時(shí)間：2023-04-03 09:48:42
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關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易自由化平行進(jìn)口知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律沖突法律和諧
一、引言
據(jù)《科技日?qǐng)?bào)》載，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的10大趨勢(shì)之一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展已成為國(guó)際貿(mào)易中不可忽視的現(xiàn)實(shí)。同時(shí)，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《TRIPS協(xié)定》）是WTO規(guī)則體系中重要的組成部分。它的形成旨在通過(guò)規(guī)則的確立與實(shí)施，充分有效地保護(hù)國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止因?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)視或侵害而帶來(lái)的貿(mào)易障礙及貿(mào)易扭曲。《TRIPS協(xié)定》對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響《TRIPS協(xié)定》作為規(guī)范統(tǒng)一WTO成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易行為的規(guī)則，盡管是由發(fā)達(dá)國(guó)家極力促成的，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展看，對(duì)發(fā)展中國(guó)家將產(chǎn)生有利的和不利的影響，主要表現(xiàn)為：1.有利的影響要表現(xiàn)為：⑴順應(yīng)了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)和要求。⑵有利于引進(jìn)與貿(mào)易有關(guān)的國(guó)際投資。，⑶有利于推動(dòng)我國(guó)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品生產(chǎn)與出口。⑷有利于增強(qiáng)我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。，⑸設(shè)立了一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的解決通道。2.不利的影響主要表現(xiàn)為：⑴知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的不平衡性日益加劇。⑵知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)加劇。⑶影響出口生產(chǎn)增長(zhǎng)。⑷與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的貿(mào)易糾紛會(huì)增加。[1]可見(jiàn)，隨著中國(guó)加入WTO，雖然加速了國(guó)際貿(mào)易自由的進(jìn)程，但與之相伴而生是的知識(shí)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)難題，導(dǎo)致既要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而大力推進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由化，又要注意由于各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的特殊保護(hù)而特殊對(duì)待。因此，國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的二難問(wèn)題，必須為我所面對(duì)，并尋求解決之。
二、國(guó)際貿(mào)易自由化：需要平行進(jìn)口
所謂平行進(jìn)口（在美國(guó)稱(chēng)“灰色市場(chǎng)”）是指國(guó)際貿(mào)易中，當(dāng)某一知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得兩個(gè)以上國(guó)家的保護(hù)時(shí)，未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或者獨(dú)占許可證持有人的許可，第三者從外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人手中購(gòu)得知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品并輸入本國(guó)進(jìn)行銷(xiāo)售的行為。[2]例如：經(jīng)乙國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人B的許可，某A在甲國(guó)享有某種產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)C在丙國(guó)也取得了相同的權(quán)利，如果甲國(guó)的D未經(jīng)A的許可從丙國(guó)進(jìn)口該種產(chǎn)品，那么這種進(jìn)口則構(gòu)成平行進(jìn)口。從此可以得出其特點(diǎn)為：⑴第三人從一國(guó)進(jìn)口到另一國(guó)的產(chǎn)品是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)等合法方式取得的。⑵涉及兩個(gè)領(lǐng)域，第三方從一國(guó)得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品后進(jìn)口到另一國(guó)，這兩個(gè)地域的法律是否允許平行進(jìn)口要依國(guó)內(nèi)法律決定。⑶有兩層法律關(guān)系，一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和相對(duì)人之間通過(guò)授權(quán)許可合同建立起來(lái)的許可和被許可的關(guān)系或是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在兩個(gè)地域內(nèi)受到法律的保護(hù)，二是第三人從一國(guó)善意取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品銷(xiāo)往另一國(guó)的進(jìn)出口行為。由此導(dǎo)致平行進(jìn)口的合法性問(wèn)題，即平行進(jìn)口是否侵犯了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利成為法律界長(zhǎng)期爭(zhēng)議的問(wèn)題，現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)公約以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的公約，也未能對(duì)此作出肯定或否定的結(jié)論，各國(guó)立法和司法實(shí)踐由于受本國(guó)法律傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)政策的影響，對(duì)平行進(jìn)口是否侵權(quán)的立場(chǎng)不盡統(tǒng)一，從而使平行進(jìn)口落入了權(quán)利保護(hù)的“灰色區(qū)域”。平行進(jìn)口的主要原因在于某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)本國(guó)的零售價(jià)高于其在外國(guó)的批發(fā)價(jià)。在利益的驅(qū)動(dòng)下，進(jìn)口商就會(huì)購(gòu)買(mǎi)那些在國(guó)外生產(chǎn)并在國(guó)外銷(xiāo)售的商品，然后按低于本國(guó)正常物價(jià)的價(jià)格在本國(guó)市場(chǎng)銷(xiāo)售，于是形成了進(jìn)口商與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或有關(guān)的被許可人之間就同一種商品爭(zhēng)奪市場(chǎng)的局面。
根據(jù)平行進(jìn)口理論，第三人未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或者獨(dú)占許可證持有人許可從第三國(guó)獲得知識(shí)產(chǎn)品并在內(nèi)國(guó)進(jìn)行銷(xiāo)售的行為，這必然加劇了在內(nèi)國(guó)的對(duì)同一產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，當(dāng)然這是符合國(guó)際貿(mào)易自由化趨勢(shì)的，為了促進(jìn)交易效率的提高應(yīng)該鼓勵(lì)平行進(jìn)口，使知識(shí)產(chǎn)品發(fā)揮最大效用，是符合WTO基本原則精神的。這樣可以使知識(shí)產(chǎn)品在全世界范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，最終是有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，符合國(guó)際貿(mào)易自由化的時(shí)代要求。因此，國(guó)際貿(mào)易自由化的發(fā)展迫切地需要平行進(jìn)口。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：禁止平行進(jìn)口
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，無(wú)論中、外均起源于封建社會(huì)。它們的雛形是封建社會(huì)的地方官，或封建君主、封建國(guó)家通過(guò)特別榜文、敕令的形式授予的一種特權(quán)。[3]從總體上講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種新型的財(cái)產(chǎn)形態(tài)，是商品經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不僅使知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品的權(quán)利意識(shí)增強(qiáng)，而且為知識(shí)產(chǎn)品的市場(chǎng)流通開(kāi)辟了廣闊的道路。科學(xué)技術(shù)的發(fā)展則為知識(shí)產(chǎn)品的利用及價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供了必要條件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性與壟斷資本家尋求國(guó)際市場(chǎng)的需要之間的矛盾便暴露出來(lái)。于是產(chǎn)生了簽訂國(guó)際條約的愿望和要求。從19世紀(jì)末開(kāi)始，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際多邊公約、地區(qū)公約或雙邊協(xié)定紛紛出臺(tái)，其中1883年簽訂的巴黎公約和1886年簽訂的伯爾尼公約成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國(guó)際保護(hù)制度的基本法律框架。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從此呈現(xiàn)國(guó)際化的特點(diǎn)，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和協(xié)調(diào)的國(guó)際化趨勢(shì)愈來(lái)愈明顯。特別是進(jìn)入20世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著各國(guó)在經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化領(lǐng)域交流與合作的不斷擴(kuò)大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際化又邁上了一個(gè)新臺(tái)階。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從19世紀(jì)末進(jìn)入國(guó)際保護(hù)階段，我們可以稱(chēng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上的第三次飛躍。這一次飛躍一直延續(xù)至今，它使具有嚴(yán)格地域性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以通過(guò)一定途徑獲得他國(guó)保護(hù)而具有國(guó)際性。[4]因此，這就必然產(chǎn)生一種地域性理論，即地域性理論的基本內(nèi)容是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可以依據(jù)不同的法律獲得不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，各知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間是相互獨(dú)立的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在一國(guó)領(lǐng)域的實(shí)現(xiàn)和用盡并不意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)人根據(jù)其他國(guó)法律獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在該國(guó)的實(shí)現(xiàn)和用盡。[5]
根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域性原則，知識(shí)產(chǎn)品在內(nèi)國(guó)依法受保護(hù)后并不能必然要求他國(guó)給予同樣的保護(hù)，因?yàn)樗麌?guó)也沒(méi)有義務(wù)給予同等的保護(hù)，因此，在內(nèi)國(guó)特殊受到一國(guó)法律的保護(hù)，盡量地避免產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者，以利于保護(hù)其在一些國(guó)家的專(zhuān)有權(quán)利，這與WTO確立的國(guó)際貿(mào)易自由的基本趨勢(shì)是相違背的。可見(jiàn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊保護(hù)，會(huì)限制國(guó)際貿(mào)易自由化進(jìn)程，不利于提高交易效率的提高，這與促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易自由的平行進(jìn)口背道而馳的。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)禁止平行進(jìn)口。
四、國(guó)際貿(mào)易自由化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)沖突的理論基礎(chǔ)
平行進(jìn)口既涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，又涉及到貿(mào)易問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)調(diào)的是獨(dú)占性，而貿(mào)易則更強(qiáng)調(diào)自由化而反對(duì)壟斷，由此形成了平行進(jìn)口方面的激烈爭(zhēng)論與矛盾。也正因?yàn)槿绱耍F(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中，一方面平行進(jìn)口在一些國(guó)家遭到禁止或限制，另一方面則平行進(jìn)口有增無(wú)減，以至于國(guó)際社會(huì)也無(wú)法做出統(tǒng)一的規(guī)定。因此，肯定平行進(jìn)口的國(guó)際貿(mào)易自由化和禁止平行進(jìn)口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)必然產(chǎn)生沖突，其理論基礎(chǔ)主要有：
1.權(quán)利用盡原則是支持平行進(jìn)口的理論基礎(chǔ)。
權(quán)利用盡原則又稱(chēng)為權(quán)利窮竭原則，是指經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或者其授權(quán)的人許可而生產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，在第一次投放市場(chǎng)后，權(quán)利人即喪失對(duì)此控制權(quán)，其權(quán)利被認(rèn)為用盡。凡合法取得該產(chǎn)品的人，只要不將用于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專(zhuān)用權(quán)，即可自由的使用、轉(zhuǎn)讓和處理該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。無(wú)論何人使用或轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品的行為，都無(wú)需得到權(quán)利人的同意，也不侵犯商標(biāo)權(quán)，商標(biāo)權(quán)人不得再利用商標(biāo)權(quán)阻止該商標(biāo)產(chǎn)品的進(jìn)一步流通。這是為了平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專(zhuān)用權(quán)所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)而設(shè)置的，主要是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利加以限制，以免產(chǎn)生過(guò)度壟斷，阻礙產(chǎn)品的自由流通。這種原則在專(zhuān)利和商標(biāo)領(lǐng)域得以廣泛應(yīng)用，在版權(quán)領(lǐng)域也有所體現(xiàn)。例如，合法地載有某商標(biāo)的貨物一經(jīng)投放市場(chǎng)，商標(biāo)權(quán)人即喪失對(duì)其的控制，其權(quán)利被視為用盡，任何人再次銷(xiāo)售該產(chǎn)品，商標(biāo)權(quán)人應(yīng)無(wú)權(quán)阻止。[6]因此，平行進(jìn)口合法。
2.地域性原則是反對(duì)平行進(jìn)口的理論支柱。
地域性原則的基本含義是依據(jù)不同的法律產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是相互獨(dú)立的，不依賴(lài)于其他國(guó)家的法律，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人是依據(jù)不同法律分別付出不同的代價(jià)而取得的。例如在中國(guó)申請(qǐng)并獲得專(zhuān)利，如果未在國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利，其在國(guó)外普遍認(rèn)為是公有領(lǐng)域不能成為專(zhuān)利，在中國(guó)取得的專(zhuān)利權(quán)要想在其他國(guó)家獲得專(zhuān)利保護(hù)，就必須按照他國(guó)法律分別申請(qǐng)并獲得授權(quán)。由于各國(guó)法律的差異，各國(guó)按照本國(guó)的法律規(guī)定對(duì)其專(zhuān)利申請(qǐng)是否決定授予專(zhuān)利權(quán)，而不受其他國(guó)家對(duì)該專(zhuān)利申請(qǐng)是否授予專(zhuān)利權(quán)的約束。商標(biāo)權(quán)也是如此。
同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在不同的國(guó)家建立其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好信譽(yù)是分別進(jìn)行的，以不同國(guó)家的不同情況為基礎(chǔ)而采取不同的方法獲得的，“一個(gè)商人很可能希望其產(chǎn)品進(jìn)行很小的改變而適應(yīng)不同的市場(chǎng)需要、興趣和偏愛(ài)，但仍然使用相同的商標(biāo)，這個(gè)希望是相當(dāng)合理的。如果他不能阻止平行輸入，他將發(fā)現(xiàn)這個(gè)銷(xiāo)售目標(biāo)將發(fā)生挫折，他的信譽(yù)因其使用不合適的商品（從消費(fèi)者角度）的銷(xiāo)售而遇到損害，而且這不符合社會(huì)公共利益。”[7]因?yàn)樯虡?biāo)權(quán)是依據(jù)不同國(guó)家的法律分別付出了不同的代價(jià)而取得的，各國(guó)商標(biāo)法的內(nèi)容、保護(hù)的期限、范圍和方式等均有所不同，商標(biāo)權(quán)僅是一個(gè)國(guó)家法律的產(chǎn)物，因此依不同國(guó)家法律產(chǎn)生的商標(biāo)權(quán)是相互獨(dú)立的，在一國(guó)獲得商標(biāo)權(quán)并不能自動(dòng)在它國(guó)獲得同一商標(biāo)權(quán)，即根據(jù)某國(guó)法律取得的商標(biāo)權(quán)僅在該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)有效并受到保護(hù)，一旦跨出該國(guó)領(lǐng)域就不發(fā)生效力。即使是同一個(gè)商標(biāo)，商標(biāo)權(quán)人在不同國(guó)家建立其商標(biāo)的良好信譽(yù)是分別進(jìn)行的，以不同國(guó)家的具體情況為基礎(chǔ)而采取不同方法才獲得的，這就是所謂的“商標(biāo)信譽(yù)獨(dú)立論”。其實(shí)，在版權(quán)領(lǐng)域也存在類(lèi)似的情況。“地域性原則”和“權(quán)利用盡原則”目前仍然是兩個(gè)并行的重要原則，也是平行進(jìn)口問(wèn)題上相對(duì)對(duì)立的觀點(diǎn)的理論基礎(chǔ)。在過(guò)去，“地域性原則”占有主導(dǎo)地位，但是“權(quán)利用盡原則”今后將被越來(lái)越多地被使用。鄭成思先生認(rèn)為“權(quán)利窮竭原則的適用也有地域性，其權(quán)利在甲國(guó)雖已窮竭，但在乙國(guó)處于未曾行使?fàn)顟B(tài)，尚未窮竭”[8]因此，權(quán)利窮竭原則也受到地域限制，即使第三人在國(guó)外合法購(gòu)買(mǎi)商標(biāo)權(quán)所有人的產(chǎn)品，但未經(jīng)許可而將產(chǎn)品從國(guó)外進(jìn)口，仍然對(duì)商標(biāo)權(quán)構(gòu)成侵害。因此，平行進(jìn)口應(yīng)予禁止。
如果允許商標(biāo)平行進(jìn)口，當(dāng)然會(huì)促進(jìn)貨物的自由流動(dòng)，但是卻削弱了對(duì)商標(biāo)權(quán)的保護(hù)；如果不允許平行進(jìn)口，當(dāng)然是加強(qiáng)了對(duì)商標(biāo)權(quán)的保護(hù)，但會(huì)造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或被許可人對(duì)進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)的壟斷，將促使人為價(jià)格安排及其它形式的價(jià)格限制，不利于公共社會(huì)，而且如果不允許平行進(jìn)口，必然會(huì)造成世界市場(chǎng)的分割，這種人為市場(chǎng)分割顯然與世界經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)相違背，不利于世界資源的充分利用與世界經(jīng)濟(jì)的合作與發(fā)展，這些都與世界貿(mào)易的基本準(zhǔn)則——自由競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易原則相違背。因此，對(duì)商標(biāo)權(quán)保護(hù)與貨物自由流動(dòng)的沖突，使商標(biāo)平行進(jìn)口處于一種兩難的境地之中。
五、我國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易自由化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)的法律調(diào)整
我國(guó)《專(zhuān)利法》第11條規(guī)定，專(zhuān)利申請(qǐng)人被授予專(zhuān)利后，除法律另有規(guī)定外，專(zhuān)利權(quán)人有權(quán)阻止他人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的進(jìn)口其專(zhuān)利產(chǎn)品或者進(jìn)口依照專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品。這條規(guī)定賦予專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)口權(quán)，排除了平行進(jìn)口，與各國(guó)通行做法是吻合的。我國(guó)2000年修訂《專(zhuān)利法》的第七章專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)中第63條第1款第1項(xiàng)規(guī)定：專(zhuān)利權(quán)人制造、進(jìn)口或者經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可而制造、進(jìn)口的專(zhuān)利產(chǎn)品或者依照專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，使用、許諾銷(xiāo)售或者銷(xiāo)售該產(chǎn)品的，不被視為侵犯專(zhuān)利權(quán)。從該規(guī)定的反面來(lái)看，未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人的許可而制造、進(jìn)口專(zhuān)利產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)視為侵犯專(zhuān)利權(quán)。這可以視為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度當(dāng)中，對(duì)“平行進(jìn)口”的有關(guān)規(guī)定。但這是從反面來(lái)理解得出的結(jié)論，而實(shí)際上我國(guó)目前《專(zhuān)利法》對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)品的“平行進(jìn)口”問(wèn)題仍沒(méi)有作出明確的規(guī)定。2001年修訂《著作權(quán)法》雖然有許多變化，但是關(guān)于“平行進(jìn)口”的問(wèn)題仍沒(méi)有作出明確的規(guī)定。《著作權(quán)法》第10條規(guī)定了著作權(quán)人享有的著作權(quán)所包括的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的范圍，其中沒(méi)有關(guān)于進(jìn)口權(quán)的規(guī)定；《著作權(quán)法》第46條列舉的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的侵權(quán)行為的表現(xiàn)形式中也沒(méi)有涉及到未經(jīng)著作權(quán)人許可進(jìn)口其作品的問(wèn)題。因此，對(duì)于版權(quán)的“平行進(jìn)口”我國(guó)仍屬空白。2001年修訂《商標(biāo)法》也有一些重大變化，但亦沒(méi)有涉及到“平行進(jìn)口”的問(wèn)題。
根據(jù)權(quán)衡平行進(jìn)口和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的兩方面因素，筆者認(rèn)為我國(guó)應(yīng)該總體上應(yīng)該許可平行進(jìn)口，主要在原因在于：⑴知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易是國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)重要組成部分，它不可能有悖于國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，更不能因?yàn)榻蛊叫羞M(jìn)口將其拒絕于貨物貿(mào)易之外，平行進(jìn)口符合國(guó)際貿(mào)易自由化的大勢(shì)。⑵中國(guó)由于總體上來(lái)講屬于低價(jià)位市場(chǎng)，允許平行進(jìn)口符合中國(guó)的貿(mào)易利益。考慮到我們的綜合貿(mào)易量及國(guó)際上的發(fā)展趨勢(shì)，中國(guó)長(zhǎng)時(shí)間相對(duì)于大多數(shù)國(guó)家仍是低價(jià)位市場(chǎng)，平行進(jìn)口合法化將使這種比較優(yōu)勢(shì)真正轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。⑶作為技術(shù)引進(jìn)大國(guó)，允許平行進(jìn)口有利于提高技術(shù)引進(jìn)的效果由于科研力量相對(duì)薄弱，我國(guó)是個(gè)技術(shù)引進(jìn)大國(guó)。而我國(guó)的企業(yè)多屬于被許可方，他們希望通過(guò)引進(jìn)技術(shù)提高產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。如果我國(guó)禁止平行進(jìn)口，就會(huì)使得中國(guó)企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)后進(jìn)行生產(chǎn)、銷(xiāo)售時(shí)產(chǎn)品面臨市場(chǎng)問(wèn)題，無(wú)法實(shí)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)的初衷。⑷允許默認(rèn)許可的例外有利于引進(jìn)技術(shù)考慮到我國(guó)的技術(shù)水平狀況，在世界高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展和世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的飛速調(diào)整之際，我們應(yīng)強(qiáng)化自主專(zhuān)利權(quán)的發(fā)展。同時(shí)，在平行進(jìn)口合法的基礎(chǔ)上，允許專(zhuān)利權(quán)人與被許可人就產(chǎn)品的市場(chǎng)等作出例外的規(guī)定，以吸引國(guó)外技術(shù)可促進(jìn)中國(guó)創(chuàng)新技術(shù)水平的上升。
但在微觀領(lǐng)域，在總體上實(shí)行平行進(jìn)口的大前提下，應(yīng)該大力地發(fā)展商標(biāo)領(lǐng)域的平行進(jìn)口，而盡可能地限制但不禁止版權(quán)和專(zhuān)利權(quán)領(lǐng)域的平行進(jìn)口。主要原因在于：⑴商標(biāo)是一個(gè)企業(yè)與另一個(gè)企業(yè)區(qū)分的根本標(biāo)志，無(wú)論應(yīng)用于哪個(gè)國(guó)家都不應(yīng)該予以改變，應(yīng)該促進(jìn)商品的自由競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)廣大消費(fèi)者的利益。運(yùn)用平行進(jìn)口，可以防止商標(biāo)權(quán)利人濫用自己的權(quán)利，促進(jìn)商品的自由流通，有利于保護(hù)消費(fèi)者的根本利益。同時(shí)，允許平行進(jìn)口并不會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成巨大的沖擊。⑵對(duì)專(zhuān)利的平行進(jìn)口和版權(quán)的平行進(jìn)口應(yīng)該限制一些，這樣可以保護(hù)國(guó)內(nèi)權(quán)利人或者其許可人的利益，既鼓勵(lì)了科學(xué)創(chuàng)新，豐富了人民的精神生活，又對(duì)打擊非法盜版和走私具有重要意義，也不必?fù)?dān)心完全禁止平行進(jìn)口而導(dǎo)致的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)并產(chǎn)生壟斷，進(jìn)而損害廣大消費(fèi)者的利益。
[1]于吉辰、王愛(ài)華：《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定與我國(guó)對(duì)外貿(mào)易》，理論學(xué)刊2004年第8期，第56-57頁(yè)。
[2]楊芳、楊永忠：《基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的平行進(jìn)口問(wèn)題探討》，研究與發(fā)展管理2004年第1期，第95頁(yè)。
[3]鄭成思。《知識(shí)產(chǎn)權(quán)論北京》，法律出版社，1998.第84頁(yè)。
[4]馮曉青：《試論知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的源革及在當(dāng)代社會(huì)的發(fā)展》，青島科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2004年第2期，第73-74頁(yè)。
[5]任燕：《“平行進(jìn)口”中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律探析》，河南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2004年第4期，第69頁(yè)。
[6]李小偉：《論平行進(jìn)口與商標(biāo)權(quán)關(guān)系》，載《中國(guó)專(zhuān)利與商標(biāo)》1996年第2期。
關(guān)鍵詞:國(guó)際貿(mào)易;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法;啟示
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響
(一)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的正面影響
第一,擁有較多高質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)提高國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力。從目前的國(guó)際形式來(lái)看,貿(mào)易出口對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴(lài)程度越來(lái)越大,由于各國(guó)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要素稟賦不同,一國(guó)就可以根據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),從而使得在國(guó)際貿(mào)易中某些技術(shù)和產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮。與此同時(shí),它也可以迫使其他國(guó)家加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),就可以為其帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)上的優(yōu)勢(shì),而在此過(guò)程中,它可以將企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。因此,當(dāng)一個(gè)國(guó)家擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量多且質(zhì)量高時(shí),從一定程度上看,它就擁有了較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,從而能夠提高其產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,最終通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈的傳導(dǎo)機(jī)制將會(huì)增強(qiáng)一個(gè)國(guó)家的綜合國(guó)力。
第二,擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)大了世界貿(mào)易的范圍。就目前所知,與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的行為不僅滲透到貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易之中,而且使其逐漸成為一種獨(dú)立的貿(mào)易形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的狀況與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的貿(mào)易尤其是技術(shù)貿(mào)易之間有著直接的聯(lián)系。健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠向?qū)＠夹g(shù)所有人提供權(quán)利保護(hù),加大專(zhuān)利技術(shù)所有者對(duì)自身新產(chǎn)品保護(hù)的程度,在一定時(shí)期內(nèi)遏制其他企業(yè)對(duì)其新產(chǎn)品的模仿和偽造,從而加劇企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模的加劇擴(kuò)張,加大了與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的貿(mào)易,擴(kuò)大了世界貿(mào)易的范圍。
第三,擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易利益。發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司將產(chǎn)品的組裝轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家中進(jìn)行就是為了利用這些發(fā)展中國(guó)家的廉價(jià)的勞動(dòng)力,使發(fā)展中國(guó)家的廉價(jià)勞動(dòng)力成為他們產(chǎn)品的制造者,而將核心技術(shù)在本國(guó)自己開(kāi)發(fā),就擁有了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán),從而可以利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有壟斷優(yōu)勢(shì)———這樣既可以降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本,又可以利用新產(chǎn)品的壟斷優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大產(chǎn)品在發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)份額,從而獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益和貿(mào)易利益。
(二)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的負(fù)面影響
第一,過(guò)高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)妨礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通常被認(rèn)為是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。然而,創(chuàng)新的根本動(dòng)力來(lái)自競(jìng)爭(zhēng),而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)本質(zhì)上是一種壟斷,壟斷能夠向創(chuàng)新者提供獎(jiǎng)勵(lì),但同樣能夠激勵(lì)昔日的創(chuàng)新者依靠壟斷獲取高額收益,從而削弱技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度越大,昔日的創(chuàng)新者的壟斷受益越高,進(jìn)一步創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)就日益削弱,這樣繼續(xù)發(fā)展的最終結(jié)果必然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)度保護(hù)會(huì)妨礙經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),而且會(huì)打擊企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的積極性。
第二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在實(shí)施過(guò)程中存在利益轉(zhuǎn)移問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要持有者是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè),而現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)之一是大多數(shù)企業(yè)的銷(xiāo)售市場(chǎng)跨越多個(gè)行政區(qū)域,由此導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施過(guò)程中的受益者與成本承擔(dān)并不完全重疊。受益者是企業(yè),銷(xiāo)售地政府則需要為此承擔(dān)較高的執(zhí)行成本,而受益企業(yè)因此而增加的稅收未必都由支付執(zhí)行成本的銷(xiāo)售地政府獲得,從而產(chǎn)生了利益轉(zhuǎn)移問(wèn)題。在國(guó)內(nèi)各地區(qū)之間,上述問(wèn)題可以部分地通過(guò)某種轉(zhuǎn)移支付機(jī)制解決,但在國(guó)際之間并不存在這種機(jī)制。縱所周知,在我國(guó)主張嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),而從中受益最多的是西方跨國(guó)公司。這些跨國(guó)公司享受了高于內(nèi)資企業(yè)的稅收待遇,同時(shí)其偷漏稅規(guī)模也相當(dāng)可觀;假如沒(méi)有相應(yīng)的配套措施,單純強(qiáng)化令其收益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),勢(shì)必在一定程度上造成有利于跨國(guó)公司母國(guó)的利益轉(zhuǎn)移。
第三,過(guò)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易爭(zhēng)端。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)際貿(mào)易掛鉤是國(guó)際的新動(dòng)向,從而使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的各成員國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的重要手段之一。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的貿(mào)易壁壘的合理性、復(fù)雜性、隱蔽性和合法性,現(xiàn)在許多國(guó)家,特別是發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)其本身所具有技術(shù)上和知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的優(yōu)勢(shì),加上他們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視和在貿(mào)易領(lǐng)域的巧妙應(yīng)用,利用專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)等建立本國(guó)的貿(mào)易技術(shù)壁壘體系,使得其他國(guó)家非知識(shí)產(chǎn)權(quán)人就處于十分不利的地位,面臨著諸如專(zhuān)利申請(qǐng)被設(shè)路障、已生產(chǎn)產(chǎn)品被訴侵權(quán)、產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)入受專(zhuān)利阻撓等困難,就如我們現(xiàn)在看到的一樣,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)成為非關(guān)稅壁壘的主要形式之一。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在中國(guó)的現(xiàn)狀
(一)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得的進(jìn)展
中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系在中國(guó)起步是比較晚的,一直到20世紀(jì)70年代末80年代初才開(kāi)始產(chǎn)生并發(fā)展的,但是中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系卻在短短的二十多年的時(shí)間里走完了其他國(guó)家?guī)装倌甑穆烦獭?/p>
第一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法體系。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律框架早在二十多年前就已經(jīng)基本確定,到目前為止已經(jīng)形成了以《專(zhuān)利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》為主體,輔之以各項(xiàng)保護(hù)條例,如《植物新品種保條例》、《集成電路布圖保護(hù)條例》以及《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例(修訂草案)》。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的成就還可以表現(xiàn)在《民法》、《刑法》中的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專(zhuān)門(mén)條款上,以及新修訂的《對(duì)外貿(mào)易法》中有專(zhuān)章保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。
第二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的司法實(shí)踐。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)開(kāi)始從只重視行政保護(hù)轉(zhuǎn)為行政保護(hù)和司法保護(hù)并重,相關(guān)的法律法規(guī)和行政法規(guī)均由人民法院最終執(zhí)行,同時(shí)也加大了執(zhí)法力度。與此同時(shí),企業(yè)也開(kāi)始認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性,提高了企業(yè)自身的防范能力和保護(hù)意識(shí)。
(二)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問(wèn)題
毋庸置疑,與其他發(fā)達(dá)國(guó)家甚至一些發(fā)展中國(guó)家相比,我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面仍然存在著巨大的差距,發(fā)達(dá)國(guó)家利用其掌握的大量專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)占領(lǐng)中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng),并控制中國(guó)的海外投資和出口擴(kuò)張,對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)重的威脅。
第一,國(guó)家缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的整體戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)智力勞動(dòng)成果的一項(xiàng)基本法律制度,也是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,加速科技成果產(chǎn)業(yè)化,增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)、科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要激勵(lì)機(jī)制之一。在世界各國(guó)綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)為主的今天,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)科技進(jìn)步、優(yōu)化科技資源配置、維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的重要法律機(jī)制之一,它的作用越來(lái)越突出。而長(zhǎng)期以來(lái),由于我國(guó)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的整體戰(zhàn)略,使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易中的地位和作用得不到充分的發(fā)揮,從而影響了對(duì)外貿(mào)易的健康發(fā)展。
第二,國(guó)家和企業(yè)的自主創(chuàng)新的能力及研發(fā)投入不夠。研發(fā)活動(dòng)是一個(gè)國(guó)家、地區(qū)和企業(yè)獲得和擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源頭和基礎(chǔ)。但是由于國(guó)家和企業(yè)對(duì)科技投入的力度不夠,用于研究和開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)開(kāi)支過(guò)小,致使我國(guó)企業(yè)對(duì)新技術(shù)的吸收和消化能力、特別是自主開(kāi)發(fā)新技術(shù)的能力普遍偏低,很多企業(yè)走的是一條“引進(jìn)———落后———再引進(jìn)———再落后”的道路,這使得我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對(duì)外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)很難迅速升級(jí)換代,因而始終處于一種十分被動(dòng)的地位,在關(guān)鍵技術(shù)上人主要依賴(lài)進(jìn)口,受制于人。
第三,中國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱。目前,中國(guó)許多企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)仍然不強(qiáng),不能及時(shí)地自己的研發(fā)結(jié)果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán),特別是在國(guó)外申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)嚴(yán)重不夠,致使很多科研成果得不到有關(guān)國(guó)家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)的保護(hù),甚至使得一些國(guó)有品牌在國(guó)外許多地方被惡意搶注;即使一些企業(yè)擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán),但是當(dāng)他們的合法權(quán)益受到侵害的時(shí)候,不能及時(shí)的運(yùn)用法律武器捍衛(wèi)自己的合法權(quán)益,導(dǎo)致失敗。
第四,中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系不相符。中國(guó)的立法體系雖然用比發(fā)達(dá)國(guó)家要短得多的時(shí)間就建立起來(lái)了,但是中國(guó)的立法體系中沒(méi)有關(guān)于反壟斷的法律,而與反壟斷互為補(bǔ)充的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法,只是側(cè)重于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù),卻沒(méi)有確立限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法思想。到目前為止,中國(guó)現(xiàn)有的法律法規(guī)可在不同程度上適用于專(zhuān)利權(quán)的壟斷行為,但是主要集中調(diào)整專(zhuān)利許可行為,對(duì)其他濫用專(zhuān)利權(quán)的行為尚無(wú)明確的規(guī)定可對(duì)其進(jìn)行有效的約束,調(diào)整范圍還不夠完整。與此同時(shí),中國(guó)沒(méi)有建立完整的標(biāo)準(zhǔn)體系。我國(guó)與其他發(fā)達(dá)國(guó)家相比,在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的參與程度和占據(jù)關(guān)鍵職位方面存在很大的差距。
三、中國(guó)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)采取的主要措施
中國(guó)在加快融入全球經(jīng)濟(jì)的時(shí)候,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)同樣也給我國(guó)的發(fā)展亮起了紅燈。當(dāng)越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)以及中國(guó)產(chǎn)品在全球市場(chǎng)上扮演重要角色的時(shí)候,知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)給這一全球化進(jìn)程蒙上了一層陰影,因此,在激烈的國(guó)際經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)和深層的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘面前,努力為開(kāi)發(fā)和擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造有利的環(huán)境,不斷提高有關(guān)企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力和水平。
(一)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略上升到國(guó)家戰(zhàn)略高度
中國(guó)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國(guó),但非知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó),尤其是加入WTO后,市場(chǎng)的開(kāi)放使我國(guó)面臨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng),發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在專(zhuān)利方面構(gòu)成了威脅。我們只有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題作為國(guó)家的重大戰(zhàn)略加以重視,才能實(shí)現(xiàn)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍及l(fā)展良機(jī),才能從根本上消除制約貿(mào)易發(fā)展的障礙。
第一,完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系。政府要為企業(yè)構(gòu)建一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度保障機(jī)制,完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系,重視運(yùn)用法律手段保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。只有這樣做,才能調(diào)動(dòng)有關(guān)企事業(yè)單位及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)分子的積極性和創(chuàng)造性,又快又好地創(chuàng)造和產(chǎn)生更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),才能保證我國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持一定的自身優(yōu)勢(shì)。
第二,國(guó)家提供資金扶持企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)和形成。在開(kāi)發(fā)和形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中,很多企業(yè)面臨著資金不足的困擾。因此,國(guó)家可通過(guò)各種途徑和方式為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)和形成提供資金支持以此來(lái)壯大企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力。如利用外貿(mào)發(fā)展基金、優(yōu)惠信貸利率、政策性貸款和貸款貼息等多種方式加大資金扶持力度。同時(shí),建立健全創(chuàng)收投資體制,充分利用社會(huì)資金支持自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成及其產(chǎn)品的出口。
第三,鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的培養(yǎng)。目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)從根本上說(shuō)是中國(guó)企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新、缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力的結(jié)果。因此,企業(yè)應(yīng)重視自身的技術(shù)創(chuàng)新,認(rèn)識(shí)到在國(guó)際貿(mào)易自由化的條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。加大對(duì)技術(shù)研發(fā)的投入,形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
(二)轉(zhuǎn)變觀念并加強(qiáng)學(xué)習(xí)
我國(guó)是WTO成員,企業(yè)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易時(shí)應(yīng)該注意WTO、TRIPS對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定,同時(shí)對(duì)主要貿(mào)易國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、實(shí)踐也應(yīng)有所了解,掌握其主要法律規(guī)定、立法趨勢(shì)及法院的判例,方可更大限度的避免撞入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的陷阱,當(dāng)然,我們?cè)谡J(rèn)真履行自己義務(wù)的同時(shí),也要充分借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn),以便充分享受WTO成員國(guó)應(yīng)有的權(quán)利,保護(hù)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)。
第一,轉(zhuǎn)變觀念來(lái)積極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案。改變以往消極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案的態(tài)度,積極應(yīng)訴。有不少中國(guó)企業(yè)本身并不存在侵權(quán)行為,但由于害怕訴訟會(huì)影響到企業(yè)的發(fā)展而常常放棄應(yīng)訴的機(jī)會(huì),白白的丟失了維護(hù)自身權(quán)利的機(jī)會(huì);而曾經(jīng)有過(guò)侵權(quán)行為的企業(yè),也由于這樣或那樣的原因而消極應(yīng)訴,最后要支付超過(guò)正常水平的侵權(quán)費(fèi)用;同時(shí),中國(guó)企業(yè)界應(yīng)完善商會(huì)的建立和使用,形成一個(gè)組織有效、協(xié)調(diào)一致、參與廣泛的企業(yè)聯(lián)盟,這樣有利于增強(qiáng)尋求包括政府在內(nèi)的各方面力量的幫助和支持。
第二,加快對(duì)人才的培養(yǎng)和管理。科技以人為本。開(kāi)發(fā)、擁有和運(yùn)用企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),首先是要要重視知識(shí)資本的作用,而知識(shí)資本最集中地體現(xiàn)就是在人的才能和價(jià)值上。目前,企業(yè)間甚至是國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上就是人才的競(jìng)爭(zhēng),誰(shuí)占有的人才多,誰(shuí)就能夠在競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)。近年來(lái),跨國(guó)公司已經(jīng)加大了對(duì)中國(guó)的人才掠奪,中國(guó)企業(yè)如果還不加強(qiáng)對(duì)人才的重視,將會(huì)失去企業(yè)未來(lái)發(fā)展的動(dòng)力源泉;同時(shí),企業(yè)還應(yīng)該加快深化自身的人才制度和結(jié)構(gòu)的變革,建立和健全完善的激勵(lì)機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,培養(yǎng)自己的人才隊(duì)伍。加強(qiáng)學(xué)習(xí),盡快熟悉和掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的各種知識(shí)和規(guī)則,強(qiáng)化全民學(xué)習(xí)的氛圍,使全社會(huì)人民都懂得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性。
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所謂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指特定的知識(shí)創(chuàng)新成果的權(quán)利歸屬。我國(guó)《民法通則》明確規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要是指公民、法人、非法人團(tuán)體所取得的科學(xué)技術(shù)以及其他知識(shí)領(lǐng)域成就的所有權(quán)及使用權(quán)屬于自身。隨著我國(guó)法治社會(huì)的發(fā)展及法律法規(guī)的不斷完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在法律范疇內(nèi)已逐步發(fā)展成為一種民事權(quán)利。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，為了保障和激勵(lì)公民利用自身的特長(zhǎng)來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新，為社會(huì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，國(guó)家鼓勵(lì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵也擴(kuò)展到了智力成果方面，這是因?yàn)榻陙?lái)人們創(chuàng)造的智力成果越來(lái)越多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的含義也發(fā)生了變化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有以下幾方面特點(diǎn)。
1.1無(wú)形性
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們自身所擁有的智力成果。雖然人們可以利用智力去創(chuàng)造一些有形的成果，但是由于智力自身是無(wú)形的，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)也被界定為無(wú)形產(chǎn)權(quán)。
1.2獨(dú)立性
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)商享有“特定”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從范圍上來(lái)說(shuō)是固定的，在一定時(shí)間內(nèi)，產(chǎn)權(quán)所有人享有對(duì)該知識(shí)專(zhuān)利的獨(dú)占權(quán)或?qū)Ｓ袡?quán)，在該時(shí)間范圍內(nèi)，具有一定的自。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要體現(xiàn)在兩方面：一是權(quán)利人能夠在法律允許的范圍內(nèi)，獨(dú)立行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)，他人無(wú)權(quán)干涉；二是權(quán)利人一般有權(quán)拒絕任何人在未經(jīng)許可的情況下使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
1.3區(qū)域性
隨著國(guó)際化水平的提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的區(qū)域性保護(hù)也越來(lái)越被重視。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的區(qū)域性是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用要局限于一定的區(qū)域范圍內(nèi)，如果超越了這個(gè)區(qū)域，將被視為侵權(quán)行為，可以追究相關(guān)責(zé)任。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度主要是強(qiáng)調(diào)合法的權(quán)利和義務(wù)分配，注重保護(hù)權(quán)利所有人的利益，鼓勵(lì)廣大人民從事知識(shí)創(chuàng)造勞動(dòng)力的能力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有個(gè)人效益和社會(huì)效益的雙重屬性，知識(shí)成果的傳播和應(yīng)用不僅會(huì)給創(chuàng)作主體帶來(lái)利益和報(bào)酬，同時(shí)也會(huì)促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的提高，產(chǎn)生巨大的社會(huì)價(jià)值。
2國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問(wèn)題
我國(guó)是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，隨著近幾年國(guó)際全球化水平的不斷提高，建立和完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律制度的非常必要。在國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面主要存在以下幾方面問(wèn)題。
2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱
隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的不斷發(fā)生，企業(yè)需要意識(shí)到自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力方向的實(shí)力和重要性。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在我國(guó)，企業(yè)每年取得的重大科技成果中，獲得省部級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)的有成百上千種，但每年申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)卻較低，企業(yè)更加重視的是對(duì)有形資產(chǎn)的保護(hù)，而忽視了對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的保護(hù)，這導(dǎo)致我國(guó)每年都有大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被“搶注”。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)已成為企業(yè)家的共識(shí)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)已成為企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力和分水嶺。目前，我國(guó)缺乏一套有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及許多當(dāng)事人，同時(shí)也涉及到法律、政治、經(jīng)濟(jì)、文化和其他領(lǐng)域，具有很大的復(fù)雜性。
2.2缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的人才
如果在一個(gè)企業(yè)沒(méi)有建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的部門(mén)，那么可以說(shuō)該企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作是非常不負(fù)責(zé)任的。企業(yè)如果涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者是其他方面的糾紛，由于自身沒(méi)有該方面的專(zhuān)業(yè)人才，其處境往往是非常被動(dòng)的，需要支付高昂的費(fèi)用來(lái)聘請(qǐng)外部人員回應(yīng)。企業(yè)在專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的專(zhuān)利申請(qǐng)或者是商標(biāo)注冊(cè)、產(chǎn)權(quán)談判以及分析工作等方面的人才缺乏，是企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展過(guò)程中必須解決的問(wèn)題。
2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律亟待完善
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律賦予的合法權(quán)利。目前，很多跨國(guó)公司試圖在其壟斷范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)用非法方式限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在非法壟斷濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀點(diǎn)，目前很多發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)反壟斷法加以限制，但我國(guó)目前還沒(méi)有制定合理的反壟斷法，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)還處于起步階段，我國(guó)企業(yè)可能遭遇卷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的困境中。
3加強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)策
3.1提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)
要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的意識(shí)，作為一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是受法律保護(hù)的，其合法化途徑一般是注冊(cè)和申請(qǐng)專(zhuān)利。但我國(guó)許多企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，一些有影響力的商標(biāo)被國(guó)外公司注冊(cè)，導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)被限制進(jìn)入市場(chǎng)或被迫退出市場(chǎng)。在國(guó)際貿(mào)易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件時(shí)有發(fā)生。中國(guó)企業(yè)不僅要遵守其他國(guó)家的法律和國(guó)際慣例，而且要善于保護(hù)自己的合法利益。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)缺乏等方面存在問(wèn)題的企業(yè)為數(shù)不少，重要的是，國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，往往是長(zhǎng)期性和高成本的，因此，相關(guān)的訴訟通常最終以和解方式結(jié)束，很少有法院判決。自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的指控的同一技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，交叉許可模式以及原告達(dá)成和解協(xié)議，從而能夠少支付巨額的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)。企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理部門(mén)，在完善并且確保應(yīng)用程序核心技術(shù)專(zhuān)利的同時(shí)，通過(guò)非核心技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)，發(fā)揮自身專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，增加談判籌碼。
3.2制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略
自20世紀(jì)末，歐美國(guó)家、日本以及其他很多國(guó)家開(kāi)始著手制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，從而不斷提升自身國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。為了趕上那些在國(guó)際貿(mào)易中處于優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，中國(guó)應(yīng)該建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手。一是政府要不斷地樹(shù)立全球戰(zhàn)略意識(shí)，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)案例進(jìn)行研究分析，改革策略，把對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)深化到企業(yè)內(nèi)部，使企業(yè)不但成為投資的主體，而且也要成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的先行者。二是鼓勵(lì)并支持企業(yè)加大對(duì)相關(guān)產(chǎn)品和專(zhuān)利的研發(fā)投入，以適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及企業(yè)發(fā)展的要求，企業(yè)的核心問(wèn)題是要不斷地把自己是產(chǎn)品和專(zhuān)利延伸到上游產(chǎn)業(yè)中去，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，在工業(yè)加工和制造業(yè)更大的比較優(yōu)勢(shì)，逐步改變現(xiàn)在的“中國(guó)加工廠”論。三是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)戰(zhàn)略實(shí)施的過(guò)程中，也必須要有相關(guān)的人才，必須重視并不斷培養(yǎng)相關(guān)人才。
3.3完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法保護(hù)，積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及世貿(mào)組織對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的保護(hù)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人對(duì)其創(chuàng)造性的智力成果所享有的專(zhuān)有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人可以通過(guò)對(duì)其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可或轉(zhuǎn)讓而獲得收益。目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為國(guó)際貿(mào)易的重要組成部分。專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利和商標(biāo)的許可使用權(quán)、版權(quán)的許可等，已在各國(guó)之間的貿(mào)易中占有一定的比例；含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中所占的比重越來(lái)越大，例如，新的藥品和其他高科技產(chǎn)品，電影、音樂(lè)、書(shū)籍、計(jì)算機(jī)軟件、知名品牌商品、植物新品種等等。據(jù)美國(guó)最新統(tǒng)計(jì)，電影、音像、計(jì)算機(jī)、傳媒等“版權(quán)產(chǎn)業(yè)”其出口額占所有行業(yè)的第一位，1996年產(chǎn)值達(dá)4250億美元，占美國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值的6.7%，版權(quán)業(yè)的產(chǎn)品出口和對(duì)外轉(zhuǎn)讓版權(quán)收入超過(guò)430億美元，雇傭員工550萬(wàn)人。近年來(lái)，美國(guó)的外貿(mào)逆差逐年上升，1999年達(dá)到2676億美元，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域卻年年出現(xiàn)順差，盈余250億美元。同年，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口額達(dá)到370億美元，超過(guò)了飛機(jī)和通訊設(shè)備的出口。隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這個(gè)趨勢(shì)變得更加明顯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的發(fā)展，使各個(gè)國(guó)家都認(rèn)識(shí)到一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的振興和發(fā)展，不單單取決于該國(guó)所擁有的自然資源和金融資本的多少，而更大程度上取決于該國(guó)對(duì)知識(shí)成果的應(yīng)用和保護(hù)程度。各國(guó)都利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，保護(hù)自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、品牌優(yōu)勢(shì)并力圖阻止外來(lái)更強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)的沖擊。對(duì)最發(fā)達(dá)的國(guó)家來(lái)說(shuō)，出口產(chǎn)品的絕大部分依賴(lài)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也成為國(guó)際貿(mào)易中不可回避的問(wèn)題。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有利于國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，影響了正常貿(mào)易，將給貿(mào)易造成不必要的障礙。由于世界對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及執(zhí)行力度并不相同，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易中變得越來(lái)越重要，這些差別就成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系緊張的一個(gè)根源。因此，在多邊貿(mào)易框架下，尋求協(xié)調(diào)統(tǒng)一的國(guó)際承認(rèn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易規(guī)則，以更規(guī)范、更具可預(yù)見(jiàn)性以及更系統(tǒng)地解決有關(guān)爭(zhēng)端成為關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定談判的內(nèi)容。1986～1994年，烏拉圭回合談判將知識(shí)產(chǎn)權(quán)列入了貿(mào)易談判的議題，世貿(mào)組織把知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易作為三大支柱之一，被認(rèn)為是對(duì)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的重大突破。
烏拉圭回合談判達(dá)成了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS），明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類(lèi)型為：版權(quán)、專(zhuān)利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、工業(yè)設(shè)計(jì)、集成電路、外觀設(shè)計(jì)（分布圖）、未披露的信息、包括貿(mào)易秘密等，協(xié)定包含5個(gè)基本內(nèi)容：
（1）怎樣適用多邊貿(mào)易體系基本原則和其他國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定；
（2）怎樣恰當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
（3）成員方應(yīng)怎樣在其境內(nèi)恰當(dāng)?shù)貓?zhí)行那些權(quán)力；
（4）怎樣解決世貿(mào)組織成員間關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)端；
（5）在新體系被引入這一時(shí)期的特別過(guò)渡安排。
通過(guò)制訂成員都必須達(dá)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低標(biāo)準(zhǔn)，試圖縮小世界上對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式的差別，并使它們置于共同的國(guó)際規(guī)則之下。如產(chǎn)生關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易爭(zhēng)端，則可引用世貿(mào)組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定是以多邊貿(mào)易體系基本原則作為出發(fā)點(diǎn)，并且突出了非歧視原則：即國(guó)民待遇原則（平等對(duì)待本國(guó)和外國(guó)國(guó)民）和最惠國(guó)待遇原則（平等對(duì)待世貿(mào)組織內(nèi)所有的貿(mào)易伙伴）。協(xié)議的宗旨是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的充分的有效保護(hù)，并確保實(shí)施知識(shí)
二、當(dāng)代國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的形式與發(fā)展
1.許可證貿(mào)易
許可證貿(mào)易是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中使用最廣泛和最普遍的一種形式。許可證是指擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一方，對(duì)該產(chǎn)權(quán)行使某種法律權(quán)利。許可證貿(mào)易是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及相應(yīng)產(chǎn)品的制造和銷(xiāo)售權(quán)為內(nèi)容，通過(guò)簽訂許可證協(xié)議而進(jìn)行的技術(shù)貿(mào)易。目前，專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易大都通過(guò)許可證貿(mào)易來(lái)進(jìn)行，現(xiàn)在計(jì)算機(jī)軟件貿(mào)易也越來(lái)越多地采取許可證形式，甚至出現(xiàn)了不針對(duì)特定用戶(hù)的“啟封式許可證”。盡管許可證貿(mào)易比普通商品貿(mào)易產(chǎn)生的時(shí)間晚，但其發(fā)展速度十分迅速，對(duì)技術(shù)知識(shí)的傳播起了重大作用，也有利于加速科技進(jìn)步，趕上世界先進(jìn)技術(shù)水平。
2.特許經(jīng)營(yíng)
特許經(jīng)營(yíng)是一種商業(yè)服務(wù)和技術(shù)體系的許可，是指已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)企業(yè)（特許方）將其商標(biāo)、商號(hào)名稱(chēng)、服務(wù)標(biāo)志、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、服務(wù)標(biāo)志以及經(jīng)營(yíng)管理的方法或經(jīng)驗(yàn)許可另一家商業(yè)企業(yè)（被特許方）使用。被特許方使用特許方的商業(yè)名稱(chēng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，遵循特許方制定的方針和程序，特許方則從被特許方處收取特許費(fèi)。特許經(jīng)營(yíng)形式適合于商業(yè)、服務(wù)業(yè)和工業(yè)。
對(duì)于特許經(jīng)營(yíng)許可方來(lái)說(shuō)，特許可以為打入市場(chǎng)提供機(jī)會(huì)，除了直接收取特許費(fèi)外，還可以通過(guò)提供技術(shù)服務(wù)收取服務(wù)費(fèi)，并阻止可能的競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)被特許方來(lái)說(shuō)，可以解決技術(shù)能力不足、資金匱乏、缺乏品牌優(yōu)勢(shì)等問(wèn)題，減少投資風(fēng)險(xiǎn)。因此，二戰(zhàn)后始于美國(guó)的特許經(jīng)營(yíng)，近二三十年流行于美洲、歐洲和亞洲。目前，美國(guó)零售總額的60%由特許經(jīng)營(yíng)完成，特許經(jīng)營(yíng)為美國(guó)安置了超過(guò)11%的就業(yè)人口，麥當(dāng)勞通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)在117個(gè)國(guó)家建立了2.5萬(wàn)個(gè)連鎖店。
3.合作方式
合作方式是指兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的不同企業(yè)共同出資組建成一個(gè)新的企業(yè)。
由于各方可以以知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行出資，這種出資實(shí)際上是把出資方所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給了新成立的企業(yè)，因此，這種方式也成為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的一種形式。如果出資方不以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為出資形式，那么該出資方可以通過(guò)簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同，規(guī)定出資方是技術(shù)的供方，新企業(yè)是技術(shù)的受方，這樣出資方既可獲得股權(quán)也可得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)用。這種方式對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的供、受雙方都是有利的。受方可借此引進(jìn)外國(guó)較先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)和銷(xiāo)售技術(shù)，培養(yǎng)自己的技術(shù)隊(duì)伍，還可利用國(guó)外資金；供方則可以利用受方的勞動(dòng)力和資源，擴(kuò)大海外市場(chǎng)，通過(guò)收取知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)回收設(shè)備與技術(shù)研制的費(fèi)用，因此，這種方式受到了很多國(guó)家，尤其是發(fā)展中國(guó)家的歡迎。
4.計(jì)算機(jī)交鑰匙合同
交鑰匙合同是指供方為建成整個(gè)工廠，向受方提供全部設(shè)備、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理方法，包括工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備的提供與安裝，受方人員的培訓(xùn)、試車(chē)，直到能開(kāi)工生產(chǎn)后，才把工廠交給受方。目前，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易方面，更多體現(xiàn)在計(jì)算機(jī)應(yīng)用領(lǐng)域。所謂計(jì)算機(jī)交鑰匙合同就是整個(gè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的買(mǎi)賣(mài)與軟件的轉(zhuǎn)讓。一般不包括供方承建廠房，主要內(nèi)容是：供方向受方出售硬件，提供軟件許可證，提供對(duì)硬件、軟件的維修服務(wù)并延續(xù)到開(kāi)機(jī)后一段較長(zhǎng)時(shí)間，計(jì)算機(jī)的安裝與測(cè)試、軟件的測(cè)試。
5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)
技術(shù)服務(wù)是技術(shù)提供方受另一方委托，通過(guò)簽訂技術(shù)服務(wù)合同，為委托方提供技術(shù)勞務(wù)，完成某項(xiàng)服務(wù)任務(wù)，并由委托方支付一定的技術(shù)服務(wù)費(fèi)。一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)服務(wù)提供的技術(shù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專(zhuān)有技術(shù)之外的一般技術(shù)。但目前隨著技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，尤其是軟件貿(mào)易的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)貿(mào)易也不斷出現(xiàn)（這里的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)不是指專(zhuān)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)或企業(yè)提供的服務(wù)，而是指一般商業(yè)企業(yè)）。如在軟件貿(mào)易中，軟件銷(xiāo)售商或開(kāi)發(fā)商在提供軟件使用許可的同時(shí)，提供軟件的技術(shù)服務(wù)，包括安裝、培訓(xùn)、運(yùn)行支持和維護(hù)等內(nèi)容。在軟件貿(mào)易的初級(jí)階段，這種伴隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可而提供的服務(wù)，一般是包含在軟件價(jià)格之內(nèi)的。隨著計(jì)算機(jī)應(yīng)用的普及，用戶(hù)對(duì)服務(wù)的要求越來(lái)越高，尤其是一些大型應(yīng)用軟件，需要軟件廠商花費(fèi)長(zhǎng)時(shí)間對(duì)用戶(hù)的需求進(jìn)行調(diào)研、定制開(kāi)發(fā)、組織實(shí)施、進(jìn)行維護(hù)和支持，因此，這種服務(wù)也就成為軟件貿(mào)易不可缺少的部分，并成為單獨(dú)收費(fèi)的商品。現(xiàn)在，一些大型軟件公司服務(wù)的收入已經(jīng)占到公司收入的2／3，超過(guò)了軟件本身的收入。
論文關(guān)鍵詞 國(guó)際貿(mào)易 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 戰(zhàn)略對(duì)策
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)國(guó)際貿(mào)易中的作用
（一）積極作用
在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，智力資源豐缺盈余程度將成為企業(yè)在國(guó)際分工與國(guó)際貿(mào)易的決定性因素。豍知識(shí)的生產(chǎn)成為企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中提高競(jìng)爭(zhēng)力的手段的同時(shí)也將成為企業(yè)貿(mào)易的主要形式。在當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易中，含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品與服務(wù)所占比重越來(lái)越大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貨物貿(mào)易及服務(wù)貿(mào)易的關(guān)系日趨緊密。貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易所涉及的商標(biāo)權(quán)、外觀設(shè)計(jì)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)、版權(quán)、廣告、地理標(biāo)志等，一方面能夠極大地提升商品和服務(wù)價(jià)值，另一方面也導(dǎo)致了大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。豎
一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的持續(xù)與發(fā)展需要法律制度的支持。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立，促進(jìn)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展，加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際貿(mào)易的可行性。某種意義上，可以認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立，使得當(dāng)今企業(yè)的國(guó)際貿(mào)易成為可能。豏由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)對(duì)企業(yè)的國(guó)際貿(mào)易有著重大的影響，因此，可以說(shuō)，只有一個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度得到提高，這個(gè)國(guó)家的企業(yè)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展水平才會(huì)同時(shí)提高。
在經(jīng)濟(jì)、法律與科技的共同作用下產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種鞭策和調(diào)整的利益機(jī)制。“知識(shí)”也是一種資源，這種特殊資源的歸屬問(wèn)題也相應(yīng)得到解決。為了使特定的智力成果發(fā)揮了“知識(shí)”的價(jià)值，而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)為法定的專(zhuān)有權(quán)。這不僅使權(quán)利人擁有了充分的利益，而且還提高了人們進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。通過(guò)法律機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)品取得了一定的權(quán)利，某些無(wú)形的知識(shí)產(chǎn)品則變身成為受法律保護(hù)的合法利益。總的來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是知識(shí)的使用和擴(kuò)散、知識(shí)的產(chǎn)業(yè)化乃至國(guó)際化的重要條件。
（二）消極作用
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立，保障了企業(yè)國(guó)際貿(mào)易的秩序，這使眾多的企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中獲益。但事實(shí)上，國(guó)際貿(mào)易的秩序?qū)嵸|(zhì)上是發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的國(guó)際貿(mào)易秩序，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在此獲益頗多，而發(fā)展中國(guó)家以及不發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)卻飽受剝削，尤其是中國(guó)企業(yè)。
為了能夠快速地與世界的經(jīng)濟(jì)秩序融為一體，中國(guó)果斷地加入了世界貿(mào)易組織。為此，中國(guó)既要承擔(dān)因融入全球化經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，也應(yīng)當(dāng)享有在世界貿(mào)易組織之下的法律規(guī)則的保護(hù)。而在當(dāng)今的法律規(guī)則制度中，最主要的法律規(guī)則的保護(hù)是享受知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)。然而，中國(guó)步入WTO不久，自2005年1月起發(fā)生的多起涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛卻使中國(guó)陷入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)。如英特爾起訴中國(guó)某企業(yè)生產(chǎn)的語(yǔ)音卡侵犯其專(zhuān)利，又如日本的三洋在電池專(zhuān)利方面與深圳比亞迪產(chǎn)生了糾紛等等。當(dāng)越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)以及中國(guó)產(chǎn)品在全球市場(chǎng)上扮演重要角色的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)給這一全球化進(jìn)程蒙上了一層陰影。
二、我國(guó)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀
（一）立法方面
為了更好地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我國(guó)做了一系列改進(jìn)。1982年的《商標(biāo)法》、1984年的《專(zhuān)利法》以及1990年的《著作權(quán)法》都為此奠定了法律基礎(chǔ)。到20世紀(jì)90年代中期，我國(guó)相繼加入了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》、《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品尼泊爾公約》、《保護(hù)音響制作者防止非法復(fù)制公約》等一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約后，我國(guó)為了實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)際公約的承諾，對(duì)國(guó)內(nèi)的法律進(jìn)行了一定程度的修改，在1993年頒布了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，使我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法水平有所提高。于2001年加入世界貿(mào)易組織，對(duì)三大法律及其實(shí)施細(xì)則均按照WTO的承諾和要求進(jìn)行了進(jìn)一步的修改，并于2004年對(duì)《對(duì)外貿(mào)易法》進(jìn)行了修改。另外，2008年又新增了《反壟斷法》。據(jù)此，如果權(quán)利人隨意亂用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就會(huì)與商品市場(chǎng)上的限制競(jìng)爭(zhēng)行為相同，由反壟斷法來(lái)進(jìn)行調(diào)整。
配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，最高人民法院也相繼出臺(tái)了若干司法解釋?zhuān)瑢?duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審判工作做出指導(dǎo)，如《關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》、《關(guān)于審理專(zhuān)利糾紛案件適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》、《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》等，協(xié)助人民法院審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。
（二）政策方面
我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策，方向明確、層次清晰，尤其在國(guó)家正式啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以來(lái)，更是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予了前所未有的重視。比如，在2006年頒布了《2006年中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃》，確切地指出了當(dāng)年的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的計(jì)劃，顧全大局的同時(shí)抓住了重點(diǎn)，科學(xué)合理，可操作性強(qiáng)。
另外，為了加強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，商務(wù)部已經(jīng)提出逐步建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。考慮到我國(guó)仍處于社會(huì)主義初級(jí)階段，此制度必須是與我國(guó)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展階段相適應(yīng)的具有中國(guó)特色的。到2020年，我國(guó)與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略要達(dá)到的主要目標(biāo)是：（1）建立系統(tǒng)、完善的國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系；（2）加強(qiáng)對(duì)外合作，參與制定多、雙邊國(guó)際規(guī)則，切實(shí)有效地維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益。
三、我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略
（一）專(zhuān)利對(duì)策
政府在推進(jìn)企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略方面扮演著一個(gè)十分重要的角色。企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略是介于區(qū)域戰(zhàn)略與行業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的中介，也是整個(gè)國(guó)家專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施的基礎(chǔ)。政府從宏觀角度加強(qiáng)戰(zhàn)略協(xié)調(diào)方面的指導(dǎo)具有重要作用。具體來(lái)說(shuō)，政府在推進(jìn)企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施方面的功能和使命主要包括：第一，啟動(dòng)國(guó)家專(zhuān)利戰(zhàn)略工程，為企業(yè)全面、有效實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略提供切實(shí)可行的宏觀指導(dǎo)。第二，完善專(zhuān)利政策和法律法規(guī)體系，為企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施提供政策導(dǎo)向和制度保障。第三，加大專(zhuān)利保護(hù)宣傳力度。第四，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持和扶持力度。第五，為企業(yè)和公眾搭建公共信息平臺(tái)，強(qiáng)化專(zhuān)利信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)建設(shè)。第六，培訓(xùn)企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)管理人才，為企業(yè)專(zhuān)利管理和戰(zhàn)略服務(wù)。
企業(yè)需要盡快樹(shù)立專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)觀念、專(zhuān)利戰(zhàn)略意識(shí)和專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)意識(shí)，密切追蹤國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利戰(zhàn)略特別是跨國(guó)公司專(zhuān)利戰(zhàn)略發(fā)展動(dòng)態(tài)，加緊制定和實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略。我國(guó)企業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)能力和技術(shù)開(kāi)發(fā)能力都比較薄弱，可以在專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施模式上，采取追隨戰(zhàn)術(shù)，在緊密跟蹤國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利發(fā)展動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上，通過(guò)引進(jìn)技術(shù)、消化吸收，圍繞基本專(zhuān)利技術(shù)開(kāi)發(fā)外圍專(zhuān)利，創(chuàng)設(shè)自己的專(zhuān)利戰(zhàn)略防御系統(tǒng)，突破跨國(guó)公司的專(zhuān)利壁壘。同時(shí)，還要加強(qiáng)專(zhuān)利實(shí)施、重視專(zhuān)利文獻(xiàn)和情報(bào)分析、完善專(zhuān)利激勵(lì)機(jī)制、構(gòu)建自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和加強(qiáng)企業(yè)的專(zhuān)利管理。由于打破以國(guó)外跨國(guó)公司為突出代表的專(zhuān)利權(quán)的封鎖是我國(guó)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易中需要高度重視和關(guān)注的問(wèn)題，企業(yè)特別需要注意以下四方面：第一，高度重視國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)問(wèn)題，摸清情況，有的放矢；第二，重視海外專(zhuān)利申請(qǐng)；第三，遇到專(zhuān)利法律糾紛時(shí)果斷采取適當(dāng)對(duì)策；第四，重視定牌加工（OEM）中的專(zhuān)利處理對(duì)策。
（二）商標(biāo)對(duì)策
目前，企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不僅僅表現(xiàn)為技術(shù)之間的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也表現(xiàn)為品牌之間的競(jìng)爭(zhēng)。商標(biāo)是企業(yè)信譽(yù)和企業(yè)形象的載體，尤其是勤勤懇懇逐步培養(yǎng)起來(lái)的馳名商標(biāo)，則成為了企業(yè)參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的銳利武器。正是由于商標(biāo)在現(xiàn)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的重要地位和作用，國(guó)外跨國(guó)公司不僅在目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)家和地區(qū)申請(qǐng)了大量的專(zhuān)利，而且申請(qǐng)注冊(cè)了大量商標(biāo)。這種做法值得我國(guó)企業(yè)借鑒。在此基礎(chǔ)上還要加強(qiáng)商標(biāo)管理，包括商標(biāo)的注冊(cè)、使用、商標(biāo)文件資料的保管、商標(biāo)標(biāo)識(shí)印刷、商標(biāo)投資管理、權(quán)利維護(hù)等內(nèi)容。同時(shí)還要保護(hù)企業(yè)的海外商標(biāo)權(quán)，主要涉及海外商標(biāo)確權(quán)、防止他人在海外搶注商標(biāo)、打擊在海外侵犯我國(guó)企業(yè)商標(biāo)權(quán)的行為等等。
根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，實(shí)施商標(biāo)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、打造具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際品牌，是美國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)家的企業(yè)向國(guó)外市場(chǎng)滲透并最終取得國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要經(jīng)驗(yàn)。比如在日本的家用電器、電子、汽車(chē)行業(yè)，松下、本田、三菱、東芝、索尼等品牌早已經(jīng)是全球家喻戶(hù)曉的馳名商標(biāo)。這些品牌的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，從市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)的角度看是由于需求的國(guó)際轉(zhuǎn)移，因?yàn)樾枨蟮膰?guó)際轉(zhuǎn)移為品牌的國(guó)際化提供了內(nèi)在動(dòng)力和條件。在這樣的情況下，我國(guó)企業(yè)應(yīng)該抓住機(jī)會(huì)，啟動(dòng)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，這也是我國(guó)企業(yè)在與國(guó)外跨國(guó)公司較量中必須學(xué)會(huì)的本領(lǐng)。
另外，還要選擇好正確的商標(biāo)戰(zhàn)略模式。企業(yè)的戰(zhàn)略存在不同的模式，而且對(duì)具有不同技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的企業(yè)來(lái)說(shuō)，在戰(zhàn)略模式的選擇上也不盡相同。如就擁有馳名商標(biāo)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，利用商標(biāo)手段獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的商標(biāo)戰(zhàn)略、聯(lián)合商標(biāo)戰(zhàn)略和防御商標(biāo)戰(zhàn)略是其中的重要模式。就品牌定位和使用模式來(lái)說(shuō)，個(gè)別商標(biāo)戰(zhàn)略、統(tǒng)一商標(biāo)戰(zhàn)略就分別適用于不同的市場(chǎng)定位的企業(yè)。在新產(chǎn)品市場(chǎng)上，也存在不同的商標(biāo)戰(zhàn)略模式。因此，選擇正確的商標(biāo)戰(zhàn)略模式非常重要。
（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛對(duì)策
從我國(guó)企業(yè)的整體實(shí)力出發(fā)，綜合評(píng)價(jià)我國(guó)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易中具有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)力，可以得出：我國(guó)企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)仍處于國(guó)際貿(mào)易的劣勢(shì)當(dāng)中，受?chē)?guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的消極影響大于積極影響。因此，必須加快我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)和利用，同時(shí)在當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則中保護(hù)我國(guó)企業(yè)的利益并盡可能尋找突破口。
為了加快我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)和利用，首先需要改善我國(guó)外貿(mào)企業(yè)的法律環(huán)境，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法空白，提高司法和行政效率，使法律、法規(guī)的內(nèi)容具體化。其次，應(yīng)該引導(dǎo)我國(guó)外貿(mào)企業(yè)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。再次，需要加強(qiáng)我國(guó)外貿(mào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的整合。
為了保護(hù)我國(guó)企業(yè)的利益，首先要努力參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化的制定。主要途徑有兩條：一是企業(yè)自身實(shí)力的發(fā)展和在國(guó)際市場(chǎng)上地位的提升，二是政府和外交途徑的解決。其次，需要加快我國(guó)外貿(mào)企業(yè)的自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新的方式有三種：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)上的消化、吸收與再創(chuàng)新。再次，在我國(guó)外貿(mào)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展中，要加強(qiáng)政府的主導(dǎo)作用，增加企業(yè)和政府的戰(zhàn)略互動(dòng)。最后，要采取適當(dāng)方式加強(qiáng)對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的管理、指導(dǎo)、咨詢(xún)和培訓(xùn)。
為了切實(shí)落實(shí)對(duì)對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的管理、指導(dǎo)、咨詢(xún)和培訓(xùn)，需要注意一下幾個(gè)方面：一是做好出口企業(yè)的準(zhǔn)備，建立產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利情報(bào)服務(wù)網(wǎng)并搜集專(zhuān)利情報(bào)進(jìn)行專(zhuān)利分析；二是積極參加國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定和修改；三是構(gòu)建我國(guó)的“專(zhuān)利策略聯(lián)盟”；四是出口企業(yè)應(yīng)規(guī)避?chē)?guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱，避免侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；五是出口企業(yè)應(yīng)有效利用專(zhuān)利文獻(xiàn)，規(guī)避?chē)?guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱。
（四）跨國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的應(yīng)對(duì)
當(dāng)企業(yè)在外貿(mào)活動(dòng)中發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛特別是侵權(quán)糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取正確的態(tài)度予以解決，積極應(yīng)訴，主動(dòng)維護(hù)自身權(quán)利。可以提出反訴，證明原告權(quán)利瑕疵或無(wú)效。由于爭(zhēng)議性質(zhì)的各不相同，可以見(jiàn)招拆招，有時(shí)可以證明所謂的“損害”并不存在，必要時(shí)也可以證明“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”并不存在。也可以利用中止程序，使原告無(wú)法任意操縱和控制并行訴訟制度，同時(shí)為被告自己贏得充分的應(yīng)訴準(zhǔn)備時(shí)間和節(jié)省精力與費(fèi)用。豖應(yīng)該有效地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定，比如運(yùn)用專(zhuān)利無(wú)效程序、專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍和“先用權(quán)”的規(guī)定繞過(guò)其他企業(yè)的專(zhuān)利等等。而當(dāng)我方確實(shí)侵權(quán)時(shí)，則不要在訴訟中硬頂，為了防止浪費(fèi)時(shí)間和金錢(qián)，有時(shí)候也要見(jiàn)機(jī)行事，小心看準(zhǔn)合適的時(shí)機(jī)與對(duì)方進(jìn)行和解，否則可能出現(xiàn)的最不利的結(jié)果。
關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)保護(hù)戰(zhàn)略
知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要指?jìng)€(gè)人及其組織在腦力勞動(dòng)方面創(chuàng)造并完成的智力成果而依法享有的專(zhuān)有權(quán)利。它具有無(wú)形性、雙重性、確認(rèn)性和獨(dú)占性的特點(diǎn)。根據(jù)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的相關(guān)法律規(guī)定，公民和法人所享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有著作權(quán)(版權(quán))、專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)，以及其他科技成果權(quán)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)顯得非常重要，它不但激勵(lì)發(fā)明，創(chuàng)新知識(shí)，而且可以引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和資金，加快配置技術(shù)創(chuàng)新資源，促使新技術(shù)商品化和產(chǎn)業(yè)化。本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系為切入點(diǎn)，重點(diǎn)分析了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，并從國(guó)家和企業(yè)的戰(zhàn)略高度提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)策。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是以知識(shí)為基礎(chǔ)的對(duì)國(guó)際及國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映，是新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物；根據(jù)馬克思的剩余價(jià)值學(xué)說(shuō)，只有物質(zhì)資料生產(chǎn)才能產(chǎn)生剩余價(jià)值，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種非物質(zhì)經(jīng)濟(jì)本身不產(chǎn)生剩余價(jià)值，只有參與物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)的價(jià)值分割才能產(chǎn)生價(jià)值。在國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，一些發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家壓低物質(zhì)部門(mén)的產(chǎn)品價(jià)格，而提高與知識(shí)相關(guān)的非物質(zhì)經(jīng)濟(jì)部門(mén)的價(jià)格，從而在國(guó)際貿(mào)易中取得較為有利的地位。隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易的地位越來(lái)越重要，國(guó)際上把知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易相提并論，其重要性可見(jiàn)一斑。1994年在關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭第十回合談判過(guò)程中，形成了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（Agreement on Trade-related Aspects of Intellectual Property Rights）簡(jiǎn)稱(chēng)《TRIPS》協(xié)議；1995年世貿(mào)組織成立，《TRIPS》協(xié)議同時(shí)生效，2001年我國(guó)加入世貿(mào)組織，《TRIPS》協(xié)議也當(dāng)然成為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要準(zhǔn)則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易將產(chǎn)生重要的影響。
1.重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的健康發(fā)展
眾所周知，對(duì)外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，商品和服務(wù)的知識(shí)含量和技術(shù)含量越來(lái)越高，其中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品占有較大的比重，且這個(gè)比重還在不斷攀升。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)之所以能夠大量成功地引進(jìn)外資和國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，很大程度上依賴(lài)于我國(guó)建立并實(shí)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，為正常的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)和投資活動(dòng)奠定了基礎(chǔ)性的保障制度。只有在良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境中，國(guó)際貿(mào)易和投資才能得到有效發(fā)展。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的不利影響
在弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論中，一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)國(guó)家的工業(yè)都將經(jīng)歷以下四個(gè)階段：第一階段，創(chuàng)造新產(chǎn)品，進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)；第二階段，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)飽和，向國(guó)外市場(chǎng)出口；第三階段，對(duì)外投資，向外國(guó)市場(chǎng)提品；第四階段，外國(guó)生產(chǎn)，向母國(guó)市場(chǎng)出口。從發(fā)達(dá)國(guó)家角度說(shuō)，當(dāng)處于產(chǎn)品周期的二、三階段時(shí)，它會(huì)極力支持自由貿(mào)易；而當(dāng)?shù)搅说谒碾A段時(shí)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的產(chǎn)品為進(jìn)口產(chǎn)品所替代時(shí)，該國(guó)產(chǎn)品的市場(chǎng)地位開(kāi)始衰落，其市場(chǎng)占有率受到挑戰(zhàn)。此時(shí)，它會(huì)轉(zhuǎn)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在貿(mào)易政策中會(huì)極力與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)掛鉤，通過(guò)強(qiáng)制性措施來(lái)實(shí)施嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以設(shè)法減慢產(chǎn)品周期的步伐。這對(duì)在技術(shù)上處于相對(duì)落后的發(fā)展中國(guó)家而言，無(wú)疑是有失公平的。這樣知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)無(wú)疑擴(kuò)大了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的差距，貧富差距愈加嚴(yán)重。
二、當(dāng)前我國(guó)國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的問(wèn)題
我國(guó)是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，隨著世界步入經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，以及中國(guó)加入世貿(mào)組織后，中國(guó)政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面建立和制定了相關(guān)法律制度，取得了世界各國(guó)公認(rèn)的成績(jī)。但從我國(guó)社會(huì)還正處在初級(jí)階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度還有待完善，在國(guó)際貿(mào)易中，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面還存在一些亟待解決的問(wèn)題。
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)比較薄弱
企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱，我國(guó)企業(yè)每年取得省部級(jí)以上的重大科技成果有幾萬(wàn)個(gè)項(xiàng)目，而申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)卻不到10%，企業(yè)較為重視有形資產(chǎn)的保護(hù)，卻忽視了其作為無(wú)形資產(chǎn)的保護(hù)，從而導(dǎo)致我國(guó)每年有很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)被“搶注” 。所以增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)已成為企業(yè)家的共識(shí)，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)也已成為企業(yè)發(fā)展的“原動(dòng)力”和“分水嶺”。目前，我國(guó)缺乏一套有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及很多方面，包括法律、政治、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域。如山西老陳醋商業(yè)秘密泄露事件的發(fā)生；景泰藍(lán)、宣紙等民族絕技的泄密，國(guó)內(nèi)大量的知名商標(biāo)在國(guó)外被搶注。因此，在大力保護(hù)國(guó)外的馳名商標(biāo)時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)馳名商標(biāo)的扶植與保護(hù)。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才缺乏
國(guó)內(nèi)大多數(shù)企業(yè)尚未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員，真正了解和懂得知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的人才不多。企業(yè)萬(wàn)一牽連到知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，要么處于極其被動(dòng)的地位，要么要支付高額費(fèi)用聘請(qǐng)外部人員應(yīng)訴。一些專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的包括專(zhuān)利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)、產(chǎn)權(quán)談判及分析工作，因?yàn)閷?zhuān)業(yè)人才的缺乏而無(wú)人勝任。
3.與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律亟待完善
我國(guó)有些法律和TRIPS相關(guān)法律還有很多不同甚至有許多空白。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律賦予的一種合法壟斷。一些跨國(guó)公司企圖利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的非法限制和排斥競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)其壟斷地位。針對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非法壟斷行為，許多發(fā)達(dá)國(guó)家都通過(guò)制定反壟斷法進(jìn)行制約，但我國(guó)目前還沒(méi)有出臺(tái)反壟斷法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律中也沒(méi)有可操作的反壟斷條款。這樣，我國(guó)企業(yè)在遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端時(shí)就可能遭遇不利的被動(dòng)狀態(tài)，從而在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上對(duì)其他企業(yè)的壟斷行為束手無(wú)策、在國(guó)外市場(chǎng)上遇到嚴(yán)格的反壟斷法控制而使自身陷入尷尬境地。
三、我國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)策
在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中，各國(guó)都非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，制定了行之有效的法律保護(hù)制度，來(lái)保護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益。對(duì)我國(guó)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)涉及面較廣的系統(tǒng)工程，雖然我國(guó)政府在這方面也制定了相關(guān)的法律制度，但真正從國(guó)民意識(shí)上重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題還需一個(gè)過(guò)程。就目前看，應(yīng)該做好以下方面工作：
論文摘要國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)度保護(hù)和高標(biāo)準(zhǔn)化保護(hù)，促成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的產(chǎn)生。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘相比于其他賈易壁壘，有其獨(dú)有的特征，它依托于國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法而產(chǎn)生，具有合法性，同時(shí)具有無(wú)形性、時(shí)間性、地域性和政視性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的表現(xiàn)形式多種多樣。本文在分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的基本問(wèn)題的基礎(chǔ)上，還對(duì)TRIPS協(xié)議片知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的作用進(jìn)行了探討。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘概述
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的產(chǎn)生及其背景
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)起源于十五世紀(jì)的西歐，隨后很多國(guó)家先后建立了本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。到現(xiàn)在為止，世界上的大多數(shù)國(guó)家已經(jīng)建立了較完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度體系。隨著經(jīng)濟(jì)的一休化、全球化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也必然不可能只是一國(guó)內(nèi)部的制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度也面臨國(guó)際化。1883年的巴黎公約是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)的開(kāi)端，經(jīng)過(guò)一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)已經(jīng)通過(guò)公約、條約建立了相關(guān)制度，這對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利起著重要的作用。
然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)如同一把雙刃劍，它在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利的同時(shí)，也引發(fā)了負(fù)面的問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)天生具有壟斷性和排他性，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人不當(dāng)或過(guò)分地利用這種壟斷性和排他性時(shí)，就會(huì)造成他人行使相關(guān)權(quán)利的阻礙。在國(guó)際貿(mào)易中，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷權(quán)，阻礙正常的自由貿(mào)易，就形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。在上世紀(jì)的六七十年代，美國(guó)為了保有技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位而實(shí)施了各種措施，其中最主要的措施就是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)。
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的定義和特征
目前對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的定義還沒(méi)有統(tǒng)一的界定。我國(guó)商務(wù)部頒布施行的《對(duì)外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》第三條對(duì)貿(mào)易壁壘做了如下界定:外國(guó)‘地區(qū))政府采取的或支持的措施或做法，存在下列情形之一的，視為貿(mào)易壁壘:(1)違反該國(guó)(地區(qū))與我國(guó)共同締結(jié)的或共同參加的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易條約或者協(xié)定，或者未能履行與我國(guó)共同締結(jié)或者共同參加的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易條約或者協(xié)定規(guī)定的義務(wù);(2)造成下列負(fù)面影響之一:對(duì)我國(guó)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)人該國(guó)市場(chǎng)或者第三國(guó)市場(chǎng)可能造成阻礙或者限制，對(duì)我國(guó)產(chǎn)品或者服務(wù)在該國(guó)市場(chǎng)或者第三國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力造成或者可能造成損害，對(duì)該國(guó)或者第三國(guó)的產(chǎn)品或者服務(wù)向我國(guó)出口造成或者可能造成阻礙或者限制。由此，筆者將知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘界定為:一國(guó)實(shí)施或支持的，以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為名義，對(duì)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品實(shí)施進(jìn)口限制措施，或憑借擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，濫用法律壟斷權(quán)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不合理障礙的其他措施。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的特征表現(xiàn)如下:第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是基于各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和國(guó)際保護(hù)制度而產(chǎn)生.形式上具有一定的合法性，但它的本質(zhì)是濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法的壟斷權(quán)和排他性，從而阻斷自由貿(mào)易，因此它具有非法性和不合理性。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘具有無(wú)形性、時(shí)間性和地域性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的客體是人的智力成果，因而是無(wú)形的;知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘所依托的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施具有時(shí)間性，一亙過(guò)了保護(hù)權(quán)利的時(shí)間，知識(shí)的壟斷權(quán)即消失毛知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘只存在于有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域，從而具有地域性。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘具有歧視性，發(fā)達(dá)國(guó)家不顧發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展實(shí)情，而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)行加在發(fā)展中國(guó)家身上。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的表現(xiàn)形式
發(fā)達(dá)國(guó)家利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的表現(xiàn)形式多種多樣，國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘主要有:
(一)裕售行為
所謂的搭售就是權(quán)利人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)者購(gòu)買(mǎi)該產(chǎn)品時(shí)，要求其一并購(gòu)買(mǎi)其他附帶產(chǎn)品，而不管購(gòu)買(mǎi)者的意愿如何;若購(gòu)買(mǎi)者不購(gòu)買(mǎi)附帶產(chǎn)品，則不進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的交易。這種行為嚴(yán)重違背了白山貿(mào)易的原則，侵害了購(gòu)買(mǎi)者的自由選擇權(quán)。權(quán)利人的這種行為是濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的表現(xiàn)，是不合理的。
(二)差異定價(jià)
所謂的差異定價(jià)就是，知識(shí)產(chǎn)品所有人在進(jìn)行產(chǎn)品貿(mào)易時(shí)，在不同的國(guó)家或地區(qū)，針對(duì)同一產(chǎn)品實(shí)施與產(chǎn)品成本無(wú)關(guān)的不同的價(jià)格。著名的例子是，微軟Windows9中文版本在我國(guó)的銷(xiāo)售價(jià)格是1998元，而在美國(guó)僅109美元;Ofice9中文專(zhuān)業(yè)版在我國(guó)銷(xiāo)售價(jià)為8760元，而在美國(guó)僅300美元。微軟給中國(guó)電腦企業(yè)OEM的預(yù)裝軟件定價(jià)為690元，而給IBM的不到10美元。差異定價(jià)與成本無(wú)關(guān)。其本質(zhì)就是一種歧視。價(jià)格歧視行為對(duì)發(fā)展中國(guó)家的損害很大.侵害了發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家公平交易的權(quán)利。
(三)商標(biāo)搶注和標(biāo)識(shí)性商標(biāo)
發(fā)達(dá)國(guó)家為了壟斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在產(chǎn)品注冊(cè)商標(biāo)時(shí)，將與產(chǎn)品有關(guān)的邊緣產(chǎn)品或關(guān)系不緊密的產(chǎn)品同時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)，大大地?cái)U(kuò)大了商標(biāo)的使用范圍。這使得非知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家失去了注冊(cè)商標(biāo)的機(jī)會(huì)。發(fā)達(dá)國(guó)家搶注商標(biāo)，多數(shù)是出于惡意的，不是出于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的目的，而是為了防止其他國(guó)家進(jìn)人相關(guān)甚至不相關(guān)的產(chǎn)品領(lǐng)域。另外，發(fā)達(dá)國(guó)家還充分利用標(biāo)識(shí)性商標(biāo)來(lái)筑起知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。一些國(guó)際組織把標(biāo)識(shí)性商標(biāo)注冊(cè)成證明商標(biāo)，這些商標(biāo)被廣泛運(yùn)用。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品固有的專(zhuān)利權(quán)已過(guò)期，附在其上的商標(biāo)權(quán)卻可以延續(xù)，這意味著，對(duì)該產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時(shí)限也就延長(zhǎng)了。這一定程度上阻礙了非權(quán)利人進(jìn)人相關(guān)的產(chǎn)品領(lǐng)域，從而標(biāo)識(shí)性商標(biāo)也變成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。
(四)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部化
論文摘要：由于在wto／wipo多邊談判中遇到強(qiáng)大阻力，發(fā)達(dá)國(guó)家近幾年來(lái)將國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判場(chǎng)所轉(zhuǎn)移至雙邊談判框架。該框架下的談判實(shí)力失衡格局和互惠原則已迫使發(fā)展
一、發(fā)生背景
談判場(chǎng)所轉(zhuǎn)移(forum shifting)是發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中常用的一個(gè)策略，其具體做法是，在原有談判框架下遇到阻力時(shí)，通過(guò)將談判議題從一個(gè)談判框架轉(zhuǎn)移至另一個(gè)框架下的方法達(dá)到目的。
眾所周知，盡管1994年《trips協(xié)定》(wto《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，下同)只為wto締約方設(shè)定了最低標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)，但對(duì)發(fā)展
2、限制藥品專(zhuān)利的強(qiáng)制實(shí)施許可的適用理由。2003年wto《關(guān)于實(shí)施(trips協(xié)定)與公共健康的決定》曾經(jīng)確認(rèn)，wto締約方有權(quán)自行決定其對(duì)藥品實(shí)施強(qiáng)制許可的理由。為了限制 發(fā)展
