時(shí)間：2023-03-21 17:04:01
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【關(guān)鍵詞】馬六甲王朝 馬六甲港 鄭和下西洋 興起
馬六甲王朝概況
馬六甲王朝,明代稱其為滿剌加國(guó),其王城為馬六甲市。該王朝所轄馬六甲港,位于海峽最狹窄部分,是天然優(yōu)良港口,港寬水深,既隱蔽而便于防守,又無淺灘和樹林,不受風(fēng)暴侵襲,船舶可安全入港;此外它扼東西要道,是印度洋、南中國(guó)海和爪哇海季風(fēng)的交叉點(diǎn),在帆船時(shí)代,季風(fēng)起著不可估量的動(dòng)力作用,成為推動(dòng)馬六甲良港發(fā)展的重要原因。①因此,馬六甲港得天獨(dú)厚的地理位置為馬六甲王朝取代爪哇成為新的轉(zhuǎn)口貿(mào)易中心奠定了基礎(chǔ)。
對(duì)于馬六甲王朝建立的時(shí)間,中國(guó)古籍記載是1403年,而西方學(xué)術(shù)界卻對(duì)這一問題有不同認(rèn)識(shí)。不過在美國(guó)學(xué)者保羅?惠特利《十五世紀(jì)時(shí)的商埠滿剌加》的這篇論文里,最終認(rèn)可了明朝史書對(duì)滿剌加建立時(shí)間的記載。不過,對(duì)于永樂帝何時(shí)賜封滿剌加國(guó)王這件事,中國(guó)古籍的記載卻稍有出入。然而,不管明朝對(duì)滿剌加正式冊(cè)封的時(shí)間是1405還是1409年,這都不能抹掉明朝正式冊(cè)封過滿剌加這件事,所以筆者在此不對(duì)這個(gè)問題展開討論。
明朝對(duì)馬六甲王朝發(fā)展的作用
對(duì)于明朝政府對(duì)滿剌加的庇護(hù)以及鄭和下西洋促進(jìn)滿剌加貿(mào)易的繁榮這些事情的看法,則是隨著學(xué)術(shù)界對(duì)鄭和下西洋的深入研究以及對(duì)東南亞整體史和國(guó)別史研究的深入,逐漸改變了以前那種認(rèn)為明朝政府的庇護(hù)以及鄭和下西洋對(duì)滿剌加的繁榮產(chǎn)生了重大影響的看法。因此,現(xiàn)在一些學(xué)者認(rèn)為滿剌加在歷史上的重要作用并非是明朝政府的冊(cè)封和鄭和下西洋帶去的大量貿(mào)易機(jī)會(huì)所導(dǎo)致的,而是因?yàn)槠涞锰飒?dú)厚的地理位置以及當(dāng)時(shí)東南亞的大環(huán)境,特別是爪哇貿(mào)易中心的衰落,驅(qū)使?jié)M剌加作為一個(gè)新的中轉(zhuǎn)口貿(mào)易中心,在15世紀(jì)發(fā)展成一個(gè)著名國(guó)際商港,在國(guó)際貿(mào)易中起到重要作用。
然而,不可否認(rèn)明朝在滿剌加的發(fā)展過程中同樣也起了一定的作用。滿剌加位于東南半島的最南端,立國(guó)之初只是一個(gè)偏僻的小漁村,因而經(jīng)常受到北方強(qiáng)大的暹羅的侵?jǐn)_,被迫向暹羅屈服,進(jìn)貢方物,這在一定程度上束縛了滿剌加的發(fā)展壯大。在鄭和下西洋前夕,明朝派遣中官尹慶到滿剌加賜封滿剌加國(guó)王,滿剌加正好利用這個(gè)機(jī)會(huì)請(qǐng)求明朝保護(hù),以此來擺脫暹羅控制?！按颂幣f不稱國(guó),因海有五嶼之名耳,無國(guó)王,止有頭目掌管此地。屬暹羅所轄,歲輸金四十兩,否則差人征伐。永樂七年已丑,上命正使太監(jiān)鄭和統(tǒng)率詔敕,賜頭目雙臺(tái)銀印,冠帶抱服,建碑封城,遂名滿剌加。是后暹羅莫敢侵?jǐn)_。其頭目蒙恩為王,挈妻子赴京朝謝,進(jìn)貢方物。朝廷又賜與海船回國(guó)守土。”②由此可以看出,明朝對(duì)滿剌加國(guó)王的冊(cè)封增添了滿剌加外部的穩(wěn)定因素,對(duì)滿剌加擺脫暹羅的侵?jǐn)_起了一定作用,穩(wěn)定的外部環(huán)境有利于滿剌加經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,為其在15世紀(jì)成為中轉(zhuǎn)口貿(mào)易中心提供了條件。因而,明朝在滿剌加的繁榮過程中是起到作用的,只是這個(gè)作用并不是如中國(guó)古籍以及以前的學(xué)者所描繪的那樣,即滿剌加的繁榮主要應(yīng)歸功于明朝對(duì)其的保護(hù)以及鄭和下西洋給其帶去的貿(mào)易機(jī)會(huì)。
區(qū)域優(yōu)勢(shì)與馬六甲王朝的興盛
一些學(xué)者主張從外部尋找滿剌加貿(mào)易繁榮興盛的原因,主要是看到滿剌加立國(guó)之初,是一塊未經(jīng)開發(fā)的蠻荒之地,是一個(gè)偏僻的漁村和海盜巢穴。僅僅住著二三十個(gè)當(dāng)?shù)赝寥?和一些從米南加保移入的種植者和商人,他們靠簡(jiǎn)陋漁具捕魚為生。③而滿剌加的氣候朝熱暮寒,國(guó)內(nèi)缺少農(nóng)業(yè)資源。“其國(guó)東南是大海,西北是老岸連山,皆沙鹵之地,……田瘦谷薄,人少耕種?！币约啊芭f隸暹羅”等等。他們把滿剌加天生環(huán)境的缺陷以及建立之初面對(duì)的北方強(qiáng)敵暹羅和南面的敵人麻諾巴歇這些因素綜合考慮之后,便認(rèn)為滿剌加這個(gè)初生的國(guó)家如果要在暹羅和麻諾巴歇這兩個(gè)強(qiáng)大的鄰國(guó)公開敵視的情況下獲得任何生存的機(jī)會(huì),它就得尋找一些有勢(shì)力的朋友。又因?yàn)槊鞒瘜?duì)滿剌加的冊(cè)封以及“是后暹羅莫敢侵?jǐn)_”,因而他們便順理成章地把滿剌加繁榮的關(guān)鍵歸功于明朝。約翰?卡迪對(duì)這一問題也持這個(gè)觀點(diǎn),在他的代表作《東南亞歷史發(fā)展》一書中就有所體現(xiàn):“在十五世紀(jì)的最初幾十年里,當(dāng)?shù)氐男蝿?shì)和外部的干預(yù),促成了馬六甲海峽為商務(wù)交通重新開放。其決定性的因素是明朝政府和印度主要貿(mào)易界(他們恰巧是穆斯林)的迫切需要恰好一致,它們要鎮(zhèn)壓實(shí)際上存在于整個(gè)十四世紀(jì)的令人討厭的海盜行徑,這種海盜的劫掠使通過海峽的貿(mào)易活動(dòng)陷于癱瘓。明朝中國(guó)發(fā)現(xiàn)新建的馬六甲城邦的馬來統(tǒng)治者是一個(gè)忠誠(chéng)的臣屬,他在晚年改信伊斯蘭教,以便加強(qiáng)他同穆斯林商人打交道的地位?！雹?/p>
然而,他們忽略了一個(gè)很重要因素那就是東南亞當(dāng)時(shí)的大環(huán)境。在滿剌加立國(guó)之前,在馬六甲海峽之所以沒有出現(xiàn)一個(gè)獨(dú)立政權(quán),是因?yàn)樵?～13世紀(jì)室利佛逝帝國(guó)控制了這條海峽,掌握了海上轉(zhuǎn)口貿(mào)易壟斷權(quán),維持了五個(gè)多世紀(jì)繁榮。在室利佛逝滅亡之后,13世紀(jì)初,麻諾巴歇建立,進(jìn)行對(duì)外擴(kuò)張,也極力控制馬六甲海峽。不過到13世紀(jì)末,麻諾巴歇王國(guó)陷入政治混亂之中,缺乏安全保護(hù)的東西方商船畏懼海盜的劫掠,被迫繞道巽他海峽,此時(shí)馬六甲海峽沒有了室利佛逝時(shí)期的繁榮,但是這些商人們?nèi)匀黄惹邢Ｍ苡幸粋€(gè)政權(quán)能夠重新控制馬六甲海峽保護(hù)他們的商船?！半S著室利佛逝的崩潰,馬六甲海峽的重要地區(qū)出現(xiàn)了混亂和海盜,這種惱人的情況引起了最初的政治沖動(dòng),這種形勢(shì)迫切需要建立商業(yè)控制下的安全避難港?！雹菰偌由下橹Z巴歇因國(guó)內(nèi)政治混亂而無力統(tǒng)轄馬六甲海峽地區(qū),拜里迷蘇剌便利用這個(gè)機(jī)會(huì)在馬六甲海峽建立了滿剌加。
雖然一般認(rèn)為土地貧瘠、糧食缺乏對(duì)一個(gè)新生政權(quán)來說是致命缺陷,但是這僅僅是針對(duì)陸地政權(quán)而言,對(duì)于滿剌加,卻是一個(gè)例外。滿剌加正好利用糧食缺乏這一點(diǎn)來加強(qiáng)其同爪哇的貿(mào)易聯(lián)系。因?yàn)樽ν凼呛u地區(qū)的農(nóng)業(yè)中心,所以它是供應(yīng)滿剌加糧食的主要地區(qū)之一。因而爪哇的商船頻繁往來與滿剌加,運(yùn)去大米和胡椒,換回印度棉布和以絲綢和瓷器為主的中國(guó)商品。這種經(jīng)濟(jì)聯(lián)系減少了滿剌加與爪哇的敵對(duì)關(guān)系,加強(qiáng)了他們之間的經(jīng)濟(jì)交流。除此之外,原先與滿剌加敵對(duì)的暹羅也在逐步與滿剌加進(jìn)行貿(mào)易往來。暹羅主要向滿剌加出口大米,進(jìn)口香料、胡椒、織錦等。同時(shí)緬甸勃固也向馬滿剌加出口糧食等,而婆羅洲東海岸也一樣。
除此之外,統(tǒng)治者政策也是滿剌加繁榮的重要因素。公元1414年,拜里迷蘇剌與蘇門答臘波散王國(guó)公主結(jié)婚,并改信伊斯蘭教,招徠許多穆斯林到滿刺加經(jīng)商,特別是吸引了巴塞的穆斯林商人到滿剌加進(jìn)行貿(mào)易。因?yàn)楫?dāng)時(shí)的香料和稻米貿(mào)易主要操縱在爪哇人手里,胡椒貿(mào)易則被巴塞人控制,在他們來到滿剌加進(jìn)行貿(mào)易之前,麻諾巴歇與巴塞王國(guó)之間的商業(yè)往來已很頻繁,爪哇人把香料和稻米運(yùn)到巴塞,換取胡椒。此時(shí)麻諾巴歇日漸衰微,而巴塞國(guó)勢(shì)正盛。巴塞又是伊斯蘭教傳入東南亞最早的地方,有許多穆斯林商人在這里聚居。因?yàn)榘堇锩蕴K剌改信伊斯蘭教便把巴塞很多穆斯林商人吸引到了滿剌加,為滿剌加帶去了重要的胡椒貿(mào)易,隨后越來越多的爪哇人也將香料和稻米運(yùn)到滿剌加,這促使了滿剌加的進(jìn)一步繁榮。
滿剌加經(jīng)濟(jì)的繁榮,使它取代了巨港和爪哇成為東南亞新的中轉(zhuǎn)口貿(mào)易中心。因此“在十五世紀(jì)形成了一個(gè)以滿剌加為中心的貿(mào)易圈,并形成南北兩條弧線。北部弧線形成較早,包括從占城、越南、柬埔寨及泰國(guó)沿海直到滿剌加;南部弧線是從菲律賓群島經(jīng)過婆羅洲、西里伯斯、馬魯古群島、巽他海峽、再?gòu)淖ν邸⑻K門答臘直到滿剌加?！雹捱@個(gè)區(qū)域性貿(mào)易圈出現(xiàn),不僅使溝通東西方的中介貿(mào)易空前高漲,而且使整個(gè)東南亞地區(qū)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)交換和聯(lián)系大大加強(qiáng)。
結(jié) 語
綜上所述,滿剌加不是一個(gè)靠著軍事征服而繁榮強(qiáng)盛的國(guó)家,而是依靠對(duì)馬六甲海峽的控制,成為東西方海上貿(mào)易的據(jù)點(diǎn),形成了百貨集散的中心,而成為了一個(gè)貿(mào)易極為興盛和經(jīng)濟(jì)無比繁榮的國(guó)家。由室利佛逝到麻諾巴歇再到滿剌加,表明了任何一個(gè)能夠支配馬六甲海峽的政權(quán)都一定會(huì)從過往這里的商業(yè)中獲益匪淺。因而,從中我們可以看出,在海島地區(qū),海上貿(mào)易與農(nóng)業(yè)同樣重要,那些無法發(fā)展任何重要農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)的國(guó)家,因?yàn)橛袡C(jī)會(huì)納入主要的貿(mào)易潮流,便為他們的政權(quán)提供了扎實(shí)的基礎(chǔ)。因此,地理位置是論述滿剌加經(jīng)濟(jì)繁榮必不可少的一個(gè)因素,此外海島地區(qū)舊的貿(mào)易中心的衰落為滿剌加作為新的中轉(zhuǎn)口貿(mào)易中心的崛起提供了契機(jī)等,所以在討論滿剌加經(jīng)濟(jì)的繁榮時(shí)不能簡(jiǎn)單地將其歸功于明朝的保護(hù)和鄭和下西洋帶來的商機(jī)。(作者單位:綿陽師范學(xué)院)
注釋
①③余思偉:《中外海上交通與華僑》,廣州:暨南大學(xué)出版社,1991年,第52、51頁。
②馬歡:《贏涯勝覽》?《滿剌加條》。
關(guān)鍵詞：宋代；海南；貿(mào)易
宋代是海南發(fā)展的重要時(shí)期，海南靠著自己獨(dú)特的優(yōu)越的自然條件，不僅僅和大陸之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易十分密切，更主要是在東西海上貿(mào)易中據(jù)有愈來愈重要的地位，成為海內(nèi)外的交通樞紐。
第一，海南與國(guó)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展?！墩颅偱_(tái)志》載：宋神宗元豐五年（1082），廣西漕臣奏章中指出：“雷化州與瓊島對(duì)境而發(fā)船。請(qǐng)引于廣州舶司，約五千里，乞今廣西瀕海郡縣土著商一人，載米谷牛酒黃魚及非舶司賦取之物，兌至廣州，請(qǐng)引詔孫迥洋度行之?！薄端问贰堣b傳》亦載，當(dāng)時(shí)張鑒在廣州時(shí)，“有親故謫瓊州，每以奉米附商舶寄贍之”。這表明海南與大陸貿(mào)易往來頻繁。海南與內(nèi)地的貿(mào)易往來主要是海南有他們需要的消費(fèi)品，宋代趙汝適在《諸蕃志》卷下《志物》“海南條”中記載者海南有沉香、蓬萊香、鷓鴣斑香、箋香、生香、丁香、檳榔、葉子、吉貝、芋麻、褚皮、赤白藤、花蔓、黎模、青桂木、花梨木、海梅脂、瓊枝菜、海漆、革麥、高良姜、魚鏢、黃蠟、石蟹等。這些貨物多出自黎恫，先是周邊地區(qū)的省民用鹽、鐵、魚、米等與黎人貿(mào)易，繼而轉(zhuǎn)賣給其他商賈。由于大量香藥流入大陸，故宋時(shí)瓊州知州朱初平在奏章中強(qiáng)調(diào)，廣州，是外國(guó)香客及海南旅客所聚之地，因此，他建議政府應(yīng)在廣州設(shè)市，以便“和買”流入廣州之各類香藥[1]。
同時(shí)，檳榔和吉貝也是海南輸往內(nèi)地的大宗商品，時(shí)僅“海南販之（檳榔），瓊管收其征，歲計(jì)居十之五。廣州稅務(wù)收檳榔稅，歲數(shù)萬緡。推是，則諸處所收，與人之所取，不可勝計(jì)矣”[2]海南每年要交檳榔稅為“居十之五”，同樣，宋代王象之在《輿地紀(jì)勝》卷124《廣南西路·瓊州》載：“歲過閩廣者不知其幾千百萬也”，以致“非檳榔之利，不能為此一州也”。宋趙汝適在《諸蕃志》卷下《志物》“海南條”中也載，海南“惟檳榔、吉貝獨(dú)盛，泉商興販，大率仰此”?？梢?，當(dāng)時(shí)香料、檳榔及吉貝在海南對(duì)外輸出上占據(jù)十分重要的地位。
第二，海南海外貿(mào)易的發(fā)展。到了宋代，海南海外貿(mào)易獲得巨大的發(fā)展。宋代，海南島與南海諸國(guó)地理相近，貿(mào)易便利：“若夫浮海而南，近則占城諸蕃，遠(yuǎn)則接于六合之外矣?！盵3]也就說，海南在宋代有著優(yōu)越的地理位置，與東南亞國(guó)家有著很好貿(mào)易基礎(chǔ)，宋代著名學(xué)者樓鑰在《攻媿集》卷3《送萬耕道帥瓊管》中寫道：“勢(shì)須致此少休息，乘風(fēng)徑集番禺東?！?，可見，海南在宋代已經(jīng)成為南海貿(mào)易的中轉(zhuǎn)站。莊方往任知瓊州時(shí)，皇上告誡他：“瓊管以四州之壤嶺立海中，實(shí)與番禺相為引重，大船蝙獻(xiàn)深，賴以為歸，摩符不輕畀也……（你）必能習(xí)知南海之俗，往其輯寧蠻蜒，勞撫賈胡，以稱聯(lián)選侯之意。”[4]
宋代海南的海外貿(mào)易，首先表現(xiàn)為中國(guó)大陸和南海諸國(guó)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，“在島東南部和南部，如陵水軍田坡、番人坡、移輩，三亞市藤橋、天涯海角、崖城、梅山等地，不斷發(fā)現(xiàn)唐宋文物。其中有波斯人珊瑚墓葬上百座，一粵、閩、浙、贛等地出產(chǎn)的陶瓷、北宋銅錢等。”[5]可見，當(dāng)時(shí)有很多閩粵等地的陶瓷和銅錢被轉(zhuǎn)運(yùn)到海南，尤其是銅錢，在大陸嚴(yán)禁的情況下，經(jīng)由海南轉(zhuǎn)口就更加隱秘和便利，此后明清時(shí)期有很多的走私貿(mào)易也大多走這條路。除了轉(zhuǎn)口貿(mào)易之外，海南本地很多物產(chǎn)也向海外出口。海外一些國(guó)家也因聞海南馬種適宜作戰(zhàn)打斗而專程到海南大批購(gòu)買馬匹。宋乾道中占城國(guó)王曾派人到海南買馬，得到數(shù)十匹，次年再來買，“人徒甚盛”[6]淳熙二年（1175）秋，占城國(guó)王“遣六百人，海舟三十艘，至海南買馬”。[7]足見占城對(duì)海南馬需求之急切。除采購(gòu)商品外，也有來補(bǔ)充淡水的。如在昌化縣的白馬井，宋代趙汝適在《諸蕃志》卷下《志物》“海南條”中“泉味甘美，商舶回日，汲載以供日用”。
為適應(yīng)海外貿(mào)易發(fā)展的需要，在宋代海南出現(xiàn)了市舶機(jī)構(gòu)，掌管市舶事務(wù)。據(jù)徐松輯《宋會(huì)要輯稿》第86冊(cè)《職官44之29--30》載：南宋孝宗乾道九年（1173）七月，提舉黃良心曾上言欲“創(chuàng)置廣南路提舉市舶司，主管官一員，專一覺察市舶之弊，并催趕回舶抽解，于瓊州置司”，但被朝廷否決，“更不施行”。另據(jù)《諸蕃志》卷下《志物》“海南條”載，宋時(shí)海南的“瓊山、澄邁、臨高、文昌、樂會(huì)，皆有市舶”?！端问贰な池浿尽酚涊d：海南對(duì)于往來于海南的商船的收稅情況，瓊管曾奏“海南收稅，較船之丈尺，謂之‘格納’。其法分三等，有所較無幾，而輸錢多寡十倍?！?/p>
總之，海南在宋代的貿(mào)易得到重要發(fā)展，不但促進(jìn)海南的經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展，而且也加強(qiáng)了海南與國(guó)內(nèi)外聯(lián)系，同時(shí)也凸顯海南在南海貿(mào)易的重要地位。
參考文獻(xiàn)：
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[2]黃純艷，宋代海外貿(mào)易史 [M]，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003.
[3]鄧敏銳，明清海南島對(duì)外貿(mào)易研究[M]，暨南大學(xué)2006年碩士論文.
【摘要】自由貿(mào)易,是走向和諧貿(mào)易,建立與發(fā)展和諧經(jīng)濟(jì)大成一體化發(fā)展體系的一個(gè)關(guān)鍵。自20世紀(jì)90年代以來,我國(guó)在沿海地區(qū)陸續(xù)設(shè)立了15個(gè)保稅區(qū)。但由于國(guó)內(nèi)外情勢(shì)的變化和管理上存在的一些問題,我國(guó)保稅區(qū)正面臨著向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型的迫切問題。從對(duì)國(guó)外自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展過程中的特點(diǎn)與模式的研究,得出了我國(guó)保稅區(qū)轉(zhuǎn)型的一些啟示。
【關(guān)鍵詞】自由貿(mào)易區(qū);保稅區(qū);轉(zhuǎn)變
世界經(jīng)濟(jì)和諧貿(mào)易一體化發(fā)展的大成管理體系建立,關(guān)鍵在于從自由貿(mào)易走向和諧貿(mào)易。從國(guó)外自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展過程中的模式特點(diǎn)來看,自由貿(mào)易區(qū)最早的雛形可以追溯到古代排尼基亞全盛時(shí)期,13~14世紀(jì),法國(guó)、德意志的一些城市相繼開辟自由貿(mào)易區(qū)。真正意義的自由貿(mào)易區(qū)是1547年意大利的熱那亞灣。此后的400多年中,自由貿(mào)易區(qū)的數(shù)量和規(guī)模都是有限,主要的活動(dòng)仍然停留在轉(zhuǎn)口貿(mào)易,即在一些資本主義國(guó)家及其所屬的殖民地。據(jù)資料統(tǒng)計(jì),這期間全世界共有26個(gè)國(guó)家設(shè)置了75個(gè)不同類型的自由貿(mào)易為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)特區(qū),于1936年建立了美國(guó)境內(nèi)的第一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)。二次世界大戰(zhàn)后,自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展有很大的突破。到20世紀(jì)80年代末,全世界除大洋洲以外,自由貿(mào)易區(qū)分布在各大洲,亞洲25個(gè)國(guó)家和地區(qū)有161個(gè),非洲14個(gè)國(guó)家有126個(gè),歐洲17個(gè)國(guó)家有125個(gè),美洲30個(gè)國(guó)家有217個(gè)。到了90年代,世界上已有各種類型的自由貿(mào)易區(qū)達(dá)900多個(gè),其中2/3分布在發(fā)達(dá)國(guó)家。20世紀(jì)90年代中期以來,自由貿(mào)易區(qū)呈現(xiàn)國(guó)際區(qū)域一體化發(fā)展趨勢(shì)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化,一體化和貿(mào)易自由化的發(fā)展,自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展,不管是在數(shù)量上還是管理上都有很好的前景。
幾個(gè)世紀(jì)的發(fā)展,世界上設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)的國(guó)家,不管是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都在發(fā)展對(duì)外貿(mào)易、繁榮地方經(jīng)濟(jì)和擴(kuò)大就業(yè)等方面取得輝煌的成就。筆者通過美國(guó)對(duì)外貿(mào)易區(qū),巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)等為例,來分析介紹世界自由貿(mào)易區(qū)的功能和作用。通過對(duì)漢堡港、鹿特丹港、安特衛(wèi)普港的考察比較,進(jìn)一步為我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展提供借鑒。
1美國(guó)對(duì)外貿(mào)易區(qū)
二戰(zhàn)后相當(dāng)一段時(shí)間里,美國(guó)經(jīng)濟(jì)一直處在貿(mào)易持續(xù)順差的位置,對(duì)外貿(mào)易區(qū)的發(fā)展相當(dāng)緩慢。20世紀(jì)60年代70年代初,出現(xiàn)貿(mào)易逆差,國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)低迷,就業(yè)壓力緊張。為了改變這個(gè)局面,到1980年,全美自由貿(mào)易區(qū)增加到77個(gè),到1994年底,自由貿(mào)易區(qū)達(dá)285個(gè),總數(shù)為484個(gè)。同時(shí),管理和功能也日趨完善。
美國(guó)《對(duì)外貿(mào)易區(qū)法》(1934年),規(guī)定美國(guó)自由貿(mào)易區(qū)的主要功能是進(jìn)出口貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易和倉(cāng)儲(chǔ)。1950年后,美國(guó)經(jīng)濟(jì)日益繁榮,市場(chǎng)需求劇增,為國(guó)外商品進(jìn)入帶來了便捷,同時(shí)允許提供商品展銷和加工制造。1980年后,各個(gè)貿(mào)易區(qū)先后允許用美國(guó)零部件與外國(guó)裝備為成品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。
美國(guó)對(duì)外貿(mào)易區(qū)一個(gè)很鮮明的特色是:因地制宜的原則配置和完善自己的功能。紐約對(duì)外貿(mào)易區(qū)由于背靠美國(guó)國(guó)內(nèi)遼闊的市場(chǎng)腹地,附近沒有合適的轉(zhuǎn)口國(guó)等原因,主要從事進(jìn)口貿(mào)易和進(jìn)口加工業(yè)務(wù);邁阿密對(duì)外貿(mào)易區(qū)由于位于佛羅里達(dá)半島的最南端,因最佳貿(mào)易服務(wù)成本半徑內(nèi)有多達(dá)30個(gè)國(guó)家的原因,主要從事轉(zhuǎn)口貿(mào)易和為轉(zhuǎn)口貿(mào)易配套的其他業(yè)務(wù),貨物轉(zhuǎn)口量達(dá)65%以上。
2巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)
科隆擁有很好的地理優(yōu)勢(shì)地位,位于巴拿馬運(yùn)河的咽喉,靠近巴拿馬最大的港口克里斯托帕爾港。一方面,可以溝通太平洋和大西洋;另一方面又是北美與中南美洲的連接點(diǎn),
屬于世界上屈指可數(shù)的東西南北貨物集散地之一,也成為東方產(chǎn)品通往拉美各國(guó)市場(chǎng)的橋梁。
科隆自由貿(mào)易區(qū)一個(gè)突出的特點(diǎn)是有利地運(yùn)用地理位置的優(yōu)勢(shì)——世界航運(yùn)中轉(zhuǎn)樞紐。大量的貨物在此地流轉(zhuǎn),轉(zhuǎn)口貿(mào)易定位為主要業(yè)務(wù)。資金的大量流動(dòng)也使科隆的金融業(yè)發(fā)達(dá),外資銀行及分支機(jī)構(gòu)密集。商品的展示,避免了客商遠(yuǎn)涉重洋采購(gòu),節(jié)約了時(shí)間和費(fèi)用。
3漢堡港、鹿特丹港、安特衛(wèi)普港
漢堡港是歐洲經(jīng)濟(jì)自由區(qū)的典型,被稱為“通往世界的門戶”漢堡自由港高效的管理手段值得研究,漢堡自由港對(duì)進(jìn)出的船只和貨物給予最大限度的自由,提供自由和便捷的管理措施,貫穿于從貨物卸船、運(yùn)輸、再裝運(yùn)的整個(gè)過程中。這種自由和便捷程度,在世界上所有自由港和自由貿(mào)易區(qū)中都是少見的。漢堡自由港轉(zhuǎn)口貿(mào)易帶動(dòng)了金融、保險(xiǎn)等第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,使?jié)h堡成為德國(guó)的金融中心之一,這說明自由港與城市的功能是互相促進(jìn)的。
荷蘭鹿特丹港是世界最重要的貨物集散地之一,鹿特丹港的最大特點(diǎn)是儲(chǔ)、運(yùn)、銷一體化,通過一些保稅倉(cāng)庫(kù)和貨物分撥配送中心進(jìn)行儲(chǔ)運(yùn)和再加工,提高貨物的附加值,然后通過多種運(yùn)輸方式將貨物運(yùn)往荷蘭等歐洲國(guó)家。鹿特丹港擁有完善的海關(guān)設(shè)施、優(yōu)惠的稅收政策,保稅倉(cāng)庫(kù)區(qū)域內(nèi)企業(yè)在海關(guān)允許下可進(jìn)行任何層次加工。對(duì)集裝箱貨物的倉(cāng)儲(chǔ)和配送來說,坐落在港區(qū)和各個(gè)工業(yè)區(qū)內(nèi)的物流配送基地,可以為其提供最完善的各種增值服務(wù)。
安特衛(wèi)普港是世界海運(yùn)網(wǎng)絡(luò)的重要支點(diǎn)。按純國(guó)際運(yùn)輸量計(jì)算,它是世界第四大港。安特衛(wèi)普港具有領(lǐng)先于歐洲其他港口的貨物裝卸作業(yè)效率,擁有現(xiàn)代化的EDI信息控制與電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。港務(wù)局使用“安特衛(wèi)普港信息控制系統(tǒng)(APICS)”,計(jì)劃、安排船舶抵離港和掌握國(guó)際海運(yùn)危險(xiǎn)品的申報(bào)。安特衛(wèi)普港還實(shí)行一種叫做臨時(shí)存儲(chǔ)(Temporarystorage)的管理方式。這種海關(guān)臨時(shí)存儲(chǔ)區(qū),也可以不設(shè)在港區(qū)內(nèi),只需要提前作簡(jiǎn)易申報(bào)即可進(jìn)行臨時(shí)存儲(chǔ),而不必得到海關(guān)批準(zhǔn)。經(jīng)過海運(yùn)到達(dá)的貨物,可以在海關(guān)指定位置暫時(shí)保存45天,而以其他方式進(jìn)入的貨物,保存期為20天。
中國(guó)保稅區(qū)的發(fā)展還存在問題。我國(guó)保稅區(qū),是我國(guó)海關(guān)管理的特殊區(qū)域,是我國(guó)借鑒國(guó)際上通行的做法,在結(jié)合我國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上形成的新型的經(jīng)濟(jì)開放區(qū)域,處在我國(guó)對(duì)外開放的前沿。我國(guó)最早設(shè)立的保稅區(qū),是深圳市沙頭角保稅區(qū),成立于1987年12月。到1994年底,我國(guó)已經(jīng)建立了13家保稅區(qū)。到目前為止,我國(guó)一共建立了15家保稅區(qū)。
我國(guó)保稅區(qū)和國(guó)外的自由貿(mào)易區(qū)有相似之處,但更多的是與世界優(yōu)秀自由貿(mào)易區(qū)的存在差距。世界自由貿(mào)易區(qū)伴隨著世界經(jīng)濟(jì)特區(qū)的產(chǎn)生而產(chǎn)生。我國(guó)的保稅區(qū)是伴隨我國(guó)改革開放的進(jìn)程,直到深化階段才形成。前者主要目的是在不影響國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保護(hù)的前提下,最大限度地獲取全球自由貿(mào)易給國(guó)家經(jīng)濟(jì)帶來好處。我國(guó)保稅區(qū)主要是為了改善我國(guó)投資、建設(shè)的軟環(huán)境,最大限度地利用國(guó)外的資金、技術(shù)發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì),充分發(fā)揮帶動(dòng)效用,帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在區(qū)域性質(zhì)上,我國(guó)保稅區(qū)沒有明確的定性,行文規(guī)定不明,致使各部門認(rèn)識(shí)不同一。沒有真正開放一線,監(jiān)管手續(xù)繁瑣。在區(qū)域功能上,政策上的差異由于地理位置和操作手續(xù)的影響,難以形成規(guī)模。出口功能由于出口退稅政策的影響難以發(fā)揮作用;加工功能受企業(yè)進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的限制,貨物在保稅區(qū)與非保稅區(qū)之間進(jìn)出也制約了加工功能的發(fā)展;區(qū)內(nèi)貿(mào)易公司不具備進(jìn)出口權(quán),制約保稅區(qū)的貿(mào)易功能;外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán),進(jìn)口貨物不可以零售也不利于保稅區(qū)的發(fā)展。世界自由貿(mào)易區(qū)通常由國(guó)家政府直接管理。機(jī)構(gòu)的設(shè)立代表的是國(guó)家政府的權(quán)利,管理相當(dāng)?shù)臋?quán)威,負(fù)責(zé)自由貿(mào)易區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)管理與協(xié)調(diào),是一種相對(duì)弱化的管理體制。我國(guó)保稅區(qū)不僅有國(guó)家的宏觀管理,有存在地方政府的微觀調(diào)控。兩者條條框框的行政摩擦,使管理上很大的混亂和不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。
我國(guó)保稅區(qū)面臨的機(jī)遇與發(fā)展對(duì)策。世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)加強(qiáng),生產(chǎn)組織方式發(fā)生重大的變化。物流、信息流、人員流動(dòng)的速度加快,世界成為一個(gè)相互聯(lián)系的整體,各國(guó)相互聯(lián)系,合作與競(jìng)爭(zhēng)的局面共存。隨著國(guó)際貿(mào)易深度的加強(qiáng),一方面貿(mào)易不僅存在傳統(tǒng)模式,另一方面產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易與公司內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展,使得國(guó)際分工合作更加重要?？鐕?guó)公司的發(fā)展在其中有不可磨滅的作用。各國(guó)通過控制自己的核心技術(shù)能力,借助各國(guó)的資源稟賦優(yōu)勢(shì),通過服務(wù)外包等方式將非核心業(yè)務(wù)外置,使得整個(gè)國(guó)際分工體系更加專業(yè)化。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的背景下,歐盟—加—墨自由貿(mào)易區(qū)的實(shí)現(xiàn),亞太經(jīng)濟(jì)一體化呼聲漸高,各國(guó)建立自由貿(mào)易區(qū)已經(jīng)成為了一種新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作大成管理模式?？萍几锩畈l(fā)展,各國(guó)經(jīng)濟(jì)開始轉(zhuǎn)形,客觀推動(dòng)我國(guó)保稅區(qū)尋找新的出路。從某種意義上說,我國(guó)保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)是外界客觀環(huán)境和自身發(fā)展矛盾內(nèi)因共同決定的。通過對(duì)國(guó)外先進(jìn)的自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)的借鑒,是我們避免走彎路或錯(cuò)路的一個(gè)重要途徑:簡(jiǎn)單,高效。
4因地制宜,合理功能拓展與定位,提升發(fā)展空間
世界各國(guó)自由貿(mào)易區(qū)的目標(biāo)選擇與功能定位與所在國(guó)的地理位置、歷史發(fā)展、經(jīng)濟(jì)地位、政治狀況等因素密切聯(lián)系。美國(guó)自由貿(mào)易區(qū)的因地制宜就是相當(dāng)好的典范。我國(guó)可以自己斟酌自身特點(diǎn)進(jìn)行定位。從保稅區(qū)進(jìn)出口額完成的情況來看,上海外高橋、天津港、大連、
深圳福田保稅區(qū)已成為全國(guó)保稅區(qū)開展國(guó)際貿(mào)易的主力。保稅倉(cāng)儲(chǔ)功能在保稅倉(cāng)庫(kù)內(nèi)允許商品進(jìn)行再包裝、分級(jí)、挑選、抽樣、混合、處理等商業(yè)性加工,實(shí)現(xiàn)商品倉(cāng)儲(chǔ)自動(dòng)化,配送高效化。張家港保稅區(qū)、廈門象嶼保稅區(qū)、沙頭角保稅區(qū)、汕頭保稅區(qū)等適合都以保稅倉(cāng)儲(chǔ)為主,我國(guó)政府機(jī)構(gòu)可以通過進(jìn)一步突出他們的優(yōu)勢(shì),提供更加先進(jìn)的物流系統(tǒng)。
5明確方向,整合資源,階段性提升深化改革
國(guó)際自由貿(mào)易區(qū)有自由貿(mào)易區(qū)、自由貿(mào)易港、自由轉(zhuǎn)運(yùn)區(qū)、自由貿(mào)易特區(qū)、出口加工區(qū)等多種形態(tài)。各種形態(tài)的規(guī)模不同,政策和開放程度也有差異。發(fā)達(dá)國(guó)家的自由貿(mào)易區(qū)在繼續(xù)經(jīng)營(yíng)貿(mào)易的前提下,日益注重加工制造業(yè),傳統(tǒng)業(yè)務(wù)也開始注入新活力,加入更多的科技因素,朝資本密集型工業(yè)發(fā)展。鑒于我國(guó)工業(yè)化和各項(xiàng)基本實(shí)際情況,可以突出加工,努力朝自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型邁出堅(jiān)定的步伐。保稅區(qū)是制度創(chuàng)新的產(chǎn)物,法制體制的完善日益提上日程。通過整合各個(gè)特殊監(jiān)管區(qū)域的功能,政策,監(jiān)管和法制,作到平衡互補(bǔ),實(shí)現(xiàn)從外延擴(kuò)展到內(nèi)涵深化的轉(zhuǎn)變。功能上確保基本的功能項(xiàng)目前提下,統(tǒng)一特殊監(jiān)管區(qū)域的稅收政策。統(tǒng)一海關(guān)的監(jiān)管模式、作業(yè)流程、操作規(guī)范和信息化管理系統(tǒng),降低監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)一步提高管理效能。提高保稅區(qū)的綜合配套改革,提高開放程度,使投資貿(mào)易便利。改革的途徑,可以實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展,但轉(zhuǎn)型過程中注意操作的層次性,避免資源浪費(fèi)。
6簡(jiǎn)化手續(xù),積聚優(yōu)勢(shì),加大執(zhí)法力度
內(nèi)容摘要：廣東中山是珠三角產(chǎn)業(yè)集群最密集的城市。2008年，國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)建設(shè)中山保稅物流中心，保稅物流中心的建設(shè)，對(duì)中山及周邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極的促進(jìn)作用。文章介紹了中山及周邊地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群情況，并對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群與保稅物流中心的互動(dòng)效應(yīng)進(jìn)行了分析。
關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 保稅物流中心 互動(dòng)效應(yīng)
中山及周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群分布情況
（一）中山特色產(chǎn)業(yè)集群情況
中山市以全省1％的國(guó)土面積、不到2％的戶籍人口，建成了珠三角產(chǎn)業(yè)集群最密集的城市。全市擁有國(guó)家級(jí)產(chǎn)業(yè)基地 26個(gè)，省級(jí)技術(shù)創(chuàng)新專業(yè)鎮(zhèn)14個(gè)，省級(jí)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)示范區(qū)7個(gè)，累計(jì)獲得國(guó)家、省名牌名標(biāo)、免檢產(chǎn)品342個(gè)，連續(xù)多年創(chuàng)造了全省地級(jí)以上城市第五位的經(jīng)濟(jì)總量。作為珠江西岸最具特色的經(jīng)濟(jì)體，最大經(jīng)濟(jì)總量的地級(jí)市，專業(yè)鎮(zhèn)比例全國(guó)最高的城市，產(chǎn)業(yè)集群對(duì)中山的影響是無孔不入的，政府的經(jīng)濟(jì)報(bào)告中隨處可以見到“產(chǎn)業(yè)集群”、“專業(yè)鎮(zhèn)”、“一鎮(zhèn)一品”等字眼。中山的產(chǎn)業(yè)集群主要以裝備制造、醫(yī)藥制造、五金、電子信息、家具、服裝等為中心，具有分布行業(yè)相對(duì)較多，產(chǎn)業(yè)以專業(yè)鎮(zhèn)為聚集焦點(diǎn)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。
（二）中山周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群分析
中山的地理位置處于珠江口西岸的中心位置，上連廣佛、右接深莞、左鄰江門，下靠珠海，是天然的物流中心，同時(shí)，在整個(gè)珠江西岸來說，中山是唯一一個(gè)擁有保稅物流中心的城市，相比珠江東岸的東莞、深圳，其輻射的范圍將非常的大，珠海、江門、湛江等地區(qū)都可以以中山保稅物流中心作為其保稅物流的節(jié)點(diǎn)，潛力巨大。本文以江門和珠海產(chǎn)業(yè)集群為例。
江門產(chǎn)業(yè)集群。有“中國(guó)第一僑鄉(xiāng)”之稱的江門市，經(jīng)過多年發(fā)展，已經(jīng)形成了摩托車、五金衛(wèi)浴、不銹鋼、水龍頭、麥克風(fēng)等10個(gè)在廣東乃至國(guó)內(nèi)外都有一定知名度和較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)集群，一共有14個(gè)專業(yè)鎮(zhèn)，新會(huì)區(qū)司前鎮(zhèn)主要以不銹鋼、五金制品形成產(chǎn)業(yè)集群，大鰲鎮(zhèn)以集裝箱行業(yè)形成產(chǎn)業(yè)集群。
珠海產(chǎn)業(yè)集群。珠海作為中國(guó)的特區(qū)，其產(chǎn)業(yè)本身就具有鮮明特色，近年來，珠海主要形成了以格力為龍頭的家電電氣產(chǎn)業(yè)集群、以偉創(chuàng)力為龍頭的電子信息產(chǎn)業(yè)集群、以高欄港石化基地為龍頭的石化產(chǎn)業(yè)集群、以三灶生物醫(yī)藥專業(yè)鎮(zhèn)為龍頭的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群、以炬力為代表的集成電路產(chǎn)業(yè)集群、以金山軟件為代表的軟件產(chǎn)業(yè)集群、以天威飛馬和納思達(dá)為代表的打印耗材產(chǎn)業(yè)集群等七大產(chǎn)業(yè)集群。
中山保稅物流中心概況
中山保稅物流中心是珠江口西岸唯一的保稅物流中心，是目前廣東省最大的保稅物流中心。總規(guī)劃用地4600畝，分三期開發(fā)。首期建設(shè)801畝，總規(guī)劃建筑面積35萬平方米。一期第一階段總建筑面積20萬平方米，其中倉(cāng)儲(chǔ)面積為16萬平方米，包括單層倉(cāng)庫(kù)47000平方米、二層倉(cāng)庫(kù)51000平方米、三層倉(cāng)庫(kù)62000平方米，集裝箱重箱堆場(chǎng)2萬平方米。該中心交通便利，物流輻射能力極強(qiáng)，區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯。保稅物流中心（B型）將為企業(yè)提供“保稅倉(cāng)儲(chǔ)、國(guó)際物流配送、簡(jiǎn)單加工和增值服務(wù)、進(jìn)出口貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易、口岸和出口退稅、物流信息處理”等六大政策服務(wù)。
中山保稅物流中心與地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的互動(dòng)效應(yīng)
（一）地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群對(duì)中山保稅物流中心的影響
挖掘保稅物流潛力，提升物流量。產(chǎn)業(yè)集群本身最大的作用是對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈整體優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)鏈同級(jí)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)后可以帶來最小的成本以及非常優(yōu)秀的制造質(zhì)量。產(chǎn)業(yè)集群也意味著該集群作為某產(chǎn)業(yè)的集聚中心，必須有一個(gè)集聚然后分散的網(wǎng)狀物流過程。無論是分散的聚集過程還是聚集的分散過程，物流在其中都起到關(guān)鍵作用。產(chǎn)業(yè)集群、尤其是以外商直接投資為主的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展， 加速了全球保稅貨物的流動(dòng)，催生了巨大的保稅物流需求，產(chǎn)生發(fā)展保稅物流的迫切要求，可以說，中山保稅物流蘊(yùn)藏著巨大的發(fā)展?jié)摿蛷V闊的發(fā)展空間。
對(duì)保稅物流服務(wù)體系提出了新的要求，促進(jìn)保稅物流的發(fā)展。中山及周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈不斷完善、延伸，企業(yè)之間原材料、零部件和成品之間的相互配套非常緊密，加工層次越來越多，加工鏈條越來越長(zhǎng)，產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值越來越高。加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)集群的動(dòng)態(tài)發(fā)展對(duì)區(qū)域物流服務(wù)提出了更高的要求，要求中山要加快建設(shè)與國(guó)際慣例接軌的、配套的保稅物流服務(wù)體系，即能實(shí)現(xiàn)全球采購(gòu)、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、國(guó)際配送、流通性簡(jiǎn)單加工和增值服務(wù)、物流信息處理等一站式服務(wù)功能的載體，使貨物能以最快的速度、最小的成本、最低的風(fēng)險(xiǎn)分撥配送到各目的地。
同時(shí)，以產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展促進(jìn)政府科學(xué)規(guī)劃，合理制定加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)集群和保稅物流協(xié)調(diào)發(fā)展的規(guī)劃，明確區(qū)域內(nèi)城市的物流發(fā)展定位、重點(diǎn)與分工。合理集成物流資源，使產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施在空間上、功能上實(shí)現(xiàn)最佳結(jié)合，改變區(qū)域物流規(guī)劃條塊分割狀況，構(gòu)建層次化、差異化的區(qū)域保稅物流體系。
（二）中山保稅物流中心對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的影響
中山保稅物流中心的建設(shè)將給珠江西岸產(chǎn)業(yè)集群帶來變革。中山保稅物流中心作為珠江西岸目前唯一的保稅物流中心，其地理位置的優(yōu)越性將會(huì)影響著中山及周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的未來發(fā)展模式，作為分散的集聚和集聚的分散節(jié)點(diǎn)，中山保稅物流中心將對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的變革產(chǎn)生一定的作用。
中山的產(chǎn)業(yè)集聚，與中山原有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)相關(guān)，與眾所周知的政府主導(dǎo)型的蘇州模式以及市場(chǎng)自發(fā)型的溫州模式都有著完全不同的發(fā)展軌跡。有關(guān)研究認(rèn)為，中山的產(chǎn)業(yè)聚集模式主要以早期的個(gè)別企業(yè)帶動(dòng)，形成小規(guī)模聚集，然后隨著政府的大力推廣專業(yè)鎮(zhèn)而形成大規(guī)模聚集，而有些產(chǎn)業(yè)還處于小規(guī)模聚集的形式。隨著中山保稅物流中心的建設(shè)，中山及周邊的產(chǎn)業(yè)集群從完全以代工為主，甚至于二次外包代工的加工型聚集為主的模式，逐步轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)發(fā)展并重的模式。通過保稅物流中心可以有效整合物流資源，推進(jìn)地區(qū)物流中心服務(wù)水平，促進(jìn)全球供應(yīng)鏈形成，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，將進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集和區(qū)域聚集，對(duì)促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有著重要作用。
降低產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)物流成本，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。從產(chǎn)業(yè)集群的相關(guān)研究文獻(xiàn)中可知，從最早的理論框架模型慢慢轉(zhuǎn)變到實(shí)際成本模型，而成本模型中，很多的文獻(xiàn)把矛頭指向了運(yùn)輸成本，也就是物流成本。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展軌跡看，成本動(dòng)因確實(shí)是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、集聚、分散的推動(dòng)因素之一。中山保稅物流中心的建成，恰恰是能夠給予中山及周邊地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)帶來新的成本降低的動(dòng)因，而這些動(dòng)因也必將把中山的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展成為一個(gè)新的成本洼地。
由于加工貿(mào)易生產(chǎn)企業(yè)、特別是現(xiàn)代大中型生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)所具有的物料品種繁多、庫(kù)存量大、配套性強(qiáng)等特點(diǎn)，以客戶為導(dǎo)向的“網(wǎng)絡(luò)訂單”、“按單生產(chǎn)”模式，“零庫(kù)存”、“供應(yīng)商庫(kù)存管理（VMI）”、“即時(shí)生產(chǎn)”、“小批量多批次”及“門到門銷售”等現(xiàn)代物流管理和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式大受業(yè)界青睞，并被廣泛運(yùn)用。加工貿(mào)易生產(chǎn)企業(yè)迫切需要通過選擇各類保稅物流平臺(tái)，將倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、包裝、配送等非核心業(yè)務(wù)外包給專業(yè)的第三方物流企業(yè)。保稅物流中心通過提供深加工結(jié)轉(zhuǎn)等政策及功能優(yōu)勢(shì)，以保稅形式吸引跨國(guó)公司將他們的物流配送中心入住并開展以加工貿(mào)易為主的物流服務(wù)，推進(jìn)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)。促進(jìn)了專業(yè)化分工和非核心業(yè)務(wù)的外包。通過開展以加工貿(mào)易為主的物流服務(wù)，達(dá)到最靠近生產(chǎn)工廠、物流成本最小化的目標(biāo)。同時(shí)，為關(guān)聯(lián)企業(yè)提供便利的服務(wù)和良好的競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展條件，實(shí)現(xiàn)資源的集約利用，服務(wù)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展及國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)的有效連接，并增強(qiáng)供應(yīng)鏈的柔性，提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
形成珠海港+中山保稅物流中心的雙核心產(chǎn)業(yè)集群中心紐帶。珠海和中山在經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的方向中，有著各自的優(yōu)劣勢(shì)，如珠海陸地面積狹小，產(chǎn)業(yè)布局空間有限，經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)較弱，物流資源有限，尚難以支撐大港口運(yùn)作，但有珠三角最佳的深水良港建造自然條件。此外，廣珠輕軌、廣珠鐵路、港珠澳大橋三個(gè)項(xiàng)目將珠海的物流能力有一個(gè)極大的提升，屆時(shí)珠海港、機(jī)場(chǎng)空港的“雙港”和鐵路，將為珠海打造珠三角西部交通物流中心奠定良好基礎(chǔ)。
中山的情況與珠海正好相反，中山的經(jīng)濟(jì)水平在珠江西岸一直處在一個(gè)領(lǐng)先的階段，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群也相對(duì)比較明晰，物流貨源多。中山港雖然還是依然貨物進(jìn)出繁忙，但是缺乏大型深水良港自然地理?xiàng)l件，決定了中山只能建設(shè)內(nèi)河港，建造中的廣珠鐵路也不經(jīng)過中山境內(nèi)，難以構(gòu)建公鐵海聯(lián)運(yùn)的現(xiàn)代物流體系。但是，隨著中山保稅物流中心的建設(shè)，中山的物流特色將會(huì)凸顯出來。
未來中山的物流可以看到有兩大優(yōu)勢(shì)，一個(gè)是在珠三角地理位置的中心地位，A字型公路主干網(wǎng)結(jié)構(gòu)的中心位置（見圖1），另外一個(gè)就是珠江西岸唯一保稅物流中心的建設(shè)，保稅物流中心本身有著政策的因素，在接下來若干年中，政府也不太可能再在珠江西岸再建如此規(guī)模的保稅物流中心，因此，珠海和中山在珠中江都市圈中可以先行一步，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，建立珠海港與中山保稅區(qū)的“雙核心”架構(gòu)，推進(jìn)珠海、中山交通和物流同城化。有了珠海的海港和中山的保稅物流中心，其物流巨大的紐帶已經(jīng)形成，中山及周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的未來發(fā)展路徑也會(huì)隨著物流的節(jié)點(diǎn)而逐漸聚集，相信不久的將來，珠江西岸將會(huì)形成珠海港+中山保稅物流中心的雙核心產(chǎn)業(yè)集群中心紐帶。
成為推動(dòng)臨港產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的“動(dòng)力源泉”。保稅物流與中山港的區(qū)港聯(lián)動(dòng)將促進(jìn)中山市以保稅物流、加工貿(mào)易、生產(chǎn)為主的臨港產(chǎn)業(yè)迅速崛起，成為推動(dòng)臨港產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的“動(dòng)力源泉”。一是促進(jìn)裝備制造業(yè)集群的發(fā)展。裝備制造業(yè)是關(guān)乎國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)防建設(shè)的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，具有范圍廣、技術(shù)含量高，與其他產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)大，帶動(dòng)能力強(qiáng)等特點(diǎn)?！吨榻侵薜貐^(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出：“中山要重點(diǎn)發(fā)展臨港裝備制造、精細(xì)化工和健康產(chǎn)業(yè)基地”。大型裝備制造業(yè)是港口依存型產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前，中山臨港產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已初步形成規(guī)模，以中山港和中山保稅物流中心為主體形成了港口物流及相關(guān)服務(wù)業(yè)發(fā)展區(qū)。利用保稅物流中心的平臺(tái)，將有力的推動(dòng)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。二是促進(jìn)貿(mào)易和物流業(yè)的發(fā)展。原有產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大和新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，通過投資所形成的初級(jí)乘數(shù)效應(yīng)，刺激以貿(mào)易、物流和加工業(yè)為核心的外向型產(chǎn)業(yè)群在整個(gè)城市的繁榮和發(fā)展，再經(jīng)由產(chǎn)業(yè)的向前關(guān)聯(lián)（比如發(fā)展商或在當(dāng)?shù)劁N售等）與后向關(guān)聯(lián)（比如在當(dāng)?shù)氐馁Q(mào)易與資本貨物的購(gòu)買等）效應(yīng)使保稅物流中心的利益惠及更多的第三和第二產(chǎn)業(yè)。
隨著貿(mào)易、物流、出口加工等主體功能的逐步完善和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群的日益壯大，保稅物流中心對(duì)城市及其所在的地區(qū)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展將起到極大的促進(jìn)作用。
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國(guó)際貿(mào)易新格局中上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展
一、國(guó)際貿(mào)易新格局的發(fā)展與背景
隨著我國(guó)改革開放的政策實(shí)施以及加工制造業(yè)的發(fā)展，近年來中國(guó)已經(jīng)成為世界工廠和制造大國(guó)，我國(guó)的眾多產(chǎn)品遠(yuǎn)赴歐美，暢銷全世界，因此我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易總額也隨之保持高速增長(zhǎng)。近年來隨著歐美經(jīng)濟(jì)危機(jī)與次貸危機(jī)的影響，西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)影響力逐漸下降，相反，隨著我國(guó)綜合實(shí)力的提高，進(jìn)出口貿(mào)易總量的持續(xù)提升，國(guó)際貿(mào)易也由此迎來了全新的格局。
然而另一方面我們必須看到美國(guó)近年來一直在推行TPP等新型貿(mào)易協(xié)定，目的就是為了要打破原有的在WTO貿(mào)易協(xié)定框架下穩(wěn)定的格局與利益分配體制，從而為自身的國(guó)際合作加大談判的籌碼和主導(dǎo)力量。這種形勢(shì)長(zhǎng)期持續(xù)下去會(huì)讓原本的亞太經(jīng)合組織的地位受到嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，并被美國(guó)人給架空。為此，我們要大力發(fā)展各種自由貿(mào)易區(qū)，通過區(qū)域性的貿(mào)易創(chuàng)新，打破美國(guó)人制定的規(guī)則，繞過歐美發(fā)達(dá)國(guó)家在產(chǎn)品檢疫，知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面建立起來的壁壘，從事各種自由貿(mào)易活動(dòng)，并同時(shí)將國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)引進(jìn)國(guó)家內(nèi)部，還可以起到促進(jìn)外商投資，帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。
二、上海自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)與背景
1.保稅區(qū)建設(shè)已具備一定基礎(chǔ)
2013年國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)成立上海自貿(mào)區(qū)，這是我國(guó)新一屆政府深化經(jīng)濟(jì)體制改革，推動(dòng)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展，提升人民幣國(guó)際化程度所作出的重要努力，對(duì)我國(guó)金融與貿(mào)易體系的發(fā)展具有重要意義。上海自貿(mào)區(qū)是建立在原有的上海保稅區(qū)多年發(fā)展的基礎(chǔ)之上，因此可以說在人員、經(jīng)驗(yàn)、硬件設(shè)備方面上海地區(qū)已經(jīng)初步具備了轉(zhuǎn)型為自由貿(mào)易區(qū)的基礎(chǔ)和儲(chǔ)備，這就為自貿(mào)區(qū)未來的發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，讓自貿(mào)區(qū)建設(shè)能夠建立在一個(gè)較高的起點(diǎn)上。在原來的上海保稅區(qū)內(nèi)，絕大部分商品和要素可以自由流動(dòng)，進(jìn)入?yún)^(qū)內(nèi)的一些外國(guó)商品可以通過保稅倉(cāng)儲(chǔ)的方式降低交易成本，綜合保稅區(qū)以出口加工、倉(cāng)儲(chǔ)、商業(yè)展覽、進(jìn)出口貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、航運(yùn)服務(wù)等為主要職能。隨著自貿(mào)區(qū)的成立，以上方面的工作還會(huì)得以保留，并通過一定程序的轉(zhuǎn)移，從而整體過渡到自貿(mào)區(qū)階段，這也就加快了自貿(mào)區(qū)的建設(shè)步伐。
2、上海自貿(mào)區(qū)的功能和定位
從世界范圍來看，各國(guó)的自貿(mào)區(qū)種類多樣，其定位也大有不同，但總體而言自由貿(mào)易區(qū)都秉承貿(mào)易自由、金融流通便利的規(guī)范，并以開放的心態(tài)迎接全球貿(mào)易自由化的時(shí)代。從狹義上來說，各國(guó)的自由貿(mào)易區(qū)主要分為單純貿(mào)易型、加工貿(mào)易型和港口物流型。隨著貿(mào)易自由化的程度不斷加深，各種類型貿(mào)易區(qū)之間的界限也逐漸模糊。在此背景下，各國(guó)的自貿(mào)區(qū)也就越發(fā)的同質(zhì)化，其競(jìng)爭(zhēng)程度也變得異常的激烈。因此在這種高度競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，上海自貿(mào)區(qū)想要脫穎而出，得到長(zhǎng)足的發(fā)展，就必須要在功能上找準(zhǔn)自身的定位。
從上海自貿(mào)區(qū)近一段時(shí)間的運(yùn)行情況來看，依托于貨物配送、貿(mào)易加工、商品出口方面，以金融和服務(wù)為核心，做大做強(qiáng)人民幣離岸金融中心是更有利于發(fā)揮上海自貿(mào)區(qū)先天資源優(yōu)勢(shì)的做法。未來，我們將要以自貿(mào)區(qū)的發(fā)展為指引，通過政策引導(dǎo)和資金投向控制長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，將全力為我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整與產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
與此同時(shí)，進(jìn)出口貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易應(yīng)該作為上海自貿(mào)區(qū)堅(jiān)定不移的重要功能定位。自貿(mào)區(qū)還應(yīng)保持其出口加工優(yōu)勢(shì)，發(fā)展區(qū)內(nèi)出口導(dǎo)向型企業(yè)，不斷完善出口貿(mào)易。自貿(mào)區(qū)因此，在轉(zhuǎn)型的過程中，應(yīng)該給予自貿(mào)區(qū)新的內(nèi)涵，把它定位成在金融，航運(yùn)，商貿(mào)，文化，服務(wù)領(lǐng)域全面、協(xié)調(diào)、創(chuàng)新發(fā)展的并且起到輻射帶動(dòng)作用的自由貿(mào)易區(qū)。
三、做大做強(qiáng)上海自由貿(mào)易區(qū)的具體措施與對(duì)策
1.加快上海自由貿(mào)易區(qū)的管理體制創(chuàng)新
上海自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立的背景就是立足于我國(guó)當(dāng)前進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)與社會(huì)體制改革的大環(huán)境，在這種情況下，上海自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展就不能遵循舊的思路，指望政府的政策扶持與財(cái)政資金傾斜來發(fā)展。相反，靈活而貼近市場(chǎng)需求的服務(wù)體制，科學(xué)化的管理機(jī)制以及對(duì)當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易形勢(shì)的深刻理解是上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展的必要前提和基本保證。建立上述在制度的框架下，將來我們要促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展，真正實(shí)現(xiàn)一線放開，二線管住，區(qū)內(nèi)自由的管理原則。大力引進(jìn)國(guó)際上知名的管理服務(wù)機(jī)構(gòu)與第三方物流公司，以此加快自貿(mào)區(qū)內(nèi)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展步伐，同時(shí)要大力完善生活服務(wù)、文化服務(wù)等配套服務(wù)的建設(shè)步伐，加快工商、稅務(wù)、海關(guān)等政府行政管理部門的改革，提升他們的工作效率，改進(jìn)他們的工作方法，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)吸引廣大外商的注意。全面放開區(qū)內(nèi)外匯結(jié)匯政策，建立人民幣外匯業(yè)務(wù)一體化系統(tǒng)，拓展了人民幣結(jié)算、外匯收付匯及結(jié)售匯業(yè)務(wù)并完善了央行、外匯局則事后監(jiān)測(cè)管理體系，以此來吸引大量國(guó)內(nèi)外的金融資金的涌入帶動(dòng)區(qū)域內(nèi)經(jīng)貿(mào)的發(fā)展。
2、推動(dòng)上海自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)與轉(zhuǎn)型
上個(gè)世紀(jì)，我國(guó)的整體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，各行業(yè)生產(chǎn)普遍缺乏資金支持，因此以三來一補(bǔ)方式參與到世界貿(mào)易的進(jìn)程當(dāng)中去，便成為當(dāng)時(shí)加工貿(mào)易行業(yè)的無奈之舉。近年來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大的成就，2013年底我國(guó)進(jìn)出口總值達(dá)25.83萬億人民幣(折合4.16萬億美元)，2013年外匯儲(chǔ)備攀升至3.79萬億美元，連續(xù)多年居世界各國(guó)之首。在此背景下，我國(guó)加工貿(mào)易的范圍持續(xù)擴(kuò)大，依托勞動(dòng)力的充沛供給與價(jià)格優(yōu)勢(shì)，我國(guó)已逐漸成為世界范圍內(nèi)的紡織品制造大國(guó)，然而與其他紡織品強(qiáng)國(guó)之間依然存在不小的差距。多年來我國(guó)的出口貿(mào)易行業(yè)卻始終缺乏實(shí)質(zhì)性的提升，業(yè)內(nèi)大部分企業(yè)依然從事含金量較低的來料加工業(yè)務(wù)。為此，自貿(mào)區(qū)要通過設(shè)立行業(yè)技術(shù)改造專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等財(cái)政扶持政策，加快企業(yè)技術(shù)裝備與生產(chǎn)工藝的革新;通過鼓勵(lì)入駐企業(yè)設(shè)立行業(yè)技術(shù)研究中心，進(jìn)而完善產(chǎn)業(yè)研發(fā)體系以提升自貿(mào)區(qū)內(nèi)出口產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
3、借上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展契機(jī)，推進(jìn)我國(guó)出口商品品牌建設(shè)
我國(guó)進(jìn)出口行業(yè)參與全球產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)加工層次偏低，產(chǎn)品利潤(rùn)較薄，近年來伴隨著原物料與勞動(dòng)力成本的上漲，行業(yè)生存空間進(jìn)一步受到擠壓，推動(dòng)行業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行。因此，政府要鼓勵(lì)業(yè)內(nèi)企業(yè)努力向國(guó)際紡織品產(chǎn)業(yè)鏈上游延伸，從而有效延長(zhǎng)國(guó)內(nèi)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈條，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)增值率進(jìn)一步提高;通過強(qiáng)化技術(shù)投入，提升產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力從而創(chuàng)立自有獨(dú)立品牌，由原來的貼牌企業(yè)(OEM)轉(zhuǎn)型為設(shè)計(jì)生產(chǎn)商(ODM)和品牌生產(chǎn)商(OBM);同時(shí)深入海外市場(chǎng)，設(shè)立產(chǎn)品分銷渠道，建立與國(guó)外用戶直接接觸的途徑，推動(dòng)我國(guó)紡織品加工貿(mào)易行業(yè)實(shí)現(xiàn)由訂單模式向市場(chǎng)模式的升級(jí)與轉(zhuǎn)換。
另一方面，隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人民收入水平的日漸提高，我國(guó)內(nèi)銷市場(chǎng)已悄然啟動(dòng)，漸成規(guī)模，這就為紡織品行業(yè)的未來發(fā)展開辟了一片新藍(lán)海。上海自貿(mào)區(qū)的成立為世界和我們國(guó)家之間建起了一座溝通的橋梁，我們不僅要把產(chǎn)品輸出去，也要把國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)引進(jìn)來，用于指導(dǎo)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的開拓。具體而言，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)，我們要著力引導(dǎo)加工貿(mào)易行業(yè)由原本的單一外銷型向內(nèi)外銷并舉方向轉(zhuǎn)變，加大對(duì)產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷的嘗試;推動(dòng)企業(yè)商業(yè)模式與經(jīng)營(yíng)觀念的更新，竭力打造廣為消費(fèi)者接受的知名品牌;立足國(guó)內(nèi)，放眼全球，通過整合國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的需求，一改以往被動(dòng)生產(chǎn)的局面，以海外訂單反向定制的創(chuàng)新型模式實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈的參與角色互換，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)從低端制造商到高檔品牌運(yùn)營(yíng)商的本質(zhì)性跨越。
[論文關(guān)鍵詞]反傾銷機(jī)電產(chǎn)品非關(guān)稅壁壘
[論文摘要]在我國(guó)出口總額中占第一位的機(jī)電產(chǎn)品出口，目前正日益受到國(guó)外反傾銷投訴的困擾。本文從多角度分析了這一問題產(chǎn)生的原因，并提出機(jī)電產(chǎn)品出口企業(yè)必須提高創(chuàng)新能力，加快國(guó)際化進(jìn)程，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)作的對(duì)策建議。
機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易集貨物貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易于一體，是衡量一個(gè)國(guó)家對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志。我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口自1995年超過紡織品貿(mào)易出口額成為第一大類出口商品以來，已連續(xù)12年位居我國(guó)對(duì)外貿(mào)易榜首，為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易做出了突出貢獻(xiàn)。尤其是加入世界貿(mào)易組織以來，機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展。但隨著貿(mào)易量的增大，機(jī)電產(chǎn)品出口遭遇反傾銷訴訟日益成為困擾企業(yè)發(fā)展的問題。本文分析了反傾銷投訴產(chǎn)生的原因，并提出相應(yīng)的針對(duì)企業(yè)的對(duì)策建議。
一、機(jī)電產(chǎn)品出口現(xiàn)狀及特點(diǎn)
2006年我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口達(dá)到5494億美元，進(jìn)口達(dá)到4278億美元，占全國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口總額的56．7％，比上年同期提高2．4個(gè)百分點(diǎn)。因同期世界主要機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易國(guó)家和地區(qū)增速均小于我國(guó)，如美國(guó)機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易增長(zhǎng)12％左右，德國(guó)增長(zhǎng)9％左右，日本增長(zhǎng)不到7％，2006年全年我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口超過日本，上升到世界第三，位于德國(guó)和美國(guó)之后；全年進(jìn)口超過德國(guó)上升到世界第二，位于美國(guó)之后。
機(jī)電產(chǎn)品的出口在保持總量快速增長(zhǎng)的同時(shí)，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也在明顯改善：出口商品結(jié)構(gòu)繼續(xù)向技術(shù)含量高、附加值較大的產(chǎn)品優(yōu)化，大宗重點(diǎn)商品帶動(dòng)出口增長(zhǎng)，商品新增長(zhǎng)點(diǎn)不斷涌現(xiàn)。2006年1～11月，技術(shù)含量和附加值較高的機(jī)電儀器產(chǎn)品和設(shè)備進(jìn)出口較快增長(zhǎng)，其中主要產(chǎn)品如運(yùn)輸工具、儀器儀表、電器與電子產(chǎn)品、機(jī)械及設(shè)備均有良好表現(xiàn)，貿(mào)易額增幅分別達(dá)到42％、22．8％、30．3％和20．5％，較上年同期凈增1731．1億美元。2006年1～11月，出口額最大的機(jī)電產(chǎn)品依次是自動(dòng)數(shù)據(jù)處理設(shè)備、通信設(shè)備、家電和消費(fèi)類電子、電子元器件和電工器材等。從具體產(chǎn)品看，手機(jī)出口增長(zhǎng)3．5億部，增長(zhǎng)73％；液晶彩電出口1346萬臺(tái)，增長(zhǎng)105％；光纜出口2．7萬噸，增長(zhǎng)99％；筆記本電腦出口4649萬臺(tái)，增長(zhǎng)26％。在出口企業(yè)中，國(guó)有企業(yè)所占比例仍然很小，出口增長(zhǎng)較緩，而外商投資企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)出口所占比例繼續(xù)擴(kuò)大，外商投資企業(yè)仍是出口主體。在地域分布上，與我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展不平衡類似，機(jī)電產(chǎn)品出口也呈現(xiàn)出地區(qū)間發(fā)展的不平衡，機(jī)電產(chǎn)品出口額9o％以上集中在東部沿海地區(qū)，廣大中西部地區(qū)只占了很少的份額。
二、機(jī)電產(chǎn)品遭受反傾銷的原因分析
我國(guó)出口的機(jī)電產(chǎn)品遭到國(guó)外反傾銷指控的原因是多方面的，既有國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治因素的影響，也有國(guó)內(nèi)企業(yè)自身的不足；除了經(jīng)濟(jì)因素，還有法律因素的制約。
(一)新貿(mào)易保護(hù)主義盛行
由于近幾年全球經(jīng)濟(jì)的低迷，新貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力抬頭。在WTO的框架下，其成員國(guó)的關(guān)稅不斷降低，非關(guān)稅壁壘，特別是其中的反傾銷措施就成為貿(mào)易保護(hù)的主要手段。各國(guó)在反傾銷實(shí)踐中普遍存在歧視外國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品，偏袒本國(guó)工業(yè)的傾向。為了保護(hù)其本國(guó)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，一些國(guó)家頻繁地運(yùn)用反傾銷手段來限制國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)口。他們打著保護(hù)公平貿(mào)易，使國(guó)際貿(mào)易不受掠奪性傾銷危害的旗號(hào)，實(shí)質(zhì)目的卻在于保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)，而且實(shí)際執(zhí)行過程中又有許多有利于國(guó)內(nèi)申訴方，不利于國(guó)外出口商的規(guī)定，所以反傾銷法已成為貿(mào)易保護(hù)主義的工具，以保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)之名，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)。
(二)產(chǎn)品成本的確定問題
根據(jù)我國(guó)加入世貿(mào)組織議定書中第15條規(guī)定，我國(guó)以“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的身份加入wro，加人世貿(mào)組織15年內(nèi)，外國(guó)對(duì)我國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷調(diào)查仍可沿用“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”。所以，盡管我國(guó)機(jī)電業(yè)早已形成較為規(guī)范的市場(chǎng)，但歐美國(guó)家一直將我國(guó)視為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”。在對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)行反傾銷調(diào)查時(shí)，認(rèn)為由于存在政府干預(yù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及對(duì)企業(yè)進(jìn)行出口補(bǔ)貼等因素，對(duì)產(chǎn)品的“正常價(jià)值”以“替代國(guó)”或“參照國(guó)”國(guó)內(nèi)市場(chǎng)交易過程中的正常市場(chǎng)價(jià)值作為代替標(biāo)準(zhǔn)，從而使我國(guó)的產(chǎn)品失去勞動(dòng)力低廉而形成的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。
(三)反傾銷產(chǎn)生的連鎖反應(yīng)
從國(guó)際貿(mào)易的角度分析，甲國(guó)某產(chǎn)品在乙國(guó)被裁定為傾銷成立，很有可能全部或部分失去乙國(guó)市場(chǎng)，第三國(guó)會(huì)認(rèn)為，退出乙國(guó)市場(chǎng)的甲國(guó)產(chǎn)品可能會(huì)進(jìn)入并沖擊本國(guó)市場(chǎng)，于是第三國(guó)也對(duì)甲國(guó)的該產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷調(diào)查，連鎖反應(yīng)使得我國(guó)產(chǎn)品在一國(guó)遭遇反傾銷指控時(shí)，其他國(guó)家也相繼提出訴訟，極大影響了我國(guó)產(chǎn)品的出口。例如歐盟于1992年對(duì)我國(guó)生產(chǎn)的彩電提出反傾銷調(diào)查后，1993年墨西哥、1996年阿根廷、2003年5月美國(guó)也先后啟動(dòng)了對(duì)我國(guó)彩電的反傾銷調(diào)查。
(四)我國(guó)外貿(mào)體制和政策存在弊端
隨著外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的放開，目前我國(guó)有進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的各種類型企業(yè)超過2o萬家，其中“三資企業(yè)”占90％以上。國(guó)家缺乏在宏觀上的有秩序管理，造成出口秩序混亂，引發(fā)低價(jià)競(jìng)銷。隨著外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的下放，中央和地方經(jīng)營(yíng)出口業(yè)務(wù)的企業(yè)急劇增加，各單位千方百計(jì)地?cái)U(kuò)大出口，競(jìng)相壓價(jià)，壓低價(jià)格后出口創(chuàng)匯指標(biāo)出現(xiàn)的缺口則通過出口數(shù)的擴(kuò)大來彌補(bǔ)，而出口量的增加又導(dǎo)致出口價(jià)格的進(jìn)一步下降，如此形成惡性循環(huán)。對(duì)轉(zhuǎn)口貿(mào)易缺乏有效的管理，使港澳臺(tái)地區(qū)有的廠商利用我國(guó)內(nèi)地原產(chǎn)地證，躲避外國(guó)的反傾銷和配額限制，也增加了我國(guó)內(nèi)地產(chǎn)品被反傾銷訴訟的機(jī)率。
(五)產(chǎn)品出口市場(chǎng)過分集中
從目前我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口貿(mào)易流向來看，絕大多數(shù)機(jī)電產(chǎn)品跨國(guó)流動(dòng)貿(mào)易都集中在北美、歐洲。從經(jīng)濟(jì)全球化的角度來看，機(jī)電產(chǎn)品貿(mào)易在一定程度上表現(xiàn)為在地域分布上的相對(duì)集中。我國(guó)約有75％的出口產(chǎn)品(含香港轉(zhuǎn)口)集中在西歐和北美。當(dāng)出口產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)所占份額超過2o％時(shí)，就容易遭到反傾銷調(diào)查。
(六)企業(yè)反傾銷應(yīng)訴不力
反傾銷調(diào)查并不意味著傾銷成立，而拒絕應(yīng)訴無疑等于默認(rèn)傾銷的事實(shí)。在我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品的出口中，有些案件完全有機(jī)會(huì)通過法律途徑和積極應(yīng)訴贏得反傾銷訴訟的勝利從而保護(hù)企業(yè)及我國(guó)機(jī)電行業(yè)的利益。然而在面對(duì)國(guó)際反傾銷調(diào)查時(shí)，許多國(guó)內(nèi)企業(yè)因缺乏自我保護(hù)意識(shí)，對(duì)反傾銷危害的認(rèn)識(shí)不足以及對(duì)反傾銷的應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn)不足等原因不愿應(yīng)訴，最終導(dǎo)致產(chǎn)品被征收高額反傾銷稅。
三、出口企業(yè)的對(duì)策建議
(一)調(diào)整結(jié)構(gòu)，提高自主創(chuàng)新能力
加強(qiáng)自主創(chuàng)新，是“十一五”規(guī)劃中我國(guó)必須堅(jiān)持的六個(gè)立足點(diǎn)之一，更是機(jī)電業(yè)創(chuàng)立自己的優(yōu)秀品牌、增加產(chǎn)品附加值含量、提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、有力節(jié)制國(guó)際市場(chǎng)對(duì)我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品反傾銷的有效手段。我國(guó)目前的自主創(chuàng)新能力薄弱，特別是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的最大差距就是缺乏創(chuàng)新能力和具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在我國(guó)企業(yè)中，只有25％的企業(yè)有研究中心，當(dāng)今世界的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，競(jìng)爭(zhēng)要素已經(jīng)發(fā)生了重要變化，決定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要因素已經(jīng)從過去的自然資源條件和廉價(jià)勞動(dòng)力，轉(zhuǎn)向創(chuàng)新能力、技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)。因此，必須抓住時(shí)機(jī)，大力增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，走新型工業(yè)化道路，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式實(shí)現(xiàn)從資源依賴型向創(chuàng)新型驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變。
(二)加快國(guó)際化進(jìn)程，曲線進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)．
國(guó)際化是企業(yè)發(fā)展過程必須經(jīng)歷的一個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)過多年的發(fā)展，我國(guó)機(jī)電行業(yè)在規(guī)模、管理等方面已經(jīng)具備了很強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，具有實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略的條件，跨國(guó)經(jīng)營(yíng)將成為我國(guó)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要手段。通過對(duì)外直接投資、兼并收購(gòu)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)等方式，在全球范圍內(nèi)建立生產(chǎn)、研發(fā)、銷售體系，把資源配置延伸到國(guó)外，從而將出口轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部的貿(mào)易，有效地規(guī)避反傾銷。近年來，我國(guó)機(jī)電行業(yè)中的彩電業(yè)就加快了海外投資并購(gòu)的步伐：如’IEL并購(gòu)法國(guó)湯姆遜公司和德國(guó)施奈德公司；海爾在美國(guó)、康佳在印度、長(zhǎng)虹在俄羅斯建廠等。海外設(shè)廠規(guī)避反傾銷風(fēng)險(xiǎn)，曲線進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)是國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)對(duì)反傾銷的一種重要策略。
1989年，在西安召開的“長(zhǎng)安?東亞?環(huán)太平洋文化國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)”上，筆者提交的論文《文化研究的模式構(gòu)擬方法――以傳統(tǒng)思維定向模式為例》，批判了傳統(tǒng)文化孕育成的“東向而望，不見西墻”的思維偏向，認(rèn)為中國(guó)的對(duì)外開放不應(yīng)只是對(duì)海開放，強(qiáng)調(diào)重新向西開放，提出重開絲綢之路的構(gòu)想。那時(shí)筆者在陜西師大任教，基于西部大開發(fā)的戰(zhàn)略思考，建議把重開絲綢之路作為國(guó)策：“從中國(guó)經(jīng)濟(jì)文化的宏觀布局上看，歐亞貫通的陸路大動(dòng)脈給我們輸入新的血液，給全國(guó)發(fā)展的總體布局帶來有益的變化，從根本上扭轉(zhuǎn)重東輕西的文化偏至，實(shí)現(xiàn)資源、交通、人才等多重因素的優(yōu)化配置與良性循環(huán)，搞活全國(guó)一盤棋，從宏觀上帶動(dòng)地方，徹底解決中西部閉塞、貧困和落后局面，促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)文化的騰飛，從而大大加速中國(guó)現(xiàn)代化的進(jìn)程?！保ā段幕芯糠椒ㄕ摗?，陜西師范大學(xué)中外文化研究交流中心編，陜西師范大學(xué)出版社，1992年，第228頁）
今天，要研究四千年前的西北史前玉文化分布，理所當(dāng)然地要關(guān)注西玉東輸這樣一種中國(guó)特有的資源調(diào)配現(xiàn)象，由此便進(jìn)入到玉石之路的調(diào)查。這才逐漸地意識(shí)到：在之后由來華的德國(guó)人李?；舴姨岢龅摹敖z綢之路”說，雖然已經(jīng)流行世界，卻不符合國(guó)人對(duì)此路的認(rèn)知習(xí)慣。近幾十年來，國(guó)內(nèi)學(xué)界把這條路稱為“昆山玉路”或“玉石之路”。若是兼顧中西視角，可以像唐代詩(shī)人常建所詠（《塞下曲?玉帛朝回望帝鄉(xiāng)》），采用古漢語習(xí)語“玉帛”一詞來命名較妥當(dāng)。名字問題中隱含著從西學(xué)東漸以來的本土文化自卑感到恢復(fù)文化自覺和文化自信后的話語策略問題。
2008年問世的英文書《絲綢之路史前史》的作者俄羅斯學(xué)者庫(kù)茲米娜認(rèn)為：“舊世界歷史中的主要現(xiàn)象之一就是偉大的絲綢之路，在古代和中世紀(jì)，這條連通中國(guó)、歐亞草原、中亞、印度、西亞以及歐洲的貿(mào)易路線，那時(shí)還延續(xù)到拜占庭帝國(guó)、威尼斯甚至更遠(yuǎn)的地方。絲綢之路過去用來從中國(guó)輸出絲綢，而反過來，商人從羅馬和其他國(guó)家向天朝大國(guó)（中國(guó)）輸入玻璃器、珠寶以及其他高藝術(shù)價(jià)值的商品?！保↘uzmina，E.E. The Prehistory of the Silk Road.Philadelphia，University of Pennsylvania Press，2008，p.4.）這是從國(guó)際視角對(duì)這條路的貿(mào)易情況的說明，沒有顧及到中國(guó)本土視角。如果我們能夠分析絲路中國(guó)段形成過程中的物質(zhì)傳播及其多米諾效應(yīng)的因果鏈條，嘗試論說絲路起源和貿(mào)易整體構(gòu)成；再?gòu)谋容^文化的形象學(xué)角度，解析四類主要的傳播物品的每一種在文化接受方所激起的精神回應(yīng)，就能清楚地看出對(duì)每一種西來的物質(zhì)要素神話化的文化再編碼過程。我將此過程初步概括為四種主要物質(zhì)的互動(dòng)，即玉、馬、佛、絲，稱之為“絲路形成的多米諾效應(yīng)”。
以往對(duì)絲路形成史的研究，海外視角注重的是對(duì)西域的科考探險(xiǎn)和外文語種文獻(xiàn)的發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)視角側(cè)重在中西交通的歷史、地理和貿(mào)易對(duì)象方面。無論是外部視角和內(nèi)部視角，都側(cè)重于現(xiàn)象層面的研究，缺乏一種因果關(guān)系的整體把握，未能進(jìn)入到揭示絲路文化現(xiàn)象所以然的理論層面，即關(guān)注和詮釋如下的深度問題：在什么時(shí)候和為什么會(huì)出現(xiàn)這樣一條文化傳播路線？在這條古老的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易與文化交流的國(guó)際大通道上，是何種物質(zhì)要素率先登場(chǎng)，并發(fā)揮著依次催生或拉動(dòng)其他物質(zhì)要素的作用？
本文提出一種有關(guān)絲路（中國(guó)段）發(fā)生史的文化傳播多米諾效應(yīng)的理論解釋，認(rèn)為是華夏文明起源期對(duì)新疆和田玉石的發(fā)現(xiàn)和持久需求，拉動(dòng)中原國(guó)家與西域之間的物資貿(mào)易之路的構(gòu)成，即先出現(xiàn)一條運(yùn)送玉石的路線，從而奠定絲路中國(guó)段的早期歷史（公元前20世紀(jì)――公元前10世紀(jì)）。隨之而來的是西域和中亞的馬匹大量進(jìn)口（公元前10世紀(jì)――公元19世紀(jì)），更進(jìn)一步拉動(dòng)絲綢作為交換玉石和馬匹的籌碼（張騫，公元前2世紀(jì)――公元10世紀(jì)），開始陸續(xù)出口或轉(zhuǎn)口貿(mào)易，并強(qiáng)化著這條路線上雙向物資流動(dòng)交換的過程，在此基礎(chǔ)上引發(fā)公元1世紀(jì)前后的西佛東輸?shù)倪^程，特別是佛教石窟寺從喀什到于闐、龜茲（克孜爾石窟），再到敦煌（莫高窟）、張掖（馬蹄寺）、武威（天梯山）、永靖（炳靈寺）、天水（麥積山）和大同（云岡石窟）、洛陽（龍門石窟）。特別需要留意的是，公元3世紀(jì)后佛教石窟寺建筑與佛陀塑像的漸次向東傳播，其路徑居然和一千年以前周穆王西游中亞的路線驚人的一致。
從歷史上先后出現(xiàn)的商品流通之程序看，所謂的絲路，自西向東運(yùn)輸?shù)奈锲?，是玉在先，馬緊隨其后，佛教和佛像又在馬匹之后。絲綢即帛，是作為交換玉和馬的中原一方籌碼，大量地和持續(xù)地自東向西運(yùn)動(dòng)。要追問這四種物質(zhì)要素彼此之間的關(guān)聯(lián)，應(yīng)是一種原生和派生的邏輯關(guān)聯(lián)，即因果鏈的關(guān)聯(lián)：沒有西玉東輸?shù)男枨?，就不?huì)有作為運(yùn)輸工具的馬和駱駝伴隨著玉石一起向東的旅程，也不會(huì)有大規(guī)模的東帛西輸；同樣的，沒有玉石東進(jìn)中原的黃河河套路線，也就不會(huì)有佛教石窟寺東向傳播，沿著河西走廊直到晉北的大同盆地的線路軌跡（從敦煌莫高窟到云崗石窟）。
就構(gòu)成絲路中國(guó)段的各種物質(zhì)要素而言，絲不是決定性要素，而是派生物質(zhì)。原生性物質(zhì)是西域的玉料。過去只知道新疆和田玉，九次考察重新確認(rèn)甘肅玉礦多處，即“玉出二馬崗”（臨洮的馬銜山、肅北的馬鬃山），以及渭源縣碧玉鄉(xiāng)。如今第十次考察又聚焦到渭河上游的武山縣鴛鴦山的鴛鴦?dòng)瘢ㄈ缃翊罅坑脕砩a(chǎn)旅游紀(jì)念品――夜光杯）。這種墨色中透綠的蛇紋石玉，早在五六千年前的仰韶文化時(shí)期就沿著渭河輸入中原。所以說渭河道是玉石之路和西玉東輸現(xiàn)象的最初原型。
就文獻(xiàn)記載情況而言，沒有比周穆王更早的確實(shí)材料能說明中原與西域關(guān)聯(lián)的這條路早期的物質(zhì)交換情況?！赌绿熳觽鳌匪从车哪峦跷饔沃肪€問題，以及玉帛交換問題，都超出文學(xué)想象范疇，成為值得做出歷史考證的真實(shí)對(duì)象。把《穆天子傳》講述的西域“群玉之山”和穆王團(tuán)隊(duì)“載玉萬只”帶回中原國(guó)家的行為，和《史記?大宛列傳》記載的有關(guān)昆侖山“多玉石”的內(nèi)容對(duì)照起來看，神話歷史的真實(shí)性就顯山露水了。從仰韶文化時(shí)代的六千年前，到周穆王時(shí)代的三千年前，玉石之路在三千年時(shí)間里向西拓展了兩千多公里，從渭河源，直抵昆侖山下的和田河（古人以為是黃河源）和喀喇昆侖山的葉爾羌河。
以上大致說明：從“重開絲路”說，到“玉帛之路”說，二十多年的學(xué)術(shù)發(fā)展是一個(gè)逐漸走向文化自覺的過程。人是語言動(dòng)物，必然生活在自己所使用的話語中。言說方式的變革意味著思想的變革。
關(guān)鍵詞:所有權(quán)貿(mào)易統(tǒng)計(jì);跨境貿(mào)易;中美貿(mào)易不平衡
中圖分類號(hào):F753文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1001-6260(2009)04-0042-08
一、引言及觀點(diǎn)綜述
中國(guó)和美國(guó)是當(dāng)今世界上最令人矚目的兩大經(jīng)濟(jì)體,影響著世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大勢(shì),中美之間的貿(mào)易問題長(zhǎng)期以來引起了世界各國(guó)的廣泛關(guān)注。近年來,中美貿(mào)易的格局基本是以中國(guó)整體對(duì)外貿(mào)易順差不斷上升、美國(guó)整體對(duì)外貿(mào)易逆差不斷攀升為基本背景,而中美之間的貿(mào)易結(jié)構(gòu)是以中國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差逐年上升為顯著特征的。巨大且持續(xù)增長(zhǎng)的貿(mào)易順差給中國(guó)的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境造成極為不利的影響:第一,加劇中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴國(guó)尤其是美國(guó)之間的貿(mào)易摩擦;第二,為以美日為首的西方主要國(guó)家對(duì)人民幣升值施壓提供了口實(shí);第三,使得中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策選擇陷入因內(nèi)外均衡的沖突而左右為難的窘境。因此,探究中美貿(mào)易順差形成的真實(shí)原因,從而重估中美間的貿(mào)易差額的真實(shí)情況,有利于化解中國(guó)目前所面臨的嚴(yán)重的國(guó)際壓力,為中國(guó)創(chuàng)造一個(gè)良好的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易環(huán)境。
中美之間的這一貿(mào)易格局引起了政策層、商界和學(xué)界的極大關(guān)注,并進(jìn)行了許多政策性和理論性的討論,提出了爭(zhēng)議極強(qiáng)的觀點(diǎn):
第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,由于人民幣人為地維持在很低的水平上,從而導(dǎo)致了中國(guó)對(duì)美國(guó)不斷上升的貿(mào)易順差。這種觀點(diǎn)主要集中在政策界,尤其是美國(guó)的政策層,而理論界深入系統(tǒng)的研究較少。Chou(2000)是學(xué)界少有的系統(tǒng)分析中美貿(mào)易與人民幣匯率關(guān)系的學(xué)者,但他的研究局限于匯率波動(dòng)與貿(mào)易余額之間的關(guān)系。中國(guó)學(xué)者如光(2005)、盧向前等(2005)以中國(guó)對(duì)世界的貿(mào)易,而不是中美間的貿(mào)易為對(duì)象,研究匯率與貿(mào)易差額之間的關(guān)系,計(jì)量結(jié)果顯示人民幣實(shí)際匯率升值對(duì)進(jìn)出口額有顯著影響。但李稻葵等(2006)的評(píng)價(jià)認(rèn)為光沒有考慮到時(shí)間序列的單位根問題,而盧向前雖然考慮了單位根,但使用簡(jiǎn)單的最小二乘法回歸是不合適的。李稻葵等(2006)的進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn),人民幣對(duì)美元的名義匯率和實(shí)際匯率的變化對(duì)于中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口以及中國(guó)從美國(guó)的進(jìn)口的變化都沒有任何統(tǒng)計(jì)上顯著的相關(guān)性。
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,中國(guó)在對(duì)國(guó)際市場(chǎng)出口(包括對(duì)美國(guó)出口)方面有大量的政策鼓勵(lì)和制度激勵(lì),人為地導(dǎo)致大量的中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng),相反美國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)受到了種種政策性和制度性的限制,以至于美國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的阻力非常大,致使兩國(guó)貿(mào)易不平衡。這一觀點(diǎn)也主要集中在美國(guó)政策層,認(rèn)為中國(guó)實(shí)行了重商主義的貿(mào)易保護(hù)政策。然而統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,在中國(guó)同樣的貿(mào)易體制和政策下,中日和中韓的貿(mào)易結(jié)構(gòu)并沒有出現(xiàn)中美貿(mào)易那樣大規(guī)模的變動(dòng)。如中日之間在2002年由貿(mào)易順差變?yōu)槟娌?而中韓之間的貿(mào)易逆差一直在擴(kuò)大。
第三種觀點(diǎn)認(rèn)為,中美貿(mào)易不平衡是由中美兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體儲(chǔ)蓄率的不同所導(dǎo)致。這是美國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)儲(chǔ)蓄率近年來不斷下降,而中國(guó)經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)蓄率不斷上升的結(jié)果,因?yàn)閺暮暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析,一國(guó)的貿(mào)易順差的本質(zhì)就是儲(chǔ)蓄過剩,逆差就是儲(chǔ)蓄不足。如李揚(yáng)(2005)認(rèn)為,以中國(guó)高儲(chǔ)蓄率和美國(guó)低儲(chǔ)蓄率為特征的中美兩國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)失衡導(dǎo)致了中美貿(mào)易收支的不平衡增長(zhǎng)。也就是通常所說的中國(guó)人的高儲(chǔ)蓄支持了美國(guó)的高消費(fèi)。李稻葵等(2006)通過比較復(fù)雜的計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析,認(rèn)為中美兩國(guó)相對(duì)儲(chǔ)蓄率的變化導(dǎo)致了中美貿(mào)易余額的變化,并且分析出了貿(mào)易余額變化的95.45%由中美儲(chǔ)蓄率差異帶來,美方因素則占總體的78.11%。但是,這里有一個(gè)問題必須說明,那就是到底如何計(jì)量?jī)?chǔ)蓄率。中國(guó)目前專門針對(duì)儲(chǔ)蓄率問題進(jìn)行的研究很少,很多人(包括學(xué)者)對(duì)儲(chǔ)蓄率概念產(chǎn)生了誤解。我們平常所講的儲(chǔ)蓄實(shí)際上是貨幣銀行學(xué)中的一個(gè)概念,即儲(chǔ)蓄存款,它是一個(gè)存量,而在經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講的儲(chǔ)蓄是一個(gè)流量。經(jīng)濟(jì)學(xué)中與貿(mào)易收支相聯(lián)系的儲(chǔ)蓄概念,實(shí)際上是國(guó)民儲(chǔ)蓄,而不是國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄,更不是居民儲(chǔ)蓄。同時(shí)中國(guó)國(guó)內(nèi)所引用的儲(chǔ)蓄率與國(guó)際慣用的儲(chǔ)蓄率在計(jì)量方法和統(tǒng)計(jì)口徑上不一致,因而中美之間儲(chǔ)蓄率差異的可比性是令人懷疑的。任若恩等(2006)利用美國(guó)NIPAs中的儲(chǔ)蓄率計(jì)量方法和口徑對(duì)中美之間的儲(chǔ)蓄率進(jìn)行重新核算,發(fā)現(xiàn)中美之間的儲(chǔ)蓄率差異并沒有那么大。然而很多學(xué)者在討論中美兩國(guó)儲(chǔ)蓄率的差異時(shí),用中國(guó)的國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率同美國(guó)的居民儲(chǔ)蓄率相比較,從而得出中美兩國(guó)儲(chǔ)蓄率相差巨大的結(jié)論,并將其認(rèn)為是產(chǎn)生中美貿(mào)易順差的原因。另一方面,根據(jù)開放條件下的國(guó)民收入核算理論,應(yīng)該是儲(chǔ)蓄―投資缺口才與貿(mào)易收支差額相聯(lián)系。盡管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示出中國(guó)儲(chǔ)蓄率確實(shí)很高,但同時(shí)中國(guó)的投資率也是非常高的,因而儲(chǔ)蓄―投資缺口并不一定很大(周加來等,2006)。
第四種觀點(diǎn)在關(guān)注中美貿(mào)易失衡時(shí),主要解釋為什么中美之間所報(bào)告的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)存在如此巨大的差異。他們認(rèn)為中美貿(mào)易不平衡被夸大了,其原因是由于進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)的產(chǎn)銷國(guó)原則、進(jìn)出口計(jì)價(jià)因素、香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易因素、服務(wù)貿(mào)易因素等所導(dǎo)致的。如Fung 等(2006)認(rèn)為,應(yīng)該在現(xiàn)行中美貿(mào)易差額統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上作如下四項(xiàng)調(diào)整:一是船邊交貨記錄原則轉(zhuǎn)化為船上交貨記錄原則及成本保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)調(diào)整;二是通過香港或其它地方的轉(zhuǎn)口貿(mào)易扣除;三是轉(zhuǎn)口貿(mào)易加價(jià);四是服務(wù)貿(mào)易調(diào)整。經(jīng)過四項(xiàng)調(diào)整之后,他們測(cè)算得出中美2005年的貿(mào)易差額應(yīng)該為1707億美元,這高于中國(guó)海關(guān)的統(tǒng)計(jì)(1142億美元)而小于美國(guó)商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)(2016億美元)。而Schindler等(2005)在分析中美貿(mào)易差額時(shí),尤其強(qiáng)調(diào)香港在中國(guó)轉(zhuǎn)口貿(mào)易中的顯著作用,他們認(rèn)為現(xiàn)行的報(bào)告數(shù)據(jù)并沒有反映這些,因而誤解了中國(guó)的進(jìn)出口實(shí)際情況。他們經(jīng)過重新測(cè)算后認(rèn)為,2004年的中美貿(mào)易差額在530億美元到1290億美元之間,低于美國(guó)的統(tǒng)計(jì)而高于中國(guó)的統(tǒng)計(jì)。但他們研究的重點(diǎn)是解釋中方和美方所報(bào)告的數(shù)據(jù)為什么存在如此巨大的差異,而對(duì)中美貿(mào)易不平衡的深層次原因和問題的解決缺乏深入的探索。
第五種觀點(diǎn)認(rèn)為,在全球化背景下,生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)以及在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工中中國(guó)處于產(chǎn)業(yè)鏈的下游,使得現(xiàn)行的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系不能很好地反映國(guó)際商業(yè)活動(dòng),從而夸大了中美貿(mào)易的不平衡。如郭彥英(2005)強(qiáng)調(diào)國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工對(duì)中美貿(mào)易不平衡的影響,認(rèn)為中美貿(mào)易差額的不平衡實(shí)質(zhì)是國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工所處位置高低導(dǎo)致的利益分配鏈條上的層級(jí)關(guān)系;而賈懷勤(2006)和李月芬(2006)認(rèn)為,在全球化條件下,生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)使得傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)背離了國(guó)際交易當(dāng)事方利得。這種觀點(diǎn)指出了問題的實(shí)質(zhì)所在,為本項(xiàng)目的研究提供了方法論上的基礎(chǔ),但是沒有提出更為具體的更具說服力的數(shù)據(jù)。而姚枝仲等(2006)雖然提出了“中國(guó)國(guó)民對(duì)外貿(mào)易差額”的概念,并進(jìn)行了一些很粗略的估算,但只能說明中美貿(mào)易差額形成的深層次原因,而無法真正揭示在新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)背景下中國(guó)參與國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的實(shí)際利得。
因而在引進(jìn)美國(guó)基于所有權(quán)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)框架的前提下,以所有權(quán)為貿(mào)易統(tǒng)計(jì)原則,通過捕捉FDI對(duì)貿(mào)易收支的影響,本文發(fā)現(xiàn)中美貿(mào)易順差大部分是由外商直接投資所致,從而正確評(píng)估中美貿(mào)易不平衡,使得理論界、實(shí)務(wù)界以及決策層對(duì)中美貿(mào)易不平衡有一個(gè)更加科學(xué)合理的認(rèn)識(shí)。
二、美國(guó)基于所有權(quán)統(tǒng)計(jì)原則下的四種國(guó)際商業(yè)活動(dòng)差額
基于所有權(quán)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì),即按照資產(chǎn)的“所有權(quán)原則”而不是“產(chǎn)地原則” 來統(tǒng)計(jì)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的數(shù)據(jù)美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)普查局基于海關(guān)申報(bào)表的關(guān)聯(lián)方進(jìn)口貿(mào)易定義為直接或間接擁有6%以上表決權(quán)股份的關(guān)聯(lián)公司間的進(jìn)口貿(mào)易,關(guān)聯(lián)方出口則定義為直接或間接擁有10%以上表決權(quán)股份的關(guān)聯(lián)公司之間的出口貿(mào)易。?！八袡?quán)原則”能夠很好地彌補(bǔ)“產(chǎn)地原則”的缺陷,如海外附屬機(jī)構(gòu)反向母公司所在國(guó)銷售這種“跨境”而實(shí)際上并不“跨國(guó)民”的公司內(nèi)部交易,以及海外附屬機(jī)構(gòu)在東道國(guó)銷售這種并不“跨境”但“跨國(guó)民”的交易(吳海英,2006;萬光彩 等,2007)。而且在“所有權(quán)原則”下,也能夠較好地克服國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中中間品交易的重復(fù)計(jì)算問題,如當(dāng)跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)配置其要素投入時(shí),其最終產(chǎn)品形成過程中的中間產(chǎn)品在跨國(guó)公司內(nèi)部流動(dòng)時(shí),“所有權(quán)原則”就避免了“產(chǎn)地原則”下的重復(fù)統(tǒng)計(jì)問題。
美國(guó)由于最早意識(shí)到現(xiàn)行貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系的缺陷,因而啟用基于所有權(quán)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)框架作為對(duì)現(xiàn)行體系不足的補(bǔ)充。早在1989年,美國(guó)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)專家就提出建立基于所有權(quán)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系的構(gòu)想,并在20世紀(jì)90年代初開始啟用以所有權(quán)為基礎(chǔ)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)框架(李月芬,2006)。但美國(guó)并沒有拋棄傳統(tǒng)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系,而是在傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)框架的基礎(chǔ)上,用以所有權(quán)為基礎(chǔ)的統(tǒng)計(jì)體系作為經(jīng)常賬戶的補(bǔ)充賬戶。這個(gè)被稱之為“一個(gè)基于所有權(quán)統(tǒng)計(jì)框架的美國(guó)經(jīng)常賬戶(An Ownership-Based Framework of the U.S. Current Account)”的報(bào)表,其基本結(jié)構(gòu)如表1(Lowe,2008)。通過表1,我們能夠測(cè)算出美國(guó)基于所有權(quán)統(tǒng)計(jì)原則下的四種國(guó)際商業(yè)活動(dòng)差額。
第一種是經(jīng)常賬戶差額,這是國(guó)際收支平衡表的傳統(tǒng)差額,它等于表中的line1-line21+line41,即,表1中的第1行“貨物和服務(wù)出口及收入”減去第21行“貨物和服務(wù)進(jìn)口及支出”加上第41行“凈單邊轉(zhuǎn)移”。表1數(shù)據(jù)顯示,2006年美國(guó)的經(jīng)常賬戶差額為-8114億美元。
第二種是貨物和服務(wù)貿(mào)易差額,它等于表中的line3-line23,即,表1中的第3行“貨物和服務(wù)出口”減去第23行“貨物和服務(wù)進(jìn)口”。表1數(shù)據(jù)顯示,2006年美國(guó)的貨物和服務(wù)貿(mào)易差額為-7585億美元。
第三種差額是基于所有權(quán)統(tǒng)計(jì)原則下得出的一個(gè)新的差額,稱之為“貨物和服務(wù)、來自附屬公司銷售凈收入的差額”,它的計(jì)算公式為:line2-line22。即,表1中的第2行“貨物和服務(wù)出口、來自美國(guó)海外附屬公司的銷售凈收入”減去第22行“貨物和服務(wù)進(jìn)口、向外國(guó)在美附屬公司購(gòu)買的美國(guó)凈支出”。表1數(shù)據(jù)顯示,2006年美國(guó)的這一差額為-5843億美元。
第四種差額也是基于所有權(quán)統(tǒng)計(jì)原則下得出的一個(gè)新的差額,我們稱其為“外國(guó)投資凈收入與凈支出差額”,它的計(jì)算公式為:line8-line28,即,表1中的第8行“來自附屬公司銷售的美國(guó)母公司的對(duì)外直接投資凈收入”減去第28行“向在美附屬公司購(gòu)買的凈支出”。表1數(shù)據(jù)顯示,2006年美國(guó)的這一差額為1742億美元。
第四種差額具有重要的意義,它是現(xiàn)行貿(mào)易統(tǒng)計(jì)無法反映的部分。但是它卻真正反映了美國(guó)參與國(guó)際商業(yè)活動(dòng)所獲得的利益。在現(xiàn)行基于產(chǎn)地原則的統(tǒng)計(jì)框架下,由于無法正確反映跨國(guó)公司通過附屬機(jī)構(gòu)銷售,因而不能真實(shí)反映一國(guó)參與國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的實(shí)際收益。而在美國(guó)基于所有權(quán)的統(tǒng)計(jì)原則下,通過表1第8行中的“來自附屬公司銷售的美國(guó)母公司的對(duì)外直接投資凈收入”項(xiàng)目,記錄美國(guó)跨國(guó)公司母公司的海外附屬機(jī)構(gòu)在外國(guó)商業(yè)活動(dòng)所獲得的凈收入。它等于海外附屬機(jī)構(gòu)的銷售收入減去該附屬機(jī)構(gòu)直接從美國(guó)購(gòu)買的貨物和服務(wù),再減去應(yīng)計(jì)入別國(guó)的成本和利潤(rùn)(如附屬公司雇員的報(bào)酬支付等),再減去向同一美國(guó)母公司的其它附屬機(jī)構(gòu)的銷售。表1的數(shù)據(jù)顯示,2006年美國(guó)的海外附屬機(jī)構(gòu)獲得的凈收入為3102億美元。同時(shí),通過表1第28行中的“向在美附屬公司購(gòu)買的凈支出”項(xiàng)目,記錄外國(guó)母公司在美的附屬機(jī)構(gòu)在美國(guó)從事商業(yè)活動(dòng)所獲得的投資凈收入。它等于外國(guó)母公司在美國(guó)的附屬機(jī)構(gòu)的銷售收入減去在美國(guó)附屬公司直接在海外購(gòu)買的貨物和服務(wù),再減去應(yīng)計(jì)入美國(guó)的成本和利潤(rùn)(如在美附屬公司雇員的報(bào)酬),再減去對(duì)同一母公司的其它在美附屬公司的銷售在完整的“基于所有權(quán)的美國(guó)經(jīng)常賬戶”中,記錄有美國(guó)母公司海外附屬公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的具體情況,而且該賬戶還記錄了外國(guó)母公司在美國(guó)的附屬公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的具體數(shù)據(jù)。。表1的數(shù)據(jù)顯示,美國(guó)2006年向在美附屬公司購(gòu)買的凈支出為1360億美元。這兩者的差額就構(gòu)成了我們所定義的“外國(guó)投資凈收入與凈支出差額”。
三、美國(guó)貿(mào)易逆差被夸大了多少?
由于同跨境貿(mào)易一樣,跨國(guó)公司通過附屬公司銷售產(chǎn)品和服務(wù)也是一國(guó)積極參與國(guó)際市場(chǎng)的重要方式。因此,現(xiàn)行的僅僅統(tǒng)計(jì)跨境數(shù)據(jù)的國(guó)際貿(mào)易差額,并不能真實(shí)反映一國(guó)參與國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的實(shí)際獲益。因而在“原產(chǎn)地”原則的跨境貿(mào)易統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)上,考慮到那些“跨境”而不“跨國(guó)民”以及“跨國(guó)民”而不“跨境”的商業(yè)活動(dòng)收入,才能夠真實(shí)反映新形勢(shì)下國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的真實(shí)圖景,而這就是基于所有權(quán)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的實(shí)踐意義。根據(jù)這一統(tǒng)計(jì)原則,我們?cè)趪?guó)際收支平衡表貿(mào)易差額的基礎(chǔ)上加上“外國(guó)直接投資凈收入與凈支出差額”,這樣就得到基于所有權(quán)原則調(diào)整后的貿(mào)易差額。根據(jù)調(diào)整后的差額數(shù)據(jù),我們發(fā)現(xiàn)被極力渲染的美國(guó)外部不平衡實(shí)際上被嚴(yán)重夸大了(如表2)。表2的數(shù)據(jù)顯示,2000年以來,美國(guó)的貿(mào)易赤字平均被夸大了25%左右。然而這一基于所有權(quán)的更科學(xué)的貿(mào)易差額數(shù)據(jù),并沒有引起足夠的重視,而基于產(chǎn)地原則的貿(mào)易差額數(shù)據(jù)仍然是政府、政治家和媒體衡量國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的惟一標(biāo)準(zhǔn)。
四、所有權(quán)原則視角下的中美貿(mào)易失衡
由于現(xiàn)行貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系在統(tǒng)計(jì)外國(guó)附屬機(jī)構(gòu)這種更為重要的國(guó)際商業(yè)活動(dòng)數(shù)據(jù)上的無能為力,那些FDI流入大大超過流出,以及處于國(guó)際網(wǎng)絡(luò)分工下游的國(guó)家,其貿(mào)易差額的現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與實(shí)際情況相去甚遠(yuǎn)。因此這些國(guó)家,尤其是像中國(guó)這樣FDI大量流入的國(guó)家,應(yīng)該考慮建立一個(gè)以所有權(quán)為基礎(chǔ)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系,從而能夠更加科學(xué)合理地評(píng)價(jià)參與國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的實(shí)際情況。而美國(guó)在這方面的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)是我們最好的借鑒。實(shí)際上,美國(guó)從20世紀(jì)50年代就開始收集海外子公司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)數(shù)據(jù),并不斷地對(duì)其進(jìn)行豐富和發(fā)展,這是美國(guó)能夠在20世紀(jì)90年代開始啟用基于所有權(quán)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)框架的前提。然而在中國(guó)建立這樣的體系還面臨很多困難,其中最大的挑戰(zhàn)是有關(guān)跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)數(shù)據(jù)的缺乏。值得慶幸的是,中國(guó)商務(wù)部自2004年起開始公布有關(guān)FDI經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的數(shù)據(jù),并正在為建立和不斷豐富這一數(shù)據(jù)庫(kù)而不懈努力如自2004年起,商務(wù)部開始《中國(guó)外商投資報(bào)告》。。
(一)基于所有權(quán)原則的中美貿(mào)易
由于目前中國(guó)在相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上的嚴(yán)重缺乏,因而不可能像美國(guó)的“基于所有權(quán)的經(jīng)常賬戶”那樣,能夠準(zhǔn)確捕捉跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)數(shù)據(jù)。因此我們基于所有權(quán)的統(tǒng)計(jì)思想,在現(xiàn)行的跨境貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差額的基礎(chǔ)上對(duì)中美貿(mào)易差額進(jìn)行調(diào)整。我們的目的是想在現(xiàn)有的數(shù)據(jù)上反映FDI對(duì)跨境貿(mào)易的影響,而這正是基于所有權(quán)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)原則在中國(guó)的應(yīng)用。在所有權(quán)的統(tǒng)計(jì)原則下,現(xiàn)行貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差額應(yīng)該在以下幾方面作出調(diào)整:
第一,在現(xiàn)行跨境貿(mào)易統(tǒng)計(jì)下,中國(guó)海關(guān)不能區(qū)分哪些是中國(guó)公司對(duì)美國(guó)進(jìn)出口,哪些是外國(guó)母公司在中國(guó)的附屬機(jī)構(gòu)對(duì)美國(guó)的進(jìn)出口。因此在所有權(quán)原則下,應(yīng)該在現(xiàn)行跨境貿(mào)易統(tǒng)計(jì)中考慮外國(guó)(包括美國(guó))母公司在中國(guó)的附屬機(jī)構(gòu)通過中國(guó)海關(guān)對(duì)美國(guó)的進(jìn)出口。
第二,美國(guó)母公司在中國(guó)的附屬機(jī)構(gòu)在中國(guó)當(dāng)?shù)劁N售和購(gòu)買等經(jīng)濟(jì)交易,實(shí)際上發(fā)生了所有權(quán)在“中國(guó)國(guó)民”和“美國(guó)國(guó)民”之間的轉(zhuǎn)移,但由于這種交易沒有跨越中國(guó)國(guó)境,因而中國(guó)海關(guān)無法統(tǒng)計(jì)這些數(shù)據(jù)。因此在所有權(quán)原則下,應(yīng)該在現(xiàn)行的跨境貿(mào)易統(tǒng)計(jì)中考慮美國(guó)母公司在中國(guó)的附屬機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)氐匿N售和購(gòu)買。
第三,中國(guó)海關(guān)無法統(tǒng)計(jì)中國(guó)母公司在美國(guó)的附屬機(jī)構(gòu)在美國(guó)當(dāng)?shù)氐匿N售和購(gòu)買交易,而這些交易導(dǎo)致了所有權(quán)在“美國(guó)國(guó)民”和“中國(guó)國(guó)民”之間的轉(zhuǎn)移,因而在所有權(quán)原則下,應(yīng)該在現(xiàn)行的跨境貿(mào)易統(tǒng)計(jì)中考慮中國(guó)母公司在美國(guó)的附屬公司在美國(guó)當(dāng)?shù)氐匿N售和購(gòu)買。
第四,在現(xiàn)行的跨境貿(mào)易統(tǒng)計(jì)下,中國(guó)海關(guān)不能區(qū)分哪些是外國(guó)公司在美國(guó)的附屬機(jī)構(gòu)通過美國(guó)對(duì)中國(guó)的進(jìn)出口,哪些是美國(guó)公司對(duì)中國(guó)的進(jìn)出口。因此在所有權(quán)原則下,應(yīng)該在現(xiàn)行跨境貿(mào)易統(tǒng)計(jì)中考慮外國(guó)母公司在美國(guó)的附屬機(jī)構(gòu)通過美國(guó)對(duì)中國(guó)的進(jìn)出口。
由于數(shù)據(jù)的可獲得性,以及中國(guó)母公司在美附屬公司而產(chǎn)生的貿(mào)易規(guī)模很小(姚枝仲 等,2006),因而這里我們將其忽略如2004年,在美國(guó)的中資企業(yè)反向中國(guó)的出口只有46億美元,而同期在中國(guó)的美資企業(yè)反向美國(guó)的出口額高達(dá)530億美元,兩者相差12倍多。。在上述調(diào)整原則的基礎(chǔ)上,我們得到一個(gè)更加簡(jiǎn)化的基于所有權(quán)的中美貿(mào)易關(guān)系圖(如圖1)AA表示整個(gè)外商投資企業(yè)對(duì)美國(guó)的進(jìn)出口,而CC僅表示外商直接投資企業(yè)中的美資企業(yè)在當(dāng)?shù)氐馁?gòu)買和銷售。。圖1中AA和BB表示海關(guān)所統(tǒng)計(jì)的中美跨境貿(mào)易。然而如果以所有權(quán)為統(tǒng)計(jì)原則,則跨境貿(mào)易中的AA路徑就不屬于中國(guó)和美國(guó)之間的所有權(quán)貿(mào)易,因而應(yīng)該在中美跨境貿(mào)易差額中減去中國(guó)的外商直接投資企業(yè)與美國(guó)所發(fā)生的貿(mào)易差額;另一方面,在所有權(quán)原則下,圖1中的CC路徑屬于中國(guó)和美國(guó)之間的所有權(quán)貿(mào)易,它雖然沒有跨越國(guó)境,但發(fā)生了所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,它相當(dāng)于在華美資企業(yè)在中國(guó)當(dāng)?shù)貙?shí)現(xiàn)的進(jìn)出口,因而必須在中美跨境貿(mào)易差額中加上中國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與在華美資企業(yè)之間發(fā)生的交易(賈懷勤,2006)。這兩方面的調(diào)整概括在下面的調(diào)整公式中:
TBownership=TB-NXFDI+NXADI
上式中,TBownership表示調(diào)整后的中美貿(mào)易差額,TB表示現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)體系所統(tǒng)計(jì)的中美貿(mào)易差額,NXFDI表示中國(guó)的外商直接投資企業(yè)對(duì)美國(guó)的凈出口(即AA路徑的交易),它等于外商直接投資企業(yè)對(duì)美國(guó)的出口減去外商直接投資企業(yè)從美國(guó)的進(jìn)口,NXADI表示在華美資企業(yè)在中國(guó)本土實(shí)現(xiàn)的對(duì)中國(guó)的“凈出口”(即CC路徑的交易),它等于在華美資企業(yè)在中國(guó)當(dāng)?shù)氐匿N售減去在華美資企業(yè)從中國(guó)購(gòu)買的中間品投入。
(二)FDI是造成中美貿(mào)易順差的根源
在上面調(diào)整公式的基礎(chǔ)上,我們搜集了大量的權(quán)威數(shù)據(jù)(如中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)、美國(guó)商務(wù)部數(shù)據(jù)以及中國(guó)商務(wù)部外資統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)),從而對(duì)中美貿(mào)易差額進(jìn)行調(diào)整,其結(jié)果如表3。表3的數(shù)據(jù)顯示,盡管中美貿(mào)易順差由2000年的297億美元上升至2005年的1142億美元,但是經(jīng)過所有權(quán)原則的調(diào)整后,中國(guó)所有權(quán)企業(yè)與美國(guó)所有權(quán)企業(yè)之間貿(mào)易差額基本保持平衡。因此現(xiàn)行海關(guān)統(tǒng)計(jì)的中美貿(mào)易順差并不是由“中國(guó)人”造成的姚枝仲(2006)將我們調(diào)整后的中美貿(mào)易差額稱之為“中國(guó)國(guó)民貿(mào)易差額”,以說明哪些差額是由中國(guó)人造成的,哪些差額是由外國(guó)人造成的。而“中國(guó)人”與“外國(guó)人”的劃分是通過“國(guó)民”原則而不是“居民”原則。。
表3顯示,自2000年以來,中美貿(mào)易差額的形成主要是由于外商直接投資企業(yè)通過中國(guó)海關(guān)對(duì)美國(guó)的凈出口。如,2005年中美貿(mào)易順差1142億美元,而在中國(guó)的外商直接投資企業(yè)對(duì)美國(guó)的凈出口就高達(dá)800億美元,占全部順差的70%,而2004年的這一比例更是高達(dá)73%,其它年份也都在65%以上。而在全部外商投資企業(yè)對(duì)美國(guó)的出口中,在華美資企業(yè)向美國(guó)的出口是主要部分。根據(jù)中國(guó)商務(wù)部的《中國(guó)外商投資報(bào)告》,2000年至2004年,在華美資企業(yè)對(duì)美國(guó)實(shí)現(xiàn)的出口分別為181、185、257、351、553億美元,在所有外商直接投資企業(yè)對(duì)美國(guó)的出口中所占比重平均高達(dá)63%左右,而2004年更是高達(dá)70%。這說明自2000年以來,在華美資企業(yè)反向本國(guó)的出口是中美貿(mào)易順差增長(zhǎng)的重要原因之一。
另一方面,表3的數(shù)據(jù)還顯示,在華美資企業(yè)利用FDI的“綠地”投資方式繞開各種壁壘,而通過附屬機(jī)構(gòu)在中國(guó)當(dāng)?shù)劁N售產(chǎn)品和服務(wù),也是中美貿(mào)易順差的原因之一。如根據(jù)美國(guó)商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),2000年至2005年,在華美資企業(yè)在中國(guó)當(dāng)?shù)胤謩e銷售了299、364、467、588、750、1076億美元的商品,盡管它們也在中國(guó)購(gòu)買了中間投入產(chǎn)品和勞務(wù),但是中國(guó)的外資優(yōu)惠政策和廉價(jià)的勞動(dòng)力成本使得在華美資企業(yè)在中國(guó)獲得了大量的凈收入。如2004年和2005年分別獲得了225億美元和323億美元。因此美國(guó)母公司通過FDI,在中國(guó)銷售產(chǎn)品和服務(wù),把中國(guó)原本要從美國(guó)進(jìn)口的貨物,變?yōu)樵谥袊?guó)加工,在當(dāng)?shù)劁N售,從而降低了跨境貿(mào)易下中國(guó)的進(jìn)口數(shù)據(jù),進(jìn)一步虛夸了跨境統(tǒng)計(jì)中的中美貿(mào)易失衡程度。
五、結(jié)論及政策建議
通過前面的分析,我們得出以下兩點(diǎn)主要結(jié)論:
第一,在FDI使得國(guó)際商業(yè)活動(dòng)變得越來越無國(guó)界,尤其是跨國(guó)公司的發(fā)展,其海外附屬機(jī)構(gòu)銷售已經(jīng)成為一種更為直接和有力的市場(chǎng)準(zhǔn)入方式的國(guó)際環(huán)境下,現(xiàn)行的以“物品跨境”為統(tǒng)計(jì)原則和通過“報(bào)關(guān)登記”的數(shù)據(jù)采集方式的跨境貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系,已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的新變化,因而需要構(gòu)建更加合理的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)新體系。而美國(guó)20世紀(jì)90年代初開始啟用的基于所有權(quán)的經(jīng)常賬戶補(bǔ)充統(tǒng)計(jì)體系,適應(yīng)了跨國(guó)公司海外附屬公司大量從事國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的發(fā)展趨勢(shì),因而更加科學(xué)合理地反映了參與國(guó)際商業(yè)活動(dòng)各方的實(shí)際利得,并能夠在一定程度上避免由于中間產(chǎn)品交易所導(dǎo)致的重復(fù)統(tǒng)計(jì)問題。本文在這一統(tǒng)計(jì)原則下,對(duì)美國(guó)的貿(mào)易逆差進(jìn)行調(diào)整,發(fā)現(xiàn)美國(guó)貿(mào)易赤字自2000年以來平均被夸大了25%。
第二,在基于所有權(quán)的統(tǒng)計(jì)思想下,我們通過區(qū)分產(chǎn)生中美貿(mào)易順差的資產(chǎn)所有權(quán)歸屬,發(fā)現(xiàn)中美貿(mào)易差額中源自“中國(guó)人”的順差,自2000年以來基本不存在。更進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn),現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)體系下的中美跨境貿(mào)易順差70%源于FDI。FDI一方面直接造成了中國(guó)的貿(mào)易順差,另一方面把中國(guó)原本要進(jìn)口的貨物,變?yōu)樵谥袊?guó)生產(chǎn)和銷售,把原本從其它國(guó)家出口的貨物,變?yōu)樵谥袊?guó)加工后再出口,從而進(jìn)一步拉大了中國(guó)的跨境貿(mào)易不平衡。而在中國(guó)的FDI對(duì)美國(guó)的出口中,在華美資企業(yè)反向其母國(guó)的出口,占了最大的比重。因而在華美資企業(yè)是造成中美貿(mào)易順差的重要根源之一。另外,通過FDI的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),美國(guó)母公司通過在中國(guó)的附屬公司向當(dāng)?shù)劁N售商品和服務(wù),而獲得大量的直接投資收益。這在現(xiàn)行的產(chǎn)地原則統(tǒng)計(jì)下,是無法反映的。
因此,為了能夠更科學(xué)合理地反映中國(guó)參與國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的實(shí)際利得,改變現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)體系給中國(guó)造成的不利局面,中國(guó)應(yīng)在現(xiàn)行海關(guān)跨境貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上,盡快建立一個(gè)基于所有權(quán)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系。據(jù)此,我們提出如下的對(duì)策建議:
(1)盡快建立反映外國(guó)直接投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的微觀數(shù)據(jù)庫(kù),該數(shù)據(jù)庫(kù)不僅包括在中國(guó)的FDI企業(yè),還包括中國(guó)“走出去”的國(guó)外直接投資企業(yè)。中國(guó)商務(wù)部雖自2004年開始公布《中國(guó)外商投資報(bào)告》,然而其所涉及的指標(biāo)均為宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo),如“各領(lǐng)域吸收外商投資情況”、“外商投資流入的國(guó)別或地區(qū)”以及“FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)”等。而對(duì)于外國(guó)附屬公司的經(jīng)營(yíng)情況的微觀數(shù)據(jù),卻沒有進(jìn)行相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)。因此要建立以所有權(quán)為基礎(chǔ)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系,首先必須建立這樣的數(shù)據(jù)庫(kù),它既能收集外商直接投資企業(yè)在中國(guó)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)指標(biāo)的數(shù)據(jù),又能夠收集中國(guó)國(guó)外直接投資企業(yè)在外國(guó)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)數(shù)據(jù),并且要不斷地豐富和發(fā)展這一數(shù)據(jù)庫(kù)。
(2)數(shù)據(jù)庫(kù)的建立和豐富應(yīng)多部門協(xié)調(diào)運(yùn)作。鑒于商務(wù)部在外資統(tǒng)計(jì)上的基礎(chǔ)性工作,應(yīng)該在現(xiàn)有數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步豐富和發(fā)展有關(guān)FDI經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的微觀數(shù)據(jù)。但這并不意味著我們可以放棄海關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),而應(yīng)該以海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)。因而基于所有權(quán)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系并不意味著放棄現(xiàn)行的基于產(chǎn)地原則的跨境貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系,只有將二者結(jié)合在一起,才能更好地反映參與國(guó)際商業(yè)活動(dòng)各方的利益。
(3)必須重新審視中國(guó)的外資政策?，F(xiàn)行的外資政策是在中國(guó)資金匱乏,尤其是外匯短缺的特殊背景下制定的。它曾經(jīng)對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn),然而現(xiàn)在它已經(jīng)成為造成中國(guó)對(duì)外貿(mào)易不平衡的主要根源。
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WAN Guangcai
(School of Economics,Renmin University of China,Beijing 100872)