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[關(guān)鍵詞]中小學(xué)；教育均衡；教師輪崗制
義務(wù)教育均衡發(fā)展和教育公平一直是我們追求的目標(biāo)，但由于受歷史、政策、經(jīng)濟(jì)等因素的影響，我國中小學(xué)教育在區(qū)域、城鄉(xiāng)、學(xué)校之間存在非均衡發(fā)展問題。中小學(xué)教育絕大部分處于義務(wù)教育階段，義務(wù)教育非均衡發(fā)展最直接的后果是侵害了一部分學(xué)生平等接受義務(wù)教育的權(quán)利，這顯然違背了我國義務(wù)教育法基本指導(dǎo)思想，不利于教育公平的實(shí)現(xiàn)。教師輪崗制(又稱教師交流制或教師輪換制)正是一些地方教育行政部門為了遏制“擇校熱”，促進(jìn)中小學(xué)教育均衡發(fā)展所采取的一項(xiàng)新舉措。它是指為了促進(jìn)教師成長和教育均衡，縣級及以上教育行政部門有計(jì)劃地組織其所屬行政區(qū)域內(nèi)的教師，在不同學(xué)校間進(jìn)行定期或不定期交流任教的制度。應(yīng)該說，教師輪崗制的實(shí)施在平衡教師資源、促進(jìn)教育均衡等方面取得了部分預(yù)期效果，但是，其在實(shí)施過程中也不可避免地出現(xiàn)了一些亟待解決的問題。
一、中小學(xué)教師輪崗制實(shí)施中存在的主要問題
教師輪崗制非國人創(chuàng)舉，日本、韓國等國早已實(shí)施此制度數(shù)十年。但是，由于我們對這個“舶來品”的研究還不夠深入，再加上教育非均衡問題的歷史性以及我國國情的復(fù)雜性，我國教師輪崗制的實(shí)施狀況的確有些不盡如人意。中小學(xué)教師輪崗制在實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題主要表現(xiàn)為以下兩方面。
(一)政策未得到有效執(zhí)行
一項(xiàng)教育政策要得到有效執(zhí)行，需要政策執(zhí)行者具有較高的素養(yǎng)，能深刻領(lǐng)悟教育政策精神，切實(shí)擔(dān)負(fù)起執(zhí)行該項(xiàng)教育政策的責(zé)任。但在實(shí)際當(dāng)中，政策執(zhí)行者往往是利益關(guān)系人，當(dāng)一項(xiàng)教育政策對其自身利益造成威脅時，這種內(nèi)在的沖突往往使政策執(zhí)行者阻礙政策的執(zhí)行，從而影響政策的執(zhí)行效果。如：在對某市教師輪崗政策實(shí)施情況進(jìn)行調(diào)查中，我們發(fā)現(xiàn)一些優(yōu)質(zhì)學(xué)校的校長沒有將真正的骨干教師交流出去，他們總是千方百計(jì)地將“挑大梁”的班主任或者學(xué)科教師留下，而將教學(xué)水平一般或者富余的學(xué)科教師交流出去。另外，一些被選派的輪崗教師也并非真心想幫助薄弱學(xué)校發(fā)展，而僅僅借機(jī)將這一政策當(dāng)作撈取金錢的手段；還有一些被選派的輪崗教師根本不達(dá)標(biāo)、也不對口，這也迫使薄弱學(xué)校不得不在接收輪崗教師上持一種“謹(jǐn)慎歡迎”的態(tài)度。
(二)輪崗教師存在后顧之憂
教育的生態(tài)環(huán)境是以教育為中心，對教育的產(chǎn)生、存在和發(fā)展起制約和調(diào)控作用的多元的環(huán)境體系。穩(wěn)定、良好的教育生態(tài)環(huán)境有利于教師充分發(fā)揮自己的教學(xué)水平，一旦這種教育生態(tài)環(huán)境惡化，就會對教師的心理、工作等帶來影響，最終會影響教師教學(xué)水平的發(fā)揮。教師輪崗政策實(shí)施后，與之相連的輪崗教師的福利待遇問題、職稱評聘問題、教師歸屬感問題等卻沒有配套的法律予以保障或沒有得到快速而有效的解決，致使教師的教育生態(tài)環(huán)境惡化，部分教師由此產(chǎn)生憂慮和抵觸心理，這就在一定程度上影響了教師工作的主動性和積極性，這顯然違背了教師輪崗制的初衷。
二、中小學(xué)教師輪崗制實(shí)施中存在問題的原因分析
中小學(xué)教師輪崗制未得到有效執(zhí)行以及輪崗教師存在的后顧之憂是眾多因素綜合作用的必然結(jié)果。
(一)政策目標(biāo)超出政策能力限度
教育政策的能力限度是指教育政策力所能及的范圍和解決教育問題所能達(dá)到的程度。教育政策能力存在著限度，能否認(rèn)識和把握教育政策的能力限度對教育政策的制訂與選擇、教育政策的執(zhí)行以及政策的結(jié)果都有著十分重要的影響。中小學(xué)教師輪崗制的最終目標(biāo)是想通過教師輪崗政策來解決中小學(xué)教育非均衡發(fā)展問題。但是，正如前面所談到的，我國中小學(xué)教育出現(xiàn)的非均衡發(fā)展?fàn)顩r是由多種因素長期作用的結(jié)果。改革開放初期，為了盡快扭轉(zhuǎn)“”造成的專門人才青黃不接的局面，在教育投資有限的情況下，我國實(shí)施“重點(diǎn)學(xué)校”“精英型教育”等政策，經(jīng)過20多年的“馬太效應(yīng)”式發(fā)展，最終造成了我國中小學(xué)教育的非均衡現(xiàn)狀。可見，我國中小學(xué)教育非均衡發(fā)展的結(jié)果并不完全是由師資質(zhì)量造成的。因此，想僅僅依靠教師輪崗這個單一政策來遏制“擇校熱”、實(shí)現(xiàn)教育均衡發(fā)展，顯然是不夠的，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出教師輪崗政策的能力限度。因此，要想最終實(shí)現(xiàn)我國中小學(xué)教育的均衡發(fā)展，除了教師輪崗政策之外，還需要佐之以其他政策及保障措施。
(二)政策相關(guān)者利益沖突
一項(xiàng)教育政策之所以沒能得到有效執(zhí)行，很大一部分原因是由于該項(xiàng)教育政策利益相關(guān)者維護(hù)各自利益所致。教育行政部門、校長、教師基于不同的利益考慮，他們的看法和做法是不相同的。教育行政部門站在全局的角度來布局，校長則站在自己學(xué)校利益的角度來采取應(yīng)對措施，教師則會考慮自己各方面福利待遇的得失。各自的利益交織在一起，使得情況變得復(fù)雜，進(jìn)而導(dǎo)致教育政策執(zhí)行過程中的政策失真現(xiàn)象，最終導(dǎo)致該項(xiàng)教育政策不能被有效執(zhí)行。另外，政策執(zhí)行者與政策制訂者之間的利益沖突往往是政策得不到有效執(zhí)行最為重要的根源。政策執(zhí)行者通常身兼執(zhí)行者和目標(biāo)群體雙重角色，他們經(jīng)常處于整體利益和局部利益，國家利益、集體利益和個人利益的矛盾中。當(dāng)某項(xiàng)政策給執(zhí)行者帶來利益上的損失，或使其面臨更大的困難時，缺乏崗位責(zé)任意識或這種意識不強(qiáng)的執(zhí)行者，為盡可能維護(hù)局部的乃至個體的自身利益，就會采取各種對策和行動，而使政策不能被有效執(zhí)行。
(三)政策實(shí)施缺乏人文關(guān)懷
針對這樣一項(xiàng)涉及眾多人更的改革，政策實(shí)施者應(yīng)該堅(jiān)持以人為本的精神，深入細(xì)致地做好思想動員工作；積極營造氛圍，引導(dǎo)廣大教師更新觀念，自覺自愿地參與輪崗；要注重輪崗的意義和效果，特別要注意方式方法，體現(xiàn)人文關(guān)懷。但是，我們在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，有些政策實(shí)施者在實(shí)際工作中對輪崗教師缺乏基本的人文關(guān)懷，如：有些地方采用抓鬮的方法來決定輪崗教師，抓到的教師必須去，缺乏對教師實(shí)際困難的考慮。這就使得輪崗的教師心灰意冷，即使勉強(qiáng)到了新單位，也談不上什么工作熱情，最終影響其教學(xué)水平的發(fā)揮。這樣的輪崗很難達(dá)到政策的預(yù)期效果，同時也對政策的執(zhí)行帶來不少阻力。轉(zhuǎn)(四)教育行政部門督查、糾偏不足
任何一項(xiàng)教育政策在實(shí)施過程中總會遇到一些阻力，使該項(xiàng)教育政策偏離原來方向執(zhí)行。一個科學(xué)、完善的教育政策體系必然要有教育政策的監(jiān)督、檢查和糾偏機(jī)制。當(dāng)一項(xiàng)教育政策沒有得到正確、有效執(zhí)行時，相關(guān)人員能及時發(fā)現(xiàn)問題，采取對策，進(jìn)行糾偏，使其按照預(yù)定方向執(zhí)行，最終實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。然而，我國一些地方的教師輪崗政策卻缺少這樣的監(jiān)查糾偏機(jī)制。我們在調(diào)查時發(fā)現(xiàn)，有些地方的教育行政部門在實(shí)施教師輪崗制時，對于政策實(shí)施中出現(xiàn)的問題，沒有一套及時、有效的反饋糾偏機(jī)制，因而造成部分教師抵觸情緒較為強(qiáng)烈，影響政策的執(zhí)行效果。例如：有些教師反映，自己已經(jīng)完成了輪崗，可是職稱評定時卻并沒有體現(xiàn)原來說的優(yōu)先考慮；還有些教師反映，輪崗政策的確是實(shí)施了，可是原先承諾的與之相關(guān)的交通費(fèi)補(bǔ)貼、生活費(fèi)補(bǔ)貼卻遲遲不能予以解決；等等。
三、解決問題的對策
通過以上分析，我們認(rèn)為，教師輪崗政策在實(shí)施過程中需要加強(qiáng)以下幾方面的建設(shè)，才能保證其取得預(yù)期效果，保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
(一)加強(qiáng)專家調(diào)研和論證工作，完善政策體系
專家調(diào)研和論證是教育政策制訂的前提性工作，對教育政策的制訂、實(shí)施和政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要意義。因此，要想提高教師輪崗政策的實(shí)效性，就需要組建一支研究教師輪崗政策的專家隊(duì)伍，深入學(xué)校、深入基層，搞清問題形成的來龍去脈，并進(jìn)行論證分析，最終形成一系列有價值、能夠指導(dǎo)教育改革發(fā)展的調(diào)研成果，使問題得到有效解決。其實(shí)，解決我國中小學(xué)教育非均衡發(fā)展問題的根本在于區(qū)域、城鄉(xiāng)、校際之間教育資源的均衡化。要想從根本上解決我國中小學(xué)教育的非均衡發(fā)展問題，必須有一套完善的政策體系和一系列法律法規(guī)作保障。而中小學(xué)教育要均衡主要是政府的責(zé)任，政府要在政策上思考定位。因此，推行教師輪崗制的地方政府應(yīng)從完善政策體系出發(fā)，制訂一系列與教師輪崗政策相配套的政策措施，如財(cái)政投資、資金管理辦法以及法律保障等政策措施。
(二)構(gòu)建利益沖突消解機(jī)制，照顧各政策相關(guān)者利益
政策相關(guān)者為維護(hù)各自的既得利益不受損害，往往采取各種手段規(guī)避不利于自身的政策，因而有必要構(gòu)建利益沖突消解機(jī)制來補(bǔ)償政策相關(guān)者的利益損失。利益沖突消解機(jī)制就是使得矛盾化解的各項(xiàng)措施。例如，針對重點(diǎn)學(xué)校的教師不愿去薄弱學(xué)校的實(shí)際情況，可以采取以下措施：第一，優(yōu)質(zhì)學(xué)校教師到薄弱學(xué)校任教給予其物質(zhì)上的獎勵；第二，在職稱評定時，可以降低其評選條件；第三，到薄弱學(xué)校輪崗的教師在推先評優(yōu)、培養(yǎng)選拔等方面在同等條件下給予優(yōu)先考慮；第四，按照薄弱學(xué)校的交通、醫(yī)療等條件將其劃分為不同的級別，然后按其級別提供特殊津貼，當(dāng)這些輪崗教師重新調(diào)回重點(diǎn)學(xué)校時，特殊津貼自動取消發(fā)放。
(三)暢通溝通渠道，注重以人為本
在教師輪崗政策實(shí)施過程中，政策執(zhí)行者應(yīng)該切實(shí)考慮每位輪崗教師的實(shí)際生活困難，暢通溝通渠道。比如，可以建立教師輪崗信箱，使教師的意愿能夠及時上達(dá)，將問題化解在搖籃里。另外，在政策的具體實(shí)施中，執(zhí)行者應(yīng)該秉持以人為本的理念，避免采用非人性化的方式來應(yīng)付上級領(lǐng)導(dǎo)交給的輪崗任務(wù)，避免教師將消極情緒帶到課堂上。在這方面我們可以借鑒日本的做法，日本的教師輪崗制除規(guī)定哪些教師必須輪崗?fù)猓瑢Σ粦?yīng)輪崗教師也作了相應(yīng)的規(guī)定，如任教不滿3年的教師、57歲以上未滿60歲的教師、妊娠或休產(chǎn)假期間的教師等。
(四)建立健全政策督查與糾偏機(jī)制
健全的政策督查、糾偏機(jī)制是教育政策得到有效實(shí)施的保障環(huán)節(jié)，也是防止教育政策失真的重要手段。一項(xiàng)教育政策在實(shí)施過程中，由于認(rèn)識上的偏差，往往會出現(xiàn)政策執(zhí)行者錯誤解讀現(xiàn)象；如果教育政策執(zhí)行者與制訂者之間存在利益沖突，那么教育政策的執(zhí)行就會出現(xiàn)偏離政策目標(biāo)的趨勢。因此，對于教育行政部門而言，加強(qiáng)教育政策的監(jiān)督、檢查，對出現(xiàn)的問題及時加以糾正，保證民意上傳渠道的暢通，是保證教師輪崗制有效實(shí)施的重要環(huán)節(jié)之一。
(五)統(tǒng)一法律規(guī)定，改革教師人事制度
關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢理論；競爭優(yōu)勢理論；關(guān)系
正確認(rèn)識是進(jìn)行科學(xué)實(shí)踐的前提。若不能正確地把握不同理論問的區(qū)別和聯(lián)系，在應(yīng)用理論指導(dǎo)實(shí)踐時就可能做出錯誤的判斷。本文擬就比較優(yōu)勢理論與競爭優(yōu)勢理論的關(guān)系作一探討，以澄清某些認(rèn)識誤區(qū)，使相關(guān)實(shí)踐活動獲得正確的導(dǎo)向。
一、比較優(yōu)勢理論及其發(fā)展
比較優(yōu)勢的思想發(fā)端于亞當(dāng)·斯密。亞當(dāng)·斯密在其代表作《國富論》第四篇第二章中提到不同國家生產(chǎn)商品的固有的或后天獲取的“自然優(yōu)勢”(naturaladvantages)和交換的合理性。--之后，李嘉圖將亞當(dāng)·斯密的絕對比較優(yōu)勢思想發(fā)展為相對比較優(yōu)勢思想，并將這種思想理論化和應(yīng)用于國際貿(mào)易研究，初步形成了比較優(yōu)勢理論的框架。按照李嘉圖的觀點(diǎn)，比較優(yōu)勢，即不同國家生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的機(jī)會成本差異，該差異源自各國產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率差異，勞動生產(chǎn)率不同的國家根據(jù)相對優(yōu)勢進(jìn)行生產(chǎn)和交換，雙方均可獲利。
從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論存在諸多局限性。其中最令人不滿的有兩點(diǎn)：一是李嘉圖的比較優(yōu)勢理論僅涉及勞動力一種生產(chǎn)要素；二是該理論難以解釋多種要素存在情形下的比較優(yōu)勢來源。對李嘉圖理論的不滿導(dǎo)致了貿(mào)易理論的進(jìn)一步發(fā)展。倍受關(guān)注的是赫克歇爾一俄林的“要素份額理論”。該理論構(gòu)造了一個包含“兩個國家、兩種商品、兩種生產(chǎn)要素”的模型。該模型從要素稟賦結(jié)構(gòu)差異及其所導(dǎo)致的要素相對價格的國際差異的角度探尋國際貿(mào)易發(fā)生的原因，得出了一個國家應(yīng)出口哪些密集使用本國富有要素的產(chǎn)品，進(jìn)口哪些密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品的結(jié)論。并指出，通過國際自由貿(mào)易可以使生產(chǎn)要素得到有效配置，通過商品和生產(chǎn)要素的國際移動可使“要素價格均等化”，并影響產(chǎn)業(yè)布局。
在赫克歇爾—俄林理論之后，貿(mào)易理論進(jìn)一步發(fā)展的動力主要來自數(shù)據(jù)收集和處理技術(shù)的進(jìn)展，及由此而產(chǎn)生的對貿(mào)易理論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的可能性。里昂惕夫發(fā)現(xiàn)，美國進(jìn)口資本密集產(chǎn)品與出口勞動密集產(chǎn)品的狀況，與美國資本充裕而勞動稀缺的現(xiàn)實(shí)不符。這就是所謂的“里昂惕夫難題”。該難題的提出，使人們對赫克歇爾—俄林理論的普適性產(chǎn)生了懷疑。為了對現(xiàn)實(shí)作出新的解釋，一些研究者引入人力資本、土地等生產(chǎn)要素對赫克歇爾—俄林理論進(jìn)行改進(jìn)，在更廣泛的基礎(chǔ)上揭示不同國家要素稟賦結(jié)構(gòu)的差異。還有一些研究者試圖通過放棄赫克歇爾—俄林理論的部分重要假設(shè)來構(gòu)建“新貿(mào)易理論”。“新貿(mào)易理論”從以下兩個方向發(fā)展了比較優(yōu)勢理論。
發(fā)展方向之一，放棄赫克歇爾—俄林理論關(guān)于規(guī)模收益不變的假定，研究規(guī)模收益遞增對國際貿(mào)易的影響。指出一國的企業(yè)或者行業(yè)可能僅僅由于歷史或偶然的原因較早地進(jìn)入某個產(chǎn)業(yè)，從而可以較早地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)的規(guī)模，并利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成產(chǎn)品在國際市場上的成本優(yōu)勢。
發(fā)展方向之二，放棄赫克歇爾—俄林關(guān)于貿(mào)易參與國在獲得生產(chǎn)技術(shù)方面具有相同可能性的假定，研究不同國家的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)獲得不同水平或內(nèi)容的技術(shù)的可能性對國際貿(mào)易的影響。技術(shù)可獲得性差異理論，既可以用來解釋發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易，也可以用來解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易。就發(fā)達(dá)國家而言，即便兩個發(fā)達(dá)國家在開發(fā)技術(shù)方面具有相同的能力，由于隨機(jī)性因素的影響，開發(fā)出來的具體技術(shù)也是存在差異的，且不同國家還可能專業(yè)化地開發(fā)不同產(chǎn)品或生產(chǎn)技術(shù)，因而，兩個國家的技術(shù)能力相同并不意味著最終產(chǎn)品相同，具有相同技術(shù)能力的國家仍然存在貿(mào)易的可能性。就發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家而言，其研究結(jié)果是導(dǎo)致著名的產(chǎn)品或技術(shù)“生命周期”理論的產(chǎn)生。該理論認(rèn)為，新的技術(shù)和產(chǎn)品一般是在發(fā)達(dá)國家首先開發(fā)成功的。當(dāng)產(chǎn)品和技術(shù)趨向成熟并進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化階段時，產(chǎn)品的生產(chǎn)則轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家進(jìn)行。與產(chǎn)品和技術(shù)的這種生命周期相適應(yīng)，首先是發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家輸出新產(chǎn)品，其后則是發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家輸出成熟的標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品。至于為什么新的技術(shù)和產(chǎn)品總是首先在發(fā)達(dá)國家開發(fā)成功，研究者則一般從國家人均收入水平的角度予以解釋，認(rèn)為，只有富裕國家才有可能支付得起昂貴且具有高失敗概率的研究和發(fā)展費(fèi)用。按照產(chǎn)品生命周期理論的觀點(diǎn)，處于創(chuàng)新期的產(chǎn)品為知識技術(shù)密集型產(chǎn)品；處于發(fā)展期的產(chǎn)品為技術(shù)資本密集型產(chǎn)品；處于成熟期的產(chǎn)品為資本與熟練勞動密集型產(chǎn)品；處于衰退期的產(chǎn)品為一般勞動密集型產(chǎn)品。隨著產(chǎn)品生命周期的變化，產(chǎn)品的產(chǎn)地也從技術(shù)創(chuàng)新的國家向其他國家轉(zhuǎn)移，由此決定了國際貿(mào)易的走向。研究者們還得出了以下結(jié)論：收入水平相近的國家，最有可能具有相似的消費(fèi)者偏好與市場需求特征，當(dāng)一國的廠商計(jì)劃進(jìn)行跨國經(jīng)營時，他們最有可能進(jìn)行開發(fā)的市場首先應(yīng)當(dāng)是與本國收入水平相當(dāng)?shù)氖袌觯瑥倪@個角度講，收入水平相當(dāng)?shù)膰议g的貿(mào)易量應(yīng)當(dāng)是比較大的。
貿(mào)易理論的上述新進(jìn)展與國際貿(mào)易發(fā)展的要求是相適應(yīng)的。按照赫克歇爾一俄林理論，國際貿(mào)易應(yīng)當(dāng)主要在要素稟賦結(jié)構(gòu)相差較大的國家間進(jìn)行。然而，20世紀(jì)中期以來的國際貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r卻是要素稟賦結(jié)構(gòu)相似的國家(地區(qū))間的貿(mào)易——主要是發(fā)達(dá)國家間的貿(mào)易占有國際貿(mào)易的主要份額。新貿(mào)易理論為國際貿(mào)易的這種新的發(fā)展動向提供了解釋。二、波特的競爭優(yōu)勢理論
競爭優(yōu)勢理論的系統(tǒng)構(gòu)筑者是邁克爾·波特。波特于1980年、1985年和1990年相繼出版了其著名的競爭3部曲：《競爭戰(zhàn)略》(CompetitiveStrategy)、《競爭優(yōu)勢》(CompetitiveAdvantage)和《國家競爭優(yōu)勢》(TheCompetitiveAdvantage0fNations)。三部著作一脈相承，自成體系，成為現(xiàn)代管理學(xué)界的權(quán)威論著。《競爭戰(zhàn)略》，運(yùn)用作用于一個產(chǎn)業(yè)的5種競爭力模型。確定了分析產(chǎn)業(yè)及其對手的理論框架，提出了獲取競爭優(yōu)勢的成本領(lǐng)先戰(zhàn)略(OverallCostLeadership)、差異化戰(zhàn)略(Differentiation)和目標(biāo)集中戰(zhàn)略(Focus)。《競爭優(yōu)勢》采用價值鏈分析方法，論述了企業(yè)如何獲取競爭優(yōu)勢的方法和途徑。《國家競爭優(yōu)勢》，利用所構(gòu)建的“鉆石體系”模型，探討了國家、州(省)與其他地理區(qū)域如何取得持久競爭力的問題。波特認(rèn)為自己所提出的競爭優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論的區(qū)別在于：后者集中在宏觀經(jīng)濟(jì)政策(政府預(yù)算赤字、貨幣政策、市場開放或民營化)或勞動力、自然資源、資本等生產(chǎn)要素方面；前者則突出強(qiáng)調(diào)主要根植于商業(yè)環(huán)境的地點(diǎn)競爭力，認(rèn)為勞工、資本和自然資源并不能決定繁榮，因?yàn)槿〉眠@些資源并非難事，競爭力來自企業(yè)以當(dāng)?shù)氐馁Y源生產(chǎn)出更具價值的商品和服務(wù)的生產(chǎn)力，生產(chǎn)力的提高則離不開國家和區(qū)域的競爭環(huán)境。他所構(gòu)筑的“鉆石體系”模型，從“生產(chǎn)要素條件”、“需求條件”、“戰(zhàn)略與競爭背景”、“相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支援產(chǎn)業(yè)”等4個方面探索了競爭力的來源、變化及其對政府與企業(yè)的意義。
三、比較優(yōu)勢理論與競爭優(yōu)勢理論關(guān)系辨析
目前，有關(guān)比較優(yōu)勢理論和競爭優(yōu)勢理論關(guān)系的認(rèn)識存在兩種極端的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為比較優(yōu)勢理論和競爭優(yōu)勢理論不相容，只能擇其一。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，比較優(yōu)勢理論和競爭優(yōu)勢理論不存在本質(zhì)的區(qū)別，只是采用了不同稱謂。筆者認(rèn)為，上述觀點(diǎn)均有片面性，比較優(yōu)勢理論與競爭優(yōu)勢理論分別隸屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)兩大學(xué)科，二者既相對獨(dú)立，也相互聯(lián)系。
1、兩種理論相對獨(dú)立波特明確指出，其研究的領(lǐng)域是管理學(xué)而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)，給自己的定位是管理學(xué)家而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家。經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的本質(zhì)區(qū)別在于，經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，揭示經(jīng)濟(jì)規(guī)律，是一門認(rèn)識世界的學(xué)科；管理學(xué)致力于提供實(shí)現(xiàn)預(yù)期經(jīng)濟(jì)目的的途徑和方法，是一門改造世界的學(xué)科。雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)呈現(xiàn)出交織發(fā)展的特點(diǎn)，但仍存在較為清晰的邊界。
第一，理論基點(diǎn)不同。比較優(yōu)勢理論的基點(diǎn)是交換和貿(mào)易，競爭優(yōu)勢理論的基點(diǎn)是競爭。盡管比較優(yōu)勢理論的產(chǎn)生和發(fā)展先于競爭優(yōu)勢理論，但二者在邏輯上并不存在嚴(yán)格的前后相繼的關(guān)系。波特雖然提及比較優(yōu)勢理論在探討競爭力問題中的應(yīng)用，但并未基于比較優(yōu)勢理論建立競爭優(yōu)勢理論，而是另辟蹊徑，對比較優(yōu)勢理論所未涉及到的植根于商業(yè)環(huán)境的地點(diǎn)競爭力進(jìn)行了系統(tǒng)研究。
第二，作用目標(biāo)不同。作為國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢理論是從歷史的、客觀的角度，對已經(jīng)發(fā)生的國際貿(mào)易及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象做出解釋、分析和判斷，為預(yù)測國際貿(mào)易發(fā)展趨勢，選擇合理的國際貿(mào)易模式提供科學(xué)依據(jù)。作為戰(zhàn)略管理理論基礎(chǔ)的競爭優(yōu)勢理論，則是從價值創(chuàng)造的角度，致力于為經(jīng)濟(jì)行為主體做出合乎價值取向的決策、設(shè)計(jì)提供有效的工具和方法。作用目標(biāo)不同，理論體系框架及其應(yīng)用范圍也必然有所不同。
第三，發(fā)展路徑不同。作為國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢理論的發(fā)展，經(jīng)歷了從“絕對比較優(yōu)勢”到“相對比較優(yōu)勢”、從“外生變量”到“內(nèi)生變量”、從“靜態(tài)研究”到“動態(tài)研究”的歷程。作為戰(zhàn)略管理理論基礎(chǔ)的競爭優(yōu)勢理論的發(fā)展，則經(jīng)歷了從企業(yè)微觀層面向產(chǎn)業(yè)中觀層面乃至國家宏觀層面的歷程。
行政管理和行政執(zhí)法貫穿于城市管理的全過程,是城市管理的兩個重要方面,兩者的目標(biāo)一致,就是要把城市管理好。因此,管理與執(zhí)法都必須以同志“三個代表”重要思想為指導(dǎo),以一切有利于城市社會經(jīng)濟(jì)的快速持久發(fā)展,有利于為人民群眾創(chuàng)造良好的工作和生活環(huán)境為目標(biāo),通過互相協(xié)作、互相配合并切實(shí)發(fā)揮各自的作用,確保城市的健康發(fā)展,使杭州真正成為居住的天堂、旅游的天堂、求知的天堂、創(chuàng)業(yè)的天堂。
研究城市管理領(lǐng)域的行政管理與執(zhí)法,首先要明確兩者的內(nèi)涵與關(guān)系。行政管理是城市管理的基礎(chǔ)和核心,對城市的發(fā)展起主導(dǎo)和支配作用。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,行政管理的主要內(nèi)容是:制定有關(guān)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律、法規(guī)、政府規(guī)章、政策措施、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);依據(jù)法律、法規(guī)、政策措施等進(jìn)行各類社會經(jīng)濟(jì)行為的行政許可審批、核準(zhǔn)、備案;培育市場、規(guī)范市場,把好市場準(zhǔn)入關(guān)并加強(qiáng)監(jiān)管;為各類經(jīng)濟(jì)主體提供服務(wù)。因此,行政管理是根據(jù)各行業(yè)的特性,為保證城市正常運(yùn)轉(zhuǎn),使法人和自然人在一定的范疇中合法經(jīng)營、安全消費(fèi)、正常活動,這種管理活動是城市發(fā)展過程中深層的、內(nèi)在的要求。
行政執(zhí)法的主要內(nèi)容是:以行政管理法律、法規(guī)、政府規(guī)章和政策措施、國家有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及行政管理部門的行政審批結(jié)果等為依據(jù),通過對社會各經(jīng)濟(jì)主體的社會實(shí)踐活動行為的檢查,發(fā)現(xiàn)違法、違章行為并進(jìn)行糾正和處罰,以最大限度地減少社會經(jīng)濟(jì)活動中損害國家和他人利益的違法現(xiàn)象。對違法事件的發(fā)現(xiàn)以主動巡查、受理舉報(bào)和與管理部門聯(lián)合檢查為主要途徑。因此,行政執(zhí)法所表現(xiàn)的通常是通過對城市表層的、顯見的違法行為進(jìn)行及時有效的制止、糾正和處罰,使其符合管理部門對城市管理設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn),保證城市的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
根據(jù)行政管理與行政執(zhí)法的不同性質(zhì),我們認(rèn)為兩者雖然都是城市管理的重要方面,但之間存在著明顯的區(qū)別,即:行政管理和行政執(zhí)法在城市管理中所處的環(huán)節(jié)不同,行政管理是前置管理,行政執(zhí)法是行政管理的后置手段,應(yīng)服從、服務(wù)于行政管理。行政管理和行政執(zhí)法在城市管理中所針對的層次不同;行政管理是城市管理深層次的內(nèi)在的要求,行政執(zhí)法是表層的外象的要求。行政管理和行政執(zhí)法在城市管理中的要求不同,行政執(zhí)法講究執(zhí)法的證據(jù)、執(zhí)法的程序和行政處罰的合理性,行政管理為使執(zhí)法定性、裁量準(zhǔn)確,在管理中應(yīng)盡量明確詳細(xì)。
值得指出的是,我市目前實(shí)行的行政管理與執(zhí)法相分離的體制,其行政執(zhí)法的形式是指相對集中部分城市管理行政處罰權(quán)。在我國城市管理領(lǐng)域擁有行政處罰權(quán)的部門有公安、工商、稅務(wù)、市政、市容、規(guī)劃、綠化、環(huán)保等,這些部門對公民、法人及其它組織的違法行為實(shí)施行政處罰,對維護(hù)行政管理及正常的社會秩序起到了積極作用。但由于行政處罰實(shí)施過于分散,存在不少弊端。相對集中行政處罰權(quán)可以減少一些弊端。為此,我市經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),相對集中了公安、工商、規(guī)劃、衛(wèi)生、環(huán)保、市政公用、市容環(huán)衛(wèi)等7個方面的部分行政處罰權(quán),以解決行政機(jī)關(guān)因職能交叉而出現(xiàn)的多頭處罰現(xiàn)象,從而加強(qiáng)城市管理。相對集中行政處罰權(quán)并不是集中所有行政管理權(quán),更不是集中法律法規(guī)對某些行政管理領(lǐng)域明確規(guī)定的特定處罰權(quán)。
加深對行政管理與行政執(zhí)法的理論認(rèn)識,有助于我們避免在推行新的城市管理體制時的一些模糊認(rèn)識。我市的行政管理與行政執(zhí)法分離實(shí)踐已有半年,在我們的實(shí)踐中無論是一些領(lǐng)導(dǎo)還是許多管理于執(zhí)法人員,不同程度地還存在著一些不正確的認(rèn)識,突出的表現(xiàn)在以下方面。
一是以為行政處罰權(quán)集中后行政執(zhí)法可以代替行政管理。這顯然違反集中行政處罰權(quán)的初衷。市政府169號令明確規(guī)定,城市管理行政執(zhí)法部門行使市政公用、市容環(huán)境衛(wèi)生管理等七個方面的行政處罰權(quán)。這表明行政執(zhí)法僅僅是行使行政處罰權(quán),是不能代替行政管理的。二是認(rèn)為集中行政處罰權(quán)僅僅是行使處罰的手續(xù)。使行政執(zhí)法部門變成了處理違法案件的“法院”和判官。這里主要涉及的是行政管理應(yīng)管到什么程度,行政執(zhí)法從哪個環(huán)節(jié)開始的問題等。行政管理應(yīng)管到什么程度,行政執(zhí)法從哪個環(huán)節(jié)開始這其實(shí)是一個難以界定的工作。行政執(zhí)法與行政管理在實(shí)際工作中必定有交叉。三是以為有了行政執(zhí)法隊(duì)伍就可以解決城市管理中存在的所有問題。對行政執(zhí)法抱有過高的期望,忽視城市管理的主導(dǎo)因素,致使管理部門不管什么都把所有城市管理中出現(xiàn)的問題統(tǒng)統(tǒng)推給行政執(zhí)法部門。
城市管理涉及的部門很多,管理的面也很廣。因此正確認(rèn)識行政管理和行政執(zhí)法中存在的問題,明確界定管理和執(zhí)法的職責(zé)和關(guān)系,能夠促進(jìn)行政管理和行政執(zhí)法各部門之間分工協(xié)作,有計(jì)劃的開展工作,促進(jìn)城市管理水平的提高。
二、建立健全行政管理與行政執(zhí)法的銜接協(xié)調(diào)機(jī)制
我市實(shí)施集中行政處罰權(quán)試點(diǎn)工作時間不長,從實(shí)際效果看有積極的一面,也存在不少問題。要切實(shí)提高城市管理水平,確保城市管理體制改革成功,最重要的措施就是要建立健全行政管理與行政執(zhí)法之間的有效銜接機(jī)制,解決存在的問題。從市政市容管理的角度看,除了前述的認(rèn)識問題外,當(dāng)前市政市容行政管理與行政執(zhí)法中存在以下問題。
1·管理與執(zhí)法之間聯(lián)系溝通不夠,相互尊重配合不夠
管理部門有些行政審批的信息不能及時、準(zhǔn)確、全面地傳遞到執(zhí)法部門。執(zhí)法部門進(jìn)行行政處罰、要求相對人補(bǔ)辦手續(xù)交納賠償金的信息也不能及時、準(zhǔn)確、全面地反饋到管理部門。存在“以罰代批”和“該罰不罰”現(xiàn)象。如違法占道、挖掘,違法運(yùn)輸建筑渣土,執(zhí)法部門實(shí)施了處罰后,未告知當(dāng)事人到市政市容管理部門補(bǔ)辦審批手續(xù),也未將處罰情況及時反饋給市政設(shè)施管理部門,造成執(zhí)法和管理脫節(jié);管理部門發(fā)現(xiàn)違法行為應(yīng)移交執(zhí)法部門處罰的而不移送,以補(bǔ)收費(fèi)用來了結(jié)此事等。
此外,在管理與執(zhí)法人員之間還存在著不相互協(xié)作配合的情緒,有的部門對對方反映的情況敷衍了事,隨意應(yīng)付,甚至不尊重。
2·行政執(zhí)法內(nèi)容不全面,多側(cè)重于面上的突擊,存在空白點(diǎn)
根據(jù)市政府的有關(guān)規(guī)定,目前行政執(zhí)法尚有不少地方?jīng)]有介入。特別是不能及時消除非面上的違法現(xiàn)象,在燃?xì)狻⒐┡潘⒐坏裙檬聵I(yè)管理上的行政執(zhí)法基本處于空白,一定程度上削弱了行政管理的力度。
3·執(zhí)法人員專業(yè)素質(zhì)不夠,難以深入查處違法行為
對于一些專業(yè)性、技術(shù)性、安全性較強(qiáng)的違法案件,由于執(zhí)法人員素質(zhì)不高,業(yè)務(wù)不熟,一方面難以查處,另一方面還會造成行政管理部門,損害行政相對人的合法權(quán)益。因缺少管理部門的參與和監(jiān)督,在自由裁量權(quán)限范圍內(nèi)確定處罰額度,執(zhí)法人員具有較大的隨意性,容易造成執(zhí)法合法不合理,甚至造成執(zhí)法不嚴(yán)、不公、隨意執(zhí)法。
4·技術(shù)手段落后造成執(zhí)法不力
對一些技術(shù)性較強(qiáng)的違法案件,需要借助一定的專業(yè)技術(shù)資料和設(shè)備,執(zhí)法部門缺少必要的鑒定手段,造成執(zhí)法困難。如對新建、改建、擴(kuò)建的工程項(xiàng)目是否按規(guī)定建設(shè)、配套節(jié)約用水設(shè)施,因涉及的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、設(shè)備工藝的掌握較難,執(zhí)法機(jī)構(gòu)難以鑒定;再如各類地下管線結(jié)構(gòu)與分布比較復(fù)雜,執(zhí)法部門難以全面掌握,這就對地下管線上的違章確認(rèn)增加了難度。
5·缺乏行政管理與行政執(zhí)法部門之間的相互監(jiān)督制約機(jī)制
執(zhí)法部門的以罰代管、管理部門發(fā)現(xiàn)違法事件不移交處罰,致使該補(bǔ)辦審批手續(xù)的不補(bǔ)辦,該受到處罰的不處罰的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。對造成這些現(xiàn)象的人員尚沒有較為嚴(yán)密的監(jiān)督和嚴(yán)格的制約機(jī)制。
上述問題的出現(xiàn),其原因是多方面的。客觀上行政執(zhí)法與行政管理相分離的時間不長,許多執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)知識、執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)尚不足,主觀上管理與執(zhí)法分離后,存在著部門之間的推諉現(xiàn)象。但最主要的還是相互聯(lián)系與銜接不夠。因此做好管理與執(zhí)法的協(xié)調(diào)和銜接,不僅有利于綜合執(zhí)法工作的順利開展,也有利于管理的進(jìn)一步深化和完善。
開展集中行政處罰權(quán)試點(diǎn)后,我們在行政管理與行政執(zhí)法的銜接和協(xié)調(diào)上做了一些初步的探索,但應(yīng)該說還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。為此,今后在進(jìn)一步密切管理與執(zhí)法的工作上應(yīng)做好以下方面的工作。
1·加強(qiáng)城市管理與執(zhí)法的綜合協(xié)調(diào)
隨著形勢的發(fā)展,觀念的深化,各類新問題、新矛盾不斷涌現(xiàn),特別是關(guān)系到老百姓生活和城市發(fā)展的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題,由一家或兩家職能部門來解決常常顯得“力不從心”。管理與執(zhí)法分離后更需要有一個權(quán)威的綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。為此,我市已成立城市管理協(xié)調(diào)小組。這個工作機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快開展工作,重點(diǎn)做好下列工作:研究部署全市性的城市建設(shè)和管理工作,制定中長期城市管理規(guī)劃和階段性工作重點(diǎn),強(qiáng)化宏觀控制和協(xié)調(diào)職能;對涉及城市發(fā)展、建設(shè)和管理中出現(xiàn)的重大問題、熱點(diǎn)難點(diǎn)問題或全局性問題提出研究課題,并組織調(diào)研;對涉及政府多個主管部門的,意見難以統(tǒng)一的重大問題進(jìn)行專題協(xié)調(diào),一般性問題進(jìn)行會議協(xié)調(diào);對協(xié)調(diào)會議作出的決定和會議紀(jì)要的落實(shí)情況進(jìn)行督查和通報(bào);對管理部門、執(zhí)法部門在工作中出現(xiàn)瀆職行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
2·加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè),劃定執(zhí)法界限,形成廉潔、規(guī)范、高效的行政執(zhí)法新體制
雖說管理與執(zhí)法的工作存在交叉,有的工作難以分清相互的職責(zé)。但從各自的性質(zhì)要求入手,兩者還是有明顯的程序性分工。對這些分工應(yīng)盡可能詳盡的劃分職責(zé)范圍,防止出現(xiàn)新的執(zhí)法交叉或真空現(xiàn)象。但是職責(zé)劃分界定總是無止境的,關(guān)鍵是管理和執(zhí)法雙方要相互諒解、相互支持,從工作的角度出發(fā),我們認(rèn)為應(yīng)該寧可交叉覆蓋,也不能留有空白。
3·正確使用行政處罰程序,確保民主、公開、有效的執(zhí)法
實(shí)施集中行政處罰權(quán),除了遵循行政處罰的基本程序外,還要正確適用決定程序,體現(xiàn)民主、公開、參與精神。要嚴(yán)格按執(zhí)法程序執(zhí)行,促進(jìn)廉政建設(shè),正確處理行政處罰程序違法現(xiàn)象。
4·建立行政管理部門與行政執(zhí)法部門之間的信息交流和配合協(xié)作制度
信息對稱和配合協(xié)作是加強(qiáng)城市管理的重要條件,目前許多管理和執(zhí)法跟不上要求,很大程度上是由于信息不對稱和未能有效及時配合協(xié)作造成的,因此要特別重視信息交流和配合協(xié)作制度的建立。(1)利用杭州市投資項(xiàng)目集中辦事中心或信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建立管理部門與執(zhí)法部門的信息傳輸渠道。(2)建立聯(lián)系單制度和抄告制度。
行政管理部門與行政執(zhí)法部門在行使行政管理和行政執(zhí)法過程中,對需要對方配合銜接或告知對方的,在規(guī)定期限內(nèi)以書面形式函告對方,并在規(guī)定期限內(nèi)反饋結(jié)果。(3)建立熱線電話。行政管理或行業(yè)管理部門在現(xiàn)場管理或執(zhí)法時,如遇急需取證或鑒定的,可通過熱線電話通知對方。當(dāng)場處理后做好現(xiàn)場記錄。(4)建立例會制度。行政管理和行政執(zhí)法部門要通過例會及時解決管理與執(zhí)法的不協(xié)調(diào)因素。
5·有計(jì)劃地實(shí)行聯(lián)合執(zhí)法,建立巡查互補(bǔ)機(jī)制
在日常管理中,行政管理部門與行政執(zhí)法部門應(yīng)有計(jì)劃地實(shí)行聯(lián)合執(zhí)法,建立巡查互補(bǔ)機(jī)制。執(zhí)法部門以面上為主,管理部門以地下管線、設(shè)施結(jié)構(gòu)及設(shè)施使用為重點(diǎn),揚(yáng)長補(bǔ)短,充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢。特別是對疑難案件和技術(shù)性、隱蔽性專業(yè)性強(qiáng)的行業(yè)必須實(shí)行經(jīng)常性的聯(lián)合執(zhí)法,以便管理更加有效。
6·正確處理好行政管理部門、行政執(zhí)法部門、行業(yè)管理部門、市政市容設(shè)施產(chǎn)權(quán)單位四者之間的關(guān)系
市政市容設(shè)施產(chǎn)權(quán)單位要加強(qiáng)自己設(shè)施的保護(hù),定期巡查,發(fā)現(xiàn)違法案件及時向行業(yè)管理部門、行政管理部門或行政執(zhí)法部門舉報(bào)。行政管理部門與行政執(zhí)法部門之間應(yīng)實(shí)行“點(diǎn)對點(diǎn)”聯(lián)絡(luò)。正常情況下,行業(yè)管理部門接到舉報(bào)或在巡查中發(fā)現(xiàn)違法案件,應(yīng)先以書面形式告知行政管理部門,由行政管理部門以書面形式函告行政執(zhí)法部門進(jìn)行行政處罰,如遇特殊情況,可直接要求行政執(zhí)法部門處理。
三、加強(qiáng)和改進(jìn)市政市容行政管理,積極適應(yīng)城市管理體制的變化
行政管理與行政執(zhí)法相分離,使行政管理部門有了更多的力量投入到加強(qiáng)管理中去。特別是市政市容管理部門,在我市的集中行政處罰權(quán)中占85%的處罰內(nèi)容,其工作量更為巨大。因此,市政市容管理部門應(yīng)根據(jù)我市“構(gòu)筑大都市,建設(shè)新天堂”的要求,進(jìn)一步做好市政市容的建設(shè)和管理工作。
1·加快建立和完善城市市政市容管理法規(guī)體系,加強(qiáng)法規(guī)宣傳和貫徹工作
針對城市管理發(fā)展的新趨勢,加強(qiáng)城市市政市容管理法規(guī)體系的研究。近年來,先后頒布了《杭州市城市燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》、《杭州市城市供水管理?xiàng)l例》、《杭州市城市公共客運(yùn)管理?xiàng)l例》、《杭州市城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理?xiàng)l例》、《杭州市城市排水管理辦法》等市政公用、市容環(huán)衛(wèi)法規(guī)、規(guī)章,基本上建立起了較為完善的市政公用法規(guī)體系。隨著城市管理要求的提高,現(xiàn)有法規(guī)。規(guī)章的一些內(nèi)容已不適應(yīng)新的要求,需要加以修改,并要不斷加強(qiáng)宣傳,使廣大市民能夠了解有關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求,明白什么該做,什么不該做,自覺規(guī)范自己的行為。
2·加大行業(yè)管理力度,強(qiáng)化事后的長效管理
改革市政市容管理體制,根據(jù)市政府賦予機(jī)構(gòu)改革后新組建的市政市容管理局的工作職責(zé),按行業(yè)設(shè)置行政管理處室,加強(qiáng)對市政市容行業(yè)的行政審批、管理力度,規(guī)范行政行為。同時對局外行業(yè)管理機(jī)構(gòu)實(shí)施改革,成立市政設(shè)施、公用事業(yè)、市容環(huán)衛(wèi)三個監(jiān)管中心,強(qiáng)化行業(yè)管理力度,強(qiáng)化審批后的長效管理。同時,要進(jìn)一步修訂各項(xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn),使管理有據(jù)可依,規(guī)范管理工作;實(shí)行定期復(fù)查和不定期抽查相結(jié)合的辦法;加快培育市政公用、市容環(huán)衛(wèi)市場并做好規(guī)范工作。
3·加強(qiáng)市政公用、市容環(huán)衛(wèi)設(shè)施巡查管理力度
配備一定的專業(yè)巡查人員。針對一些認(rèn)定技術(shù)要求高,需要借助一定的專業(yè)技術(shù)資料或設(shè)備,行政執(zhí)法部門難以認(rèn)定的事項(xiàng),行政管理部門應(yīng)加大巡查力度,配備專業(yè)巡查人員,并通過專業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)提高管理水平。同時加大硬件投入,提高取證能力和可信度。另外,應(yīng)充分發(fā)揮市政公用設(shè)施產(chǎn)權(quán)單位作用,產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)實(shí)行定期巡查制度,及時將巡查中發(fā)現(xiàn)的違法案件,如地下管線安全隔離間距內(nèi)違章修建建(構(gòu))筑物、盜用城市公共供水等及時向行政執(zhí)法部門舉報(bào)。管理部門和產(chǎn)權(quán)單位巡查工作應(yīng)以隱蔽性、專業(yè)性和結(jié)構(gòu)性為重點(diǎn),以地下管線、橋梁(包括高架道路、立交橋)、泵站及閘門等為主。
4·建立和完善內(nèi)外監(jiān)督、舉報(bào)機(jī)制,加強(qiáng)監(jiān)督力度
要采用外部監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的辦法。外部監(jiān)督上要增強(qiáng)管理工作的透明度,自覺接受新聞媒體和社會公眾的監(jiān)督,并定期召開監(jiān)督員座談會,征求對管理工作的意見,對群眾舉報(bào)的不當(dāng)審批須及時糾正。內(nèi)部監(jiān)督上要明確專門機(jī)構(gòu),完善監(jiān)督制度,嚴(yán)格遵照執(zhí)行。對于行政管理部門及其工作人員在審批過程中未依法行政,有故意或重大過夫的,應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。同時,公開舉報(bào)電話,建立健全社會監(jiān)督網(wǎng)絡(luò),聘請義務(wù)監(jiān)督員,對違法案件進(jìn)行舉報(bào),加大處罰力度,提高違法成本,使當(dāng)事人覺得罰不如批,從而自覺辦理審批手續(xù)。
5·繼續(xù)實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任制,加強(qiáng)考核
全面理清與本部門行政執(zhí)法活動有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件,弄清執(zhí)法依據(jù),明確職責(zé)、權(quán)限,按照法定職責(zé)和權(quán)限,提出本部門的年度工作目標(biāo),制定依法行政目標(biāo)責(zé)任制,做到執(zhí)法工作程序化,執(zhí)法文書規(guī)范化,錯案和執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度化,保障行政執(zhí)法活動合法、高效、規(guī)范。要加強(qiáng)對行政管理人員的資格培訓(xùn),素質(zhì)教育和必要的考試,使行政管理人員特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部,了解和掌握本部門,本崗位貫徹實(shí)施的法律、法規(guī)和規(guī)章,熟知自己的法定職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任。要加強(qiáng)對法律、法規(guī)、規(guī)章執(zhí)行情況的檢查,要進(jìn)一步完善行政執(zhí)法監(jiān)督檢查制度,建立健全行政機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制,清除亂審批、亂管理現(xiàn)象,提高依法行政管理的正確率,減少和防止違法行政行為的發(fā)生。
只要行政管理部門和行政執(zhí)法部門始終以同志“三個代表”的思想為指導(dǎo),認(rèn)真貫徹“二為服務(wù)”的方針,在各項(xiàng)工作中相互支持、密切配合,及時溝通,就一定能把杭城建設(shè)得更美好,管理得更有序,使杭州真正成為人間的“天堂”。
考察公共關(guān)系教學(xué)對中學(xué)行政管理專業(yè)的意義,首先應(yīng)該從兩者的研究內(nèi)容入手,尋找它們的共同區(qū)間,找到了這個區(qū)間,意義就顯而易見了。詳細(xì)內(nèi)容請看下文試論行政管理。
行政管理學(xué)的研究內(nèi)容比較廣泛,是由其研究對象所決定的。隨著這門學(xué)科的發(fā)展,其研究內(nèi)容也不斷豐富和發(fā)展。概括地說,包括政府自身的結(jié)構(gòu)、功能及其對社會公共事務(wù)的管理活動的規(guī)律,具體地說,包括行政職能、行政環(huán)境、行政組織、行政首長與領(lǐng)導(dǎo)群體、國家公務(wù)員、行政決策與執(zhí)行、行政監(jiān)督、行政法制、行政機(jī)關(guān)管理、行政管理的方法與技術(shù)、行政效率與改革等等。
行政管理學(xué)關(guān)注的面極其廣泛,但它不可能真正做到面面俱到。而公共關(guān)系學(xué)是研究組織與公眾之間傳播和溝通的行為、規(guī)律和方法的一門科學(xué)。它旨在通過塑造良好的組織形象,利用有效的傳播和溝通手段,達(dá)成公眾對組織的了解、認(rèn)可與合作。公共關(guān)系學(xué)既有較強(qiáng)的理論性又有較強(qiáng)的應(yīng)用性,這就決定了學(xué)習(xí)這門學(xué)科必須注意理論與實(shí)踐的結(jié)合。因此,公共關(guān)系學(xué)所關(guān)心的內(nèi)容恰恰是行政管理學(xué)所需要的,在行政管理學(xué)看來,公共關(guān)系學(xué)是一種極其有用的工具,行政管理學(xué)只需要提出需要的內(nèi)容,公共關(guān)系學(xué)則根據(jù)需要去完成。所以,在管理類專業(yè)設(shè)置這門課程就顯得十分重要,沒有了公共關(guān)系學(xué),行政管理就如同斷了一臂。歸納起來,公共關(guān)系學(xué)使攻讀管理類專業(yè)的學(xué)生認(rèn)識到公共關(guān)系在現(xiàn)代管理中的性質(zhì)、意義和作用,學(xué)習(xí)和理解公共關(guān)系管理的概念和基本原理,了解和掌握組織與公眾溝通的過程、手段和方法,最終的目的是努力培養(yǎng)現(xiàn)代公共關(guān)系意識,完善自身的公共關(guān)系素質(zhì),提高實(shí)際公共關(guān)系能力,將所學(xué)的理論知識和操作技能運(yùn)用到工作實(shí)踐和社會實(shí)踐中去。
公共關(guān)系學(xué)是行政管理專業(yè)中必不可少的核心課程之一,其理論部分是對行政管理理論的重要補(bǔ)充和完善,其實(shí)務(wù)部分是行政管理學(xué)生所必備的技能。
關(guān)鍵詞投資組合有效邊界無差異曲線實(shí)證分析
1證券投資組合的可行域和有效邊界
設(shè)有證券投資組合P，其期望收益率記為E（rp），標(biāo)準(zhǔn)差記為σP。則以E（rp）和σP為軸，可建立描述投資組合的坐標(biāo)體系。在此坐標(biāo)系中，所有可能的證券組合方式被定義為證券投資組合的可行域。對于只有兩個證券A、B的投資情形，其組合分析見圖1。
圖1中由證券A和證券B建立的證券組合位于連接A、B的直線或曲線上，該直線或曲線被稱為證券A與B的結(jié)合線。結(jié)合線的彎曲程度由證券A和證券B的收益率之間的聯(lián)動關(guān)系所決定，而與選擇的組合方式無關(guān)。證券間的聯(lián)動關(guān)系采用相關(guān)系數(shù)來衡量，取值介于－1和1之間。不同組合在連線上的位置取決于該組合投資于證券A、B的比例。如果市場不存在賣空機(jī)制，則證券投資組合的可行域即是證券A、B之間的結(jié)合線。類似地，對于三個證券A、B、C之間的組合分析情形，在不允許賣空的條件下，由三條結(jié)合線（每兩種證券形成）構(gòu)成的所有投資組合的可行域見圖2。顯然，可行域內(nèi)的每一點(diǎn)可以通過三種證券的二次組合來得到。例如，A、C的組合為D，B、D的組合為Z。一般來說，當(dāng)存在n種證券可供選擇時，根據(jù)建立組合的限制條件（如是否存在賣空機(jī)制等），其可行域可能是有限域，也可能是無限域。但無論如何，可行域的左邊界總是向外凸的（允許線性部分），不會出現(xiàn)凹陷。
根據(jù)馬柯維茨均值方差模型的假設(shè)，在相同期望收益的投資組合中，投資者會選擇方差最小的組合方案。對于每一個可能的期望收益，均有一個方差最小的投資組合恰好構(gòu)成可行域的左邊界。另一方面，在方差相同的投資組合中，投資者會選擇期望收益最高的組合方案。而對每一個可能的方差水平，都有一個期望收益率最高的投資組合恰好構(gòu)成可行域的上邊界。綜上所述，投資者實(shí)際選擇的證券組合應(yīng)位于可行域的左邊界和上邊界的公共部分，該局部邊界被稱為可行域的有效邊界（見圖3）。
2證券投資組合的無差異曲線
在投資實(shí)踐中經(jīng)常會見到高收益伴隨高風(fēng)險的情形，即：
E（rA）＞（rB），σA＞σB
此時，投資組合A比B承擔(dān)更大的風(fēng)險，但同時也具有更高的期望收益，這種期望收益的增量可視為對風(fēng)險增量的補(bǔ)償。
基于風(fēng)險與收益之間的補(bǔ)償作用，不同投資組合的實(shí)際效用（即滿意程度）在投資者看來也許是相同的。將被投資者認(rèn)為滿意程度相同的投資組合曲線繪制在均值方差坐標(biāo)系中，形成圖4所示的無差異曲線族。顯然，族中無差異曲線的位置越高，該曲線上投資組合的滿意程度越高。由于不同投資者對風(fēng)險的態(tài)度大不相同，故無差異曲線通常被劃分為風(fēng)險偏愛、風(fēng)險中立和風(fēng)險厭惡等三種基本類型，其曲線形狀（見圖4）。
3最優(yōu)證券組合的確定
統(tǒng)計(jì)調(diào)查的結(jié)果表明，絕大多數(shù)的投資者對風(fēng)險持厭惡態(tài)度。為此，本文以風(fēng)險厭惡型投資者的投資組合為代表分析最優(yōu)證券組合的確定方法與過程。
如前所述，在馬柯維茨假設(shè)下，給定投資環(huán)境中的每個投資者將根據(jù)證券組合的收益和方差以及自身對風(fēng)險的態(tài)度確定相應(yīng)的無差異曲線族，并借助于無差異曲線在投資組合的有效邊界上選擇一個適當(dāng)?shù)耐顿Y方案。顯然，由于所選投資方案既不能離開有效邊界，又希望具有盡可能高的滿意程度，故該方案必然對應(yīng)于某條無差異曲線與有效邊界的切點(diǎn)。其圖解過程見圖5，圖5中H點(diǎn)所代表的投資組合方案即為所求。
4實(shí)證分析
本文選取上證30指數(shù)的指標(biāo)股作為實(shí)證分析的對象。研究時段為2000年1月7日～2000年12月29日，共計(jì)48個交易周的收盤價。首先計(jì)算股票的周收益率及其方差，期間凡有送股、配股和派發(fā)現(xiàn)金股利的股票，均根據(jù)其配送方案分別進(jìn)行復(fù)權(quán)，以保持?jǐn)?shù)據(jù)的完整性和一致性。然后構(gòu)建組合投資的決策模型及確定投資組合的有效邊界，最終給出指標(biāo)股的投資方案并進(jìn)行必要的結(jié)果分析。
4．1周平均收益率及其方差計(jì)算
樣本股周收益率的計(jì)算公式為：
rit=■-1（1）
式中i=1，2，…，30；t=1，2，…，48；
rit：第i只股票從第t－1周到第t周的收益率；Pit：第i只股票在第t周的收盤價；Pi，t-1：第i只股票在第t－1周的收盤價；ai：第i只股票從第t－1周到第t周的送股比例；bi：第i只股票從第t－1周到第t周的配股比例；Bi：第i只股票配股價；di：第i只股票在第t－1周到第t周的每股現(xiàn)金紅利。
各樣本股在樣本時限內(nèi)平均收益率和方差的計(jì)算公式分別為：
E（rit）=■，σ2i=■（2）
式中E（ri）是第i只股票的周平均收益率，rit是第i只股票在第t周的收益率，N=47為計(jì)算總周數(shù)。
上證30指標(biāo)股在樣本時限內(nèi)周平均收益率和方差的具體計(jì)算結(jié)果見表1。
4．2決策模型與有效投資組合
因?yàn)槲覈C券交易市場不存在賣空機(jī)制，相應(yīng)的組合投資決策模型可寫成以下數(shù)學(xué)規(guī)劃的形式：minσ2（rp）XT∑X
s.t.XTEn=1
XTR=R0（3）
Xi≥0，i=1,2,…，n
式中：X=（x1，x2，…，xn）T為證券組合投資比例向量；r=（r1，r2，…，rn）T為各單個證券投資收益率向量；R=（R1，R2，…，Rn）T為收益率向量的期望向量；∑（σij）n×n為收益率向量r的協(xié)方差，σij=Cov（ri，rj），i，j=1，2，…n；En為元素全為1的n維列向量；E（rp）=XTR表示證券組合的預(yù)期收益率；σ2（rp）=XT∑X表示證券組合的風(fēng)險。
該模型的內(nèi)涵是在給定預(yù)期收益率R0的條件下，力求使證券組合投資的風(fēng)險達(dá)到最小。其中，R0為投資者所要求的最低收益率水平。
借助于Lingo軟件平臺，通過編程計(jì)算，不難求解上述數(shù)學(xué)規(guī)劃，從而確定證券投資的有效組合。實(shí)際運(yùn)算結(jié)果表明，上證30指數(shù)指標(biāo)股的有效投資組合一共有14組，每一投資組合中各樣本股所占的投資比例見表2。
5．3投資組合的有效邊界及結(jié)果分析
由表2的數(shù)據(jù)可以看出，隨著組合投資方案中證券數(shù)目的增加，用方差代表的投資風(fēng)險在迅速降低，最終穩(wěn)定在某一固有的風(fēng)險水平。該風(fēng)險水平在某種意義上可視為投資環(huán)境的系統(tǒng)風(fēng)險，必須由投資者個人承擔(dān)，而無法通過投資組合的方式來化解。
根據(jù)表2的數(shù)據(jù)可以繪制出上證30指數(shù)指標(biāo)股投資組合的有效邊界，其界面曲線見圖6。
圖6中的B點(diǎn)表明，投資者在上證30指數(shù)指標(biāo)股投資組合中可以實(shí)現(xiàn)的最高周收益率為1.4721%，折算成年收益率為75.71%，同時需要承擔(dān)方差為45.08%的投資風(fēng)險。其具體投資方案為將全部資金投資于龍騰科技，屬于單一證券的投資選擇模式，是高收益、高風(fēng)險的集中體現(xiàn)。
另一方面，圖6中的A點(diǎn)表明，如果將資金按一定比例分投于所選擇的9支股票（詳見表2），則投資風(fēng)險降低到最低程度（σ2=5.2%），同時可實(shí)現(xiàn)0.249%的周平均收益率，對應(yīng)年收益率為12.78%。顯然，該證券組合投資的收益率仍然遠(yuǎn)高于銀行同期年利率2.25%的水平。
參考文獻(xiàn)
1小詹姆斯L.法雷爾.齊寅峰譯.投資組合管理理論及應(yīng)用[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2002
關(guān)鍵詞：雙邊市場；期貨交易所；定價策略；產(chǎn)品差異化策略
雙邊市場(Two-sidedMarket)是目前國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)組織理論研究的熱點(diǎn)問題之一，它為產(chǎn)業(yè)組織理論研究提供了一個全新的視角。但目前，國內(nèi)外針對雙邊市場的研究，都還處于探索和理論界定方面，而且研究的應(yīng)用領(lǐng)域也有所局限，主要集中在銀行卡、電信業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)站、購物中心、媒體廣告等方面，很少有相關(guān)研究涉足金融市場領(lǐng)域。本文希望將雙邊市場理論運(yùn)用于期貨市場，以期對如何提高期貨市場的流動性以及期貨交易所的競爭策略等方面問題，提供一些理論性的探討和實(shí)踐性的政策建議，從而為雙邊市場在金融市場領(lǐng)域的研究拋磚引玉，引起更多的關(guān)注。
一、概念界定
在對雙邊市場進(jìn)行概念界定前，我們需要了解一下雙邊市場的產(chǎn)生原因。從概念上來說，雙邊市場理論是和網(wǎng)絡(luò)外部性多產(chǎn)品定價理論密切相關(guān)的。根據(jù)Katz和Shapiro的定義，網(wǎng)絡(luò)外部性主要分為直接網(wǎng)絡(luò)外部性與間接網(wǎng)絡(luò)外部性。其中直接網(wǎng)絡(luò)外部性是指消費(fèi)者消費(fèi)某種網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的價值會隨著消費(fèi)與該產(chǎn)品相兼容產(chǎn)品的其他消費(fèi)者數(shù)量的增加而增加；間接網(wǎng)絡(luò)外部性則是指消費(fèi)者消費(fèi)某種網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的價值隨著與該產(chǎn)品相兼容的互補(bǔ)性產(chǎn)品種類的增加而增加。同時，網(wǎng)絡(luò)外部性理論指出最終用戶間有些外部性是不能內(nèi)部化的；而多產(chǎn)品定價理論則主要是集中探討價格結(jié)構(gòu)的問題，同時多產(chǎn)品定價理論認(rèn)為價格結(jié)構(gòu)更容易被價格水平而不是市場力量所扭曲。然而，隨著網(wǎng)絡(luò)外部性理論和多產(chǎn)品定價理論在應(yīng)用過程中逐漸暴露出的自身不能解決的缺陷，比如，網(wǎng)絡(luò)外部性主要是解決同一類型用戶的規(guī)模經(jīng)濟(jì)等問題，而現(xiàn)實(shí)中，運(yùn)用某一網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或某一平臺的雙方經(jīng)常是不同類型的用戶；同時，多產(chǎn)品定價理論則由于沒有考慮不同產(chǎn)品消費(fèi)過程中的外部性問題，在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中也遇到了困境。因此，正是基于這點(diǎn)，雙邊市場理論應(yīng)運(yùn)而生，而且直到最近幾年才得到了國外學(xué)者的重視。首先，與多產(chǎn)品定價理論不考慮外部性，而是將外部性內(nèi)部化對比，雙邊市場理論的出發(fā)點(diǎn)就是某一最終用戶不能將使用該平臺的其他最終用戶的福利內(nèi)部化；其次，為了彌補(bǔ)網(wǎng)絡(luò)外部性的弊端，雙邊市場具有“交叉網(wǎng)絡(luò)外部性”特性，即，雙邊市場理論認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)外部性不僅取決于交易平臺的同類型用戶數(shù)量，而且更取決于交易平臺的另一類型的用戶數(shù)量。
目前，雙邊市場理論無論是對國外，還是國內(nèi)學(xué)者而言，都是嶄新的領(lǐng)域，還都處于探索階段，因此，對其概念也沒有明確的、統(tǒng)一的界定。具有代表性的幾種觀點(diǎn)是：(1)Armstrong(2004)認(rèn)為，兩組參與者(最終用戶)需要通過中間層或平臺進(jìn)行交易，而且一組參與者加入平臺的收益取決于加入該平臺的另一組參與者的數(shù)量，這樣的市場稱作雙邊市場；(2)Rochet&Tirole(2004)粗略地將雙邊(或多邊)市場定義為，通過一個或幾個平臺使最終用戶相互交易，且通過適當(dāng)?shù)南蛎恳贿吺召M(fèi)試圖將兩邊(或多邊)維持在該平臺上；同時，Rochet&Tirole還針對雙邊(two-sidedness)進(jìn)行了定義，他們認(rèn)為：假定一個平臺向買方和賣方索要的單位交易費(fèi)用分別為αB和αs。如果通過該平臺所實(shí)現(xiàn)的交易量V僅僅依靠總的價格水平α，(其中α=aβαs)，也就是說，該平臺對總的價格水平。在買方和賣方之間的重新分配不敏感，此時的市場就是單邊。如果當(dāng)價格水平。保持不變，通過平臺實(shí)現(xiàn)的交易量V隨著αB的變化而變化，則該市場是雙邊的。(3)wright(2004)認(rèn)為，雙邊市場是涉及到兩種類型截然不同的用戶，每一類用戶通過共有平臺與另一類用戶相互作用而獲得價值。(4)Roson(2004)認(rèn)為，雙邊市場能夠定義為銷售特殊服務(wù)，允許雙方(或多方)在第三個獨(dú)立實(shí)體管理的平臺上發(fā)生交互作用的市場。(5)Reisinger(2004)認(rèn)為，雙邊市場是指存在截然不同的兩類用戶通過公共平臺而相互作用的市場。
從上面的代表性概念界定以及雙邊市場的產(chǎn)生基礎(chǔ)可以看到，雙邊市場具有兩個鮮明的特點(diǎn)，即存在兩組參與者之間的網(wǎng)絡(luò)外部性以及中間層或平臺必須為它提供的兩種(或多種)產(chǎn)品或服務(wù)同時進(jìn)行定價，即采用多產(chǎn)品定價方式。因此，我們認(rèn)為，具有網(wǎng)絡(luò)外部性的異質(zhì)最終用戶之間通過一個(或多個)采用多產(chǎn)品定價方式的平臺進(jìn)行交易，且該平臺對交易雙方的價格結(jié)構(gòu)具有敏感性，這樣的市場就是雙邊市場。
二、雙邊市場理論對期貨交易所競爭策略的影響
通過上面的闡述及概念界定，我們知道，針對期貨市場來說，所謂的平臺是指能為交易者提供期貨交易的期貨交易所，而異質(zhì)的買賣雙方則是套期保值者和投機(jī)者。之所以認(rèn)為套期保值者和投機(jī)者是異質(zhì)的，主要是因?yàn)椋紫龋哌M(jìn)入期貨市場的目的不同。套期保值者進(jìn)入期貨市場是為了為現(xiàn)貨商品進(jìn)行保值的需要，而投機(jī)者進(jìn)入期貨市場則是為了從買賣期貨合約的價差中獲利；其次，二者的行為策略不同。按照雙邊市場理論，最終用戶分為“單歸屬(single-homing)”和“多歸屬(multi-homing)”兩種類型。由于套期保值者受到它所保值的現(xiàn)貨品種的限制，只能在包含該現(xiàn)貨品種的期貨交易所內(nèi)進(jìn)行套期保值交易，而投機(jī)者的投機(jī)行為不受任何品種的限制，只要是期貨交易所內(nèi)交易的品種，均可以作為其獲取價差的選擇。因此，從這一角度來說，套期保值者屬于單歸屬，而投機(jī)者則屬于多歸屬。
明確了雙邊市場的各個基本要素在期貨市場中的對應(yīng)后，我們就可以結(jié)合期貨市場的現(xiàn)狀來探討一下期貨交易所競爭策略問題。
(一)定價策略
我們知道，對于剛剛進(jìn)入雙邊市場的交易雙方來說，由于市場兩邊的需求具有相互依賴性，平臺需要通過一定的定價策略想方設(shè)法把雙方“拉”到平臺上，從而解決“雞蛋相生”的問題。
目前，我國期貨市場中，兩類投資者——套期保值者和投機(jī)者之間的“雞蛋相生”的問題并沒有很好的解決，從而導(dǎo)致目前我國期貨市場交易不十分活躍，套期保值企業(yè)數(shù)目少，且風(fēng)險轉(zhuǎn)移速度慢的問題。究其原因，筆者認(rèn)為是市場沒有為套期保值者交易創(chuàng)造更好的條件，也就是說，期貨市場對套期保值者的吸引力沒有達(dá)到應(yīng)有的水平，期貨市場并不能真正成為套期保值企業(yè)轉(zhuǎn)移風(fēng)險的場所；同時，正是由于市場中套期保值企業(yè)少，因此，對投機(jī)者的吸引也少，使得市場中投機(jī)者的數(shù)目遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到完全承接套保者風(fēng)險的水平，從而并不能很好地將套期保值者的交易風(fēng)險轉(zhuǎn)移出去。
具體來說，由于目前我國期貨市場交易手續(xù)費(fèi)用并沒有針對套期保值者和投機(jī)者作出相應(yīng)的區(qū)別對待，從而使得該雙邊市場中的成員外部性不能得到很好的發(fā)揮。為了提高期貨市場的流動性，提高期貨交易所的競爭能力，筆者認(rèn)為，應(yīng)將目前期貨交易所對套期保值者和投機(jī)者收取一樣的交易手續(xù)費(fèi)的現(xiàn)狀改為對套期保值者收取比投機(jī)者更低的交易手續(xù)費(fèi)(包括對確有實(shí)物擔(dān)保的套期保值者追加保證金的降低或減負(fù))，從而使得更多的套期保值企業(yè)參與期貨市場。這樣，一方面可以吸引更多的投機(jī)者參與期貨市場，從而更好地承接套期保值者的保值風(fēng)險，同時，利用成員外部性也會相應(yīng)吸引其它更多套期保值者，從而不斷的“雞蛋相生”，活躍期貨市場流動性。這點(diǎn)可以從下面的模型中窺見一斑。
假定單歸屬的套期保值用戶為A類用戶、多歸屬的投機(jī)者用戶為B類用戶，并且有nA個A類用戶、nB個B類用戶參與了某一相同的交易平臺，由于雙邊市場的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性，A、B兩類用戶中每一用戶的效用函數(shù)分別為：
（1）
其中，參數(shù)αA衡量了每一個B類用戶參與交易平臺給A類用戶帶來的外部性，參數(shù)αB衡量了每一個A類用戶參與交易平臺給B類用戶帶來的外部性。本文研究用戶間存在正外部性的一般情況，即αA>0，αB>0。PA、PB分別為交易平臺向A、B類用戶提供單位，產(chǎn)品或服務(wù)的價格。
根據(jù)公式(1)，可以將nA、nB表示為：nA=φA(uA)；nB=φB(uB)其中，φ(·)、φB(·)為增函數(shù)。假定交易平臺為兩類用戶提供單位產(chǎn)品或服務(wù)的成本分別為cA、cB，則交易平臺的利潤為：
(2)
將π表示為uA、uB的函數(shù)，并求利潤最大化的一階條件，可得：
根據(jù)公式(3)和(1)，可以求出交易平臺利潤最大化的價格結(jié)構(gòu)，即：
假定為nB個B類用戶參與壟斷交易平臺時A類用戶對交易平臺的需求價格彈性。將公式(4)變形為產(chǎn)業(yè)組織中常用的勒納指數(shù)形式，為nA個A類用戶參與壟斷交易平臺時B類用戶對交易平臺的需求價格彈性。即：
首先，我們假定平臺(即期貨交易所)為交易雙方提品或服務(wù)的成本幾乎相同，即cA≈cB，其次，由于期貨市場上套期保值者沒有交易頭寸的持倉限額，且交易倉單量幾乎都是大額倉單，一般來說，單個套期保值者的倉單風(fēng)險需要多個投機(jī)者參與期貨市場進(jìn)行風(fēng)險分擔(dān)，因此，從這一角度來說，套期保值者參與交易平臺給投機(jī)者帶來的外部性要大于投機(jī)者給套期保值者帶來的外部性，即αBnB>αAnA；最后，由于套期保值者進(jìn)行期貨交易是為了規(guī)避現(xiàn)貨價格風(fēng)險，因此，其對期貨交易的需求價格彈性將是無限大的，而投機(jī)者進(jìn)行期貨交易是為了獲取價差收益，如果沒有合適的價差時，投機(jī)者就不會選擇期貨交易，因此，其對期貨交易的需求價格彈性是很小的。也就是說，針對期貨交易的真正目的來說，ηA(pA/pB)ηB(pB/pB)
由此可見，期貨交易所針對套期保值者和投機(jī)者收取的交易手續(xù)費(fèi)應(yīng)該不同，且應(yīng)該對套期保值者收取低交易手續(xù)費(fèi)，即PA(或<)PB。
(二)產(chǎn)品或服務(wù)差異化策略
目前，期貨交易所的競爭已不僅僅局限在本國范圍內(nèi)保持或提高自己的壟斷地位這一層面了，隨著期貨交易所之間的跨國、跨地區(qū)并購浪潮的涌現(xiàn)，期貨交易所之間的競爭日趨激烈。各期貨交易所都在想方設(shè)法提高自身的競爭能力，比如，擴(kuò)大產(chǎn)品或服務(wù)的差異化程度等。因此，我們將從產(chǎn)品或服務(wù)的差異化這一視角來研究其對競爭性的期貨交易所平臺的影n向。
一般來說，期貨市場中投資者的交易傭金費(fèi)的收取原則是期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨交易所規(guī)定的傭金比例的基礎(chǔ)上上調(diào)一定比例收取，因此，在研究期貨交易所競爭平臺策略時，我們忽略期貨經(jīng)紀(jì)公司的中介作用，則期貨投資者的傭金費(fèi)是由期貨交易所規(guī)定和收取的。也就是說，期貨交易所對投資者按照每手收取傭金費(fèi)。下面我們將期貨交易所提品或服務(wù)的差異化指標(biāo)引入期貨交易所的利潤函數(shù)中，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)的Hotelllng模型框架來進(jìn)行具體分析。
首先，我們假定投資者在兩個競爭性的平臺(期貨交易所)內(nèi)進(jìn)行交易，且兩個平臺位于線段[0，1)的兩端，且用戶在線段上均勻分布。平臺為兩邊用戶群提品或服務(wù)的固定成本表示為f1和f2，涉及到每筆交易的可變成本表示為c1和c2，用戶搜索到合適的交易用戶的概率是λ，λ∈[0，1]，用dl表示平臺對交易雙方提品或服務(wù)的差異化程度，1=1，2，為了分析的方便，我們假設(shè)每個用戶只在一個平臺上注冊交易。uil和ujl表示用戶在平臺i和j上交易獲得的效用。并假設(shè)每個交易平臺雙方用戶數(shù)量之和為1，即nl1n12=1,n21n22=1其中，上標(biāo)表示平臺的序號，下標(biāo)表示邊的序號。
在以上的假設(shè)下，根據(jù)Hotelling模型，兩個平臺所吸引的用戶數(shù)量為：
將(7)代入(6)，且為了分析的方便，假設(shè)每個交易平臺上的單個用戶的預(yù)期交易手?jǐn)?shù)t1=t2=t，則平臺的利潤函數(shù)為：
按照以上相同的假設(shè)，假設(shè)兩個平臺對于同邊用戶收取相同的傭金費(fèi)，在對稱均衡的情況下，單個平臺的利潤為：
(8)
從公式(8)可以看出，平臺的利潤函數(shù)和平臺提品或服務(wù)的差異化程度d成正比關(guān)系，也就是說，兩個平臺(期貨交易所)的提品或服務(wù)的差異化程度對其利潤的大小是存在影響的，且差異化程度越大，交易所的利潤越高。因此，在當(dāng)今并購浪潮洶涌的競爭格局下，交易所應(yīng)該推出多品種、提供多種服務(wù)來提高其競爭能力。
三、結(jié)論
對歷時五個年頭的“劉秋海事件”及事件背后的是非曲直，我們很難也無意于從道德上妄加評判，更不能以“成本—效益”范式的經(jīng)濟(jì)分析簡單作結(jié)。但這一事件所暴露的司法機(jī)制內(nèi)在的病理特征和司法“周邊環(huán)境”的嚴(yán)重污染的現(xiàn)狀，卻給整個法學(xué)界的深刻反思留足了廣闊的空間。故此，如何超脫事件自身的局限，處理好“善后事宜”，就不僅僅是個人偏好問題，更多的是一份厚重的社會責(zé)任。正是基于這種“亡羊補(bǔ)牢”式的激勵，本文試圖對行政確認(rèn)的可訴性進(jìn)行粗淺分析，盡管該項(xiàng)工作的開展可能僅觸及問題的冰山一角。
二、問題
“劉秋海系列案”中行政案件的處理是包括當(dāng)事人在內(nèi)的各界關(guān)注最多的焦點(diǎn)所在，而行政案件中公安機(jī)關(guān)道路交通責(zé)任認(rèn)定這一行政確認(rèn)行為可否接受司法審查又是關(guān)涉一切問題的瓶頸。有關(guān)該問題的爭論貫穿事件的終始，至今仍意見紛呈且意猶未盡。持肯定觀點(diǎn)者主要從立法上的相互矛盾指陳問題，進(jìn)而抱怨司法機(jī)關(guān)面對變動不居的現(xiàn)實(shí)缺乏應(yīng)有的能動性和靈活性。其實(shí)，該意見背后蘊(yùn)涵著對行政訴訟個性品質(zhì)的深層曲解與誤讀。行政訴訟區(qū)別于其他訴訟模式的顯著特征和內(nèi)在機(jī)理在于其面臨著如何調(diào)處行政權(quán)與司法權(quán)的緊張關(guān)系，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)二者良性互動的問題。為此，司法審查的焦點(diǎn)主要集中而且必須集中于被訴具體行政行為的合法性（當(dāng)然，有關(guān)行政處罰也可適當(dāng)觸及合理性），并非通常理解的那種民事訴訟式的全面審查；持否定意見者則以為：既然原告方僅以公安機(jī)關(guān)扣車行為的合法性為標(biāo)的提訟，法院也只能就此進(jìn)行審查。況且，“公安機(jī)關(guān)的事故責(zé)任認(rèn)定行為是否合法，不是其實(shí)施扣車行為的前提條件”。在現(xiàn)有法律框架下，該觀點(diǎn)無疑有其一定的合理成份，但無法回避的致命弱點(diǎn)就是它狡黠地隱去了一個大寫的前提：即，原告方是否具有行使訴權(quán)的自由選擇空間。如果一方面限制甚至剝奪了原告對公安機(jī)關(guān)道路交通責(zé)任認(rèn)定行為的訴權(quán)，另一方面又說原告只對扣車行為提訟，司法機(jī)關(guān)也愛莫能助。這顯然同醫(yī)院對一身無分文而又身患絕癥的病人說“你有選擇死亡的自由”一樣荒唐無聊。不難想見，假如原告方有選擇余地的話，其還會不會只對行政強(qiáng)制措施這樣的前提性從行為提訟，而對與自己權(quán)益有更大殺傷力的責(zé)任認(rèn)定熟視無睹。故此，問題不在于司法機(jī)關(guān)如何審查，而在于立法機(jī)關(guān)自始是否給司法機(jī)關(guān)配置了適當(dāng)?shù)膶彶闄?quán)限。換言之，公安機(jī)關(guān)責(zé)任認(rèn)定行為是否具有可訴性。我們知道，認(rèn)定行為是行政確認(rèn)的一種重要形式。這樣，問題似乎又可合乎邏輯地拓展為對行政確認(rèn)可訴性的檢討與分析.三、分析
行政確認(rèn)是一學(xué)理概念，我國臺灣地區(qū)一般將其納入“觀念行為”或“表明行為”的范疇進(jìn)行研究（張載宇《行政法要論》［M］，臺北，漢林出版社，1978·375）。在大陸，也有學(xué)者視其為—“準(zhǔn)行政行為”，但行政法學(xué)界的通說常對其作如下表述：“行政確認(rèn)是指行政主體依法對相對方既有的法律地位、法律關(guān)系或法律事實(shí)進(jìn)行辨別，給予確定、認(rèn)可、證明并予以宣告的具體行政行為。”（〗羅豪才《行政法學(xué)》［M］，北京：北京大學(xué)出版社，1996·184）行政確認(rèn)權(quán)是國家行政權(quán)的有機(jī)組成部分，行政確認(rèn)行為是行政管理的有效方式和手段。行政主體通過確認(rèn)特定的法律事實(shí)或法律關(guān)系是否存在，來達(dá)到確認(rèn)或否認(rèn)相對方法律地位和權(quán)利義務(wù)的行政目的。盡管行政確認(rèn)不創(chuàng)設(shè)新的法律關(guān)系，但畢竟是嚴(yán)肅的法律行為，被確認(rèn)對象一經(jīng)法定行政主體的甄別和宣告，其狀態(tài)就具有了不可抗拒的法律拘束力、確定力，除非法定機(jī)關(guān)依法定程序予以撤銷。同時，行政確認(rèn)本身并不直接處分相對方的權(quán)益，它一般只是為其他處分性行政行為的作出創(chuàng)造前提。所以，其只能間接地產(chǎn)生法律效果。行政確認(rèn)這種“中性”或非處分性的特點(diǎn)，往往成為人們否定其作為行政救濟(jì)對象的理由，如德國行政法理論就認(rèn)為，“如果部分行為本身不完全具備最終影響時，它們作為一大程序的組成部分，不得單獨(dú)引起昂貴的法律救濟(jì)程序”（見《德國普通行政法》，［德］平特納著，朱林譯）。與此相左，我們認(rèn)為，行政確認(rèn)固然不具有直接處分性，但它直接確認(rèn)了關(guān)涉相對人權(quán)利和義務(wù)的事實(shí)或法律關(guān)系，對其可訴性不能僵化地一概而論，作為一種有拘束力的具體行政行為，理應(yīng)有條件地適用行政訴訟救濟(jì)程序。理由如下：首先，行政確認(rèn)有穩(wěn)定法律關(guān)系，減少各種糾紛，保障社會安定秩序，維護(hù)行政管理相對人合法權(quán)益的重要作用。因而作為一種現(xiàn)代行政管理的科學(xué)模式被各國廣泛應(yīng)用于治安、民政、教育文衛(wèi)、勞動、經(jīng)濟(jì)等諸多領(lǐng)域。但事實(shí)上，“政治哲學(xué)和權(quán)利學(xué)說歷來面臨一個不可回避的二律背反：權(quán)力是保障權(quán)利和自由必不可少的力量，但為了切實(shí)保障權(quán)利和自由又必須限制權(quán)力”。（程燎原、王人博：《贏得神圣——權(quán)利及其救濟(jì)通論》［M］，濟(jì)南：山東人民出版社，1998·186—187）在我國行政執(zhí)法領(lǐng)域，由于行政確認(rèn)缺乏有效的規(guī)制，權(quán)力支配者出于私欲的沖動，常常越過理性的樊籬而滑入恣意的空間，違法行政確認(rèn)行為俯首皆拾并成為現(xiàn)實(shí)中的常態(tài)——如違法醫(yī)療事故鑒定，交通事故責(zé)任認(rèn)定權(quán)的濫用以及非法發(fā)放（或不發(fā)放）和評定（或不評定）學(xué)歷證書等等。這種“法外現(xiàn)象”的大量存在，不僅影響了行政管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，更重要的是嚴(yán)重侵噬著相對人的合法權(quán)益。故此，加強(qiáng)對行政確認(rèn)權(quán)的監(jiān)控勢在必行。在權(quán)力制約的諸多方案中，“以權(quán)利制約權(quán)力”固然是一種最能體現(xiàn)權(quán)力最初來源以及充分昭示公民自身強(qiáng)大力量、激發(fā)其主體意識的有效制約模式，但因?yàn)椤皺?quán)利與權(quán)力不在同一天平上，不具有相同的權(quán)價，以權(quán)利制約權(quán)力，缺乏應(yīng)有的力度，不具有可操作性。”（汪進(jìn)元：《權(quán)利制約的理性思考與模式選擇》［J］，武漢：法學(xué)評論，1998（1）。）從這個層面講，以“權(quán)力制約權(quán)力”才是一條可行的策略，這大約是現(xiàn)代行政訴訟制度發(fā)生的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)——手無寸鐵的公民，并不直接與龐大的行政權(quán)交鋒，而是通過向法院，來達(dá)到維護(hù)自身合法權(quán)益以及監(jiān)督行政權(quán)之目的。故此，賦予利害關(guān)系人以訴權(quán)，仰仗司法機(jī)關(guān)的審查與監(jiān)督，不僅合乎行政訴訟法的立法目的，而且是從根本上改善并可望杜絕違法行政確認(rèn)發(fā)生的有效途徑。其次，我國行政訴訟受案范圍采用的是“列舉+概括+排除”的混合式立法例。盡管行政確認(rèn)未被明確納入所列舉的具體行政行為的范圍，但也并沒明文禁止。2000年3月的《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》（簡稱《解釋》），較之行政訴訟法，實(shí)質(zhì)上以放寬原告資格標(biāo)準(zhǔn)的方式擴(kuò)大了受案范圍。《解釋》第12條借用第三人的概念規(guī)定了利害關(guān)系人的原告資格，給行政確認(rèn)的可訴性留下了一定的生存空間——與爭議具體行政行為有利害關(guān)系的人可依法對其提起行政訴訟。這里的“具體行政行為”當(dāng)然涵蓋了行政確認(rèn)行為。其實(shí)，有關(guān)行政法規(guī)、規(guī)章、司法解釋甚至在司法實(shí)務(wù)當(dāng)中已經(jīng)肯定或變相肯定了部分行政確認(rèn)的可訴性。舉例說明：例一，國務(wù)院1991年《道路交通事故處理辦法》作為一項(xiàng)行政法規(guī)，并未對公安機(jī)關(guān)道路交通事故責(zé)任認(rèn)定行為的可訴性作任何否定性限制。至于最高人民法院、公安部1992年的《關(guān)于處理道路交通事故案件有關(guān)問題的通知》，我們一直堅(jiān)持認(rèn)為，它無非是特定歷史背景下的一個“怪胎”。其間向人們展示的司法
和行政聯(lián)手，用“法”統(tǒng)轄社會時濃厚色彩是對法治原則和分權(quán)制衡民主理念的嚴(yán)重背離。故此，用觀念考究，該文件實(shí)屬無效。不過，既便在此通知中，也只是規(guī)定當(dāng)事人僅就公安機(jī)關(guān)道路交通事故責(zé)任認(rèn)定行為不服，不得提訟，并未否認(rèn)責(zé)任認(rèn)定行為和行政處罰行為一并接受審查的可能性。例二，《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的意見（試行）》第7條規(guī)定，利害關(guān)系人對人民政府或者其主管部門有關(guān)土地、礦產(chǎn)、森林等資源的所有權(quán)或者使用權(quán)歸屬的處理決定不服，依法向人民法院的，人民法院應(yīng)作為行政案件受理。這里所謂的“對所有權(quán)或使用權(quán)的處理”，究其實(shí)質(zhì)是以裁決的形式表現(xiàn)出的行政確認(rèn)行為。換言之，該條規(guī)定事實(shí)上是對行政確認(rèn)可訴性的肯定回答。例三，倍受關(guān)注的“劉燕文訴北大案和田永訴北京科大案”，（兩案中雖有許多理論問題值得探討，但筆者認(rèn)為，其中涉及至關(guān)重要的問題之一就是“證明”這一確認(rèn)行為的可訴性。詳見，程雁雷《論司法審查對大學(xué)自治的有限介入》，［J］，北京：行政法學(xué)研究，2000（2）和劉連泰《行政審判的能動性管窺：一個實(shí)證的分析》［J］，北京：行政法學(xué)研究，2000（3）。）爭議的焦點(diǎn)是校方應(yīng)不應(yīng)該履行自己發(fā)放畢業(yè)證和學(xué)位證的義務(wù)。而畢業(yè)證、學(xué)位證的功能正在于對行政相對人的學(xué)識、水平、某一經(jīng)歷進(jìn)行確認(rèn)是典型的行政確認(rèn)的憑證。上述兩個案件的審理表明，實(shí)踐已超越了理論研究局限并走在了前面。再次，將行政確認(rèn)納入受案范圍，也是樹立司法權(quán)威的迫切要求。隨著以市場為取向的改革的逐步深入，一個價值多元化的社會格局初露端倪。而在“游戲規(guī)則”尚不健全的大背景下，不同利益間的沖突與碰撞不可避免地呈加劇趨勢。于是，司法因在整合社會利益、吸納不滿情緒諸方面不可替代的地位與作用，受到人們前所未有的青睞。但是，司法在發(fā)揮改革“穩(wěn)壓器”的正面作用的同時，也滋生了大量腐敗現(xiàn)象，致使公眾的期望值與現(xiàn)實(shí)之間形成了強(qiáng)烈的反差——司法公正成為“稀缺資源”。這樣，人們又不得不著手對司法權(quán)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督與控制，甚至于“個案監(jiān)督”這一“法治畸兒”也將呼之欲出。但是長期以來卻收效甚微，問題的癥結(jié)在于我們往往忽視了司法自身恰恰也是改革的重點(diǎn)對象這一現(xiàn)實(shí)，沒有意識到司法權(quán)威和司法公正也需要我們的精心培植與呵護(hù)，才能健康成長。既無財(cái)權(quán)，又無軍權(quán)的弱小的司法在受到必要制約的前提下若沒有足夠的權(quán)力給養(yǎng)，勢必萎縮為政治的婢女，其“正義的最后一道屏障”的美譽(yù)也永遠(yuǎn)只具符號意義——結(jié)果我們失去的就不僅僅是個案的公正！故此，我們必須跳出傳統(tǒng)的思維怪圈，給司法一份應(yīng)有的關(guān)愛。特別是立法機(jī)關(guān)應(yīng)該給司法配置更多的權(quán)力資源。其中適時地?cái)U(kuò)大行政訴訟的受案范圍就是極富意義的重要一端。
四、說明
上文論述意在表明一個基本觀點(diǎn)：行政確認(rèn)具有可訴性。但還有必要作以下兩點(diǎn)說明。
股利政策是現(xiàn)代公司理財(cái)活動的三大核心之一，也被認(rèn)為是當(dāng)財(cái)學(xué)上的一個難解之謎。影響股利政策的因素有很多，如國家的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、公司的持續(xù)盈利能力、資產(chǎn)變現(xiàn)能力、籌資能力等等。本文采用實(shí)證分析的方法，主要從股權(quán)結(jié)構(gòu)角度比較分析我國不同股權(quán)結(jié)構(gòu)公司的股利政策，通過研究我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和股利政策的關(guān)系，提出規(guī)范我國上市公司的股利分配行為的一些措施。
為了考察我國上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)與其股利政策關(guān)系，本文選擇上海證券交易所的100家上市公司作為研究樣本，通過分析其連續(xù)5年（1999—2003年）的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，試圖找出我國上市公司的股利分配方式的特點(diǎn)及其與股權(quán)結(jié)構(gòu)的內(nèi)在聯(lián)系。本文選取的樣本公司主要涉及行業(yè)，包括交通業(yè)（10個）、制造業(yè)（15個）、農(nóng)業(yè)（9個）、房地產(chǎn)業(yè)（10個）、商業(yè)（15個）、信息技術(shù)業(yè)（15個）、社會服務(wù)業(yè)（11個）和綜合類公司（15個）。該行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)遵循上海證券交易所所制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，樣本公司是通過隨機(jī)選取的方法進(jìn)行選擇。
一、上市公司股利分配特點(diǎn)及其與股權(quán)結(jié)構(gòu)的關(guān)系
對上市公司的股利政策的考察，我們首先從總體上把握我國上市公司主要采用的股利分配方式，其次考察公司股權(quán)結(jié)構(gòu)對其股利分配方式的影響。目前，我國上市公司的股利分配方式主要有派現(xiàn)、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本（簡稱轉(zhuǎn)增）、混合股利分配方式及不分配股利。
（一）100家上市公司股利分配方式總體情況分析：
從1999年至2003年，各種分配方式的平均比例為：派現(xiàn)占43%，送股占7%，轉(zhuǎn)增占12%，混合分配方式占12%，不分配股利占44%。
（二）上市公司股利分配方式與股權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系
在隨機(jī)選取的100家上市公司中，非流通股份比例小于50%的公司僅有16家，占樣本公司總數(shù)的16%，而非流通股份比例大于50%的公司有84家之多，占樣本公司總數(shù)的84%。說明我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置不合理，非流通股股份占的比重過高。
在非流通股份比例小于50%的16家公司中，在1999年至2003年中各種分配方式平均所占比例為：派現(xiàn)41%，送股14%，轉(zhuǎn)增20%，混合股利分配16%，不分配股利46%；在非流通股份比例大于50%的84家公司中，在1999年至2003年中各種分配方式平均所占比例為：派現(xiàn)45%，送股9%，轉(zhuǎn)增12%，混合股利分配11%，不分配股利45%。
綜合以上數(shù)據(jù)，我們可以看到，（1）不管是非流通股份所占比例是大于50%還是小于50%，公司的股利分配行為主要有兩種：派現(xiàn)或不分配；（2）在非流通股份所占比例小于50%的公司中，不進(jìn)行股利分配的公司稍多于派現(xiàn)的公司（不分配公司比例為46%，派現(xiàn)的公司比例為41%），而送股、轉(zhuǎn)增股本和混合分配等分配方式的比例也較高；（3）當(dāng)非流通股份比例大于或等于50%時，不分配的公司與派現(xiàn)的公司比例雖各年有所不同，但總體來看，其所占比例是一致的（兩者均為45%），而送股、轉(zhuǎn)增股本和混合股利分配方式的比例較非流通股份比例小于50%時的比例有所下降。（4）從分配方式的時間分布來看，不管非流通股份的比例是否大于50%，在1999年至2003年期間，各個公司的派現(xiàn)比例是逐步上升的，而不進(jìn)行股利分配的比例是逐步下降的。
二、上市公司股利分配方式與股權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系分析
從以上的分析可知，我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)對其股利政策的制定產(chǎn)生著深刻的影響，特殊的股權(quán)結(jié)構(gòu)必然會使上市公司的股利分配行為呈現(xiàn)出中國特色。（1）我國上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為二元結(jié)構(gòu)，就在國內(nèi)上市的公司而言，主要分為流通股和非流通股。流通股又稱為公眾股，是一種可以在市場中流通的股份，但所占的比例相當(dāng)?shù)汀Ｔ诜橇魍ü芍校址譃閲夜伞⒎ㄈ斯伞?nèi)部職工股、轉(zhuǎn)配股。而國家股、法人股是不能上市流通的，由于其所占的份額較大，容易造成國有股東在上市公司中的絕對控股地位，從而會制訂出有利于自身利益的股利分配政策。上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，“一股獨(dú)大”現(xiàn)象容易使上市公司的股利分配政策成為某些具有控股股權(quán)股東的股利政策，中小投資者的回報(bào)很難得到保證。筆者認(rèn)為，在所考察的上市公司在制定股利政策時，基本上是從控股股東的角度來考慮。從不分配股利到其后的熱衷于分發(fā)現(xiàn)金股利，都是由大股東一手操縱。雖然近年來上市公司普遍出現(xiàn)“派現(xiàn)熱”，但這一熱潮可能并未真正惠澤中小投資者，主要表現(xiàn)在股票的換手率方面。我國股票市場的股票換手率極高，約達(dá)到200%左右，而美國只有67%。也就是說盡管上市公司提高了派現(xiàn)的比例，但流通股股東仍熱衷于股票的短期買賣價差。上市公司的股利政策成為了“大股東”、“控股股東”的股利政策。證券監(jiān)管部門要求上市公司提高派現(xiàn)水平的目的在于保護(hù)投資者的利益，減少資本市場的投機(jī)行為，但從股票的換手率來看，中小投資者并不買帳，市場上“投機(jī)風(fēng)”依然強(qiáng)勁，中小投資者的埋怨并未消失。（2）由于上市公司非流通股（特別是國家股）所占的比例很高，政府自然就是上市公司的最大股東，它必須確保國有資產(chǎn)保值增值以維護(hù)自身的利益。但另一方面，政府又是市場的監(jiān)管者（由中國證監(jiān)會代為行使這項(xiàng)權(quán)力），為了使資本市場規(guī)范運(yùn)行，它必須對資本市場進(jìn)行必要的干預(yù)。在政府既充當(dāng)市場管理者又充當(dāng)市場參與者的情況下，上市公司的股利分配政策不可避免地帶有行政干預(yù)的痕跡。根據(jù)實(shí)證分析（李常青，2001），1999年以前，我國上市公司不分配的現(xiàn)象逐年增多，且分配時多以送股和轉(zhuǎn)增股本為主，派現(xiàn)的比例較少。而本文的實(shí)證研究表明，在1999年后，公司則多傾向于派現(xiàn)，不分配的比例有所降低，送股和轉(zhuǎn)增股本處于次要的地位。分析股利政策的前后變化原因，筆者認(rèn)為，并非是因?yàn)樯鲜泄镜臉I(yè)績提高了，很大部分的原因在于監(jiān)管部門的政策限制和期間輿論的監(jiān)督。“跟著政策走”、“跟著輿論走”是我國上市公司股利分配行為的一大特色。
