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【關鍵詞】 技術創新 制度創新 技術決定論 制度決定論
1912年，著名經濟學家約色夫·熊彼特在其德文版著作《經濟發展理論》中，首先提出了著名的“創新理論”（Innovation Theory）。按照創新理論的創始人熊彼特的定義，所謂創新，是指把一種從來沒有過的關于生產要素的“新組合”引入生產體系。這種新組合包括的內容有：引進新產品；引進新技術；開辟新的市場；開辟原材料新的供應來源；實現工業新組織。
戰后計量經濟學的廣泛應用和產權理論的興起，給創新理論在兩個方面的發展提供了新的理論支撐。一是技術創新與擴散、技術創新與市場結構得到了深入研究，綜合成以技術變革和技術推廣為對象的技術創新（Technical Innovation）經濟學。二是，道·諾思等人把產權理論和交易費用概念引入到對制度形成和制度變遷的分析中，形成制度創新（Institution Innovation）經濟學。從此，創新研究沿著技術創新與制度創新兩條軌跡發展，由此也引發了一場關于二者孰重孰輕的爭論。
一、技術創新與制度創新關系理論綜述
1、技術創新決定論
在技術創新與制度創新的關系問題上，以凡勃侖與阿里斯為代表的美國制度學派認為，是技術創新決定制度創新，而不是制度創新決定技術創新，即主張“技術決定論”。
凡勃侖的“技術決定論”主要包括以下三方面：一是物質環境（技術）決定制度，因為制度就其性質而言，就是對這類環境引起的刺激發生反應時的一種思想的習慣方式。因而，制度必然隨著物質環境（技術）的變化而變化。二是物質環境（技術）是不斷變化的，制度是以往過程的產物，同過去的環境相適應，無論如何也趕不上天天都在變化的環境（技術）。三是制度具有保守的傾向，除非是出于環境（技術）的壓迫而不得不改變，一般總是想無限期地堅持下去。在強調技術變遷決定制度創新的同時，凡勃侖并不否認制度創新對技術創新有一定影響。凡勃侖指出，價格體系的發展中所包含的思想習慣“跟現代機器技術的興起有很大關系”。與此同時，商業制度導致新技術的引進，導致新技術在私人利益而非社會利益基礎上的利用。
阿里斯的技術決定論比凡勃侖的更為徹底。在阿里斯看來，制度對技術創新只有阻礙作用。阿里斯認為，人類行為本質上分為兩種類型：一種是工具使用或稱影響生產的技術活動，另一種是強化地位與權威的禮儀活動，即制度。前者是動態的，不斷前進的，而后者是靜態的、保守的。制度始終是日益進步的變革的障礙。
支持和發展技術創新決定論的還有阿布拉莫維茨（1956）、索羅（1957）和丹尼斯（1962），特別是索洛于1957年8月發表在《經濟學和統計學評論》上的“技術變化與總生產函數”（Technical Changes and the Aggregate Production Function）這篇具有劃時代意義的論文，揭示了這樣一個基本事實：從長期的角度看，正是技術創新而非規模經濟或資本的投入（積累）和勞動力的增加才是經濟增長的最根本的因素。索洛說：“我認為，在現實經濟中，這兩個因素（指技術創新和規模經濟一一引者注）中的技術進步更為重要。難以相信美國主要依靠未被利用的規模經濟能使人均產量的提高每年超過2%。這并不意味著否認在比美國更小的經濟中更應存在著規模經濟，而只是說規模經濟的作用在技術進步的作用面前相形見絀?！甭謇糜嬃拷洕鷮W的方法，對較長時期美國實際經濟數據的準確分析，令人信服地支持了他的理論觀點，使“技術創新決定淪”成為六、七十年代流行的觀點（這也有助于解釋人們為什么長期偏執于對技術創新的研究）。
2、制度創新決定論
1973年，諾思和托馬斯的名著《西方世界的興起》對“技術創新決定論”提出了有力的挑戰，他們不同凡響的論點是：與技術創新相比，制度創新對經濟增長的作用更具決定性。在《西方世界的興起》一書的首頁，作者即開宗明義：“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵；一個有效率的經濟組織在西歐的發展正是西方興起的原因所在?！弊鳛榻洕穼W家，諾思教授對于產業革命起源的縝密觀察，使他得出了產業革命是一系列制度創新的結果的結論。他認為：“產業革命是以前一系列事件逐步累積的結果，”并指出，“創新的起源可以追溯到傳統年代（1750—l830年）。正是較充分界定的產權（與自由放任不同）改善了我們在前章所述的要素和產品市場。其結果，市場規模的擴大導致了更高的專業化和勞動分工，從而增加了交易費用。組織的變遷旨在降低這些交易費用……正是這一系列變化為聯結科學與技術的真正技術革命——第二次經濟革命鋪平了道路?！边@就是諾思在經濟增長問題上的“制度決定論”觀點。
3、互不決定論
在技術創新與制度創新的關系問題上，新制度經濟學家拉坦則認為，爭論技術創新與制度創新誰決定誰沒有什么意義，技術創新與制度創新之間是相互影響、相互依賴的關系。他認為，引起技術創新與制度創新的原因是非常相似的。一是對技術創新與制度創新的需求的原因是非常相似的。二是技術創新與制度創新的供給的轉變是由類似的力量形成的?？茖W與技術知識的進步降低了由技術創新所形成的新收入流的成本，社會科學及有關專業的知識的進步降低了由制度效率的收益（包括在解決沖突時的技能的提高）所形成的新收人流的成本。 由此可見，拉坦既不贊成“技術決定論”，也不贊成“制度決定論”，實際上是主張“互不決定論”。
4、馬克思觀點
在馬克思的理論中，并沒有明確使用技術創新與制度創新這樣的概念，但馬克思關于生產力與生產關系辨證關系的原理實際上就是關于技術創新與制度創新關系的理論。在馬克思的生產力范疇中，生產資料和勞動者都是和一定的科學技術密切結合著的。生產工具的發明和創造，勞動對象的革新和利用，都離不開科學技術的創新；勞動者也必須掌握和利用科學技術，才能不斷地解決人和物的矛盾，推動生產力的發展。可以認為，技術創新屬于生產力范疇，生產力的發展在很大程度上是技術創新的結果。馬克思的生產關系范疇指的是人們在社會生產中發生的、一定的、不以人們的意志為轉移的關系，實際上是有關生產、分配、交換和消費關系的經濟規則和合約，即各種制度安排。可以認為，制度屬于生產關系的范疇，生產關系的變革實際上是制度創新的過程。對于生產力和生產關系的辨證關系，馬克思認為生產力及其發展變化決定著社會生產關系的性質及其發展變化，即技術的發展變化決定著制度的變遷，是技術和生產力的內在變化引起了原有的生產關系的外在不適應，從而引起生產關系的改變。
馬克思不僅強調生產力對生產關系的決定作用，還十分重視生產關系對生產力的巨大反作用，即制度創新對技術創新的巨大作用。在闡述生產力與生產關系時，馬克思指出，當一種生產關系適應生產力的性質和狀況時，它會對生產力的發展產生巨大的促進作用，而當生產關系不適應生產力的性質與狀況時，則會阻礙生產力的發展。當一種生產關系不適應生產力的性質和狀況時，只有通過革命等手段舊的生產關系即進行制度創新才能促進生產力的發展、技術的創新。
二、評價與結論
從以上各種理論可以看出，人們的看法并不完全一致。究竟應該如何認識技術創新與制度創新的關系？本文認為，科學地理解這兩者之間的關系，首先要動態地、辯證地看，二者是在相互影響、相互促進中演進和發展的；其次要充分認識到制度創新在技術創新中的重要作用。
1、動態地、辯證地看待二者關系
在所有有關技術創新與制度創新關系的理論中，只有馬克思的生產力與生產關系原理才是惟一動態地、辨證地看待二者關系的理論。在凡勃侖與艾爾斯的理論中，動態技術與靜態制度之間始終處于沖突之中，而馬克思卻認為，技術與制度之間有一個動態的調整過程：生產關系在適應生產力方面，總是從適應到排斥再到適應，從相對穩定到變革再到相對穩定的過程。在諾思的理論中，過于強調制度創新的重要性，完全否定了技術創新對制度創新的決定作用，他把制度創新對技術創新的重要前提條件夸大為技術創新的唯一決定因素，制度創新被看作是技術創新與經濟增長的原動力。而始終堅持的是，生產力是生產方式中起基始作用的決定因素，正是生產力的發展要求推動了生產關系的變革。在馬克思看來，人類歷史是漸變和劇變的交替過程。漸變是生產關系與生產力相適應階段的特征，生產力的變化更呈現出動態性；劇變是二者不相適應時生產力突破生產關系束縛階段的特征，生產關系的變化更呈現出動態性。
在技術創新與制度創新的關系問題上，無論是技術決定論還是制度決定論都是極端的理論?？茖W的認識，應該把技術創新與制度創新看作是一個交互決定的動態演進過程。其中，技術創新在從根本上要求制度創新的意義上，對制度創新起著基始性的決定作用；而制度創新在作為技術創新實現的前提條件的意義上，對技術創新起著先決性的作用。
2、充分重視制度創新對技術創新的巨大作用
關于技術創新與制度創新的關系，還有一點需要特別強調，就是要充分認識制度創新對技術創新的作用。這也是我們研究技術創新與制度創新關系的一個重要目的。所以，我們認為艾爾斯的“技術決定論”是不科學的，是因為它完全否定了制度創新對技術創新的巨大作用。在凡勃侖那里，我們還能看到承認制度創新對技術創新具有一定影響的論述，而到了艾爾斯那里，制度則成了“始終起消極作用”的力量。同樣，我們也認為諾思的“制度決定論”是有缺陷的，不是因為諾思肯定了制度創新對技術創新的巨大作用，而是因為它把制度創新的作用過于夸大和絕對化了。
我們應充分重視制度創新對技術創新的巨大作用。當現存的制度成了技術創新的障礙或不適應技術創新發展的要求時，制度創新便成為推動技術創新的決定性力量。在這一問題上，我們過去就存在過深刻的教訓。著名經濟學家吳敬璉指出：“數十年來中國多次趕超世界先進水平、發展新興產業、發展高新技術產業等運動，都把主要的注意力放到制定科學技術研究計劃，投入更多的人力物力去開發新技術和組織新產品試制生產問題上，而沒有在創造有利于發揮人力資本的潛力、有利于創新的制度上下功夫。當出現了科研成果向生產轉移的速度過慢、企業缺乏技術創新的積極性等老大難問題時，也不從克服企業制度、激勵機制等方面的缺陷著眼去解決體制和政策問題，而是希圖通過‘提高創新意識’……等措施直接干預技術開發的進程，結果往往勞而無功?！闭驗槿绱耍瑓蔷喘I提出“制度重于技術”。其意思是說，當現存制度不適應技術創新發展的要求時，制度的創新便是決定性的，必須優先考慮。
要促進我國的技術創新，一個極為重要的方面就是要進行制度創新。過去，我國搞了幾十年計劃經濟，原有的制度體系很不適應我國技術發展的迫切要求，進行制度創新勢在必行。而在進行制度創新時，一定要重視制度創新對技術創新的決定作用，進而推動我國制度創新的進程。
（注：基金項目：本文系河南省政府決策招標課題（2011B428）階段性成果。）
【參考文獻】
[1] 常修澤：現代企業創新論—中國企業制度創新研究[M].天津人民出版社，1994.
[2] 凡勃侖：有閑階級論[M].商務印書館，1964.
[3] 羅伯特·M·索羅：經濟增長理論：一種解說[M].上海三聯出版社，1989.
[4] 道·諾思、羅·托馬斯：西方世界的興起[M].華夏出版社，1999.
[5] 道·諾思：經濟史中的結構和變遷[M].上海三聯書店，1991.
[6] 拉坦：“誘致性制度變遷”載《財產權利與制度變遷》[M].上海三聯書店，1994.
白寧寧，（1987.9-），遼寧沈陽人，沈陽師范大學學院2011級科學技術哲學專業碩士研究生。
摘 要：隨著全世界資源耗竭與環境污染問題的日益嚴重，人類愈發覺得實發展綠色經濟、施綠色技術創新是解決資源與環境問題、實現可持續發展的必經之路。以“綠色理念”指導創新的全面創新，是以維持自然生態系統的平衡為出發點來研究技術創新的。綠色技術創新是對傳統技術創新的繼承與發展，綠色技術創新強調技術創新不能以犧牲自然環境為代價，這具有顯著的進步意義。
關鍵詞：生態化；技術；創新
一、生態化技術創新的基本內涵
生態化技術創新一方面由于人們不能解決傳統技術創新帶來的負面效應，當然這也是研究技術創新視角的局限性所帶來的；另一方面，由于經濟、科技、社會、自然和人等都是一個不可分割的有機整體，它們之間相互促進、相互聯系又相互制約。所以單純依靠一種手段或方式來解決傳統技術創新的問題是不可能的，我們可以使用綜合的辦法。技術創新的過程，既是運用自然技術的過程，也是組織和調控社會技術的過程，更加是發揮人的智力的過程，總體來講，生態化技術創新是是融合這三者同意的的綜合的運用過程。
這里所說的“生態化”不但借鑒了生態學范疇的生態含義，并超越這個含義本身是指事物之間的平衡協調、相互促進、相依共存、和諧同處、共同發展的狀態和過程。它包括四個相互影響、緊密相聯、不可分割的子系統，即社會生態化、自然生態化、經濟生態化、和人的生態化。其中自然生態化是指通過生態化技術創新協調資源利用、節約、保護與開發；提高資源利用率，降低資源消耗；消除人與自然的對立，維護自然生態平衡；使人與自然共存共榮、和諧相處，來達到天人合一的狀態。經濟生態化是指通過生態化技術創新促進經濟系統中各要素和諧、協調、全面、可持續發展。①
二、對技術創新過程中的“技術”辨析
“技術創新”不僅是一個專有名詞還是一個經濟學的概念，它與“技術的創新”有著本質上的區別：“技術創新”是一種過程，指的是一個或多個技術組合如何應用到價值實現中?！凹夹g的創新”是一種知識形態，它僅僅是指技術本身的發展和進步。技術創新的根本目的就是求“新”，“新”即是因為某種新技術的使用或一些技術的新組合運用于社會生產而首次實現新價值，而技術創新的實現和價值的獲得歸根到底離不開“技術”這一中介和橋梁。因此，要全面、準確地理解技術創新的內涵，就必須對技術有一個全面的理解。②
人們常常把技術理解為一種技能，這種技能是用來處理人與自然關系的技巧。例如：1979年版的《辭?！钒鸭夹g定義為“技術是泛指根據生產實踐經驗和自然科學原理而發展成的各種工藝操作方法與技能”。實際上這是對技術的一種狹義的理解，技術并不只是應用于人與自然的關系過程中，它也存在于人的自我調節過程和人與人的關系的過程中。亞里士多德認為：“技藝（技術）一部分是完成自然所不能完成的東西，有一部分是模仿自然”。“交易技術在于獲得金錢，醫療技術在于使人健康，軍事技術在于取得勝利”，“管理技術、運用夫權的技術、運用父權的技術”。從這可以看出亞里士多德所說的的“技藝”至少有三層含義：首先是應用在生產的領域的能力與技巧，自然力的本身不能達到這種程度，如釀酒、冶鐵等，也就是我們所說的自然技術；二是指辯論術、藝術修辭、文學等的方法與技巧，如邏輯思維等，即思維技術；三是社會領域技術，如軍事技術、管理技術，即社會技術。陳文化等認為與自然科學、人文科學和社會科學相對應，技術也相應有自然技術、人文技術和社會技術，“自然技術是人對自然界的‘能動關系’或‘活動方式’，即如何做事的方式方法體系；人文技術是自我調節，如何做人的方式方法體系；社會技術是協調和善待人際關系，如何處世的方式方法體系”③
馬克思曾說過：“技術的本質是人的本質的外化，一方面體現著人與自然界之間的一種客觀的物質、能量和信息的交換關系，另一方面也反映著技術形態中人與人及人與社會的關系?！彼凇墩谓洕鷮W的形而上學》中指出：由于技術的進步，“人們按照自己的物質生產的發展建立相應的社會關系，正是這些人又按照自己的社會關系創造了相應的原理、觀念和范疇”。④這說明表現在“物質生活的生產過程”關系和“人對自然”中的技術也一定會表現在“社會關系”方面，以及由此產生的“精神觀念”的生產過程中。由此可知，馬克思也認為在自然技術應用過程中，必然產生社會技術和思維技術（屬于人文技術門類）。
可見，技術廣泛存在于人與自然、人與自我、及人與人的關系的過程中，而技術也正是有關于自然和社會的控制與人的自我調節的手段與方法體系，它是由社會技術、自然技術、和人文技術（包含思維技術）等組成的大系統。由此我們就可以知道，技術創新就應改是由通過與自然、社會和人文科學相對應的自然、社會和人文技術等綜合運用于社會生產而獲得綜合價值的活動和過程。
我們要減少甚至是消除傳統技術創新給我們帶來的負面影響，只有通過調整技術創新的價值和目標，將人文技術創新、自然技術創新和社會技術創新有機的結合起來，樹立科學、全面的技術創新觀，才能適應經濟、科技、環境、文化、社會的變化和滿足人的全面發展需要。（作者單位：沈陽師范大學學院）
注解及參考文獻：
① 胡元清.生態化技術創新的的復雜性研究[學位論文].2007.湖南大學
② 彭福揚.科學技術創新觀――生態化技術創新[J].自然辯證法研究2006
一、發現和抓住市場機遇
滿足市場需求，獲得商業利潤，是檢驗創新成功與否的最終標準，所以技術創新要始于市場，終于市場，緊緊圍繞市場。企業首先要對市場進行深入的了解、分析，進而發現市場的現實和潛在需求，抓住市場機遇。通常講市場機遇主要來源于市場的拉力和技術的推力。這二者是技術創新的催化劑；而以市場為導向的市場拉力式的技術創新，對技術創新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開發的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場拉動式技術創新。海爾在市場調查中發現，食品店或冷飲店對冷柜的需求量很大，但市場上卻沒有專門為此設計的產品，海爾從市場需求出發開發的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專為食品店和冷飲店設計的，這兩款冷柜問世以來，在全國各地市場引起了轟動。
企業技術創新的實踐表明，在有企業參與的幾乎所有成功的技術創新的項目中，企業從一開始就對市場需求情況有所了解，并對創新項目可能給企業帶來的效益有一定的估計。同時，企業在技術創新過程中，也要作好商業化的準備，抓住創新項目可能給企業帶來的商機，而不是等到項目完成，新產品或新工藝開發成功后，再去考慮市場，否則創新戰略就很難成功。
二、創新目標要明確
企業在確定創新目標時要從市場出發，結合技術的可行性，認真制訂出簡單明確、參與者認同的切實可行的技術創新目標。確定了創新項目的目標以后，還必須據此制定有關的工作計劃，把各項目標細分和轉化為對項目的實際要求。工作計劃分為技術和經濟兩方面的計劃，技術方面要確定所要達到的技術要求和指標，經濟方面應確定項目成本和市場回報率。企業在選擇創新目標時，技術方面的因素是前提，經濟方面的因素是基礎，必須把它們結合起來加以考慮，做好可行性的認證工作。
三、技術創新戰略要突出重點
技術創新戰略就是根據技術創新目標來構造其創新過程所遵循的指導思想，以及在這種思想指導下的一系列規劃、內容和程序等方面的決策。它具有全局性、長遠性和可靠性的特點。具體來講，技術創新戰略主要從宏觀上解決三類問題：(1)技術創新面向市場競爭采取何種態勢，是進攻型或是防衛型；(2)研究開發體積技術；(3)采用何種方式進行技術的研究和開發。企業在技術創新活動中要獲得成功必須制定有效的技術創新戰略，突出重點，確定長期、中期和短期發展目標及相應的措施。
首先，確定技術創新的戰略意圖。它是企業長期追求的最高目標和理論，其核心內容可用最簡潔的語言來表達，如青島海爾的戰略意圖是“真誠到永遠”，佳能的戰略意圖是“打敗施樂”。戰略意圖的主要特點是長期性、穩定性和超越性，它為企業技術創新提供長期指導并為企業技術進步和發展提供動力。
其次，確定戰略意圖實現的戰略方案和戰略措施。企業應將所要達成的總目標劃分成階段性的企業近期可望實現的分目標和切實可行的措施。這個目標要突出重點，如邯鋼將行業最低成本指標作為自己的重要目標，佳能復印機為打敗施樂確定的創新重點是提高產品功能，同時降低成本。
最后，技術創新項目參與的各方動機和目的不相同。企業關心的是商業回報和市場競爭優勢的形成；研究機構主要的目的是開發技術，提高自身的技術水平；對企業來講，協調好技術、商業和生產戰略之間的關系特別重要。創新是一種持續過程，企業技術創新的長期戰略就是要對產品和工藝進行持續不斷的改進。
四、注意細節創新定位
企業在從事技術創新的過程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術，而要貼近消費者，無微不至地為消費者所想，把消費者的愿望和要求作為技術創新的出發點，哪怕是消費者的一個微不足道的問題，也要值得認真考慮。企業要學會從消費者的煩惱中捕捉用戶的要求，并從解決消費者的煩惱出發來確定自己的細節創新定位。只有抓住一點一滴的細節創新，才能很快得到市場的回報。
五、選擇適當的合作伙伴
一項成功的創新項目，往往是多方合作的結果，這就涉及到合作伙伴的選擇問題。
首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補性的伙伴關系，包括橫向和縱向互補，橫向互補是指合作伙伴具有不同的產品市場目標或技術互補性。縱向互補涉及到研究開發、產品生產、市場開發等過程。合作伙伴一般包括科研機構、大專院校、企業、用戶等。建立穩定而有效的伙伴關系必須以互補性為基礎，項目參與各方必須各有所長、各有所需、各有所獲，具有共同的責任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強的合作創新能力，項目成功的可能性才能最大。
其次，合作協議應確定比較現實的條款和條件?；锇殚g的合作關系可由協議予以保障，良好而緊密的合作關系除有法律約束外，還必須有強烈的合作意愿。
最后，創造良好的人際關系環境。合作項目成功的關鍵取決于參與創新的人員構成，良好的人際關系可以使人心情舒暢，情緒飽滿，能充分發揮參與者的主動性和創造性。良好的人際關系是項目合作的前提，是創新成功的保證。
六、具備創新所需的必要資源
創新需要投入，創新項目能否成功的關鍵是看企業是否具備必要的財力、物力和人力資源。財力資源為創新項目提供經費，保證創新項目能夠及時有效的上馬；物力資源也可稱技術資源，它分為硬件資源(設備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術測試能力，它是技術創新能夠正常進行的技術保障：人力資源對技術創新的成功起決定性的作用，許多創新活動的成功都與參加項目的核心人員或項目負責人直接相關，項目核心人員必須具備一定的素質和技能，包括技術水平、商業意識、組織能力和工作熱情等。一個合格的技術創新項目負責人應該能瞄準創新目標，實事求是、精心組織、勤奮求實、堅決果斷、善于制訂計劃、勇于面對困難以及具有良好的交際能力、領導才能和創新意識。以上三種資源構成企業技術創新的必備資源，缺一不可。
七、創新技術的保護與持續開發
論文關鍵詞:創新商業化創新風險橫向社會分攤縱向社會分攤
論文摘要:國內外學者對技術創新商業化過程以及創新風險有不同的觀點。從技術創新動力來源的角度出發，分析指出在技術推動下創新風險主要是整合風險、資金風險和市場風險;需求推動下創新風險主要是技術風險和資金風險;兩者交互情況下還包括管理決策風險、組織風險、營梢風險等。通過技術創新所具有的社會性，提出創新風險社會分攤的必要性，并給出縱向社會轉移分攤和橫向社會聯合分攤方案。
1技術創新商業化過程和創新風險理論綜述
技術創新商業化是指從新技術思想火花的產生到體現新技術的產品或工藝問世的一系列過程川。不同學者對技術創新過程有不同的觀點:美國哈佛大學的N.Abernathy和麻省理工學院的JameM.Ut-terback(1970’s)基于技術生命周期提出了A一U創新模式，即將創新活動分解為流動階段，過渡階段和穩定階段;RobertG.Cooper(1986)綜合研究了123個公司252項新產品的歷史，提出了新產品計劃7步驟，即產生新思想，初步評定，產生技術上的概念，發展工程、設計和原理，實驗，試制品和實驗市場，大量生產并投人市場VijayK.Jolly(1997)通過對IBM,ICI,Raychem,Sony等數十個公司新技術商業化成功與失敗實例的研究與分析，提出新技術商業化是由新技術的構想、孵化、示范、推廣和持續等5個子過程以及子過程之間的4個銜接環節組成。國內學者吳曉波教授基于發展中國家參與全球化競爭的規律和特點，提出了二次創新過程模型，該動態模型在全球市場需求與競爭的框架下分四個階段完成，即模仿創新，創造性模仿，改進型創新和準一次創新。清華大學傅家驥教授認為，技術創新是企業家以獲取商業利益為目標，推出新的產品、新的生產(工藝)方法、開辟新市場、獲得新原材料或半成品供給來源或建立企業的新組織，它是包括科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程。
技術創新風險是指由于外部環境的不確定性、技術創新項目本身的難度和復雜性及創新主體自身能力的有限性而導致的創新活動中止、撤消、失敗或達不到預期的經濟技術指標的可能性。對此國內外學者進行了許多研究:美國麥迪克(1982)對美國工業技術創新進行了全程研究，得出了決定高技術創新項目成敗的8大風險因素:市場知識的獲取，技術的指定，開發中的組織與協調，市場營銷的重視程度，創新管理，產品的邊際貢獻，早期市場進入，新產品的技術及市場與企業現有產品的接近度;德國的Schewe(1994)歸納了各國學者關于新產品開發的成敗因素判別研究結果，提出重點成敗因素從縱向上歸為三類:R&D相關因素，生產相關因素和市場相關因素;國內學者蔡宇(2005)將技術創新風險劃分為決策風險、制度性風險、財政風險、企業文化風險、市場風險和技術風險，并對每一類風險的防范提出了相應的措施;蘇越良(2005)從系統論的觀點出發針對網絡環境下企業間合作技術創新風險展開了深人分析，他構建的技術創新風險復雜系統將創新風險界定為環境風險、IT風險、市場風險、協作風險，并在此基礎上分析了不同風險類型之間的傳導機制。
2不同動力來源下創新過程中的風險分析
技術創新過程中產生的風險對創新成敗的影響很大，國外有關機構統計研究指出川，即便在市場經濟高度發達的美國，新產品開發的成功率并不高:消費類工業新產品設計，研制的成功率為50%，新產品工業化試生產的成功率為45%，新產品市場消費的成功率為70%，最后綜合起來的成功率也僅為16%左右?？梢娂訌娦庐a品開發的風險控制，降低新產品開發的風險，是提高創新活動成功率的有效途徑。本文在前人研究的基礎上，從技術創新動力來源的角度出麥，研究技術推動，需求推動以及兩者交互作用下技術創新商業化過程中的風險問題。
2.1技術推動創新過程中的主要風險
技術推動的創新模型指研發和科學發現是創新的主要來源，技術創新是技術成果引發的線性過程。這一類型的創新活動主要產生在高技術行業或以科學為基礎的行業，如計算機，儀表儀器，機械設備以及醫藥、化工等領域。該創新過程如圖1所示。其中基礎研究主要由高等院校，政府科研機構以及企業內部科研部門承擔。此類創新的主要風險是整合風險、資金風險和市場風險。整合風險是指將基礎研究成果應用于各自領域過程中產生的不確定，影響因素包括基礎研究成果的適用性和可拓展性、應用研究和開發的可操作性、企業對研究成果的可獲得性以及消化能力等。資金風險即財務風險，指創新活動可能由于資金供給的斷裂而導致整個創新計劃中止，該風險主要發生在應用研究和開發以及生產兩個階段上。市場收益的不確定性和創新活動的可持續性兩者間的矛盾激發了風險資金投人的博弈過程。市場風險是由市場和規模的不確定性、顧客需求的不確定性、新產品競爭優勢的不確定性、產品的接受時間和產品壽命、市場開發的不確定性、信自和7首棋等田青而異致的風。
2.2需求拉動創新過程中的主要風險
需求拉動的創新模型指市場是R&D構思的來源，并激發尋找滿足需求的技術解決方案的研發活動。最早是由J.Schmookler于1966年提出，他對美國煉油、造紙、鐵路和農業這四個產業的投資、產出與這些產業的專利數量之間關系進行了考察，發現這些產業產出變化領先于專利數量的變化，他認為專利活動(即發明活動)，基本上是追求利潤的經濟活動，受到市場需求的引導和制約，所以創新活動受市場驅動作用明顯仁。該創新過程如圖2所示。此類創新的主要風險是技術風險和資金風險。技術風險來源于技術的不確定性和企業的技術能力水平，因此它的構成因素分兩類:與技術本身相關的包括技術的可行性、技術的可靠性、技術的先進性、技術的可替代性、技術的難度與復雜性、技術的生命周期、技術的市場潛力、技術傳播的難易程度;與企業相關的包括技術開發能力、技術信息的可獲得性、輔技術的配套、技術成果保護等。資金風險主要產生在研發和生產兩階段。
2.3技術與市場交互作用的創新風險
單純的技術推動和需求拉動只是特例，Rosen-berg認為:科學技術作為根本的、發展的知識基礎，與市場需求的結構在創新中以一種互動的方式起著重要的作用，創新活動由需求和技術共同決定，需求決定了創新的報酬，技術決定了成功的可能性及成本，因此這類創新更能反映實際情況。如果說單純從技術推動和需求拉動下的創新風險具有個體意義，那么此類創新的風險更具有普遍意義，除了上文提到的主要風險以外，還包括戰略決策風險，組織風險，管理風險，人力資源風險，生產風險，投資風險，商務風險，營銷風險等圈。
3創新風險的社會分攤
技術創新不僅是經濟活動，而且更重要的是社會活動。一項技術創新的成果不僅能給創新者帶來效益，更是能夠通過其外溢效應使全社會受益;事實上，國外一些學者通過對不同行業的產品創新實例進行了統計分析，例如，曼斯菲爾德選取了17個工業技術創新實例，其中社會所得率的中位數為56%，而私人所得率中位數中有約25%，尤其化學產品創新社會利益是私人的8倍左右;美國經濟學家納爾遜、阿羅，英國學者庫因斯等都對此做了類似的研究工作。事實表明，技術創新的社會效益遠高于創新者本身獲得的收益，因此創新的風險承擔主體不應該只是單個個人，企業或是組織，而應當是社會。社會是由許多個人、組織、團體等構成的集合體，只有把技術創新風險分攤到這些參與技術創新活動并得到受益的個人、組織、團體中去，技術創新才能更好發揮其經濟和社會功能。
創新風險的社會分攤可以分為縱向社會轉移分攤和橫向社會聯合分攤兩類?？v向社會轉移分攤立足于時間維度，指將創新活動商業化過程中出現的決策風險、技術風險、生產風險和市場風險等，逐漸向社會轉移，在相關社會力量中進行分攤。橫向社會分攤立足于空間維度，指在技術創新過程中，使涉及到創新活動的各種社會力量(包括:政府、高校、民間組織、金融機構、中介機構、社區組織及個人)參與到創新活動中來，并在創新的不同階段，分擔部分創新風險。
3.1縱向社會轉移分攤
3.1.1分析社會信息，降低決策風險
當技術創新活動仍處于構思階段，創新者為了確定創新項目，會通過各種渠道收集相關信息，但這些信息存在不完全性、不確定性和不對稱性，創新者可以通過信息分析并進行有針對性的實驗，剔除備選項目確定最終項目，以降低創新過程中可能出現的不確定性。圖3反映了創新者在社會信息的分析和測試中逐步剔除備選項目的過程，在第一階段，創新者有較多的備選項目，不同社會組織對每個項目信息反饋的態度不一樣，所以備選項目的數目有小幅波動，創新者通過理論或實驗的驗證，剔除了不合理的備選項目，在下一個階段，重復上述分析和實驗過程，直到排除所有不合理項目。在這一過程中，信息的不確定性逐步減少，創新的不確定性，即風險也逐步降低。
3.1.2加強反饋機制，降低市場風險
當創新活動處于制造和銷售階段時，市場風險即將顯現出來，新產品能否滿足消費者的需求，能否獲得消費者的肯定直接關系著創新活動的成敗。為了降低市場風險，創新者可以加強反饋機制，例如在大批量地向市場投人新產品之前，可以設計一些消費者實驗品，并維持客戶關系，追蹤客戶體驗信息，把消費者的意見和建議收集起來集中分析，并將可行的改進方案體現到產品中，在多次反饋信息的刺激之下，產品更能滿足消費者的需求，市場風險得到降低。圖4反映了這一過程。
3.2橫向社會聯合分攤
3.2.1加強聯合創新，降低整合風險
聯合創新是指不同社會組織共同完成一項技術創新的過程，它是分散技術創新風險的有效途徑。聯合創新可以在某種程度上降低R&D成本、彌補創新資源的不足、發揮各組織優勢、提高創新成果的市場競爭力等。聯合創新的主要形式是企業、高等院校、科研機構之間的聯合，即所謂的產學研模式，這一模式在技術推動下的創新尤為重要。企業在創新活動中的主體地位是毋庸置疑的，可企業本身存在一些缺陷，它是以市場為載體，以盈利為目標的組織，這樣很容易就限制了新思想的范圍，過于單一化、市場化。而高等院校和科研機構學術氛圍濃郁、具有高素質人才和新思想的搖籃，是技術創新的重要推動者，大多數基礎研究成果都在此產生。企業可以加強與高等院校以及科研機構的聯系，將理論性、系統性強的基礎研究成果應用于各自領域，增加科研成果的轉換率，以達到創新成果的成功商業化目的。作為高等院校和科研機構，在自由發揮多種學術理論創新的同時，可以有針對性地結合某一經濟領域的現實情況，將基礎研究延伸到應用研究，增加科研成果的商業價值。
為了促進產研學的順利進行，政府在此過程中也將發揮著重要的作用:①信息服務平臺，促進高校和企業間的信息交換，加強科技成果創造者與使用者的聯系，加快科研成果的轉讓速度;②制度約束平臺，通過制度法規約束，使產學研各方互相協調、互相支撐，在合作中實現雙贏;③成果轉化平臺，可以依托高校建立科技園區，也可以按照現代企業制度在高校內組建科研中心，解決高校研究成果產業化的問題。
3.2.2加強財政支持和金融投資，降低資金風險
關鍵詞：循環經濟；技術創新；資源；環境
中圖分類號：F205 文獻標志碼：A 文章編號：1673－291X(2008)03－0101－03
一、循環經濟的含義和原則
“循環經濟”是以解決環境惡化和經濟發展之間的矛盾為目的，在20世紀60年代，由美國經濟學家鮑爾丁(Boulding K E.)提出的。1992年巴西里約熱內盧“全球峰會”以來，世界各國普遍承認循環經濟在防止環境破壞、改善人們生活質量方面的積極作用。循環經濟是按照生態規律利用自然資源和環境容量，安排經濟活動，控制廢棄物的產生和反復使用，將經濟活動組成為“生產者一產品一消費一再生資源”的閉環流程。循環經濟倡導一種與環境和諧的經濟發展模式，以資源利用最大化和污染排放最小化為指導原則，并貫穿于整個生產消費環節。
循環經濟擯棄傳統以線性為特征的機械論的指導，轉向以反饋為特征的生態學規律。強調從系統和整體的角度看待人們賴以生存的地球，各種經濟活動是在生態一經濟這個大系統中展開的，以人為主的經濟系統需要輸入食品、燃料、日用品或各種原料，輸出產品和排掉廢棄物，而自然生態系統在消化吸收人類排放出的廢棄物時，同樣不斷進行著新陳代謝，二者相互作用構成循環，整個過程是一系列的各種動態的平衡過程。其中，各子系統之間的競爭和協同將整個系統從無序推動到有序，由遠離舊有均衡狀態移動到新的均衡。在考慮到自然生態系統的承受能力下，研究各子系統之間的協同演化及因此而達到的生態一經濟大系統的均衡狀態，是循環經濟的重要內容。
減量化(reduce)、再利用(reuse)、再循環(recycle)是循環經濟的三原則。對于能耗物耗過高、資源浪費嚴重的發展中國家，降低前端資源、能源投入有較大的潛力，減量化原則成為循環經濟的首要原則。而在歐美等發達國家，對于生產前端的資源、能源投入和污染物的排放已有較嚴格的控制，所以側重廢棄物的再生和利用。如德國礦產資源并不豐富，經過工業化的大量消耗，不可再生的礦產資源已十分有限，又存在大量的廢鋼鐵、老舊汽車、廢家電等。在1996年，德國制定了《循環經濟和廢棄物管理法》，旨在徹底改造廢棄物處理體系，建立產品責任制度，要求在產品的生產和使用過程中盡量減少垃圾的產生，在使用后要安全處置或重新被利用。
減量化、再利用、再循環原則對于任何國家來說都是三種不同的節約資源減少污染物的方法。對不同國家、在不同時期，三者的作用可能不等，但它們卻是一個相輔相成的關系。延長產品、包裝物的使用壽命以及再生利用是以有足夠的潛在需求和投資為前提的，如果資源、能源的消耗很大，遠高于需求，則循環的量就越大，相應的成本就較高，在經濟上變得不可行。所以高效的利用資源、能源首先要做的是盡可能的降低消耗；而另一方面，即使技術創新可以改變生產過程中各要素的投入比例、降低其使用量，在短期內，可以支撐一國宏觀經濟總體規模的擴大。但對于這種源源不斷的資源投入，減量化總是有限度的。此時，再利用、再循環原則卻能給資源、能源投入減量化提供更廣闊的空間，成為減量化極限有益且必要的補充。所以，在經濟活動中首先應從源頭上改進產品功效，盡量避免廢棄物的產生，然后對源頭上不能削減的廢棄物、包裝等加以回收利用，只有既不能避免產生也不能循環利用的廢棄物才能作為產品的原材料重新進行還原、加工等處理。仍不能進行資源化的廢棄物，則要進行分門別類的對環境無害化的處理。
在這里值得注意的是，廢棄物作為無法再利用而被人們丟棄的東西，所涵蓋的范圍是不斷變化的。過去高爐煉鐵環節產生的煤氣往往是被散排到空氣中，這種低熱值的有毒氣體對大氣造成了極大的污染。但通過在高壓電站鍋爐的技術創新，大量剩余的高爐煤氣被用來發電，為鋼鐵生產創造出一條捷徑高效的高爐煤氣回收途徑。所以，原來對環境有害的廢棄物通過研發改進可以成為生產活動中的能源，廢棄物只是在相對技術條件下無法再利用的而被看做是垃圾，而技術創新可以改變廢棄物的范圍，變廢為寶。
二、技術創新理論的發展
1912年熊彼特(Sehumpter)在其著作中《經濟發展理論》一書中首次提出創新思想，認為創新就是“建立一種新的生產函數，把一種從來沒有過的關于生產資料和生產條件的新組合引入生產系統?！倍鴦撔碌闹饕寗恿κ莻€人(企業家)和企業家。后來，對技術創新的研究一分為二：一是以索羅(R.Solow)、弗里曼(C.Freeman)、曼斯菲爾德(E.Mans-field)、斯通曼(P.Stoneman)為代表的技術創新學派，從技術的變革、創新、擴散的角度對技術創新進行了深入的研究。其中，新古典經濟學家將技術創新納入到新古典經濟學的理論框架中，提出了經濟增長理論和后來著名的新經濟增長理論；二是施穆克勒(J.Sehmookler)、羅森伯格(N.Roserberg)和弗里曼(Freeman C.)等人則運用經驗研究和案例分析強調科技進步與經濟結合的方式、途徑、機制以及影響因素等。
技術的成長是一個與時間相關的動態過程，它對舊技術的替代需要時間。這在熊彼特時代就提到了，他認為技術創新及其所帶來的經濟發展是一個有機過程，創新的每個環節都會受到諸如現有技術條件、社會環境等其他因素的影響，與主流經濟學所追求的靜態均衡形成了鮮明的對比。所以，長期以來經濟學界一直都未給與技術創新充分的重視，1932年羅賓斯(Robbins)在他的方法論研究中還將技術創新歸為心理學和工程學的研究范疇，演化理論等非主流經濟學基礎也就成為技術創新的理論依據。直到半個世紀后，技術創新對經濟發展的貢獻越來越大，熊彼特對非線性動態系統的直覺推理也契合了自然科學的顯明性發展，技術創新思想才引起理論界的廣泛關注?，F代的主流經濟學也從以前的靜態均衡分析為主逐漸變為以長期動態均衡分析為主，并把技術創新看做是促進經濟發展的最重要動力之一。
在對技術創新理論的研究過程中，理論界先后出現了五代技術創新模型。第一代，技術推動創新模型又稱熊彼特企業家創新模型，最初由英國薩塞克斯大學科學政策研究所的沃爾什在SHPPHO項目時，依據熊彼特的觀點提出，認為技術創新是內生的，推動著經濟的長期增長；第二代，需求牽引創新模型則由施穆克勒提出，他在1966年發表的《發明與經濟增長》中，指出市場成長和市場潛力是發明活動速度和方形的主要決定因素。第三代，技術創新連鎖――回路模型，克服了前兩代線性模型的弊端，將科學、技術和需求結合起來，
提出了三者互動的復雜過程。正如羅森伯格在《黑匣子之謎：技術與經濟學》中所說：“作為基本的、演進著的知識基礎的科學技術同市場需求的結構一道，在創新中一種互動方式起著核心作用；第四代，技術創新周期模型，則從產品生命周期角度對技術創新有了更深刻的了解，創新后期不再僅是新產品的技術擴散和完善。”厄特巴克(James M.Utterback)和阿伯納西(N.Abemathy)區分了產品創新和工藝創新，它們在產品生命周期不同階段的地位不同，技術創新軌跡也跟著從產品創新轉移到工藝創新，直到新的主導技術出現，再經歷這一過程；第五代，技術創新網絡模型是由羅思威爾首次提出，是一個以系統集成和網絡化為核心的創新模型，是一個以顧客為導向的快速反應網絡系統。突出通過電子系統來實現創新的高效、快速和柔性化。
技術創新對增強企業競爭力、促進經濟增長、提升綜合國力和實現可持續發展，發揮著至關重要的作用。目前，各種觀點的經濟學家都已承認，新產品與新工藝是經濟發展的主要力量源泉。隨著現代經濟學理論研究的發展，以及人們對技術創新的經濟學本質認識的加深，近年來經濟學者已把經濟分析方法應用到技術創新的研究上，對技術創新行為進行了大量定性和定量的分析，提出了一些新的理論問題，并建立了相關模型。其中，除了技術創新與經濟發展之間的關系研究，產品創新和工藝創新的研究及技術擴散外，新熊彼特學派還開始了具體歷史條件和環境下技術創新的研究并取得了一定的成績。新古典主義學派考慮到技術創新過程中的“市場失靈”問題，提倡政府干預減少先進技術的外溢性給創新者帶來的負面影響，促進經濟中技術創新活動的展開。
三、技術創新是發展循環經濟的基本手段
循環經濟和技術創新對主流經濟都有繼承，同時又有發展。前者主要引入了生態學物質循環和能量守恒的基本觀點，擴充了經濟學的研究范疇，追求規模限制下的資源優化配置。而后者則從動態的角度考慮新產品的創造、新工藝的發明、把發明轉化為商業應用的創新以及創新的普及，研究不同階段的相互依賴和反饋以及技術的變化，不斷促進經濟學界打開科學技術這只“黑箱”。循環經濟和技術創新對問題的分析都不約而同地采用了演進方法，解釋經濟中的常態――失衡，以求達到更高層次的穩態，加強了經濟運行機理的過程分析。納爾遜(R.Nelson)和溫特(S.Winter)也在1974年提出“將生物進化論的原理作為經濟分析的方法論基礎”的建議。所以，對于促進循環經濟的發展，技術創新由于有著與其相同的分析角度，具備成為解開問題的出發點和關鍵點的優勢。同時，技術創新主體與創新對象和環境是一個相互依賴，不斷發展的統一體，它們對彼此的影響和改造都是在生態環境的承載能力內展開，搜尋和選擇經濟一生態系統的規律性以促進人類的可持續發展。
循環經濟的發展是一項復雜的系統工程，根本的是要提高資源的使用效率和加強環境的保護。從經濟學角度看，通常有兩種辦法：一是提高生產要素的質量，包括機器設備的更新、勞動力素質的提升和原材料材質的改善；二是改進生產要素的組合方式，減少不可再生資源的使用和替代環境污染大的生產工藝。它們的核心都是技術創新。資源(尤其不可再生資源)和環境的稀缺性是一個普遍現象，而技術創新的實質就是緩解資源的稀缺，在提高稀缺資源質量和使用效率的基礎上，尋找替代資源；在生產中，機器設備、勞動力、貨幣資本、自然資源和環境的消耗方式因技術的變化而不斷變化，每一種要素組合方式都代表著更先進的生產方式，產業生產率和產業綜合實力也隨之提高。
隨著科學技術在社會經濟生活中的作用日益重要，技術創新已成為一個企業、一個地區乃至一個國家持續發展的動力源泉。如何建立技術創新服務體系，為技術創新活動創造良好的社會化服務環境，促使科技成果成功轉化為社會生產力并促進經濟、社會持續健康發展，已引起國內外學術界和政府部門的普遍關注。
本文所指的“技術創新服務”是指為技術創新主體提供知識、技術、經驗、資金、人才、信息、基礎設施和實驗場地等服務以及協調和溝通各技術創新主體間的聯系與交流，促成合作，實現技術創新的活動。其中包括評估咨詢、成果轉化、知識傳播、風險投資、技術服務、技術轉移、教育培訓、知識產權等服務活動。技術創新服務的載體是各類孵化器、生產力促進中心、科技評估和咨詢機構、職業培訓機構、科技信息中心、大學、研究開發機構、專利機構、風險投資機構等，簡稱“創新服務機構”。
技術創新服務體系屬于知識密集型服務業，涵蓋范圍非常廣泛，是國家創新系統的重要組成部分。科技創新的基礎是新的科技思想和科技理論，但新科技思想和科技理論又往往難以立即表現出它的社會價值，因此需要把新的科技思想、科技理論與企業現有的生產科技嫁接，開發出能夠為客戶創造價值的新產品或新服務?？萍紕撔履芊癯晒€取決于科技流動過程的實現，即新的科技思想和科技理論的產生能否及時有效地轉移給科技需求者，使他們應用這些科技開發出新產品或新服務，最終體現為產品或服務的價值增值和企業競爭力的提升。
一個國家的技術創新服務體系主要取決于其經濟體制和企業對技術創新服務的需求。就整體而言，其對外通常顯示出以下幾方面的功能：信息咨詢、市場開拓、技術支持、人才培訓等服務。
二、國內外關于技術創新服務體系的理論研究
(一)國外學者關于技術創新服務體系的研究
國外學者對企業技術創新服務的研究始于上個世紀30年代。技術創新服務體系的內涵和外延在各國提法不一，但各國都將其作為國家創新體系中的重要組成部分加以研究。并在實踐中取得了較好的效果。國家創新系統的研究始于弗里曼1987年出版的《關于日本的技術政策與經濟實績》一書。1997年世界經濟合作與發展組織(OECD)公布的《國家創新系統》研究報告強調了技術創新中介在各創新主體間的橋梁作用。薩克森寧等人在對硅谷的研究中也強調了技術創新服務組織的重要作用。Nancy T，GaUini研究了信息不對稱下的技術轉移問題。提出了設立技術創新中介組織的重要性。
綜觀國外學者的研究成果，技術創新服務體系的功能及其運行模式是學者關注的重點。經濟學中的交易成本理論、國家創新系統理論等的提出與發展，為技術創新服務體系的建立和發展起到了很好的推動作用，
新古典經濟學理論中包含了完全競爭、產品同質、信息完全、市場出清四個基本的假設。在信息完全的假設條件下，市場交易及其前景是確定的，不存在風險和不確定性。但在市場經濟條件下，現代化進程所伴隨的勞動分工的加深和專業化程度的提高，以及市場自身發展所帶來的市場廣度、深度的擴大，往往使市場主體難以獲得完整的交易信息，市場個體為掌握信息支付的交易費用可能十分高昂。新古典理論對經濟運行的解釋與現實之間的產生了嚴重的不和諧。羅納德，科斯教授在1937年發表的經典性論文《企業的性質》中分析企業的起源和規模時，首次將交易成本這一概念引入經濟學分析，其交易成本理論被其后的經濟學家稱為“科斯定理”。威廉姆森(Oliver E，Williamson)對交易費用理論進行了發展和完善，構筑了比較完善的交易費用理論體系。
根據交易成本理論，技術創新服務體系的作用可以用圖2來分析：
圖2中，pc表示轉化曲線，tc和ac分別表示在缺少創新服務體系來降低交易費用情況下的交易費用曲線和生產費用曲線，tc’和ac’分別表示由于創新組織提供了服務后的交易費用曲線和生產費用曲線。這時轉化費用是指生產要素轉化的成本，交易費用是指人們在博弈中支付的信息成本，生產費用是轉化費用與交易費用之和，即ac=pc+tc，ac’_pc+tc’。隨著社會分工的加深和專業化程度的提高，轉化成本不斷降低，而交易費用呈上升趨勢，在缺少創新服務體系來降低交易費用的情況下，社會分工和專業化程度發展到A點后將不再繼續發展，此時的生產費用為M。如果由于創新組織提供了服務，使得交易費用下降，則圖中的tc曲線不僅下移，而且其彈性也受大(大于Dc曲線)，此時社會分工和專業化程度從A點繼續發展至B點后，生產費用從M下降至N。
另外，技術創新服務體系作為區域創新體系的重要組成部分，也正日益發揮巨大的作用。首先，技術創新服務體系具有優化創新環境，提高技術創新主體的創新能力。其次，技術創新服務體系通過建立中間轉化渠道，可以提高科技成果轉化率，從而大大提高勞動生產力。再次，技術創新服務體系還能充分發揮市場調節功能，實現生產要素的優化配置。最后。技術創新服務體系還具有規范市場主體行為、實施對市場的監督和調節功能。
(二)國內關于技術創新服務體系的研究
國內學者對技術創新及其服務體系的研究是從上世紀70年代末介紹西方研究成果開始的，其中對國家創新系統的理論研究始于1996年，理論架構還在進一步的探索之中。有學者認為技術創新中介服務組織是“中介方根據所掌握的知識、信息和經驗，根據委托方的要求提出可操作性的方案，并與技術提供方一起，參與過程操作，在取得利益后共同分享”。也有學者提出我國技術創新服務業應建立起集“信息集散一技術評價一市場預測一決策支持一傳家咨詢一用戶服務”六個子系統為一體的全方位服務模式，并詳細論述了構成六個子系統的功能。和金生在研究我國技術創新中介服務體系過程中，分析了創新中介在國家技術創新系統中的作用，以技術轉化的不同階段對技術創新服務需求為依據，將技術創新中介分為交易平臺型、創新孵化型、轉移型、技術擴散型四種，進而分析了四種中介機構所提供服務的特點與技術轉化的關系。張景安在《高新技術創業服務中心是中小企業成長的搖籃》一文中認為高新技術創業服務中心是近年來我國中介服務機構中最為有效的一種形式。柳卸林在《21世紀的中國技術創新系統》一文中提出了國家創新系統的概念，并詳細介紹了我國創新中介服務體系的含義、現狀以及發展對策。張濤則提出以生產力促進中心為主干構建社會化技術創新服務體系。鐘榮丙認為技術創新服務體系的構建應從技術推廣、技術信息咨詢、政策、人才、投融資、法律、技術風險等方面人手，建立起技術服務體系、政策服務體系、人才服務體系、投融資服務體系和法律服務體系五個子體系。
雖然國內學者在技術創新方面的眾多研究領域取得了豐碩成果，但有關促進企業技術創新的社會化服務體系方面的理論研究行文甚少，往往只是國家技術創新系統中的一小部分，更沒有充分認識到發展技術創新服務體系對降低交易成本、促進企業技術創新的重要意義。對技術創新服務體系的研究還留有很多空白，如技術創新服務體系概念沒有明確的定義，技術創新服務體系的構架尚不清晰，我國技術創新服務體系模式和運行機制尚未確定等。總的看來，有關技術創新服務體系方面的研究，還只是零星的、不系統的，遠遠不能適應市場經濟發展和創新型國家建設的要求。
三、構建技術創新服務體系的實踐研究
1知識產權是高新技術企業技術創新的制度保障
加強技術創新，有利于我國高新技術企業盡快形成一批具有自主知識產權的核心技術體系，擺脫對西方發達國家的技術依賴，發展民族高新技術產業。高新技術企業持續不斷地進行技術創新，也在于通過獲得技術優勢或用技術優勢換取成本優勢，進而獲得市場優勢。但這些優勢的獲得在很大程度上取決于企業是否享有對技術創新成果的知識產權。因為在市場經濟中，高新技術商品（產品或服務）的交易主要是知識產權的交易，而知識產權的交易歸根結底體現為經濟利益的交換與分配，離開了利益關系，就無所謂知識產權關系。知識產權制度的設立，是通過授予知識產權主體一定范圍的私權，允許其以書面形式向社會公眾充分公開其技術或其他形態的知識為代價，換取國家法律保護下一定期限的龍斷權。知識產權是科技進步的產物，與技術創新、高新技術有著密不可分的關系，因為從西方發達國家創建知識產權制度的歷史來看，知識產權的發展表現為“社會生產科技化、科技成果商品化、知識商品產權化和權利制度體系化”這一歷史特征。知識產權是在法律上對技術創新成果的確認，是企業重要的無形財產，在高新技術企業資產中占有很大的比重。運用知識產權法律機制促進高新企業進行技術創新已被世界各國所認同，越來越多的高新技術企業已經意識到用知識產權促進技術創新的重要性。
(1)知識產權對技術創新方向的引導作用。技術創新具有不確定性，而高新技術表現的“高”、“新”特點，使企業在技術創新中的不確定性大大增強，進而導致企業對創新產品和技術路線選擇上的盲目性。而知識產權由于是以公開技術內容為代價的私權，會使企業及時獲知自己從事的相關技術領域的技術狀態和技術的法律保護狀態。知識產權制度所保護的技術創新成果必須具有新穎性，由此在企業對比分析以后，便可以已公開的研究成果的基礎上，選擇產品開發方向，確定技術開發路線，既可避免重復研究，又可保證技術創新難題在可能的技術領域和可行的商業領域中解決。
(2)知識產權對技術創新成果的傳播作用。高新技術企業通過技術創新，在知識產權制度的保障下，一方面可獲得高收益，另一方面引導其它企業對這種高收益的追求進而進行技術模仿，在模仿的基礎上進一步創新，形成持續創新。對國家而言，其重要意義之一在于通過持續創新，技術得到傳播、擴散，形成新的產業群。授予主體以知識產權是將專有權和促進技術信息公開統一起來，其公開的技術內容為傳播提供了前提，為知識的傳播、技術的轉移提供了極大便利，促進企業生產要素根據市場原則合理流動。
(3)知識產權對技術創新主體的利益保障作用。知識產權對高新技術企業利益的保障作用還體現在：如果企業的知識產權被侵害，就會產生基于這種對知識產權支配權而形成的一系列的請求權和抗辯權，以保障企業利益的最終實現。如果對技術創新成果沒有給予法律上的保障，技術創新的成果就會白白地“流失”，高新技術企業每年總銷售額的5%的研發投入就會付之東流，30%的科技人員的技術創新勞動成了徒勞。
(4)知識產權對技術創新活動的規范作用。在技術創新活動中，競爭的存在使得不正當競爭成為可能，因為侵權仿冒的成本要比企業進行“高投入”的研發成本低得多，“尋租”行為成為可能。由技術創新形成的高新技術，因其易流動和無形性，使得技術秘密被侵權經常發生而認定侵權十分困難，知識產權制度追求權利人的技術壟斷與公眾利益的平衡，這種立法的“二元”價值目標決定了知識產權主體在追求利益最大化，同時又要遵守公平競爭原則。其次，知識產權所具有的專有性，使其存在著被濫用的可能，由此在知識產權制度中確立的合理使用、在先使用、法定許可、強制許可就是對權利主體壟斷權的限制。再次，知識產權制度確立了發明人、專利權人和單位對技術創新收益的分配機制。
2知識產權在我國高新技術企業技術創新中遠未發揮其應有的制度保障作用
發達國家企業在激烈的市場競爭中，制定了名目繁多、卓有成效的商標戰略、專利戰略等知識產權戰略，大大地促進了企業的技術創新。如美國最早將保護發明人的專利制度作為市場競爭的武器。日本在日美專利戰中受到挫折后，以美國為師，加強了知識產權戰略的研究和實施。為了更好地占領加入WTO后的中國市場，各國跨國公司把對華知識產權活動的重點放在了高新技術領域。截至1999年12月31日，在我國專利申請中，國外知名的石化跨國公司申請的專利數就占到本領域的80%。在核技術、醫藥化學領域的發明專利申請，90%以上是外國企業；在航天領域的發明專利申請，國外比國內高出30倍，相比之下，知識產權在我國高新技術企業中遠未發揮其應有的制度保障作用，表現為：
(1)技術創新中的知識產權意識缺乏。具體為：①我國相當一部分高新技術企業習慣于傳統計劃經濟體制下的科技成果管理模式，往往憑著經驗或傳統觀念進行市場經營，缺乏專利意識和品牌意識，或對品牌的保護和防范意識，沒有意識到知識產權是一種極具價值的無形財產，沒有利用知識產權制度保護技術創新的成果，在競爭中往往處于被動局面，市場份額越來越小，甚至被別人擠掉。②相當部分企業不是重復研究與開發，就是沒有對技術創新的成果及時申請知識產權保護，反被他人以侵權為由告上法庭；有的則干脆仿冒別人的技術創新成果，嚴重影響我國高新技術企業在國際上的形象和信譽，更重要的是長期的仿冒行為會使企業無法形成自己的核心技術和技術創新隊伍，永遠無法擺脫對別人的技術依賴。
(2)技術創新中尚未確定明確而穩定的知識產權戰略。首先，研發項目的選擇上缺少知識產權戰略謀劃。在企業的研究開發目標決策階段，雖然有像海爾等極少數企業開始主動利用專利文獻來為決策服務，絕大多數高新技術企業在開發立項上都有一定的盲目性，或只根據市場的短期需求確定開發目標，沒有想到或不會利用專利等知識產權文獻來全面分析技術、市場和競爭對手的情況，不善于運用知識產權制度進行技術和市場優勢的儲備；其次，在新產品的研究開發階段，我國的絕大多數高新技術企業不善于利用專利等知識產權文獻來提高研究開發工作的起點和效率。往往是在專利文獻上已經公開的技術內容，本來可以用來直接參考或不必再去開發的內容，有的企業卻投入大量的資金和人力自己從頭做起，重復開發，做無用功。最后，研究成果的專利申請階段，在我國高新技術企業中也是一個薄弱環節。一些企業研制出新產品、新工藝后，由于沒有申請專利，被別人仿制失去了市場，蒙受了巨大的經濟損失，更有甚者，被外國企業拿走或廉價買去，申請了外國專利，使該技術的出口反而受到限制。
(3)技術創新文化中缺少知識產權的價值內核。對技術創新的知識產權價值內核進行考察時，我們不得不對我國高新技術企業所處的傳統文化環境進行分析。在我國的歷史發展過程中，受儒家傳統文化的影響，形成人治主義傳統、德治主義傳統、泛刑主義傳統和無訟訴主義傳統等傳統法律文化。這些傳統法律文化缺少知識產權制度和技術創新所要求的價值內核，從總體上講對技術創新和知識產權的發展都具有消極影響。高新技術企業進行技術創新，需要倡導追求產權的價值觀和鼓勵競爭的價值觀，而儒家的“中庸之道”則與上述價值觀格格不入，由此企業總是不能夠主動、積極地利用知識產權制度保護技術創新成果，而是依賴于“家長”，即行政部門的指揮棒，以行政手段推進企業技術創新中的知識產權保護。
3構建知識產權戰略是高新技術企業技術創新的戰略保障
所謂高新技術企業的知識產權戰略，可以理解為：高新技術企業長遠的發展和全局的利益角度出發，為了搶占或維持技術創新的制高點，運用知識產權法律機制，在技術競爭和市場競爭中謀求最佳經濟效益，并能保持自己技術優勢的謀略，確立構建知識產權戰略是高新技術企業的技術創新的戰略保障，這是因為：①現代企業制度必然要求企業重視知識產權這一無形財產權的作用?，F代企業制度的一個重要特征就是產權明晰，知識產權作為無形財產是企業“法人財產權”的重要組成部分，在高新技術企業的資產總值中占有相當大的比重。②知識產權戰略有利于充分保護知識產權，防止和控制企業的無形資產流失。由于高新技術企業在樹立技術創新的知識產權意識、營造知識產權文化氛圍和保護創新成果的經驗等方面的不足，造成了知識產權大量流失。知識產權戰略的確立，有利于企業對技術創新成果進行全面地、長期地和及時有效地保護。③企業產權戰略有利于企業公平競爭，制止不正當競爭，確保高新技術企業在國內、國際競爭中的有利地位。④知識產權戰略有利于企業制造國際名牌，增強企業國際競爭力。
我國的高新技術企業應當從認清知識產權本質和研究知識產權戰略入手，及時制定和實施自己的知識產權戰略。企業的知識產權戰略一般可分為專利戰略、商標戰略和商業秘密戰略等。從對知識產權的運作角度又可分為企業知識產權管理戰略、企業知識產權利用戰略、企業知識產權價值戰略、企業知識產權投資戰略、企業知識產權保護戰略等。
4高新技術企業知識產權戰略的法律保障
首先要完善和制定法律法規，特別是知識產權法律，以保證高新技術企業既定的知識產權戰略按照預期目標推進。知識產權戰略是依托于知識產權法律制度的。法律以其國家權威性、強制性和一定時期內的穩定性，保證了企業知識產權戰略有一個相對穩定的法律依據和強有力的實施保障。良好的知識產權法律環境是知識產權戰略目標實現的前提和保障。由于對知識產權的利用、管理、保護都受到法律的規范，企業知識產權戰略實施的每一步都必須以法律規范為行為規則；法律規范特別是知識產權法律規范，對實現高新技術企業知識產權戰略目標又具有可靠保障作用?？梢哉f，企業知識產權資源的開發利用與優化配置，是有效的知識產權法律和知識產權戰略性運用的共同結果。我國知識產權法律制度的建立健全必須遵循國際知識產權制度發展趨勢、社會主義市場經濟規律和現代企業制度的原則。
一、引言
在市場經濟形式下，創新能力是企業更好生存下去的重要保障。若一個企業缺乏創新能力，企業就會倒退甚至破產。當前，我國企業缺乏創新能力，已經是制約我國經濟又好又快發展的巨大瓶頸。企業創新能力是企業本身和外在因素相互作用的結果。如何創新現有會計理論體系，支持企業技術創新以提高企業技術創新的成功率顯得非常重要。因此，我們必須為企業的發展構建一個利于創新的外在環境和內部激勵機制。
二、現有會計理論制約技術本文由收集整理創新的主要因素
1.現有會計理論是工業經濟時代的產物
在歐美國家會計理論體系中，一切以復式記賬為理論原點，從十三世紀產生到十五世紀確立，對資本主義工業革命的發展立下汗馬功勞。目前我國現有的會計理論，大多數學習歐美國家，這使中國會計理論基礎帶有明顯的工業經濟烙印。在該理論的支撐下，會計理論表現為輕無形資產而重有型資產，輕人力資本而重物質資本，輕未來利潤而重短期利潤。在當前企業的創新主要以知識創新和技術創新等無形資產為主的新形勢下，現有的會計理論很難滿足企業的可持續創新能力。
2.現有會計理論缺乏人力資本概念
當前，在會計領域，會計信息的真實性、關聯性、可靠性作為會計理論的重要理論“三性”得以保存。但是，過分苛求會計信息的真實性多年來一直為人們所詬病，甚至被人們諷刺為“向后看的科學”、“精確的錯誤”。因為，以技術創新為主的今天，企業創新所需要的“人力資本”運用現有會計理論無法做到精確的計算，不能滿足會計“三性”中可靠性的特點。因此，會計理論技術創新模式，需要納入“人力資本”概念。
另外，受條條框框的束縛，我國現有會計理論體系，不能滿足企業自創品牌價值的訴求；不能滿足企業對融資渠道的要求等等。限于篇幅的要求，筆者不在此處詳表。
三、加強會計理論技術創新
1.建立新型會計理論體系
社會主義市場經濟的高速發展，使企業的變化日新月異，越來越大的競爭壓力迫使企業對財務管理模式提出了更高的要求。傳統的會計理論體系已經不適合目前經濟形勢發展的需要。在企業的發展中，我們應逐步加強對建立新型會計理論體系的探索，建立新的重視無形資產、人力資本和未來盈利能力的會計理論體系，努力為企業的發展提供良好的會計理論支撐。企業也應為會計理論的創新提供良好的外部環境和內部激勵機制。立足企業本身特點，從實際出發，探索適合企業自身發展模式的財務管理體系，在發展中注重對企業無形資產、人力資源和未來盈利能力等的管理。
2.將人力資本運動過程納入會計理論體系
在會計理論的技術創新中，需要將人力資本納入會計理論隊伍中。我國傳統的會計理論對資本概念的界定，僅僅包括財務資本，這種做法是很不科學的。對會計理論的技術創新模式，要求在傳統理論的基礎上，將資本概念的內涵和外延進行重新界定，增加對人力資本的管控。在知識經濟占主導地位的今天，對企業來說，人力資本相較財務資本，發揮著更大的作用。很多技術密集型企業的財富能在很短時間井噴，正是重視人力資本后的結果。在會計理論的范圍內，人力資本所對應的是人力資產。資本概念內涵和外延的重新界定，將會導致會計賬目中資產所有者權益范圍的重新調整。人力資產作為調整后企業資產的重要組成部分，將對企業的發展起到巨大的推動作用。按照重新界定后的財務數據，可以對企業未來的發展潛力進行重新評估，也對企業的管理提出了更高的要求。企業不僅要很好地處理自有資本和負債之間的比例，更要很好地處理財務資本與人力資本之間的比例。時代的發展賦予了企業資本更為豐富的內涵。在會計理論的研究中，很好地處理這些問題，將會為新時期更好地促進企業的發展提供更大的動力。
3.建立廣泛的會計理論資源觀念
在會計理論體系中，企業自有資產的特點包括三個方面。其一，資產指企業在過去交易中所掌握的；其二，資產指企業能夠控制或分配的所有資源；其三，指企業未來的預期收益。按照此種理念，我們可以看出，“軟資源”也是企業的重要資產。軟資源包括：企業所擁有的優秀管理人才、良好的市場信譽和品牌價值、穩定的融資渠道等等。在知識經濟占主導地位的今天，企業軟資源是企業核心競爭力最重要的體現。因此，在會計理論創新模式中，建立廣泛的會計理論資源觀念，重視“軟資源”的巨大作用，拓展財務管理的外延和內涵，優化企業資源結構，滿足知識經濟時代背景下企業的發展要求。
四、結論
