時間：2022-06-30 09:43:14
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇法制史論文，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
在我國的教育機制當中，其中最重要的一點就是思想政治教育。思維是行動的先導，只有擁有健康的思想，才能指導自己正確的行為。在高中階段，設(shè)置一些法律知識的教育是豐富政治課的教學資源的必然要求，同時也是促進學生思想政治全面發(fā)展的有效途徑。學生通過學習、掌握一些法律知識，可以強化他們的法律意識，因此，在政治課的教學中，教師要不斷地向?qū)W生滲透一些法律知識，以補充政治課程中的教學內(nèi)容，豐富政治課堂教學的資源，從而讓政治課的教學達到思想道德教育和法律知識教育相結(jié)合的雙重教育作用，促進學生全面健康的發(fā)展，為提高政治課堂的教學效益服務(wù)。
二、結(jié)合案例進行教學，讓教學更具說服力
在教學法律知識的時候，結(jié)合具體的案例教學具有特殊的意義。因為在對案例進行必要的分析與探究時，既能使法律條文更加的生動、具體，而且這些真實存在的案件又可能對法律的條文提出一定的挑戰(zhàn)，引發(fā)學生的思考，提高學生對相關(guān)法律的認識和理解。此外，案例教學也有助于“活化”政治教材，而且還能夠改革過去傳統(tǒng)的教學模式，有效地解決理論知識與實際生活相聯(lián)系的問題，逐漸提高學生分析問題和解決問題的能力；將現(xiàn)實生活中發(fā)生的一些實例引入到政治課堂教學中，能增強學生學習政治知識的主動性、積極性，激發(fā)他們學習的興趣，有效地促進教學相長，為構(gòu)建高效率的政治課打好堅實的基礎(chǔ)。比如，在組織學生探究“依法辦事，樹立社會主義的權(quán)利義務(wù)觀”的相關(guān)內(nèi)容時，為了更好地突出教學效率，讓學生更好地吸收這些知識點，教師就可以舉一些現(xiàn)實生活中的鄰里關(guān)系，特別是居民樓中上下樓層之間的相處關(guān)系。學生也舉了很多這方面的真實案例，通過學生間的討論、分析等，讓學生知道了依法辦事的重要性：依法辦事關(guān)系到國家與社會的安定，同時也關(guān)系到每個公民的切身利益。把權(quán)利與義務(wù)統(tǒng)一起來，樹立起社會主義的權(quán)利義務(wù)觀，是實行依法治國的思想基礎(chǔ)。讓學生掌握一些與自身實際生活相關(guān)的法律知識，逐漸地促使學生養(yǎng)成遵守法律的好習慣，讓學生在行使權(quán)力的時候能夠依法辦事，自覺地去履行相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)的理念。
三、在實踐中深化學生的法制意識與觀念
學習政治知識切忌死記硬背，因為死記硬背的收獲是微乎其微的，因此，在傳授法律意識的時候，教師要寓法制教育于豐富多彩的實踐活動當中，這樣不但能讓政治課堂“活”起來，而且還能夠激發(fā)學生積極參與的熱情。比如，在課堂教學中，教師可以組織學生模擬選舉人民代表或者模擬法庭；討論一些關(guān)于“青少年應(yīng)該如何維護好自己的合法權(quán)益”的辯論賽；也可以讓學生自編一些法制小報展評的知識競賽等。這些實踐活動的開展既能活躍課堂的教學氣氛，還能鍛煉學生的實踐能力，促使課堂教學達到預期的效果。實踐活動的開展也能夠提高學生的學習能力，
四、結(jié)語
（一）武漢知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)中存在的問題
首先，知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)現(xiàn)有的數(shù)量少。截至今年，武漢市關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的法規(guī)有《武漢市知識產(chǎn)權(quán)促進和保護條例》《關(guān)于進一步加強全市商品流通領(lǐng)域?qū)＠R產(chǎn)權(quán)保護的通知》《武漢市保護專利知識產(chǎn)權(quán)示范商場認定管理辦法》《武漢市商業(yè)企業(yè)專利商品經(jīng)營管理暫行規(guī)定》等，而由湖北省人大制定的地方性法規(guī)則無相關(guān)涉及。而且這些規(guī)章僅涉及專利，沒有涉及商標權(quán)、著作權(quán)；知識產(chǎn)權(quán)保護也是以獎勵為主，少有涉及處罰或者沒有任何相關(guān)處罰，因此對知識產(chǎn)權(quán)保護的作用是微乎其微；武漢市知識產(chǎn)權(quán)保護的立法相對薄弱，沒有形成完整的知識產(chǎn)權(quán)保護體系。原因是立法者擔心保護知識產(chǎn)權(quán)有礙技術(shù)知識的傳播，阻礙經(jīng)濟的發(fā)展，沒有保護知識產(chǎn)權(quán)的意識。立法者立法技術(shù)落后，如果只有鼓勵措施而沒有有效的懲罰措施，就不能成為打擊侵權(quán)者的利器，法律如果只有天平，沒有利劍是沒有用的。武漢市知識產(chǎn)權(quán)部門還存在選擇性執(zhí)法、執(zhí)法不嚴等問題，原因是分頭管理，責權(quán)不清，溝通不暢。武漢知識產(chǎn)權(quán)的管理部門有武漢市專利局、知識產(chǎn)權(quán)局、武漢市工商管理局等部門，消費者管理協(xié)會也在參與知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管。因缺少有效的溝通，執(zhí)法不能形成合力，導致“誰都管，誰也不管”。消費者遇到的問題不知道找誰維權(quán)、如何維權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)管理部門如果遇到利益相關(guān)的案件，多部門爭相受理和管轄，遇無利可圖的案件則常常“選擇性執(zhí)法”。
（二）武漢基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)法制建設(shè)中存在的問題
首先是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重復建設(shè)問題。武漢重復建設(shè)的現(xiàn)象相當嚴重，比如魯巷光谷大轉(zhuǎn)盤，建成不久，現(xiàn)在又開挖，建地鐵站；比如剛建好的道路因安裝天然氣重新破土，下水道改造又破一遍，埋設(shè)通信光纜再次挖開道路，形成“拉鏈式”重復建設(shè)，造成了資源浪費和交通擁擠、影響人民的正常生活等，比比皆是，不勝枚舉。其次是對古舊建筑損害嚴重。由于片面追求經(jīng)濟增長速度，市政府不惜把古老的建筑或者建成不久的各種建筑設(shè)施或者住宅拆掉重建，造成了大量的土地和資金的浪費，原因很簡單，拆一次創(chuàng)造一次GDP，再建一次又創(chuàng)造一次GDP。歐美等發(fā)達國家城市里古老建筑到處都是，可以發(fā)展旅游業(yè)。反觀武漢旅游景點少就是大量古建筑被拆所致，比如1995年價值6億的武漢展覽館炸毀重建，武漢展覽館是20世紀50年代蘇聯(lián)在武漢市建設(shè)的重要標志性的建筑，非常漂亮，如果留下來應(yīng)該是武漢旅游必去的景點之一。最后是經(jīng)濟開發(fā)區(qū)重復建設(shè)。目前，武漢已建成和規(guī)劃建設(shè)的多個經(jīng)濟開發(fā)區(qū)缺乏合理規(guī)劃布局，重復建設(shè)占用大量的土地、資金，造成巨大浪費，還造成了嚴重的環(huán)境污染和能源透支消耗。
（三）武漢環(huán)境保護法制建設(shè)中存在的問題
首先環(huán)保投資小。武漢市環(huán)保投入僅占GDP的2%左右，不足防止環(huán)境惡化的最低標準3%。環(huán)保投入的不足導致城市污染綜合治理能力薄弱，生活污水、生活垃圾處理能力跟不上武漢城市現(xiàn)代化的步伐。其次環(huán)境保護監(jiān)控力度不足。武漢城市開發(fā)、新建工業(yè)園區(qū)的環(huán)保評價不夠全面，部分建設(shè)項目缺乏全方位的環(huán)境保護指標評估，部分重點污染企業(yè)缺乏環(huán)保監(jiān)控手段。最后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不夠合理。作為一個老工業(yè)基地，武漢市第二產(chǎn)業(yè)特別是電力、鋼鐵、化工等高污染高耗能企業(yè)比重較大，比如武漢陽邏發(fā)電廠到2015年仍然堅持煤炭發(fā)電，造成大量污染物排放，也是造成武漢霧霾天氣的主要因素。同時象光谷軟件園這樣高新技術(shù)企業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)所占比重相對較低。
（四）武漢教育法制建設(shè)中存在的問題
一方面是公辦學校收“擇校生”。公辦學校不能擇校，否則會造成公辦學校領(lǐng)導尋租。擇校應(yīng)該交給民辦學校，他們是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，讓市場決定學費。另一方面是武漢大多數(shù)老百姓不讀書問題。現(xiàn)在武漢民眾每年的閱讀量還不到有些發(fā)達地區(qū)人均的十分之一，說明武漢老百姓不喜歡讀書，有時間就去打麻將、斗地主。但是人類不僅要追求物質(zhì)財富的增加，而且希望有更豐富的精神生活。2015年3月15日在回答中外記者問時說道“：書籍和閱讀可以說是人類文明傳承的主要載體，我希望我們國家全民的閱讀量能夠逐年增加，這也是我們社會進步、文明程度提高的十分重要的標志。”說明閱讀普及度是一個城市一個國家文明程度的重要指標，武漢作為全國文明城市，武漢人不閱讀是說不過去的。一定要讓武漢市民減少打麻將、斗地主的時間，回到書桌上來。
二、中部崛起背景下的武漢法制建設(shè)諸問題之對策
（一）武漢知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)中的問題之對策
首先增加立法數(shù)量和質(zhì)量，加大懲罰力度，提高違法成本。制定企業(yè)侵犯知識產(chǎn)權(quán)所有者合法利益的賠償性制度。武漢市人大和市政府相關(guān)部門，應(yīng)該廣泛征求人民群眾的意見和建議，制定相應(yīng)的獎懲制度，完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系。其次，知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門單一化，產(chǎn)品一旦進入流通領(lǐng)域，執(zhí)法統(tǒng)一交由工商行政部門全權(quán)負責。最后，加大執(zhí)法經(jīng)費支出，嚴格執(zhí)法。嚴厲懲罰不作為和選擇性執(zhí)法，把不作為和選擇性執(zhí)法的官員清理出執(zhí)法隊伍。
（二）武漢基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)法制建設(shè)中的問題之對策
首先完善投資法制建設(shè)。要鼓勵民間資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，減少政府投資，擴大民間投資。完善民間投資市場準入機制，取消對民間投資非行政許可的行政審批事項，減少民間資本介入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的種種壁壘?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)要吸引外資參與，外國專家可以參與資金運用的決策活動，為避免重復建設(shè)把關(guān)。其次完善財政預算法制建設(shè)。防止重復建設(shè)對策是使投資決策者對投資經(jīng)營后果負責，尤其是中央政府和地方政府負責。在各種項目的建設(shè)中，把中央和地方政府的利潤收益和風險責任統(tǒng)一起來。最后完善貸款法制建設(shè)，建立健全銀行信貸管理內(nèi)部監(jiān)督機制，完善銀行貸款審查機制，讓責任人為因為重復建設(shè)而出現(xiàn)的呆賬、壞賬負責，對貸款經(jīng)營過程實行全面的微觀監(jiān)督管理。
（三）武漢環(huán)境保護法制建設(shè)中的問題之對策
首先是立法加大環(huán)境保護投資。比如鼓勵民間資本入股建設(shè)城市污水處理廠，入股建設(shè)生活垃圾無害化處理設(shè)施；比如加大推行生活垃圾分類收集、運輸及處理系統(tǒng)的投資；比如加大醫(yī)療、放射性等危險廢物處置的全程監(jiān)管系統(tǒng)的投資；比如大幅度提高環(huán)衛(wèi)工人工資待遇等。其次是立法規(guī)范高污染高能耗的企業(yè)的拆除過程。拆除高污染高能耗的企業(yè)是為了優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，部分工業(yè)企業(yè)已不適應(yīng)武漢城區(qū)功能定位，馬上拆除高污染企業(yè)，還武漢干凈的天空，讓武漢人也可以看看藍天白云。然后要立法為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)降低準入門檻，降低費用支出。讓武漢走集約化內(nèi)涵式發(fā)展。把武漢打造成高新技術(shù)制造業(yè)中心。要積極發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟和節(jié)約經(jīng)濟，推進清潔生產(chǎn)，培育環(huán)保節(jié)能型產(chǎn)業(yè)。接著立法強化環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督，比如制定重點項目的環(huán)境監(jiān)管制度；比如排污申報、排污許可證制度；比如重點污染源網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控制度等。然后立法保護節(jié)能減排等知識產(chǎn)權(quán)。政府在立項中加大對環(huán)境保護項目資金投入，加大保護知識產(chǎn)權(quán)力度，加快科技成果在環(huán)境污染治理中的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，用“免費試用，政府補貼”方式推廣節(jié)能減排的新產(chǎn)品，提高資源的利用率，達到節(jié)能減排目的。最后是司法上鼓勵老百姓對環(huán)保問題提起公益訴訟。比如2015年3月24日，山東省德州市中級人民法院受理了一起大氣污染責任糾紛案。原告中華環(huán)保聯(lián)合會被告晶華集團振華有限公司（現(xiàn)在企業(yè)已經(jīng)徹底停產(chǎn)）大氣污染行為，索賠近3000萬元，這是新《環(huán)境保護法》實施以來，國內(nèi)第一個針對大氣污染行為的環(huán)境公益訴訟案件。武漢的法院和環(huán)保組織要積極行動起來，為治理環(huán)境污染貢獻自己的力量。
（四）武漢教育法制建設(shè)中的問題之對策
內(nèi)容提要:進入21世紀以來，以英德日韓等國的金融法制出現(xiàn)了從以往的縱向的金融行業(yè)規(guī)制到橫向的金融商品規(guī)制的發(fā)展趨勢。2006年日本將《證券交易法》改組為《金融商品交易法》，把證券、信托、金融期貨、金融衍生品等大部分金融商品進行一攬子、統(tǒng)合性的規(guī)范，構(gòu)建了一部橫向化、整體覆蓋金融服務(wù)的法律體系。金融危機爆發(fā)后，美國也深刻認識到其縱向割據(jù)的監(jiān)管機構(gòu)對不斷創(chuàng)新的金融商品缺乏橫向統(tǒng)一規(guī)制的問題。本文考察國際上金融法制的橫向規(guī)制趨勢后，從金融商品的橫向規(guī)制和金融業(yè)的橫向規(guī)制兩個角度，對適用對象范圍、行業(yè)規(guī)制、行為規(guī)制、投資者種類、自律規(guī)制機構(gòu)等日本《金融商品交易法》內(nèi)容進行全面分析后，最后提出對我國的借鑒意義，探討我國應(yīng)對金融法制的橫向規(guī)制趨勢的對策。
21世紀以來，金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營成為無法阻擋的潮流，混業(yè)經(jīng)營格局下的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的多樣化又進一步促進混業(yè)經(jīng)營。美國次貸危機爆發(fā)后，無論是破產(chǎn)重組或被收購，還是主動申請轉(zhuǎn)型，各大獨立投資銀行紛紛回歸傳統(tǒng)商業(yè)銀行的懷抱，開始全面組建金融控股公司。[1]這似乎又回到了1929年以前美國的混業(yè)經(jīng)營模式，但這絕不是歷史簡單的重復，而是有著更深層次的意義。2008年3月31日，美國財政部正式公布了《現(xiàn)代化金融監(jiān)管架構(gòu)藍皮書》，計劃通過短期、中期、長期三個階段的變革最終建立基于市場穩(wěn)定性、審慎性、商業(yè)行為三大監(jiān)管目標的最優(yōu)化監(jiān)管架構(gòu)，主旨就是將多頭分業(yè)監(jiān)管格局收縮為混業(yè)綜合監(jiān)管格局，將授予美聯(lián)儲綜合監(jiān)管金融機構(gòu)的權(quán)力。美國政府已經(jīng)認識到次貸危機爆發(fā)的重要肇因就是對不斷創(chuàng)新的金融產(chǎn)品缺乏有效監(jiān)管，而缺乏一有效監(jiān)管的原因主要是各監(jiān)管機構(gòu)的縱向割據(jù)造成的。美國的金融混業(yè)綜合監(jiān)管和金融商品的橫向統(tǒng)一規(guī)制已經(jīng)落后于歐洲和亞洲的一些國家。[2]
2006年，日本制定了《金融商品交易法》，“吸收合并”了《金融期貨交易法》、《投資顧問業(yè)法》等法律，徹底修改《證券交易法》，將“證券”的定義擴展為“金融商品”的概念，最大限度地將具有投資性的金融商品、投資服務(wù)作為法的規(guī)制對象，避免產(chǎn)生法律的真空地帶，構(gòu)筑了從銷售、勸誘到資產(chǎn)管理、投資顧問的橫向的、全方位的行業(yè)規(guī)制和行為規(guī)制的基本框架，從以往的縱向行業(yè)監(jiān)管法轉(zhuǎn)變?yōu)橐员Ｗo投資者為目的的橫向金融法制。這是大幅改變金融法律體系的“金融大爆炸”改革，融合判例法和成文法的制度，從而成就了目前世界上最先進的證券金融法制之一。其以保護投資者為目的的橫向金融法制的制度設(shè)計，較好地平衡協(xié)調(diào)了金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管的關(guān)系，在此次美國金融海嘯席卷全球時，日本的金融體系未受太大影響，并且逐漸在充當美國金融危機救世主的角色。日本繼受和創(chuàng)造金融法制的經(jīng)驗，值得包括我國在內(nèi)的其他大陸法系國家的借鑒和參考。
面對金融危機，我國也需要大力推進金融體制改革，金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展和金融混業(yè)經(jīng)營的趨勢將對我國金融監(jiān)管模式和金融法制提出新的挑戰(zhàn)。
此次危機雖未對我國的金融安全和金融體系造成大的影響，但是，從長遠戰(zhàn)略來看，探討金融商品的橫向統(tǒng)一規(guī)制、資本市場統(tǒng)合法立法問題，具有重要意義。
一、國際上金融法制的橫向規(guī)制趨勢
近年來，以英國、德國、日本、韓國等國家為代表，金融法制出現(xiàn)了從縱向的金融行業(yè)規(guī)制到橫向的金融商品規(guī)制的發(fā)展趨勢，出現(xiàn)了根據(jù)單一監(jiān)管者的功能性監(jiān)管模式來重新整理和改編原有的多部與金融市場、資本市場相關(guān)的法律而將傳統(tǒng)銀行、保險、證券、信托等金融投資業(yè)整合在一部法律中的趨勢。英國率先于20世紀80年代中期開始第一次金融大變革，制訂了《金融服務(wù)法》(1986年)，20世紀90年后期又進行了第二次金融大變革，并于2000年通過了《金融服務(wù)與市場法》。該法中的“投資商品”定義包含“存款、保險合同、集合投資計劃份額、期權(quán)、期貨以及預付款合同等”。通過金融變革，倫敦金融市場的國際地位日益加強。德國通過2004年的《投資者保護改善法》對《證券交易法》進行修改，導入新的“金融商品”概念，對“有價證券、金融市場商品以及衍生品交易等”作了界定，并通過修改《招股說明書法》導入投資份額的概念，將隱名合伙份額等納入信息披露的對象。歐盟2004年4月通過的《金融工具市場指令》(MIFID)引入了“金融工具”概念，涵蓋了可轉(zhuǎn)讓證券、短期金融市場工具、集合投資計劃份額和衍生品交易。歐盟內(nèi)部則出現(xiàn)了金融服務(wù)區(qū)域整合，歐盟成員國的金融法制也逐漸呈現(xiàn)橫向化和統(tǒng)一化趨勢。
戰(zhàn)后一直學習美國金融證券法制經(jīng)驗的日本從20世紀80年代開始關(guān)注英國的金融法制建設(shè)，在隨后的證券法修改中不斷學習英國和歐盟的經(jīng)驗，早在1998年就成立統(tǒng)一橫貫的監(jiān)管機構(gòu)：金融監(jiān)督廳。在完善統(tǒng)一金融法制的方面，日本一直努力構(gòu)筑以各種金融商品為對象的橫向整合的金融法制。其對金融商品進行橫向規(guī)制的金融體系改革始于1996年橋本龍?zhí)墒紫嗟摹敖鹑诖蟊ā?。此后，日本的金融法制改革如同一個三級跳，第一跳是2000年制定的《金融商品銷售法》，第二跳是2006年制定的《金融商品交易法》，第三跳就是在不久的將來制定真正大一統(tǒng)的金融法制即日本版的《金融服務(wù)與市場法》，存款、保險商品將真正納入一部法律中，實現(xiàn)橫向規(guī)制的最終目標。
日本《金融商品交易法》的內(nèi)容由四個支柱組成。第一個支柱是投資服務(wù)法制部分。具體而言，導入集合投資計劃的概念，橫向擴大了適用對象（證券種類、金融衍生品）的范圍，與之伴隨業(yè)務(wù)范圍的擴大、金融商品交易業(yè)者的橫向規(guī)制、以及根據(jù)投資者的屬性和業(yè)務(wù)類型而進行規(guī)制的差異化等。第二個支柱是指信息披露制度的完善。具體包括季報信息披露的法定化、財務(wù)報告等相關(guān)內(nèi)部治理措施的強化、要約收購制度以及大量持有報告制度的修改等。第三個支柱是確保交易所自律規(guī)制業(yè)務(wù)的正常運行。第四個支柱是對市場操縱行為等加大了征收課征金（罰款）的處罰力度?！督鹑谏唐方灰追ā返膬?nèi)容雖具有復雜的體系，但其特點又可用“四個化”來簡單概況：適用對象和業(yè)務(wù)范圍、行業(yè)規(guī)制、行為規(guī)制等的“橫向規(guī)制化”、規(guī)制內(nèi)容的“靈活化”、信息披露的“公正化·透明化”、對違法行為處罰的“嚴格化”。[3]其中，“橫向規(guī)制化”是該法的最大特點。
韓國在亞洲金融危機中遭受重創(chuàng)，在國際貨幣基金組織(IMF)金融援助和影響之下，1998年4月韓國成立了單一的金融監(jiān)管機構(gòu)，即金融監(jiān)督委員會。2003年，韓國政府也開始推進統(tǒng)一金融法的制定，2005年2月17日，韓國政府發(fā)表了將《證券交易法》、《期貨交易法》及間接投資資產(chǎn)運用法等資本市場相關(guān)法律統(tǒng)一為《關(guān)于金融投資業(yè)及資本市場的法律》（簡稱“資本市場統(tǒng)合法”）的制定計劃。2007年7月3日，韓國國會通過了能夠引起韓國金融業(yè)“大爆炸”的《資本市場統(tǒng)合法》，該法于2009年2月4日正式施行，該法整合了與資本市場有關(guān)的15部法律中的6部，其余的法律將一并修改。該法將分為證券、資產(chǎn)運營、期貨、信托等多頭板塊的資本市場整合為一，旨在激勵各金融機構(gòu)自我改革和創(chuàng)新，增強韓國對外國金融機構(gòu)的吸引力，其推出必將給韓國資本市場帶來革命性的變化，并預示韓國金融業(yè)整合期的到來。[4]
韓國《資本市場統(tǒng)合法》和日本《金融商品交易法》本質(zhì)上相同，都是金融投資服務(wù)法，不是真正大一統(tǒng)的金融統(tǒng)合法，尚未達到英國的《金融服務(wù)與市場法》的階段。但日本、韓國的經(jīng)驗告訴我們，統(tǒng)一金融監(jiān)管機構(gòu)的建立和統(tǒng)一金融法制的制定，是一個循序漸進的過程。股權(quán)分置改革完成后，我國資本市場逐漸進入與國際接軌的正常發(fā)展時期。我國是當今世界上唯一實行分業(yè)經(jīng)營的大國。從分業(yè)經(jīng)營走向混業(yè)經(jīng)營，從分頭監(jiān)管走向統(tǒng)一監(jiān)管，是我國金融業(yè)和金融法制發(fā)展的必然方向。我們可以考慮借鑒日本和韓國的經(jīng)驗，分階段加以推進。韓日兩國中日本的金融法制改革的經(jīng)驗尤為突出，韓國的《資本市場統(tǒng)合法》在2007年迅速推出，很大程度上是受到日本2006年《金融商品交易法》的影響。而受到日本韓國的影響，我國臺灣地區(qū)也正在緊鑼密鼓地進行資本市場統(tǒng)合法的制定工作，計劃于2009年12月1日提交立法機關(guān)，并預計2010年4月通過，2011年11月開始實施。
在法制完善方面，一般都是日本先行韓國和臺灣地區(qū)緊隨其后，金融法制的改革也大概如此。日本《金融商品交易法》對于完善我國金融市場法制、整合投資服務(wù)法制同樣具有重要的借鑒意義。
縱觀各國或地區(qū)金融法制的橫向規(guī)制或資本市場統(tǒng)合法立法，一個最重要的立法原則即是由現(xiàn)行的商品類、金融業(yè)者規(guī)制轉(zhuǎn)換成對“經(jīng)濟實質(zhì)相同的金融功能”進行“統(tǒng)一規(guī)制”的功能性規(guī)制?，F(xiàn)行資本市場相關(guān)金融規(guī)制法律的特征是以“對象商品”或“金融業(yè)者”的概念形態(tài)或種類為基礎(chǔ)的商品類、機構(gòu)類規(guī)制。這種規(guī)制在如今迅速變化的金融市場環(huán)境中日趨不能適應(yīng)。因此高度集中統(tǒng)一的金融監(jiān)管體制應(yīng)從現(xiàn)行的商品類、機構(gòu)類規(guī)制轉(zhuǎn)換成對“經(jīng)濟實質(zhì)相同的金融功能”進行“統(tǒng)一規(guī)制”的功能性規(guī)制。為了貫徹這種功能規(guī)制原則,各國金融法制的橫向規(guī)制先將金融投資商品、金融投資業(yè)、客戶等根據(jù)經(jīng)濟實質(zhì)進行重新分類,以金融投資商品(證券、衍生商品)、金融投資業(yè)(買賣、中介、資產(chǎn)管理業(yè)等)、客戶(專業(yè)投資者、業(yè)余投資者)為標準進行分類。[5]以下分別從金融商品的橫向規(guī)制和金融投資業(yè)的橫向規(guī)制兩個角度，論證日本《金融商品交易法》的橫向規(guī)制特點。
二、金融商品的橫向規(guī)制
《金融商品交易法》的目的在于統(tǒng)一規(guī)范投資商品或者具有投資性質(zhì)的各類金融商品，投資者保護是其根本目的和立法核心，其本質(zhì)實際上是投資服務(wù)法。[6]與許多成文法國家相同，日本《證券交易法》對證券的定義較為狹窄，不包括很多投資產(chǎn)品。此次修法，日本將“證券”的定義擴展為“金融商品”的概念，以適應(yīng)近幾年來金融商品和投資服務(wù)不斷創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實環(huán)境。為了避免產(chǎn)生法律的真空地帶，《金融商品交易法》以《證券交易法》的對象范圍即“有價證券”和“金融衍生商品”為基礎(chǔ)，最大幅度地橫向擴大了法律適用對象的范圍。
1.有價證券的范圍的橫向擴大
日本此次修法，雖然將“證券”的定義擴展為“金融商品”的概念，但并未對“金融商品”做出嚴格定義，《金融商品交易法》第2條仍是“有價證券”的定義?！蹲C券交易法》第2條規(guī)定了證券法相關(guān)的各種概念的定義，特別是以列舉的方式規(guī)定了有價證券的定義。1991年的證券交易審議會報告書參考美國的證券概念，提倡導入“廣義的有價證券”概念。即作為有價證券的定義，在個別列舉之外，設(shè)置概括性條款。日本金融改革的一個主要內(nèi)容就是對《證券交易法》的有價證券的概念重新定義。但1992年的修改并沒有導入“廣義的有價證券”的概念，僅完善了個別規(guī)定以對應(yīng)證券化相關(guān)商品。1998年的修改對定義條款進行了全面的修改，擴大向投資者提供的商品類型適用公正的交易規(guī)則，構(gòu)建了方便投資者購買的投資環(huán)境。此次將“證券”的定義擴展為“金融商品”的概念，但仍未導入“廣義的有價證券”的概念，未對“金融商品”做出定義，只是對有價證券的范圍進行了橫向擴大。在日本金融廳金融審議會金融分科會上也曾探討根本修改“有價證券”概念，但考慮到世界上主要國家特別是大陸法系國家仍在使用“證券”或“有價證券”概念，且“有價證券”概念長期以來已被日本社會廣泛接受，“有價證券”這一用語也被其它法律大量引用，如修改將會影響向國會提交修改法案等情況，《金融商品交易法》仍然延續(xù)了“有價證券”的概念。[7]
與《證券交易法》相同，《金融商品交易法》把有價證券分為兩類：發(fā)行了證券、證書的權(quán)利（有價證券）和未發(fā)行證券、證書的權(quán)利（準有價證券）。該法第2條第1款規(guī)定的有價證券包括：①國債；②地方債；③特殊債；④資產(chǎn)流動化法中的特定公司債券；⑤公司債；⑥對特殊法人的出資債券；⑦協(xié)同組合[8]金融機構(gòu)的優(yōu)先出資證券；⑧資產(chǎn)流動化法中的優(yōu)先出資證券、新股認購權(quán)證書；⑨股票、新股預約權(quán)證券；⑩投資信托、外國投資信托的受益證券；⑪投資法人的投資證券、投資法人債券、外國投資法人的投資證券；⑫借貸信托的受益證券；⑬特定目的信托的受益證券；⑭信托的受益證券；⑮商業(yè)票據(jù)（commercialpaper）；[9]⑯抵押證券；⑰具有①至⑨、⑫至⑮的性質(zhì)的外國證券、證書；⑱外國貸款債權(quán)信托的受益證券；⑲期權(quán)證券、證書；⑳預托證券、證書，21）政令中指定的證券、證書。該法第2條第2款是關(guān)于未發(fā)行證券、證書的權(quán)利而視為有價證券的規(guī)定（準有價證券）。具體有以下這些權(quán)利：①信托受益權(quán)；②外國信托的受益權(quán)；③無限公司、兩合公司的社員權(quán)（只限于政令規(guī)定的權(quán)利）；④外國法人的社員權(quán)中具有③性質(zhì)的權(quán)利；⑤集合投資計劃份額；⑥外國集合投資計劃份額；⑦政令指定的權(quán)利。
相比《證券交易法》，《金融商品交易法》中的有價證券（包括準有價證券）中增加了抵押證券（原由抵押證券法規(guī)制）、信托受益權(quán)（原由信托法規(guī)制）、集合投資計劃份額等。《證券交易法》中有價證券的信托受益權(quán)僅限于投資信托、貸款信托、資產(chǎn)證券化法定目的信托的受益證券等，但在《金融商品交易法》中其它的信托受益權(quán)均作為準有價證券，無遺漏地橫向擴充了適用對象范圍。
《證券交易法》把有價證券分為發(fā)行證券、證書的權(quán)利和未發(fā)行證券、證書的權(quán)利，之所以如此區(qū)分，是因為考慮到表示為證券、證書的權(quán)利的流動性較高的緣故。但2009年7月之后日本的無紙化法即《關(guān)于公司債、股份等過戶的法律》（2004年6月9日公布）的不發(fā)行股票制度開始全面實施，股票電子化后通過賬冊的過戶就實現(xiàn)股份的轉(zhuǎn)讓，股份的流動性大大增強。將權(quán)利表示為證券、證書流動性高的立法理念已過時。因此，《金融商品交易法》仍依據(jù)是否具有證券、證書來分類有價證券，被批評是一種古董式的陳舊做法。[10]
2.導入集合投資計劃的定義
把集合投資計劃份額列入有價證券的范圍內(nèi)，是為了各種基金適用《金融商品交易法》的概括性規(guī)定，是此次修改的最大亮點之一。近年來在日本依據(jù)合伙合同的基金的投資對象已經(jīng)擴展到了各個領(lǐng)域，個別投資對象已不在投資者保護的框架內(nèi)。因此，迫切需要對于依據(jù)合伙合同的各類投資基金予以法律規(guī)制。
對于不斷創(chuàng)新的多樣化的集合投資計劃，需要打破原有的縱向規(guī)制法制，無論運作對象資產(chǎn)和流動化的對象資產(chǎn)如何，構(gòu)建著眼于運作或流動化構(gòu)造功能的橫向法制。其理由如下：第一，在日本，集合投資計劃是“金融大爆炸”之后應(yīng)成為金融領(lǐng)域主流的“市場型間接金融”的主角，完善其法制是當務(wù)之急。第二，集合投資計劃一般是銷售給普通投資者，從投資者保護的角度出發(fā)，需要對計劃的組成和運營進行橫向覆蓋的法制化和制度建設(shè)。第三，投資者人數(shù)較多，容易產(chǎn)生集體行動的問題（collectiveactionproblem），需要解決這個問題的法制基礎(chǔ)和制度建設(shè)。第四，原有的法制是縱向不全面的，其內(nèi)容也不充分，產(chǎn)生了諸多不便和障礙。因此，需要對集合投資計劃加以橫向全面的根本意義上的制度建設(shè)和法制完善。[11]
集合投資計劃的基本類型有兩種：一種是從多數(shù)投資者籌集資金進行各種資產(chǎn)管理運作（資產(chǎn)管理型），另外一種是，特定的資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流加以組合然后賣給多數(shù)的投資者的構(gòu)造（資產(chǎn)流動型），針對這兩種方式需要制定相應(yīng)的規(guī)則制度。從歷史上、經(jīng)濟上、實務(wù)上來說都是不同種類的類型，因此針對這兩種類型，需要制定橫向覆蓋的規(guī)則體系（交易規(guī)則、市場規(guī)則、業(yè)者規(guī)則）。[12]在進行集合投資計劃的法制完善時，有一個根本問題需要解決：不管計劃的私法上形態(tài)(公司、信托、合伙等)如何，是否課以相同的交易規(guī)則。[13]《金融商品交易法》解決了這個問題，通過直接列舉和導入了“集合投資計劃”的概念，該法最大限度地把幾乎所有具有投資性的金融商品和投資服務(wù)納入適用對象，進行統(tǒng)一規(guī)制。[14]
2005年12月22日日本金融廳金融審議會金融分科會第一部會報告“為實現(xiàn)投資服務(wù)法（暫定）”中，對作為《投資服務(wù)法》對象的金融商品設(shè)定了三個標準：①金錢的出資，具有金錢等的償還的可能性；②與資產(chǎn)或指標等相關(guān)聯(lián)；③期待較高的回報，承擔風險。集合投資計劃的定義以此標準為基礎(chǔ)，在《金融商品交易法》第2條第2款第5項規(guī)定：集合投資計劃是指民法上的合伙、商法上的隱名合伙、投資事業(yè)有限責任合伙（LPS）、有限責任事業(yè)合伙（LLP）、社團法人的社員權(quán)以及其它權(quán)利，享有通過金錢出資進行的事業(yè)而產(chǎn)生的收益分配或該出資對象業(yè)務(wù)相關(guān)的財產(chǎn)分配的權(quán)利。集合投資計劃的定義主要由三個要件構(gòu)成：①接受投資者金錢的出資、支出，②利用出資、支出的金錢進行事業(yè)、投資，③具有將該事業(yè)所產(chǎn)生的收益等向出資人進行分配的相關(guān)權(quán)利。[15]上述條件均具備的權(quán)利，無論采取何種法律形式和進行何種事業(yè)，均屬于集合投資計劃份額而成為該法的適用對象。[16]
3.金融衍生商品的橫向擴大
近年來，隨著金融商品的多樣性發(fā)展,鉆法律間空隙進行欺詐的事件在日本也頻頻發(fā)生。日本傳統(tǒng)的以行業(yè)區(qū)分的縱向金融監(jiān)管體制，已逐漸不能迅速應(yīng)對新型金融衍生商品、混業(yè)經(jīng)營和多種新型金融商品所引發(fā)的問題。特別是2003年日本進行外匯交易的機構(gòu)投資者蒙受了巨大損失，成為社會關(guān)注的大問題，雖然此后緊急修改了《金融期貨交易法》，將外匯交易納入規(guī)制范圍內(nèi)，但也未能達到充分保護金融消費者利益的目的。因此，《金融商品交易法》的一個重要課題就是如何盡可能地擴大金融衍生商品的規(guī)制對象范圍。對此，日本金融廳金融審議會金融分科會第一部會的“中間報告”提出：不論原資產(chǎn)如何，均可作為適用對象。但如果完全不限定金融衍生商品的原資產(chǎn)而做出概括性定義，其適用對象的范圍則不明確，又會產(chǎn)生過度規(guī)制的問題。為避免過度規(guī)制，從保護投資者的角度出發(fā)，需要將一些金融衍生商品予以排除，但事實上操作起來又非常困難?；诖?，《金融商品交易法》對于金融衍生商品沒有采取“概括性定義”的方式，而是在擴大交易類型、原資產(chǎn)及參照指標的同時，授權(quán)政令根據(jù)情況予以追加規(guī)定。
《證券交易法》中關(guān)于金融衍生商品的定義僅限于原資產(chǎn)為有價證券和有價證券指數(shù)等?！督鹑谏唐方灰追ā穼鹑谘苌唐返膶ο蠓秶枰源蠓葦U大，除《金融期貨交易法》的金融期貨交易之外，還包括利息、外匯互換、信用金融衍生商品、天氣衍生商品等金融衍生商品。
《金融商品交易法》確立了范圍廣泛的“金融商品”的定義，沿用《金融期貨交易法》的“貨幣等”定義[17]，并將有價證券和確保投資者保護所必須的價格變動明顯的原資產(chǎn)金融衍生商品等加以融合而形成。但遺憾的是，該定義仍停留在規(guī)定金融衍生商品交易的范圍或從業(yè)者的一部分業(yè)務(wù)范圍上，并未形成完全橫向貫通規(guī)制，此為今后改革
當前，世界各國交易的金融衍生工具種類蓬勃發(fā)展，已達數(shù)千種，新型的金融衍生工具還在不斷涌現(xiàn)。同時，金融衍生商品具有衍生再衍生的特性，金融衍生商品交易的發(fā)展已經(jīng)混淆了很多以往認為是涇渭分明的界限，很多交易類型難以界定性質(zhì)，處于不同金融領(lǐng)域的機構(gòu)通過使用金融衍生工具間接地進入了其原本無法進入的市場。在金融技術(shù)發(fā)展的大背景下,諸多購買新型的金融商品的投資者(金融消費者)的權(quán)益無法從傳統(tǒng)的以金融機構(gòu)的類別劃分而制定的法律規(guī)則體系中得到救濟，使得金融消費者面臨蒙受損失的威脅。同時傳統(tǒng)的金融機構(gòu)和金融市場已經(jīng)發(fā)生了結(jié)構(gòu)性變化，依照傳統(tǒng)方法已經(jīng)很難界定金融機構(gòu)的類型。另外，金融衍生工具的發(fā)展必然帶來金融機構(gòu)間兼營業(yè)務(wù)的不斷擴大和融合，金融監(jiān)管的基礎(chǔ)已經(jīng)發(fā)生了本質(zhì)的變化。為了解決這樣的問題，調(diào)整因多頭監(jiān)管而導致的監(jiān)管主體模糊、監(jiān)管空白、監(jiān)管重復等現(xiàn)象，堅持統(tǒng)一金融監(jiān)管體制，成為國際金融衍生品監(jiān)管的發(fā)展趨勢。[18]因此，金融衍生商品的橫向擴大必然會要求建立橫向統(tǒng)一的金融監(jiān)管體制。
4.關(guān)于存款、保險商品
對于存款、保險商品，《銀行法》、《保險業(yè)法》等各行業(yè)監(jiān)管法律設(shè)置了保護利用者的框架，并不是《金融商品交易法》規(guī)制的對象，但如外幣存款、金融衍生商品存款、變額保險、年金等，該法認可其具有一定投資性，但其又不屬于存款保險以及保險合同人保護范圍內(nèi)的商品。因此，此次在制定《金融商品交易法》的同時，對《銀行法》、《保險業(yè)法》相應(yīng)部分也進行了修改，設(shè)置了準用該法的規(guī)定，構(gòu)建與該法同等的投資者保護的內(nèi)容和框架。所以，《銀行法》、《保險業(yè)法》等條文的修改實質(zhì)上也是投資服務(wù)法的一部分。[19]
日本金融改革的目標原本是通過制定《金融商品交易法》對證券、保險、銀行、金融衍生商品等具有投資性的金融商品進行橫向全面的統(tǒng)一規(guī)制，但是因為諸多原因沒有實現(xiàn)真正的統(tǒng)一規(guī)制和統(tǒng)一監(jiān)管。最主要的原因就是金融廳、財政省、經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省等政府機構(gòu)存在部門利益的爭奪，導致目前無法實現(xiàn)真正的金融商品的統(tǒng)一規(guī)制、統(tǒng)一規(guī)范、統(tǒng)一監(jiān)管?！督鹑谏唐方灰追ā肺磳⑺薪鹑谏唐愤M行統(tǒng)一規(guī)制，固然存在遺憾和不足，但按照該法的原則和原理，通過對現(xiàn)行相關(guān)法律進行修改，設(shè)置準用該法的規(guī)定，構(gòu)建與該法同等的投資者保護的內(nèi)容和框架，亦可解決現(xiàn)實與理想的矛盾，最終實現(xiàn)投資者保護之目標。
該法制定后，針對金融商品、投資服務(wù)的對象范圍，日本正在討論在不久的將來制定真正大一統(tǒng)的金融法制即《金融服務(wù)與市場法》，將存款、保險商品真正納入統(tǒng)一規(guī)制中，實現(xiàn)橫向規(guī)制的最終目標。[20]
三、金融業(yè)的橫向規(guī)制
以上分析了金融商品的橫向規(guī)制的內(nèi)容，金融商品的橫向規(guī)制趨勢也必然會要求金融商品交易業(yè)者、金融商品交易的業(yè)務(wù)行為、客戶（投資者）、自律規(guī)制機構(gòu)等金融業(yè)的相關(guān)主體橫向規(guī)制的發(fā)展。因此，《金融商品交易法》對金融業(yè)的橫向規(guī)制內(nèi)容做出了規(guī)定。
1.金融商品交易業(yè)者的橫向規(guī)制
在擴大適用對象的范圍，對金融商品的進行橫向規(guī)制的同時，就會伴隨業(yè)務(wù)范圍的擴大以及根據(jù)投資者的屬性和業(yè)務(wù)類型而進行規(guī)制的差異化。即《金融商品交易法》對已有的縱向分割的行業(yè)法進行了橫向整合，使具有相同經(jīng)濟功能的金融商品適用同一規(guī)則，實現(xiàn)了業(yè)務(wù)規(guī)制的橫貫化。
此前，日本針對與金融投資服務(wù)有關(guān)的行業(yè)的法律主要有：《證券交易法》（證券公司）、《關(guān)于投資信托及投資法人的法律》（信托投資委托業(yè)者）、《與有價證券有關(guān)的投資顧問業(yè)的規(guī)定等相關(guān)的法律》（投資顧問業(yè)者）、《金融期貨交易法》（金融期貨交易業(yè)者）、《信托業(yè)法》（信托業(yè)者）、《抵押證券業(yè)法》（商品投資交易業(yè)者）等?！督鹑谏唐方灰追ā窞榱藰?gòu)建橫向規(guī)制的投資者保護框架，也對上述各種復雜的行業(yè)類型進行了橫向整合，一并納入該法的射程內(nèi)，統(tǒng)稱為金融商品交易業(yè)，[21]從事該行業(yè)的單位或個人統(tǒng)稱為金融商品交易業(yè)者，并一律適用登記制度。[22]該法還并進行了重新分類，具體分為①第一類金融商品交易業(yè)；②第二類金融商品交易業(yè)；③投資咨詢業(yè)；④投資運作業(yè)等四種行業(yè)類型。第一類金融商品交易業(yè)相當于原來證券公司的有價證券相關(guān)業(yè)務(wù)；第二類金融商品交易業(yè)相當于原來證券公司的金融衍生商品相關(guān)業(yè)務(wù)以及集合投資計劃相關(guān)業(yè)務(wù)；投資咨詢業(yè)相當于投資顧問業(yè)；投資運作業(yè)相當于投資信托委托業(yè)。除以上四種行業(yè)類型之外，該法將從事有價證券的買賣和買賣委托媒介等的證券中介業(yè)者，定義為“金融商品中介業(yè)者”。[23]
該法依照以上各類行業(yè)類型的業(yè)務(wù)特點制定行業(yè)相關(guān)規(guī)定，但對各類金融行業(yè)從業(yè)者的具體規(guī)制、具體業(yè)務(wù)內(nèi)容，基本沿用了原有規(guī)定。[24]該法根據(jù)所要申請從事的行業(yè)不同，需要滿足的準入要件也有所不同，主要表現(xiàn)在對資本金額和申請人資格等的要求方面。因此，申請人既可以一次申請從事所有行業(yè)，也可以只申請從事準入要件比較低的行業(yè)，[25]體現(xiàn)了該法的靈活性。
2.金融商品交易業(yè)務(wù)行為的橫向規(guī)制
日本金融廳金融審議會金融分科會第一部會報告中明確提出，全面擴大和完善眾多金融商品的橫向化法制框架，填補投資者保護法制的空白，對現(xiàn)有縱向分割的行業(yè)法進行重整，使具備相同經(jīng)濟功能的金融商品適用同一規(guī)則?！督鹑谏唐方灰追ā繁欢ㄎ粸榻鹑谏唐蜂N售與勸誘的一般法，就涉及金融商品交易的業(yè)務(wù)行為而言，不分業(yè)務(wù)形態(tài)適用統(tǒng)一的銷售和勸誘規(guī)則。具體而言，該法針對廣告規(guī)制、合同締結(jié)前的書面交付義務(wù)、書面解除、禁止行為(提供虛假信息、提供斷定的判斷、未經(jīng)邀請勸誘)、禁止填補損失、適合性原則等各方面確定了行為規(guī)范，其他行業(yè)法(如銀行法、保險業(yè)法、信托法等)均準用這些行為規(guī)范，接受同樣的行為規(guī)制，以保證行為規(guī)制的統(tǒng)一性。[26]
該法作為金融商品交易業(yè)者的基本規(guī)則，規(guī)制各類業(yè)務(wù)的共通行為，其中，適合性原則、合同締結(jié)前或締結(jié)時的書面交付義務(wù)等，沿用了《證券交易法》、《投資顧問業(yè)法》等法規(guī)的原有行為規(guī)制。
3.投資者種類的橫向規(guī)制
《金融商品交易法》在保護投資者的前提下，盡可能保證風險資本的供應(yīng)，降低交易成本。該法根據(jù)投資者的專業(yè)程度，模仿歐盟2004年新投資服務(wù)法指令，把投資者分為特定投資者（專業(yè)）和一般投資者（業(yè)余），根據(jù)投資者經(jīng)驗和財力等的不同構(gòu)筑靈活的規(guī)則體系。特定投資者一般具備自己收集分析必要信息的能力。
如果金融從業(yè)者的服務(wù)對象是特定投資者，則可免除行為規(guī)制的適用，力求降低規(guī)制成本。具體包括（不包括內(nèi)閣府令規(guī)定的情況）金融商品交易的勸誘時，不適用適合性原則、禁止未經(jīng)邀請勸誘原則，此外，合同締結(jié)前和締結(jié)時書面交付義務(wù)等也可免除。締結(jié)投資顧問合同和委托投資合同時，不適用禁止接受顧客有價證券的委托保管的規(guī)定。特定投資者限定性地規(guī)定為合格機構(gòu)投資者、國家、日本銀行、投資者保護基金等。
以具有專業(yè)知識和經(jīng)驗的顧客為對象時，免除適用在銷售金融商品時銷售業(yè)者的說明義務(wù)。區(qū)分專業(yè)的投資者和業(yè)余投資者的制度在2000年日本《金融商品銷售法》中已部分導入。但《金融商品交易法》中導入的特定投資者制度涵蓋從金融商品的勸誘到締結(jié)等與金融交易相關(guān)的合同，擴大了行為規(guī)制適用除外的范圍，在橫向規(guī)制這一點上意義重大。[27]
4.自律規(guī)制機構(gòu)的橫向規(guī)制
《金融商品交易法》針對行業(yè)協(xié)會、交易所等自律規(guī)制機構(gòu)，在承續(xù)原有功能地位的基礎(chǔ)上，完善了其機能，構(gòu)筑了金融商品交易業(yè)協(xié)會和金融商品交易所的橫貫化規(guī)制。
包括日本在內(nèi)各國資本市場都設(shè)有各種各樣的行業(yè)自律機構(gòu)，如證券業(yè)協(xié)會、投資信托協(xié)會、證券投資顧問業(yè)協(xié)會等，這些協(xié)會的組織形態(tài)比較豐富。為了實現(xiàn)一元化管理，《金融商品交易法》在第四章中將基于《證券交易法》設(shè)立的證券業(yè)協(xié)會等“核準金融商品交易業(yè)協(xié)會”和基于民法規(guī)定的公益法人制度設(shè)立的投資信托協(xié)會、證券投資顧問業(yè)協(xié)會等“公益法人金融商品交易協(xié)會”統(tǒng)稱為金融商品交易協(xié)會，對其進行統(tǒng)一調(diào)整，對其設(shè)立要件、成員性質(zhì)、主要業(yè)務(wù)、章程和準則等分別作出規(guī)定，實現(xiàn)了對行業(yè)自律機構(gòu)的橫向規(guī)制。[28]此外，為了靈活運用裁判外紛爭處理程序，通過自律規(guī)制機構(gòu)以外的民間團體對投訴等紛爭進行公正迅速的處理，該法還創(chuàng)設(shè)了“核準投資者保護團體”。
該法又橫向整合了證券交易所和金融期貨交易所，將東京證券交易所等六個證券交易所和東京金融期貨交易所統(tǒng)稱為“金融商品交易所”，隨著法律對有價證券以及金融衍生商品等金融商品的定義的擴大，在金融商品交易所上市交易的商品的種類和范圍也隨之擴大。
另外，在交易所內(nèi)部也進行了橫向規(guī)制。2003年《證券交易法》修改后放寬了對證券交易所組織形態(tài)的要求，以前只能采用非營利性的會員組織形態(tài)的證券交易所被允許采用股份公司的形態(tài)。大阪、東京、名古屋證券交易所先后轉(zhuǎn)變?yōu)楣煞莨镜男螒B(tài)，其中大阪證券交易所在其本身的交易市場上市。證券交易所既是市場運營的營利主體又是自律規(guī)制的實施者，存在著利益沖突的危險。
針對此問題，《金融商品交易法》為確保金融商品交易所的自律規(guī)制功能的獨立性，避免產(chǎn)生利益沖突，設(shè)置了一系列的制度措施，具體有：第一，規(guī)定金融商品交易所可以在交易所外設(shè)立從事自律規(guī)制業(yè)務(wù)的自律規(guī)制法人，或者在交易所內(nèi)部設(shè)立自律規(guī)制委員會。該法明確規(guī)定有關(guān)金融商品的上市以及停止上市的業(yè)務(wù)和有關(guān)會員等法令遵守狀況的調(diào)查業(yè)務(wù)為交易所自律規(guī)制業(yè)務(wù)內(nèi)容，突出了交易所作為自律規(guī)制機構(gòu)的重要性。[29]第二，規(guī)定金融商品交易所或者以金融商品交易所為子公司的控股公司，設(shè)立“自律規(guī)制法人”的獨立法人，被批準后可以委托自律規(guī)制業(yè)務(wù)。第三，規(guī)定金融商品交易所是股份公司時，可以在公司內(nèi)設(shè)置“自律規(guī)制委員會”，授予其有關(guān)自律規(guī)制的決定權(quán)限。但作為自律規(guī)制委員會成員的董事的過半數(shù)必須是外部董事，以確保自律規(guī)制機構(gòu)的獨立性。第四，規(guī)定必須明確自律業(yè)務(wù)的范圍，規(guī)定自律業(yè)務(wù)的實施體制，以達到強化其自律機能的目的。第五，為了防止利益沖突的發(fā)生，原則上禁止其股東單獨持有超過20%的交易所的股票，而《證券交易法》中原規(guī)定為50%。[30]
四、日本金融法制改革對我國的借鑒意義
日本采取實用主義的立法哲學，根據(jù)國際金融資本市場發(fā)展的最新動向和趨勢，及時對本國的金融立法取向做出調(diào)整以適應(yīng)國際國內(nèi)變動的需要，應(yīng)對金融立法的橫向化趨勢，分階段有效地推動。如前所述，一直學習美國的日本在20世紀80年代后，不斷學習英國，1998年成立金融監(jiān)督廳，2000年出臺《金融商品銷售法》，2006年制定了《金融商品交易法》。[31]
結(jié)合我國實際，我們需要分階段地逐步推動在金融商品和金融服務(wù)的橫向規(guī)制立法，推動金融業(yè)的橫向規(guī)制，逐漸建立統(tǒng)一的金融監(jiān)管體制。筆者提出以下幾個具體建議。
第一，盡快出臺《期貨交易法》，修改現(xiàn)行相關(guān)法律，完善金融衍生品立法，時機成熟后，制定《金融商品交易法》或《投資服務(wù)法》，實現(xiàn)金融商品的橫向規(guī)制立法。
我國有關(guān)金融商品的現(xiàn)行法規(guī)有《證券法》、《商業(yè)銀行法》、《保險法》、《證券投資基金法》、《信托法》、《期貨交易管理條例》等。我國金融商品立法還很落后，特別是金融衍生商品立法欠缺。自1990年開始,我國商品期貨市場已經(jīng)歷了初步形成、清理整頓和規(guī)范發(fā)展三個階段。2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，這是我國內(nèi)地成立的第4家期貨交易所，也是我國內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。雖然金融衍生品交易的發(fā)展逐漸步入正式軌道，但我國的相關(guān)立法比較落后。我國于2007年才對1999年的《期貨交易管理暫行條例》作了全面修訂，新修訂的《期貨交易管理條例》于2007年4月15日正式施行。原有的《暫行條例》只適用于商品期貨交易。隨著我國不斷深化金融體制改革和擴大對外開放，特別是證券市場股權(quán)分置改革順利完成，逐步推出股指期貨等金融期貨品種的條件和時機趨于成熟。考慮到要為將來推出期權(quán)交易品種預留空間，修改后的《條例》適用范圍擴大為商品和金融的期貨和期權(quán)合約交易。這是可喜的進步，但還是剛起步?！镀谪浗灰追ā冯m然也已經(jīng)列入新一屆人大的立法計劃中，但這只是階段性的小目標，
我國應(yīng)該盡快完善具有投資性金融商品的法制，可以借鑒日本，時機成熟時制定一部統(tǒng)一規(guī)制的《金融商品交易法》或《投資服務(wù)法》。
第二，導入“集合投資計劃”概念，制定《投資基金法》。
2005年之后我國的股市進入迅速繁榮和強烈震蕩的特殊時期，出現(xiàn)大量的以合伙、信托等形式的私募基金、投資組合等，目前我國對其缺乏規(guī)范。我國對私募基金并沒有一個明確的界定和管理原則。從日本的“集合投資計劃”來看，其實私募不需要很嚴格的監(jiān)管，但應(yīng)該有一個規(guī)范化的原則。我們可以考慮借鑒日本的做法，導入“集合投資計劃”概念，對于資本市場上的各類合伙形式、信托形式的基金加以橫向全面的規(guī)制，以達到無縫隙保護投資者的目的，為中國資本市場的長期繁榮奠定基礎(chǔ)。
投資基金就其本質(zhì)來說是一種信托關(guān)系的金融產(chǎn)品。很多金融機構(gòu)目前都設(shè)計了這類產(chǎn)品，包括證券公司的代客資產(chǎn)管理、代客集合理財、信托投資公司的集合理財計劃、銀行的代客理財，還有保險公司的聯(lián)結(jié)投資理財產(chǎn)品，以及基金管理公司新批的專戶理財?shù)?。這五類機構(gòu)所做的業(yè)務(wù)就其本質(zhì)來說都屬于投資基金，就其法律本質(zhì)來說，都是一種信托關(guān)系。
目前我國的現(xiàn)行法中只有《證券投資基金法》來規(guī)制，剩下的都是以各個監(jiān)管部門的規(guī)章來規(guī)范的?！蹲C券投資基金法》頒布至今已經(jīng)五年，它對證券投資基金發(fā)展確實起到了很好的促進作用，但它已經(jīng)不能滿足、也不太適應(yīng)目前實踐發(fā)展的需要。關(guān)于如何修改該法，目前的兩種主流觀點是“單純完善證券投資基金法”或是“把它真正變?yōu)橥顿Y基金法”。[32]
筆者認為，借鑒日本的經(jīng)驗，短期內(nèi)如果無法制定《金融商品交易法》或《金融服務(wù)法》，則可以導入“集合投資計劃”概念，歸納整理具有投資性的商品，將《證券投資基金法》改組為《投資基金法》亦是一種立法思路。
第三，推動金融業(yè)的橫向規(guī)制，協(xié)調(diào)好金融創(chuàng)新活動和金融監(jiān)管之間的矛盾關(guān)系，逐漸建立統(tǒng)一的金融監(jiān)管體制。
我國的證券立法和金融監(jiān)管多借鑒美國，此次美國金融危機發(fā)生后，我們應(yīng)該及時反省美國危機的教訓，應(yīng)多借鑒近鄰日本韓國的經(jīng)驗，逐步推動金融的統(tǒng)一監(jiān)管和金融橫貫立法。
我國現(xiàn)行金融監(jiān)管機構(gòu)包括銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會和人民銀行四家，總體上是“四龍治水”的多頭分業(yè)監(jiān)管體制。這種體制成本高、監(jiān)管重復、監(jiān)管缺位、不能適應(yīng)金融控股公司和混業(yè)經(jīng)營發(fā)展，這與美國的多頭雙層監(jiān)管體制頗為相像，而美國此次次貸危機監(jiān)管部門的缺位、錯位已經(jīng)給了我們深刻的教訓。
所以，從長遠來看,我們需要對已有的縱向分割的行業(yè)法進行橫向整合，使具有相同經(jīng)濟功能的金融商品適用同一規(guī)則，實現(xiàn)金融業(yè)者、金融業(yè)務(wù)行為、客戶（投資者）、自律機構(gòu)等金融投資業(yè)的相關(guān)主體橫向規(guī)制的發(fā)展。
混業(yè)經(jīng)營是金融機構(gòu)發(fā)展的大勢所趨,金融監(jiān)管模式也會向銀行、證券、保險等多個主管部門之間的混業(yè)監(jiān)管或者以業(yè)務(wù)為標準(而非以機構(gòu)性質(zhì)為標準)的監(jiān)管方向進行轉(zhuǎn)化和整合，從而建立統(tǒng)一集中的金融監(jiān)管體制，以提高監(jiān)管效率，防范金融系統(tǒng)風險。
但從短期看，由于金融改革的復雜性和金融監(jiān)管體制的歷史路徑依賴，我國金融監(jiān)管體制目前不宜做大的改變，而應(yīng)在增強各監(jiān)管機構(gòu)獨立性的同時完善更大范圍的金融監(jiān)管機制，這些機構(gòu)之間應(yīng)該加強金融監(jiān)管的橫向協(xié)調(diào)和合作，建立各機構(gòu)之間的橫向信息共享機制和金融穩(wěn)定的橫向協(xié)調(diào)機制，并注重加強金融機構(gòu)的法人治理和內(nèi)控機制建設(shè)，注重金融行業(yè)自律組織和社會審計機構(gòu)作用的有效發(fā)揮。[33]
筆者認為，在混業(yè)經(jīng)營的多種實現(xiàn)方式中，金融控股公司形式是符合我國金融業(yè)從分業(yè)經(jīng)營過渡到混業(yè)經(jīng)營的需要。它可以在保持我國現(xiàn)有金融監(jiān)管格局的條件下，在子公司層面實行“分業(yè)經(jīng)營”，而在母公司層面實現(xiàn)“綜合經(jīng)營”，通過母公司的集中管理與協(xié)調(diào)，實現(xiàn)子公司之間橫向協(xié)同，實現(xiàn)在同一控制權(quán)下的金融業(yè)務(wù)多元化和橫向化。[34]我國實踐中金融控股公司已經(jīng)發(fā)展十分迅猛，筆者建議制定專門的《金融控股公司法》，對金融控股公司這一重要的公司組織形式的性質(zhì)、地位以及組建方式進行專門規(guī)定，通過金融控股公司這一組織形式，逐步實現(xiàn)混業(yè)經(jīng)營和金融業(yè)務(wù)的橫向規(guī)制。
第四，對投資者種類進行橫向細分，導入特定投資者制度。
為培育成熟理性的合格投資人隊伍，上海證券交易所專門制訂并于2008年9月27日正式實施了《上海證券交易所個人投資者行為指引》。這只是一個指南而已，目前上交所正積極探索投資者分類管理制度，以證券品種和業(yè)務(wù)創(chuàng)新及分類為切入點，依照投資者的風險承受能力、投資知識與市場經(jīng)驗等標準，進行分類監(jiān)管，包括在充分考慮中國國情，準確分析投資者特點的基礎(chǔ)上，引入投資者資格準入制度。[35]
我們可以借鑒日本的《金融商品交易法》，區(qū)分為專業(yè)投資者和業(yè)余投資者，在立法上，導入特定投資者制度，根據(jù)投資者經(jīng)驗和財力等的不同，進行投資者分類管理，對于專業(yè)的投資者，免除很多行為規(guī)制的適用等，構(gòu)筑靈活的規(guī)則體系。
第五，時機成熟時逐步實現(xiàn)行業(yè)自律機構(gòu)和交易所自律機構(gòu)的橫向規(guī)制。
當前，我國實現(xiàn)行業(yè)自律機構(gòu)和交易所自律機構(gòu)的橫向規(guī)制，把證券業(yè)協(xié)會、投資信托協(xié)會、證券投資顧問業(yè)協(xié)會等統(tǒng)一為金融商品交易協(xié)會，把上海證券交易所、中國金融期貨交易所等橫向整合為金融商品交易所，尚不現(xiàn)實。但是，考慮到我國的行業(yè)自律機構(gòu)和交易所（證券交易所、金融期貨交易所、商品期貨交易所）都歸為中國證監(jiān)會監(jiān)管，相比日本來說，我國的金融期貨交易和商品期貨交易的監(jiān)管機構(gòu)統(tǒng)一，將來一旦實施橫向規(guī)制、統(tǒng)一整合，困難并不大。
我國的上海證券交易所和深圳證券交易所等也面臨著將來是否選擇轉(zhuǎn)換為股份公司等組織形態(tài)的課題，交易所的自律規(guī)制功能與營利業(yè)務(wù)之間的獨立性問題也是無法回避的。如何確保交易所的自律規(guī)制功能的獨立性，避免產(chǎn)生利益沖突，可以借鑒日本等國的經(jīng)驗，設(shè)置一系列制度措施。
五、結(jié)語
我國向來對美國、英國和歐洲其他國家的資本市場法制和金融監(jiān)管研究甚多，而對亞洲地區(qū)，特別是日本、韓國的資本市場法制、金融商品交易法制較少關(guān)注。美國金融危機的爆發(fā)，應(yīng)該引起我們的高度反思，我們的資本市場法制、金融商品交易法制的完善和實踐不能“美國一邊倒”、“歐盟一邊倒”。
特別是近幾年來，日本、韓國在金融法制的橫向規(guī)制、橫貫化立法趨勢、資本市場統(tǒng)合立法等方面已經(jīng)取得了令世界矚目的成就。而日本、韓國的金融商品交易法制、資本市場統(tǒng)合法的最新發(fā)展，本身就是吸收了歐洲和美國的經(jīng)驗和教訓。我們在研究日本、韓國的金融商品交易法制、資本市場統(tǒng)合法的最新發(fā)展的同時，自然就會借鑒吸收歐美的經(jīng)驗和教訓。
據(jù)筆者了解，日本、韓國的金融法制的橫向規(guī)制、橫貫化發(fā)展趨勢和動向目前已經(jīng)引起了中國證監(jiān)會等部門相關(guān)領(lǐng)導的高度重視。希望本文的研究，能夠起到拋磚引玉之效果，如果讓中國學術(shù)界、政府部門、立法機關(guān)等開始重視對日本、韓國以及我國臺灣地區(qū)等的金融法制的橫向規(guī)制的研究則幸甚。
注釋:
本文得到中國人民大學科學研究基金項目“次貸危機對金融控股公司法制的影響及我國的應(yīng)對策略”（項目編號：22382008）資助。
[1]2008年美國次貸危機的總爆發(fā)導致了華爾街傳統(tǒng)投資銀行的獨立券商模式的終結(jié)。2008年3月美國第五大投行貝爾斯登被摩根大通收購，9月15日美國第四大投行雷曼兄弟被迫申請破產(chǎn)保護，其資產(chǎn)分別被日本野村證券、英國巴克萊銀行收購。同樣遭受次貸危機重挫的美國第三大投行美林，則同意讓美國銀行以500億美元全面收購。美國第一大投行高盛和第二大投行摩根士丹利主動申請轉(zhuǎn)型為銀行控股公司。
[2]參見張波：《次貸危機下的美國金融監(jiān)管體制變革及其啟示》，《金融理論與實踐》2008年第12期。
[3]參見【日】松尾直彥：《關(guān)于部分修改證券交易法的法律等》，載《Jurist》2006年第1321期。
[4]近幾年，韓國金融監(jiān)管機構(gòu)為了提高金融機構(gòu)的競爭力，致力推進包括監(jiān)管機構(gòu)及法規(guī)在內(nèi)的金融改革，引進巴塞爾《新資本協(xié)議》，推出《資本市場統(tǒng)合法》等都是為推進改革做出的努力，這將對韓國金融市場的發(fā)展帶來深遠的積極影響，但也有可能加劇金融市場的不穩(wěn)定。參見李準曄：《韓國金融監(jiān)管體制及其發(fā)展趨勢》，載《金融發(fā)展研究》2008年第4期。
[5]參見許凌艷：《金融監(jiān)管模式的變革及資本市場統(tǒng)合法的誕生》，載《社會科學》2008年第第1期。
[6]參見[日]黑沼悅郎著：《金融商品交易法入門（第二版）》，日本經(jīng)濟新聞社2007年版，第15頁。
[7]參見【日】神崎克郎著、馬太廣譯：《日本戰(zhàn)后50年的金融、證券法制》，載《法學雜志》2000年第2期；馬太廣：《日本證券法的最新修改》，載《法學雜志》1999年第3期。
[8]與我國的合作社相類似。
[9]商業(yè)票據(jù)是一種以短期融資為目的、直接向貨幣市場投資者發(fā)行的無擔保票據(jù)。
[10]同注⑥，第22-23頁。
[11]參見【日】神田秀樹：《完善集合投資計劃法制的思路》，載《關(guān)于集合投資計劃的工作報告書》，野村資本市場研究所2006年版，第39頁。
[12]同注⑾，第42頁。
[13]美國的《聯(lián)邦投資公司法》，不管私法上的形態(tài)如何，要求設(shè)置boardofdirectors或者40%以上都是外部董事。這也是橫向化的交易規(guī)則。
[14]其實質(zhì)是參考了美國證券法相關(guān)的聯(lián)邦最高法院的判例，并進行了成文法化。其著眼于經(jīng)濟性的實質(zhì)內(nèi)容而不是著眼于法的形式的概念。導入集合投資計劃的概念后，日本法形式上仍維持“有價證券”的概念，但是其概念的內(nèi)容以“結(jié)構(gòu)性”和“投資對象性”為目標發(fā)生了實質(zhì)性的變化，至此，可以說日本20年前開始討論，16年以來《證券交易法》修改沒有完成的所謂“廣義的有價證券”的概念終于得以實現(xiàn)。
[15]參見[日]三井秀范、池田唯一監(jiān)修，松尾直彥編著：《一問一答金融商品交易法》，商事法務(wù)2006年9月初版，第91頁。
[16]參見[日]花水康：《集合投資計劃的規(guī)制》，載《商事法務(wù)》2006年第1778號。
[17]《金融期貨交易法》將貨幣、基于有價證券和存款合同的權(quán)利等定義為“貨幣等”，作為金融期貨交易的對象。
[18]同注⑤。
[19]此外，《不動產(chǎn)特定共同事業(yè)法》、《商品交易所法》也得以修改，使不屬于《金融商品交易法》適用對象的不動產(chǎn)基金（不動產(chǎn)特定共同事業(yè)）和商品期貨交易等也適用與《金融商品交易法》相同的投資者保護的內(nèi)容和框架。同注⑥，第17頁。
[20]負責《金融商品交易法》起草的日本金融廳金融審議會第一部會的報告中指出：“關(guān)于以全部金融商品為對象，制定更加全面的規(guī)制框架的課題，將根據(jù)金融商品交易法的法制化和其實施情況、各種金融商品的特性、中長期的金融制度的形態(tài)等情況，繼續(xù)加以討論?！?/p>
[21]參見【日】大崎貞和：《解說金融商品交易法》，弘文堂2007年版，第40-43頁；同注⒂，第13-14頁。
[22]但是，通過利用專用交易體系（ProprietaryTradingSystem）和多邊交易設(shè)施（MultilateralTradingFacility）進行買賣交易等業(yè)務(wù)，適用核準制。另外，集合投資計劃的營業(yè)者必須以金融商品交易業(yè)的形式登記，不但要提交事業(yè)報告書，還須向金融廳報告，成為金融廳檢查的對象，并要求披露信息。
[23]參見【日】小立敬：《金融商品交易法案的要點—投資者保護的橫向化法制》，載《資本市場季刊》2006年春季號。
[24]但也有變化，比如，《證券交易法》將營利性作為證券業(yè)的要件，《金融商品交易法》不再將營利性作為要件，《證券交易法》未將發(fā)行人自己進行的銷售勸誘行為作為業(yè)務(wù)規(guī)制對象，而《金融商品交易法》將投資信托、外國投資信托的受益證券、抵押證券的自己募集、以及集合投資計劃（基金）份額的私募均列為規(guī)制對象，還明確將集合投資計劃中對于有價證券或衍生品交易的運作（自己投資）列為業(yè)務(wù)規(guī)制對象，橫向擴大了規(guī)制范圍。
[25]同注⑥，第34頁。
[26]參見【日】神田秀樹：《金融商品取引法的構(gòu)造》，載《商事法務(wù)》2007年第1799號。
[27]同注23。
[28]同注21，第99-106頁。
[29]參見【日】松尾直彥：《金融商品交易法和相關(guān)政府令的解說》，載《別冊商事法務(wù)》2008年第318號，第248-252頁。
[30]同注21，第107-121頁。
[31]參見莊玉友：《日本金融商品交易法述評》，載《證券市場導報》2008年5月號。
[32]參見吳曉靈：《私募監(jiān)管應(yīng)寫入基金法》，載2008年3月10日《上海證券報》。
[33]參見朱大旗：《21世紀法學系列教材—金融法》（第二版），中國人民大學出版社2007年版，第132頁。
【關(guān)鍵詞】“唐律研讀會”；高明士；法學
在臺灣地區(qū)，各類讀書會異彩紛呈，活躍在臺灣的各個角落。在眾多形式的讀書會中，發(fā)源于臺灣大學的“唐律研讀會”尤其引人注目。筆者利用在臺研修期間，曾對它作了一點調(diào)查和考察，現(xiàn)呈奉于大家面前，以求有所裨益。
一、“唐律研讀會”的歷史概況
“唐律研讀會”是從日本引進的一種讀書方式。據(jù)召集人高明士教授介紹，這種讀書方式本來是我們中國的傳統(tǒng)讀書方式，但我們后人逐漸淡忘了這種讀書方式。該研讀會開始于1994年，1994至1996年是基礎(chǔ)研究階段，主要依個人興趣與專長，先逐條逐字解讀唐律部分條文，并以史學的觀點，探討中華法系的沿革演進，也析論既有的學術(shù)著作。1997年度研讀工作暫停，各會員根據(jù)自己的研習心得，撰寫可發(fā)表之研究報告，以展現(xiàn)并反省三年來的研討成果。自1998學年度開始，該研讀會改變過去只依個人興趣條文解讀方式，而由具有總則性質(zhì)的《唐律疏議?名例律》開始，依序解讀，持續(xù)至今。十余年來，唐律研讀會已經(jīng)陸續(xù)解讀完畢唐律277條，超過唐律全部條文（502條）的二分之一。
二、“唐律研讀會”的組織和成員
“唐律研讀會”由臺灣大學歷史學系高明士教授擔任召集人，聯(lián)合臺大、政大、師大、文大等校歷史系與法律系師生進行研讀，成員包含史學界、法學界教授、研究生以及大學部學生。我們從下表主要成員簡介一覽中可以看出這種學科的結(jié)合，從而為我們的跨學科聯(lián)合研究提供有益啟示。
凡欲參加“唐律研讀會”的專家學者或者學生，均采取自愿方式，不用交付任何會費。在每次研讀會舉行時，與會者需要在簽到表上填寫自己的名字。所以，“唐律研讀會”是一個開放型讀書會，允許外界自由地參加。
三、“唐律研讀會”性質(zhì)與目標
“唐律研讀會”實質(zhì)上是一種個人自由閱讀與集體交流閱讀體驗相結(jié)合的讀書形式。每次大家選擇《唐律疏議》中相同的條文，自行閱讀和查閱相關(guān)資料，然后在定期舉行的研讀會上彼此交流閱讀體會，并鼓勵和允許不同觀點相互爭論。其目標是：提振法制史研究風氣；發(fā)揚基礎(chǔ)研究精神；探討以唐律為中心之歷史問題，尤重唐律對其后歷史的影響；歷史學者與法律學者就法制史課題進行科際整合；建立以唐律為中心的中國法制史網(wǎng)絡(luò)討論群。
四、“唐律研讀會”的活動形式
“唐律研讀會”有多種活動形式，概括起來，主要有：
（1）自行閱讀。會員自行讀完選定的《唐律疏議》中的有關(guān)條文，并以書面形式準備好閱讀心得或報告。
（2）研讀會。這是“唐律研讀會”活動的主要形式，每兩個月舉行一次，一般在”國科會人文學研究中心會議室”進行。座談由召集人主持，記錄員記錄研讀內(nèi)容。會員在會上暢談各自的心得體會或?qū)λ喌臈l文發(fā)表評論。
（3）學術(shù)研討會。迄今為止，該研讀會共舉辦過五次學術(shù)研討會，會議時間和內(nèi)容分別是：第一次在1998年3月至5月間，該會成員借論文研討會，報告各自研究成果；第二次是2001年7月19日―20日，舉行“唐律研讀會第一次成果發(fā)表會”，除了研讀會的成員外，還邀請多位海內(nèi)外專研唐律與法制史的學人共同參與研討；第三次是2004年5月22-23日，舉辦“東亞教育與法制研究的新視野”研討會；第四次和第五次是2005年度，于4月29日舉辦“東亞傳統(tǒng)家庭教育與家內(nèi)秩序國際研討會──教育與法制的探討之一”，于6月2―3日舉辦“傳統(tǒng)東亞的家禮與國法國際研討會──教育與法制的探討之二”。
（4）固化有關(guān)成果。自1994至2006學年度為止，“唐律研讀會”已經(jīng)召開逾105次研讀會，其中申報”教育部顧問室”的研讀成果報告書計有九本，申報臺灣大學東亞文明研究中心的研讀成果報告書有一本，向“國科會人文學研究中心”申報者有三本；公開出版《唐律與國家社會研究》、《唐代身分法制研究──以唐律名例律為中心》、《東亞傳統(tǒng)教育與法制研究（一）教育與政治社會》、《東亞傳統(tǒng)教育與法制研究（二）唐律諸問題》、《東亞傳統(tǒng)家禮、教育與國法（一）家族、教育與國法》、《東亞傳統(tǒng)家禮、教育與國法（二）家內(nèi)秩序與國法》等六部專書；有6位博士研究生以唐律研究作為博士學位論文，這六篇博士論文均陸續(xù)由五南書局出版，作為《中國法制史叢書》（據(jù)介紹，北京大學出版社亦已同意將《中國法制史叢書》出版簡體版）。
五、“唐律研讀會”的經(jīng)費來源
“唐律研讀會”的經(jīng)費來源主要是政府撥款和有關(guān)單位或個人資助。1994年研讀會在“教育部顧問室”資助下創(chuàng)立，后來由“國科會”資助繼續(xù)讀書活動。有關(guān)單位或個人的資助主要限于學術(shù)研討會和出版成果，比如《唐律與國家社會研究》系由“洪瑞先生學術(shù)著作獎助出版委員會”獎助出版；第三次學術(shù)研討會系由臺灣大學東亞文明研究中心及玄奘大學資助下舉辦；而第四、五次學術(shù)研討會均由臺灣大學東亞文明研究中心資助舉辦。
六、結(jié)語
“唐律研讀會”的累積成果，目前已經(jīng)受到中國大陸地區(qū)、日本、韓國等學界的矚目。它倡導的撰寫法制史論文范圍，已由研究生下移至大學部學生，成員涵蓋三個世代。筆者相信這不僅對法制史研究作出貢獻，同時對于提掖后進，培養(yǎng)扎實學風，提振研究風氣，必定會有所裨益。
關(guān)鍵詞：教師／教師發(fā)展／文化機制
關(guān)于教師發(fā)展機制，有關(guān)研究從不同角度進行過探討。有研究認為，教師自我效能感是教師自主發(fā)展的重要內(nèi)在機制。教師自我效能感是教師對教育價值、對自己做好教育工作與積極影響兒童發(fā)展的教育能力的自我判斷、信念與感受。教師自我效能感在教師自主發(fā)展中的重要價值與作用具體表現(xiàn)在：教師自我效能感是教師增強專業(yè)承諾的重要內(nèi)驅(qū)力、是教師產(chǎn)生自主工作動機的內(nèi)在原動力、是影響教師教育行為和教育有效性的重要中介、是教師身心健康、個人幸福的重要影響源。
也有研究從教師的課堂專業(yè)活動角度來探討教師專業(yè)發(fā)展的動力和機制。認為，教師專業(yè)發(fā)展的動力來源有三個方面：一是教師在日常專業(yè)生活中所遇到的必須解決的問題或者關(guān)鍵情境；二是在自我專業(yè)發(fā)展意識引導下教師自身對專業(yè)發(fā)展的主觀追求；三是外界的各種對教師教育的支持。這些動力對教師專業(yè)發(fā)展的影響力度還取決于教師自身的反思——反思的指向及反思的深度，取決于教師的自我專業(yè)發(fā)展意識。
以上關(guān)于教師發(fā)展機制的探討為教師發(fā)展的文化機制提供了啟示。這里從教師生存的文化場的特性、教師自身的特性以及二者間的互動來分析文化場對教師發(fā)展產(chǎn)生影響的文化機制。
教師發(fā)展的實質(zhì)是教師的教育觀念、知能結(jié)構(gòu)和文化性格的逐步合理、提升與完善的過程，是一個外在環(huán)境與教師內(nèi)在因素相互作用的結(jié)果。從文化的視角看，教師發(fā)展總是處于特定的文化場中。文化場的格局與變遷必然會影響教師發(fā)展文化場的態(tài)勢與格局，當下跨文化的世界文化格局使得教師發(fā)展文化場由過去相對單一、靜態(tài)韻文化格局變成了一種文化多元的語境。這一多元的文化可以歸納為三類，即本土文化、外來文化以及外來與本土兩種文化相交鋒的，居于沖突與變動中的文化。這三類文化都對教師發(fā)展產(chǎn)生著影響。
教師發(fā)展文化場是教師生活空間中的一個組成部分，它包括了從古至今積淀下來的宗教信仰、價值取向及生活方式、生活習俗等方面。文化場中的各個組成因子相互作用，形成一個有機的整體，規(guī)范、調(diào)節(jié)著教師的觀念和行為，同時教師的觀念與行為也對文化場的構(gòu)成與場力產(chǎn)生影響。教師發(fā)展文化場的構(gòu)成、特點與變遷，動態(tài)地、深刻地揭示著文化要素之間、文化與社會之間、文化與教師發(fā)展之間的相互關(guān)聯(lián)。
教師發(fā)展的文化場依托于具體的教室、校園與社區(qū)等空間環(huán)境以及當中的觀念體系、文化性格與各種習俗，它與具體的地域空間有著密切的聯(lián)系，但不是一個單純的物理場、實體場，而是一個傾向于社會場、心理場的綜合場。教師的發(fā)展，受諸多文化因素的影響，從文化場的角度進行分析，其意義在于：(1)能夠更深刻地理解世界各種文化之間以及文化與社會、文化與個體之間的動態(tài)關(guān)系；(2)能夠更清晰地凸顯文化的內(nèi)在邏輯性及其意義結(jié)構(gòu)的層次性；(3)能夠更全面地把握文化各要素對教師發(fā)展的影響過程、影響內(nèi)容與影響機制；(4)能夠更有力地體現(xiàn)特定文化時空中教師發(fā)展及其解釋的情景性、具體性、特殊性。
教師發(fā)展文化場的整體性、動態(tài)性與跨文化性，決定了教師的發(fā)展歷程是一-一個連續(xù)的、多維的互動過程，即是一個跨文化場中的關(guān)鍵事件與教師的教育觀念、文化體驗與文化性格等內(nèi)在因素的互動的過程，是個社會文化期待與主觀自我期待的互動的過程。其中的動力機制源于文化間的差異，由于差異而導致觀念的沖突、復原力的因應(yīng)與文化的覺醒。由于影響因素的多元性與復雜性，教師發(fā)展的路徑呈非線性形態(tài)。
如下圖所示，左側(cè)的“文化互動的激發(fā)”為教師發(fā)展文化場中作用與教師發(fā)展的外力作用，右側(cè)的觀念的沖突、復原力的因應(yīng)與文化自覺的維系為教師發(fā)展的內(nèi)在動力，兩種力量共同作用于教師，推動著教師的發(fā)展。
文化互動的激發(fā)是指在跨文化場中的各種文化之間的接觸、碰撞；觀念的沖突是指新舊觀念之間的差異、矛盾與對抗；復原力是一種內(nèi)在的、潛在的適應(yīng)力，當環(huán)境變動時這種潛能便會引導個體的心理與行為做出調(diào)適；文化自覺是指對本民族文化與世界文化圖景的意識與理性思考。因此，教師發(fā)展的動力來自文化場的外力作用以及由此所激發(fā)的教師自身的觀念、復原力與文化自覺的相互作用。
一、文化互動的激發(fā)
文化互動的激發(fā)是教師發(fā)展的重要的外在誘因。由于文化張力的作用，在文化變遷的過程中，必然導致在跨文化語境中各種文化間的相互碰撞與沖突。
文化學理論認為，文化變遷的動力來自兩個方面，一是來自內(nèi)部韻矛盾運動，由社會內(nèi)部的變化而引起；一是來自外部的壓力或推動力，由自然環(huán)境以及社會環(huán)境的變化與遷徙，或者與他文化接觸而引起。正是由于沖突與變遷這文化永恒的主題，教師生活于其中的文化場成為了教師發(fā)展的重要影響源。文化是人的實踐活動和精神活動的產(chǎn)品，是人在與自身、與社會、與自然的矛盾運動過程中形成的。因此，文化是“人為”的，只要人的實踐活動沒有停止，文化的變遷就不會停止。但同時文化又有其自身的運行規(guī)律，文化張力是其生存與發(fā)展的根本保證，所以，文化又是“為人”的。文化經(jīng)由社會生活實踐及精神價值體系兩條途徑對人的發(fā)展產(chǎn)生著重大影響，決定著人的精神面貌及發(fā)展水平。文化不可避免地包含著超越性和自在性的內(nèi)在張力或矛盾。這種矛盾在其現(xiàn)實性上表現(xiàn)為個體和群體、個體與文化模式的矛盾。在特定的條件下，文化的超越性和創(chuàng)造性精神會為人提供自由和創(chuàng)造性活動的空間和條件；而在另外一種條件下，特定的文化模式的自在性和強制性又會成為個體發(fā)揮創(chuàng)造性的桎梏。
二、觀念的沖突
觀念的沖突是教師發(fā)展的核心動力來源。在文化碰撞與沖突中，只有那些與教師成長有密切聯(lián)系的、對教師的觀念和行為產(chǎn)生重要影響的關(guān)鍵人物和關(guān)鍵事件，才能夠觸動并激起教師發(fā)展的潛能。關(guān)鍵人物是指在教師成長過程中對教師產(chǎn)生重大影響的人，這往往決定著教師的發(fā)展道路與發(fā)展方向。
關(guān)鍵事件是指個人生活中的重要事件，教師要圍繞該事件作出某種關(guān)鍵性的決策。它促使教師對可能導致教師特定發(fā)展方向的某種特定行為作出選擇，一位教師告訴我，她的父親為了能夠讓她堅持上初中而將自己做老家的大木頭這一靈魂與來生的寄托賣掉給她交學費。這件事對她的心靈帶來了巨大而深刻的震撼。每當她開始動搖當山村教師的信念的時候，是這件刻骨銘心的事件喚起她的記憶而放棄辭職，繼續(xù)留在村里堅持做下去。
學校與課堂是教師教育生活的主要場所，教師的發(fā)展與這里的文化環(huán)境有著密切關(guān)系。學校與課堂是傳播主流文化的主要場所，許多新的文化元素就是從這里進入到社區(qū)、家庭。新舊文化元素之間的沖突在這里表現(xiàn)得最為突出，它具體化為課堂上或校園中的關(guān)鍵事件或關(guān)鍵情境。教師一方面以傳播主流文化為己任，但同時他又不可能超脫于所生存的文化環(huán)境，因而也就不可避免地留有傳統(tǒng)文化的深深烙印。這一新一舊的接觸、交手所帶來的觀念的沖突以滲透、規(guī)約或者阻抗、催化的方式對教師的發(fā)展產(chǎn)生影響，影響并造成教師原有的教育觀念與新觀念的沖突，且通過教師的教育與教學活動、通過教師與學生的互動等教育、教學行為體現(xiàn)出來。
三、復原力的因應(yīng)
復原力的因應(yīng)是牽引教師文化情感與體驗的內(nèi)在本能。對復原力的研究，始于心理學對人如何適應(yīng)逆境的系列研究。目前關(guān)于復原力的內(nèi)涵、研究方法、影響因素、作用機制及應(yīng)用等受到越來越多的重視。復原力，英文resilient，也有譯作韌性、心理彈性等，指面對喪失、困難或者逆境時的有效應(yīng)對和適應(yīng)。研究認為，復原力是一種個體的能力、潛能，透過個體與環(huán)境的交互作用之因應(yīng)過程，產(chǎn)生出良好的適應(yīng)結(jié)果。復原力的特性為：第一，復原力是個體所具有的一種認知情感的心理特質(zhì)，包含人格特質(zhì)和自我觀念；第二，復原力是一種個體與環(huán)境交互作用的動態(tài)過程中產(chǎn)生作用的因應(yīng)過程；第三，強調(diào)復原力結(jié)果是朝積極、正向的目標，克服困難、恢復良好適應(yīng)的功能或行為結(jié)果，在這些結(jié)果上個體表現(xiàn)出比原先預期還好的良好適應(yīng)的功能或行為結(jié)果。
復原力是每一個都具有的心理特性，它來自先天的、個人早年的經(jīng)驗或者危機事件后的個人學習經(jīng)驗。因此，無論是身處逆境、還是身處順境，復原力作為一種潛在的心理能源存在于每一個個體身上。如我國的苗族長期生活于大山之間的輾轉(zhuǎn)、遷徙之中，逐漸積淀形成了頑強、堅韌的民族性格，作為一種民族的集體無意識代代相傳，融入了每一代人的血液與心靈，成為世代遺傳的文化基因。當遇到?jīng)_突、困惑或矛盾時，民族固有的復原力便會被激發(fā)而釋放出能量，催動人克服困難、戰(zhàn)勝逆境。
文化沖突對教師所激發(fā)起的復原力不僅與沖突的特點有關(guān)，同時也與教師原有的觀念體系、教師的文化體驗、對教育的看法、對學生的看法以及對自我的態(tài)度有關(guān)。但是，并不是所有人在逆境之中都一定會被激發(fā)出巨大的復原力，同時，復原力本身也不是完美的，它也有著不同的層次，因而對人的發(fā)展的推動力也有大有小。Hunter認為，最低層面的韌性僅僅具有生存意義，人們通過暴力侵犯和情感壓抑來保護自我；中問層面的韌性具有防御意義，個體拒絕與別人交往，以此抵制外界生活的不良刺激；最高層面的韌性才具有健康、成長的含義，他們積極地調(diào)動個人資源，獲得更多的社會支持，靈活地處理生活壓力。處于前兩個層面的人在成年之后，往往會出現(xiàn)心理社會適應(yīng)不良、甚至心理障礙。這可以解釋為什么同處于一個文化環(huán)境之中，有的教師進步快，而有的教師進步慢，甚至有的教師會產(chǎn)生退步現(xiàn)象。在不同的情形下，所產(chǎn)生的復原力的大小、強弱或者層次也不同。
四、文化自覺的維系
文化自覺是教師發(fā)展的理性程度與發(fā)展水平的重要影響因素。前面已經(jīng)談到，文化自覺是指對自己文化的自知之明，明白它的來歷、形成過程、所具有的特色和它的發(fā)展趨勢，自知之明是為了加強對文化轉(zhuǎn)型的自主能力，取得適應(yīng)新環(huán)境、新時代文化選擇的自主地位。文化自覺是人的主體性與能動性在文化上的體現(xiàn)。
在少數(shù)民族的實地研究中發(fā)現(xiàn)中國10萬人口以下的“人口較少民族”有22個，在當前社會的大變動中，特別是跨入信息社會后，文化變化得那么快，他們就發(fā)生了自身文化如何保存下去的問題。提出只有從文化轉(zhuǎn)型上求生路。認為要善于發(fā)揮原有文化的特長，求得民族的生存與發(fā)展，“文化自覺”這個概念可以從小見大，從人口較少的族看到中華民族以至全人類的共同問題。這對于國內(nèi)少數(shù)民族的文化轉(zhuǎn)型、全球化過程中中華文化的定位、發(fā)展以及對人類文化有所貢獻、對于國際文化交流中應(yīng)當具備什么樣的民族文化品質(zhì)具有重要意義。
教師的文化自覺對于明確自身的文化處境以及發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展過程與發(fā)展目標、反思自身的文化責任與文化選擇起著重要的影響，是教師文化緊迫感與使命感的來源和發(fā)展的動力。
從文化學視角看，文化自在與文化自覺是個體文化意識發(fā)展的兩個階段，文化自在是無意識的、較低級的階段，文化自覺是有意識的、較高級的階段。因此，文化學視角中盼教師發(fā)展也可據(jù)此劃分為相應(yīng)的兩個狀態(tài)，即教師發(fā)展的文化自在狀態(tài)與教師發(fā)展的文化自覺狀態(tài)。國際教師發(fā)展的基本路向為外源型發(fā)展與內(nèi)源型發(fā)展兩大類型。外源型發(fā)展強調(diào)教師權(quán)益的保障、教師教育制度的完善、教師專業(yè)標準的制定等外部因素在教師專業(yè)發(fā)展中的作用；內(nèi)源型發(fā)展強調(diào)從教師自身的角度思考問題，強調(diào)教師知識的自我建構(gòu)、教師對自身行為的反思和教師參與行動研究等內(nèi)部因素在教師專業(yè)發(fā)展中的重要作用。
由于古代的司法制度不像現(xiàn)代的司法制度那樣分工明確、階段明晰，所以本文所指的偵查階段并不是嚴格意義上的審前階段。筆者將這一階段的責任歸納為三種：違法采取強制措施的責任、違法檢驗的責任和違法刑訊的責任。
（一）違法采取強制措施的責任
唐律關(guān)于采取強制措施的規(guī)定可分為兩種情況：一是審前逮捕，二是受理后羈押。審前逮捕與現(xiàn)代意義上的偵查中的緝拿歸案意義相仿。唐律既規(guī)定了逮捕違限的責任，如：各級官吏對所轄地區(qū)內(nèi)發(fā)生的強盜、竊盜和殺人案件，必須在法定的三十天之內(nèi)捕獲，否則要追減三等處罰。又規(guī)定了逮捕遲緩的責任，《唐律·斗訟》規(guī)定：接到有人犯強盜、殺人及盜竊案件的告發(fā)而不立即逮捕犯人的，“一日徒一年。竊盜，各減二等?！钡诙N受理后羈押的責任，唐律分為應(yīng)羈押而不羈押的責任和不應(yīng)羈押而羈押的責任兩個方面。如《唐律·斷獄》規(guī)定“諸囚應(yīng)禁而不禁，……杖罪笞三十，徒罪以上，遞加一等。……若不應(yīng)禁而禁……杖六十?！蓖瑫r還規(guī)定了類似于今日取保候?qū)彽谋：蛑贫?，司法官不依法保候的，要按“不?yīng)得為”和“故失論”受到處罰。
（二）違法勘驗檢查的責任
我國古代法律非常重視作為在偵查案件當中使用的重要手段的勘驗檢查，規(guī)定所有的勘驗檢查都必須依法進行，違者要負法律責任?！短坡伞ぴp偽》中規(guī)定“諸有詐病及死傷，受使檢驗不實者，各依所欺，減一等。若實病死及傷，不以實驗者，以故入人罪論?！倍髀捎謱⒋素熑畏譃槭С鋈肴俗锱c故出入人罪，前者是指規(guī)治由于過失而檢驗錯誤者致使錯判的情況，而后者則是針對受財后故意檢驗不實的情形。
（三）違法刑訊的責任
古代訴訟一般是以被告人的口供作為定罪的重要依據(jù)，允許以刑訊的手段獲得被告人口供，但法官必須依法刑訊，否則將反受刑罰。唐律制定了一套十分完備的刑訊制度，對從刑訊的條件、刑訊施行的要求、不準刑訊的對象到刑訊的工具都做了詳細的規(guī)定，并列出相應(yīng)的法官責任。如《唐律·斷獄》規(guī)定：“……猶未決，事須訊問者，立案同判，然后拷訊。違者，杖六十?！边@里就是講對刑訊條件的違反的處罰。再如“諸婦人懷孕，犯罪應(yīng)拷及決杖笞，若未產(chǎn)而拷、決者，杖一百?！边@就是講違反不準刑訊對象的規(guī)定所應(yīng)承擔的責任。《宋刑統(tǒng)》中沿襲了唐律的規(guī)定，但大大加重了官吏掠死囚犯的責任，明清律也有相似之規(guī)定。
二、審判階段的法官責任
（一）違法管轄及受理的責任
唐律中的審判管轄兼有級別管轄和地區(qū)管轄，并作了嚴格的規(guī)定?！丢z官令》載：“杖罪以下，縣決之。徒以上，縣斷定，送州覆審訖，徒罪及流應(yīng)決杖、笞若應(yīng)贖者，即決配征贖。”“諸鞫獄官，囚徒伴在他所者，聽移送先系處并論之。”唐律在規(guī)定這方面責任時，十分嚴格。《唐律·斷獄》中規(guī)定：“諸斷罪應(yīng)言上而不言上，應(yīng)待報而不待報，輒自決斷者，各減故失三等。”“諸鞫獄官，停囚待對問者，雖職不相管，皆聽直牒追攝。牒至不即遺者，笞五十；三日以上，杖一百。”
依法及時受理案件，是古代統(tǒng)治者為維護其專制統(tǒng)治而對各級司法官員的要求，對于那些應(yīng)受理而不受理的法官一般都規(guī)定予以嚴懲。唐律規(guī)定：“若應(yīng)合為受，推抑而不受者，笞五十?！泵髀芍幸灿小胺哺嬷\反逆叛，官司不即受理掩捕者，杖一百，徒三年”的規(guī)定。
（二）違法聽訟回避的責任
為表公正，防止徇情枉法，同時也是為了遵守“親親尊尊”的原則，古代法律在很早以前就制定了“聽訟回避”的制度。唐律規(guī)定“：諸在外長官及使人于使處有犯者，所部屬官等不得即推，皆須申上聽裁。若犯當死罪，留身待報。違者各減所犯罪四等?！薄端涡探y(tǒng)》所規(guī)定的更為具體嚴密，范圍包括六個方面：1.鞫獄官與被鞫人有親屬關(guān)系；2.鞫獄官與被鞫人有故舊關(guān)系；3.鞫獄官與被鞫人有仇隙；4.籍貫回避；5.案發(fā)人和通緝?nèi)隧毣乇埽?.司法官內(nèi)部回避[1]。有上述六種情況的，不回避者追究其刑事責任。到了元朝，聽訟回避制度得以完善，據(jù)《元史·刑法志》記載：“諸職官聽訟者，事關(guān)有服之親并婚姻之家及曾受業(yè)之師與所仇嫌之人，應(yīng)回避而不回避者，各以其所犯坐之。有輒以官法臨決尊長者，雖會赦，仍解職降敘。”明清律則專設(shè)“聽訟回避”，將書吏也納入了回避的范圍。
（三）狀外求罪的責任
“狀外求罪”是指不以告狀的請求審判，與“具狀斷罪”相反。古代司法制度要求法官必須嚴格遵循“具狀斷罪”的原則，不得超出告狀的范圍，隨意追究其他刑事責任，違者要受到懲罰。相當于現(xiàn)代法律制度中的“不告不理”?！短坡伞嗒z》規(guī)定：“諸鞫獄官，皆須依所告狀鞫之。若于本狀之外，別求他罪者，以故入人罪論?！?/p>
（四）不以法律條文斷案的責任
《唐律·斷獄》規(guī)定：“諸斷罪，皆須具引律、令、格、式正文，違者笞三十?！逼湟鉃閷徟蟹缸锒急仨氁月?、令、格、式正文作為定案依據(jù)，這近似于現(xiàn)代刑法所要求的“罪刑法定”。
（五）出入人罪的責任
出入人罪是指將有罪的人判為無罪，無罪的人判為有罪，重罪輕判和輕罪重判。早在春秋時期就已經(jīng)確立了法官審判的個人責任原則，而“出入人罪”罪名的形成大約是在南北朝時期：有罪判無罪、重罪判輕罪為“出人罪”，無罪判有罪、輕罪判重罪為“入人罪”；如果錯判是無意的就稱之為“失出人罪”或“失入人罪”，反之如果是故意的就構(gòu)成“故出人罪”或“故入人罪”。唐律中對于此類犯罪的規(guī)定可以細分五個方面：1.故意出入人罪；2.過失出入人罪；3.錯判而未決放；4.違法判決徒流罪；5.違法判決死罪，并確立了“同職連坐”制度，即如果一個案件由于判決有誤，其卷宗所經(jīng)過復核的幾個官員都必須連坐，承擔相應(yīng)的責任。以后的宋元明清四朝繼承和發(fā)展了唐律中關(guān)于法官出入人罪的規(guī)定。
（六）法官受財?shù)呢熑?/p>
法官受財分為兩種：一是受財枉法，二是受財不枉法。在唐律中，兩種都要受到刑事處罰?！短坡伞ぢ氈啤芬?guī)定：“凡監(jiān)臨主司受財而枉法者，一尺杖百，一匹加一等，十五匹絞；不枉法者，一尺杖九十，二匹加一等，三十匹加役流?！?/p>
（七）超期審判的責任
為了提高審判的效率，古代法律中規(guī)定了審判期限，超過審判期限仍未審決的，被稱為“淹禁不決”?！杜f唐書·刑法志》中有這么一段記載：“大事，大理寺限三十五日詳斷畢申，刑部限三十日聞奏；中事，大理寺三十日，刑部二十五日；小事，大理寺二十五日，刑部二十日?！睂τ谘徒粵Q的，允許比附“官文書稽程律”定罪處罰，即“其官文書稽程者，一日笞十；三日加一等，罪止杖八十。”[2]
三、執(zhí)行階段的法官責任
（一）不于法定時間行刑的責任
古代，執(zhí)行刑罰有時間上的限制，在一定時期內(nèi)法官不得行刑，否則要承擔法律責任。如唐律規(guī)定“婦人懷孕，犯罪應(yīng)決杖笞，皆待產(chǎn)后百日，然后決。若未產(chǎn)而決杖笞者，杖一百。傷重者，以斗殺論。若墮胎者，合徒二年。婦人因而致死者，加役流。限未滿而決者，減一等。失者，各減二等?！彼佬谈且髸r日，如唐律中規(guī)定“其所犯雖不待時，若于斷屠月及禁殺日而決者，各杖六十”。
（二）不用法定刑具行刑的責任
刑具是執(zhí)行笞刑和杖刑時所用之器具，其長、短、粗、細均有定制?！短屏洹ば滩俊芬?guī)定：“杖皆長三尺五寸，常行杖大頭二分七厘，小頭一分七厘；笞杖大頭二分，小頭一分半。”《唐律·斷獄》又規(guī)定：“諸決罰不如法者，笞三十。以故致死者，徒一年?！焙笏蚊髑褰杂邢嗨频囊?guī)定。
（三）不以法定程序行刑的責任
行刑過程在古代法律中要求也非常嚴格，違反程序行刑也要受到處罰。如，隋律要求“行杖者不得易人”，即執(zhí)行體罰必須由原來負責行刑的司法官吏自始至終實施，不得中途改換其他官吏來進行，否則當受處罰。又如，唐律中有應(yīng)按時遣送而稽留不送的責任，《唐律·斷獄》規(guī)定：“諸徒應(yīng)送配所，而稽留不送者，一日笞三十，三日加一等；過杖一百，十日加一等，罪止徒二年。”
（四）違反死刑復奏制度的法官責任
死刑復奏制度源于北魏太武帝時期，正式確立于唐太宗時期所頒行的“在京五復奏，京外三復奏”慎刑制度。《唐律·斷獄》規(guī)定“：諸死罪囚，不待復奏報下而決者，流二千里。即奏報應(yīng)決者，聽三日乃行刑，若限未滿而行刑者，徒一年；即過限，違一日杖一百，二日加一等。”
四、結(jié)語
古代法官責任制度從偵查到執(zhí)行，每一環(huán)節(jié)都有法律規(guī)定作為司法制度的保障，呈現(xiàn)出了立法的層次性和周密性，反映出我國古代在立法方面已經(jīng)達到了相當高的水平。探討中國古代的法官責任制度，對于健全和完善我國當前的法律制度，推進司法改革，建立適應(yīng)我國現(xiàn)代社會的法官責任制度，是有借鑒意義的。
參考文獻：
[1]張兆凱.中國古代司法制度史[M].長沙:岳麓書社,2005.220.
[2]鞏富文.中國古代法官責任制度的基本內(nèi)容與現(xiàn)實借鑒[J].中國法學,2002,(4).
1.1系統(tǒng)功能內(nèi)涵解析
1.1.1系統(tǒng)功能
所謂系統(tǒng)，就是由要素組成，并形成一定結(jié)構(gòu)狀態(tài)，與環(huán)境相互作用的結(jié)合體。功能是系統(tǒng)運行狀態(tài)、發(fā)揮的作用或效能的表征，即系統(tǒng)所具有的功力、系統(tǒng)向環(huán)境釋放的能量及其所起的作用，是通過系統(tǒng)與外界（包括另外的系統(tǒng)）相互作用實現(xiàn)的。因此，李紅剛認為，系統(tǒng)功能是系統(tǒng)的外顯特性。
1.1.2功能主義
孔德和斯賓塞認為，社會是具有一定結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)，社會各組成部分以有序方式相互關(guān)聯(lián)，并對社會整體發(fā)揮著必要的功能。美國帕森斯提出了社會系統(tǒng)的4種功能并建立了著名的“AGIL圖式”。即社會系統(tǒng)適應(yīng)外部環(huán)境的功能，即社會系統(tǒng)謀求實現(xiàn)自身目標的功能，即社會系統(tǒng)協(xié)同內(nèi)部各種關(guān)系的功能，指維護功能。美國社會學家默頓進一步將功能區(qū)分為“顯功能與潛功能”、“正功能與負功能”，同時提出“功能選擇”概念，認為社會功能之間存在替代和沖突。功能主義理論中，“功能”在邏輯上被賦予了核心理念的位置，要素及其組織結(jié)構(gòu)是為功能存在的，由功能表達其意義、體現(xiàn)其價值，它們的最終作用都要體現(xiàn)在功能上，而且功能不是抽象的、恒定的，其量度和性質(zhì)都是具體的、歷史的和有條件的，功能具有顯潛、正負之分，由此導致社會調(diào)控、整合、變遷的復雜性與艱巨性。功能主義理論為分析社會經(jīng)濟提供了辯證的思維和觀點。從系統(tǒng)認識論出發(fā)，區(qū)域是一個包含了自然、經(jīng)濟、社會、生態(tài)的多維系統(tǒng)。區(qū)域系統(tǒng)的發(fā)展規(guī)劃或戰(zhàn)略是圍繞系統(tǒng)功能差展開的，按照社會功能主義原理，社會系統(tǒng)包含了經(jīng)濟系統(tǒng)、制度系統(tǒng)和意識系統(tǒng)，由于知識是人類認知系統(tǒng)的結(jié)果，知識經(jīng)濟系統(tǒng)實質(zhì)上是認知系統(tǒng)與經(jīng)濟系統(tǒng)的交集。因此，作為區(qū)域意識系統(tǒng)部分，認識知識經(jīng)濟系統(tǒng)功能并建立知識經(jīng)濟系統(tǒng)要素、結(jié)構(gòu)、環(huán)境與功能之間的關(guān)系分析框架，是區(qū)域知識經(jīng)濟系統(tǒng)戰(zhàn)略制定和落實的重要理論問題。
1.2知識經(jīng)濟系統(tǒng)功能與衡量體系構(gòu)建
1.2.1知識經(jīng)濟系統(tǒng)及其環(huán)境框架說明
基于系統(tǒng)視角，知識經(jīng)濟系統(tǒng)是由知識技術(shù)要素、資本要素、勞動力要素投入，形成一定結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)。系統(tǒng)在不斷的要素投入和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化過程中形成內(nèi)部自組織功能，這種功能主要表現(xiàn)為經(jīng)濟的自我發(fā)展功能和知識再生產(chǎn)功能，是系統(tǒng)經(jīng)濟性的本質(zhì)特征和系統(tǒng)知識特征的內(nèi)在表現(xiàn)，只有實現(xiàn)了這兩種功能才能維系知識經(jīng)濟系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)。知識經(jīng)濟系統(tǒng)在傳統(tǒng)經(jīng)濟系統(tǒng)、社會系統(tǒng)和一定的自然系統(tǒng)中運行，這些環(huán)境為知識經(jīng)濟提供了諸多要素來源，也是知識經(jīng)濟運行的基礎(chǔ)環(huán)境，是影響知識經(jīng)濟系統(tǒng)運行的重要因素。因此，知識經(jīng)濟在與環(huán)境互動作用過程中，表現(xiàn)出外部功能，包括知識經(jīng)濟對傳統(tǒng)經(jīng)濟系統(tǒng)的帶動功能，知識經(jīng)濟系統(tǒng)對社會系統(tǒng)的促進功能和知識經(jīng)濟系統(tǒng)對環(huán)境的保護功能?；诠δ苤髁x，區(qū)域知識經(jīng)濟發(fā)展功能包括自我成長功能、傳統(tǒng)經(jīng)濟帶動功能、社會帶動功能、生態(tài)保護功能4個方面，自我成長功能包括區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)出和區(qū)域知識生產(chǎn)與創(chuàng)新兩方面。
1.2.2知識經(jīng)濟系統(tǒng)功能衡量體系
知識經(jīng)濟的自我成長功能主要體現(xiàn)在區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)出、區(qū)域知識生產(chǎn)與創(chuàng)新等方面，包括知識規(guī)模的擴大、創(chuàng)新潛力持續(xù)的增加。知識經(jīng)濟系統(tǒng)在自我成長過程中不斷與傳統(tǒng)經(jīng)濟系統(tǒng)發(fā)生聯(lián)系，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與其它產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系和互動能夠提高產(chǎn)品的附加值以及勞動生產(chǎn)率，并通過結(jié)構(gòu)性力量，提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競爭力。這樣，知識經(jīng)濟系統(tǒng)便能夠促進傳統(tǒng)經(jīng)濟系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的高級化和系統(tǒng)效率的提高。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利稅額、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)以及工資的增加又能夠促進系統(tǒng)社會功能的發(fā)揮。同時，知識經(jīng)濟的生態(tài)保護功能可提高資源利用效率，保護生態(tài)環(huán)境，進一步增強知識經(jīng)濟資源長期供應(yīng)的競爭力。作為系統(tǒng)與環(huán)境相互作用的表征，從物理學意義上講，區(qū)域知識經(jīng)濟發(fā)展功能可從規(guī)模、效率、速度三個維度衡量。規(guī)模用于表現(xiàn)知識要素集聚程度，效率表現(xiàn)知識要素投入與產(chǎn)出之間的比例狀態(tài)，速度表現(xiàn)要素增長或能力提升快慢。
2西南地區(qū)知識經(jīng)濟提升路徑與對策
西南三省與廣東相比，知識經(jīng)濟功能存量、效率和速度均存在差距，西南三省需要科學制定知識經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略重點以縮小差距。
2.1西南地區(qū)知識經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略選擇在具體功能方面，知識生產(chǎn)與創(chuàng)新功能嚴重落后，知識經(jīng)濟社會帶動功能差距明顯，但生態(tài)保護功能差距較小。西南三省與廣東相比，知識經(jīng)濟功能規(guī)模和速度全面落后，但效率差距相對較小，且效率是各功能內(nèi)在質(zhì)的衡量標準。基于比較優(yōu)勢理論和最小缺口理論，西南三省要確立效率優(yōu)先，速度跟進、創(chuàng)新增長極、人本中心、生態(tài)互進的戰(zhàn)略選擇，以滿足社會效益，提升功能，實現(xiàn)知識經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。
（1）效率優(yōu)先。效率是知識經(jīng)濟發(fā)展功能質(zhì)的度量，效率落后將會導致競爭力低下和投資撤離。西南地區(qū)發(fā)展知識經(jīng)濟必須實行效率優(yōu)先戰(zhàn)略。只有提高知識效率，才能吸納資本持續(xù)投入，進而影響知識產(chǎn)出效率，不斷實現(xiàn)知識經(jīng)濟自我成長，從而擴大知識規(guī)模，優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)，提高知識發(fā)展速度，實現(xiàn)對傳統(tǒng)經(jīng)濟的帶動功能，增強西部知識經(jīng)濟發(fā)展核心能力。
（2）速度跟進。西南三省發(fā)展速度的全面落后是一個非常嚴重的問題，基礎(chǔ)和速度都落后，將使西南地區(qū)徹底邊緣化。西南三省應(yīng)重視速度，在戰(zhàn)略上，至少要維持速度跟進，在速度跟進的基礎(chǔ)上才有可能實現(xiàn)超越。這樣，區(qū)域間絕對差距也許會存在，但相對差距不會擴大。速度跟進是西部地區(qū)避免知識經(jīng)濟發(fā)展邊緣化和走出創(chuàng)新困境的重要保障。
（3）創(chuàng)新增長極。知識生產(chǎn)與創(chuàng)新是知識經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在根本動力，但西南三省與廣東最大的差距在于知識生產(chǎn)與創(chuàng)新功能方面，相比處于絕對劣勢地位。西部知識經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略必須強化知識生產(chǎn)與創(chuàng)新，尤其是遠期戰(zhàn)略。而西南地區(qū)的知識經(jīng)濟發(fā)展水平較低，且創(chuàng)新具有風險。不顧現(xiàn)實，全面推行創(chuàng)新戰(zhàn)略對欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展并不適合，西南地區(qū)需要建立創(chuàng)新增長極戰(zhàn)略，結(jié)合增長效率優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)知識創(chuàng)新，形成創(chuàng)新局部突破的戰(zhàn)略思維。
（4）人本中心。西南三省與廣東知識經(jīng)濟社會帶動功能差距明顯。知識經(jīng)濟是人的經(jīng)濟，區(qū)域發(fā)展知識經(jīng)濟，要注重經(jīng)濟利益相關(guān)者直接利益的提升。具體表現(xiàn)為高科技企業(yè)、科技人員、產(chǎn)業(yè)工人的利益需要得到提升，如果不能保證直接利益者利益的提升，知識經(jīng)濟將成為無源之水。人本中心就是要提升直接利益相關(guān)者的經(jīng)濟社會效益，保障他們的權(quán)利。
（5）知識－生態(tài)相互促進。西南三省生態(tài)環(huán)境良好，但需要知識與生態(tài)相互促進戰(zhàn)略來保護和維持生態(tài)優(yōu)勢，利用生態(tài)優(yōu)勢發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，以特色產(chǎn)業(yè)促進技術(shù)－生態(tài)－產(chǎn)業(yè)的循環(huán)。
2.2西南地區(qū)知識經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略路徑
2.2.1強化經(jīng)濟產(chǎn)出與知識產(chǎn)出關(guān)聯(lián)，提高自我成長功能
以效率為核心，建立以知識促進經(jīng)濟效率為核心的區(qū)域經(jīng)濟評價體系，強化對效率優(yōu)先產(chǎn)業(yè)的支持和幫扶力度，對效率落后的產(chǎn)業(yè)進行整頓和治理。在經(jīng)濟產(chǎn)出功能效率方面，以廣西為榜樣，進一步強化知識在經(jīng)濟增長中的效率提升作用，促進產(chǎn)業(yè)與知識的良性互動。以效率為核心，加大對效率優(yōu)先產(chǎn)業(yè)的科研經(jīng)費投入，促進以效率為核心的“產(chǎn)學研”一體化平臺建設(shè)，以云南為榜樣，提升知識生產(chǎn)效率。不斷完善“硬件”設(shè)施環(huán)境，促進效率優(yōu)先產(chǎn)業(yè)率先發(fā)展成產(chǎn)業(yè)增長極，帶動其它產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進區(qū)域?qū)I(yè)化知識的生產(chǎn)、流通和價值實現(xiàn)。以效率為核心，引導經(jīng)濟增長效率高的產(chǎn)業(yè)提高創(chuàng)新效率，以云南為榜樣，集中形成產(chǎn)業(yè)專利群，促進產(chǎn)業(yè)知識群落向創(chuàng)新群落轉(zhuǎn)變。以效率為核心，提高知識在資源利用中的作用效率，以廣西為榜樣，減少傳統(tǒng)經(jīng)濟單純依靠資源高投入帶來的能源消耗。
2.2.2深入落實技術(shù)與傳統(tǒng)經(jīng)濟的結(jié)合，堅持走新型工業(yè)化道路
西南三省要保證高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在工業(yè)化進程中的突出地位，按照“需求牽引、多業(yè)聯(lián)合、協(xié)同攻關(guān)、重點突破”的思路，深入落實技術(shù)和經(jīng)濟的結(jié)合，堅持走新型工業(yè)化道路，重點扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與服務(wù)業(yè)結(jié)合。例如，以增強工業(yè)電子、工業(yè)軟件、農(nóng)業(yè)基因和信息服務(wù)能力為重點，提升支撐技術(shù)與經(jīng)濟融合水平，提高工業(yè)軟件、行業(yè)應(yīng)用解決方案的市場競爭力；加快推進智能制造裝備產(chǎn)業(yè)、技術(shù)與應(yīng)用協(xié)同發(fā)展，加快石化、鋼鐵、有色、建材等傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，構(gòu)建節(jié)約型制造業(yè)發(fā)展模式；推動大型企業(yè)基于供應(yīng)鏈管理的電子商務(wù)協(xié)同應(yīng)用，推動行業(yè)第三方電子商務(wù)服務(wù)平臺向全流程電子商務(wù)服務(wù)升級，推動產(chǎn)品全生命周期管理、客戶關(guān)系管理、供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)的普及和深化，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的信息共享和業(yè)務(wù)協(xié)作。
2.2.3多層次夯實社會促進功能
圍繞傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提升、特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展、現(xiàn)代物流發(fā)展、工業(yè)園區(qū)建設(shè)4個切入點推進兩化融合，引導做好公共服務(wù)平臺和支撐體系建設(shè)，全面推進工業(yè)產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)過程控制、企業(yè)管理、市場營銷、人力資源開發(fā)、企業(yè)技術(shù)改造，逐步制定重點行業(yè)科技與工業(yè)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)的融合評價指標體系，多途徑促進知識傳遞和利用，增強社會促進功能。加快實施創(chuàng)新人才推進計劃、企業(yè)經(jīng)營管理人才素質(zhì)提升工程、裝備制造和信息領(lǐng)域國家專業(yè)技術(shù)人才知識更新工程、信息領(lǐng)域高技能領(lǐng)軍人才培養(yǎng)工程等，大力培養(yǎng)各領(lǐng)域骨干專業(yè)技術(shù)人才，提高知識經(jīng)濟發(fā)展的主體能力。切實保障區(qū)域教育水平的改善、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員工資水平的提高，建立科技人員激勵機制，支持高科技重大項目研發(fā)和高新技術(shù)企業(yè)成果產(chǎn)業(yè)化，加大對高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的信貸支持，拓寬擔保渠道，鼓勵建立小額貸款公司，支持知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等適合高新技術(shù)企業(yè)特點的貸款融資。這樣能夠促進資金和稅收的高效利用，不僅有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而且有利于帶動稅收增加，構(gòu)成良性循環(huán)。
2.2.4進一步增強生態(tài)保護功能
關(guān)鍵詞：商事登記；不實登記；登記豁免
1商事登記法律制度的歷史考察
何謂商事登記，目前各學者的表述有所差異，有的認為是一種法律行為，有的認為是商事管理制度，有的認為僅僅是一種活動，但這些表述卻有異曲同工之妙，其差異也僅在于以不同的角度作為出發(fā)點。因此，我們可以說，商事登記是指商事籌辦人或商人為設(shè)立、變更、終止商人資格，而依商法典或商事登記法及其他特別法的規(guī)定，向商事登記主管機關(guān)核準登記公告的法律行為。
商事登記法律制度可以追溯到古羅馬時期。中古時代，意大利及地中海沿岸商事繁榮，形成了一定規(guī)模的行會組織，他們自己訂立法律，保護自身的利益，商事登記規(guī)則便也逐步健全。若欲取得商人資格，除其身份取得商人行為的承認和接納外，還必須把商人名稱、營業(yè)牌照、商業(yè)經(jīng)營人及學徒等事項登記于行會成員的清冊中，事實上，這就是早期的商事登記制度。
我國的商事登記制度從其本質(zhì)方面考察，早在漢代就存在。漢朝設(shè)市令長，主管市場事務(wù)，其職責之一就是掌管市籍。在南北朝和清初都有類似的規(guī)定，但這些規(guī)定僅僅是有名無實的，與西方商事登記制度的歷史演進具有天壤之別。中國古代的商事登記制度根植于封建社會中占統(tǒng)治地位的自然經(jīng)濟基礎(chǔ)之上，顯然不同與西歐商事登記制度。可見古代中西方商事登記法律制度在原動力、社會功能和價值等方面均是不同的。
2商事登記法律制度的價值分析
任何一項法律制度的產(chǎn)生、發(fā)展都有一定的歷史必然性，也具有一定的價值取向。法律必須具有一定的內(nèi)在道德性，即法律必須符合一定的社會特定歷史時期普遍的價值準則，并與人類社會最低限度的價值觀念保持一致。商事登記法律制度亦然。
2.1效率價值
在法律上，效率被解釋為通過對某些行為的規(guī)制，限制一些自由，從而獲得更大的自由，使法律關(guān)系和法律行為流轉(zhuǎn)快速化，以實現(xiàn)最大價值的目標追求。我們知道，營利性是商法的核心理念，商法的終極性價值是實現(xiàn)商主體的營利，進而實現(xiàn)整個社會的經(jīng)濟效益。對于商主體來說，只有在較短的交易周期內(nèi)，實現(xiàn)交易次數(shù)的增多、交易成本的降低，即只有在交易迅捷的情況下，商主體才能實現(xiàn)自身的營利。
商事登記作為交易的前置程序，必然在制度設(shè)計上體現(xiàn)效率這一商法的價值。從社會整體角度來看，商事登記并沒有增大商主體的交易成本。商事主體設(shè)定、出資履行、組織變更合并、增資減資以及解散等方面信息的登記和公告，是有助于相關(guān)交易主體便利地獲取交易信息，從而大大降低交易主體獲取信息的成本支出，也為商事主體迅速作出交易決策、降低交易風險創(chuàng)造了條件。各國的商事登記制度無不體現(xiàn)出效率這一價值取向。例如法國《關(guān)于商事及登記的法令》中規(guī)定：法院書記官在收到申請的5個工作日內(nèi)應(yīng)進行登記。這種具有確定性的時間標準無疑是有利于保護商事交易的效率。瑞士、比利時等國的形式審查主義，也完全符合商事效率原則。因此，商事登記法律制度通過公權(quán)力強制性的限制，有效防止在“自由竟爭”中由于商人的逐利本性而可能引致的信息披露的缺失性與虛假性，從而不僅在局部上保證了市場秩序的穩(wěn)定，也為整個社會商事交易效率的提高提供了基礎(chǔ)保障。
2.2安全價值
安全是人類所需要的社會性狀，當然也是法律所追求的一種價值?！吧淌陆灰祝藤F敏捷，尤須注意安全，如果只圖敏捷，而不求安全，則今日所為的交易，明日即可能發(fā)生問題，甚至于遭受意外的損害。”商事登記法律制度中的登記、公示、外觀主義、嚴格責任主義等都是確認交易順利、安全、可靠的基本原則之一。各國商事登記制度通常以強行法規(guī)范規(guī)定商事登記為一種要式法律行為，要求商事主體必須以書面的形式和法定的格式將商事經(jīng)營的內(nèi)容和事項登記注冊，使交易相對人對商事主體的情況有所了解，提高交易的安全性。
效率與安全都是商事登記法律制度所追求的價值，但這兩者常常發(fā)生矛盾，但正如前述，法律在反映社會生活的同時，還必須按照一定的理想模式來塑造社會生活，反映立法者、執(zhí)法者及守法者期望追求的價值目標，當法律所追求的多個價值目標出現(xiàn)矛盾時必須作出最終的選擇。但從效率與安全這兩個價值目標來說，在兼顧安全價值的前提下，安全因服從于效率，以實現(xiàn)商主體商事交易營利性的終極目標。
3商事登記法律制度若干問題的思考
3.1商事登記中主體資格與營業(yè)資格分合問題
關(guān)于商事主體資格和經(jīng)營資格的分合問題，如今主要有兩種立法例：“統(tǒng)一主義”和“分離主義”。前者是指商事主體資格的證明和營業(yè)能力的證明合二為一的立法模型，而后者是指將核準登記視為商主體取得主體資格的程序，而營業(yè)執(zhí)照的簽發(fā)作為取得營業(yè)資格的程序，同時建立兩個相對獨立的證明體系。我國《公司登記管理條例》和《企業(yè)法人登記管理條例》第3條均規(guī)定，“經(jīng)登記主管機關(guān)審核，準予登記注冊的，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，取得法人資格”?？梢姡瑺I業(yè)執(zhí)照的頒布被賦予了雙重功能：即證明企業(yè)主體資格的取得和營業(yè)資格的取得。但這種做法在理論和實踐中都是不可取的。
（1）按照現(xiàn)代商法理念，核準是登記機關(guān)依法對商事主體資格合法性予以確認的程序，營業(yè)登記是企業(yè)在獲得商事主體資格后，要進入特定領(lǐng)域從事經(jīng)營活動時必須向主管機關(guān)提出申請，獲取營業(yè)上的許可的程序。對于商主體資格的取得問題，雖然各國對取得的標準不同，但都認為商主體必須經(jīng)過登記才能具備主體資格，在取得主體資格之后尚不具備經(jīng)營資格之前，商主體已經(jīng)是合格的民事主體，而在取得了營業(yè)資格之后，商主體除了能夠享受普通民事主體所能夠享有的權(quán)利，還能夠從事那些只有商主體才能夠從事的活動。因此，如按我國的規(guī)定，商主體在核準登記之后，沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照就將被視為沒有取得民事主體資格，那么登記的意義將不復存在。
（2）企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照時，由于主體資格依附于營業(yè)執(zhí)照，主體資格也就隨之消滅，那么處于清算階段的企業(yè)就不能再認為是法人了，也就不能以企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任，民事訴訟資格也相應(yīng)地消滅，相對人也只能對企業(yè)的開辦者或者股東提訟。按我國的相關(guān)規(guī)定理應(yīng)做這一理解，但這卻恰恰與我國實踐做法相矛盾。
從本質(zhì)上說，核準登記與注銷登記都旨在解決某一私法組織的主體資格問題，屬于私法范疇較為適宜。而營業(yè)執(zhí)照在法律意義上是一種準入制度，是國家通過實施各種法律和規(guī)章制度對商市場開放程度的一種宏觀的掌握和控制，體現(xiàn)出很強的公法性。因此，商事登記的立法指導思想應(yīng)該從商事登記由統(tǒng)一主義走向分離主義。任何商事主體都具有營業(yè)資格和主體資格，有主體資格并不必然具備營業(yè)資格，喪失營業(yè)資格并不必然喪失主體資格。
3.2不實登記效力問題
不實登記是指商事登記中登記與事實不符的情況下登記事項是否具有對抗第三人的普遍效力。日本《商法典》第十四條規(guī)定：因故意或過失而登記不實事項者，不得以該事項的不實對抗善意第三人。德國《商法典》第十五條第三款規(guī)定：對應(yīng)登記的事實已經(jīng)進行不正確公告的，第三人可以對在其事務(wù)上應(yīng)對此種事實進行登記的人援用已經(jīng)公告的事實，但第三人明知不正確的，不在此限。從德日等國商法典可以看出，對于不實登記，原則上不實部分不能對第三人產(chǎn)生對抗效力，但對善意第三人也作了例外規(guī)定。事實上，這是商事交易外觀主義的立法反映。依外觀主義，一個法律行為一旦作出以后，為了交易的安全原則上不允許撤銷。在商事登記中，商主體進行了商事登記并作了相應(yīng)公告之后，對于登記和公告反映出來的事項和內(nèi)容是否存在，相對方很難知曉，而往往僅根據(jù)公告內(nèi)容作出選擇。但正如前文所述，這里又涉及到商法對安全和效率價值的取舍問題。如果商法一味追求行為外觀主義而不注重行為人的真實意思，就很有可能極大損害善意第三人的利益。因此，對第三人而言，各國都區(qū)分了善意和惡意，規(guī)定不實登記對善意第三人有利時，不作對第三人不利的解釋，但惡意第三人并不能享有這一優(yōu)待。
3.3商事登記豁免問題
何謂商事登記豁免，學界并沒有嚴格的定義，主要是指對哪些主體，哪些行為要進行商事登記，這就涉及到對商事主體的確認標準。由于各國的歷史傳統(tǒng)、商業(yè)習慣等的不同，采取的標準也不相同，但行為標準和職業(yè)標準則時各國都承認的。所謂行為標準，也即營利標準，主要包括目的的營利性、行為的有償性、受益和盈利的分配性三方面；所謂職業(yè)標準是指商事主體持續(xù)的或反復的從事營利，并以從事該行為為業(yè)，偶爾的經(jīng)營行為，不是商法上的經(jīng)營行為。因此，很多國家對必須履行登記的商人做了一些限定。日本《商法典》第八條規(guī)定：本法中有關(guān)商業(yè)登記、商號及商業(yè)賬簿的規(guī)定，不適用于小商人。德國《商法典》也同樣規(guī)定了一些豁免登記的對象，主要包括：任意商人（從事農(nóng)業(yè)、林業(yè)及其從屬業(yè)的經(jīng)營者，以及小商人）以及自由登記商人（包括律師、會計師等）。我國臺灣地區(qū)則對沿門沿街叫賣者、于市場外設(shè)攤營業(yè)者、農(nóng)林、漁、牧業(yè)者、家庭手工業(yè)者、由主管機關(guān)所定的小規(guī)模營業(yè)者免于商事登記。
從我國目前的情況來看，國家工商行政管理總局2005年頒發(fā)的《個體工商戶分層分類登記管理辦法》第十六條指出：“工商行政管理機關(guān)依照國家有關(guān)政策法規(guī)對農(nóng)村流動小商小販免予工商登記，對農(nóng)民在集貿(mào)市場或者地方人民政府指定區(qū)域內(nèi)銷售自產(chǎn)農(nóng)副產(chǎn)品免予工商登記?！边@樣的規(guī)定在現(xiàn)階段具有合理性。對流動小商小販以及指定區(qū)域內(nèi)銷售自產(chǎn)農(nóng)副產(chǎn)品的農(nóng)民強制規(guī)定履行登記程序、同時進行實質(zhì)審查，顯然不符合實際。
參考文獻
［1］張民安，龔賽紅.商法總則［M］.廣州：中山大學出版社，2004.
