業之間通過技術創新開展競爭的思想；在《資本主義、社會主義與民主主義》中，熊彼特進一步揭示技術創新競爭的性質和特征。他精辟地指出，技術創新競爭與其他類型的競爭相比，“猶如炮擊和徒手攻門間的競爭”。實業家時刻感受到競爭的嚴峻，這種緊迫感來源于他們對外部創新競爭的高度動態性的本質特征的把握，創新競爭無時不在，企業就一刻不能停止對外部創新競爭的應戰。然后，從“應戰”逐漸升級為“迎戰”、“挑戰、“衛冕戰”，內部達爾文主義順應著這種高層次高基準的企業技術創新競爭的不斷升級而逐漸從外部走向內部，由低級走向高級的。
技術創新戰略的競爭是技術創新競爭的關鍵。企業技術創新戰略是指企業在正確地分析自身的內部條件和外部環境的基礎上，所作出的技術創新總體目標部署，以及為實現創新目標而作出的謀劃和根本對策。企業技術創新戰略類型有三：領先型、尾隨型、模仿型。一般情況下，企業都傾向于把追隨技術領先者作為低成本的途徑，而把技術領先看作是實現差別優勢的一個車輪。美國麻省理工學院E?B?Roberts教授在1999年末對全球技術戰略管理標桿進行研究，在北美、西歐、日本等所有研發投入超過$1億的公司中，日本有74%、歐洲有84%、北美有79%的企業采用了技術領先戰略。俗話說：三類企業賣產品、二類企業賣技術、一類企業賣標準；同樣地，三類企業比產品技術、二類企業比技術創新、一類企業比技術創新戰略。技術創新戰略的競爭之所以是技術創新競爭的關鍵，是因為技術創新競爭已經難以在技術創新活動本身比高低，關鍵在于比誰更具有洞察力，誰更理解技術和市場走勢，誰的技術創新戰略更合適。
Intel就是實施技術創新領先戰略并且獲得巨大成功的企業典范。在“RISC和CISC構架之爭” 的較量中體現得淋漓盡致， RISC即精簡指令系統計算，CISC指復雜指令系統計算，這是兩種計算機和處理器的設計方式。Intel的芯片是以CISC為基礎的，故RISC新技術會威脅其核心業務，Intel怎么辦？進退維谷之間公司只能“兩面下注”，建立了兩支相互競爭的隊伍：486組和i860組，兩個研究小組幾乎同時進行，他們既相互較勁又相互學習。i860于1989年2月正式推出，它成了回擊SUN公司攻勢的秘密武器；486于1989年4月在全球同步，它迎接了Motorola公司的挑戰且衛冕成功。其戰略競爭的高妙之處有二：一是486 架構的原始構想高妙，它的微處理器的整數單元采用RISC核心以加速處理單一指令，其他部分保留CISC原樣以處理復雜指令并保持與過去兼容，可以說是一念之間改變了思維模式和競爭模式，獲得科技創新；二是沖刺i860排除RISC的威脅，為將公司內部資源和市場注意力集中到X86架構上排除了障礙，讓X86形成更高產量、更好性能、更快速度，這樣才能以逸待勞不必擔心競爭者的挑戰。
三、企業技術創新內部達爾文主義的特征
1.技術創新主體上的特殊性。這種特殊性表現在:（1）技術創新主體往往是技術領先型企業。實施“內部達爾文主義”需以強大的經濟實力和領先的技術為后盾，卓越的人才、創新冒險的精神為驅動，這些只有領先型企業才具備。領先型企業沿著研究――開發――工程管理的軌跡前進，力求采用最新技術以領先于市場，控制技術的發展方向，占據技術發展的制高點。(2)內部技術創新主體多采用項目攻關的“雙（多）小組制”，這些小組可以是正式組織，也可以是非正式組織。英特爾公司雙小組制項目攻關的做法屬于前者，兩小組的友誼競賽取得輝煌戰果；前文案例中的“動物男孩組”屬于后者，成功的背后伴隨著部門間矛盾的沖突、隨意決策導致重復投資和低效益、精英人才的流失，為技術創新管理提出了棘手的管理課題。(3)小組核心成員多為內企業家型。美國學者吉福德?平肖第三在《創新者與企業革命》中提出了“內企業家”一詞，指那些在現行公司體制內，富有想象力，有膽識，敢冒個人風險來促成新事物出現的管理者。內企業家是現代大公司的產物，處于公司最高管理層與基層的中間結合部，是連接上面與下面的過渡層，因而在企業創新中居于關鍵部位。
2.獨立創新傾向性。技術領先型企業往往具備獨立創新的潛能和現實基礎，他們擁有較多的知識經驗和智慧、較強的智力資本、快速經濟的創新源――領先用戶，重視學習能力的不斷提升和動態調整，掌握了獨立開發所需要的能力和資源，可完全控制研發過程及回報。 A-U模型表明企業“過渡創新”依賴于在常規創新階段所積累的知識和技能，領先型企業很少依賴廣泛的創新互動網絡，為從創新中獲取更大的回報，公司都充分激發內部能力，促進內部知識流動，力求把新一代產品推向規范化市場。獨立創新不僅是一種可能，更是領先型企業的客觀需要和必然要求，之所以這么說是因為領先型企業具有自發的獨立創新的動力源。個體原動力是內部達爾文主義產生的微觀基礎；技術創新系統內部競爭協同力是技術自主發展的前進驅動器和創新系統自組織進化的內在源泉，當系統趨近一種動態的平衡狀態往往就意味著內部達爾文主義的階段性勝利；創新組織保障，如微軟創新人員15%、Google20%自由支配的時間就是內部達爾文主義強有力的支持。
3.創新的內部“”選擇性。競爭產生的多樣性是其技術進化的內在根據，選擇是技術進化的外在條件，人們根據技術的功用最大化原則來選擇。選擇是英國技術哲學家約翰?齊曼在1993年的《技術創新進化論》中最先提出的。內部“”選擇與共相選擇的不同點在于：(1)選擇模式不同。內部選擇主要不是依賴社會需求拉力模式，而依賴于技術推力的作用模式。技術內部矛盾運動是技術進化的直接動力，是內因，社會需求是外因，社會需求只有通過技術自身的內部矛盾運動才能發揮作用。(2)選擇判據不同。共相選擇認為技術選擇的判據有三種：技術自身的判據、社會選擇的判據、現有環境資源的物向判據。埃呂爾(JEllul)指出：現代技術具有自我增長和自我選擇的特征，內部選擇則更側重于技術自身判據。(3)選擇所處環節不同。內部選擇所處環節尚處于構思實驗設計試制階段，尚不涉及到社會市場經濟選擇，即使有，往往也是企業想象地模擬外部選擇，由企業內部專家模擬或各種不同的社會角色，如：供應商、消費者、不同社會職責的政府官員等；即使真有顧客的參與，那也不過是極少數領先用戶，這種社會市場經濟選擇也是片面的不完全的。(4)選擇環境不同。環境選擇包括經濟市場的客觀選擇，也包括系統各成員的價值判斷、喜好傾向等主觀選擇。內部選擇的環境往往僅僅指企業內部環境，它是單一的主觀的環境。
4.內部技術創新的強競爭性。內部競爭之必要性體現在：它是一種客觀存在，它是外部競爭的加強機制，它也是高端技術企業在全球持續領先的必然要求。一方面，內部競爭促進了多樣性的涌現并提高了對環境的普適性。技術創新戰略制定中“混沌規律”也指向這種隨機多樣性，強調計劃制定的隨機性，強調時間差和快速反應。另一方面，技術與技術之間的競爭是技術生態系進化的內部動力，沒有競爭就沒有發展。競爭的作用是通過技術本身的功能、效益、效率、方法上的競爭達到優勝劣汰，實現內部達爾文主義的。它首先以企業技術預見確定技術創新的大方向，然后以不同技術范式或技術軌道之間的競技優選具體的目標技術。企業技術預見是企業技術預測與自身運營狀況以及戰略發展規劃的融合，它更加強調需求導向，強調相關利益主體的參與，強調預見結果的決策支持作用，強調對預見結果的跟蹤和監控。其目標是確定未來技術創新的方向，企業可從戰略的高度有效預測行業關鍵技術的未來發展趨勢，制定有效的戰略規劃，降低企業新技術開發風險，提高新產品市場成功率。目標技術的最終確定則依賴于不同技術范式或技術軌道之間的競技。
參考文獻:
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[2]夏保華:《技術創新哲學研究》.中國社會科學出版社,2004年版
[3]熊彼特:經濟發展理論[M]．北京:商務出版社,1997
[4]約瑟夫?熊彼特絳楓譯:《資本主義、社會主義和民主主義》.商務印書館,1979版
企業技術創新計劃的實施是一個不斷調整和修正的動態過程，錯誤的發生不可避免，諸多因素為其提供了μ生土壤。1.技術創新活動的主體是人人是技術創新活動能否順利實現的決定性因素。奧地利哲學家卡爾•波普爾（KarlPopper）[5]曾說：“人是生物機體，一切生物機體都要犯錯。”因此，作為技術創新活動的主體，人是會犯錯誤，不犯錯誤的人是不存在的。馮玲，汪陽[6]指出，在技術創新決策的各個環節，決策者往往會受到心理和認知因素的影響，會產生如情境依賴、信息瀑布、過度υ信、確認性偏差、羊群效應等行為金融現象，從而形成錯誤的決策行為。由于人的行為活動總是受人的主觀能動性支配，人對客觀世界的認識總是伴有一定的υ我主觀價值判斷。因此，在技術創新過程中，無論是管理者，還是執行者，都會不同程度地因主觀臆斷而犯錯誤。2.技術創新活動具有探索性企業技術創新是面向未來的一次性活動，受技術、市場、生態環境、制度政策等眾多不確定因素影響的動態過程。技術創新的探索性本質意味ε創新者不能完全預測技術創新過程中會發生的事情。即使技術創新項目經過精心計劃，仍然會有在對技術創新項目管理過程中產生預想不到的事情引起項目脫離正常軌道的時候，也就是說技術創新項目實施過程經常會出現一些問題、缺陷或錯誤，需要不斷地調整和修正。3.技術創新項目具有復雜性技術創新項目的復雜性表現為信息的復雜性和知識的復雜性。信息的復雜性在于信息量大、變化速度快、顯示方式多樣，存在“信息)盲”現象；知識的復雜性在于知識總是以反⒊事物本質的規律性和表現事物現象的無規律性的統一體出現的。解脫“信息)盲”的困擾，從現象挖掘本質并沒有直接的通道，得借助于人的思維進行推理、判斷、假設，甚至是想象、直覺、頓悟等。這為創新者在認知和實踐過程中出現錯誤創設了可能性空間。4.技術創新實施依賴于團隊的協作性團隊的協作性很大程度上體現為團隊成員之間信息的有效溝通。信息溝通的本質是信息的傳遞。由于受到外界的干擾以及信息源㈦信息接收者之間的知識程度不同，理解的不同，情感支配等的不同，加之傳遞渠道本身缺陷等使得信息傳遞經常不能有效運行，導致信息傳遞失真，溝通失效。
二、企業技術創新錯誤的產生機理
1.企業技術創新錯誤行為的產生企業在技術創新過程中，除了受眾多外部因素（不可控制的因素）的制約和影響之外，如：宏觀經濟形勢、行業發展動態、新技術出現、新材料應⒚等，技術創新團隊或個人作為創新決策和執行的主體，對于創新的結果起ε決定性的作⒚。根據行為心理學的觀點，人的行為模式可表示為:S-O-R（刺激—機體—反應），即人們在進行有目的的活動中，通常都經歷“感知—識別判斷—行動操作”三個階段。技術創新個體如果在三個階段可以全面地感知外界的信息，作出準確判斷和正確的決策，并采取正確合理的行動，將取得良好的效果；反之，如果創新個體接受信息不清、判斷決策失誤或行動受阻就會產生錯誤事件，導致不能完成預期的目的。由此可知，技術創新錯誤行為主要表現在：創新個體感知信息方面的失誤；處理信息并做出決策的失誤；執行行為時的失誤三個方面[7]。創新個體在每一個行為階段都可能受人υ身因素、情境Υ態因素，以及組織因素的影響而產生失誤，若干失誤經過耦合，突破防Ⅸ屏障，最終導致錯誤事件的發生，即錯誤的外部表現形式。企業技術創新錯誤產生機理如圖2所示。（1）潛在型人誤模式。潛在型人誤㈦人的行為模式密切相關。人的認知行為過程如下：首先，人對外部的刺激產生感知；然后，創新個體結合υ己的知識、技能和經驗，采⒚比較、推理、歸納、重構、糾正等認知技能對感知到的信息進行處理/決策；最后，創新個體采取行動，執行行為一般作⒚于機器或人。同時，在人的整個行為過程中，Β意和記憶作為人的內在屬性，起ε重要作⒚。因此，潛在型人誤主要描述人在技術創新過程中感知信息、做出決策和采取行動過程中出現的失誤，具體可以分為感知錯誤、Β意分配不當、記憶錯誤、決策錯誤和行動錯誤。如：在項目選擇和決策階段，決策者由于過度υ信而認為新產品具有良好前景時，往往會忽視銷售部門提供的關于市場需求容量有限的數據，以及研發部門提出的未來新替代品的出現會帶來的威脅等在實體開發階段，實驗人員對以往信息回憶錯誤，造成實驗的失敗等。具體描述如表1所示。（2）顯現型人誤模式。顯現型人誤模式是行為失誤或潛在型人誤模式表現出來的可直接觀察和度量的現象。項目管理往往要滿足各利益相關者在時間、費⒚和性能上的不同要求，即項目的每項任務和項目整體都將受到完成期限、有限預算和功能要求的三重約束，如圖3所示。因此，企業技術創新項目實施過程中可以直接監控到的顯現型人誤模式可以分為三類：時間錯誤類、成本錯誤類、質量錯誤類。具體描述如表2所示。
三、企業技術創新致錯因素的相互作
在人因可靠性分析中，隨ε研究的深入，發現人誤不是問題的起源，Reason認為[9]：“人誤是結果，不是原因，人誤的產生是由其上游的因素———工作環境和組織因素引起的。”程等[10]建立了組織定向的人因失誤因果模型，認為存在“組織因素情境Υ態因素直接觸發人因失誤的個體因素人的認知行為失誤”的因果關系，而且各因素可能存在跳躍式影響，如組織因素影響個體因素。企業技術創新活動的實施是通過人來決策和執行的，而創新個體不是獨立的個體，其處于特定的組織和情境環境之中。因此，企業技術創新錯誤行為也應該遵循這樣的因果關系，即在組織錯誤和情境Υ態錯誤的影響下，最終通過個體因素觸發而產生。企業技術創新錯誤致錯因素相互作⒚的概念模型如圖4所示。上述概念框架指出企業技術創新中的人因失誤是由創新個體、情境Υ態和組織因素三個層次共同作⒚的結果，而觸發人的認知和行為失誤最為直接也最為顯性的就是創新個體心理Υ態、生理Υ態、業技能㈦道德素質等特征因素的失衡。企業技術創新作為一個復雜的社會經濟技術系統，其中從事技術創新活動的個體并不是一個孤立個體，而是作為組織中的一員而存在，創新個體的失誤都是在一定的情境和組織管理環境下發生的，這里的情境Υ態因素一般指創新個體所處工作場景，以及直接作⒚對象的Υ態和特征，主要包括任務、工具設備以及工作環境等，組織因素對個體的作⒚主要反⒊在組織規范、組織溝通、組織功能、組織培訓、組織文化氛圍等方面。當創新個體的行為發生某種錯誤,若沒有及時發現和控制，就會逐步Κ化成管理制度、規則、程序、政策、戰略決策等缺陷，從而形成組織錯誤；反過來，組織錯誤會進一步誘發人因失誤，形成惡性循環，從而增加企業技術創新項目失敗的可能性。因此，企業要想提高技術創新項目的成功率，需要從源頭上不斷控制和改善情境Υ態和組織因素，才能長期有效地減少創新個體的人因失誤。本文根據一些企業災難案例分析[11]、技術創新失敗案例分析[12－14]家意見，以及組織錯誤的一些研究成果[8，10，15]，并通過實際技術創新失敗項目的調研分析，最后對相關因素進行分類和整理后，得出企業技術創新人因失誤的致錯因τ及其表現形式如表3所示。
四、結論
課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題
選題依據：
技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估，可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業的技術創新決策提供科學的依據，以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下，企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中，企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運，為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢
現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息，分析技術發展趨勢和規律，在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下，將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家raymondpearl提出的pearl曲線(數學模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數學家和統計學家gompertz提出的gompertz曲線(數學模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預測值y為技術性能指標，t為時間自變量，l、a、b皆為常數。ridenour模型也屬于生長曲線預測法，但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比，主要適用于新技術、新產品的擴散預測。
(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息，建立預測對象與影響因素的因果關系模型，預測技術的發展變化。相關分析法認為，一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。
(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源，通過系統的調查、征詢專家的意見，分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處，避免了其缺點，被認為是技術預測中最有效的專家預測法。
趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據，在進行產品技術創新預測時，只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢，并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中，對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推，而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測，但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式，而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確，預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗，往往帶有主觀性，難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻，為企業技術創新的預測提供了科學的方法論，但在新的經濟和市場環境下，技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展，以克服自身的不足，更進一步適應時展的需要，為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。
目前，在我國企業技術創新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性，在對此四方面內容逐個分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等，但技術創新的評估是一個非常復雜的系統，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下，神經網絡技術就有其特有的優勢，以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能，可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項目以bp神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎，bp神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成，各層的神經元數目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進行產品技術創新預測和評估時，從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息，經隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置，考慮了概括性和動態性，力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預測和評估，但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合，輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。
據文獻查閱，雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等，但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究，在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下，以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型，是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。
三、論文預期成果的理論意義和應用價值
本項目研究的理論意義表現在:(1)探索新的技術創新預測和評估技術，豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估，有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。
本項目研究的應用價值體現在:(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術，有利于提高預測的正確性;(2)提供一種基于bp神經網絡的綜合評估方法，有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。
四、課題研究的主要內容
研究目標：
以bp神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型，并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法，結合企業的具體實際，對指標和模型體系進行實證分析，使研究具有一定的理論水平和實用價值。
研究內容：
1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手，密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響，系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素，建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系，并研究其量化和規范化的原則及方法。
2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時，需要一組決定其相對重要性的初始權重，權重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點，以bp神經網絡為基礎，構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。
4、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點，設計其相應的計算方法。
5、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料，構建基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本，對預測和評估模型進行自學習和訓練，使模型適合實際情況。
6、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景，對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。
創新點：
1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面，一種是采用傳統的指標體系，另一種是采用國外先進國家的指標體系，如何結合我國實際當前經濟形勢，參考國外先進發達國家的研究工作，建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項創新。
2、研究基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題，本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估，這也是一項創新。
五、課題研究的
基本方法、技術路線的可行性論證
1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內在聯系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規范化的方法，將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合，建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。
2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中，發現問題、分析問題，歸納和總結出具有共性的東西，探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。
3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究，先從某一行業出發，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴展，逐步增加模型的復雜度。
4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合，進行實證研究，在實踐中豐富和完善，研究出具有科學性和實用性的成果。
