時間：2023-03-13 11:10:22
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇管理人員履職報告，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
20xx年以來，某礦紀委緊緊圍繞企業(yè)轉(zhuǎn)型振興大局，結(jié)合特殊時期黨風廉政建設(shè)面臨的新形勢、新任務，在貫徹落實科學發(fā)展觀和監(jiān)督企業(yè)重大決策精準執(zhí)行的實踐中主動作為，為企業(yè)加快轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了有力的政治和紀律保證。20xx年礦創(chuàng)出了原煤產(chǎn)量、安全周期、經(jīng)營效益三個歷史最好水平，被xx市紀委命名為廉政文化建設(shè)示范單位。
一、突出監(jiān)督重點，在參與并保證企業(yè)重大決策落實中充分發(fā)揮作用
積極有效參與企業(yè)重大決策，并在實施過程中強化監(jiān)督，保證重大決策精準貫徹，是企業(yè)紀檢組織的一項重要任務。
一是積極有效地參與企業(yè)重大決策。為認真貫徹落實集團公司振興礦老工業(yè)基地的戰(zhàn)略部署，礦紀委主動介入，搞調(diào)研、提建議，對干部職工進行垞“城的發(fā)展和希望在外部”的主題教育，引導和激勵職工走出去創(chuàng)業(yè)。礦領(lǐng)導班子通過實踐反復論證，進一步明晰了“內(nèi)穩(wěn)外擴、內(nèi)精外強”的發(fā)展思路，主要領(lǐng)導拿出相當?shù)木Ψ旁诋惖仨椖康耐卣股?。?jīng)過艱苦努力，先后拿下了托管兩個礦井、產(chǎn)能達到300萬噸的承包垞生產(chǎn)合同，實現(xiàn)了城礦史上第一次成建制綜采、綜掘隊伍走出去創(chuàng)業(yè)的突破。目前，設(shè)計年產(chǎn)120萬噸的甘肅酒鋼集團裕源煤礦、日產(chǎn)已達6000噸、月進600米左右的山西新都綜采、綜掘隊等異地項目進展順利。
二是圍繞企業(yè)安全生產(chǎn)重要問題實施監(jiān)督。我們狠抓了管理人員安全履職考核的制度化、規(guī)范化建設(shè)，強化履職過程的檢查監(jiān)督。根據(jù)集團公司關(guān)于管理人員安全履職考核的相關(guān)規(guī)定，專門研究下發(fā)了《某礦管理人員安全履職考核補充規(guī)定》，新增了12條內(nèi)容，礦紀委專門設(shè)計印制了干部下井帶班作業(yè)、必知必會知識抽查、每月下井工數(shù)以及隱患排查整改等四個表格，由部門負責日?？己?，紀委月度匯總形成考核報告，考核結(jié)果與干部履職績效掛鉤。定期組織有關(guān)部門就“三違”治理、動態(tài)工程質(zhì)量、干部跟值班等，每月至少進行兩次動態(tài)監(jiān)察，凡沒有完成任務的，一律停班追究，20xx年管理人員共有98人次因敷衍應付等不盡職或不履職受到責任追究。通過強勢督查，各級管理人員安全履職的積極性、主動性明顯增強，較好的夯實了安全工作基礎(chǔ)。
三是積極開展企業(yè)重點工作的有效督查。棚戶區(qū)改造是加快振興礦老工業(yè)基地的一項重要工作。在參與制定棚戶區(qū)改造方案、工作規(guī)劃的基礎(chǔ)上，為防止操作簡單化和違規(guī)違紀行為的發(fā)生，真正把惠民工程辦好，確保各項政策落實到位，礦紀委參與、督促有關(guān)部門制定實施了政策入戶宣傳、層級接待和集訪責任追究等制度，確保全礦352戶棚戶區(qū)24291平方米居民人人懂政策，個個知步驟，保證了棚戶區(qū)改造工作的積極穩(wěn)妥推進。在跟蹤督查《節(jié)能減排管理辦法》、《節(jié)能減排管理制度》等文件規(guī)定落實的基礎(chǔ)上，形成了由規(guī)劃發(fā)展科每天調(diào)度會通報主要能耗消耗情況、每旬進行分析、每月工作例會等制度，保證了各項指標任務的完成。20xx年礦被xx市環(huán)保局、經(jīng)貿(mào)委評為“清潔生產(chǎn)合格”單位。
二、抓住監(jiān)督關(guān)鍵，在強化教育懲處中促進黨員干部廉潔從業(yè)
企業(yè)重大決策能否得到精準貫徹，關(guān)鍵在各級領(lǐng)導干部。為此，我們始終把黨員干部和人、財、物管理崗位人員作為監(jiān)督重點，通過開展教育引導、廉潔論證、查辦案件等途徑，促使各級干部自覺貫徹落實企業(yè)的各項決策，規(guī)范從業(yè)行為。
首先，努力營造強勢本廉宣教氛圍。垞為規(guī)范黨員干部貫徹企業(yè)各項決策的行為，推進“本廉城”創(chuàng)建，礦在資金十分緊張的情況下，想法設(shè)法投入7萬余元，對集學習、電教、網(wǎng)絡(luò)、談話等功能為一體的多功能廉潔文化室進行了軟硬件補充，將人工湖進行重新布點和改造，發(fā)動黨員干部取名，使之賦予具有群眾基礎(chǔ)的、較為豐富的廉潔內(nèi)涵，建成了具有觀光、教育、休閑等功能的“蓮湖”。與此同時，我們還積極開展構(gòu)建家庭“護廉網(wǎng)”、黨員干部七項規(guī)定主題教育、舉辦廉潔講壇、廉潔教育周、召開典型案件通報會等十多項活動，使廉潔文化滲透到了企業(yè)工作的方方面面。
其次，積極開展制度廉潔論證活動。圍繞易發(fā)生違規(guī)違紀的重要規(guī)章制度進行督查，20xx年礦紀委對《關(guān)于實行基層活動金制度》的文件進行廉潔檢測和評估，通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，活動金制度規(guī)定中的使用范圍的科學性、合理性不夠以及各單位在執(zhí)行中比例懸殊較大，且無明確規(guī)定。經(jīng)過立項和充分論證，礦專門下文，明確了9項使用范圍以及使用的數(shù)額規(guī)定,與此同時，我們還健全了“開放式二次分配”和區(qū)務公開等一系列制度，促進了黨員干部廉潔從業(yè)，維護了企業(yè)和職工的合法權(quán)益。
第三，嚴肅查辦違紀違法案件。在監(jiān)督企業(yè)重大決策貫徹落實過程中注意發(fā)現(xiàn)案源，懲處違法違紀行為，先后排查出物業(yè)公司負責工資工作的李某、王某利用工作之便涉嫌貪污的案件和物業(yè)公司煤炭營銷業(yè)務員孫某挪用公款的案件，為企業(yè)挽回了經(jīng)濟損失， 維護了企業(yè)和職工利益。對克扣截留的2名干部、吃拿卡要的1名機關(guān)管理人員進行了嚴肅處理，20xx年，共受理群眾24件次，處理23人，立案并移交司法機關(guān)處理一起，通過懲處，教育警示了一大批黨員干部，保證了企業(yè)各項規(guī)章制度的有效落實。
三、建立監(jiān)督體系，在規(guī)范管理行為中推進反腐倡廉治本工作
一、突出監(jiān)督重點，在參與并保證企業(yè)重大決策落實中充分發(fā)揮作用
積極有效參與企業(yè)重大決策，并在實施過程中強化監(jiān)督，保證重大決策精準貫徹，是企業(yè)紀檢組織的一項重要任務。
一是積極有效地參與企業(yè)重大決策。為認真貫徹落實集團公司振興礦老工業(yè)基地的戰(zhàn)略部署，礦紀委主動介入，搞調(diào)研、提建議，對干部職工進行垞“城的發(fā)展和希望在外部”的主題教育，引導和激勵職工走出去創(chuàng)業(yè)。礦領(lǐng)導班子通過實踐反復論證，進一步明晰了“內(nèi)穩(wěn)外擴、內(nèi)精外強”的發(fā)展思路，主要領(lǐng)導拿出相當?shù)木Ψ旁诋惖仨椖康耐卣股?。?jīng)過艱苦努力，先后拿下了托管兩個礦井、產(chǎn)能達到300萬噸的承包垞生產(chǎn)合同，實現(xiàn)了城礦史上第一次成建制綜采、綜掘隊伍走出去創(chuàng)業(yè)的突破。目前，設(shè)計年產(chǎn)120萬噸的甘肅酒鋼集團裕源煤礦、日產(chǎn)已達6000噸、月進600米左右的*綜采、綜掘隊等異地項目進展順利。
二是圍繞企業(yè)安全生產(chǎn)重要問題實施監(jiān)督。我們狠抓了管理人員安全履職考核的制度化、規(guī)范化建設(shè)，強化履職過程的檢查監(jiān)督。根據(jù)集團公司關(guān)于管理人員安全履職考核的相關(guān)規(guī)定，專門研究下發(fā)了《某礦管理人員安全履職考核補充規(guī)定》，新增了12條內(nèi)容，礦紀委專門設(shè)計印制了干部下井帶班作業(yè)、必知必會知識抽查、每月下井工數(shù)以及隱患排查整改等四個表格，由部門負責日?？己耍o委月度匯總形成考核報告，考核結(jié)果與干部履職績效掛鉤。定期組織有關(guān)部門就“三違”治理、動態(tài)工程質(zhì)量、干部跟值班等，每月至少進行兩次動態(tài)監(jiān)察，凡沒有完成任務的，一律停班追究，20*年管理人員共有98人次因敷衍應付等不盡職或不履職受到責任追究。通過強勢督查，各級管理人員安全履職的積極性、主動性明顯增強，較好的夯實了安全工作基礎(chǔ)。
三是積極開展企業(yè)重點工作的有效督查。棚戶區(qū)改造是加快振興礦老工業(yè)基地的一項重要工作。在參與制定棚戶區(qū)改造方案、工作規(guī)劃的基礎(chǔ)上，為防止操作簡單化和違規(guī)違紀行為的發(fā)生，真正把惠民工程辦好，確保各項政策落實到位，礦紀委參與、督促有關(guān)部門制定實施了政策入戶宣傳、層級接待和集訪責任追究等制度，確保全礦352戶棚戶區(qū)24291平方米居民人人懂政策，個個知步驟，保證了棚戶區(qū)改造工作的積極穩(wěn)妥推進。在跟蹤督查《節(jié)能減排管理辦法》、《節(jié)能減排管理制度》等文件規(guī)定落實的基礎(chǔ)上，形成了由規(guī)劃發(fā)展科每天調(diào)度會通報主要能耗消耗情況、每旬進行分析、每月工作例會等制度，保證了各項指標任務的完成。20*年礦被*市環(huán)保局、經(jīng)貿(mào)委評為“清潔生產(chǎn)合格”單位。
二、抓住監(jiān)督關(guān)鍵，在強化教育懲處中促進黨員干部廉潔從業(yè)
企業(yè)重大決策能否得到精準貫徹，關(guān)鍵在各級領(lǐng)導干部。為此，我們始終把黨員干部和人、財、物管理崗位人員作為監(jiān)督重點，通過開展教育引導、廉潔論證、查辦案件等途徑，促使各級干部自覺貫徹落實企業(yè)的各項決策，規(guī)范從業(yè)行為。
首先，努力營造強勢本廉宣教氛圍。垞為規(guī)范黨員干部貫徹企業(yè)各項決策的行為，推進“本廉城”創(chuàng)建，礦在資金十分緊張的情況下，想法設(shè)法投入7萬余元，對集學習、電教、網(wǎng)絡(luò)、談話等功能為一體的多功能廉潔文化室進行了軟硬件補充，將人工湖進行重新布點和改造，發(fā)動黨員干部取名，使之賦予具有群眾基礎(chǔ)的、較為豐富的廉潔內(nèi)涵，建成了具有觀光、教育、休閑等功能的“蓮湖”。與此同時，我們還積極開展構(gòu)建家庭“護廉網(wǎng)”、黨員干部七項規(guī)定主題教育、舉辦廉潔講壇、廉潔教育周、召開典型案件通報會等十多項活動，使廉潔文化滲透到了企業(yè)工作的方方面面。
其次，積極開展制度廉潔論證活動。圍繞易發(fā)生違規(guī)違紀的重要規(guī)章制度進行督查，20*年礦紀委對《關(guān)于實行基層活動金制度》的文件進行廉潔檢測和評估，通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，活動金制度規(guī)定中的使用范圍的科學性、合理性不夠以及各單位在執(zhí)行中比例懸殊較大，且無明確規(guī)定。經(jīng)過立項和充分論證，礦專門下文，明確了9項使用范圍以及使用的數(shù)額規(guī)定,與此同時，我們還健全了“開放式二次分配”和區(qū)務公開等一系列制度，促進了黨員干部廉潔從業(yè)，維護了企業(yè)和職工的合法權(quán)益。
第三，嚴肅查辦違紀違法案件。在監(jiān)督企業(yè)重大決策貫徹落實過程中注意發(fā)現(xiàn)案源，懲處違法違紀行為，先后排查出物業(yè)公司負責工資工作的李某、王某利用工作之便涉嫌貪污的案件和物業(yè)公司煤炭營銷業(yè)務員孫某挪用公款的案件，為企業(yè)挽回了經(jīng)濟損失，維護了企業(yè)和職工利益。對克扣截留的2名干部、吃拿卡要的1名機關(guān)管理人員進行了嚴肅處理，20*年，共受理群眾24件次，處理23人，立案并移交司法機關(guān)處理一起，通過懲處，教育警示了一大批黨員干部，保證了企業(yè)各項規(guī)章制度的有效落實。
三、建立監(jiān)督體系，在規(guī)范管理行為中推進反腐倡廉治本工作
一、突出監(jiān)督重點，在參與并保證企業(yè)重大決策落實中充分發(fā)揮作用
積極有效參與企業(yè)重大決策，并在實施過程中強化監(jiān)督，保證重大決策精準貫徹，是企業(yè)紀檢組織的一項重要任務。
一是積極有效地參與企業(yè)重大決策。為認真貫徹落實集團公司振興礦老工業(yè)基地的戰(zhàn)略部署，礦紀委主動介入，搞調(diào)研、提建議，對干部職工進行垞“城的發(fā)展和希望在外部”的主題教育，引導和激勵職工走出去創(chuàng)業(yè)。礦領(lǐng)導班子通過實踐反復論證，進一步明晰了“內(nèi)穩(wěn)外擴、內(nèi)精外強”的發(fā)展思路，主要領(lǐng)導拿出相當?shù)木Ψ旁诋惖仨椖康耐卣股?。?jīng)過艱苦努力，先后拿下了托管兩個礦井、產(chǎn)能達到300萬噸的承包垞生產(chǎn)合同，實現(xiàn)了城礦史上第一次成建制綜采、綜掘隊伍走出去創(chuàng)業(yè)的突破。目前，設(shè)計年產(chǎn)120萬噸的甘肅酒鋼集團裕源煤礦、日產(chǎn)已達6000噸、月進600米左右的山西新都綜采、綜掘隊等異地項目進展順利。
二是圍繞企業(yè)安全生產(chǎn)重要問題實施監(jiān)督。我們狠抓了管理人員安全履職考核的制度化、規(guī)范化建設(shè)，強化履職過程的檢查監(jiān)督。根據(jù)集團公司關(guān)于管理人員安全履職考核的相關(guān)規(guī)定，專門研究下發(fā)了《某礦管理人員安全履職考核補充規(guī)定》，新增了12條內(nèi)容，礦紀委專門設(shè)計印制了干部下井帶班作業(yè)、必知必會知識抽查、每月下井工數(shù)以及隱患排查整改等四個表格，由部門負責日?？己耍o委月度匯總形成考核報告，考核結(jié)果與干部履職績效掛鉤。定期組織有關(guān)部門就“三違”治理、動態(tài)工程質(zhì)量、干部跟值班等，每月至少進行兩次動態(tài)監(jiān)察，凡沒有完成任務的，一律停班追究，20*年管理人員共有98人次因敷衍應付等不盡職或不履職受到責任追究。通過強勢督查，各級管理人員安全履職的積極性、主動性明顯增強，較好的夯實了安全工作基礎(chǔ)。
三是積極開展企業(yè)重點工作的有效督查。棚戶區(qū)改造是加快振興礦老工業(yè)基地的一項重要工作。在參與制定棚戶區(qū)改造方案、工作規(guī)劃的基礎(chǔ)上，為防止操作簡單化和違規(guī)違紀行為的發(fā)生，真正把惠民工程辦好，確保各項政策落實到位，礦紀委參與、督促有關(guān)部門制定實施了政策入戶宣傳、層級接待和集訪責任追究等制度，確保全礦352戶棚戶區(qū)24291平方米居民人人懂政策，個個知步驟，保證了棚戶區(qū)改造工作的積極穩(wěn)妥推進。在跟蹤督查《節(jié)能減排管理辦法》、《節(jié)能減排管理制度》等文件規(guī)定落實的基礎(chǔ)上，形成了由規(guī)劃發(fā)展科每天調(diào)度會通報主要能耗消耗情況、每旬進行分析、每月工作例會等制度，保證了各項指標任務的完成。20*年礦被*市環(huán)保局、經(jīng)貿(mào)委評為“清潔生產(chǎn)合格”單位。
二、抓住監(jiān)督關(guān)鍵，在強化教育懲處中促進黨員干部廉潔從業(yè)
企業(yè)重大決策能否得到精準貫徹，關(guān)鍵在各級領(lǐng)導干部。為此，我們始終把黨員干部和人、財、物管理崗位人員作為監(jiān)督重點，通過開展教育引導、廉潔論證、查辦案件等途徑，促使各級干部自覺貫徹落實企業(yè)的各項決策，規(guī)范從業(yè)行為。
首先，努力營造強勢本廉宣教氛圍。垞為規(guī)范黨員干部貫徹企業(yè)各項決策的行為，推進“本廉城”創(chuàng)建，礦在資金十分緊張的情況下，想法設(shè)法投入7萬余元，對集學習、電教、網(wǎng)絡(luò)、談話等功能為一體的多功能廉潔文化室進行了軟硬件補充，將人工湖進行重新布點和改造，發(fā)動黨員干部取名，使之賦予具有群眾基礎(chǔ)的、較為豐富的廉潔內(nèi)涵，建成了具有觀光、教育、休閑等功能的“蓮湖”。與此同時，我們還積極開展構(gòu)建家庭“護廉網(wǎng)”、黨員干部七項規(guī)定主題教育、舉辦廉潔講壇、廉潔教育周、召開典型案件通報會等十多項活動，使廉潔文化滲透到了企業(yè)工作的方方面面。
其次，積極開展制度廉潔論證活動。圍繞易發(fā)生違規(guī)違紀的重要規(guī)章制度進行督查，20*年礦紀委對《關(guān)于實行基層活動金制度》的文件進行廉潔檢測和評估，通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，活動金制度規(guī)定中的使用范圍的科學性、合理性不夠以及各單位在執(zhí)行中比例懸殊較大，且無明確規(guī)定。經(jīng)過立項和充分論證，礦專門下文，明確了9項使用范圍以及使用的數(shù)額規(guī)定,與此同時，我們還健全了“開放式二次分配”和區(qū)務公開等一系列制度，促進了黨員干部廉潔從業(yè)，維護了企業(yè)和職工的合法權(quán)益。
第三，嚴肅查辦違紀違法案件。在監(jiān)督企業(yè)重大決策貫徹落實過程中注意發(fā)現(xiàn)案源，懲處違法違紀行為，先后排查出物業(yè)公司負責工資工作的李某、王某利用工作之便涉嫌貪污的案件和物業(yè)公司煤炭營銷業(yè)務員孫某挪用公款的案件，為企業(yè)挽回了經(jīng)濟損失，維護了企業(yè)和職工利益。對克扣截留的2名干部、吃拿卡要的1名機關(guān)管理人員進行了嚴肅處理，20*年，共受理群眾24件次，處理23人，立案并移交司法機關(guān)處理一起，通過懲處，教育警示了一大批黨員干部，保證了企業(yè)各項規(guī)章制度的有效落實。
三、建立監(jiān)督體系，在規(guī)范管理行為中推進反腐倡廉治本工作
年是深化水務公司體制改革的重要一年，公司監(jiān)事會工作按照區(qū)國資委、集團公司監(jiān)事會有關(guān)工作部署，圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營及工程建設(shè)任務，建立完善監(jiān)事會工作制度，突出監(jiān)督檢點，履行監(jiān)督檢查職能，促進了公司年度目標任務的順利完成和企業(yè)健康發(fā)展?，F(xiàn)將一年來工作總結(jié)報告如下：
一、建立完善監(jiān)事工作機制
按照法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，結(jié)合公司實際，制定印發(fā)了公司監(jiān)事會年工作要點、出臺了監(jiān)事會議事規(guī)則，成立公司監(jiān)事會辦公室，落實3名兼職人員具體負責監(jiān)事會日常工作，逐步規(guī)范了監(jiān)事會日常工作活動。全年共召開監(jiān)事會工作會議4次，安排布置了監(jiān)事會日常監(jiān)督管理工作，通報了公司財務審計情況，通過了公司《監(jiān)事會議事規(guī)則》，審查了供水安裝程序，研討了自來水水損率等。
二、加強日常管理，切實履行監(jiān)管職能
（一）建立企業(yè)董事、高級管理人員履職檔案。嚴格按照《公司法》及公司章程規(guī)定的程序和要求，加強對公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為進行監(jiān)督檢查，建立了企業(yè)董事、高級管理人員履職檔案。
（二）加強工程及重點部位監(jiān)管。結(jié)合公司工程建設(shè)及經(jīng)營管理職能，監(jiān)事會對用戶自來水安裝流程、水廠管網(wǎng)漏損率等重點工作進行了檢查取證，并形成監(jiān)事會檢查意見，向行政提出建議意見，督促整改到位。對項目招標、工程驗收、大宗物資采購等監(jiān)事會均派員參加，加強監(jiān)管約束，促使遵紀守法，以確保各項工作的公平、公開、公證實施。監(jiān)事會列席公司董事會、經(jīng)理辦公會等重要會議，特別是對公司“三重一大”重大事項等重要會議加強監(jiān)督，積極防范各類風險，促使公司依法經(jīng)營，維護公司及股東的合法權(quán)益。
（三）完善監(jiān)事工作資料，提高監(jiān)事工作水平。嚴格按照市國資委、集團公司監(jiān)事會有關(guān)工作要求，積極完善監(jiān)事會檢查工作底稿、檢查取證記錄，按時上報監(jiān)事會基本情況報表。加強與集團公司、兄弟單位的日常工作交流，參加了市國資委舉辦的監(jiān)事工作培訓，努力提高監(jiān)事工作水平，確保了各項工作的順利完成。
三、積極開展監(jiān)事會專項檢查活動
（一）開展經(jīng)營性資金管理使用情況專項檢查。按照集團公司要求，對公司年6月至年5月整合以來經(jīng)營性資金管理使用情況進行了專項檢查。將檢查結(jié)果如實報告集團公司，反饋公司行政，促進公司進一步完善了財務管理制度，規(guī)范了財務管理工作。
360度績效考核方法，得到很多企業(yè)的青睞。然而，由于操作等多方面的原因，它越來越不被看好，更有很多人認為，這不過是人力資源管理者的文字游戲，是一堆沒有用的打分表。同時，也有一些企事業(yè)單位盲目地要求各部門各層級員工提交年終報告，大家把述職當作負擔，走走過場，勞民傷財?！奥尻栍H友如相問，就說我在寫報告”、“千古興亡多少事，只因滿朝寫報告”、“抬頭望明月，低頭寫報告”等等，這些都是對年終總結(jié)報告的無奈與嘲諷。網(wǎng)絡(luò)充斥了年終報告模板、范文大全，更有甚者讓職業(yè)代勞。
年終述職評議會，面對面反饋述職者情況
我們企業(yè)也曾面臨過這種尷尬的情況。在多年摸索中，提出“年終360度述職評議會”這一考評模式，區(qū)別于一般意義上的“述職報告”，是一種融合述職報告、360度績效評估優(yōu)點的年終績效評估辦法。通過會議形式，述職者根據(jù)自己的崗位目標和崗位職責，對自己在評估年度的履職、勝任、工作業(yè)績及進步提升等情況進行匯報，相關(guān)同事及其他人員參與面對面的問詢，述職者進行答辯，最終對評估者進行反饋和評估。
360度述職評估會反饋給受評者多方面的信息，這種基于改善與提升的面對面的直觀問詢，更容易得到受評者的認可。述職者面對面獲取來自多層面人員對自己綜合能力、工作風格和工作績效等的反饋意見，較全面、客觀地了解自己的有關(guān)信息，更好地擬定績效改善計劃、能力提升計劃及未來職業(yè)規(guī)劃。在溝通中，團隊成員積極互動，既是一場頭腦風暴會，又能切磋技能、相互學習，有利于營造積極上進的企業(yè)氛圍。
把握要點，讓述職會不走過場
明確目標，統(tǒng)一思想，方案先行
首先，人力資源部門須認真做好《年終述職評估會的會議方案》，而且須在公司經(jīng)理會層面進行論證，明確目的，統(tǒng)一思想；其次，確定責任人及操作方法，分層級、分模塊責任到人，跟進述職評估會的進展。需要注意的是，方案中務必明確述職評估結(jié)果的應用范圍。
在這一環(huán)節(jié)，最為重要的是統(tǒng)一思想，取得各層級人員的認同，為后續(xù)的工作推進提供思想基礎(chǔ)。通過在管理人員中進行可行性論證，對普通員工進行培訓和號召，為順利推行做好鋪墊，否則評估會的效果會大打折扣。
例如，我們在推行360度述職評估會的時候，首先在一個部門試行，得到大部分同事的支持，取得不錯的效果。然后，我們與公司總監(jiān)、經(jīng)理們進行深度溝通，得到大家的認同，再按照部門進行宣講和培訓，依次推進。同時，必須認識到，這不是一個一蹴而就的評估會，而是一個基于可持續(xù)理念的評估方法，明確這一目的，意義重大。
突出重點，做好關(guān)鍵崗位人員的述職評估
在推行過程中，需重點做好管理人員、技術(shù)人員、專業(yè)序列人員等關(guān)鍵崗位人員的年終述職評議工作。他們區(qū)別于執(zhí)行類人員，須參照年初目標計劃責任書，結(jié)合管理成果評估、技術(shù)等級評估等，使年終述職不再是形式，真正發(fā)揮實效，達到評估、激勵、溝通、提升的作用。事實上，這部分人員是公司的核心戰(zhàn)斗力，他們的績效過程和績效結(jié)果對公司影響重大。不忌諱地講，很多企業(yè)，只強調(diào)年終報告，紙上談兵，無法真正對關(guān)鍵崗位人員的績效過程和績效結(jié)果進行跟進和評估。而對于非關(guān)鍵崗位的人員，可以以小組為單元，按照不同的崗位類別，考慮是否需要重點推進，進行區(qū)別對待，切忌胡子眉毛一把抓。
例如，我們在推進管理人員年終述職評估會的時候，相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、財務人員、審查人員參加評估，述職者根據(jù)年初制定的目標計劃書、個人的崗位績效責任書等進行逐一陳述，相關(guān)人員可以進行問詢；評估會主席由CEO或者高級總監(jiān)擔任，保證一定的可信度和權(quán)威性。
有所依托，規(guī)范各類人員的述職范圍
規(guī)范各類人員的述職范圍，明確述職的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，哪些是必須陳述的，哪些是可以選擇性陳述的。主要包括：崗位概述、崗位職責、工作任務清單、履職情況、勝任情況、績優(yōu)特點、好的經(jīng)驗、差距及提升方向與計劃，本年度自己工作上的十件大事，本年度工作最困難的三件事情等。
效果與效率并重，明確會議議程
根據(jù)參與述職的人員規(guī)模確定述職時長、問詢時長等，保證述職評議會順利有序進行。述職時長需結(jié)合述職內(nèi)容，達到效果與效率并重的目的，并且要按照會議議程執(zhí)行，特殊情況則需獲得會議主席的批準。同樣，為保證評估會議的有效進行，問詢時間也需要進行限定。在實踐中，需要杜絕跑題和因個人情感因素導致的隨意發(fā)揮。因此，必須明確會議議程中各類項目的時間，會議主席負責把握評估會的進度，審計專員有權(quán)在出現(xiàn)跑題和超時等情況時叫停。
精挑細選，保證360度參與有效性
人員的選擇直接決定評估會的效率與效果，所以哪些人參與360度評估會，哪些人可以旁聽評估會，哪些人作為監(jiān)察成員參與，評估主席人選等人員選擇需要在評估會議之初進行確定。例如，在銷售部門的年終述職評估中，銷售總監(jiān)可以作為評估主席，區(qū)域同事、主管、財務部門、人力資源部門、客服部門作為評估人員，監(jiān)察專員列席會議。
因地制宜，制作適合不同崗位序列的述職評估表
關(guān)于年終述職評估會是否用作績效打分，需根據(jù)公司具體情況或者員工的接受情況確定，不能一概而論。從來沒有放之四海而皆準的評估量表，不同的管理咨詢機構(gòu)會給出不同的量表，在具體的推進過程中，根據(jù)不同崗位序列，制定符合自己情況的評估維度十分重要。例如，關(guān)于職能型普通行政崗位，我們嘗試過的評估維度如表1。
做好監(jiān)察與記錄，提高評估工作的信服度
為了保證述職評估會的公開公正，年終360度述職評估會需設(shè)置獨立的人員進行監(jiān)察與記錄。記錄分為錄音記錄和文字記錄，公司可以根據(jù)實際情況，選擇合適的記錄方式。主要把握三個原則：第一，要方便向相關(guān)人員反饋信息；第二，原始記錄要保留備查，在實踐中，我們發(fā)現(xiàn)個別人員對自己在會議上的陳述矢口否認，甚至進行完全相反的陳述，這種情況下，保留原始記錄就十分重要；第三，對于經(jīng)評估難以勝任崗位的人員，這是對其進行轉(zhuǎn)崗或勸退的依據(jù)，即便進入勞動訴訟，這可作為有效的佐證。
多重保障支撐評估會有效落地
其一，360度培訓，使述職者實事求是、參與者合理問詢。
對于述職者而言，述職就是給自己的履職情況畫一副素描，忠于事實很重要。有人傾向于夸張，把團隊的工作說成自己的，沒有客觀陳述自己在工作中充當?shù)慕巧?；有人傾向于保守，陳述不足，不能客觀的評價自己。因此，對述職者進行培訓，輔導其述職方法，從而使其能夠通過報告對自己全年工作情況有一個較全面的認識。同時，要對參與者進行培訓，培訓范圍包括：問詢的技巧、打分的依據(jù)等，例如問詢須基于事實、用數(shù)據(jù)說話等，保證年終360度述職評估的有效進行。
一、存在的問題
按照縣委辦公室印發(fā)《關(guān)于開展部門履職情況督查考核的工作方案》的部署，我委于7月23日召開了機關(guān)全體干部參加的班子履職情況民主測評會，會議邀請了下屬單位負責人、部門退線干部和退休老干部代表及部分企業(yè)總經(jīng)理參加，通過座談，廣泛收集對班子履職情況的意見和建議。對照“三定”方案要求，認真查擺了班子及班子成員在履職及完成縣委、縣政府中心工作中存在以下幾個問題：
1、對有關(guān)全縣信息化工作沒有實質(zhì)性開展。①沒有全縣信息化發(fā)展的目標、規(guī)劃；②指導協(xié)調(diào)電子政務、電子商務、企業(yè)和農(nóng)村等各領(lǐng)域信息化工作沒有到位；③沒有履行好無線電管理的指導協(xié)調(diào)工作。
2、沒有按計劃對企業(yè)經(jīng)營管理人員進行培訓。
3、加強對全縣企業(yè)治亂減負組織協(xié)調(diào)工作。
4、做好改制企業(yè)職工思想工作，盡量避免不穩(wěn)定因素發(fā)生。
5、多爭取省市對企業(yè)扶持的各項資金，多與企業(yè)對接。
二、存在問題的原因及整改措施
問題一、對有關(guān)全縣信息化工作沒有實質(zhì)性開展。（責任股室：信息化推進股責任人：）
1、存在問題原因
客觀原因：（1）管理體制和推進機制尚待理順，存在部門和條塊分割多頭管理、職責不清現(xiàn)象。信息化工作受多重機構(gòu)領(lǐng)導，除縣工信委外，有縣政府信息辦、縣無線電協(xié)管辦公室等部門。
（2）專業(yè)人才缺乏，信息技術(shù)人員少。我縣可以效仿市工信委，一是成立信息化領(lǐng)導小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息化工作，二是聘請專職人員做股室負責人。
主觀原因：（3）工作按部就班，業(yè)務知識鉆研不夠。
2、整改措施
（1）加強學習，不斷提高業(yè)務水平。時間節(jié)點：長年
（2）加強與縣信息辦、縣電信公司、縣移動公司等的協(xié)調(diào)聯(lián)系，協(xié)調(diào)電子政務、農(nóng)村等各領(lǐng)域信息化工作，爭取有關(guān)信息化項目等到縣工信委備案。時間節(jié)點：長年
（3）做好全縣信息化發(fā)展的目標規(guī)劃工作。時間節(jié)點：按市工信委規(guī)劃部署組織實施
（4）配合縣紀委、會同縣信息辦做好工程建設(shè)領(lǐng)域項目信息公開工作。時間節(jié)點：按照省、市時間節(jié)點要求推進
（5）加強業(yè)務人才的引進，提高工業(yè)和信息化工作的整體管理水平。時間節(jié)點：長年
問題二、沒有按計劃對企業(yè)經(jīng)營管理人員進行培訓。（責任股室：改革發(fā)展股責任人：）
1、存在問題原因
（1）客觀原因：由于黨校7月份就放了暑假，造成銜接上的脫節(jié)現(xiàn)象，所以培訓班未能如期開班。
（2）主觀原因：對企業(yè)經(jīng)營管理人員培訓工作重視程度不夠。
2、整改措施
（1）抓緊落實年初制訂的企業(yè)經(jīng)營管理人員培訓計劃。盡快與黨校溝通銜接，舉辦一期聘請知名專家、教授進行授課的企業(yè)廠長經(jīng)理培訓班。時間節(jié)點：9月31日前完成
（2）積極組織企業(yè)管理人員參加省、市、縣舉辦的各種相關(guān)業(yè)務培訓活動，以提高企業(yè)管理人員業(yè)務水平。時間節(jié)點：長年
（3）加大職業(yè)經(jīng)理和職業(yè)經(jīng)紀人的培訓及申報力度，提高企業(yè)人才整體素質(zhì)。時間節(jié)點：長年
問題三：加強對全縣企業(yè)治亂減負組織協(xié)調(diào)工作。（責任股室：改革發(fā)展股責任人：）
1、存在問題原因
（1）客觀原因：部門權(quán)力有限，企業(yè)的“三亂”問題大多是因執(zhí)法部門的本位主義思想所引起的，而工信委與這些部門均屬同級政府部門，權(quán)力有限、執(zhí)行管理措施不夠，因此無法履職到位。
（2）主觀原因：沒有主動作為，由于園區(qū)的企業(yè)是以工業(yè)園管委會管理為主，因此沒有主動涉及企業(yè)治亂減負協(xié)調(diào)工作，未做好企業(yè)與紀委監(jiān)察局之間的連接紐帶作用。
2、整改措施
（1）深入企業(yè)進行調(diào)研，不定期開展企業(yè)治亂減負情況調(diào)查，及時掌握企業(yè)負擔監(jiān)測情況。時間節(jié)點：長年
(2)主動與縣紀委監(jiān)察局溝通協(xié)調(diào)，及時將調(diào)查企業(yè)負擔監(jiān)測情況與紀委監(jiān)察局等相關(guān)部門溝通，爭取相關(guān)部門支持，及時協(xié)調(diào)相關(guān)部門予以解決。時間節(jié)點：長年
問題四：做好改制企業(yè)職工思想工作，盡量避免不穩(wěn)定因素發(fā)生。（責任股室：改革發(fā)展股責任人：）
1、存在問題原因
自2000年啟動全縣企業(yè)改制工作以來，我委一直重視做好改制企業(yè)職工的思想工作，始終把職工的利益放在首位，依法依規(guī)進行改制，因此職工思想也是穩(wěn)定的。目前，極少不穩(wěn)定因素是由寧紅集團改制工作造成的，主要有以下兩方面的原因：
（1）客觀原因：由于寧紅集團改制工作歷時長、前后長達10年，造成改制政策上的不延續(xù)性，前后懸殊較大，從而引起各階段安置人員的心理不平衡。
（2）、主觀原因：由于寧紅集團改制工作的復雜性和難度大，在改制決策上有不到位之處，部分政策執(zhí)行之后引起了全縣改制工作的不穩(wěn)定，只能半途廢止，引起極少數(shù)人員的心理不平衡。
2、整改措施
（1）變?nèi)罕娚显L為干部下訪，深入到職工家中耐心細致地講解政策，做到讓職工誠心接受和理解政策，及時化解改制過程中存在的各種不穩(wěn)定因素。時間節(jié)點：長年
（2）從民生角度關(guān)注改制企業(yè)中困難群體，協(xié)調(diào)各部門切實幫助解決他們生活中的一些實際困難，盡量避免不穩(wěn)定因素的發(fā)生。時間節(jié)點：長年
問題五：多爭取省市對企業(yè)扶持的各項資金，多與企業(yè)對接。（責任股室：投資規(guī)劃股責任人：）
1、存在問題原因
客觀原因：（1）國家對工業(yè)企業(yè)扶持政策也是有的，但其扶持方向是：扶優(yōu)扶強，抓大放小。重點支持：科技含量高，能耗底，環(huán)境污染小的企業(yè)；同時各級政府優(yōu)先考慮的是對本級財政貢獻大的企業(yè)，國家考慮的是中央企業(yè)，省里考慮的是省屬企業(yè)，市里考慮的是市屬企業(yè)，到縣級工業(yè)企業(yè)能得到的相關(guān)扶持資金已屬“神經(jīng)末梢”,因此微乎其微。但近三年來我縣企業(yè)所得到各級政府的扶持資金遠遠超過全市各縣的平均數(shù)。
（2）我縣工業(yè)企業(yè)多為初加工企業(yè)、資源型企業(yè)或者勞動密集型企業(yè)，這類企業(yè)技術(shù)含量低，能耗高，不屬國家鼓勵發(fā)展的新型產(chǎn)業(yè)，在申報資金扶持方面，缺乏競爭力，企業(yè)獲得資金支持的機會少。
2、整改措施
（1）摸清家底，建立項目庫。鉆研上級扶持政策，精心挑選好工業(yè)項目，對項目進行包裝，爭取更多的項目擠進扶持的籠子。時間節(jié)點：長年
（2）加大“跑部進廳”的力度，多與省、市工信委聯(lián)系、匯報工作，聯(lián)絡(luò)感情，掌握信息，為爭資爭項打好基礎(chǔ)。時間節(jié)點：長年
（3）推動企業(yè)技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新，增加企業(yè)的科技含量，讓更多的企業(yè)朝著國家結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向發(fā)展，培育更多國家鼓勵扶持的產(chǎn)業(yè)。時間節(jié)點：長年
需要補充說明的問題：
1、要給老百姓一點知情權(quán)和話語權(quán)。
我委2010年開始，就按照縣政府政務公開的相關(guān)要求，開展了政務信息公開工作，但由于政務公開的范圍、及時性有差距，使一些需要公開的信息未及時公開，下一步我委將擴大信息公開面，把握公開的及時性；同時，經(jīng)常召開各種會議，及時公布單位的各項決策、決定，對領(lǐng)導干部廉潔自律情況，工作人員考核、獎懲、任免（職稱晉升）、工資調(diào)整情況，財務方面“三公經(jīng)費”使用情況及時通報，提高工作的透明度。
2、多加強與基層的聯(lián)系與溝通。
根據(jù)部門的工作特色，本委與基層溝通聯(lián)系的對象主要是企業(yè)，我委年初就建立了班子成員、干部聯(lián)系企業(yè)制度，出臺了“黨員干部下基層，服務企業(yè)促發(fā)展”活動實施方案，明確了班子成員、干部聯(lián)系企業(yè)的目標任務、工作要求和獎懲措施，要求班子成員和干部按照對口聯(lián)系的企業(yè)每月到企業(yè)調(diào)研一次，幫助解決其生產(chǎn)經(jīng)營過程中的各種實際困難。下一步，我們將進一步深入開展該項活動，進一步夯實黨員干部下基層、下企業(yè)、調(diào)查研究的工作作風。
3、少數(shù)干部工作缺乏激情。
我委的班子成員和干部大多在本部門工作時間長，而且整體年齡偏大，很長時間沒有年輕新生力量補充，難以營造良好的競爭氛圍，造成少數(shù)干部工作活力和激情不很高的現(xiàn)象。我委將繼續(xù)以“部門履職情況督查考核活動”為契機，進一步加強對機關(guān)干部作風建設(shè)的監(jiān)管，制訂合理的激勵機制，充分挖掘每位干部潛在能力，最大限度地調(diào)動每位干部的工作積極性。
4、工信委工作專業(yè)性較強，班子成員業(yè)務能力不平衡。
我委是個綜合協(xié)調(diào)部門，涉及職能較多，委班子按照各自業(yè)務能力和水平將工作進行了分工，做到分工明確，而且各自所分管的工作都有豐富工作經(jīng)驗，業(yè)務能力較強，能協(xié)助領(lǐng)導出色地完成上級下達的各項工作任務。但由于班子成員分管工作不同，各自鉆研業(yè)務側(cè)重點不同，因此造成班子成員之間業(yè)務能力不平衡的現(xiàn)象。在今后工作中，本委全體班子成員將加強學習，在學中干、邊干邊學，不僅要精通本職業(yè)務知識，還要進一步加強對本委其他主要業(yè)務知識的學習，從而不斷提高班子成員綜合業(yè)務能力和工作水平。
5、人才配備不足，特別信息化人才缺乏。
第一條為了促進保險公司加強經(jīng)營管理，完善公司治理，實現(xiàn)保險業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國外資保險公司管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱保險公司財務負責人（以下簡稱財務負責人），是指保險公司負責會計核算、財務管理等企業(yè)價值管理活動的總公司高級管理人員。
第三條保險公司應當設(shè)立財務負責人職位。
保險公司任命財務負責人，應當在任命前向中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）申請核準擬任財務負責人的任職資格；未經(jīng)核準的，不得以任何形式任命。
第四條財務負責人應當勤勉盡責，遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵守保險公司章程和職業(yè)準則。
第五條中國保監(jiān)會依法對財務負責人的任職和履職進行監(jiān)督管理。
第二章任職資格管理
第六條財務負責人應當具有誠信勤勉的品行和良好的職業(yè)道德操守，具備履行職務必需的專業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力。
第七條擔任財務負責人應當具備下列條件：
（一）大學本科以上學歷；
（二）從事金融工作5年以上或者從事經(jīng)濟工作8年以上；
（三）具有在企事業(yè)單位或者國家機關(guān)擔任領(lǐng)導或者管理職務的任職經(jīng)歷；
（四）具有國內(nèi)外會計、財務、投資或者精算等相關(guān)領(lǐng)域的合法專業(yè)資格，或者具有國內(nèi)會計或者審計系列高級職稱；
（五）熟悉履行職責所需的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，在會計、精算、投資或者風險管理等方面具有良好的專業(yè)基礎(chǔ)；
（六）對保險業(yè)的經(jīng)營規(guī)律有比較深入的認識，有較強的專業(yè)判斷能力、組織管理能力和溝通能力；
（七）能夠熟練使用中文進行工作；
（八）在中華人民共和國境內(nèi)有住所；
（九）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
具有財會等相關(guān)專業(yè)博士學位的，可以豁免本條第一款第（四）項規(guī)定的條件，并可以適當放寬從事金融工作或者經(jīng)濟工作的年限。
從事金融工作10年以上并且在金融機構(gòu)擔任5年以上管理職務的，可以豁免本條第一款第（四）項規(guī)定的條件。
第八條有《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》中禁止擔任高級管理人員情形之一，或者有中國保監(jiān)會規(guī)定不適宜擔任財務負責人的其他情形的，不得擔任保險公司財務負責人。
曾因提供虛假財務會計信息受過行政處罰的，不論其申請核準任職資格時是否超過《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》或者中國保監(jiān)會其他規(guī)定中規(guī)定的禁入年限，均不得擔任財務負責人。
第九條保險公司任命財務負責人，應當在任命前向中國保監(jiān)會申請核準財務負責人任職資格，提交下列書面材料一式三份，并同時提交有關(guān)電子文檔：
（一）董事會擬任命財務負責人的決議；
（二）擬任財務負責人任職資格核準申請書；
（三）《保險公司董事、高級管理人員任職資格申請表》；
（四）擬任財務負責人身份證、學歷證書、專業(yè)資格證書、職稱證明等有關(guān)文件的復印件，有護照的應當同時提供護照復印件；
（五）在中華人民共和國境內(nèi)有住所的證明；
（六）離職時進行離任審計的，提交離任審計報告，沒有進行離任審計的，由原任職單位作出未進行離任審計的說明，不能提交上述資料的，由擬任財務負責人作出書面說明；
（七）中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。
經(jīng)中國保監(jiān)會核準開業(yè)的保險公司，應當在取得開業(yè)核準文件之后1個月以內(nèi)，按照前款規(guī)定向中國保監(jiān)會申請核準擬任財務負責人的任職資格。
第十條中國保監(jiān)會應當自受理任職資格核準申請之日起20個工作日以內(nèi)，作出核準或者不予核準的決定。20個工作日以內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)中國保監(jiān)會主席批準，可以延長10個工作日，并應當將延長期限的理由告知申請人。
決定核準的，頒發(fā)任職資格核準文件；決定不予核準的，應當作出書面決定并說明理由。
第十一條中國保監(jiān)會對任職資格核準申請進行審查，審查可以包括下列方式：
（一）審查任職申請材料；
（二）對擬任財務負責人進行任職考察談話；
（三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他方式。
第十二條任職考察談話可以包括下列內(nèi)容：
（一）了解擬任財務負責人對保險業(yè)經(jīng)營規(guī)律的認識，對擬任職企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的認識；
（二）對與其履行職責相關(guān)的重要法律、行政法規(guī)和規(guī)章的掌握情況；
（三）對擔任財務負責人應當重點關(guān)注的問題進行提示；
（四）中國保監(jiān)會認為應當考察或者提示的其他內(nèi)容。
任職考察談話應當作成書面記錄，由考察人和擬任財務負責人雙方簽字。
第十三條中國保監(jiān)會可以向擬任財務負責人原任職機構(gòu)以及有關(guān)部門征詢意見，了解擬任財務負責人的有關(guān)情況。
第十四條財務負責人有下列情形之一的，其任職資格自動失效，擬再擔任財務負責人的，應當重新核準任職資格：
（一）因辭職、被免職或者被撤職等原因離職的；
（二）受到責令予以撤換的行政處罰的；
（三）出現(xiàn)《中華人民共和國公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定情形的。
第三章財務負責人職責
第十五條保險公司應當在公司章程中明確規(guī)定財務負責人的職責和權(quán)利。
第十六條財務負責人的聘任、解聘及其報酬事項，由保險公司董事會根據(jù)總經(jīng)理提名決定。
保險公司董事會應當對財務負責人的履職行為進行持續(xù)評估和定期考核，及時更換不能勝任的財務負責人。
第十七條財務負責人履行下列職責：
（一）負責會計核算和編制財務報告，建立和維護與財務報告有關(guān)的內(nèi)部控制體系，負責財務會計信息的真實性；
（二）負責財務管理，包括預算管理、成本控制、資金調(diào)度、收益分配、經(jīng)營績效評估等；
（三）負責或者參與風險管理和償付能力管理；
（四）參與戰(zhàn)略規(guī)劃等重大經(jīng)營管理活動；
（五）根據(jù)法律、行政法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，審核、簽署對外披露的有關(guān)數(shù)據(jù)和報告；
（六）中國保監(jiān)會規(guī)定以及依法應當履行的其他職責。
第十八條財務負責人向董事會和總經(jīng)理報告工作。
保險公司應當規(guī)定董事會每半年至少聽取一次財務負責人就保險公司財務狀況、經(jīng)營成果以及應當注意問題等事項的匯報。
第十九條財務負責人在簽署財務報告、償付能力報告等文件之前，應當向保險公司負責精算、投資以及風險管理等相關(guān)業(yè)務的高級管理人員書面征詢意見。
第二十條保險公司有下列情形之一的，財務負責人應當依據(jù)其職責，及時向董事會、總經(jīng)理或者相關(guān)高級管理人員提出糾正建議；董事會、總經(jīng)理沒有采取措施糾正的，財務負責人應當向中國保監(jiān)會報告，并有權(quán)拒絕在相關(guān)文件上簽字：
（一）經(jīng)營活動或者編制的財務會計報告嚴重違反保險法律、行政法規(guī)或者監(jiān)管規(guī)定的；
（二）嚴重損害投保人、被保險人合法權(quán)益的；
（三）保險公司其他高級管理人員侵犯保險公司合法權(quán)益，給保險公司經(jīng)營可能造成嚴重危害的。
第二十一條財務負責人有權(quán)獲得履行職責所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等相關(guān)信息，保險公司有關(guān)部門和人員不得進行非法干預，不得隱瞞信息或者提供虛假信息。
保險公司應當規(guī)定財務負責人有權(quán)列席與其職責相關(guān)的董事會會議。
第四章監(jiān)督管理
第二十二條保險公司任命財務負責人，應當依照本規(guī)定經(jīng)中國保監(jiān)會核準任職資格；情況特殊需要指定臨時財務負責人的，臨時任職時間不得超過3個月。
保險公司任命臨時財務負責人，應當在作出任職或者免職決定之日起10個工作日以內(nèi)向中國保監(jiān)會報告。臨時財務負責人有下列情形之一的，中國保監(jiān)會有權(quán)要求保險公司更換：
（一）有本規(guī)定禁止擔任財務負責人情形的；
（二）中國保監(jiān)會規(guī)定不適宜行使財務負責人職責的。
第二十三條保險公司有下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對負有直接責任的董事、財務負責人或者其他高級管理人員進行監(jiān)管談話，并可以視情形責令限期整改：
（一）沒有在公司章程中明確規(guī)定財務負責人職責和權(quán)利的；
（二）公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)部控制制度存在重大缺陷，導致財務負責人難以獲取履行職責所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等相關(guān)信息的；
（三）有證據(jù)證明財務負責人違背本規(guī)定中規(guī)定的職責，或者違背《中華人民共和國公司法》規(guī)定的忠實和勤勉義務，可能給保險公司經(jīng)營造成嚴重危害的；
（四）保險公司在財務負責人職責范圍內(nèi)的有關(guān)經(jīng)營管理活動存在重大風險隱患，可能給保險公司經(jīng)營造成嚴重危害的；
（五）中國保監(jiān)會認為應當提示風險的其他情形。
第二十四條財務負責人因辭職、被免職或者被撤職等原因離職的，保險公司應當在做出批準辭職或者免職、撤職等決定的同時，將決定文件抄報中國保監(jiān)會，并同時提交對財務負責人免職或者撤職的原因說明。
第二十五條財務負責人應當持續(xù)進行法律法規(guī)和專業(yè)知識學習，參加中國保監(jiān)會組織或者認可的培訓。
引資引智與規(guī)范治理
國際金融公司于2002年入股南京銀行后,在激活并提高南京銀行公司治理水平上發(fā)揮了重要的先導作用。當時,國際金融公司的股份為15%,南京銀行也成為當時外資占比最高的國內(nèi)銀行。
國際金融公司提倡“好的公司應該有好的董事會”的理念,強化了南京銀行的內(nèi)控建設(shè)、風險建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃的建設(shè),同時完善了內(nèi)部管理機構(gòu)。可以說,通過“引資引智”,南京銀行領(lǐng)導層認識到了完善公司治理機制的重要性,并根據(jù)自身發(fā)展狀況切實予以加強。
南京銀行是啟動IPO較早的城市商業(yè)銀行,要想成功發(fā)行上市,最重要的一條是治理要規(guī)范。這一時期,南京銀行董事會切實將完善公司治理建設(shè)列為工作的重中之重,公司治理水平有了質(zhì)的突破。
此外,這段時期,南京銀行還引進了戰(zhàn)略投資者法國巴黎銀行,發(fā)行了次級債券,可以說,南京銀行的公司治理較好地體現(xiàn)了職責明確、分權(quán)制衡、規(guī)范運作、科學合理的公司治理要求。
2007年上市后,公司治理也開始由形備到神似的變化。
在建立激勵約束機制上,按照財政部的要求和銀監(jiān)會的《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬指引》,修訂了《高級管理人員考評和薪酬激勵管理辦法》,增加了風險指標的考核和部分薪酬延期支付制度,使考核更加全面、科學、有效。在具體考核上,則實行民主測評、董事考評以及監(jiān)事會綜合評價相結(jié)合的方式,實現(xiàn)對高級管理人員履職的科學考評,較好地做到了個人業(yè)績與公司可持續(xù)發(fā)展的有機統(tǒng)一。
提高公司治理水平在于細節(jié)
規(guī)范與完善內(nèi)控程序。主要表現(xiàn)在有較為全面的制度和程序,而且不折不扣地執(zhí)行。比如,在董事的提名上,董事會對董事人選的原則是用能人,而不是“花瓶”,這點在獨立董事的提名程序中體現(xiàn)得特別明顯。董事會提名及薪酬委員會有搜尋、初審獨立董事人選的工作職責。該委員會按照任職條件的規(guī)定,嚴格對獨立董事候選人進行形式和實質(zhì)審核。形式上的審核主要是對提供資料的完整性和真實性進行審查;而實質(zhì)審核非常重要,主要是通過多方渠道對其履職的能力和品行進行深入了解,力求能夠體現(xiàn)“專業(yè)和專注”的履職要求,而且初審的原則是“不求名氣,只求合適”,以真正提高南京銀行的公司治理水平為目標。
注重董事會軟環(huán)境建設(shè)。一般來說,董事會只關(guān)注議案的表決情況和決策的效率,而不太關(guān)心董事提出的各式各樣與公司治理緊密相關(guān)的問題。但南京銀行董事會認為,公司治理的不斷提高就是在于細節(jié),所以對董事無論是在各類會議中、實地調(diào)研中還是與經(jīng)營層溝通中提出的好的建議和方法,都及時歸總并強化落實,具體到相關(guān)責任人和完成時間,并定期在董事會上進行反饋,使董事感到自己的建議得到了尊重和重視。比如:針對今年上半年南京銀行一位外籍董事提出的注重同業(yè)資產(chǎn)風險、表外資產(chǎn)中的理財產(chǎn)品風險的建議,董事會立即讓經(jīng)營層予以調(diào)查落實,經(jīng)營層迅速展開專項管理工作,并及時向董事會風險管理委員會進行了詳細的書面報告,并在下次董事會會議上向全體董事會成員做了通報。正是這些點點滴滴的良性循環(huán),在潛移默化中提升了公司治理水平,也提高了董事履職的主動性和積極性。
創(chuàng)新風險管控舉措。在風險管理上,南京銀行先后制定并完善了七大風險管理政策和相適應的風險管理程序、流程。尤其是今年,南京銀行認真執(zhí)行“三辦法一指引”,積極進行地方政府融資平臺貸款的“解包還原”,嚴格房地產(chǎn)貸款風險管理,有效開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動,提升了公司治理效果。同時,完善了風險條線的組織架構(gòu),設(shè)立了經(jīng)營層內(nèi)部控制和風險管理委員會,設(shè)立了風險管理部、授信審批部、資產(chǎn)保全部,理順了風險作業(yè)機制;按照銀監(jiān)會的“六項機制”要求,建立了小企業(yè)金融部,并按照“兩個不低于”強化了對小企業(yè)的經(jīng)營和管理;建立了金融市場部、會計結(jié)算部和營運管理部,強化了市場風險和操作風險的管理。
在發(fā)展戰(zhàn)略上,南京銀行建立了三年發(fā)展規(guī)劃,科學指導全行的經(jīng)營方向和經(jīng)營目標,并按照自身實際狀況建立了發(fā)展規(guī)劃年度回溯評價機制,提高了發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行的合理性和可行性,保證了南京銀行的可持續(xù)發(fā)展。
在資本管理方面,南京銀行制定了《資本管理辦法》、《資本充足率管理辦法》和《三年資本規(guī)劃》,強化了對資本的規(guī)模、風險和持續(xù)補充等方面的管理,逐步在資產(chǎn)負債配比、經(jīng)濟資本考核和小企業(yè)專營等方面加以運用,同時,通過對年度投資參股計劃和分支機構(gòu)發(fā)展計劃進行資本量化分析,保證了對資本實行長效管理。
做好董事會履職評價。確切地說,南京銀行2007年上市后,董事會開始實行每年度的董事會履職自評價報告制度,報告著重在公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、風險、金融創(chuàng)新、審計監(jiān)督等方面按照自身實際情況,實事求是地進行自評價。南京銀行董事會在自評價過程中,發(fā)現(xiàn)自己的風險量化管理工作存在缺陷,就及時科學地制定了《風險限額管理體系建設(shè)規(guī)劃》,并于每年初制定年度的風險限額,將風險量化管理嵌入到日常風險管理工作中去。在完善內(nèi)部控制體系中,雖然較早建立了《內(nèi)部控制體系框架與要求》制度,制定了很多的內(nèi)部控制制度,但內(nèi)部控制執(zhí)行情況如何,董事會難以詳細完整地了解。2007年底,董事會要求經(jīng)營層報告內(nèi)部控制年度開展情況,并出具年度內(nèi)部控制自評估報告,可以說,這項機制的形成,使董事會對內(nèi)部控制的整體情況和突出問題有了把握,為制定正確的整改措施打下了基礎(chǔ)。
